О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 «Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, Квалификационных требований по проведению банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечня документов, подтверждающих соответствие им» Күшін жойған

«Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларын, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу бойынша біліктілік талаптарын және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы № 168 қаулысына өзгерістер енгізу туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларын, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу бойынша біліктілік талаптарын және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы № 168 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4873 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін: көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларына 1-қосымша осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу бойынша біліктілік талаптары және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесі осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

2. Банктерді реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Ұлттық экономика министрлігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Цифрлық даму, инновациялар және аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 маусымдағы № 45 Басқарма қаулысына 1-қосымша Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларына 1-қосымша «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға банк операцияларына лицензия беру» мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты 1. Көрсетілетін қызметті берушінің атауы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі. 2. Мемлекеттік қызметті ұсыну тәсілдері «Электрондық үкіметтің» www.egov.kz, www.elіcense.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал); көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі. 3. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі Құжаттар топтамасын көрсетілетін қызметті берушіге берген күннен, сондай-ақ порталға өтініш берген күннен бастап: банк операцияларын жүргізуге арналған лицензия (бұдан әрі – лицензия) беру кезінде – 30 (отыз) жұмыс күні ішінде; лицензияны қайта ресімдеу кезінде – 3 (үш) жұмыс күні ішінде; көрсетілетін қызметті алушы бөліп шығару немесе бөліну нысанында қайта ұйымдастырылған жағдайда лицензияны қайта ресімдеу кезінде – 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей; лицензияның телнұсқасын беру кезінде – 2 (екі) жұмыс күні ішінде. 4. Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны Электрондық (ішінара автоматтандырылған) және қағаз нысанда 5. Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі Лицензия беру, лицензияны қайта ресімдеу, лицензияны қоса бере отырып лицензияның телнұсқасын беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық немесе қағаз нысанда. 6. Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан өндіріп алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері 1) лицензия бергені үшін лицензиялық алым 400 (төрт жүз) айлық есептік көрсеткішті құрайды; 2) лицензияны қайта ресімдеу үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды; 3) лицензияның телнұсқасын беру үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды. Лицензиялық алымды төлеу екінші деңгейдегі банктер немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады. 7. Жұмыс кестесі 1) көрсетілетін қызметті беруші – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін; өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін беру кестесі - сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 17.30-ға дейін; 2) портал – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады). 8. Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі Лицензия алу үшін өтініш берген кезде көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш жасаған кезде: 1) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы өтініш; 2) «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыру құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 3) жарғының көшірмесі (салыстырып тексеру үшін жарғының түпнұсқасы ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған көшірмесі); 4) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу жөніндегі біліктілік талаптарына және осы қаулымен (бұдан әрі - Біліктілік талаптары) бекітілген оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесіне 1-қосымшаға сәйкес, мыналарды қоса берумен құжаттарды ұсыну күнінің алдындағы күнгі жағдай бойынша заңды тұлға болып табылатын банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) туралы мәліметтер нысаны: Біліктілік талаптарына 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара атқаратын адамның) және акционерінің (қатысушысының) басқару органының (бар болса, байқау кеңесінің) бірінші басшысы туралы мәліметтер атқарушы органның бірінші басшысы туралы мәліметтер; заңды тұлға – акционердің (қатысушының) (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін) атқарушы органның бірінші басшысы туралы мәліметтердің атқарушы органның (атқарушы органның функцияларын жеке-дара орындайтын адамның) және басқару органының (бар болса, байқау кеңесінің) бірінші басшысының (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін) жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмелері; атқарушы органның (атқарушы органның функциясын жеке – дара орындайтын адамның) және акционер (қатысушы) - заңды тұлғаның басқару органының (бар болса, байқау кеңесінің) бірінші басшысында азаматтық елінде (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін өздері азаматы болып табылатын елдің (олар тұрақты тұратын елдің) мемлекеттік органы берген алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растайтын құжат - заңды тұлға – акционердің (қатысушының) атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара атқаратын адамның) және басқару органының (байқаушы кеңесінің) бірінші басшысы (ол болған кезде) соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрақты тұрған елдің заңнамасында белгіленген тәртіппен; 5) мыналарды қоса берумен құжаттарды ұсыну күнінің алдындағы күнгі жағдай бойынша біліктілік талаптарына 2-қосымшаға сәйкес жеке тұлға болып табылатын көрсетілетін қызметті алушының акционері (қатысушысы) туралы мәліметтер нысаны: акционер (қатысушы) – жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін); көрсетілетін қызметті алушының акционері (қатысушысы) – жеке тұлғасында азаматтық елінде (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болмауы туралы мәліметтерді растайтын, оларды азаматтық елінің мемлекеттік органы (олар тұрақты тұратын елде - азаматтығы жоқ адамдар үшін) не көрсетілетін қызметті алушының акционері (қатысушысы) – жеке тұлға соңғы 15 (он бес) жыл ішінде тұрақты тұрған; 6) филиалдардың (олар бар болса) тізімі және олар туралы ережелердің көшірмелері (филиалдар туралы ережелердің түпнұсқалары салыстыру үшін ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған); 7) көрсетілетін қызметті алушы қызметкерлерінің тегін, атын және әкесінің атын (олар бар болса) көрсетумен штат кестесінің көшірмесі; 8) барлық жоспарланып отырған операциялар бойынша лицензияны алу мақсаттарын, көрсетілетін қызметті алушы бағдарланған нарық сегментін, қызмет көрсету түрлерін, маркетинг жоспарын (клиентураны қалыптастыру), көрсетілетін қызметті алушының қызметін қаржыландырудың көздерін, алғашқы 3 (үш) қаржы (операциялық) жылындағы кірістер мен шығыстардың болжамын ашатын және көрсетілетін қызметті алушы қызметінің жоспарына сәйкес келетін құрылымдық бөлімшесінің бар екендігін көрсететін бизнес-жоспарды; 9) көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті органы бекіткен ішкі аудит қызметі (ревизиялық комиссия) туралы ереже (ол бар болса); 10) көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті органы бекіткен кредит комитеті (ішкі кредит саясатын жүзеге асыратын орган) туралы ереже (ол бар болса); 11) Қазақстан Республикасының банктік заңнамасының талаптарына сәйкес келетін банк операцияларын жүргізудің жалпы талаптары туралы қағидалар; 12) мыналарды қоса берумен электрондық және қағаз тасымалдағыштарда Біліктілік талаптарына 2-қосымшаға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының басшысы туралы мәліметтер нысаны: көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органы басшысының жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін); көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының басшысында азаматтық елінде (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстар үшін алынбаған немесе жойылмаған соттылығының жоқтығы туралы, оларды азаматтық елінің (олар тұрақты тұратын елдің - азаматтығы жоқ адамдар үшін) не көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органының басшысы соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрақты тұрған елдің мемлекеттік органы берген құжатты растайтын құжат; 13) «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның лицензиясы негізінде банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың жарғылық капиталының ең аз мөлшерлері туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 127 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7642 болып тіркелген) белгіленген жарғылық капиталының ең аз мөлшерінің төленгенін растайтын құжаттардың көшірмелері; 14) бухгалтерлік есепті және бас бухгалтерлік кітапты автоматтандыру бойынша жабдықты және бағдарламалық қамтамасыз етуді дайындау бөлігіндегі іс-шаралардың орындалғанын растайтын құжаттардың көшірмелері; 15) Қазақстан Республикасының банктік заңнамасына сәйкес банк операцияларын жүргізу бойынша қызметті жүзеге асыру үшін қажетті тиісті қызметкерлерді жалдауды растайтын құжаттардың көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы лицензия алу үшін порталға өтініш берген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі –ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу; 2) «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алымның төленгені туралы құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде); 3) осы тармақтың бірінші бөлігінің 3), 4), 5) 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14) және 15) тармақшаларында көрсетілген құжаттар (құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде). Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш жасаған кезде: 1) еркін нысанда жазылған өтініш; 2) «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын беру кезінде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса) порталда өтініш жасаған кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқаратын тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу; 2) «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде). Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш жасаған кезде: 1) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларын жүргізуге лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш; 2) лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса); 3) «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 4) олар жөніндегі ақпарат мемлекеттік ақпараттық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін порталда өтініш жасаған кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқаратын тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу; 2) «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде); 3) олар туралы ақпарат мемлекеттік ақпараттық жүйелерде қамтылатын құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеуге негіз болатын өзгерістер туралы ақпарат қамтылатын құжаттардың көшірмелері 9. Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздері 1) көрсетілетін қызметті алушының біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі; 2) «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңның 26-бабының 2-тармағында белгіленген талаптардың кез келгенінің сақталмауы; 3) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі; 4) Қазақстан Республикасының заңдарында заңды тұлғалардың осы санаты үшін қызмет түрімен айналысуға тыйым салынуы; 5) қызмет түріне лицензия беруге өтініш берілген жағдайда қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның енгізілмеуі; 6) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты лицензиялануға жататын қызметті немесе қызметтің жекелеген түрлерін тоқтата тұру немесе оған тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімінің (үкімінің) болуы; 7) сот орындаушысының ұсынымы негізінде соттың көрсетілетін қызметті алушы-борышкерге лицензия беруге уақытша тыйым салуы; 8) лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттардың және (немесе) ондағы деректердің (мәліметтердің) дәйексіздігінің белгіленуі. Осы Стандарттың 8-тармағының тоғызыншы және оныншы бөліктерінде көрсетілген құжаттар тиісінше ресімделмеген жағдайда, көрсетілетін қызметті беруші лицензияны қайта ресімдеуден бас тартады. 10 Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы «жеке кабинеті» арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

