Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"
В целях совершенствования нормативно-правового регулирования деятельности банков второго уровня Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2001 года N 256 "Об утверждении Правил представления отчетности и сведений крупными участниками банков и банковскими холдингами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1612, опубликованное в "Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан", 2001 год, N 31, ст. 484).

3. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236, с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 9 января 2006 года N 4 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4079, и от 9 января 2006 года N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4068) следующее изменение:
подпункт 6) пункта 1 исключить.

Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 41
Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами

2. Отчетность представляется крупными участниками банков и банковскими холдингами, за исключением банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, в уполномоченный орган в сроки, установленные статьей 54-1 Закона Республике Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон).

2-1. Отчетность крупного участника банка, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.

бухгалтерский баланс;
отчет о доходах и расходах;
отчет о движении денег;
отчет об изменении в собственном капитале;
информация об учетной политике и пояснительная записка.

4. Крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, ежегодно представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
Банковский холдинг представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе ежеквартальную консолидированную финансовую отчетность и пояснительную записку к ней в течение сорока пяти дней, следующих за отчетным кварталом, а также консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
В случае отсутствия у банка банковского холдинга крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, предоставляет в уполномоченный орган на бумажном носителе финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, ежеквартально не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

5. В пояснительной записке к годовой финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, а также в пояснительных записках к ежеквартальной и годовой финансовой отчетности банковского холдинга отражается информация, указанная в подпунктах 1)-3) пункта 4 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 1 - 3 к настоящим Правилам.

документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.
В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.
Cноска. Правила дополнены пунктом 5-1 постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

6. В пояснительной записке к годовой (ежеквартальной) консолидированной финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), кроме перечисленной в пункте 5 настоящих Правил информации, указывается подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности с приложением необходимых для полного раскрытия информации рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности и соответствующим образом оформленных (подписанных первым руководителем и главным бухгалтером, а также скрепленных печатью организации) расшифровок статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника банка (банковского холдинга).

7. Копии отчета о проведенном аудите консолидированной, а в случае ее отсутствия неконсолидированной годовой финансовой отчетности, и рекомендации аудиторской организации представляются в уполномоченный орган крупным участником банка, являющимся юридическим лицом, (банковским холдингом) в течение десяти дней со дня получения данных документов.

8. Крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение девяноста дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе отчетность, включающую сведения о доходах и имуществе согласно приложению 4 к настоящим Правилам, а также информацию, указанную в подпунктах 1)-4) пункта 2 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 5 - 8 к настоящим Правилам.
В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.
Cноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

9. Крупный участник банка, банковский холдинг в тридцатидневный срок со дня принятия решения уведомляют уполномоченный орган об изменении процентного соотношения количества принадлежащих ему акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций и(или) к количеству голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно, с представлением сведений об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, согласно приложениям 9 , 10 к настоящим Правилам с приложением подтверждающих документов.

