О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" от 20.12.2001 г. № 545 (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банктерде сақталуы тиіс құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру талаптары жөніндегі нұсқаулық туралы" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына өзгеріс енгізу туралы)

О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"
В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с законодательством Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Внести изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351  V960434_
"Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от 20 декабря 2001 года N 545
"О внесении изменения в постановление
Правления Национального Банка Республики
Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351
"Об Инструкции о порядке оформления и
учета документов, подлежащих хранению
в банках, и требованиях по организации
хранения документов"
Изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"
В постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351  V960434_  "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов":
В Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной указанным постановлением:
Приложение N 1 изложить в следующей редакции:

Приложение N 1
к Инструкции о порядке
оформления и учета документов,
подлежащих хранению в банках,
и требованиях по организации хранения
документов, утвержденной
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 31 декабря 1996 года N 351
ПЕРЕЧЕНЬ документов, образующихся в процессе деятельности банков второго уровня, с указанием сроков хранения
__________________________________________________________________________
N   |       Наименование документов       |    Срок хранения     |Приме-
статьи|                                     |______________________|чание
|                                     |в головном|в филиалах,|
|                                     |банке     |представи- |
|                                     |          |тельствах  |
|                                     |          |банка      |
______|_____________________________________|__________|___________|______
1  |                 2                   |     3    |     4     |   5
______|_____________________________________|__________|___________|______

1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ
__________________________________________________________________________

1. Распорядительная деятельность
__________________________________________________________________________

1.     Законы Республики Казахстан и иные      постоянно   постоянно
законодательные акты, Указы и иные          до         до
акты Президента Республики Казахстан,   минования   минования
постановления Правительства Республи-   надобности  надобности
ки Казахстан, распоряжения Премьер-
Министра Республики Казахстан

1) касающиеся деятельности банка

2) направленные для сведения и ру-
ководства
__________________________________________________________________________

2.     Поручения Администрации Президента      постоянно        -
Республики Казахстан, Канцелярии
Премьер-Министра Республики Казахстан,
центральных исполнительных органов,
документы по их исполнению
__________________________________________________________________________
3      Приказы, указания центральных
исполнительных Органов:

1) касающиеся деятельности банка        постоянно   постоянно

2) направленные для сведения и ру-          до         до
ководства                               минования   минования
надобности  надобности
__________________________________________________________________________

4.     Протоколы, стенограммы, решения         постоянно      до
общих собраний акционеров, пай-                     минования
щиков банка                                         надобности
__________________________________________________________________________

5.     Протоколы, стенограммы, поста-          постоянно      до
новления исполнительного органа                     минования
банка, документы к ним (докладные                   надобности
записки, справки, проекты и др.)
__________________________________________________________________________

6.     Протоколы, стенограммы заседаний         постоянно      до
совета учредителей, наблюдатель-                     минования
ного совета банка, документы к ним                   надобности
(докладные записки, справки, про-
екты и др.)
__________________________________________________________________________

7.     Протоколы заседаний Правления и          постоянно      до
Совета директоров банка и доку-                      минования
менты к ним                                          надобности
__________________________________________________________________________

8.     Протоколы заседаний действующих
комиссий и контрольных органов
банка:

1) по месту проведения                   постоянно   постоянно

2) присланные для сведения                  до          до
банка:                                   минования   минования
надобности  надобности
__________________________________________________________________________

9.     Протоколы, стенограммы заседаний
совещаний документы к ним (док-
ладные записки, справки, проекты
и др.):

1) в организациях, проводящих ме-        постоянно   постоянно
роприятие

2) в других организациях                     до          до
банка                                   минования   минования
надобности  надобности
__________________________________________________________________________

10.    Распорядительные документы
(приказы, распоряжения) банка:

1) по основной деятельности              постоянно   постоянно

2) о приеме, переводе, увольнении,         75 лет     75 лет
поощрении, премировании сотруд-
ников

3) о предоставлении отпусков, взы-          3 года    3 года
сканиях, командировках сотрудни-
ков
__________________________________________________________________________

11.    Нормативные правовые акты и              до замены   до замены
распорядительные документы На-             новыми      новыми
ционального Банка Республики Ка-
захстан (инструкции, положения,
указания, приказы)
__________________________________________________________________________

12.    Инструкции, правила, положения,
указания министерств, ведомств
Республики Казахстан

1) присланные для руководства            до замены    до замены
новыми      новыми

2) присланные для сведения               до минова-   до минова-
ния надоб-   ния надоб-
ности        ности
__________________________________________________________________________

13.    Проекты нормативных правовых
актов; документы по их разработке.
Заключения на проекты норматив-
ных правовых актов:

1) по месту разработки                постоянно       -

2) в других организациях             до минова-      до минова-
ния надоб-   ния надоб-
ности        ности
__________________________________________________________________________

14.   Правила, положения, инструкции,         постоянно       до
методические указания, рекоменда-                     замены
ции, разработанные банком                             новыми
__________________________________________________________________________

15.   Проекты внутренних документов;          3 года*     3 года*  *после
документы (заключения, предложе-                             утвер-
ния, справки, докладные записки и                            ждения

переписка) по их разработке
__________________________________________________________________________

16.   Переписка с органами государст-          5 лет ЭК    5 лет ЭК
венной власти и органами местного
самоуправления по вопросам дея-
тельности банка
__________________________________________________________________________

2. Контроль
__________________________________________________________________________

17.   Документы (доклады, докладные за-
писки, справки, акты, заключения,
отчеты, возражения) ревизий и про-
верок деятельности банка, их филиа-
лов и представительств, проводимых
уполномоченными государственны-
ми органами, внешним и внутренним
аудитом:

1) по месту проверки и проверяющей     постоянно   постоянно
организации

2) в других организациях                 5 лет      5 лет
__________________________________________________________________________

18.   Журналы учета проведенных реви-          5 лет      5 лет
зий, проверок и контроля за выпол-
нением их решений
_________________________________________________________________________

19.   Документы (докладные записки, от-      5 лет ЭПК    5 лет ЭПК
четы, справки, переписка) о выпол-
нении предложений по результатом
проверок, ревизий
_________________________________________________________________________

20.   Отчеты о контрольно-ревизионной                          *после
работе:                                                  заверше-

1) по месту составления:                                 ния ре-
годовые                            постоянно   5 лет*    визий
квартальные, месячные               1 год      1 год     налого-

2) представленные филиалами, пред-  3 года     3 года    выми ор-
ставительствами                                          ганами
_________________________________________________________________________

21.   Документы (акты, справки, перепис-   5 лет ЭК   5 лет ЭК

ка) ревизий, проверок, проводимых
банком
_______________________________________________________________________

22.   Переписка по вопросам инспектиро-      5 лет     5 лет
вания, проверок, проводимых право-
охранительными органами, Нацио-
нальным Банком Республики Казах-
стан
_________________________________________________________________________

23.   Заявления, жалобы, предложения         5 лет ЭК   5 лет ЭК
граждан и переписка по ним
________________________________________________________________________

3. Организационные вопросы
_________________________________________________________________________

24.   Юридические дела крупных участ-         постоянно   до замены
ников/банковских холдингов банков                   новыми
_________________________________________________________________________

25.   Учредительный договор, устав банка,     постоянно   до замены
дополнения и изменения к нему                       новыми
_________________________________________________________________________

26.   Лицензия на право осуществления         до отзыва      -
деятельности
_________________________________________________________________________

27.   Разрешения, уведомления на откры-       постоянно   до ликви-
тие филиалов и представительств                     дации фи-
банка                                               лиала,
представи-
тельств
_________________________________________________________________________

28.   Положения о постоянно действующих       постоянно   до замены
комиссиях и контрольных органах                     новыми
банка
_________________________________________________________________________

29.   Сведения об акционерах, списки          постоянно   постоянно
пайщиков и акционеров банка и из-
менения к ним
_________________________________________________________________________

30.   Списки аффилированных лиц, спи-         постоянно    постоянно
ски лиц, имеющих право на получе-
ние дивидендов
_________________________________________________________________________

31.   Образцы акций                           постоянно    постоянно
_________________________________________________________________________

32.   Положения о распределении акций, о      постоянно   до замены
долевой собственности                               новыми
________________________________________________________________________

33.   Свидетельства о внесении вкладов,       5 лет       5 лет   после пе-
паев, договоры о взносе пая в устав-                        рехода
ной фонд банка                                              права
собст-
венности
на акци-
ях при
условии
- завер-
шения
ревизии
налого-
выми ор-
ганами
_________________________________________________________________________

34.   Договор с членами исполнительных        5 лет*     5 лет*   *после
органов банка о правах и обязанно-                          истече-
стях                                                        ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_________________________________________________________________________

35.   Договор с аудитором                      5 лет*     5 лет*   *после
истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_________________________________________________________________________

36.  Документы (отчеты, акты, перепис-        10 лет ЭК  10 лет ЭК
ка, докладные записки, заключения)
о реорганизации, переименовании
банка, филиалов и представительств;
документы финансовых организаций
и их филиалов по действующему ру-
ководящему составу
_________________________________________________________________________