Басқарма қаулысына 2-қосымша Қазақстан Республикасы Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007 жылғы «25» маусымдағы № 168 қаулысына 2-қосымша Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу бойынша біліктілік талаптары және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесі р/с № Бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры Бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на сәй­кест­і­гін рас­тай­тын құ­жат­тар 1 2 3 1 Бух­гал­тер­лік есеп­ті және бас бух­гал­тер­лік кі­тап­ты ав­то­мат­тан­ды­ру бой­ын­ша жаб­дық­тың және бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету­дің бо­луы Бух­гал­тер­лік есеп­ті және бас бух­гал­тер­лік кі­тап­ты ав­то­мат­тан­ды­ру бой­ын­ша жаб­дық­тың және бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету­ді дай­ын­да­у­ға қа­ты­сты іс-ша­ра­лар­дың орын­да­луын рас­тай­тын құ­жат­тар 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның банк заң­на­ма­сы­на сәй­кес, банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру үшін қа­жет­ті ти­іс­ті қыз­ме­тер­лер­дің бо­луы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның банк заң­на­ма­сы­на сәй­кес, банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру үшін қа­жет­ті ти­іс­ті қыз­мет­кер­лер­ді жал­да­уды рас­тай­тын құ­жат­тар 3 Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым ак­ци­о­не­рі­нің (қа­ты­су­шы­сы) – заң­ды тұл­ға­ның және (неме­се) же­ке тұл­ға­ның бо­луы. 1) «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да­ғы банк­тер және банк қыз­ме­ті ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 20-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес кел­мей­тін; 2) тіз­бе­сі «Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар және мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін оф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бел­гі­леу ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2020 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 8 Қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген (нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 20095 бо­лып тір­кел­ген) офф­шор­лық ай­мақ­тар­да тір­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты же­рі неме­се ор­на­лас­қан же­рі бар, ; 3) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны неме­се қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны банк­ті тө­ле­у­ге қа­бі­лет­сіз банк­тер са­на­ты­на жат­қы­зу не оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу ту­ра­лы, қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын та­ра­ту­ға және (неме­се) олар­дың қар­жы на­ры­ғын­да­ғы қыз­ме­тін тоқ­та­ту­ға не қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен банк­рот деп та­ну ту­ра­лы сот ше­ші­мі­нің заң­ды кү­шіне ену­іне әкеп соқ­қан қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын ли­цен­зи­ядан ай­ы­ру ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­ға дей­ін 1 (бір) жыл­дан ас­пай­тын ке­зең­де бас­қа­ру ор­га­ны­ның бас­шы­сы, мү­ше­сі, ат­қа­ру­шы ор­ган­ның бас­шы­сы, мү­ше­сі (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын же­ке-да­ра жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға және оның орын­ба­са­ры), ірі қа­ты­су­шы - же­ке тұл­ға, ірі қа­ты­су­шы (банк, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) - қар­жы ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға­сы­ның бас­шы­сы болған; 4) тер­ро­ри­стік іс-әре­кет­ке қа­ты­сы бар адам­дар­дың ті­зі­мін­де, «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның 12 және 12-1-бап­та­ры­на сәй­кес тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сін­де және (неме­се) жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сін­де тұр­ған адам­дар Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ак­ци­о­не­рі (қа­ты­су­шы­сы) - же­ке тұл­ға­сы неме­се ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке - да­ра орын­дай­тын адам­ның) және ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) - заң­ды тұл­ға­ның бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қа­у­шы ке­ңе­сі­нің) бі­рін­ші бас­шы­сы бо­ла ал­май­ды. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу бой­ын­ша бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­ікті рас­тай­тын құ­жат­тар­дың тіз­бе­сіне 1-қо­сым­ша­ға сәй­кес заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ак­ци­о­не­рі (қа­ты­су­шы­сы) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер ны­са­ны мы­на­лар­ды тір­кей оты­рып: құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша бе­рі­ле­ді: Бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на 2 -қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра орын­дай­тын адам­ның) және ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) - заң­ды тұл­ға­ның бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қа­у­шы ке­ңе­сі­нің, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер; ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) – заң­ды тұл­ға (ше­тел­дік­тер, аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра орын­дай­тын адам) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қа­у­шы ке­ңе­сі, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­ле­рі; ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) – заң­ды тұл­ға (ше­тел­дік­тер, аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра орын­дай­тын адам) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қа­у­шы ке­ңе­сі, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) не банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ак­ци­о­не­рі (қа­ты­су­шы­сы) – же­ке тұл­ға соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген, қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­тал­ғанды­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тың бе­рі­л­ген кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­та оның қол­да­ны­луы­ның өзге мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыстар үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ екен­ді­гі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да өзде­ріне қа­ты­сты көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­лып отыр­ған тұ­лға­лар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на жі­бе­рі­ле­ді. Банк­тік опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гізу­ге ар­нал­ған ли­цен­зи­я­ға ие, банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың же­ке­ле­ген түр­ле­рін жүр­гі­зе­тін ұй­ым ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) қыз­мет­ті алушы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің ен­ші­лес ұй­ым­да­рын және аг­ро­өнер­к­ә­сіп­тік ке­шен са­ла­сын­да­ғы ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­динг­ті қо­с­па­ған­да) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер өзгер­ген жағ­дай­да, өзгер­ті­л­ген және (неме­се) то­лық­ты­ры­л­ған құ­жат­тар­ды банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ра­тын адам­ның қо­лы­мен (мін­дет­тер­ді орын­да­уды жүк­теу ту­ра­лы рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін ұсы­на оты­рып) рас­тал­ған рас­та­у­шы құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рін қо­са бе­ре оты­рып, ла­у­а­зым­ды адам­ның те­гін, атын, әке­сі­нің атын (ол болған кез­де) көр­се­те оты­рып және кө­шір­ме­нің дұ­ры­стығ­ы­на бел­гі қоя оты­рып, мә­лі­мет­тер өзгер­ген күн­нен ба­стап күн­тіз­бе­лік 14 (он төрт) күн ішін­де (мә­лі­мет­тер­ді) қар­жы на­ры­ғы мен қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға (бұ­дан әрі - уәкі­лет­ті ор­ган) ұсы­на­ды. Бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес же­ке тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ак­ци­о­не­рі (қа­ты­су­шы­сы) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер ны­са­ны құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды қо­са тір­кей оты­рып, ұсы­ны­ла­ды: ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) – же­ке тұл­ға­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сі (ше­тел­дік­тер, аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін); ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) – заң­ды тұл­ға (ше­тел­дік­тер, аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра орын­дай­тын адам) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қа­у­шы ке­ңе­сі, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) не банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ак­ци­о­не­рі (қа­ты­су­шы­сы) – же­ке тұл­ға соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген, қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­тал­ғанды­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тың бе­рі­л­ген кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­та оның қол­да­ны­луы­ның өзге мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыстар үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ екен­ді­гі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да өзде­ріне қа­ты­сты көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­лып отыр­ған тұ­лға­лар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на