О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций»
В целях реализации Закона Республики Казахстан от 25 ноября 2019 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050, опубликовано 23 мая 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций.»;
Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
____ ___________ 20___ года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
____ ___________ 20___ года

Приложение
к постановлению
от 30 марта 2020 года
№ 33
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «28» января 2017 года № 24
Правила выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций

1. Настоящие Правила выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года
«О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях).

2. Правила определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) разрешения банку или банковскому холдингу на создание или приобретение дочерней организации, разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций.

3. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации банк или банковский холдинг представляет в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» www.egov.kz, www.elicense.kz (далее – портал) заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации по форме согласно приложению 1 к Правилам, с приложением документов и сведений в соответствии со Стандартом государственной услуги «Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций» (далее – государственная услуга), согласно приложению 2 к Правилам (далее – Стандарт).

4. Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, представляемое банком или банковским холдингом одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, по форме согласно приложению 3 к Правилам представляется в электронном виде посредством портала, с приложением документа, указанного в подпункте 11) пункта 8 Стандарта.

описание видов предоставляемых услуг;
анализ финансовых последствий создания, приобретения банком или банковским холдингом дочерней организации, включая предполагаемый расчетный баланс банка или банковского холдинга и дочерней организации после ее создания или приобретения, а также при наличии план и предложения банка или банковского холдинга по продаже активов дочерней организации или внесению значительных изменений в деятельность по управлению дочерней организацией;
расчет банковским конгломератом, в состав которого входит банк или банковский холдинг, пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка или банковского холдинга, установленных уполномоченным органом;
организационная структура дочерней организации;

7. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

Банк или банковский холдинг устраняет замечания и представляет в уполномоченный орган доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.
При направлении банком или банковским холдингом заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

9. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления банка или банковского холдинга после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического
лица - резидента Республики Казахстан.
В случае неполноты представленных документов ответственное подразделение в срок, указанный в части первой настоящего пункта, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления посредством портала в «личный кабинет» банка или банковского холдинга.

11. В случае полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 36 (тридцати шести) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит и направляет на рассмотрение Правления уполномоченного органа проект постановления Правления уполномоченного органа о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на создание или приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации. Правление уполномоченного органа принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на создание или приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации.
Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления уполномоченного органа (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в «личный кабинет» банка или банковского холдинга через портал уведомление о выдаче разрешения на создание или приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица уполномоченного органа с приложением электронных копий постановления Правления и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения).

13. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем - резидентами Республики Казахстан, заявление, предусмотренное пунктом 4 Правил, представляется одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, представляемым банком или банковским холдингом в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности) и пунктом 3 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг»
(далее – Закон о рынке ценных бумаг).
Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем - резидентами Республики Казахстан, разрешение на создание или приобретение дочерней организации выдается одновременно с согласием на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга.

14. Банк или банковский холдинг, ранее получивший разрешение уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации, и в последующем имеющие только признаки значительного участия в капитале организаций, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом разрешения на создание или приобретение дочерней организации и выдаче разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организации с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.
Банку или банковскому холдингу не требуется получение разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации в случае реорганизации данной дочерней организации в форме преобразования, в отношении которой банком или банковским холдингом ранее уже было получено соответствующее разрешение на создание или приобретение дочерней организации, при условии соблюдения банком или банковским холдингом требований, установленных статьей 8 Закона о банках.

15. Для получения разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в электронном виде посредством портала заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме согласно приложению 5 к Правилам, с приложением документов и сведений в соответствии со Стандартом.
При направлении банком заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

17. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

Банк устраняет замечания и представляет в уполномоченный орган доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

19. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. При поступлении заявления банка после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического
лица - резидента Республики Казахстан.
В случае неполноты представленных документов ответственное подразделение в срок, указанный в части первой настоящего пункта, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления посредством портала в «личный кабинет» банка.

21. В случае полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 36 (тридцати шести) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит и направляет на рассмотрение Правления уполномоченного органа проект постановления Правления уполномоченного органа о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка. Правление уполномоченного органа принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.
Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления уполномоченного органа (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в «личный кабинет» банка через портал уведомление о выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица уполномоченного органа с приложением электронных копий постановления Правления и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения).

23. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк или банковский холдинг представляет в электронном виде посредством портала заявление на получение разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций по форме согласно приложению 6 к Правилам, с приложением документов и сведений в соответствии со Стандартом.