37.  Положения о структурных подразде-       постоянно   постоянно  *после
лениях банка, филиалов и представи-                            замены
тельств                                                        новыми
_________________________________________________________________________

38.  Проекты положений, уставов; доку-        3 года*   3 года*    *после
менты (справки, докладные записки,                            утвер-

предложения) по их разработке                                 ждения
_________________________________________________________________________

39.  Книги регистрации кредитных дого-       постоянно   постоянно
воров
_________________________________________________________________________

40.  Журнал учета работы с акциями           постоянно   постоянно
_________________________________________________________________________

41.  Журнал текущего учета акционеров        постоянно   постоянно
_________________________________________________________________________

42.  Штатное расписание                      постоянно   постоянно
_________________________________________________________________________

43.  Приемо-сдаточные акты и приложе-         5 лет       5 лет
ния к ним, при смене материально-
ответственных лиц
_________________________________________________________________________

44.  Списки лиц, имеющих право на уча-        5 лет       5 лет
стие в годовом собрании банка
_________________________________________________________________________

45.  Должностные инструкции                  3 года*      3 года*  *после
замены
новыми
_________________________________________________________________________

46.  Документы (программы, планы-
задания, переписка, доклады, справ-
ки, отчеты) о командировках:

1) внутригосударственных                3 года      3 года

2) зарубежных                           5 лет ЭК    5 лет ЭК
_________________________________________________________________________

47.  Планы работы структурных подраз-
делений:

1) годовые                              3 года      3 года

2) полугодовые, квартальные, месяч-     1 год       1 год
ные
_________________________________________________________________________

48.  Документы (исторические и темати-      постоянно    постоянно
ческие обзоры, справки, публикации,
статьи в периодической печати, ки-
нофотопленки, видеозаписи, фото-

графии) по истории банка
_________________________________________________________________________

49.  Документы (договоры дарения, акты      постоянно    постоянно
приема-передачи ценных вещей,
обязательства, переписка) о благо-
творительной деятельности
_________________________________________________________________________

50.  Отчеты в регулирующие органы:          3 года      3 года

1) квартальные

2) месячные, еженедельные, ежеднев-    1 год       1 год
ные
_________________________________________________________________________

51.  Документы дочерних организаций и       3 года      3 года
действующих расчетно-кассовых от-
делов банков
_________________________________________________________________________

52.  Переписка с акционерами банка, по-     5 лет       5 лет
тенциальными инвесторами и под-
разделениями банка
_________________________________________________________________________

53.  Переписка с независимым регистра-      5 лет       5 лет
тором банка
_________________________________________________________________________

54.  Реестры акционеров и выписки из        5 лет       5 лет
реестра акционеров банка
_________________________________________________________________________

55.  Правоустанавливающие документы,        5 лет ЭК    5 лет ЭК
финансовая отчетность и иные доку-
менты акционеров банка
_________________________________________________________________________

4. Правовое обеспечение деятельности
_________________________________________________________________________

56.  Свидетельства о праве собственности    постоянно    постоянно
на землю, здания, имущество
_________________________________________________________________________

57.  Генеральные соглашения                 3 года       3 года
________________________________________________________________________

58.  Заключения по серьезным наруше-        5 лет        5 лет
ниям в соблюдении трудового зако-
нодательства
________________________________________________________________________

59.  Претензии и исковые заявления, кас-    5 лет*      5 лет*   *после
сационные жалобы, заявления в по-                           вынесе-
рядке надзора                                               ния ре-
шения
________________________________________________________________________

60.  Мировые соглашения между банками      10 лет       10 лет
и кредиторами
________________________________________________________________________

61.  Договоры (соглашения и контракты)     5 лет*       5 лет*   * после
об оказании юридических услуг                               истече-
ния сро-
ка дейст-
вия
_______________________________________________________________________

62.  Постановления правоохранительных                            * после
органов и переписка:                                        снятия

1) о наложении и снятии ареста вкла-  10 лет*      10 лет*  ареста
дов, ценных бумаг

2) о конфискации вклада                25 лет*     25 лет*

3) о конфискации ценных бумаг          15 лет*     15 лет*
________________________________________________________________________

63.  Постановления, решения, определе-      5 лет ЭК    5 лет ЭК
ния, приговоры, частные определе-
ния судебных органов Республики
Казахстан по вопросам деятельности
банка
________________________________________________________________________

64.  Постановления и акты судебных при-     5 лет       5 лет
ставов-исполнителей о наложении
ареста на имущество
________________________________________________________________________

65.  Решения судебных органов о приос-      5 лет*      5 лет*   *после
тановлении операций по счетам                               возмеще-
ния
ущерба
________________________________________________________________________

66.  Доверенности на ведение судебных и     5 лет*      5 лет*   *после
арбитражных дел                                             вынесе-
ния ре-
шения
________________________________________________________________________

67.  Переписка по претензиям                5 лет       5 лет
_______________________________________________________________________

68.  Переписка по претензиям, предъяв-      5 лет       5 лет
ленным ликвидационными комис-
сиями дебиторам
________________________________________________________________________

69.  Журналы учета претензий и исков        5 лет*      5 лет*   *после
вынесе-
ния ре-
шений по
всем ис-
кам
________________________________________________________________________

70.  Документы, подтверждающие изъя-        5 лет*     5 лет*    *после
тие документа (дела)                                        возврата
докумен-
та (дела)
________________________________________________________________________

71.  Копии документов, подлинники ко-      до возврата  до возврата
торых изъяты по представлению         документа    документа
правоохранительных органов по уго-
ловным и гражданским делам
________________________________________________________________________

5. Делопроизводство и архивное дело
________________________________________________________________________

72.  Номенклатура дел:

1) банка                             постоянно    постоянно

2) структурных подразделений         5 лет        5 лет
________________________________________________________________________

73.  Карточки учета (журналы) регистра-
ции:

1) приказов, указаний, распоряже-    постоянно    постоянно
ний, правил, инструкций, положений,
уставов

2) поступающих и отправляемых до-    3 года       3 года
кументов, в т.ч. электронной почте
________________________________________________________________________

74.  Журналы (книги), ведомости учета     3 года       3 года
служебных бланков строгой отчетно-
сти
________________________________________________________________________

75.  Перечень документов, образующихся    постоянно   до замены
в результате деятельности банков                 новыми
второго уровня (с указанием сроков

хранения)
________________________________________________________________________

76.  Описи дел:                                                   *после

1) постоянного срока хранения        постоянно   постоянно   уничто-

2) по личному составу                постоянно   постоянно   жения

3) временного срока хранения         3 года*     3 года*     дел
________________________________________________________________________

77.  Акты о выделении документов к        постоянно*  постоянно*  *в госар-
уничтожению                                                  хив не
переда-
ются
________________________________________________________________________

78.  Акты приема-передачи документов и    постоянно   постоянно
дел на государственное хранение
________________________________________________________________________

79.  Протоколы заседаний экспертной       постоянно    10 лет
комиссии и документы к ним
________________________________________________________________________

80.  Переписка по методическим и орга-    3 года       3 года
низационным вопросам ведения де-
лопроизводства и архивного дела
________________________________________________________________________

81.  Заявки (заказы) на выдачу докумен-   1 год       1 год     *в госар-
тов из ведомственного (частного) ар-                       хив не
хива банка                                                 переда-
ются
________________________________________________________________________

82.  Акты выдачи документов во времен-    3 года*     3 года*   * после
ное пользование из ведомственного                          возвра-
(частного) архива банка                                    щения
докумен-
тов в ве-
домст-
венный
(част-

ный) ар-
хив
________________________________________________________________________

83.  Заявления, запросы юридических лиц    3 года     3 года
и частных лиц о выдаче архивных
справок, копий, выписок из докумен-
тов, переписка по их выдаче
________________________________________________________________________

84.  Журналы учета поступлений и вы-      постоянно*  постоянно* *в госар-
бытия документов ведомственного                             хив не
(частного) архива банка                                      переда-
ются
_______________________________________________________________________

85.  Положение о ведомственном (част-     постоянно*   5 лет*   *после

ном) архиве банка                                          замены
новыми
________________________________________________________________________

86.  Паспорт ведомственного (частного)    постоянно*  постоянно* *в госар-
архива банка                                                хив не
переда-
ются
________________________________________________________________________

87.  Наблюдательные дела банка, филиа-   постоянно*   постоянно* *в госар-
лов и представительств (историче-                           хив не
ские справки, акты проверок нали-                           переда-

чия)                                                        ются
________________________________________________________________________

2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ
И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ
________________________________________________________________________

6. Прогнозирование и планирование
________________________________________________________________________

88.  Перспективные планы развития бан-   постоянно     до минова-
ка, документы по их разработке                    ния надоб-
ности
________________________________________________________________________

89.  Бизнес - планы банка, и их экономи-                        *по месту
ческие обоснования:                                         разра-

