В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 «Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - «Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана» № 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2245 )), следующие изменения и дополнения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):
каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.»;
пункт 2-3 изложить в следующей редакции:
«2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.»;
дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания:
«2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.
2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.»;
пункт 3 исключить;
по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова «депозитам», «депозиты», «Депозиты», «депозитов», «депозита» заменить словами «вкладам», «вклады», «Вклады», «вкладов», «вклада», соответственно;
в приложении 1:
в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте:

(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
Остаток на
на­ча­ло
дня
Пе­ре­во­ды из дру­гих
пен­си­он­ных фон­дов
Пен­си­он­ные взно­сы
в том чис­ле, рас­пре­де­ленные на ин­ди­ви­ду­альные пен­си­он­ные сче­та
Обя­зательные
Доб­ровольные
в том чис­ле, рас­пре­де­ленные на
ин­ди­ви­ду­альные
пен­си­он­ные
сче­та
1
2
3
4
5
6
7
Ито­го:
Продолжение таблицы
По­лу­чен­ные ди­ви­ден­ды и воз­на­граж­де­ние по цен­ным бу­ма­гам
По­ступ­ле­ния от ре­а­ли­за­ции и по­га­ше­ния
цен­ных бу­маг
Сум­ма воз­вра­та по
вкла­дам в бан­ках
Воз­вра­ты со сче­та пен­си­он­ных вы­плат
Сум­ма вкла­да
Сум­ма по­лу­чен­но­го воз­на­граж­де­ния (ин­те­рес) по вкла­дам
8
9
10
11
12
Продолжение таблицы
Пе­ня/штра­фы по­лу­чен­ные
По­ступ­ле­ния от про­да­жи ино­стран­ной ва­лю­ты
Оши­боч­но за­чис­лен­ные сум­мы
Про­чие по­ступ­ле­ния
Ито­го
13
14
15
16
17
";
таблицу части 2 «РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА» дополнить строкой следующего содержания:
Ито­го:
в приложении 2:
название отчета после слова «структуре» дополнить словами «инвестиционного портфеля»;
в таблице части 1 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ»:
дополнить столбцом 16 следующего содержания:
Ли­стинг/рей­тинг
16
после строки «Всего краткосрочных ценных бумаг» дополнить строкой следующего содержания:
Все­го па­ев ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
в части 2 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ПО ОПЕРАЦИЯМ «ОБРАТНОГО РЕПО» :
Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:
Ли­стинг/рей­тинг
17
в части 3:
дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:
Код бан­ка
1.1
дополнить таблицу столбцом 14 следующего содержания:
Ли­стинг/рей­тинг
1.1
дополнить частью 4 следующего содержания:

№ п/п
На­име­но­ва­ние
Спра­вед­ли­вая сто­и­мость
Ито­го:
Х
Ито­го по Ча­стям 1-4:
Первый руководитель [подпись]
Руководитель подразделения [подпись]
Место печати
Исполнитель [подпись, номер телефона]»;
Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания:
«Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.».

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».