Приложение 1
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Описание видов деятельности крупного участника
банка (банковского холдинга)
1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского
холдинга) ______________________________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон ________________________ Факс __________________________
2. Описание значительных операций (значительными признаются
операции, составляющие на дату их совершения десять и более
процентов собственного капитала крупного участника банка
(банковского холдинга) за вычетом активов, размещенных в акции и
доли участия в уставном капитале других лиц):
N
Вид опе-
ра­ции
Цель
со­вер-
ше­ния
опе­ра-
ции
Да­та
со­вер-
ше­ния
опе­ра­ции
Сум­ма
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Вид
ва­лю­ты,
в ко­то­рой
со­вер­ше­на
опе­ра­ция
(по­лу­чен
до­ход)
На­име­но-
ва­ние
контр-
аген­та
Фи­нан-
со­вый
ре­зуль-
тат
(в ты­ся-
чах
тен­ге)
1.
3. Описание операций между банком и крупным участником банка
(банковским холдингом), за исключением расчетно-кассового
обслуживания банком крупных участников банка (банковских холдингов):
N
Вид опе-
ра­ции
Цель
со­вер-
ше­ния
опе­ра-
ции
Да­та
со­вер-
ше­ния
опе­ра­ции
Сум­ма
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Вид
ва­лю­ты,
в ко­то­рой
со­вер­ше­на
опе­ра­ция
(по­лу­чен
до­ход)
На­име­но-
ва­ние
дру­гих
участ-
ни­ков
опе­ра­ции
Фи­нан-
со­вый
ре­зуль-
тат
(в ты­ся-
чах
тен­ге)
1.
4. Описание иных операций, в которых банк и крупный участник
банка (банковский холдинг) участвуют совместно:
N
Вид опе-
ра­ции
Цель
со­вер-
ше­ния
опе­ра-
ции
Да­та
со­вер-
ше­ния
опе­ра­ции
Сум­ма
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Вид
ва­лю­ты,
в ко­то­рой
со­вер­ше­на
опе­ра­ция
(по­лу­чен
до­ход)
На­име­но-
ва­ние
дру­гих
участ-
ни­ков
опе­ра­ции
Фи­нан-
со­вый
ре­зуль-
тат
(в ты­ся-
чах
тен­ге)
1.
5. Дополнительная информация:
1) информация о должностных лицах крупного участника банка
(банковского холдинга):
N
Фа­ми­лия, имя,
от­че­ство
долж­ност­но­го
ли­ца
За­ни­ма­е­мая
долж­ность в
ор­га­ни­за­ции,
яв­ля­ю­щей­ся
круп­ным
участ­ни­ком
бан­ка
(бан­ков­ским
хол­дин­гом)
За­ни­ма­е­мая
долж­ность
в иных
ор­га­ни­за­ци­ях
с ука­за­ни­ем
на­име­но­ва­ния
ор­га­ни­за­ций
Сум­ма
уча­стия/
сто­и­мость
при­об­ре­тен­ных
ак­ций
(в ты­ся­чах
тен­ге)
1.
продолжение таблицы
№N
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,
при­над­ле­жа­щих долж­ност­но­му ли­цу, к об­ще­му
ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го
участ­ни­ка бан­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га),
иной ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви­ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос­вен­но
про­цент
на­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции/
фа­ми­лия, имя, от­че­ство
фи­зи­че­ско­го ли­ца
1.
2) информация об участниках (акционерах) крупного участника банка
(банковского холдинга) (за исключением организаций, являющихся
крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника
банка (банковского холдинга):
N
На­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи-
чес­ко­го
ли­ца
Сум­ма
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле/
сто­и­мость
при­об­ре-
тен­ных
ак­ций
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства
при­над­ле­жа­щих ак­ций к
об­ще­му ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го
участ­ни­ка бан­ка
(бан­ков­ско­го хол­дин­га) или
до­ля уча­стия в его устав­ном
ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви-
ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос-
вен­но
про-
цент
на­име­но-
ва­ние
ор­га­ни-
за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи-
чес­ко­го
ли­ца
1.
3) информация о получении крупным участником банка (банковским
холдингом) займов для приобретения долей участия в уставных
капиталах (акций) организаций:
N
На­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи­чес-
ко­го
ли­ца,
предос-
та­вив­ше­го
за­ем
На­име­но-
ва­ние
ор­га­ни-
за­ции,
ак­ции
(до­ли
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле)
ко­то­рой
при­об-
ре­те­ны
за счет
зай­ма
Сум­ма
зай­ма
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Сум­ма
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле/
сто­и­мость
при­об­ре-
тен­ных
ак­ций
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
ак­ций
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
ак­ций,
при­об­ре­тен­ных
круп­ным
участ­ни­ком
бан­ка
(бан­ков­ским
хол­дин­гом),
к об­ще­му
ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
ор­га­ни­за­ции
или до­ля
уча­стия в ее
устав­ном
ка­пи­та­ле
(в про­цен­тах)
1.
4) информация об изменении перечня организаций, в которых крупный
участник банка (банковский холдинг) являлся крупным участником
(крупным акционером):
N
На­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции,
в ко­то­рой
круп­ный
участ­ник
бан­ка
(бан­ков­ский
хол­динг)
яв­лял­ся
круп­ным
участ­ни­ком
(круп­ным
ак­ци­о­не­ром)
Пе­ри­од
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/
вла­де­ния
ак­ци­я­ми
(да­та и
цель