жі­бе­рі­ле­ді. Банк­тік опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гізу­ге ар­нал­ған ли­цен­зи­я­ға ие, банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың же­ке­ле­ген түр­ле­рін жүр­гі­зе­тін ұй­ым ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) қыз­мет­ті алушы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің ен­ші­лес ұй­ым­да­рын және аг­ро­өнер­к­ә­сіп­тік ке­шен са­ла­сын­да­ғы ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­динг­ті қо­с­па­ған­да) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер өзгер­ген жағ­дай­да, өзгер­ті­л­ген және (неме­се) то­лық­ты­ры­л­ған құ­жат­тар­ды банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ра­тын адам­ның қо­лы­мен (мін­дет­тер­ді орын­да­уды жүк­теу ту­ра­лы рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін ұсы­на оты­рып) рас­тал­ған рас­та­у­шы құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рін қо­са бе­ре оты­рып, ла­у­а­зым­ды адам­ның те­гін, атын, әке­сі­нің атын (ол болған кез­де) көр­се­те оты­рып және кө­шір­ме­нің дұ­ры­стығ­ы­на бел­гі қоя оты­рып, мә­лі­мет­тер өзгер­ген күн­нен ба­стап күн­тіз­бе­лік 14 (он төрт) күн ішін­де (мә­лі­мет­тер­ді) қар­жы на­ры­ғы мен қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға (бұ­дан әрі - уәкі­лет­ті ор­ган) ұсы­на­ды. 4 Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның штат­тық кесте­сі­нің бо­луы Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым қыз­мет­кер­ле­рі­нің те­гі, аты және әке­сі­нің аты (бар бол­са) көр­се­ті­л­ген штат­тық кесте­нің кө­шір­ме­сі 5 Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша қыз­ме­тін да­мы­ту стра­те­ги­я­сы­ның бо­луы Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры мен мін­дет­те­рін аша­тын бар­лық банк опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша биз­нес-жос­пар, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым бағ­дар­лан­ған на­рық сег­мен­тін анық­тау, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның қыз­мет түр­ле­рі, мар­ке­тинг (кли­ен­ту­ра­ны қа­лып­та­сты­ру) жос­па­ры, қар­жы­лан­ды­ру көз­де­рі, ал­ғаш­қы 3 (үш) қар­жы (опе­ра­ци­я­лық) жы­лы­на ар­нал­ған және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның өз қыз­ме­ті­нің жос­пар­ла­ры­на сәй­кес ұй­ым­дық құ­ры­лы­мы бар еке­нін көр­се­те­тін, кі­рі­стер мен шы­ғы­стар бо­лжа­мы 6 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның банк заң­на­ма­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу­дің жал­пы шар­тта­ры ту­ра­лы қа­ғи­да­лар­дың бо­луы Банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу­дің жал­пы та­лап­та­ры ту­ра­лы қа­ғи­да 7 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның банк заң­на­ма­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ат­қа­ру­шы ор­ган­ның бас­шы­сы­ның бо­луы Бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның бас­шы­сы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер ны­са­ны. Мы­на­лар­ды қос бе­ру­мен құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша ұсы­ны­ла­ды: банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны бас­шы­сы­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­ле­рі (ше­тел­дік­тер, аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін); банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның бас­шы­сын­да аза­мат­тық елін­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елін­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) қыл­мыстар үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын, олар аза­мат­тық ал­ған ел­дің (олар тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) не банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның бас­шы­сы соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген құ­жат. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тың бе­рі­л­ген кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­та оның қол­да­ны­луы­ның өзге мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыстар үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ екен­ді­гі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да олар­ға қа­ты­сты көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­лып отыр­ған адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­ген бол­са, он­да ти­іс­ті рас­тау аза­мат­тық елі­нің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі­нің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на жі­бе­рі­ле­ді. Банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гізу­ге