О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года N 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций"
В целях совершенствования порядка представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 17 июня 2006 года N 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4300) следующие дополнения и изменения:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу после слов "финансовых организаций" дополнить словами "(далее - уполномоченный орган)";
в пункте 1:
в подпункте 6) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
"7) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам.";
в пункте 2 слова и цифры "в приложениях 1-6" заменить словами и цифрами "в приложениях 1-7";
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
"3-1. Отчеты на бумажном носителе, указанные в приложениях 1-7 к настоящим Правилам, подписываются первым руководителем брокера и (или) дилера или лицом, уполномоченным на подписание отчетов, главным бухгалтером и заверяются печатью.
В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";
в приложении 1 :
после строки, порядковый номер 4, дополнить строкой, порядковый номер 4-1, следующего содержания:
"
4-1
Фон­ды, ре­зер­вы, сфор­ми­ро­ван­ные за счет
чи­сто­го до­хо­да про­шлых лет
";
строку, порядковый номер 6, изложить в следующей редакции:
"
6
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра за ми­ну­сом вы­куп­лен­но­го соб­ствен­но­го
суб­ор­ди­ни­ро­ван­но­го дол­га бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра, вклю­ча­е­мый в соб­ствен­ный ка­пи­тал,
в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 Пра­вил рас­че­та
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов для ор­га­ни­за­ций,
осу­ществ­ля­ю­щих бро­кер­скую и ди­лер­скую
де­я­тель­ность с пра­вом ве­де­ния сче­тов
кли­ен­та в ка­че­стве но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля
и от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций,
утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния
Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по
ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка
и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 28 ап­ре­ля 2008
го­да N 56 (да­лее - Пра­ви­ла), в сум­ме, не
пре­вы­ша­ю­щей сум­мы опла­чен­но­го устав­но­го
ка­пи­та­ла за ми­ну­сом соб­ствен­ных
вы­куп­лен­ных ак­ций, до­пол­ни­тель­но­го
ка­пи­та­ла, нерас­пре­де­лен­но­го чи­сто­го до­хо­да
про­шлых лет, фон­дов, ре­зер­вов,
сфор­ми­ро­ван­ных за счет чи­сто­го до­хо­да
про­шлых лет, раз­ме­ра пре­вы­ше­ния до­хо­дов
те­ку­ще­го го­да над рас­хо­да­ми те­ку­ще­го го­да,
раз­ме­ра пе­ре­оцен­ки ос­нов­ных средств и
цен­ных бу­маг
";
после строки, порядковый номер 6, дополнить строкой, порядковый номер 6-1, следующего содержания:
"
6-1
Об­щие ре­зер­вы (про­ви­зии) в сум­ме, не
пре­вы­ша­ю­щей 1,25 про­цен­та сум­мы ак­ти­вов,
взве­шен­ных с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
";
строку, порядковый номер 10, изложить в следующей редакции:
"
10
Со­во­куп­ная сум­ма ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра, за ис­клю­че­ни­ем ин­ве­сти­ций в цен­ные
бу­ма­ги, до­пу­щен­ные к об­ра­ще­нию в тор­го­вых
си­сте­мах ор­га­ни­за­то­ра тор­гов и име­ю­щие
дол­го­вой рей­тинг не ни­же "ВВ+" агент­ства
Standard & Poors или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, не пре­вы­ша­ю­щая раз­мер
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
";
после строки, порядковый номер 10, дополнить строкой, порядковый номер 10-1, следующего содержания:
"
10-1
Сум­ма пре­вы­ше­ния со­во­куп­ной сум­мы
ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра над
раз­ме­ром соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
";
после строки, порядковый номер 13, дополнить строкой, порядковый номер 13-1, следующего содержания:
"
13-1
Сум­ма об­щих ре­зер­вов (про­ви­зии), не
вклю­ча­е­мых в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
";
в строке, порядковый номер 15, цифру "18" заменить цифрой "7";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 2 :
в строках, порядковые номера 13, 22, 28, слова "местных органов власти" заменить словами "местных исполнительных органов";
в строке, порядковый номер 32, слова "местными органами власти" заменить словами "местными исполнительными органами";
в строке, порядковый номер 56, слова ", дочерним банкам-нерезидентам банка, имеющим долговой рейтинг ниже "ВВ-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и дочерним банкам-нерезидентам банка, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки" исключить;
после строки, порядковый номер 56, дополнить строками, порядковые номера 56-1, 56-2, следующего содержания:
"
56-1
Зай­мы, предо­став­лен­ные
фи­зи­че­ским ли­цам на
при­об­ре­те­ние до­ли уча­стия,
со­от­вет­ству­ю­щей де­ся­ти и
бо­лее про­цен­там от устав­но­го
ка­пи­та­ла юри­ди­че­ско­го ли­ца,
ли­бо для при­об­ре­те­ния де­ся­ти
и бо­лее про­цен­тов ак­ций от
об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных
ак­ций ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства
100
56-2
Зай­мы, предо­став­лен­ные
до­чер­ним ор­га­ни­за­ци­ям бро­ке­ра
и (или) ди­ле­ра -
нере­зи­ден­там, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-"
агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
";
в строке, порядковый номер 77, слова "(за исключением займов, предоставленных дочерним банкам-нерезидентам банка)" исключить;
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 3 :
графы "Сумма", "Сумма к расчету" дополнить словами ", в тысячах тенге";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 4 :
графы "Сумма", "Сумма с учетом кредитного риска для производных финансовых инструментов", "Рыночная стоимость производных финансовых инструментов", "Сумма к расчету" дополнить словами ", в тысячах тенге";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 5 :
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в Пояснениях по заполнению Таблицы сравнения сроков активов и обязательств слова "и обязательств до востребования, перечисленные в настоящей Инструкции" заменить словами "в соответствии с Правилами и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов";
в приложении 6 слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
дополнить приложением 7 согласно приложению к настоящему постановлению.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.