24. Банк для получения разрешения на значительное участие в капитале организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы, создаваемой (приобретаемой) совместно с организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, представляет в электронном виде посредством портала заявление на получение разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций по форме согласно приложению 6 к Правилам, с приложением документов и сведений в соответствии со Стандартом.

25. Заявление на получение разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, представляемое банком или банковским холдингом одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, по форме согласно приложению 7 к Правилам, представляется в электронном виде посредством портала, с приложением документа, указанного в подпункте 11) пункта 8 Стандарта.
При направлении банком или банковским холдингом заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

27. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

Банк или банковский холдинг устраняет замечания и представляет в уполномоченный орган доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

29. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. При поступлении заявления банка или банковского холдинга после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического
лица - резидента Республики Казахстан.
В случае неполноты представленных документов ответственное подразделение в срок, указанный в части первой настоящего пункта, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления посредством портала в «личный кабинет» банка или банковского холдинга.

31. В случае полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 36 (тридцати шести) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит и направляет на рассмотрение Правления уполномоченного органа проект постановления Правления уполномоченного органа о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций. Правление уполномоченного органа принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций.
Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления уполномоченного органа (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в «личный кабинет» банка или банковского холдинга через портал уведомление о выдаче разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица уполномоченного органа с приложением электронных копий постановления Правления и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения).

33. В случае приобретения значительного участия в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики заявление, предусмотренное пунктом 25 Правил, представляется одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, представляемым банком или банковским холдингом в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 2 статьи 26 Закона о страховой деятельности и пунктом 3 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае приобретения значительного участия в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан разрешение на значительное участие в капитале организаций выдается одновременно с согласием на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга.

35. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций банк или банковский холдинг осуществляет мероприятия, предусмотренные частью третьей пункта 13 статьи 11-1 Закона о банках, и представляет уведомление в уполномоченный орган в течение 3 (трех) рабочих дней с даты отчуждения принадлежащих им акций (долей участия в уставном капитале) с приложением подтверждающих документов, за исключением случаев, установленных в пункте 36 Правил.

36. Банк или банковский холдинг обращается в уполномоченный орган с ходатайством об отзыве ранее выданного разрешения на создание или приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций в течение 1 (одного) месяца с момента возникновения случаев, предусмотренных в подпунктах 2), 3) и 4) пункта 13 статьи 11-1 Закона о банках, с приложением подтверждающих документов.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.
Обращение подписывается банком или банковским холдингом.
Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба банка или банковского холдинга по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес уполномоченного органа, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.
При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
При отправке жалобы через портал банку или банковскому холдингу в личном кабинете доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения уполномоченным органом (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Жалоба банка или банковского холдинга, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

Приложение 1
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
«___» __________ года № ___
Заявление
на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации
_____________________________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка или банковского холдинга № _________
от «____» _________года, ______________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение ________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
____________________________________________________________________________________________
дочерней организации)
Информация о доле и сумме участия заявителя в уставном капитале создаваемой дочерней организации, а также о количестве приобретаемых им акций и размере предварительной оплаты акций (долей участия в уставном капитале) ____________________________________________________________________.
Информация о размере уставного капитала приобретаемой дочерней организации (если такая информация не содержится в аудиторском отчете), а также о доле участия заявителя в уставном капитале или количестве акций приобретаемой дочерней организации, об условиях и порядке приобретения дочерней организации ________________________________________________.
Банк или банковский холдинг подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них).
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)
или лицо, исполняющее его обязанности
____________________________
                   (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
____________________________
                 (подпись)