ли­цен­зи­я­сы бар банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым ат­қа­ру­шы ор­ган­ның бас­шы­сын қыз­мет­тен боса­ту (өкі­лет­тікте­рін тоқ­та­ту) және (неме­се) та­ғай­ын­дау (сай­лау) бө­лі­гін­де ат­қа­ру­шы ор­ган­ның құ­ра­мын­да болған өзге­рі­стер ту­ра­лы өзгер­ті­л­ген құ­жат­тар­ды ұсы­на оты­рып, олар та­ғай­ын­дал­ған (сай­лан­ған) және (неме­се) жұ­мыстан боса­ты­л­ған күн­нен ба­стап 10 (он) жұ­мыс кү­ні ішін­де уәкі­лет­ті ор­ган­ды ха­бар­дар ете­ді. 8 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның 2012 жы­л­ғы 26 на­уры­зда­ғы № 127 Қа­улы­сы­мен бел­гі­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рін тө­леу «Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау мен қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ның ли­цен­зи­я­сы негі­зін­де бан­ко­пе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­ның ең аз мөл­шер­ле­рі ту­ра­лы» (нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 7642 бо­лып тір­кел­ген) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның 2012 жы­л­ғы 26 на­уры­зда­ғы № 127 Қа­улы­сы­мен бел­гі­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі «Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау мен қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ның ли­цен­зи­я­сы негі­зін­де бан­ко­пе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­ның ең аз мөл­шер­ле­рі ту­ра­лы» (нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 7642 бо­лып тір­кел­ген) 9. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның уәкі­лет­ті ор­га­ны бе­кіт­кен іш­кі аудит қыз­ме­ті (ре­ви­зи­я­лық ко­мис­си­я­сы) ту­ра­лы ере­же­нің бо­луы - іш­кі аудит қыз­ме­ті (ре­ви­зи­я­лық ко­мис­си­я­сы) болған жағ­дай­да Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның іш­кі аудит қыз­ме­ті (ре­ви­зи­я­лық ко­мис­си­я­сы) ту­ра­лы ере­же­нің кө­шір­ме­сі 10. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның уәкі­лет­ті ор­га­ны бе­кіт­кен кре­дит­тік ко­ми­тет (іш­кі кре­дит са­я­са­тын жү­зе­ге асы­ра­тын ор­ган) ту­ра­лы ере­же­нің бо­луы - кре­дит­тік ко­ми­тет (іш­кі кре­дит са­я­са­тын жү­зе­ге асы­ра­тын ор­ган) болған жағ­дай­да Кре­дит­тік ко­ми­тет (іш­кі кре­дит са­я­са­тын жү­зе­ге асы­ра­тын ор­ган) ту­ра­лы ере­же­нің кө­шір­ме­сі 11. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жүр­гі­зе­тін банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның фи­ли­ал­да­ры ту­ра­лы ере­же­нің бо­луы – мұн­дай фи­ли­ал­дар болған жағ­дай­да Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жүр­гі­зе­тін фи­ли­ал­дар­дың ті­зі­мі және олар ту­ра­лы ере­же­лер­дің кө­шір­ме­ле­рі (фи­ли­ал­дар ту­ра­лы ере­же­лер­дің түп­нұс­қа­ла­ры са­лы­сты­ру үшін ұсы­ныл­ма­ған жағ­дай­да но­та­ри­ат ку­әлан­дыр­ған). 12. Жар­ғы­ның бо­луы Жар­ғы­ның кө­шір­ме­сі (са­лы­сты­рып тек­се­ру үшін жар­ғы­ның түп­нұс­қа­сы ұсы­ныл­ма­ған жағ­дай­да но­та­ри­ал­ды ку­әлан­ды­ры­л­ған үзін­ді кө­шір­ме) Банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гізу­ге ли­цен­зи­я­сы бар, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым жар­ғы­ға өзге­рі­стер және (неме­се) то­лық­ты­ру­лар ен­гі­зі­л­ген жағ­дай­лар­да, осын­дай өзге­рі­стер және (неме­се) то­лық­ты­ру­лар ен­гі­зі­л­ген күн­нен ба­стап күн­тіз­бе­лік 14 (он төрт) күн ішін­де уәкі­лет­ті ор­ган­ға жар­ғы­ға өзге­рі­стер­ді және (неме­се) то­лық­ты­ру­лар­ды ұсы­на­ды. Ескертпе: Құжаттар қағаз тасымалдағышта немесе «электрондық үкіметтің» веб-порталы арқылы электрондық түрде ұсынылады. Бірнеше парақтан тұратын қағаз тасымалдағышта ұсынылатын құжаттар нөмірленіп және тігіліп, соңғы парақтың артқы жағына тігістің түйініне желімделген жапсырмадағы тігілген парақтардың саны көрсетіле отырып ұсынылады. Құжаттардың көшірмелері банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атқарушы органы басшысының немесе оның міндетін атқарушы тұлғаның қолымен (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып), тегін, атын, әкесінің атын (бар болса) көрсете отырып, көшірмесінің дұрыстығын көрсете отырып куәландырылады. Шет мемлекеттердің құзыретті органдары немесе лауазымды тұлғалары берген құжаттар (Қазақстан Республикасының резиденті емес жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда) Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастырылуға немесе апостиль қойылуға жатады. Шет тілінде ұсынылатын құжаттар қазақ немесе орыс тілдеріне аударылады және Қазақстан Республикасының Нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариалды куәландырылуға жатады.

