О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"
В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2124) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в части первой пункта 4 цифру "8" заменить цифрой "9";
пункт 4-1 после слов "пенсионными активами)" дополнить словами ", отчет о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах у брокера, по поручению которого в торговой системе фондовой биржи была совершена операция открытия "РЕПО" "прямым способом", на бумажном и электронном носителях согласно приложению 7 к настоящим Правилам";
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 1 настоящему постановлению;
таблицу "Отчет (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах у брокера, по поручению которого в торговой системе фондовой биржи была совершена операция открытия "репо" "прямым способом" по состоянию на "___" _________________" приложения 7 после столбца:
"
№
1
2
…
"
дополнить столбцом следующего содержания:
"
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
";
дополнить приложением 9 согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 апреля 2010 года № 60
"Приложение 6
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Форма
Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами
(наименование организации, обладающей лицензией на осуществление
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)
за период с ______________ по _____________
№
Да­та
зак­лю-
че­ния
сдел­ки1
Вид
про­из-
вод­но­го
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та2
Иден­ти-
фи­ка­ци­он-
ный но­мер
цен­ной
бу­ма­ги3
Ры­нок4
Ба­зо­вый
ак­тив
и его
рей-
тинг5
Контр-
агент и
его
рей­тинг6
Опи­са­ние усло­вий сдел­ки
Вид
сдел­ки
Ко­ли-
че­ство
фи­нан-
со­вых
инст-
ру­мен-
тов
Це­на
сдел­ки
Объ­ем
сдел-
ки
Ва­лю­та
сдел­ки
1
2
…
продолжение таблицы
Объ­ект
хеджи­ро­ва­ния7
В ка­че­стве ко­го
участ­во­вал в
сдел­ке8
Но­мер, да­та и вре­мя
ре­ги­стра­ции
кли­ент­ско­го за­ка­за9
Кли­ент
и стра­на его
ре­зи­дент­ства10
При­ме­ча­ние
Руководитель
(лицо, уполномоченное                         Фамилия, имя, отчество
на подписание отчета)            (подпись)        (при наличии)
Главный бухгалтер
(лицо, уполномоченное                         Фамилия, имя, отчество
на подписание отчета)            (подпись)        (при наличии)
место печати
Исполнитель       (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество
(при наличии)
Примечания:
1 Указывается дата заключения сделки в формате "дата/месяц/год".
2 Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).
3 Указывается в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.
4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".
5 Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".
6 В случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате "контрагент/страна/рейтинга нет".
7 Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет".
8 Указывается символ "B", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.
Указывается символ "D", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.
9 В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
10 В случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, указывается информация в формате "Код клиента/страна". При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:
№
Кли­ент
5-ти знач­ный
код кли­ен­та
1.
Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
JURRZ
2
Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
FIZRZ
3
Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
JURNN
4
Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
FIZNN
5
Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая
ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ным
ак­ти­ва­ми/на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(пен­си­он­ные ак­ти­вы)
PFDPA
6
На­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(соб­ствен­ные ак­ти­вы)
PFDOA
7
Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
STBNK
8
Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд
INVFD
10
Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на
осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и ди­лер­ской
де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг –
соб­ствен­ные ак­ти­вы (за ис­клю­че­ни­ем
ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей
ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ным
ак­ти­ва­ми, на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го
фон­да, бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
Код пя­ти­знач­ный,
при­сво­ен­ный
ор­га­ни­за­то­ром
тор­гов
Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют."

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 апреля 2010 года № 60
"Приложение 9
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Форма
Отчет об остатках денег на собственных счетах брокера и клиентов, находящихся на счетах у брокера
(наименование организации, обладающей лицензией на осуществление
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)
по состоянию на "___" _________________
Ито­го
Оста­ток соб­ствен­ных де­нег
Оста­ток де­нег на сче­тах
кли­ен­тов
Руководитель
(лицо, уполномоченное                         Фамилия, имя, отчество
на подписание отчета)       (подпись)          (при наличии)
Главный бухгалтер
(лицо, уполномоченное                         Фамилия, имя, отчество
на подписание отчета        (подпись)          (при наличии)
место печати
Исполнитель       (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество
(при наличии)"