1) годовые                          постоянно     постоянно ботки,

2) квартальные                      5 лет         5 лет     утвер-
ждения и
учрежде-
ниях к
которым
относят-
ся
________________________________________________________________________

90.  Документы (расчеты, заключения,    5 лет          5 лет

справки) по разработке бизнес-
планов
________________________________________________________________________

91.  Переписка по вопросам прогнозиро-  5 лет ЭК       5 лет ЭК
вания и планирования
________________________________________________________________________

92.  Отчеты банка по основным видам                             * при от-
деятельности:                                              сутствии

1) годовые                       постоянно       постоянно годовых

2) квартальные                   5 лет*          5 лет*      -

3) месячные                      1 год           1 год     постоянно
________________________________________________________________________

93.  Отчеты банка по вспомогательным   5 лет ЭК         5 лет ЭК
видам деятельности
________________________________________________________________________

94.  Финансово-экономические конъюнк-  5 лет ЭК         5 лет ЭК
турные обзоры и разработки отдель-
ных вопросов и финансов
________________________________________________________________________

95.  Расчеты экономических нормативов  постоянно        5 лет
деятельности банка
________________________________________________________________________

96.  Переписка по вопросам установления   5 лет        5 лет
экономических нормативов и мето-
дологии деятельности банка
________________________________________________________________________

97.  Документы (справки, расчеты, обос-   5 лет        5 лет

нования) по разработке процентных
ставок и тарифов комиссионного
вознаграждения
________________________________________________________________________

98.  Годовые сметы расходов по месту ут-  5 лет        5 лет
верждения и составления
________________________________________________________________________

99.  Отчеты об исполнении годовых смет
расходов банка

1) по месту составления              5 лет        5 лет

2) представленные филиалами, пред-   5 лет        5 лет
ставительствами банка
________________________________________________________________________

100. Документы (книги учета, расчеты и    5 лет*      5 лет*    *после
др.) о задолженности юридических и                         погаше-
физических лиц                                             ния за-
должен-
ности
________________________________________________________________________

101. Документы (расчеты, справки, за-     5 лет*      5 лет*    *при ус-

ключения) по начислению дивиден-                            ловии
дов                                                        заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

102. Документы (заключения, справки,      5 лет*      5 лет*   *при ус-

переписка) по возврату паевых взно-                       ловии
сов, имущества, внесенного в оплату                       заверше-
доли в уставном капитале                                  ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

103. Документы (докладные записки,         5 лет      5 лет
справки, переписка) по вопросам
применения мер экономического воз-
действия Национального Банка Рес-
публики Казахстан к банкам
________________________________________________________________________

104. Документы (лимиты капитальных          5 лет*     5 лет*    *после
вложений, уточненные объемы капи-                           оконча-
тальных вложений и строительно-                             ния строи-
монтажных работ по переходящим                              тельства
стройкам, копии сводных сметных
расчетов строительства) финансиро-
вания капитальных вложений
________________________________________________________________________

105. Титульные списки вновь начинае-        5 лет ЭК*  5 лет ЭК*  *после
мых строек                                                   оконча-
ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________

106. Договоры подряда (контракты)           5 лет*     5 лет*     *после
оконча-
ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________

107. Заключения государственной вневе-      5 лет*     5 лет*     *после
домственной экспертизы по проектам                           оконча-
(ТЭО)                                                         ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________

7. Кредитно-финансовые вопросы
________________________________________________________________________

108. Договоры (соглашения) о предостав-    5 лет*      5 лет*     *после
лении кредитов и документы к ним                             истече-
(ходатайства, заключения, перепис-                           ния сро-

ка)                                                          ка дейст-
вия дого-
вора (со-
глаше-
ния при
условии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

109. Финансовые отчеты, представляемые                            *при ус-
банками по установленным Нацио-                              ловии
нальным Банком Республики Казах-                             заверше-
стан формам:                                                 ния ре-
годовая                            постоянно   постоянно    визий
квартальная                          5 лет*       5 лет*    налого-
месячная, еженедельная, ежедневная   1 год        1 год     выми ор-
ганами,
при от-
сутствии
годовых -
- посто-
янно
________________________________________________________________________

110. Документы (справки, расчеты, за-    постоянно   постоянно

ключения) о возврате кредитов, на-
ходящихся в составе государственно-
го долга, и доходах по ним
________________________________________________________________________

111. Документы (программы, таблицы,         5 лет ЭК   5 лет ЭК
сведения, статистико-аналитические,
оперативные материалы, диаграммы,
расчеты, таблицы, объяснительные

записки) по изучению кредитно-
экономических вопросов, анализу
размещения и привлечения кредитов
________________________________________________________________________

112. Сведения о внутрисистемном пере-      5 лет*      5 лет*   *при ус-
распределении кредитных ресурсов                           ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

113. Документы (справки, обзоры, табли-    10 лет ЭК  10 лет ЭК
цы, диаграммы, переписка, записки)
по анализу кредитных отношений с
клиентами
________________________________________________________________________

114. Документы (ходатайства, экономиче-    5 лет*     5 лет*    *после
ские расчеты, проекты кредитных                            возвра-
договоров, заключения) по получен-                         щения
ным ранее и представленным меж-                            кредита
банковским кредитам
________________________________________________________________________

115. Кредитные дела заемщиков - юриди-     5 лет*     5 лет*    после ис-
ческих лиц (кредитные заявки, кре-                         течения
дитные договоры, срочные обяза-                            срока
тельства на возврат кредита и уплату                       действия
процентов по нему, учредительные                           договора
документы заемщика)
________________________________________________________________________

116. Документы (копии постановлений         5 лет ЭК  5 лет ЭК  после реа-
Правительства, ходатайства органов                         лизации
местного самоуправления, расчеты,                          программы
разнарядки, заключения, переписка)
по кредитованию региональных про-
грамм
_______________________________________________________________________

117. Журналы регистрации кредитных          5 лет*     5 лет*   *при ус-
договоров с юридическими и физиче-                         ловии
скими лицами                                               заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

118. Журналы регистрации заявок на          5 лет*     5 лет*   *при ус-
кредиты                                                    ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

119. Документы (заявления, справки,         5 лет*    5 лет*    после
распоряжения, поручительства, кре-                         возврата
дитные договоры) о выдаче кредитов                         кредита
физическим лицам
_______________________________________________________________________

120. Платежные ведомости, копии расчет-     5 лет*     5 лет*   *при ус-
ных документов, переписка о при-                           ловии
влечении и передаче кредитов                               заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

121. Месячные, ежедневные справки,          5 лет      5 лет
группировочные ведомости о состоя-
нии и использовании кредитных ре-
сурсов
________________________________________________________________________

122. Документы (заключения, акты, пере-      5 лет      5 лет

писка) о списании безнадежных к
взысканию кредитов
________________________________________________________________________

123. Документы (кредитные договоры, за-      5 лет*    5 лет*   *после
явления, отчеты) по кредитам и ссу-                        возврата
дам, выданным сотрудникам банка                            кредита,
ссуды
________________________________________________________________________

124. Отклонение заявки юридических и         1 год*    1 год*   *после
физических лиц на получение креди-                         внесения
та, документы (расчеты, переписка и                        решения
др.) по ним
________________________________________________________________________

3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ
________________________________________________________________________

8. Кассовые операции
________________________________________________________________________

125. Договоры о коллективной (бригад-       5 лет*     5 лет*   *после

ной) материальной ответственности,                         истече-
заключенные банком с работниками,                          ния сро-
осуществляющими операции с ценно-                          ка дейст-
стями                                                      вия дого-
вора
________________________________________________________________________

126. Договоры о полной материальной         5 лет*     5 лет*   *после
ответственности, заключенные бан-                          истече-
ком кассовыми и инкассаторскими                            ния сро-
работниками                                                ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

127. Договоры на кассовое обслуживание      5 лет*     5 лет*   *после
клиентов банка                                             истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

128. Документы (акты экспертизы, отче-       5 лет     5 лет
ты, переписка) о неплатежах и под-
дельных банкнотах и металлической
монете
________________________________________________________________________

129. Акты проверок организации кассо-        5 лет     5 лет
вой работы в банке
________________________________________________________________________

130. Документы по вопросу установления       5 лет     5 лет
банками минимально допустимого
остатка наличных денег в операци-
онной кассе на конец дня
________________________________________________________________________

131. Кассовые документы (приходные и         5 лет     5 лет
расходные кассовые мемориальные
ордера по ценностям, хранящимся в
денежном хранилище, денежные че-
ки, объявления на взнос наличными)
с приложениями
________________________________________________________________________

132. Контрольные ведомости по пересчету      5 лет     5 лет
денежной наличности
_______________________________________________________________________

133. Справки о суммах принятых денег и       5 лет     5 лет
количестве поступивших в кассу де-
нежных документов
_______________________________________________________________________

134. Справки о сумме выданных денег и        5 лет     5 лет
полученной сумме под отчет
_______________________________________________________________________

135. Сводные справки о кассовых оборо-       5 лет     5 лет
тах
_______________________________________________________________________