Приложение 2
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Стандарт государственной услуги
«Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций»
1.
На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля
Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка
2.
Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz, www.​eli​cens​e.​kz (да­лее – пор­тал)
3.
Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
В те­че­ние 50 (пя­ти­де­ся­ти) ра­бо­чих дней со дня об­ра­ще­ния на пор­тал.
4.
Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)
5.
Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Уве­дом­ле­ние о вы­да­че раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние бан­ком или бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней ор­га­ни­за­ции или зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций, ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, с при­ло­же­ни­ем ко­пии по­ста­нов­ле­ния Прав­ле­ния услу­го­да­те­ля и со­от­вет­ству­ю­ще­го раз­ре­ше­ния (при при­ня­тии ре­ше­ния о вы­да­че раз­ре­ше­ния).
6.
Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
50 (пять­де­сят) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей.
Опла­та сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, а та­к­же в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».
7.
Гра­фик ра­бо­ты
1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу, в со­от­вет­ствии с уста­нов­лен­ным гра­фи­ком ра­бо­ты с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, за ис­клю­че­ни­ем вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;
2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при­ем за­яв­ле­ний и вы­да­ча ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).
8.
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние бан­ком или бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней ор­га­ни­за­ции:
1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью (да­лее – ЭЦП) пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;
2) элек­трон­ная ко­пия за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Пра­ви­лам;
3) элек­трон­ные ко­пии учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, в слу­чае от­сут­ствия их на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния их упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном на пор­та­ле;
4) элек­трон­ная ко­пия ре­ше­ния об учре­жде­нии до­чер­ней ор­га­ни­за­ции - в слу­чае ее со­зда­ния ли­бо ре­ше­ние о при­об­ре­те­нии до­чер­ней ор­га­ни­за­ции - в слу­чае ее при­об­ре­те­ния (в слу­чае от­сут­ствия све­де­ний на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти), а та­к­же элек­трон­ная ко­пия ли­цен­зии, в слу­чае осу­ществ­ле­ния ли­цен­зи­ру­е­мо­го ви­да де­я­тель­но­сти;
5) элек­трон­ная ко­пия ин­фор­ма­ции о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках до­чер­ней ор­га­ни­за­ции (или кан­ди­да­тах, ре­ко­мен­ду­е­мых для на­зна­че­ния или из­бра­ния на долж­но­сти ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам;
6) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний об аф­фи­ли­ро­ван­ных ли­цах (в слу­чае от­сут­ствия све­де­ний на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти).
В слу­чае от­сут­ствия у услу­го­по­лу­ча­те­ля - бан­ка бан­ков­ско­го хол­дин­га до­пол­ни­тель­но предо­став­ля­ет­ся элек­трон­ная ко­пия ин­фор­ма­ции об ор­га­ни­за­ци­ях, свя­зан­ных с до­чер­ней ор­га­ни­за­ци­ей:
управ­ле­ни­ем их де­я­тель­но­стью на объ­еди­нен­ной ос­но­ве в со­от­вет­ствии с усло­ви­я­ми ме­мо­ран­ду­ма или по­ло­же­ний ас­со­ци­а­ции этих ор­га­ни­за­ций;
ес­ли со­став ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ор­га­на управ­ле­ния (для ак­ци­о­нер­ных об­ществ), на­блю­да­тель­но­го со­ве­та (для то­ва­ри­ществ с огра­ни­чен­ной от­вет­ствен­но­стью) ука­зан­ных ор­га­ни­за­ций бо­лее чем на од­ну треть пред­став­лен од­ни­ми и те­ми же ли­ца­ми;
7) элек­трон­ная ко­пия биз­нес-пла­на до­чер­ней ор­га­ни­за­ции в со­от­вет­ствии с пунк­том 6 Пра­вил;
8) элек­трон­ная ко­пия ин­фор­ма­ции, на ос­но­ва­нии ана­ли­за за­ко­но­да­тель­ства стра­ны ме­ста на­хож­де­ния до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, об от­сут­ствии об­сто­я­тельств, пред­по­ла­га­ю­щих невоз­мож­ность про­ве­де­ния кон­со­ли­ди­ро­ван­но­го над­зо­ра за бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том в свя­зи с тем, что за­ко­но­да­тель­ство стран ме­ста на­хож­де­ния участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан де­ла­ет невоз­мож­ным вы­пол­не­ние ими и бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан тре­бо­ва­ний (при при­об­ре­те­нии до­чер­ней ор­га­ни­за­ции – нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан);
9) элек­трон­ная ко­пия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти при­об­ре­та­е­мой до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, за­ве­рен­ная ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ци­ей, за по­след­ний за­вер­шен­ный от­чет­ный пе­ри­од;
10) элек­трон­ная ко­пия дан­ных о юри­ди­че­ском ли­це, по­сред­ством при­об­ре­те­ния до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или ак­ций ко­то­ро­го услу­го­по­лу­ча­тель при­об­ре­та­ет до­чер­нюю ор­га­ни­за­цию, вклю­ча­ю­щих:
на­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца;
све­де­ния о раз­ме­ре до­ли уча­стия услу­го­по­лу­ча­те­ля в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца, цене ее при­об­ре­те­ния, учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель;
