В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2817), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 21 августа 2004 года № 252 "Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3072, опубликованным 11 ноября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 209-210 (943-944)), от 28 мая 2005 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706), от 25 июня 2007 года № 173 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованным 5 сентября 2007 года в газете "Юридическая газета" № 135 (1338)), от 22 августа 2008 года № 128 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года № 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1865" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5318), следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 3) пункта 1 слово "категории" заменить словами "сектора (категории)";
пункт 2-1 изложить в следующей редакции:
"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:

пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.";
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
в приложении 10 :
в наименовании таблицы:
слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
слова "официальный список фондовой биржи" заменить словами "список организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
в приложении 11 :
в наименовании таблицы слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
в приложении 12 :
в наименовании таблицы:
слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
слова "официальный список фондовой биржи" заменить словами "список организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
дополнить приложениями 13, 14, 15, 16 и 17 согласно приложениям 2 , 3 , 4 , 5 и 6 к настоящему постановлению соответственно.

Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о ценных бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка за период с ________________ по __________________
№
На­и­ме-
но­ва-
ние
эми-
тен­та
цен-
ных
бу­маг
Иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Да­та
Код
цен-
ной
бу­ма-
ги
Ва-
лю­та
но-
ми-
на­ла
Но­ми-
нал
Ко­ли­че­ство сде­лок
вк­лю-
че­ния
цен­ной
бу­ма­ги
в
спи­сок
ис­к­лю-
че­ния
из
спис­ка
(в том
чис­ле
при
по­га-
ше­нии)
в
с
е
г
о
раз-
ме­ще-
ние
вто-
рич-
ный
ры-
нок
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Сек­тор _________ спис­ка
Ка­те­го­рия спис­ка _________
Под­ка­те­го­рия спис­ка _____________
1.
Вид цен­ной бу­ма­ги _________
1.
1
1.
n
Ито­го по
____ (вид
цен­ной
бу­ма­ги)
ка­те­го­рии
_____
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
2.
Вид цен­ной бу­ма­ги _________
2.
1
2.
n
Ито­го по
____ (вид
цен­ной
бу­ма­ги)
ка­те­го­рии
_____
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
Ито­го по
ка­те­го­рии
спис­ка
____
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
Ито­го по
сек­то­ру
______
спис­ка
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
продолжение таблицы
Объ­ем сде­лок, тен­ге
Ми­ни-
маль­ная
це­на
сдел­ки
Мак­си-
маль­ная
це­на
сдел­ки
Средне-
взве­шен­ная
це­на сде­лок
По­след­няя сдел­ка
все-
го
раз-
ме-
ще­ние
вто­рич-
ный
ры­нок
да­та
це­на
12
13
14
15
16
17
18
19
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х

Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 13
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
№
Да­та
со­вер­ше-
ния
сдел­ки
На­име­но-
ва­ние
бро­ке­ра и
(или)
ди­ле­ра
Опла­та услуг
Вид
сдел­ки 1
Ры­нок 2
Вид цен­ной
бу­ма­ги и
на­име­но­ва-
ние ее
эми­тен­та 3
бро­ке­ра
и (или)
ди­ле­ра
бан­ка
фон­до-
вой
бир­жи
1
2
3
4
5
6
7
8
9
продолжение таблицы
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка­ци-
он­ный но­мер/
меж­ду­на­род­ный
иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер
Ва­лю­та
но­ми­наль-
ной стои-
мо­сти
(це­ны
раз­ме-
ще­ния) 4
Но­ми­наль-
ная стои-
мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
(це­на раз-
ме­ще­ния)
Объ­ем
сдел­ки
(штук
цен­ных
бу­маг)
Ва­лю­та
пла­те-
жа 4
Це­на
по­куп­ки
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги 5
До­ход-
ность по
цен­ным
бу­ма­гам
(в про-
цен­тах) 6
Сум­ма
сдел-
ки 7
10
11
12
13
14
15
16
17
Примечания:
1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2 Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
3 В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4 Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 14
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов
по состоянию на "___" __________ 20__ года
№
На­име­но-
ва­ние
ста­тей
в раз-
ре­зе
бан­ков/
бан­ка
На­и­ме-
но­ва­ние
бан­ка
Да­та
пе­ре­во-
да
де­нег 1
Код
бан-
ка
Ва­лю­та
вкла­да
Рей­тинг/
ли­стинг
Срок
вкла­да
в днях
Став­ка
воз­на-
граж­де-
ния по
вкла­ду
(в про-
цен­тах
го­до­вых)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Вкла­ды
до
вост­ре-
бо­ва­ния
1.
1
1.
n
2.
Сроч­ные
вкла­ды
2.
1
2.
n
3.
Услов­ные
вкла­ды
3.
1
3.
n
4.
Все­го
продолжение таблицы
Сум­ма ос­нов­но­го
дол­га по вкла­ду
Воз­на­граж­де­ние
по вкла­ду
Да­та
за­клю­че­ния
и но­мер
до­го­во­ра
бан­ков­ско­го
вкла­да
Ито­го
те­ку­щая
сто­и­мо-
сть
вкла­да
Сум­ма
вкла­да 2
При­ме-
ча­ние 3
в
тен­ге
в ино-
стран-
ной
ва­лю­те
в
тен­ге
в ино-
стран-
ной
ва­лю­те
10
11
12
13
14
15
16
17
Примечания:
1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
3 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 15
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц
по состоянию на "___" __________ 20__ года
№
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Код
юри­ди-
чес­ко­го
ли­ца
Ба­лан­со­вая
сто­и­мость,
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
(в
шту­ках)
До­ля
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле
эми­тен­та
(%)
Да­та
при­об­ре-
те­ния
При­ме-
ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Про­стые
ак­ции
1.1
1.n
2.
При­ви­ле­ги­ро-
ван­ные ак­ции
2.1
2.n
3.
Вкла­ды и паи
3.1
3.n
4.
Все­го
П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата _________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 16
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
по состоянию на ___________ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Ко­ли­че-
ство
цен­ных
бу­маг (в
шту­ках)
Но­ми­наль-
ная
сто­и­мость
Ва­лю­та
но­ми­наль-
ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
6
7
1.
Го­су­дар­ствен-
ные цен­ные
бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.
1
1.
n
2.
Него­су­дарс-
твен­ные
эмис­си­он­ные
цен­ные бу­ма­ги
эми­тен­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.
1
2.
n
3.
Него­су­дарс-
твен­ные цен­ные
бу­ма­ги
ино­стран-
ных эми­тен­тов
3.
1
3.
n
4.
Паи
ино­стран­ных
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов
4.
1
4.
n
5.
Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций
5.
1
5.
n
6.
Го­су­дар­ствен-
ные цен­ные
бу­ма­ги
ино­стран­ных
эми­тен­тов
6.
1
6.
n
7.
Про­из­вод­ные
цен­ные бу­ма­ги
7.
1
7.
n
8.
Все­го
продолжение таблицы
Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость (за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри)
Да­та
Лис-
тинг/
рей-
тинг
При-
ме­ча-
ние 1
цен­ные
бу­ма-
ги,
име-
ющи­е­ся
в на-
ли­чии
для
про­да-
жи, в
том
чис­ле:
на­чи-
слен-
ное
воз­на-
гра-
жде­ние
тор­го-
вые
цен­ные
бу­ма­ги, в том
чис­ле:
на­чи-
слен-
ное
воз­на-
гра-
жде­ние
цен­ные
бу­ма­ги,
удер-
жи-
ва­е­мые
до
по­га-
ше­ния,
в том
чис­ле:
на­чи-
слен-
ное
воз­на-
гра-
жде­ние
прио-
бре-
те­ния
по­га-
ше­ния
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
1 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
то следует проставлять слово "да".
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99
"Приложение 17
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов
по состоянию на "___" __________ 20__ года
№
Со­дер­жа-
ние
опе­ра­ции
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
и вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи-
ка­цин­ный но­мер
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
Да­та
От­кры-
тия
опе-
ра­ции
за­к­ры-
тия
опе­ра-
ции
1
2
3
4
5
6
7
1.
Опе­ра­ции
"об­рат­ное
РЕ­ПО"
1.1
Пря­мой
спо­соб
1.1.1
1.1.n
1.2
Ав­то­ма­ти-
чес­кий
спо­соб
1.2.1
1.2.n
2.
Опе­ра­ции
"РЕ­ПО"
2.1
Пря­мой
спо­соб
2.1.1
2.1.n
2.2
Ав­то­ма­ти-
чес­кий
спо­соб
2.2.1
2.2.n
продолжение таблицы
Срок
опе­ра­ции
в днях
Став­ка
воз­на­граж-
де­ния
Ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг
Сум­ма
опе­ра­ции
в тен­ге
Ли­стинг/
рей­тинг
8
9
10
11
12
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"