136. Книги учета денег и ценностей, хра-     5 лет     5 лет
нящихся в кладовой, принятых и вы-
данных денег (ценностей), драгоцен-
ных металлов
_______________________________________________________________________

137. Документы (акты, справки, перепис-      5 лет     5 лет

ка) по ревизиям хранилищ ценностей
_______________________________________________________________________

138. Карточки учета ценностей                5 лет     5 лет
_______________________________________________________________________

139. Акты приема-передачи ценностей и        5 лет     5 лет
вскрытия посылок с ценностями
_______________________________________________________________________

140. Книги (журналы) учета квитанцион-       3 года    3 года
ных книжек, бланков строгой отчет-
ности, выданных ответственным ис-
полнителям
_______________________________________________________________________

141. Контрольный журнал приема-              3 года    3 года
передачи под охрану хранилища цен-
ностей
_______________________________________________________________________

142. Документы (акты, переписка) по во-      3 года    3 года
просам пересчета банкнот и монеты
_______________________________________________________________________

143. Документы (акты, переписка) по во-      3 года*   3 года*   *после
просам просчетов, совершенных кас-                          возмеще-
сирами                                                      ния
ущерба
_______________________________________________________________________

144. Справки о принятых вечерней кассой      3 года    3 года
сумках  с денежной наличностью и
порожних сумках
______________________________________________________________________

145. Переписка по вопросам кассовой ра-      3 года    3 года
боты и хранения ценностей
_______________________________________________________________________

146. Заполненные сетки для проверки          1 год     1 год
платежности банкнот
_______________________________________________________________________

9. Инкассация
_______________________________________________________________________

147. Договоры на инкассацию и доставку       5 лет*     5 лет* * после
денежных средств и ценностей кли-                         истече-
ентов банка                                               ния сро-
ка дейст-
вия
_______________________________________________________________________

148. Договоры на доставку денежной на-       5 лет*    5 лет*   *после
личности банка в расчетно-кассовые                         истече-
центры                                                     ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________

149. Доверенности на получение, прием и     3 года*   3 года*   *после
доставку ценностей                                         истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________

150. Справки о выданных инкассаторам        3 года     3 года
сумках и явочных карточках
_______________________________________________________________________

151. Списки организаций, предприятий и      3 года     3 года
учреждений, обслуживаемых инкас-
саторами
_______________________________________________________________________

152. Журналы учета приема-передачи до-      5 лет      5 лет
кументов
_______________________________________________________________________

153. Журналы учета выдачи и приема          3 года     3 года
явочных карточек, печатей, ключей
и доверенностей
_______________________________________________________________________

154. Журналы учета принятых сумок с         3 года     3 года
ценностями и порожних сумок
_______________________________________________________________________

155. Книги учета выданных штампов и         3 года     3 года
пломбиров, регистрации их передачи
______________________________________________________________________

156. Сопроводительные ведомости к сум-      1 год      1 год
кам с денежной наличностью и в ино-
странной валюте
_______________________________________________________________________

4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
_______________________________________________________________________

10. Операции с государственными ценными бумагами
_______________________________________________________________________

157. Договоры купли-продажи государ-       5 лет*     5 лет*   *после
ственных ценных бумаг                                     истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора или
погаше-
ния вы-
пуска
бумаг
_______________________________________________________________________

158. Закрытие лицевых счетов по приему     5 лет*     5 лет*   после ис-
на хранение государственных ценных                        течения
бумаг, приложенные к ним описи                            срока
займа
_______________________________________________________________________

159. Документы (платежные поручения,       5 лет*     5 лет*   после ис-

расчеты) о расчетах по государствен-                      течения
ным ценным бумагам                                        срока
займа
________________________________________________________________________

160. Документы по операциям с государ-
ственными краткосрочными облига-
циями:

1) заявки на продажу и покупку об-     5 лет     5 лет
лигаций

2) выписки из реестра сделок           5 лет     5 лет

3) ежемесячные отчеты дилера о ра-     5 лет     5 лет
боте с ценными бумагами

4) недельные отчеты дилера о работе    1 год     1 год
с ценными бумагами

5) выписки из протоколов торгов        1 год     1 год

6) выписки нетто-оборота по счетам     1 год     1 год
управления оператора счета

7) сводные реестры заявок, принятых    1 год     1 год
на аукционе

8) реестры введенных заявок клиен-     1 год     1 год
тов, дилера по аукциону

9) обязательства операторов счетов     1 год     1 год
по итогам торгов

10) информация межбанковских ва-       1 год     1 год
лютных бирж

11) лицевые счета, счета "депо" кли-   5 лет*    5 лет*   * при ус-
ентов                                                  ловии

12) платежные поручения системы        5 лет*    5 лет*   заверше-
электронных межбанковских расче-                       ния ре-
тов                                                    визии

13) выписки по счетам "Ностро" сис-    5 лет*    5 лет*   налого-
темы электронных межбанковских                         выми ор-
расчетов                                               ганами

14) журналы лицевого учета облига-     5 лет*    5 лет*
ций, оборотов по операциям с обли-
гациями, учета брокерских операций,
сводных итогов
________________________________________________________________________

161. Документы (договоры, акты, прото-      5 лет*    5 лет*   *после
колы, условия выпуска) по вопросам                        истече-
вторичного рынка государственных                          ния сро-
ценных бумаг                                              ков дей-
ствия до-
говоров
________________________________________________________________________

162. Ведомости, акты и приложения к ак-      3 года    3 года
там на погашенные государственные
ценные бумаги
________________________________________________________________________

11. Операции с ценными бумагами
коммерческих организаций
________________________________________________________________________

163. Проспекты эмиссий выпусков цен-      постоянно     постоянно
ных бумаг
________________________________________________________________________

164. Условия выпусков депозитных, сбе-    постоянно       до
регательных сертификатов, векселей                минования
надобности
________________________________________________________________________

165. Документы (положения, правила) о     постоянно       до
выпуске, обращении депозитных,                    минования
сберегательных сертификатов, век-                 надобности
селей
_______________________________________________________________________

166. Переписка о выпуске, обращении де-     5 лет        5 лет
позитных сберегательных сертифи-
катов, векселей
________________________________________________________________________

167. Квартальные отчеты банка о работе с   постоянно       до
ценными бумагами                                   минования
надобности
________________________________________________________________________

168. Документы (подписные листы, лице-     5 лет*       5 лет*  *после
вые счета владельцев акций, справки                       перехода
о денежных средствах, поступивших в                       права
уплату за акции  инвестиционных                           собст-

фондов) о размещении акций инве-                          венности
стиционных фондов                                         на акцию
________________________________________________________________________

169. Протоколы о гашении приватизаци-      постоянно   постоянно
онных чеков
________________________________________________________________________

170. Документы (отчеты, списки, справ-     2 года*    2 года*  *после

ки) о выдаче приватизированных че-                       передачи
ков, журналы учета свидетельств,                         привати-
выданных при депонировании при-                          зирован-
ватизированных чеков                                     ных че-
ков в
центр
уничто-
жения
________________________________________________________________________

171. Документы (справки, описи, квитан-    5 лет    5 лет
ции, копии распоряжений) о совер-
шении операций с ценными бумага-
ми инвестиционных фондов
________________________________________________________________________

172. Документы по учету имущества ин-      5 лет    5 лет
вестиционных фондов, находящихся
на полном депозитарном обслужива-
нии
________________________________________________________________________

173. Счета на оплату услуг депозитария,    5 лет    5 лет
вознаграждений за размещение акций
________________________________________________________________________

174. Акты приема-передачи свидетельств     3 года*  3 года*    *после
о владении акциями инвестиционных                        перехода
фондов                                                   права
собст-
венности
на акцию
________________________________________________________________________

175. Договоры о купле-продаже акций и       5 лет*   5 лет*   *после
документы к ним (передаточные рас-                       истече-
поряжения, подписные листы, заяв-                        ния сро-
ления-обязательства на приобретение                      ка дейст-

акций)                                                   вия дого-
вора
________________________________________________________________________

176. Документы (договоры, акты, пере-       5 лет*   5 лет*   * после

писка) о приобретении ценных бумаг                       перехода
права
собст-
венности
на цен-
ную бу-
магу
________________________________________________________________________

177. Договоры купли-продажи корпора-       10 лет*   10 лет*  *после
тивных ценных бумаг                                      истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

178. Заявки на продажу и покупку корпо-    5 лет     5 лет
ративных ценных бумаг
________________________________________________________________________

179. Выписки из реестров акционеров        5 лет     5 лет
________________________________________________________________________

180. Лицевые счета, счета депо клиентов,   5 лет     5 лет
выписки по счетам депо
________________________________________________________________________

181. Месячные отчеты брокера о выпол-      5 лет     5 лет
ненных сделках и работе с ценными
бумагами
________________________________________________________________________

182. Документы по вопросам вторичного      5 лет     5 лет
рынка корпоративных ценных бумаг
________________________________________________________________________

183. Документы (договоры, заключения,     5 лет*     5 лет*    *после

справки) по оформлению продажи                            истече-
векселей                                                  ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

