О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года N 257 "Об утверждении Правил лицензирования операций, связанных с использованием валютных ценностей" от 03.02.2005 г. № 19 (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Валюталық құндылықтарды пайдалануға байланысты операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2003 жылғы 25 шілдедегі N 257 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы)

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года N 257 "Об утверждении Правил лицензирования операций, связанных с использованием валютных ценностей"
В целях определения порядка лицензирования инвестиций за границу, осуществляемых юридическими лицами, имеющими лицензию на управление инвестиционным портфелем за счет средств инвестиционных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года N 257 "Об утверждении Правил лицензирования операций, связанных с использованием валютных ценностей" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2469, опубликованное 16 сентября 2003 года в газете "Казахстанская правда") внести следующие изменения и дополнения:
в Правилах лицензирования операций, связанных с использованием валютных ценностей, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 6 слова "случая, предусмотренного пунктом 49" заменить словами "случаев, предусмотренных пунктами 49, 61-1";
в пункте 7:
подпункт 6) изложить в следующей редакции:

"6) по операциям, предусмотренным главой 5 настоящих Правил на сумму свыше эквивалента ста тысяч долларов США, за исключением операций, проводимых юридическими лицами, имеющими лицензию на управление инвестиционным портфелем, (далее - управляющие компании) при осуществлении инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов, а также по открытию резидентами-юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями счетов в иностранных банках - наличия налоговой задолженности, за исключением сумм, по которым вынесено решение по изменению срока исполнения налогового обязательства по уплате налогов;";
в подпунктах 7) и 8) слова "по операциям на сумму свыше эквивалента ста тысяч долларов США, предусмотренным главой 5 настоящих Правил" заменить словами "по операциям, предусмотренным главой 5 настоящих Правил на сумму свыше эквивалента ста тысяч долларов США, за исключением операций, проводимых управляющими компаниями при осуществлении инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов";
в абзаце первом пункта 33:
слова "владельцы счета" заменить словом "лицензиаты";
после слова "Правилам" дополнить словами "либо уведомляют Национальный Банк о неоткрытии счета";
в пункте 50:
в подпункте 4) знак "." заменить знаком ";";
дополнить подпунктом 5) следующего содержания:

"5) копия паспорта сделки по данной сделке.";
в пункте 52:
в подпункте 2) слово "резидентов" исключить;
в подпунктах 3) и 4):
слово "резидентов" исключить;
слова "при условии их осуществления через казахстанские брокерско-дилерские организации" заменить словами ", осуществляемые казахстанскими брокерско-дилерскими организациями, управляющими инвестиционным портфелем или пенсионными активами, как за счет собственных средств, так и за счет средств клиентов";

пункт 54 изложить в следующей редакции:

"54. Лицензии на проведение операций, связанных с движением капитала, предусмотренных в пункте 51 настоящих Правил, являются разовыми, за исключением лицензий, выдаваемых управляющим компаниям на осуществление инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов в соответствии с требованиями пункта 58-1 настоящих Правил, которые являются операционными.
Операционная лицензия выдается управляющей компании на осуществление инвестиций за границу за счет средств одного инвестиционного фонда.
Операционная лицензия прекращает свое действие в случае:

1) прекращения действия лицензии на управление инвестиционным портфелем, выданной управляющей компании;

2) ликвидации акционерного инвестиционного фонда, прекращения существования паевого инвестиционного фонда, а также реорганизации акционерного инвестиционного фонда, объединения либо изменения формы паевого инвестиционного фонда, в результате которых произошло изменение инвестиционной декларации инвестиционного фонда и/или его наименования.";
в пункте 56:
в абзаце первом слова "к проведению операций" заменить словами "для получения разовой лицензии на проведение операций";
в подпункте 2) слова "(для банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций и организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)" заменить словами "(для финансовых организаций)";
в пункте 57:
в абзаце первом после слов "Для получения" дополнить словом "разовых";
подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) информация об источнике финансирования операции на сумму свыше эквивалента десяти тысяч долларов США - для физических лиц, ста тысяч долларов США - для юридических лиц (кроме банков), одного миллиона долларов США - для банков, с приложением копий подтверждающих документов;";
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:

"2-1) документы, подтверждающие стоимость объекта вложения для получения лицензий, предусмотренных в подпунктах 1) и 2) пункта 51 настоящих Правил, за исключением аренды недвижимости, при проведении операций на сумму свыше эквивалента десяти тысяч долларов США - для физических лиц, ста тысяч долларов США - для юридических лиц (кроме банков), одного миллиона долларов США - для банков;";
дополнить пунктом 57-1 следующего содержания:

"57-1. Для получения управляющей компанией операционной лицензии на проведение за счет средств инвестиционных фондов операций, предусмотренных в подпункте 1) пункта 51 настоящих Правил, в Национальный Банк в дополнение к документам, предусмотренным пунктом 2 настоящих Правил, представляются следующие документы:

1) заявление на получение лицензии с указанием полного наименования инвестиционного фонда, а также полного наименования и местонахождения кастодиана и регистратора, обеспечивающих функционирование инвестиционного фонда;

2) копия лицензии на управление инвестиционным портфелем, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

3) копия согласованной с уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций инвестиционной декларации инвестиционного фонда.";
дополнить пунктами 58-1 и 58-2 следующего содержания:

"58-1. Управляющие компании в рамках требований, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, могут проводить следующие виды операций, связанных с движением капитала, на основании операционной лицензии Национального Банка:

1) инвестиции за счет средств инвестиционного фонда в ценные бумаги нерезидентов, ранее приобретенные резидентом на основании соответствующей лицензии Национального Банка, а также допущенные к обращению на фондовой бирже, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан;

2) иные инвестиции за границу за счет средств инвестиционного фонда, подлежащие лицензированию в соответствии с подпунктом 1) пункта 51 настоящих Правил, в результате которых оценочная стоимость ценных бумаг нерезидентов (стоимость долей в уставных капиталах нерезидентов) будет составлять не более 60 (шестидесяти) процентов от стоимости активов инвестиционного фонда на конец отчетного периода.

58-2. В случае нарушения установленных пунктом 58-1 настоящих Правил требований, лицензиату необходимо в течение 30 (тридцати) календарных дней по истечении отчетного периода привести структуру активов в соответствие либо обратиться в Национальный Банк за получением разовой лицензии на проведение операции, связанной с движением капитала, определенной подпунктом 1) пункта 51 настоящих Правил.";
в пункте 60:
абзац второй после слова "Правилам" дополнить словами ", за исключением управляющих компаний, получивших операционную лицензию на осуществление инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов";
после абзаца второго дополнить абзацем следующего содержания:
"Управляющей компании, получившей операционную лицензию на осуществление инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов, необходимо ежемесячно до 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным периодом представлять в Национальный Банк:

1) сведения в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;

2) информацию обо всех осуществленных изменениях в документы, ранее предоставленные для получения лицензии.";
абзац третий после слова "управления" дополнить словами ", прекращения действия операционной лицензии, полученной управляющей компанией на осуществление инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов";
в пункте 61 слова "на данные ценные бумаги" заменить словами "на данные ценные бумаги и доли участия в уставном капитале";
дополнить пунктом 61-1 следующего содержания:

"61-1. Заявление о выдаче управляющей компании операционной лицензии на проведение операции, связанной с движением капитала, предусматривающей осуществление инвестиций за границу за счет средств инвестиционных фондов, рассматривается Национальным Банком в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня представления заявителем всех необходимых документов.";
приложение 9 изложить в следующей редакции:
"Приложение 9
к Правилам лицензирования операций,
связанных с использованием валютных
ценностей
представляется
в Национальный Банк
ежеквартально до 20 числа месяца,
следующего за отчетным периодом
Отчет об освоении и обслуживании кредитов, предоставленных резидентами Республики Казахстан за _______ квартал 20____ года
наименование лицензиата  __________________________
код ОКПО лицензиата
(для юридических лиц)    __________________________
РНН лицензиата           __________________________
почтовый адрес, телефон,
факс                     __________________________
номер и дата выдачи
лицензии Национального
Банка                    __________________________
номер и дата Контракта/
Договора                 __________________________
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты кре­ди­та)
(в ты­ся­чах дол­ла­ров США)
А
Б
В
Г
1. за­дол­жен­ность на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да (110 + 120 + 130)
100
сум­ма ос­нов­но­го дол­га
110
из них:
про­сро­чен­ные пла­те­жи по по­га­ше­нию ос­нов­но­го дол­га
111
про­сро­чен­ные пла­те­жи по воз­на­граж­де­нию
120
неопла­чен­ные штра­фы за про­сро­чен­ные пла­те­жи
130
2. опе­ра­ции за от­чет­ный пе­ри­од
200
предо­став­ле­но средств по кре­ди­ту
210
на­чис­ле­но пла­те­жей в счет по­га­ше­ния ос­нов­но­го дол­га
220
на­чис­ле­но пла­те­жей по воз­на­граж­де­нию
230
на­чис­ле­но штра­фов за про­сро­чен­ные пла­те­жи
240
по­лу­че­но в счет по­га­ше­ния ос­нов­но­го дол­га
250
по­лу­че­но пла­те­жей по воз­на­граж­де­нию
260
по­лу­че­но штра­фов за про­сро­чен­ные пла­те­жи
270
спи­са­ние дол­га
280
все­го по­лу­че­но пла­те­жей (250 + 260 + 270)
290
3. за­дол­жен­ность на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (310 + 320 + 330)
300
сум­ма ос­нов­но­го дол­га (110 + 210 - 250 - 280)
310
в том чис­ле:
про­сро­чен­ные пла­те­жи по по­га­ше­нию ос­нов­но­го дол­га (111+[220 - 250])
311
про­сро­чен­ные пла­те­жи по воз­на­граж­де­нию (120 + 230 - 260)
320
неопла­чен­ные штра­фы за про­сро­чен­ные пла­те­жи (130 + 240 - 270)
330
___» ___________ 20 ____ года       руководитель________________
________________________            главный бухгалтер___________
(исполнитель, телефон)
Указания по заполнению:
В столбце "В" указываются данные в валюте кредита.
В столбце "Г" данные переводятся в доллары США с учетом официальных курсов Национального Банка на дату проведения операции. В случае проведения операций в валюте, по которой Национальный Банк не производит установление официального курса, пересчет осуществляется  по текущему рыночному курсу этой валюты к доллару США, указанному лицензиатом в представляемых сведениях.";
дополнить приложением 14 следующего содержания:
"Приложение 14
наименование лицензиата               к Правилам лицензирования
код ОКПО лицензиата                   операций, связанных с
РНН лицензиата                        использованием валютных
почтовый адрес, телефон, факс         ценностей
номер и дата выдачи                   представляется в
лицензии Национального Банка          Национальный Банк
ежемесячно до 15 числа
месяца, следующего за
отчетным периодом
Отчет управляющей компании об осуществлении инвестиций за границу за счет средств инвестиционного фонда _______ за ______________ месяц 20_______ года
Таблица 1
в тысячах долларов США
Но­мер под­пунк­та
На­име­но­ва­ние цен­ной бу­ма­ги/юри-
ди­че­ско­го ли­ца/ ак­ти­ва
Рей­тин­ги цен­ной
бу­ма­ги/ эми­тен­та
На­име­но­ва­ние фон­до-
вой бир­жи/ ры­нок
НИН или код ISIN
Moody's
S&P
Fitch
1
2
3
4
5
6
7
Часть 1. Цен­ные бу­ма­ги нере­зи­ден­тов (рас­шиф­ро­вать)
Часть 2. До­ли уча­стия в ка­пи­та­ле нере­зи­ден­тов (рас­шиф­ро­вать)
Часть 3. Дру­гие фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты нере­зи­ден­тов (рас­шиф­ро­вать)
Продолжение таблицы
Ва­лю­та эмис­сии/
устав­но­го ка­пи­та­ла по учре­ди-
тель­ным до­ку­мен­там
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та/
объ­ек­та ин­ве­сти-
ро­ва­ния
Стра­на эми­тен­та/
объ­ек­та ин­ве­сти-
ро­ва­ния
До­ля к об­ще­му
ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих
ак­ций (го­ло­сов
участ­ни­ков)
(в %)
Да­та
по­га-
ше­ния
Сто­и­мость
при­об­ре-
те­ния
(ты­сяч
дол­ла­ров
США)
8
9
10
11
12
13
Таблица 2
в тысячах долларов США
Но­мер под­пунк­та
На­име­но­ва­ние цен­ной бу­ма­ги/юри-
ди­че­ско­го ли­ца/ ак­ти­ва
НИН
или
код
ISIN
По­зи­ция на ко­нец пред­ше­ству­ю­ще­го пе­ри­о­да
Ко­ли-
че­ство,
штук
Оце­ноч-
ная
стои-
мость
Ты­сяч дол­ла­ров США
1
2
3
4
5
Часть 1. Цен­ные бу­ма­ги нере­зи­ден­тов (рас­шиф­ро­вать)
Часть 2. До­ли уча­стия в ка­пи­та­ле нере­зи­ден­тов (рас­шиф­ро­вать)
Часть 3. Дру­гие фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты нере­зи­ден­тов (рас­шиф­ро­вать)
Продолжение таблицы
Из­ме­не­ния в те­че­ние ме­ся­ца
По­зи­ция на ко­нец
от­чет­но­го
пе­ри­о­да
До­ля ин-
ве­сти­ций
в ак­ти­вах
ин­ве­сти-
ци­он­но­го
фон­да (%)
Опе­ра­ции
По­куп­ка
Про­да­жа или
по­га­ше­ние
Сто­и­мост-
ные и
про­чие
из­ме­не­ния
Ко­ли-
че­ство,
штук
Оце­ноч-
ная
стои-
мость
Ко­ли-
чест-
во, штук
Ты­сяч дол­ла-
ров
США
Ко­ли-
чест-
во,
штук
Ты­сяч
дол-
ла­ров
США
Ты­сяч
дол­ла­ров
США
Ты­сяч
дол-
ла­ров
США
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого стоимость активов инвестиционного фонда
(на последнюю дату отчетного периода) __________тысяч тенге
__________тысяч долларов США
"___" ___________ 20____ года       руководитель________________
________________________            главный бухгалтер___________
(исполнитель, телефон)              руководитель подразделения
кастодиана, обеспечивающего
учет активов инвестиционного
фонда_______________________
Указания по заполнению:
В Отчете управляющей компании об осуществлении инвестиций за границу за счет средств инвестиционного фонда (далее - Отчет) отражаются инвестиции за границу, осуществленные управляющей компанией за счет средств инвестиционного фонда, включая приобретение ценных бумаг нерезидентов, долей участия в капитале нерезидентов, вложения в финансовые инструменты нерезидентов, которые не покрывает операционная лицензия.
Отчет заполняется в тысячах долларов США с точностью до 2 знаков после запятой, в запасах по состоянию на последнюю дату месяца (таблица 1) с указанием оборотов за месяц (таблица 2) и представляется в срок до 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным периодом. В случае осуществления платежа в валюте, отличной от валюты Отчета, пересчет осуществляется по рыночному курсу этой валюты к доллару США на дату совершения платежа.
В столбце 2 таблиц 1 и 2 указывается:

1) вид ценной бумаги (акция - простая, привилегированная; облигация; нота и другое);

2) наименование юридического лица - нерезидента - продавца (для приобретения доли в уставном капитале), в случае наличия нескольких продавцов следует указывать актив в таблицах 1, 2 в разбивке по каждому продавцу с расшифровкой всех осуществленных операций за период в таблице 2;

3) наименование финансового инструмента нерезидента.
В столбце 6 таблицы 1 указывается наименование фондовой биржи, на которой осуществлены инвестиции. При осуществлении инвестиций в финансовые инструменты на неорганизованном рынке, приобретении долей участия в уставном капитале нерезидента - указывается страна регистрации юридического лица (постоянного проживания физического лица) - продавца.
В столбце 7 таблицы 1 и в столбце 3 таблицы 2 указывается НИН - национальный идентификационный номер ценной бумаги либо ISIN - международный идентификационный номер ценной бумаги.
В столбце 13 таблицы 1 указывается общая сумма инвестиций по цене приобретения.
В столбцах 4 и 5 таблицы 2 указываются данные на последнюю дату месяца, предшествующего отчетному периоду, при этом в столбце 5 указывается оценочная стоимость на указанную дату.
В столбцах 7 и 9 таблицы 2 указывается сумма операций по фактической цене приобретения/продажи.
Столбец 13 таблицы 2 отражает долю актива по оценочной стоимости (столбец 12) в стоимости активов инвестиционного фонда, рассчитанных на конец отчетного периода.".

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, банков второго уровня, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц "Ассоциация Управляющих активами", управляющих инвестиционным портфелем и организатора торгов.

4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения настоящего постановления принять меры к опубликованию его в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Операционному управлению (Сундетова Д.С.) оплатить расходы, связанные с опубликованием настоящего постановления, за счет бюджета (сметы расходов) Управления по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Председатель
Национального Банка
Согласовано
Агентство Республики Казахстан по         Министерство финансов
регулированию и надзору финансового       Республики Казахстан
рынка и финансовых организаций
Министерство экономики и бюджетного
планирования Республики Казахстан