О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» Күшін жойған

«Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына өзгерістер енгізу туралы «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15863 болып тіркелген, 2017 жылғы 20 қазанда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін: 1-тармақта: 5) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есептің нысаны;»; 6), 7), 8) тармақшалар алып тасталсын; 9) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының облыстары бойынша салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есептің нысаны;»; 10), 11) және 12) тармақшалар алып тасталсын; 1-қосымшада: 4) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «4) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп;»; 5), 6), 7) тармақшалар алып тасталсын; 8) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «8) Қазақстан Республикасының облыстары бойынша салымшылардың/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп;»; 9), 10) және 11) тармақшалар алып тасталсын; 2-қосымша осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; 3-қосымша осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; 4-қосымшада: әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеде: 6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «6. Нысан шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыратын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің талаптарына сәйкес келетін шетел ұйымында инвестициялық басқарудағы немесе инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген (бұдан әрі – зейнетақы активтерін басқарушы) активтер бойынша ұсынылады.»; 5-қосымша осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; 9-қосымша осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; 13-қосымша осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; 15-қосымшада: әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеде: 10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «10. 9 және 11-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.»; 16-қосымшада: әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеде: 7-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «7. 7-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.»; 17-қосымшада: әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеде: 6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «6. 5-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.»; 19-қосымшада: әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеде: 5-тармақтың 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «5) 11 және 14-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;»; 7-тармақтың 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «4) 8-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;»; 20-1-қосымша осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын; 21-қосымшада: 2-тармақ алып тасталсын. 3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «3. Қордың бірінші басшысының, Қордың бас бухгалтерінің немесе Қордың есебіне қол қоюға уәкілетті басқа тұлғалардың электрондық цифрлық қолтаңбасы арқылы куәландырылған электрондық форматтағы есептілік Қордың ақпараттық жүйесінде сақталады.»; 4-тармақ алып тасталсын.

2. Қаржы нарығы статистикасы департаменті (А.М. Боранбаева) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (А.С. Қасенов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 7-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Ақпарат және коммуникациялар департаменті - Ұлттық Банктің баспасөз қызметі (Ә.Р. Адамбаева) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары А.М. Баймағамбетовке жүктелсін.

5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. КЕЛІСІЛДІ Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі КЕЛІСІЛДІ Қазақстан Республикасы Стратегиялық жоспарлау және реформалар агенттігі Ұлттық статистика бюросы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 22 ақпандағы № 10 Қаулыға 1-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына 2-қосымша Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1- ENPF_PA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей (сыртқы басқаруға берілген зейнетақы активтері болған жағдайда, есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей) Нысан _________________________ есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері (теңгемен) Р/с № Көр­сет­кіш кү­ні, айы, жы­лы … кү­ні, айы, жы­лы 1 2 3 … … 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­сын­да­ғы қал­дық, оның ішін­де: 1.1. тең­ге­мен 1.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 2. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға ке­ліп түс­кен күн со­ңын­да­ғы ақ­ша, оның ішін­де: 2.1. тең­ге­мен 2.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 3. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан шы­ға­ры­л­ған күн со­ңын­да­ғы ақ­ша, оның ішін­де: 3.1. тең­ге­мен 3.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 4. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн со­ңын­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның ішін­де: 4.1. тең­ге­мен 4.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 5. Күн со­ңын­да сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер со­ма­сы, оның ішін­де: 5.1. тең­ге­мен 5.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 6. Бас­қа ак­тив­тер­дің күн ба­сын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 6.1. тең­ге­мен 6.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 7. Бас­қа ак­тив­тер­дің күн со­ңын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 7.1. тең­ге­мен 7.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 8. Қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның күн ба­сын­да­ғы бар­лық құ­ны, оның ішін­де: 8.1. туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 9. Күн со­ңын­да­ғы ке­ліп түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры 10. Күн со­ңын­да­ғы шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры 11. Күн со­ңын­да­ғы қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның бар­лық құ­ны ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), оның ішін­де: 11.1. туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 12. Күн со­ңын­да­ғы есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де: 12.1. қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 12.2. әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 12.3. бас­қа ак­тив­тер құ­ны­ның өзге­ру­і­нен түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар): 12.4. ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар), оның ішін­де: 12.4.1. ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа да ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 12.4.2. қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­рын қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 12.5. ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан ық­ти­мал шы­ғын­дар­ды өте­у­ге ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­ге (қа­лып­та­сты­ру­ға) бай­ла­ны­сты кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 12.6. қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша бас­қа кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 12.7. қар­жы құ­рал­да­ры­на жат­пай­тын бас­қа кі­рі­стер (шы­ғы­стар) 13. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(5)+(7)+(11)) 14. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 14.1. есеп­тел­ген 14.2. тө­лен­ген 15. Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша бе­ре­шек­тің қал­ды­ғы 16. Күн со­ңын­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 16.1. есеп­тел­ген 16.2. тө­лен­ген 17. Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек­тің қал­ды­ғы 18. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жа­та­тын, есеп­тел­ген зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, оның ішін­де: 18.1. қа­те (дұ­рыс есеп­ке алын­ба­ған) со­ма­лар 18.2. тө­лем­дер, ауда­рым­дар және бір­жол­ғы алу­лар 18.3. бас­қа­лар 19. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жа­та­тын, орын­дал­ған зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі: 19.1. ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (дұ­рыс есеп­ке алын­ба­ған) со­ма­лар 19.2. тө­лем­дер мен ауда­рым­дар 19.3. бас­қа­лар 20. Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген за­лал) 21. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы 22. Күн ба­сын­да­ғы Ре­зерв­тік қор­лар шот­та­рын­да­ғы со­ма­лар қал­ды­ғы (2023 жы­л­ғы 1 қаң­тар­дан ба­стап тол­ты­ры­ла­ды) 23. Күн со­ңын­да­ғы Ре­зерв­тік қор­лар шот­та­рын­да­ғы со­ма­лар қал­ды­ғы (2023 жы­л­ғы 1 қаң­тар­дан ба­стап тол­ты­ры­ла­ды) 24. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)): 25. Күн со­ңын­да­ғы «та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((13)-(24)) Атауы ________________________ Мекенжайы _______________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________________ _________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ____________________________________ _________________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға ____________________________________ _________________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20 __ жылғы «____» ______________

Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп нысанына қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 8-бабының 18-1) тармақшасына, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 51-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар қол қояды.

5. 2023 жылғы 1 қаңтардан бастап Нысан міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары мен ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша және жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша жеке-жеке ұсынылады. «есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері» жолында зейнетақы жарналарына: «міндетті зейнетақы жарналарына, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналарына және ерікті зейнетақы жарналарына» және «жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарына» байланысты қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. Нысан есепті айдың әр күніне толтырылады. «Күн, ай, жыл» көрсеткіштері бойынша ақпарат «күн. ай. жыл» форматында толтырылады.

7. 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2, 6.2 және 7.2-жолдарда теңгеге балама сомалар көрсетіледі.

8. 5-жол бойынша мәліметтер сыртқы басқарудағы активтер туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

9. 7.1. және 7.2-жолдарда көрсетілген есепті кезең соңындағы активтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

10. 9-жолды толтырған кезде нақты шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасаған кезде болған шығындар (тікелей қаржы құралдарын сатып алуға байланысты), оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударымдар бойынша банктік шығыстар осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Сонымен қатар қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңге есептелген сыйақы (ол болған кезде) қосылады.

11. 10-жолды толтырған кезде сатылған немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәліметтер нақты сату немесе өтеу құны бойынша көрсетіледі.

12. 11-жол бойынша мәліметтер Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

13. 12.5-жолды толтырған кезде резервтер (провизиялар) оны қалыптастыру (қалпына келтіру) күнінің соңында көрсетіледі.

14. 12.6 және 12.7-жолдарды толтырған кезде есепті кезеңнің соңындағы зейнетақы активтерінің құнына енгізілген алынған кірістер мен келтірілген шығындар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

15. 13-жолда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

16. 14 және 16-жолдарда комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

17. 15 және 17-жолдарды толтырған кезде есепті кезең соңындағы деректерді ескере отырып, комиссиялық сыйақы бойынша берешектің қалдығы өсу қорытындысымен көрсетіледі.

18. 18.2 және 19.2-жолдарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына, сақтандыру ұйымдарына зейнетақы жинақтары аударымдарының сомалары, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сомалар, міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерінен табыс салығының сомалары көрсетіледі. Жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерінің сомасы ғана көрсетіледі.

19. 18.3 және 19.3-жолдарды толтырған кезде есепті кезеңнің соңындағы зейнетақы активтерінің құнына енгізілген басқа міндеттемелер бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

20. 22 және 23-жолдар 2023 жылғы 1 қаңтардан бастап толтырылады. 22 және 23-жолдарда Резервтік қорлар шоттарындағы соманың қалдығы көрсетіледі. Жолдың деректері жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары бойынша мәліметтер толтырылған кезде ғана толтырылады.

21. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қаулыға 2-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына 3-қосымша Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2- ENPF_SPPA Кезеңділігі: апта сайын (ай сайын) Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұсыну мерзімі: апта сайын, есепті аптадан кейінгі аптаның үшінші жұмыс күнінен кешіктірмей; ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан (теңгемен) Р/с № Эми­тент­тің ата­уы Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 1. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. x … x 2. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3. Шет мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. x … x 4. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. x … x 5. Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. x … x 6. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры 6.1. … 7. Жиын­тығы: х кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны ва­лю­та­сы бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны Бар­лы­ғы (тең­ге­мен) та­за ба­ға­сы есеп­ке алын­ған кү­ні өтеу кү­ні 7 8 9 10 11 12 13 14 15 … кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Анық­та­ма үшін: бар­лы­ғы (тең­ге­мен) но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сын­да оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы (тең­ге­мен) қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­шек ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) 16 17 18 19 20 21 22 … кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты Рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме есеп­ке алын­ған кү­ні есеп­ті кү­ні есеп­ке алын­ған кү­ні есеп­ті кү­ні 23 24 25 26 27 28 … (теңгемен) Р/с № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы Мәмі­ле ва­лю­та­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 Жиын­тығы: кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі бар­лы­ғы (тең­ге­мен) но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сын­да бар­лы­ғы (тең­ге­мен) но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сын­да опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні 9 10 11 12 13 14 15 16 … (теңгемен) Р/с № Банк­тің ата­уы Банк­тің рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ні есеп­ті кү­ні кү­ні нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 Жиын­тығы: кестенің жалғасы: Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы ке­зең­ді­лі­гі кү­ні но­ми­нал­ды ти­ім­ді бар­лы­ғы (тең­ге­мен) ше­тел ва­лю­та­сы­мен 8 9 10 11 12 13 14 … кестенің жалғасы: Ағым­да­ғы құ­ны Ре­зи­дент­тік елі Анық­та­ма үшін: бар­лы­ғы (тең­ге­мен) оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер са­лым­дар бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­шек са­лым­дар бой­ын­ша мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 15 16 17 18 19 20 21 22 … (теңгемен) № Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы Бір троя ун­ци­я­сы­ның са­тып алу ба­ға­сы Жиын­тық са­тып алу құ­ны Ағым­да­ғы құ­ны тең­ге­мен ва­лю­та­мен тең­ге­мен ва­лю­та­мен тең­ге­мен ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиын­тығы: (теңгемен) № Туынды қаржы құралы түрінің атауы Базалық актив Валютасы Сәйкестендіру нөмірі Туынды құралмен операцияны жүзеге асыру күнінде талап ету (міндеттемелер) сомасы Есепті күнгі ағымдағы құны 1 2 3 4 5 6 7 1. Туынды қаржы құралдары бойынша шартты талаптар 1.1 1.1.1 1.1.n 2. Туынды қаржы құралдары бойынша шартты міндеттемелер 2.1 2.1.1 2.1.n Атауы ________________________ Мекенжайы _______________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ___________________________________ _________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ______________________________________ _______________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға ______________________________________ _______________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп нысанына қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 8-бабының 18-1) тармақшасына, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 51-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша бөлек; инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша есепті аптадан кейінгі аптаның екінші жұмыс күніндегі жағдай бойынша апта сайын толтырады. Нысанға тану тоқтатылған қаржы құралдары бойынша деректер енгізілмейді. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар қол қояды.

5. 2023 жылғы 1 қаңтардан бастап Нысан міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары мен ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша және жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша жеке-жеке ұсынылады. «есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері» жолында зейнетақы жарналарына: «міндетті зейнетақы жарналарына, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналарына және ерікті зейнетақы жарналарына» және «жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарына» байланысты қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі. «Сенімгерлікпен басқарудағы зейнетақы активтері» жолында атауы көрсетіле отырып, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің немесе инвестициялық портфельді басқарушының басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. 1-кесте бойынша:

1) Нысанда бағалы қағаздар жөніндегі деректер көрсетіледі;

2) 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

3) 3-бағанда экономикалық қызмет түрі ҚР МЖ 03-2019 экономикалық қызмет түрлерінің жалпы сыныптауышына сәйкес көрсетіледі. Осы баған Қазақстан Республикасының резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

4) 5-бағанда сатып алынған қағаздың типі көрсетіле отырып, оның түрі көрсетіледі;

5) 6-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі;

6) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

7) 8 және 10-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

8) 9-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен берілген сыйақы есептелетін, облигацияны шығару кезінде айқындалатын облигация құнының ақшалай мәні, сондай-ақ облигацияны өтеу кезінде оны ұстаушыға төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасында көрсетіледі;

9) 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, халықаралық банкаралық ақпарат берудің және төлемдер жасаудың жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растама) көрсетілген бағасы көрсетіледі. 12-бағанда борыштық бағалы қағаздар бойынша номиналды құнына пайыздық қатынасындағы таза бағасы, үлестік бағалы қағаздар бойынша - абсолюттік мәнінде көрсетіледі;

10) 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі;

11) 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу күні көрсетіледі;

12) 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге және (немесе) дилерлерге төленген сыйақылар мен комиссиялық ақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ ақша аударымы бойынша банктік қызметтерді қоса алғанда, сатып алумен тікелей байланысты шығыстарды және сатып алушы сатушыға төленген пайыз сомасының (ол бар болса) шамасына кемітілген бағалы қағаздың сатып алу құны көрсетіледі;

13) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі;

14) 19-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

15) 20-бағанда шығарылым проспектісінде белгіленген мерзімде төленуге тиіс бағалы қағаздар бойынша дебиторлық берешек сомасы көрсетіледі;

16) 21-бағанда шығарылым проспектісінде белгіленген мерзімде төленбеген бағалы қағаздар бойынша мерзімі өткен дебиторлық берешек көрсетіледі;

17) 22-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген дебиторлық және мерзімі өткен берешек бойынша резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

18) 23-бағанда бағалы қағаздың «әділ құны бойынша бағаланатын», «амортизацияланған құны бойынша бағаланатын» санаты көрсетіледі;

19) 24 және 25-бағандарды толтырған кезде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған жағдайда 24 және 25-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 24-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

20) 26 және 27-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 26 және 27-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 26-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

21) 28-бағанда Нысанды ұсыну күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

7. 2-кесте бойынша:

1) 4-бағанда кері репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздың типін көрсете отырып, түрі көрсетіледі;

2) 6-бағанда кері репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздың саны көрсетіледі;

3) 7 және 8-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда кері репо операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін нақты төрт белгіге дейін дәл көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасында ақы төлеген кезде, бір мезгілде ұлттық валюта теңгедегі баламасын 9 және 11-бағандарда көрсете отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгеде ақы төленген кезде 9 және 11-бағандар толтырылады;

5) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

8. 3-кесте бойынша:

1) 3 және 4-бағандарды толтырған кезде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі тағайындаған банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған жағдайда 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

2) 5-бағанда валюта кодтары валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі, салым мерзімі ұзартылған кезде ұзарту мерзімін ескере отырып көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

5) 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерді банкке орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасында орналастырған жағдайда бір мезгілде ұлттық валюта теңгедегі баламасын 13-бағанда көрсете отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін ұлттық валюта - теңгемен орналастырылған жағдайда 13-баған толтырылады;

6) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген салымдардың құны көрсетіледі;

7) 19-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

8) 20-бағанда салымдар бойынша дебиторлық берешек сомасы көрсетіледі;

9) 21-бағанда салымдар бойынша мерзімі өткен дебиторлық берешек көрсетіледі;

10) 22-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген дебиторлық және мерзімі өткен берешек бойынша резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

11) кесте әрбір банк және салымның әрбір валютасы бойынша жеке салымдар сомасын көрсете отырып, толтырылады.

9. 4-кесте бойынша:

1) 4-бағанда төлем валютасы валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мен сатып алу құны мәміле жасалған күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күнге қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валюта - теңгеде тазартылған бағалы металды сатып алған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады;

3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген сома көрсетіледі.

10. 5-кесте бойынша:

1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық мөлшерлеме, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

2) 4-бағанда мәміле валютасы көрсетіледі. Валюта коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-баған туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылған жағдайда толтырылады;

4) 6-бағанда «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) талаптарына сәйкес туынды құралдармен операция жүргізу кезінде қалыптастырылатын шарттық талаптар мен міндеттемелердің сомасы көрсетіледі;