184. Первичные документы (свидетельст-     5 лет      5 лет*   после за-
ва о праве на наследство, удостовере-                     верше-
ния опекунов, копии свидетельства о                       ния опе-

браке), служащие основанием для де-                       рации
позитарных операций
________________________________________________________________________

185. Лицевые счета владельцев акций       5 лет*     5 лет*    *после
перехода
права
собст-
венности
на акцию
________________________________________________________________________

186. Уведомления о приостановлении дей-   постоянно  постоянно
ствия, аннулировании лицензии
профессионального участника рынка
ценных бумаг
________________________________________________________________________

187. Предписания Национального Банка      5 лет*      5 лет*    *после
Казахстана, его территориальных уч-                        устране-
реждений об устранении нарушений                           ния на-
законодательства о рынке ценных                            рушений
бумаг
________________________________________________________________________

188. Документы (информация, заключе-      5 лет       5 лет
ния, отчеты о результатах проверки)
о выявленных нарушениях законода-
тельства Республики Казахстан о
ценных бумагах
_______________________________________________________________________

189. Документы (договоры, общие усло-     5 лет*     5 лет*    *после
вия создания и доверительного                             истече-
управления имуществом общих фон-                          ния сро-
дов банковского управления, инве-                         ка дейст-
стиционные декларации, изменения и                        вия дого-
дополнения к ним, сертификаты до-                         вора
левого участия, уведомления о пре-
кращении договоров доверительного

управления) по операциям довери-
тельного управления
________________________________________________________________________

190. Документы внутреннего учета и от-     5 лет       5 лет
четности профессиональных участ-
ников рынка ценных бумаг
________________________________________________________________________

191. Погашенные векселя, сертификаты       5 лет       5 лет
акций, сберегательные и депозитные
сертификаты
________________________________________________________________________

192. Журналы учета операций с ценными      5 лет       5 лет
бумагами
________________________________________________________________________

193. Документы (обзоры, таблицы, анали-    5 лет ЭК     до
тические записки, справки) инфор-                 минования
мационно-аналитического характера                 надобности
о рынке ценных бумаг, финансовых
рынках, операциях с ценными бума-
гами
________________________________________________________________________

194. Документы (справки, сведения, за-     10 лет       10 лет
писки, акты заключения) о наруше-
ниях правил выпуска ценных бумаг
_______________________________________________________________________

195. Документы (акты, справки, аналити-    5 лет ЭК     5 лет ЭК
ческие записки) о фальшивых цен-
ных бумагах
________________________________________________________________________

5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
________________________________________________________________________

12. Международные связи и расчеты
________________________________________________________________________

196. Договоры, соглашения, контракты с      постоянно   постоянно
иностранными банками, междуна-
родными и иностранными организа-
циями, изменения и дополнения к
ним
________________________________________________________________________

197. Переписка с международными орга-        5 лет      5 лет
низациями, зарубежными банками о
сотрудничестве
________________________________________________________________________

198. Планы приема, программы пребыва-        3 года     3 года
ния представителей международных
организаций и зарубежных банков
________________________________________________________________________

199. Записи бесед, протоколы проведения      5 лет ЭК   5 лет ЭК
переговоров с иностранными парт-
нерами
________________________________________________________________________

200. Доклады, отчеты, справки, перепис-      5 лет ЭК   5 лет ЭК
ка о приеме представителей зарубеж-
ных стран
________________________________________________________________________

201. Переписка по вопросам осуществле-       5 лет      5 лет
ния внешних связей
_______________________________________________________________________

202. Отчеты об открытии и ведении ва-        5 лет      5 лет
лютных счетов резидентов и нерези-
дентов в тенге
_______________________________________________________________________

203. Паспорта сделок по импортным и          5 лет      5 лет
экспортным операциям (копии та-
моженных деклараций, учетные кар-
ты, реестры, переписка)
_______________________________________________________________________

204. Переписка по вопросам открытия и        5 лет      5 лет
ведения счетов, инвестиционной дея-
тельности
_______________________________________________________________________

205. Документы (справки, заключения,         5 лет      5 лет

переписка) по вопросам международ-
ных расчетов
_______________________________________________________________________

206. Образцы подписей заграничных кор-       5 лет*     5 лет*    *после
респондентов                                                 аннули-
рования
прав
подписи
_______________________________________________________________________

207. Переписка о гарантиях и аккредити-      5 лет      5 лет
вах по экспортным и импортным
операциям
_______________________________________________________________________

13. Валютные операции
_______________________________________________________________________

208. Переписка по вопросам валютных          5 лет      5 лет
операций
_______________________________________________________________________

209. Документы (биржевые свидетельст-        5 лет      5 лет
ва, операционные листы, переписка)
о проведении операций на межбан-
ковских валютных биржах
______________________________________________________________________

210. Свидетельства о регистрации валют-      5 лет*     5 лет*  *после
ных операций, связанных с движени-                         заверше-
ем капитала, в территориальном уч-                         ния ин-
реждении банка                                             вестици-
онных
операций
_______________________________________________________________________

211. Заявки на проведение валютных опе-      5 лет*     5 лет*  *после
раций, связанных с движением капи-                         оконча-
тала, с отметкой о регистрации в                           ния сро-
территориальном учреждении банка                           ка дейст-
вия всех
валют-
ных опе-
раций в
рамках
заявки
_______________________________________________________________________

212. Разрешения (лицензии), выданные         5 лет*     5 лет*  *после
Национальным Банком Казахстана,                            срока
на проведение операций, связанных с                        действия
движением капитала                                         разреше-
ния (ли-

цензии) и
пред-
ставле-
ния от-
четности
по ним
_______________________________________________________________________

213. Отчеты банка по валютным опера-
циям:

1) годовые                            постоянно   постоянно

2) квартальные                        5 лет       5 лет

3) месячные                           5 лет       5 лет
_______________________________________________________________________

214. Свидетельства о регистрации обмен-    постоянно   постоянно
ных пунктов банка
_______________________________________________________________________

215. Списки обменных пунктов               до замены   до замены
новыми      новыми
_______________________________________________________________________

216. Переписка о регистрации обменных      5 лет       5 лет
пунктов
_______________________________________________________________________

217. Соглашения с банками-эмитентами       постоянно  постоянно
дорожных чеков
_______________________________________________________________________

218. Контрольные документы эмитентов       постоянно  до минова-
дорожных чеков                                   ния надоб-
ности
_______________________________________________________________________

219. Документы (заявления, копии, со-      5 лет      5 лет
проводительные документы) о прие-
ме дорожных чеков на инкассо
_______________________________________________________________________

220. Документы (лицевые счета по полу-     5 лет      5 лет
ченным бланкам дорожных чеков,

извещения), оформляемые при опе-
рациях с дорожными чеками
_______________________________________________________________________

221. Документы (справки, квитанции, ор-    5 лет      5 лет
дера и др.) граждан по валютно-
обменным операциям
_______________________________________________________________________

222. Сведения банка об установлении        5 лет      5 лет
курса иностранных валют к тенге
_______________________________________________________________________

223. Ежедневные курсы покупки-продажи      5 лет      5 лет
валюты, драгоценных металлов, ус-
тановленные банком
_______________________________________________________________________

224. Договоры о совершении банковских      5 лет*     5 лет*   *после
операций и сделок с иностранными                          истече-
валютами, драгоценными металлами                          ния сро-
и камнями                                                 ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________

225. Справки о состоянии ресурсов банка    5 лет ЭК   5 лет ЭК
в драгоценных металлах и валюте
_______________________________________________________________________

226. Документы (выписки, сведения,         5 лет      5 лет

справки) по ведению счетов в драго-
ценных металлах
_______________________________________________________________________

227. Карточки по балансовым и внеба-       5 лет      5 лет
лансовым счетам в иностранной ва-
люте, драгоценных металлах
_______________________________________________________________________

228. Документы (справки, акты, заявки,     5 лет      5 лет
кассовые ордера и др.) по организа-
ции кассовой работы с валютными
ценностями
_______________________________________________________________________

229. Досье по валютному контролю (экс-     5 лет*     5 лет*    *после
портному и импортному)                                     закры-
тия досье
_______________________________________________________________________

230. Досье текущих валютных счетов кли-    5 лет*     5 лет*    после за-
ентов                                                      крытия
счета
_______________________________________________________________________

231. Кассовые и внебалансовые приход-      5 лет*     5 лет*    *при ус-
ные и расходные ордера с докумен-                          ловии
тами к ним по операциям с ино-                             заверше-
странной валютой                                           ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________

232. Мемориальные и внебалансовые до-       5 лет*    5 лет*    *при ус-
кументы по операциям с иностран-                           ловии
ной валютой                                                заверше-
ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________

233. Лицевые счета по валютным опера-       5 лет*    5 лет*    *при ус-
циям                                                        ловии
заверше-
ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________

234. Выписки из лицевых счетов              5 лет     5 лет
_______________________________________________________________________