Приложение
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 28 апреля 2008 года N 60
"Приложение 7
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Дополнительные данные для расчета пруденциальных нормативов
_____________________________________________
(краткое наименование брокера и (или) дилера)
по состоянию на "____"___________20___года
(в тысячах тенге)
При­знак
На­име­но­ва­ние при­зна­ка
Сум­ма
8001
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вклю­ча­е­мый в рас­чет
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла в со­от­вет­ствии с
пунк­том 4 Пра­вил
8002
Раз­мер пе­ре­оцен­ки ос­нов­ных средств и
цен­ных бу­маг
8003
Раз­мер об­щих ре­зер­вов (про­ви­зий)
8004
Со­во­куп­ная сум­ма ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и
(или) ди­ле­ра
8005
Ин­ве­сти­ции в цен­ные бу­ма­ги, до­пу­щен­ные к
об­ра­ще­нию в тор­го­вых си­сте­мах ор­га­ни­за­то­ра
тор­гов и име­ю­щие дол­го­вой рей­тинг не ни­же
"ВВ+" агент­ства Standard & Poors или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8006
Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка
по его обя­за­тель­ствам пе­ред бро­ке­ром и (или)
ди­ле­ром со­глас­но гла­ве 3 Пра­вил
8007
На­лич­ные тен­ге
8008
На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8009
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
8010
Зай­мы, предо­став­лен­ные Пра­ви­тель­ству
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8011
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8012
Зай­мы, предо­став­лен­ные На­ци­о­наль­но­му Бан­ку
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8013
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же
"АА-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8014
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8015
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
8016
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8017
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
не ни­же "АА-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8018
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8019
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
по на­ло­гам и дру­гим пла­те­жам в бюд­жет
8020
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8021
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств,
су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же "АА-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8022
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8023
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в I груп­пу рис­ка
8024
На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8025
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8026
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8027
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8028
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным
ис­пол­ни­тель­ным ор­га­нам Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8029
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же "АА-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8030
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8031
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8032
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"А+" до "А-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8033
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8034
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти,
от­не­сен­ной к I груп­пе рис­ка
8035
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8036
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8037
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8038
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми
ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
8039
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не
ни­же "АА-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8040
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8041
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Ка­зах­стан­ская
ипо­теч­ная ком­па­ния"
8042
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным во II груп­пу рис­ка
8043
Неаф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
8044
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8045
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+"
до "ВВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8046
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8047
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8048
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8049
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8050
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8051
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8052
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8053
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8054
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8055
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8056
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8057
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в III груп­пу рис­ка
8058
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8059
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВ+"
до "В-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8060
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8061
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8062
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям-
ре­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­ям-
ре­зи­ден­там, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8063
Зай­мы, предо­став­лен­ные фи­зи­че­ским ли­цам на
при­об­ре­те­ние до­ли уча­стия, со­от­вет­ству­ю­щей
де­ся­ти и бо­лее про­цен­там от устав­но­го
ка­пи­та­ла юри­ди­че­ско­го ли­ца, ли­бо для
при­об­ре­те­ния де­ся­ти и бо­лее про­цен­тов ак­ций
от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций
ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства
8064
Зай­мы, предо­став­лен­ные до­чер­ним ор­га­ни­за­ци­ям
бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра - нере­зи­ден­там,
име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8065
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВ+" до "В-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8066
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВ+" до "В-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8067
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг ни­же "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки,
и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8068
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-
ре­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ций-
ре­зи­ден­тов, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8069
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность фи­зи­че­ских лиц
8070
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8071
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8072
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8073
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-
ре­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­я­ми-
ре­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8074
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в IV груп­пу рис­ка
8075
Рас­че­ты по пла­те­жам
8076
Ос­нов­ные сред­ства
8077
Ма­те­ри­аль­ные за­па­сы
8078
Пред­опла­та сум­мы воз­на­граж­де­ния и рас­хо­дов
8079
Ин­ве­сти­ции, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой
сто­и­мо­сти, в ча­сти ак­ций (до­лей уча­стия в
устав­ном ка­пи­та­ле) и вло­же­ний в
суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг юри­ди­че­ских лиц, за
ис­клю­че­ни­ем ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра
8080
Ли­цен­зи­он­ное про­грамм­ное обес­пе­че­ние,
при­об­ре­тен­ное для це­лей ос­нов­ной
де­я­тель­но­сти и со­от­вет­ству­ю­щее
Меж­ду­на­род­но­му стан­дар­ту фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти 38 "Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы"
8081
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8082
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "В-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8083
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8084
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8085
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же
"ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8086
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8087
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же
"В-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8088
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8089
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же
"ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8090
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8091
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых
ни­же "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8092
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8093
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8094
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в V груп­пу рис­ка
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета:
____________________________ ___________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ ___________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________20__ года
Место для печати".