све­де­ния о ко­ли­че­стве ак­ций, цене при­об­ре­те­ния, их про­цент­ном со­от­но­ше­нии к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) юри­ди­че­ско­го ли­ца, ак­ци­о­не­ром ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель;
све­де­ния о раз­ме­ре до­ли уча­стия юри­ди­че­ско­го ли­ца (учре­ди­те­лем, участ­ни­ком, ак­ци­о­не­ром ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель), цене ее при­об­ре­те­ния в устав­ном ка­пи­та­ле дру­го­го юри­ди­че­ско­го ли­ца;
све­де­ния о ко­ли­че­стве ак­ций, цене при­об­ре­те­ния, их про­цент­ном со­от­но­ше­нии к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством), при­об­ре­тен­ных юри­ди­че­ским ли­цом, ак­ци­о­не­ром (учре­ди­те­лем, участ­ни­ком) ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель.
Дан­ные тре­бо­ва­ния рас­про­стра­ня­ют­ся на слу­чаи при­об­ре­те­ния до­чер­ней ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­лем по­сред­ством при­об­ре­те­ния до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или ак­ций несколь­ких юри­ди­че­ских лиц;
11) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту сбо­ра за вы­да­чу раз­ре­ше­ния, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства;
12) элек­трон­ные ко­пии иных до­ку­мен­тов, на ос­но­ва­нии ко­то­рых пред­по­ла­га­ет­ся при­об­ре­сти кон­троль или под­твер­жда­ю­щих кон­троль над до­чер­ней ор­га­ни­за­ци­ей с ука­за­ни­ем ос­но­ва­ния воз­ник­но­ве­ния кон­тро­ля.
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы ро­ди­тель­ско­го бан­ка:
1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ный ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;
2) элек­трон­ная ко­пия за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы ро­ди­тель­ско­го бан­ка, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 5 к Пра­ви­лам, с при­ло­же­ни­ем до­ку­мен­тов, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 3), 4), 5), 6), 10), 11) и 12) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;
3) элек­трон­ная ко­пия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти до­чер­ней ор­га­ни­за­ции за по­след­ний за­вер­шен­ный квар­тал пе­ред пред­став­ле­ни­ем со­от­вет­ству­ю­ще­го за­яв­ле­ния - в слу­чае при­об­ре­те­ния до­чер­ней ор­га­ни­за­ции;
4) элек­трон­ные ко­пии биз­нес-пла­на и пла­на ме­ро­при­я­тий по улуч­ше­нию ка­че­ства со­мни­тель­ных и без­на­деж­ных ак­ти­вов, тре­бо­ва­ния к ко­то­рым опре­де­ля­ют­ся Пра­ви­ла­ми де­я­тель­но­сти до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы ро­ди­тель­ско­го бан­ка, тре­бо­ва­ни­я­ми к при­об­ре­та­е­мым (при­об­ре­тен­ным) ею со­мни­тель­ным и без­на­деж­ным ак­ти­вам, утвер­жден­ны­ми по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 27 мар­та 2018 го­да № 61, за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 16795
(да­лее – Пра­ви­ла № 61).
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций:
1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;
2) элек­трон­ная ко­пия за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам с при­ло­же­ни­ем до­ку­мен­тов, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 4), 7), 8), 10) и 11) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;
3) элек­трон­ная ко­пия ин­фор­ма­ции о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой банк или бан­ков­ский хол­динг име­ет зна­чи­тель­ное уча­стие в ка­пи­та­ле (или кан­ди­да­тах, ре­ко­мен­ду­е­мых для на­зна­че­ния или из­бра­ния на долж­но­сти ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков), по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 8 к Пра­ви­лам.
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы, со­зда­ва­е­мой (при­об­ре­та­е­мой) сов­мест­но с ор­га­ни­за­ци­ей, спе­ци­а­ли­зи­ру­ю­щей­ся на улуч­ше­нии ка­че­ства кре­дит­ных порт­фе­лей бан­ков вто­ро­го уров­ня:
1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;
2) элек­трон­ная ко­пия за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам с при­ло­же­ни­ем до­ку­мен­тов, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 4), 5), 10) и 11) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та и под­пунк­та­ми 3) и 4) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та.
9.
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние бан­ком или бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней ор­га­ни­за­ции:
1) несо­от­вет­ствие за­ко­но­да­тель­ства в об­ла­сти кон­со­ли­ди­ро­ван­но­го над­зо­ра за фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­ны ме­ста на­хож­де­ния со­зда­ва­е­мой или при­об­ре­та­е­мой до­чер­ней ор­га­ни­за­ции тре­бо­ва­ни­ям по кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;
2) несо­от­вет­ствие ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков до­чер­ней ор­га­ни­за­ции (или кан­ди­да­тов, ре­ко­мен­ду­е­мых для на­зна­че­ния или из­бра­ния на долж­но­сти ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков) тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­тов 3), 4), 5) и 6) пунк­та 3 ста­тьи 20  За­ко­на о бан­ках;
3) несо­блю­де­ние пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том, в со­став ко­то­ро­го вхо­дит услу­го­по­лу­ча­тель, в ре­зуль­та­те пред­по­ла­га­е­мо­го на­ли­чия до­чер­ней ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля;