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (алмастыру құны) көрсетіледі, ол: сатып алуға мәмілелер бойынша - туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты талаптар) номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу мәнін, туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты міндеттемелер) ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу мәнін; сатуға мәмілелер бойынша - туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты талаптар) ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу мәнін, туынды қаржы құралының ағымды нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты міндеттемелер) номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу мәнін білдіреді.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қаулыға 3-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына 5-қосымша Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 4- ENPF_PV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан (мың теңгемен) Са­лым­шы­лар­дың/алушы­лар­дың жа­сы Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны 1 2 3 4 5 6 7 20 жас­қа дей­ін 21 жас 22 жас 23 жас 24 жас 25 жас 26 жас 27 жас 28 жас 29 жас 30 жас 31 жас 32 жас 33 жас 34 жас 35 жас 36 жас 37 жас 38 жас 39 жас 40 жас 41 жас 42 жас 43 жас 44 жас 45 жас 46 жас 47 жас 48 жас 49 жас 50 жас 51 жас 52 жас 53 жас 54 жас 55 жас 56 жас 57 жас 58 жас 59 жас 60 жас 61 жас 62 жас 63 жас 64 жас 65 жас 66 жас 67 жас 68 жас 69 жас 70 жас 71 жас 72 жас 73 жас 74 жас 75 жас 76 жас 77 жас 78 жас 79 жас 80 жас 81 жас және одан үл­кен Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны 8 9 10 11 12 13 … кестенің жалғасы: Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны 14 15 16 17 18 19 кестенің жалғасы: Жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттары жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарын есепке алу бойынша Ерлер Әйелдер Жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттарының саны Шартты зейнетақы шоттарындағы сома Жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттарының саны Шартты зейнетақы шоттарындағы сома 20 21 22 23 … Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы ________ мың теңгені құрайды. Атауы __________________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы ____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ______________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға ______________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есептың нысанына қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 8-бабының 18-1) тармақшасына, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 51-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша бөлек толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. Есепте 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар қол қояды.

5. 2 және 5-бағандарда зейнетақы жинақтары бар салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны ерлер және әйелдер бойынша бөлек (тиісті бағандарда) салымшының (алушының) жасына қарай бөліп, көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы тиісінше 3, 6, 9, 12, 15 және 18-бағандарда көрсетіледі.

6. 4, 7, 10, 13, 16 және 19-бағандарда зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны ерлер және әйелдер бойынша бөлек салымшының (алушының) жасына қарай бөліп, көрсетіледі.

7. Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

8. 20, 21, 22 және 23-бағандар 2023 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қаулыға 4-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына 9-қосымш Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 7- ENPF_PV_OBL Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан (мың теңгемен) Об­лыс/қа­ла Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың)/же­ке тұ­лға­лар­дың же­ке/шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры Ата­уы Әкім­ші­лік-аумақ­тық объ­ек­ті­лер­дің сы­нып­та­уы­шы (ӘА­ОС) бой­ын­ша ко­ды мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың / алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың / алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың / алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың / алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны 1 2 3 4 5 6 7 8 Ақ­мо­ла Ақ­тө­бе Ал­ма­ты Аты­рау Шы­ғыс Қа­зақ­стан Жам­был Ба­тыс Қа­зақ­стан Қа­ра­ған­ды Қы­зы­лор­да Қо­ста­най Маң­ғы­стау Пав­ло­дар Сол­тү­стік Қа­зақ­стан Түр­кі­стан Нұр-Сұл­тан қа­ла­сы Ал­ма­ты қа­ла­сы Шым­кент қа­ла­сы Өңір көр­се­тіл­ме­ген Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың)/же­ке тұ­лға­лар­дың же­ке/шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры Же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша жұ­мыс бе­ру­ші­нің мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың / алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың / алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны 9 10 11 12 13 14 … Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы ________ мың теңгені құрайды. Атауы ___________________________ Мекенжайы _______________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы ____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға ____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Қазақстан Республикасының облыстары бойынша салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп нысанына қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Қазақстан Республикасының облыстары бойынша салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 8-бабының 18-1) тармақшасына, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 51-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша бөлек толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. Есепте 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар қол қояды.

5. 2-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық экономика министрлігі Статистика комитетінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік-аумақтық объектілер жіктеуіші (ӘАОЖ) бойынша облыстың/қаланың коды көрсетіледі.

6. 3, 6, және 9-бағандарда зейнетақы жинақтары бар салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны салымшының (алушының) тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы 4, 7 және 10-бағандарда көрсетіледі.

7. 5, 8 және 11-бағандарда зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны салымшының (алушының) тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі.

8. Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

9. 12, 13 және 14-бағандар 2023 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қаулыға 5-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына 13-қосымша Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 8- ENPF_Vyplaty Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан (мың теңгемен) Бап­тар­дың ата­уы Сим­во­лы Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан ба­стал­ған ке­зең­де Ал­дың­ғы жыл­дың ұқсас ке­зе­ңін­де са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем­дер са­ны со­ма­сы са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем­дер са­ны со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның тө­лем­де­рі 100 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен: 101 жа­сы бой­ын­ша 102 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 103 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты 104 мұ­ра­гер­лер­ге 105 жер­ле­у­ге 106 бас­қа тұ­лға­лар­ға 107 тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға 108 ем­де­лу­ге ақы тө­ле­у­ге 109 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен: 200 жа­сы бой­ын­ша 201 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 202 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты 203 мұ­ра­гер­лер­ге 204 жер­ле­у­ге 205 бас­қа тұ­лға­лар­ға 206 тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға 207 ем­де­лу­ге ақы тө­ле­у­ге 208 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен: 300 елу жас­қа жет­кен кез­де 301 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 302 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты 303 мұ­ра­гер­лер­ге 304 жер­ле­у­ге 305 бас­қа тұ­лға­лар­ға 306 Сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын ауда­ру 400 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен: 401 жа­сы бой­ын­ша 402 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 403 ең тө­мен зей­не­та­қы мөл­ше­рі­нен кем емес тө­лем­ді қам­та­ма­сыз ету үшін зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кiлiк­тi болған және «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да зей­не­та­қы­мен қам­сыздан­ды­ру ту­ра­лы» 2013 жы­л­ғы 21 мау­сым­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 31-ба­бы 1-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да бел­гі­лен­ген жас­қа толған кез­де 404 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де 405 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен: 500 жа­сы бой­ын­ша 501 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 502 ең тө­мен зей­не­та­қы мөл­ше­рі­нен кем емес тө­лем­ді қам­та­ма­сыз ету үшін зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кiлiк­тi болған және «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да зей­не­та­қы­мен қам­сыздан­ды­ру ту­ра­лы» 2013 жы­л­ғы 21 мау­сым­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 31-ба­бы 1-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да бел­гі­лен­ген жас­қа толған кез­де 503 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де 504 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен: 600 жа­сы бой­ын­ша 601 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 602 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де 603 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де 604 Бас­қа зей­не­та­қы тө­лем­де­рі 700 Бар­лы­ғы 1000 Атауы __________________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы ____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға _____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдері туралы есеп нысанына қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдері туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 8-бабының 18-1) тармақшасына, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 51-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. Есепте 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар қол қояды.

5. 3-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін шоттарынан төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі.

6. 4-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдер саны (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдерге (транзакцияларға) байланысты көрсетіледі.

7. 5-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін төлемдер сомасы (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі.

8. 6-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңінде шоттарынан төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны көрсетіледі.

9. 7-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңінде салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдер саны көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдерге (транзакцияларға) байланысты көрсетіледі.

10. 8-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңіндегі төлемдер сомасы көрсетіледі.

11. 405, 504, 603 және 604-жолдарда салымшылардың (алушылардың) саны анықтама үшін көрсетіледі және 401, 500, 600-жолдарда жинақталмайды.

12. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қаулыға 6-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына 20-1-қосымша Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1 - ENPF_UEA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан (теңгемен) Сенімгерлікпен басқарудағы зейнетақы активтері _____________ Кү­ні Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­лар­дан және ҚР Ұлт­тық Бан­кі­нен се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­дан ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін және зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің уақ­ты­лы ин­ве­сти­ци­я­лан­ба­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл Тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға және (неме­се) ем­де­лу­ге ақы тө­ле­у­ге ар­нал­ған тө­лем­дер мен ауда­рым­дар, алу­лар, оның ішін­де ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­лар­ға және ҚР Ұлт­тық Бан­кіне се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­ға ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­рын және (неме­се) зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл­ды қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген шы­ғын) «Та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Шар­тты бір­лік­тер са­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­сы Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен түс­кен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бір күн­де есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс 7 8 9 10 11 12 13 Атауы __________________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы __________________________________ ______________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _________________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға _________________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп нысанына қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 8-бабының 18-1) тармақшасына, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы 51-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлікпен басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша бөлек толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті басқа тұлғалар қол қояды.

5. 7-бағанда Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігі құнының есебіне енгізілуге тиіс аптаның бірінші жұмыс күнінің соңындағы және айдың соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы бөлінбеген пайданың (өтелмеген шығынның) сомасы көрсетіледі.

6. 9-бағанда шартты бірліктердің саны үтірден кейін үш таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. 10-бағанда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін жеті таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. 11, 12, 13-бағандар анықтама үшін толтырылады.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.