О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов"
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре нормативных правовых актов под № 4521), следующие изменения и дополнение:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня (далее - банк), а также порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов.»;
заголовок главы 1 изложить в следующей редакции:
«1. Общие положения»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга), представленное в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган), рассматривается в течение двух месяцев со дня со дня его принятия.
По результатам рассмотрения ходатайства государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций, выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Уполномоченный орган ведет реестр выданных разрешений на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка по формам в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.»;
заголовок главы 2 изложить в следующей редакции:
«2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Банк (банковский холдинг) представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) по форме в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона.»;
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
«5-1. В случае реорганизации банка путем преобразования в кредитное товарищество после принятия общим собранием акционеров банка решения о его реорганизации банк принимает меры по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в порядке, предусмотренном главой 2-1 настоящих Правил, а также по возврату депозитов юридических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, за исключением депозитов участников создаваемого кредитного товарищества.
Реорганизуемый банк осуществляет меры по досрочному исполнению обязательств по ранее заключенным договорам банка, либо расторжению данных договоров.
После проведения мероприятий, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, реорганизуемый банк обращается с ходатайством в уполномоченный орган о выдаче разрешения на его реорганизацию путем преобразования в кредитное товарищество с приложением документов, указанных в подпункте 1-1) пункта 8 настоящих Правил, в том числе в отношении депозитов юридических лиц, а также документов, подтверждающих выполнение требований настоящего пункта.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Отказ в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) производится по основаниям, предусмотренным статьей 61 Закона.»;
заголовок главы 2-1 изложить в следующей редакции:
«2-1. Порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
пункт 7-3 изложить в следующей редакции:
«7-3. Процедура возврата депозитов физических лиц и принятия заявления от депозиторов о переводе депозитов в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, по выбору банка, осуществляется в течение двадцати календарных дней со дня публикации объявления.
Возврат депозитов физических лиц осуществляется в срок не более трех рабочих дней со дня представления заявления о возврате депозита.
Отсутствие письменного возражения депозиторов в течение десяти календарных дней со дня публикации объявления рассматривается как согласие депозитора на перевод депозита.»;
пункт 7-8 изложить в следующей редакции:
«7-8. При оформлении акта приема-передачи депозитов физических лиц в нем указываются следующие сведения:
1) размер обязательств банка по депозитам физических лиц на дату перевода;
2) список депозиторов - физических лиц в разрезе филиалов добровольно ликвидируемого банка, которые содержат следующую информацию:
индивидуальный идентификационный код (номер банковского счета) депозитора;
фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения депозитора;
номер документа, удостоверяющего личность депозитора и сведения о государственном органе, его выдавшем, дата выдачи;
регистрационный номер налогоплательщика или индивидуальный идентификационный номер;
юридический адрес, место жительства депозитора;
дата заключения и номер договора банковского счета и (или) банковского вклада, срок действия договора;
ставки вознаграждения по вкладу;
сумма депозита и начисленные и полученные депозитором суммы вознаграждения по вкладу;
3) количество передаваемых дел (документов).»;
заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:
«3. Порядок выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка»;
пункты 10 и 11 изложить в следующей редакции:
«10. Отказ в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка производится по основаниям, предусмотренным статьей 69 Закона.
11. При получении разрешения на добровольную ликвидацию банк возвращает ранее выданные подлинники лицензий на право осуществления банковских и иных операций в течение десяти рабочих дней с даты вступления в силу данного решения государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.»;
главу 4 исключить;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
правый верхний угол приложения 2 изложить в следующей редакции:
«Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов
Форма»;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции:
«Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов
Форма»;
Председателю Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан».

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 55
Приложение 1
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банков второго
уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков
второго уровня, а также возврата
депозитов физических лиц, их
перевода в другой банк,
являющийся участником системы
обязательного гарантирования
депозитов
Форма
Реестр уполномоченного органа по учету выданных разрешений на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов)
№
На­име­но­ва­ние
бан­ка
(бан­ков­ско­го
хол­дин­га)
Да­та и но­мер
про­то­ко­ла об­ще­го
со­бра­ния
ак­ци­о­не­ров
(участ­ни­ков)
бан­ков
(бан­ков­ских
хол­дин­гов)
Да­та и но­мер
раз­ре­ше­ния на
доб­ро­воль­ную
ре­ор­га­ни­за­цию
бан­ка
(бан­ков­ско­го
хол­дин­га)
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
юри­ди­че­ских ли­ца
(лиц),
об­ра­зу­ю­ще­го­ся
(об­ра­зу­ю­щих­ся)
в ре­зуль­та­те
ре­ор­га­ни­за­ции
бан­ка
(бан­ков­ско­го
хол­дин­га)
Вид
де­я­тель­но­сти
юри­ди­че­ско­го
(юри­ди­че­ских)
ли­ца (лиц),
об­ра­зу­ю­ще­го­ся
(об­ра­зу­ю­щих­ся)
в ре­зуль­та­те
ре­ор­га­ни­за­ции
бан­ка
(бан­ков­ско­го
хол­дин­га)

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 55
Приложение 3
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банков второго
уровня (банковских холдингов),
добровольную ликвидацию банков
второго уровня, а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой
банк, являющийся участником
системы обязательного гарантирования
депозитов
Форма
№ ____ дата ________
Председателю
Комитета по контролю и
надзору финансового рынка
и финансовых организаций
Национального Банка
Республики Казахстан
ХОДАТАЙСТВО на получение разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)
___________________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка
(банковского холдинга)
№ ____ от «____» _______________ _____ года, ______________________
(место проведения)
выдать разрешение на добровольную реорганизацию банка (банковского
холдинга) посредством (слияния, присоединения, разделения, выделения,
преобразования) (нужное подчеркнуть)
в _________________________________________________________________
(юридического(их) лица (лиц), образующегося(-ихся) в результате
реорганизации банка (банковского холдинга))
Банк (банковский холдинг) полностью отвечает за достоверность
прилагаемых к ходатайству документов и сведений, а также
своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):
Уполномоченное лицо от акционеров банка (фамилия, имя, отчество
(при наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения
названных полномочий).
___________________________ ___________
(подпись) печать