4) ана­лиз фи­нан­со­вых по­след­ствий, пред­по­ла­га­ю­щий ухуд­ше­ние фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля (бан­ка, бан­ков­ско­го хол­дин­га) или бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та вслед­ствие де­я­тель­но­сти до­чер­ней ор­га­ни­за­ции или пла­ни­ру­е­мых услу­го­по­лу­ча­те­лем ин­ве­сти­ций;
5) несо­от­вет­ствие си­стем управ­ле­ния рис­ка­ми и внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле в от­но­ше­нии рис­ков, свя­зан­ных с де­я­тель­но­стью до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, тре­бо­ва­ни­ям упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на к си­сте­мам управ­ле­ния рис­ка­ми и внут­рен­не­го кон­тро­ля;
6) несо­блю­де­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ци­ей уста­нов­лен­ных пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством стра­ны ме­ста на­хож­де­ния до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, а та­к­же услу­го­по­лу­ча­те­лем пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов, в том чис­ле на кон­со­ли­ди­ро­ван­ной ос­но­ве, и дру­гих обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов в те­че­ние по­след­них 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган на по­лу­че­ние раз­ре­ше­ния, и (или) в пе­ри­од рас­смот­ре­ния за­яв­ле­ния;
7) на­ли­чие у бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га и (или) пред­по­ла­га­е­мой к при­об­ре­те­нию до­чер­ней ор­га­ни­за­ции дей­ству­ю­щих мер над­зор­но­го ре­а­ги­ро­ва­ния и (или) ад­ми­ни­стра­тив­ных взыс­ка­ний за ад­ми­ни­стра­тив­ные пра­во­на­ру­ше­ния, преду­смот­рен­ные ча­стя­ми ше­стой, вось­мой ста­тьи 213, ста­тьей 227 Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях от 5 июля 2014 го­да, на да­ту по­да­чи за­яв­ле­ния и в пе­ри­од рас­смот­ре­ния до­ку­мен­тов;
8) в слу­ча­ях со­зда­ния или при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем до­чер­ней ор­га­ни­за­ции - бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний, преду­смот­рен­ных За­ко­ном о бан­ках, за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о стра­хо­ва­нии и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, рын­ке цен­ных бу­маг ка­са­тель­но вы­да­чи со­гла­сия на по­лу­че­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га, круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы ро­ди­тель­ско­го бан­ка:
1) ос­но­ва­ния, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми
2) и 3) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;
2) несо­от­вет­ствие со­мни­тель­ных и без­на­деж­ных ак­ти­вов, пе­ре­да­ва­е­мых до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, тре­бо­ва­ни­ям пунк­та 4 ста­тьи 11-2 За­ко­на о бан­ках и (или) тре­бо­ва­ни­ям Пра­вил № 61.
От­каз в вы­да­че раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций про­из­во­дит­ся по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным ча­стью пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та.
Ос­но­ва­ни­я­ми для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги по вы­да­че раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы, со­зда­ва­е­мой (при­об­ре­та­е­мой) сов­мест­но с ор­га­ни­за­ци­ей, спе­ци­а­ли­зи­ру­ю­щей­ся на улуч­ше­нии ка­че­ства кре­дит­ных порт­фе­лей бан­ков вто­ро­го уров­ня яв­ля­ют­ся ос­но­ва­ния, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 2) и 3) ча­сти пер­вой и под­пунк­том 2) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та.
10.
Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Вы­да­ча раз­ре­ше­ния на со­зда­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции или раз­ре­ше­ния на зна­чи­тель­ное уча­стие в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций, преду­смот­рен­ных в рам­ках по­лу­че­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем раз­ре­ше­ния на от­кры­тие бан­ка, осу­ществ­ля­ет­ся услу­го­да­те­лем по прин­ци­пу «од­но­го за­яв­ле­ния», преду­смат­ри­ва­ю­ще­му ока­за­ние со­во­куп­но­сти несколь­ких го­су­дар­ствен­ных услуг на ос­но­ва­нии од­но­го за­яв­ле­ния.
Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля.
Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.
Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля.
Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 3
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
«___» __________ года №_______
Заявление
на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, представляемое банком или банковским холдингом одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга
_________________________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка или банковского холдинга или лица,
желающего приобрести статус банковского холдинга № ____ от «____» ___________________ ______
года, ___________________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение____________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
_________________________________________________________________________________________
дочерней организации)
В соответствии с пунктом 15 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» документы не предоставляются, за исключением документа, подтверждающего оплату сбора за выдачу разрешения.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного
органа) или лицо, исполняющее его обязанности
____________________________
                   (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
____________________________
                 (подпись)

