О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 января 2005 года № 17 "Об установлении пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Күшін жойған

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 11), 15) тармақшаларына, 45-бабының 4-тармағына, 49-бабына және "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 5), 6) тармақшаларына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3484 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 25 маусымдағы N 221 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3751 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3868 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 29 қазандағы N 387 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3952 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 26 қарашадағы N 414 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3994 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы N 66 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4172 тіркелген) енгізілген өзгерістермен және толықтырулармен бірге мынадай толықтырулар мен өзгеріс енгізілсін: көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде: 3-тармақта: 1) тармақша мынадай мазмұндағы төртінші-алтыншы абзацтармен толықтырылсын: "бағалы қағаздар орталық депозитарийінің шоттарындағы ақша; "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі бар резидент емес-банктер шоттарындағы ақша; бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыногында операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға банктік қызметті көрсететін резидент емес-ұйымдар шоттарындағы ақша;"; мынадай мазмұндағы 3-1) тармақшамен толықтырылсын: "3-1) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі бар резидент емес-банктердегі салымдар (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып);"; мынадай мазмұндағы 13-2) тармақшамен толықтырылсын: "13-2) бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушылардың, бағалы қағаздар орталық депозитарийінің және акционерлері бағалы қағаздар рыногының кәсіпқой қатысушылары болып табылатын, бағалы қағаздар рыногы инфрақұрылымының бір бөлігі болып табылатын өзге заңды тұлғалардың ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы, елу процентке азайтылған акциялары;"; 2-қосымшада: "20 ___ жылғы "__"_______________ жағдай бойынша _________________________________ (Ұйымның, Қордың толық атауы) Ұйымға және Қорға арналған "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" (К1) және "Өтімділігі жоғары активтердің жеткіліктілік коэффициенті" (К2) пруденциалдық нормативтердің есептелуі" кестесінде: 1-жолда "1.2" деген цифрлар "1.5" деген цифрлармен ауыстырылсын; мынадай мазмұндағы 1.3, 1.4, 1.5-жолдармен толықтырылсын: 1.3 ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100% 1.4 "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100% 1.5 ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100% мынадай мазмұндағы 3-1-жолмен толықтырылсын: 3-1. ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­де­гі са­лым­дар (негіз­гі қарыз бен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­ке ала оты­рып) 100% мынадай мазмұндағы 13-2-жолмен толықтырылсын: 13-2. ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің және ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сіп­қой қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге заң­ды тұ­лға­лар­дың ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы, елу про­цент­ке азай­ты­л­ған ак­ци­я­ла­ры 50% мынадай мазмұндағы 19.1, 19.2, 19.3-жолдармен толықтырылсын: 19.1 Бас­қа­ру­ға алын­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (ЗАА) 19.2 кре­дит тәу­е­ке­лі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті (k) 19.3 ор­та­ша алын­ған жал­пы кі­ріс (ОАЖК) 3-қосымшада: "20 ___ жылғы "__"_______________ жағдай бойынша ______________________ (Ұйымның, Қордың атауы) Ұйымға және Қорға арналған Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" (К 1 ) және "Өтімділігі жоғары активтердің жеткіліктілік коэффициенті (К 2 ) пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін қосымша мәліметтер" кестесі мынадай мазмұндағы 8015, 8016, 8017, 8018-жолдармен толықтырылсын: 8015 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 8016 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 8017 "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 8018 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 4-қосымшада: "20 ___ жылғы "__"_______________ жағдай бойынша Басқарушыға және Брокерге және (немесе) дилерге арналған "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" (К 1 ) пруденциалдық нормативінің есептеуі" кестесі: мынадай мазмұндағы 1.3, 1.4, 1.5-жолдармен толықтырылсын: 1.3 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100 1.4 "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100 1.5 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар үшін есеп ай­ы­ры­су банк­тік қыз­мет көр­се­те­тін ре­зи­дент-емес ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100 мынадай мазмұндағы 2-1-жолмен толықтырылсын: 2-1 ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы, негіз­гі қарыз бен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­ке ала оты­рып "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­де­гі са­лым­дар 100 мынадай мазмұндағы 12.2-жолмен толықтырылсын: 12.2 ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық  де­по­зи­та­рий­і­нің және ак­ци­о­нер­ле­рі қар­жы құ­рал­да­ры ры­но­гы­ның кә­сіп­қой қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, қар­жы құ­рал­да­ры ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге заң­ды тұ­лға­лар­дың ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы, елу про­цент­ке азай­ты­л­ған ак­ци­я­ла­ры 50 5-қосымшада: "20 ___ жылғы "__"_______________ жағдай бойынша Басқарушыға және Брокерге және (немесе) дилерге арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін қосымша мәліметтер" кестесі мынадай мазмұндағы 8024, 8025, 8026, 8027-жолдармен толықтырылсын: 8024 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 8025 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 8026 "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 8027 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша

2. Осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

3. Бағалы қағаздар нарығының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (Тоқобаев Н.Т.):

1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;

2) осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне және "Активтерді басқарушылар қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.