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізуіне және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесіне қойылатын біліктілік талаптарына 1-қосымша Заңды тұлға болып табылатын банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым акционері (қатысушысы) туралы мәліметтер нысаны _________________________________________________________________________________ (банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)

1. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) (бұдан әрі - Өтініш беруші) __________________________________________ _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ (толық атауы)

2. Орналасқан жері__және нақты мекенжайы _________________________________ _____________________________________________________________________________ (индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, кеңсе нөмірі) _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ (қала коды, телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурсы)

3. Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер _________________________ _____________________________________________________________________________ (құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, берген орган)

4. Бизнес сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ___________________________________ ______________________________________________________________________________

5. Қызмет түрі _____________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ (қызметтің негізгі түрлерін көрсету)

6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті _________

7. Өтініш берушінің акционерге тиесілі дауыс беретін акциялары санының өтініш берушінің дауыс беретін акцияларының жалпы санына пайыздық арақатынасы немесе өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесі _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________

8. Өтініш берушінің акцияларын төлеуге (өтініш берушінің жарғылық капиталындағы қатысу үлесіне) ақша енгізер алдындағы өтініш беруші акционерінің (қатысушысының) меншікті капиталының мөлшері және өтініш берушінің акцияларын төлеуге енгізілген сома (өтініш берушінің жарғылық капиталындағы қатысу үлесіне) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________

9. Өтініш беруші акционерінің (қатысушысының) заңды тұлғалардың атаулары мен орналасқан жерін көрсете отырып, басқа заңды тұлғаларды қатысушы, акционер ретінде құруға және олардың қызметіне қатысуы туралы мәліметтер _________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________

10. Ұйымның атауын, орналасқан жерін көрсете отырып, өтініш берушінің акционері (қатысушысы) қатысатын өнеркәсіптік, банктік, қаржылық топтар, холдингтер, концерндер, қауымдастықтар, консорциумдар туралы мәліметтер __________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________

11. Өтініш берушінің акционерінің (қатысушысының) атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара орындайтын тұлға) және басқару органы (бақылаушы кеңесі - бар болса) туралы мәліметтер ____________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) Дербес деректерді жинауға, өңдеуге және ақпараттық жүйелерде қамтылған, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін. 20 жыл «___» _____________ Өтініш беруші акционерінің (қатысушысының) немесе оның міндетін атқарушы тұлғаның атқарушы орган басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) қолы ______________________

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізуіне және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесіне қойылатын біліктілік талаптарына 2-қосымша фотосуретке арналған орын Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атқарушы органының басшысы (банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) – жеке тұлға, атқарушы органның бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке - дара орындайтын тұлға) және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) - заңды тұлғаның басқару органы (бақылаушы кеңесі, бар болса) туралы мәліметтер нысаны ___________________________________________________________________________________________ (ұйымның атауы) ___________________________________________________________________________________________ (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), лауазымы)

1. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымының атқарушы органының басшысы (бұдан әрі – Өтініш беруші) (өтініш берушінің акционері (қатысушысы) – жеке тұлға, атқарушы органның бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке – дара орындайтын тұлға) және өтініш беруші-заңды тұлға акционерінің (қатысушысының) басқару органы (бақылаушы кеңесі) туралы жалпы мәліметтер: Туған күні және туған жері Азаматтығы Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері, жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) Телефон нөмірі (қала коды, жұмыс және үй)

2. Білімі: № Оқу орнының атауы Түскен жылы – бітірген жылы Мамандығы Білімі туралы дипломның деректемелері(бар болса күні және нөмірі) 1 2 3 4 5

3. Өтініш берушінің атқарушы органының басшысы (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы ірі акционер болып табылатын не мүлкіндегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер: № Заңды тұлғаның атауы және тұратын орны Заңды тұлға қызметінің түрі Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе өтініш берушінің атқарушы органының басшысына (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылықты және сатып алынған акцияларды шегергенде) арақатынасы (пайызбен) 1 2 3 4 Ескертпе: 4-бағанда үлесті өтініш берушінің атқарушы органы басшысының (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері - заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ өтініш берушінің атқарушы органының басшысы (өтініш берушінің акционері (мүшесі) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) өзге тұлғалармен бірлесіп иелену нәтижесінде ірі қатысушы болып табылатын акциялардың (үлестердің) санын ескере отырып көрсету қажет.