Приложение 4
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
Информация о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)
___________________________________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника)
____________________________________________________________________
и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат назначается или избирается в дочерней организации)
____________________________________________________________________
(наименование дочерней организации)

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

№
Наименование учебного заведения
Год поступления - год окончания
Специальность
Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1
2
3
4
5

№
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Год рождения
Родственные отношения
Место работы и должность
1
2
3
4
5

№
Наименование и место нахождения юридического лица
Вид деятельности юридического лица
Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику дочерней организации (или кандидату, рекомендуемому для назначения или избрания на должность руководящего работника), к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1
2
3
4
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководящего работника дочерней организации (кандидата, рекомендуемого на должность руководящего работника), а также количества акций (долей), в результате владения которыми руководящий работник дочерней организации (кандидат, рекомендуемый на должность руководящего работника) в совокупности с иными лицами является крупным участником.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности руководящего работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника), а также членстве в органе управления, в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в дочерней организации или должности, на которую кандидат назначается или избирается в дочерней организации, а также периода, в течение которого руководящим работником дочерней организации (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) трудовая деятельность не осуществлялась.
№
Период работы (дата, месяц, год)
Место работы
Должность
Наличие дисциплинарных взысканий
Причины увольнения, освобождения от должности
1
2
3
4
5
6
Примечание: при заполнении данного пункта сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, международных финансовых организациях, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения) указываются с даты окончания высшего учебного заведения, а сведения о трудовой деятельности в иных организациях указываются за последние 10 (десяти) лет до даты подачи заявления.

№
Период (месяц, год)
Наименование организации
Причины прекращения полномочий в инвестиционном комитете
1
2
3
4

7. Сведения об отсутствии у руководящего работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника) неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), с приложением подтверждающего документа, выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия).
Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

8. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
___________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты.
_____________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

10. Привлекался ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) как руководитель финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга).
_______________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
_________________________________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда, вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

11. Привлекался ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания).
_________________________________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
__________________________________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
_________________________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
__________________________________________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
___________________________________________________________________________________________________
(заполняется руководящим работником дочерней организации (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) собственноручно печатными буквами)
Дата _________________________________
Подпись ______________________________

Приложение 5
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
«___» __________ года № ___
Заявление
на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
______________________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка № ____ от «____» ____________
года, _________________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение _________________________________________
______________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
______________________________________________________________________________________
дочерней организации)
Информация о доле и сумме участия заявителя в уставном капитале создаваемой дочерней организации, а также о количестве приобретаемых им акций и размере предварительной оплаты акций (долей участия в уставном капитале) ___________________________________________________________.
Информация о размере уставного капитала приобретаемой дочерней организации (если такая информация не содержится в аудиторском отчете), а также о доле участия заявителя в уставном капитале или количестве акций приобретаемой дочерней организации, об условиях и порядке приобретения дочерней организации ________________________________________________.
Расчет, в том числе на консолидированной основе пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, установленных уполномоченным органом _____________________________________________
____________________________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
Банк подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них).
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного
органа) или лицо, исполняющее его обязанности
____________________________
                   (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
____________________________
                 (подпись)

