О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 ноября 2000 года N 428 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, а также между банками второго уровня Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1351
С целью урегулирования корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, между банками второго уровня Республики Казахстан и Акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", а также между банками второго уровня Республики Казахстан, Акционерным обществом "Банк Развития Казахстана" и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 ноября 2000 года N 428 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, а также между банками второго уровня Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1351, опубликованное 1-14 января 2001 года в печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана"); с изменениями и дополнениями, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2003 года N 21 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2200, опубликованное 24 февраля - 9 марта 2003 года в печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана") внести следующие изменения и дополнения:
в наименовании постановления:
слова "банками второго уровня Республики Казахстан" заменить словом "банками";
в Правилах установления корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, а также между банками второго уровня Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
в наименовании Правил:
слова "банками второго уровня Республики Казахстан" заменить словом "банками";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О платежах и переводах денег" и иными принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
Настоящие Правила устанавливают особенности открытия, ведения и закрытия корреспондентских счетов банков второго уровня Республики Казахстан, Акционерного общества "Банк Развития Казахстана" (далее - банки) и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, (далее - небанковские организации) в тенге, а также порядок расчета лимита, установленного на объем платежей и переводов денег банков и небанковских организаций.";
пункт 3 дополнить словами "Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)";
в пункте 5:
слова "Национального Банка" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций";
после слов "корреспондентских счетов" дополнить словами ", если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан";
в пункте 6 слова "в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, в том числе нормативными правовыми актами Национального Банка, регламентирующими вопросы лицензирования банков" заменить словами "и небанковским организациям в соответствии с законодательством Республики Казахстан";
пункт 7 исключить;
в подпункте 7) пункта 10 слова "Национального Банка" исключить;
в подпунктах 3), 4) и 5) пункта 18 слова "Национального Банка" исключить;
главу 4 дополнить пунктом 20-1 следующего содержания:
"20-1. Респондент по истечении пяти рабочих дней после закрытия корреспондентского счета направляет в Национальный Банк письмо с указанием даты закрытия данного счета.";
абзац первый пункта 21 изложить в следующей редакции:
"21. Банк и/или небанковская организация осуществляют платежи и переводы денег по операциям банка или небанковской организации и их клиентов через корреспондентские счета, за исключением операций, предусмотренных пунктом 22 настоящих Правил, в объемах не превышающих лимит, установленный Национальным Банком.";
в абзаце втором слова "платежную систему" заменить словами "платежные системы";
дополнить пунктом 21-1 следующего содержания:
"21-1. Требование по выполнению лимита не распространяется на небанковские организации, не являющиеся пользователями платежных систем Центра.";
пункт 22 изложить в следующей редакции:
"22. В расход лимита не входит объем платежей и переводов денег по следующим видам операций:
перевод средств на корреспондентские счета/с корреспондентских счетов через платежные системы Центра в текущем месяце;
операции по зачету взаимных требований по корреспондентским счетам лоро и ностро в одном банке или небанковской организации.";
пункт 23 изложить в следующей редакции:
"23. Банк и/или небанковская организация представляют в Национальный Банк не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, сведения о количестве и объемах платежей и переводов денег, осуществленных через корреспондентские счета, согласно Приложению 2 к настоящим Правилам, на основании которого рассчитывается расход лимита.
Представление сведений не требуется:
небанковскими организациями, указанными в пункте 21-1 настоящих Правил;
при проведении платежей и переводов денег по операциям, предусмотренным пунктом 22 настоящих Правил.
При отсутствии платежей и переводов денег, осуществляемых через корреспондентские счета, за отчетный период банк и/или небанковская организация представляют в Национальный Банк письмо с уведомлением об отсутствии данных платежей и переводов денег.";
в Приложении 1:
в наименовании Приложения слова "банками второго уровня Республики Казахстан" заменить словом "банками";
в Порядке проведения расчетов:
пункт 1 после слова "платежей" дополнить словами "и переводов денег";
в пункте 2:
слова "для сбора наличных денег в пользу клиентов Респондента" заменить словами "операций банка с наличными деньгами (зачисление/снятие)";
после слов "других платежей" дополнить словами "и переводов денег";
в Приложении 2:
в наименовании Приложения слова "банками второго уровня Республики Казахстан" заменить словом "банками";
в наименовании таблицы после слова "платежей" дополнить словами "и переводов денег";
в Таблице:
слова "Счет, через который получен платеж" заменить словами "Счет, через который получен платеж и/или перевод денег";
слова "Счет, через который отправлен платеж" заменить словами "Счет, через который отправлен платеж и/или перевод денег";
слова "Объем платежей" заменить словами "Объем платежей и/или переводов денег";
слова "Количество платежей" заменить словами "Количество платежей и/или переводов денег";
в Правилах по заполнению сведений о количестве и объемах платежей, осуществленных через корреспондентские счета:
по всему тексту после слова "платежей" дополнить словами "и переводов денег";
в абзаце четвертом и пятом после слов "платеж" и "платежи" дополнить словами "и/или перевод денег", "и/или переводы денег" соответственно;
абзацы шесть, семь, восемь, девять изложить в следующей редакции:
"графа 5 - объем полученных платежей и/или переводов денег (в тенге). Проставляется сумма полученных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Корреспондентом также проставляется сумма зачисленных/снятых Респондентом наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а);
графа 6 - объем отправленных платежей и/или переводов денег (в тенге). Проставляется сумма отправленных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Респондентом также проставляется сумма зачисленных/снятых им наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а);
графа 7 - количество полученных платежей и/или переводов денег (в единицах). Проставляется количество полученных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Корреспондентом также проставляется количество переводов денег по зачислению/снятию Респондентом наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а);
графа 8 - количество отправленных платежей и/или переводов денег (в единицах). Проставляется количество отправленных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Респондентом также проставляется количество переводов денег по зачислению/снятию им наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а).";
Приложение 3 исключить.

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и Акционерного общества "Банк Развития Казахстана".

Согласовано:
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
29 июля 2004 г.