при­об­ре-
те­ния,
да­та
ре­а­ли-
за­ции)
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
ак­ций,
при­над-
ле­жав­ших
круп­но­му
участ­ни­ку
бан­ка
(бан­ков­ско­му
хол­дин­гу),
к об­ще­му
ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
ор­га­ни­за­ции
или до­ля
уча­стия в
ее устав­ном
ка­пи­та­ле
(в про­цен­тах)
Сум­ма
сдел­ки
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Фи­нан-
со­вый
ре­зуль­тат
сдел­ки
(в ты­ся­чах
тен­ге)
1.
Первый руководитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                     подпись
Главный бухгалтер
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Место печати
Исполнитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                     подпись
Телефон _____________________
Дата ________________________
Приложение 2
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Информация об организациях, в которых крупный участник
банка (банковский холдинг) является участником (акционером)
1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского холдинга)
________________________________________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон _____________________ Факс _____________________________
2. Информация об отношениях крупного участника банка
(банковского холдинга) с банком:
1) владение размещенными (за вычетом привилегированных и
выкупленных банком) акциями банка (в процентах):
прямое ______                    косвенное _________
2) возможность голосовать акциями банка (в процентах от общего
объема голосующих акций банка):
прямая ______                    косвенная _________
3) возможность крупного участника банка оказывать влияние на
принимаемые банком решения в силу договора либо иным образом
(с приложением подтверждающих документов) _____________________
_______________________________________________________________
4) возможность банковского холдинга определять решения,
принимаемые банком, в силу договора либо иным образом или иметь
контроль (с приложением подтверждающих документов) ____________
_______________________________________________________________
3. Информация об организациях, в которых крупный участник банка
(банковский холдинг) является участником (акционером):
N
На­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции
Сум­ма
уча­стия/
сто­и­мость
при­об­ре-
тен­ных
ак­ций
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,
при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку
бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу),
к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в его устав­ном
ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви-
ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос-
вен­но
про-
цент
на­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи­чес-
ко­го
ли­ца
1.
4. Описание вида или видов деятельности организаций, в которых
крупный участник банка (банковский холдинг) является участником
(акционером) (с приложением финансовой отчетности)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
5. Схема участия крупного участника банка (банковского холдинга)
в уставных капиталах (владения акциями) организаций (является
условной, крупному участнику банка (банковскому холдингу)
необходимо представить полную структуру)
_____________________________
|  Крупный участник крупного  |
| участника банка (банковского|
|          холдинга)          |
|_____________________________|
|
|51 %
______________|______________
|    Крупный участник банка   |
|     (банковский холдинг)    |
|_____________________________|
/    |   \
15 %   /     |    \10 % (25 %)
_____________________ /___   |   __\ _______________
| Организация, в которой   |  |  |     Банк          |
| крупный участник банка   |  |  |                   |
| (банковский холдинг)     |  |  |                   |
| является крупным         |  |  |                   |
| участником (крупным      |  |  |                   |
| акционером)              |  |  |                   |
|__________________________|  |  |___________________|
|
5 %|
________________|________________
| Организация, в которой крупный  |
|   участник банка (банковский    |
|  холдинг) является участником   |
|           (акционером)          |
|_________________________________|
Первый руководитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Главный бухгалтер
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Место печати
Исполнитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Телефон _____________________
Дата ________________________
Приложение 3
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Информация об организациях, являющихся крупными
участниками (акционерами) крупного участника банка
(банковского холдинга)
1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского
холдинга)________________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________
Место нахождения ________________________________________________
Телефон ___________________ Факс ________________________________
2. Информация об организациях, являющихся крупными участниками