235. Документы (переписка, сведения,        5 лет     5 лет

выписки) по ведению корреспондент-
ских счетов в иностранной валюте
_______________________________________________________________________

236. Поручения о перечислении средств со    5 лет     5 лет
счетов в иностранной валюте, в дра-
гоценных металлах
_______________________________________________________________________

237. Подтверждения о получении средств      5 лет     5 лет
в иностранной валюте, в драгоцен-
ных металлах
______________________________________________________________________

238. Тарифы комиссионного вознаграж-        5 лет     5 лет
дения при выполнении валютных
операций
______________________________________________________________________

239. Документы (заявки, платежные по-       5 лет     5 лет
ручения, подтверждения) по депозит-
ным операциям
_______________________________________________________________________

240. Выполненные заявки клиентов на         5 лет     5 лет
покупку-продажу валюты и платеж-
ные документы к ним
______________________________________________________________________

6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
______________________________________________________________________

14. Бухгалтерская отчетность
______________________________________________________________________

241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба-
лансы Головного банка и документы
к ним (пояснительные записки, при-
ложения, специализированные фор-
мы, аудиторские заключения):

1) годовые                          постоянно   постоянно

2) квартальные                      5 лет       5 лет

3) месячные                         1 год       1 год
______________________________________________________________________

242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи-
лиалов банка (пояснительные запис-
ки, приложения, специализирован-
ные формы, аудиторские заключе-

ния):

1) годовые                          постоянно   постоянно

2) квартальные                      5 лет       5 лет

3) месячные                         1 год       1 год
______________________________________________________________________

243. Отчеты по выплатам налогов в бюд-
жет:

1) годовые                          постоянно   постоянно

2) квартальные                      5 лет       5 лет

3) месячные                         1 год       1 год
______________________________________________________________________

244. Передаточные, разделительные, лик-  постоянно   постоянно
видационные балансы, приложения,
объяснительные записки к ним
______________________________________________________________________

15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц
______________________________________________________________________

245. Документы (извещения, справки, ко-  5 лет*      5 лет*   *после
пии учредительных документов) об                         закры-
открытии счетов и по оформлению                          тия счета
полномочий на распоряжение счета-
ми
______________________________________________________________________

246. Документы (копии платежных и кас-   5 лет*      5 лет*   *при ус-
совых поручений, мемориальные ор-                        ловии
дера, ордера к объявлениям на взнос                      заверше-

наличными) по счетам юридических                         ния ре-
лиц                                                      визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

247. Альбомы оттисков печатей и подпи-      5 лет*   5 лет*   *после
сей должностных лиц банка, имею-                         замены
щих право подписи платежных доку-                        новыми
ментов
______________________________________________________________________

248. Книги регистрации лицевых счетов     постоянно   постоянно
______________________________________________________________________

249. Лицевые счета по корреспондент-       5 лет*    5 лет*  *при ус-
ским счетам                                             ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

250. Лицевые счета по закрытым счетам      5 лет*    5 лет*  *при ус-
юридических лиц                                         ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

251. Книги передачи лицевых счетов, обя-   5 лет     5 лет
зательств и других материалов при
смене операционных работников
______________________________________________________________________

252. Платежные поручения, счета по рас-    до конца   до конца
ходам на приобретение производст-     эксплуата- эксплуата-
венного и жилого фонда и финанси-     ции        ции
рование строительства
______________________________________________________________________

253. Мемориальные и кассовые докумен-     5 лет       5 лет
ты, ведомости начисленных по сче-
там процентов
______________________________________________________________________

254. Карточки учета выдачи выписок из      1 год       1 год
лицевых счетов, доверенности клиен-
тов на получение выписок
______________________________________________________________________

255. Документы (акты, описи, списки, пе-    5 лет      5 лет

реписка) о передаче лицевых счетов
клиентов
______________________________________________________________________

256. Платежные документы по клиринго-       5 лет      5 лет
вым операциям
______________________________________________________________________

257. Регистрационные журналы, журна-        5 лет      5 лет
лы-описи, реестры по инкассовым
операциям и взаимным расчетам
______________________________________________________________________

258. Лицевые счета по учету операций по     5 лет*     5 лет*   *после
кредитам и ссудам на индивидуаль-                          закры-
ное жилищное строительство и дру-                          тия счета
гие цели, выдаваемые работникам                            (возврата
банка                                                      кредита
и ссуды)
______________________________________________________________________

259. Мемориальные и кассовые докумен-       5 лет*     5 лет*   *после
ты по кредитам и ссудам на индиви-                         закры-
дуальное жилищное строительство и                          тия счета
другие цели, выдаваемые работни-                           (возврата
кам банка                                                  кредита
и ссуды)
______________________________________________________________________

260. Документы (акты сверок с налого-       5 лет       5 лет
выми органами, расчеты, справки по
налоговым платежам) по вопросам
налогообложения
______________________________________________________________________

261. Документы (корешки чеков, опла-        5 лет       5 лет
ченные чеки, заявления об утрате че-
ков, подтверждения, гарантийные

письма) по расчетным и целевым че-
кам
_____________________________________________________________________

262. Книги учета бланков строгой отчет-     5 лет       5 лет
ности
______________________________________________________________________

16. Вкладные операции
______________________________________________________________________

263. Документы (ордера сберегательных       5 лет*     5 лет*   *после
книжек, банковские карты, извеще-                          закры-
ния с образцом подписи вкладчика)                          тия ли-
по закрытым счетам вкладчиков                              цевого
счета
______________________________________________________________________

264. Вкладные книжки граждан                10 лет*    10 лет*  *после
закры-
тия ли-
цевого
счета
______________________________________________________________________

265. Мемориальные и кассовые докумен-        5 лет*     5 лет*   *после
ты по вкладам граждан                                       закры-
тия счета
______________________________________________________________________

266. Алфавитные карточки закрытых            5 лет*     5 лет*  *со дня
вкладов                                                    закры-
тия ли-
цевого
счета
______________________________________________________________________

267. Лицевые счета по вкладам граждан        5 лет*     5 лет*  *после
закры-
тия счета
______________________________________________________________________

268. Завещательные распоряжения и до-        5 лет*    5 лет*   *со дня
веренности вкладчиков по закрытым                          закры-
счетам, выплаты на основании кото-                         тия ли-
рых не производились, копии заве-                          цевого
щательных распоряжений и доверен-                          счета
ностей по закрытым счетам
______________________________________________________________________

269. Выписки остатков вкладов из лице-
вых счетов вкладчиков:

1) годовые                              10 лет   10 лет

2) составляемые в течение года          3 года   3 года
______________________________________________________________________

270. Карточки закрытых и условно за-         10 лет*  10 лет*   *при ус-
крытых лицевых счетов вкладчиков                           ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

271. Переписка о переводе за границу        5 лет ЭК   5 лет ЭК
сумм вкладов по наследственным де-
лам
______________________________________________________________________

272. Переписка с гражданами о вкладах,      5 лет      5 лет
переводах
______________________________________________________________________

273. Документы (ордера, заявления на ча-    5 лет*     5 лет*   *при ус-
стный перевод вклада, исписанные                           ловии
сберегательные книжки, разовые до-                         заверше-

веренности) по операциям со вклада-                        ния ре-
ми                                                         визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

274. Документы (реестры учета принятых       5 лет*    5 лет*   *при ус-
заявлений о переводе вклада, заявле-                       ловии
ния о переводе сумм, внесенных на-                         заверше-
личными деньгами, экземпляры пла-                          ния ре-
тежных поручений) о переводных                             визий
операциях                                                  налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

275. Депозитные договоры                     5 лет*    5 лет*   *после
истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________

276. Списки, ведомости зачисления де-        5 лет*    5 лет*   *при ус-
нежных сумм на счета по вкладам                            ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

277. Проверочные ведомости и контроль-       5 лет     5 лет
ные листы по вкладным операциям
______________________________________________________________________

278. Алфавитные книги  лицевых счетов        5 лет     5 лет
по вкладам граждан
______________________________________________________________________

279. Переписка по вопросам внедрения и       5 лет     5 лет
выпуска банковских карт
______________________________________________________________________

280. Образцы банковских карт                постоянно  постоянно
______________________________________________________________________

281. Книги регистрации заявлений об ут-      5 лет*    5 лет*    *после
рате сберегательных книжек, банков-                         оконча-
ских карт                                                   ния
______________________________________________________________________

282. Распоряжение на открытие карт и         3 года     3 года
ведомости на получение пластиковых
карточек
______________________________________________________________________

283. Журнал регистрации заявлений на         3 года     3 года
получение пластиковых карточек
______________________________________________________________________

284. Журнал учета возвращенных пла-          3 года     3 года
стиковых карточек
______________________________________________________________________

285. Документы (акты приема-передачи         5 лет      5 лет
чистого пластика, внебалансовые ор-
дера, акты об уничтожении брако-
ванного пластика, акты сверки и др.)
по учету чистого пластика
______________________________________________________________________

17. Бухгалтерский учет
______________________________________________________________________