4. Еңбек қызметі туралы мәліметтер. Бұл тармақта өтініш берушінің атқарушы органы басшысының (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) еңбек қызметі, сондай-ақ басқару органына мүшелік туралы мәліметтер, оның ішінде жоғары оқу орнын бітірген күннен бастап, сондай-ақ өтініш берушінің атқарушы органы басшысының (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең көрсетіледі. № Жұмыс кезеңі (күн, ай, жыл) Жұмыс орны* Лауазымы Тәртіптік жазалардың болуы Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері Өзге де мәліметтер** 1 2 3 4 5 6 7 Ескертпе:

1) егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылса, Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымының тіркелген елі көрсетіледі;

2) қаржы ұйымдарының дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаменттің, басқарманың, филиалдың) басшысы (бастықтың орынбасары), қаржылық, басқарушы және (немесе) атқарушы директор қызметін атқарған жағдайда осы ұйымда қаржылық қызмет көрсетуге байланысты мәселелер көрсетіледі;

3) аудиторлық қызмет саласында реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті органда жұмыс өтілі болған жағдайда, қаржылық ұйымдарға аудит жүргізу жөніндегі қызметтерді реттеуге қатысты негізгі функционалды міндеттер көрсетіледі.

5. Өтініш берушінің атқарушы органы басшысының (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) қаржы ұйымдарының аудитін жүргізуіне, салық бойынша аудитті қоса алғанда, қатысуы туралы мәліметтер: _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________ (қаржы ұйымының атауын, аудит жүргізу мерзімін, сондай-ақ өтініш берушінің атқарушы органы басшысының (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері - заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) аудитор-орындаушы (бар болса) ретінде аудиторлық есепке қол қойған күнін көрсету)

6. Ұйымдардағы инвестициялық комитеттерде мүшелігі туралы мәліметтер: № Ке­зең (кү­ні, айы, жы­лы) Ұй­ым­ның ата­уы Ла­у­а­зы­мы Жұ­мыстан шы­ғу, ла­у­а­зым­нан боса­ту се­беп­те­рі 1 2 3 4 5

7. Өтініш берушінің атқарушы органының басшысы (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) Уәкілетті органының немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент- қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін тоқтатуға алып келу салдарынан оларды лицензиясынан айыру не Қазақстан Республикасының немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оларды банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгені туралы шешім қабылданғанға дейін 1 (бір) жылдан бұрын аспайтын кезеңде бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі (атқарушы органның және оның орынбасарының функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) бас бухгалтері, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының басшысының немесе оның орынбасарының, бас бухгалтерінің, қаржы ұйымының жеке тұлға - ірі қатысушысы, заңды тұлға - ірі қатысушысының (банк, сақтандыру холдингінің) басшысы болғандығы туралы мәліметтер _______________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

8. Өтініш берушінің атқарушы органының басшысының (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын дефолтқа жол берген бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы (ірі акционер) - жеке тұлға, ірі қатысушы (ірі акционер) - заңды тұлға - эмитенттің басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болып табылғаны не болып табылмағаны туралы мәліметтер ______________________________ ____________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

9. Өтініш берушінің атқарушы органының басшысы (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) қаржы ұйымының, банктік немесе сақтандыру холдингінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшысы ретінде қаржы ұйымы, банктік немесе сақтандыру холдингі, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамы қызметінің мәселелері бойынша сотта істі қарау кезінде жауап беруші ретінде тартылды ма _____________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), күні, сотта істі қарау кезіндегі ұйымның, жауап берушінің атауын, қаралатын мәселе және сот шешімін (ол шығарылған жағдайда) көрсету)

10. Өтініш берушінің атқарушы органының басшысы (өтініш берушінің акционері (қатысушы) – атқарушы органның бірінші басшысы, жеке тұлға (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және өтініш беруші акционері -заңды тұлғаның (қатысушы) басқару органының (бар болса, бақылау кеңесінің) басшысы) тағайындалған (сайланған) күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмысын жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылығы үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма _________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып, құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасын, тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелерін көрсету) Осы ақпаратты тексергенімді және оның толық және дәйекті болып табылатындығын растаймын, сондай-ақ іскерлік беделімнің мінсіз екендігін растаймын. Мемлекеттік қызметті көрсетуге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге және заңмен қорғалатын құпиядан тұратын, ақпараттық жүйелердегі мәліметтерді пайдалануға келісім беремін. Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) _________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ (өз қолымен баспа әріптерімен толтырады) Қолы ___________________ Күні ____________________