(акционерами) крупного  участника банка (банковского холдинга):
N
На­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции
Сум­ма
уча­стия/
сто­и­мость
при­об­ре-
тен­ных
ак­ций
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства ак­ций,
при­над­ле­жа­щих круп­но­му
участ­ни­ку (ак­ци­о­не­ру)
круп­но­го участ­ни­ка бан­ка
(бан­ков­ско­го хол­дин­га),
к об­ще­му ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го
участ­ни­ка бан­ка
(бан­ков­ско­го хол­дин­га)
или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле
(в про­цен­тах)
ин­ди­ви-
ду­аль­но
сов­мест­но
пря-
мо
кос-
вен­но
про-
цент
на­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи­чес-
ко­го
ли­ца
1.
3. Описание вида или видов деятельности организаций, являющихся
крупными участниками (акционерами) крупного участника банка
(банковского холдинга) (с приложением финансовой отчетности)
________________________________________________________________
________________________________________________________________
4. Информация об аффилиированных лицах крупного участника
крупного участника банка (банковского холдинга) (с указанием
признака аффилиированности) ____________________________________
_______________________________________________________________
5. Информация о лицах, осуществляющих контроль над крупным
участником банка (с указанием основания контроля)
________________________________________________________________
________________________________________________________________
6. Информация о дочерних и зависимых организациях лица,
контролирующего крупного участника банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________
Первый руководитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Главный бухгалтер
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Место печати
Исполнитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                       подпись
Телефон _____________________
Дата ________________________
Приложение 3-1
к Правилам представления
отчетности крупными
участниками банков и
банковскими холдингами
Сведения о безупречной деловой репутации первого
руководителя исполнительного органа крупного участника
банка - юридического лица или банковского холдинга
1. Образование
На­име­но-
ва­ние
учеб­но­го
за­ве­де­ния
Да­та
по­ступ­ле­ния
- да­та
окон­ча­ния
Спе­ци­аль-
ность
Рек­ви­зи­ты
ди­пло­ма об
об­ра­зо­ва­нии,
ква­ли­фи­ка­ция
Ме­сто
на­хож­де­ния
учеб­но­го
за­ве­де­ния
2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года
На­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции
Да­та и ме­сто
про­ве­де­ния
Рек­ви­зи­ты
сер­ти­фи­ка­та
3. Сведения о трудовой деятельности
Пе­ри­од
ра­бо­ты
Ме­сто
ра­бо­ты
Долж­ность
На­ли­чие
дис­ци­пли­нар­ных
взыс­ка­ний
При­чи­ны
уволь­не­ния,
осво­бож­де­ния
от долж­но­сти
4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за
преступления в сфере экономической деятельности или за преступления
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления
Да­та
На­име­но­ва­ние
су­деб­но­го
ор­га­на
Ме­сто
на­хож­де­ния
су­да
Вид
на­ка­за­ния
Ста­тья
Уго­лов­но­го
ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
от 16 июля
1997 го­да
Да­та
при­ня­тия
про­цес-
су­аль­но­го
ре­ше­ния
су­дом
6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)
7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с банком:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(да/нет, указать признаки аффилиированности)
8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и
является достоверной и полной.
Первый руководитель исполнительного органа крупного участника
банка - юридического лица или банковского холдинга________________
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Место печати
Дата____________________
Приложение 4
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка
Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Удостоверение личности (паспорт) ________________________________
(серия, номер, кем и когда выдан)
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ________________ рабочий _______________________
Отчетный период _________________________________________________
N
На­име­но­ва­ние
Еди-
ни­ца
из­ме-
ре­ния
За
преды­ду­щий
от­чет­ный
пе­ри­од
За от­чет­ный пе­ри­од
Из­ме­не­ния
за от­чет­ный
пе­ри­од
ко­ли-
чест-
во
сум­ма
(тен­ге)
ко­ли-
че­ство
сум­ма
(тен­ге)
ко­ли-
чест-
во
сум­ма
(тен­ге)
1.
До­хо­ды,
по­лу­чен­ные
за от­чет­ный
пе­ри­од:
Х
Х
Х
1.1
За­ра­бот­ная
пла­та
Х
Х
Х
1.2
Ди­ви­ден­ды и
до­ход от до-
лей уча­стия
в устав­ных
ка­пи­та­лах
(ак­ций)
ор­га­ни­за­ций
Х
Х
Х
1.3
Воз­на­граж-
де­ние по
вкла­дам
Х
Х
Х
1.4
До­ход от
сда­чи в
арен­ду
иму­ще­ства
Х
Х
Х
1.5
До­ход от пред­при­ни­ма-
тель­ской
де­я­тель­но­сти
Х
Х
Х
1.6
До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства
Х
Х
Х
1.7
Про­чие ви­ды
до­хо­да
(с рас­шиф-
ров­кой)
Х
Х
Х
2.
Иму­ще­ство:
2.1
День­ги:
в на­ци­о­наль-
ной ва­лю­те,
в том чис­ле:
Х
Х
Х
на­лич­ны­ми
Х
Х
Х
на бан­ков-
ских сче­тах
Х
Х
Х
в ино­стран-
ной ва­лю­те,
в том чис­ле:
на­лич­ны­ми
Х
Х
Х
на бан­ков­ских
сче­тах
Х
Х
Х
2.2
Цен­ные бу­ма­ги
(с ука­за­ни­ем