286. Лицевые счета по учету уставного       постоянно   постоянно
капитала
______________________________________________________________________

287. Лицевые счета по заработной плате      75 лет      75 лет
______________________________________________________________________

288. Сводные, расчетные, расчетно-          5 лет       5 лет
платежные ведомости на выдачу за-
работной платы, дивидендов
______________________________________________________________________

289. Лицевые счета по учету долгосроч-      5 лет*      5 лет*   *после
ных кредитных операций и долгов,                            закры-
списанных в убыток                                          тия счета
______________________________________________________________________

290. Лицевые счета, карточки, штафеля,      5 лет*      5 лет*  *при ус-
книги и журналы аналитического                             ловии
учета по балансовым и внебалансо-                          заверше-
вым счетам (кроме  указанных в                             ния ре-
статьях...)                                                  визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

291. Ежедневные балансы и бухгалтер-         5 лет       5 лет
ские журналы (вместе с кассовыми)
______________________________________________________________________

292. Ежедневные проверочные ведомости        5 лет       5 лет
______________________________________________________________________

293. Ведомости предоставленных расчет-       5 лет       5 лет
ных услуг за месяц
______________________________________________________________________

294. Оборотно-сальдовые балансы              3 года      3 года
______________________________________________________________________

295. Подтверждения сальдо по счетам          5 лет*      5 лет*   *при ус-
клиентов, справки и акты, сверки                             ловии
взаимных расчетов, документы к ним                           заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

296. Выписки по корреспондентским сче-       5 лет       5 лет
там
______________________________________________________________________

297. Выписки по корреспондентским сче-       5 лет       5 лет
там "Ностро" и "Лоро"
______________________________________________________________________

298. Операционные дневники, заменяю-
щие их документы, приложения к
ним:

1) по приему платежей за комму-         2 года      2 года
нальные услуги и другие услуги

2) по вкладам и прочим операциям        5 лет       5 лет
______________________________________________________________________

299. Кассовые приходно-расходные ордера      5 лет*     5 лет*   *при ус-
и заменяющие их документы, прило-                           ловии
жения к ним, мемориальные ордера,                           заверше-
сводные ведомости по приему от на-                          ния ре-
селения платежей, послужившие ос-                           визий
нованием для бухгалтерских записей                          налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

300. Платежные поручения и счета по         до конца    до конца
расчетам                               эксплуата-  эксплуата-
ции         ции
______________________________________________________________________

301. Документы (протоколы, описи, акты,

инвентарные) об инвентаризации:

1) зданий, сооружений                  10 лет       10 лет

2) имущества и товарно-                5 лет        5 лет
материальных ценностей
______________________________________________________________________

302. Протоколы комиссий по списанию         10 лет       10 лет
сумм с баланса или снятию их с вне-
балансового учета с ходатайствами,
обосновывающими списание сумм
______________________________________________________________________

303. Заключения, акты и другие докумен-      5 лет*      5 лет*   *при ус-
ты на списание безнадежных к взы-                            ловии
сканию денежных средств и имуще-                             заверше-
ства                                                         ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

304. Акты списания основных средств          5 лет*      5 лет*   *после
списания
______________________________________________________________________

305. Акты списания имущества и инвен-        5 лет       5 лет
таря
______________________________________________________________________

306. Договоры на приобретение основных       5 лет*      5 лет*   *после
средств                                                      истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________

307. Договоры о материальной ответст-        5 лет*      5 лет*   после
венности                                                     увольне-
ния ма-
териаль-
но ответ-
ственно-
го лица
______________________________________________________________________

308. Хозяйственные договоры                  5 лет*     5 лет*   после ис-
течения
срока
действия
договора
______________________________________________________________________

309. Доверенности на получение денеж-         5 лет      5 лет
ных сумм и товарно-материальных
ценностей (в т.ч. аннулированные)
______________________________________________________________________

310. Гарантийные письма                       5 лет      5 лет
______________________________________________________________________

311. Учетные регистры (главная книга,         5 лет       5 лет
журналы учета-ордера, разработоч-
ные таблицы)
______________________________________________________________________

312. Документы (решения судов, отчеты,        5 лет       5 лет

заключения) о выплате пенсий, посо-
бий по листкам нетрудоспособности
по социальному страхованию, испол-
нительные листы, переписка по раз-
личным удержаниям из заработной
платы
______________________________________________________________________

313. Журналы регистрации исполнитель-          5 лет       5 лет
ных листов, книги учета депониро-
ванной заработной платы
______________________________________________________________________

314. Справки на получение льгот по на-         5 лет      5 лет
логам
______________________________________________________________________

315. Книги регистрации счетов, доверен-        5 лет*      5 лет*  *при ус-
ностей, платежных поручений                                   ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

316. Документы (акты, протоколы, ведо-         до        до

мости) о переоценке и определении      списания    списания
износа основных фондов                 фондов      фондов
_____________________________________________________________________

317. Отчеты, сведения о поступлении,        5 лет        5 лет
расходовании и остатках драгоцен-
ных металлов
______________________________________________________________________

318. Лицевые счета учета основных           5 лет        5 лет
средств
______________________________________________________________________

319. Книги учета основных средств, мало-    5 лет        5 лет
ценных и быстроизнашивающихся
предметов
______________________________________________________________________

18. Статистическая отчетность
______________________________________________________________________

320. Статистические отчеты и таблицы
Головного банка и его филиалов по
основным видам деятельности:

1) годовые                            постоянно      постоянно

2) квартальные                        5 лет          5 лет

3) месячные                           1 год          1 год

4) годовые, представленные филиа-     постоянно      -
лами
______________________________________________________________________

321. Статистические отчеты и таблицы по    5 лет         5 лет
вспомогательным видам деятельно-
сти
______________________________________________________________________

322. Разработочные ведомости по стати-
стической отчетности Головного
банка и его филиалов:

1) годовые                             5 лет ЭК      5 лет ЭК

2) квартальные, месячные               3 года        3 года
______________________________________________________________________

323. Динамические тетради, карточки и       постоянно     постоянно
динамические таблицы банка
______________________________________________________________________

324. Документы (таблицы, графики, рас-       3 года       3 года
четы, сведения и др.) по составлению
статистических отчетов
______________________________________________________________________

7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ
______________________________________________________________________

325. Договоры на проектирование, созда-      5 лет*       5 лет*  *после
ние, внедрение автоматизированных                            истече-
систем                                                       ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________

326. Технические задания, протоколы,        до оконча-   до оконча-
программы испытаний и согласова-       ния срока    ния срока
ния автоматизированных систем          действия     действия
контракта    контракта
______________________________________________________________________

327. Переписка по вопросам автоматиза-      3 года       3 года
ции банковских работ
______________________________________________________________________

328. Документы (докладные записки,          3 года       3 года
справки, переписка) по вопросам ме-
ждународной сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________

329. Документы (докладные записки,          3 года       3 года
справки, переписка) по вопросам
банковской сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________

330. Журналы технического состояния         3 года       3 года
оборудования
_____________________________________________________________________

331. Отчеты о технической эксплуатации      3 года       3 года
оборудования
______________________________________________________________________

332. Документы (акты, справки, протоко-     3 года       3 года
лы, переписка) о поломках и просто-
ях оборудования
______________________________________________________________________

333. Документы (акты, справки, перепис-     3 года       3 года
ка, номенклатуры, спецификации,
заявки и др.) о проведении наладоч-
ных, ремонтных, профилактических
работ
______________________________________________________________________

334. Акты приема-передачи и внедрения       до оконча-    до оконча-
программных средств                    ния экс-      ния экс-
плуатации     плуатации
______________________________________________________________________

8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
______________________________________________________________________

335. Тексты сценариев видеофильмов, ра-      5 лет ЭК     5 лет ЭК
дио-телевизионных передач, видео-
клипов о деятельности банка
______________________________________________________________________

336. Оригиналы-макеты иллюстрирован-          5 лет        5 лет
ных альбомов, рекламных буклетов,
плакатов, листовок, другой полигра-
фической продукции
______________________________________________________________________

337. Рекламно-информационные доку-            3 года       3 года
менты о новых видах услуг банка,
опубликованные в периодической
печати
______________________________________________________________________

9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ
______________________________________________________________________

19. Учет кадров
______________________________________________________________________

338. Доклады, годовые отчеты, обзоры,
справки, сводки по работе с персона-
лом:

1) по месту составления                постоянно    постоянно

2) в других организациях               3 года       3 года
_____________________________________________________________________

339. Документы  по аттестации работни-       5 лет        5 лет
ков
______________________________________________________________________

340. Протоколы заседаний, постановления      15 лет       15 лет
аттестационных и квалификацион-
ных комиссий
______________________________________________________________________

341. Личные дела (заявления, анкеты, ав-     75 лет-В    75 лет-В
тобиографии, копии,  выписки из
приказов о приеме, перемещении, от-
командировании, увольнении, поощ-
рении, копии личных документов,
характеристики, листки по учету
кадров, документы о проведении ат-
тестаций и установлении квалифи-