Приложение 6
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
«___» _______ ___ года №_____
Заявление
на получение разрешения на значительное участие банка
или банковского холдинга в капитале организаций
_____________________________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка или банковского холдинга № ________
от «____» _______________ _____ года,
___________________________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации
___________________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения организации)
Информация о доле и сумме участия заявителя в уставном капитале организации, а также о количестве приобретаемых им акций и размере предварительной оплаты акций (долей участия в уставном капитале) ____________________________________________________________________.
Информация о размере уставного капитала организации (если такая информация не содержится в аудиторском отчете), а также о доле участия заявителя в уставном капитале или количестве акций приобретаемой организации, об условиях и порядке приобретения акций (долей участия в уставном капитале) организации _______________________________________.
____________________________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
Банк или банковский холдинг подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них).
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного
органа) или лицо, исполняющее его обязанности
____________________________
                   (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
____________________________
                 (подпись)

Приложение 7
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
«___» __________ года №_______
Заявление
на получение разрешения на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, представляемое банком или банковским холдингом одновременно с заявлением о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга
_______________________________________________________________________________
(наименование банка или банковского холдинга)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского холдинга № ____
от «____» _______________ _____ года, _______
__________________________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации______________________________
(наименование, место нахождения организации)
В соответствии с пунктом 15 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» документы не предоставляются, за исключением документа, подтверждающего оплату сбора за выдачу разрешения.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного
органа) или лицо, исполняющее его обязанности
____________________________
                 (подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
____________________________
                 (подпись)

Приложение 8
к Правилам выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций
Форма
Информация
о руководящих работниках организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)
________________________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника),
____________________________________________________________________
и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат назначается или избирается в организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале)
____________________________________________________________________
(наименование организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале)

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер

№
Наименование учебного заведения
Год поступления – год окончания
Специальность
Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1
2
3
4
5

№
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Год рождения
Родственные отношения
Место работы и должность
1
2
3
4
5

4. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым руководящий работник организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
№
Наименование и место нахождения юридического лица
Вид деятельности юридического лица
Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидату, рекомендуемому для назначения или избрания на должность руководящего работника) к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1
2
3
4
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководящего работника организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника), а также количества акций (долей), в результате владения которыми руководящий работник организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) в совокупности с иными лицами является крупным участником.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности руководящего работника организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника), а также членстве в органе управления, в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале, или должности, на которую кандидат назначается или избирается в организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале, а также периода, в течение которого руководящим работником (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) трудовая деятельность не осуществлялась.
№
Период работы (дата, месяц, год)
Место работы
Должность
Наличие дисциплинарных взысканий
Причины увольнения, освобождения от должности
1
2
3
4
5
6
Примечание: при заполнении данного пункта сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, международных финансовых организациях, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения) указываются с даты окончания высшего учебного заведения, а сведения о трудовой деятельности в иных организациях указываются за последние 10 (десяти) лет до даты подачи заявления.

№
Период
(месяц, год)
Наименование организации
Причины прекращения полномочий в инвестиционном комитете
1
2
3
4

7. Сведения об отсутствии у руководящего работника организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника) неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), с приложением подтверждающего документа выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где руководящий работник организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия).
Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

имеет значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на
должность руководящего работника), ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим
лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой
организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении
банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и
(или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу
решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в
установленном законодательством Республики Казахстан порядке
_______________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

холдинг имеет значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания
на должность руководящего работника), ранее руководителем, членом органа управления, руководителем,
членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником
(крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем,
членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического
лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным
ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности
которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым
был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо
размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет
сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о
республиканском бюджете на дату выплаты __________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации
(банковского холдинга, страхового холдинга) ___________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
__________________________________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда, вступившее в законную силу
__________________________________________________________________________________________________
(в случае его вынесения)

значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность
руководящего работника), к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной
ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения
(избрания) _______________________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
_________________________________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
_________________________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
(заполняется руководящим работником организации, в которой банк или банковский холдинг имеет
значительное участие в капитале (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность
руководящего работника) собственноручно печатными буквами)
Дата ______________
Подпись ___________