на­име­но­ва­ния
эми­тен­та),
в том чис­ле
про­стые ак­ции
при­ви­ле­ги­ро-
ван­ные ак­ции
об­ли­га­ции
2.3
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
ак­ций, при-
над­ле­жа­щих
круп­но­му
участ­ни­ку
бан­ка, к
об­ще­му
ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га-
ни­за­ций
(ука­зать
на­име­но-
ва­ние) или
до­ли уча­стия
в их
устав­ных
ка­пи­та­лах,
в том чис­ле
нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(в про­цен-
тах)
Х
2.4
Недви­жи­мость
2.5
Про­чее иму-
ще­ство (с
рас­шиф­ров-
кой)
Подпись _____________________
Дата ________________________
Приложение 5
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Информация об осуществлении крупным участником
банка влияния на принимаемые банком решения
Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
Место жительства
_______________________________________________________________
Телефон домашний ______________ рабочий _______________________
Информация об осуществлении крупным участником банка влияния на
принимаемые банком решения:
1) совместно с другими лицами в силу договора между ними
________________________________________________________________
2) иным образом ________________________________________________
в том числе содержащая описание делегирования полномочий,
определяющего возможность такого влияния (с приложением
подтверждающих документов).
Подпись _____________________
Дата ________________________
Приложение 6
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Сведения о занимаемых крупным участником банка
должностях в организациях
Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество _________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________
N
На­име­но-
ва­ние
ор­га­ни-
за­ции
За­ни-
ма­е­мая
долж-
ность
Сум­ма
уча­стия/
сто­и­мость
при­об­ре-
тен­ных
ак­ций (в
ты­ся­чах
тен­ге) с
ука­за­ни­ем
на­име­но-
ва­ния
ор­га­ни-
за­ции
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства
ак­ций, при­над­ле­жа­щих
круп­но­му участ­ни­ку бан­ка,
к об­ще­му ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих ак­ций
ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в ее устав­ном
ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви-
ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос-
вен­но
про-
цент
на­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи­чес-
ко­го
ли­ца
1.
Подпись _____________________
Дата ________________________
Приложение 7
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Информация о приобретении крупным участником банка
принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах
(акций) организаций за счет полученных займов
Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
Место жительства ______________________________________________
Телефон домашний ________________ рабочий _____________________
N
На­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции/фи­зи­че­ско­го
ли­ца,
предо­ста-
вив­ших за­ем
На­и­ме-
но­ва­ние
ор­га­ни-
за­ции,
до­ли
уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле
или ак­ции
ко­то­рой
при­об-
ре­те­ны
за счет
зай­ма
Сум­ма
зай­ма
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Сум­ма
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле/
сто­и­мость
при­об­ре-
тен­ных
ак­ций
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
ак­ций
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
ак­ций,
при­об­ре-
тен­ных
круп­ным
участ­ни­ком
бан­ка, к
об­ще­му
ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
ор­га­ни­за­ции
или до­ля
уча­стия
в ее
устав­ном
ка­пи­та­ле
(в про­цен­тах)
1.
Подпись _____________________
Дата ________________________
Приложение 8
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Сведения о близких родственниках, супруге и близких
родственниках супруга (супруги) крупного участника банка*
Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________
N
Фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
близ­ко­го
род­ствен-ни­ка, су­пру­га
(су­пру­ги)
круп­но­го
участ-
ни­ка
бан­ка или
близ­ко­го
род­ствен-
ни­ка
су­пру­га
(су­пру­ги)
Сте-
пень
род-
ства
За­ни-
ма­е­мая
близ­ким
род-
ствен-
ни­ком,
су­пру­гом
(суп-
ру­гой)
круп-
но­го
участ-
ни­ка
или
близ­ким
род-
ствен-
ни­ком
су­пру­га
(су­пру­ги)
долж-
ность
в ор­га-
ни­за­ции
Сум­ма
уча­стия
в устав-
ном
ка­пи­та­ле/
стои-
мость
при­об-
ре­тен-
ных
ак­ций
(в ты-
ся­чах
тен­ге)
Cо­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства
ак­ций, при­над­ле­жа­щих
близ­ко­му род­ствен­ни­ку,
су­пру­гу или близ­ко­му
род­ствен­ни­ку су­пру­га
(су­пру­ги), к об­ще­му
ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га­ни­за­ции или
до­ля уча­стия в ее устав­ном
ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви-
ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос-
вен­но
п
р
о
ц
е
н
т
на­и­ме-
но­ва­ние
ор­га-
ни­за­ции/
фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
фи­зи­чес-
ко­го
ли­ца
1.
* таблица заполняется в случаях, если близкий родственник, супруг
(супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного
участника банка:

уставном капитале (акции);

уставном капитале (акций);

3) имеет долю участия в уставном капитале организации (акции), но
не занимает должность в данной организации.
Подпись _____________________
Дата ________________________
Приложение 9
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Сведения об изменении процентного соотношения
количества акций банка, принадлежащих крупному участнику
банка, являющемуся юридическим лицом, (банковскому холдингу)
1. Информация об отчитывающемся лице:
Наименование крупного участника банка
(банковского холдинга)__________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон _____________________________ Факс _____________________
N
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих
круп­но­му участ­ни­ку бан­ка
(бан­ков­ско­му хол­дин­гу)
ак­ций бан­ка до до­пол­ни­тель­но­го
при­об­ре­те­ния ак­ций
Све­де­ния об из­ме­не­нии
ко­ли­че­ства и про­цент­но­го
со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но
при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка
ко­ли­че­ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
бан­ка
про­цент­ное
со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
при­над­ле­жа­щих
ак­ций бан­ка
к ко­ли­че­ству
раз­ме­щен­ных
(за вы­че­том при­ви­ле-
ги­ро­ван­ных и
вы­куп­лен­ных
бан­ком)/
го­ло­су­ю­щих ак­ций
контр-
агент/
вид
сдел­ки
но­мер
и да­та
до­го­во­ра
ко­ли-
че­ство
ак­ций
1.
продолжение таблицы
№
Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства
и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния
до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных
ак­ций бан­ка
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих
круп­но­му участ­ни­ку бан­ка
(бан­ков­ско­му хол­дин­гу)
ак­ций бан­ка по­сле
до­пол­ни­тель­но­го
при­об­ре­те­ния ак­ций
на­и­ме-
но­ва-
ние
бро­ке­ра
ры­ноч-
ная
стои-
мость
од­ной
ак­ции
бан­ка
(в
ты­ся­чах
тен­ге)
це­на
при­об-
ре­те­ния
од­ной
ак­ции
бан­ка
(в
ты­ся­чах
тен­ге)
стои-
мость
при­об-
ре­тен-
ных
ак­ций
бан­ка
(в
ты­ся­чах
тен­ге)
ко­ли­че­ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
бан­ка
про­цент­ное
со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
при­над­ле­жа­щих
ак­ций бан­ка к
ко­ли­че­ству
раз­ме­щен­ных
(за вы­че­том при­ви­ле­ги-
ро­ван­ных и
вы­куп­лен­ных
бан­ком)/
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
1.
2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником
банка (банковским холдингом) акций банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________
3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Первый руководитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                     подпись
Главный бухгалтер
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Место печати
Исполнитель
____________________________               ________________
(фамилия, имя, отчество)                      подпись
Телефон _____________________
Дата ________________________
Приложение 10
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами
Сведения об изменении процентного соотношения
количества акций банка, принадлежащих крупному участнику
банка, являющемуся физическим лицом
1. Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний______________________ рабочий___________________
N
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих
круп­но­му участ­ни­ку бан­ка
(бан­ков­ско­му хол­дин­гу) ак­ций
бан­ка до до­пол­ни­тель­но­го
при­об­ре­те­ния ак­ций
Све­де­ния об из­ме­не­нии
ко­ли­че­ства и про­цент­но­го
со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но
при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка
ко­ли­че­ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
бан­ка
про­цент­ное
со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
при­над­ле­жа­щих
ак­ций бан­ка
к ко­ли­че­ству
раз­ме­щен­ных
(за вы­че­том
при­ви­ле-
ги­ро­ван­ных и
вы­куп­лен­ных
бан­ком)/
го­ло­су­ю­щих ак­ций
контр-
агент/
вид
сдел­ки
но­мер
и да­та
до­го­во­ра
ко­ли-
че­ство
ак­ций
1.
продолжение таблицы
№
Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства
и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния
до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных
ак­ций бан­ка
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих
круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му
хол­дин­гу) ак­ций
бан­ка по­сле
до­пол­ни­тель­но­го
при­об­ре­те­ния ак­ций
на­и­ме-
но­ва-
ние
бро-
ке­ра
ры­ноч-
ная
стои-
мость
од­ной
ак­ции
бан­ка
(в
ты­ся­чах
тен­ге)
це­на
при­об-
ре­те-
ния
од­ной
ак­ции
бан­ка
(в
ты­ся­чах
тен­ге)
стои-
мость
при­об-
ре­тен­ных
ак­ций
бан­ка
(в
ты­ся­чах
тен­ге)
ко­ли­че-
ство
при­над-
ле­жа­щих
ак­ций
бан­ка
про­цент­ное
со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
при­над­ле­жа­щих
ак­ций бан­ка к
ко­ли­че­ству
раз­ме­щен­ных
(за вы­че­том
при­ви­ле­ги-
ро­ван­ных и
вы­куп­лен­ных
бан­ком)/
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
1.
2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником
банка акций банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________
3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций
банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего
крупному участнику банка на праве собственности, с приложением
подтверждающих документов
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Подпись _____________________
Дата ________________________