кации)
______________________________________________________________________

342. Контракты, договоры, соглашения с       75 лет      75 лет
работниками
______________________________________________________________________

343. Личные карточки рабочих и служа-        75 лет      75 лет
щих
______________________________________________________________________

344. Документы по вопросам приема, пе-       3 года      3 года
ремещения, увольнения, учета работ-
ников, не вошедшие в состав личных
дел
______________________________________________________________________

345. Список (штатно-списочный состав)        5 лет       75 лет
работников банка
______________________________________________________________________

346. Подлинные личные документы рабо-      до востре-  до востре- не вос-
чих и служащих (трудовые книжки,      бования*    бования*   требо-

аттестаты)                                                   ванные -
не менее
50 лет
______________________________________________________________________

347. Книги (журналы) учета трудовых       3 года*     3 года*    после ис-
книжек, других личных документов                            течения
срока
хранения
докумен-
тов
______________________________________________________________________

348. Документы (справки, информации,      5 лет      5 лет

сведения) предоставляемые в выше-
стоящие органы, по вопросам изуче-
ния казахского языка
______________________________________________________________________

349. Книги учета трудовых книжек и        3 года     3 года
вкладышей к ним
______________________________________________________________________

350. Отчетные сведения, переписка по      1 год      1 год
учету прихода и расхода трудовых
книжек
______________________________________________________________________

351. Журналы учета, списки лиц, направ-
ленных в командировки, переписка
об оформлении командировок:

1) по Республике Казахстан           3 года     3 года

2) зарубежные                        5 лет      5 лет
______________________________________________________________________

352. Журналы выдачи командировочных       3 года     3 года
удостоверений
______________________________________________________________________

353. Графики предоставления отпусков,      1 год      1 год
заявления, сводки, списки, переписка
об использовании отпусков рабочими
и служащими
______________________________________________________________________

354. Книги учета выдачи справок о зара-     3 года     3 года
ботной плате, стаже, месте работы
______________________________________________________________________

355. Картотеки, карточки учета военно-      3 года     3 года
обязанных
______________________________________________________________________

356. Уведомления по сокращенным ра-         3 года     3 года
ботникам
______________________________________________________________________

20. Подготовка кадров
______________________________________________________________________

357. Переписка с министерствами и ве-       3 года      3 года
домствами по вопросам подготовки
кадров
_____________________________________________________________________

358. Переписка по подготовке и повыше-      3 года      3 года
нию квалификации специалистов
Банка учебными центрами Казахста-
на, СНГ
______________________________________________________________________

359. Переписка по подготовке и повыше-      3 года      3 года
нию квалификации специалистов с
учебными центрами и центральными
банками СНГ и зарубежных стран
______________________________________________________________________

360. Переписка по вопросам повышения        3 года      3 года
квалификации в банке (в т.ч. по ор-
ганизации изучения иностранных и
казахского языков)
______________________________________________________________________

361. Документы (направления, анкеты,        5 лет       5 лет
отчеты, отзывы, переписка) о прохо-
ждении практики студентами ВУЗов
______________________________________________________________________

362. Учебные планы, программы банков-       3 года      3 года
ских семинаров, курсов
______________________________________________________________________

363. Заявки и предложения по обучению       1 год       1 год
специалистов банка
______________________________________________________________________

364. Анкеты слушателей курсов, семина-      1 год       1 год
ров, специалистов банка
______________________________________________________________________

10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА
______________________________________________________________________

365. Документы (формы подсчета уровня       10 лет       10 лет
механизации, перечни технических
средств, технические требования,
расчеты, методика расчетов, ком-
плексные проекты механизации и ав-
томатизации труда) о механизации и
автоматизации труда
______________________________________________________________________

366. Отчеты по труду:

1) годовые                             постоянно     постоянно

2) квартальные                          5 лет         5 лет

3) месячные                             1 год         1 год
______________________________________________________________________

367. Документы (докладные записки,          постоянно     постоянно
справки, таблицы) по операционной
нагрузке подразделений банка
______________________________________________________________________

368. Переписка по операционной нагрузке     3 года        3 года
и объемным показателям в работе
основных категорий работников
______________________________________________________________________

369. Сведения подразделений банка по         5 лет        5 лет
операционной нагрузке
______________________________________________________________________

370. Переписка по вопросам труда работ-      5 лет        5 лет
ников банка и его филиалов
______________________________________________________________________

371. Табели выхода сотрудников на рабо-      1 год        1 год
ту
______________________________________________________________________

372. Документы (докладные записки,           3 года       3 года
справки, акты, переписка) о трудо-
вой дисциплине и ее нарушениях
______________________________________________________________________

373. Анкеты, опросные листы по проведе-      5 лет        5 лет
нию социологических обследований
______________________________________________________________________

374. Методики и рекомендации по психо-
логическому обеспечению

1) по месту разработки                  постоянно    постоянно

2) в других организациях                до           до
минования    минования
надобности   надобности
______________________________________________________________________

375. Тарифно-квалификационные спра-         постоянно    постоянно
вочники, сетки, ставки, схемы долж-    до           до
ностных окладов работников банка       замены       замены
новыми       новыми
______________________________________________________________________

376. Документы (справки, предложения,       3 года       3 года
докладные записки, переписка) о
разработке тарифно-
квалификационных справочников,
сеток, ставок, их выполнении и изме-
нении
______________________________________________________________________

377. Документы (докладные записки,         10 лет ЭПК     10 лет ЭПК
справки, проекты, предложения, ин-
формация, переписка) о состоянии и
совершенствовании действующих
систем оплаты труда, материального
и морального стимулирования труда
и контроле за их применением
______________________________________________________________________

378. Документы (списки, расчеты лимита      5 лет         5 лет
средств на премирование) о премиро-
вании, материальном поощрении
______________________________________________________________________

379. Переписка об оплате труда в празд-     1 год         1 год
ничные и выходные дни, дни отдыха
и за сверхурочные работы
______________________________________________________________________

380. Переписка по вопросам охраны труда     5 лет         5 лет
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________

381. Документы (акты, предписания,          5 лет         5 лет
справки, докладные записки, отчеты,

переписка) по технике безопасности
______________________________________________________________________

382. Предписания инспектора охраны          5 лет ЭПК     5 лет ЭПК
труда, охраны окружающей среды и
пожарной безопасности
______________________________________________________________________

383. Планы мероприятий по охране труда       3 года        3 года
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________

384. Графики отбора проб атмосферы           3 года        3 года
воздуха, производственных помеще-
ний, состояния очистных, пылеулав-
ливающих сооружений
______________________________________________________________________

385. Акты, постановления, предписания        5 лет ЭПК     5 лет ЭПК
инспекций, технических инспекторов
по охране труда, окружающей среды
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________

386. Журналы регистрации несчастных          постоянно     постоянно
случаев на производстве, происшед-
ших по пути следования на работу и с
работы
______________________________________________________________________

387. Журналы учета прохождения инст-         3 года         3 года
руктажа по технике безопасности и
пожарной безопасности
______________________________________________________________________

388. Документы (акты, заключения, про-

токолы) расследований несчастных
случаев на производстве, по пути
следования на работу и с работы:

1) по месту расследования               45 лет ЭПК     45 лет ЭПК

2) в других учреждениях                 5 лет          5 лет
______________________________________________________________________

389. Защита банковской информации, ох-
рана
_____________________________________________________________________

390. Лицензия на оружие                      постоянно     постоянно
______________________________________________________________________

391. Акты проверок состояния техниче-        5 лет         5 лет
ской защиты информации банка
______________________________________________________________________

392. Акты проверок технических средств,      1 год*       1 год*  *после
заключения о возможности обработ-                            оконча-
ки защищаемой информации средст-                             ния экс-
вами электронно-вычислительной                               плуата-
техники                                                      ции
______________________________________________________________________

393. Договоры на охрану зданий банка          5 лет*      5 лет*  *после
истече-
ния сро-
ка дейст-
вия до-
говора
______________________________________________________________________

394. Книги учета оружия и боеприпасов         5 лет        5 лет
______________________________________________________________________

395. Журналы учета сдачи и приема ору-        5 лет        5 лет
жия, боеприпасов
______________________________________________________________________

396. Документы (акты, справки, перепис-       5 лет        5 лет

ка) по вопросам организации охраны
и контроля за инженерно-
техническим оборудованием
______________________________________________________________________

397. Книги регистрации удостоверений и        5 лет        5 лет
пропусков
______________________________________________________________________

398. Книги учета посетителей                  3 года       3 года
______________________________________________________________________

399. Журналы приема-передачи ключей           3 года       3 года
от помещений
______________________________________________________________________

400. Документы (акты, докладные запис-        3 года       3 года
ки, переписка) о нарушениях правил
работы с документами, содержащими
информацию ограниченного распро-
странения
______________________________________________________________________

401. Документы (переписка, докладные          3 года       3 года
записки, справки, разрешения) по
вопросам допуска к работе с доку-
ментами ограниченного распростра-
нения
______________________________________________________________________

11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ
______________________________________________________________________

402. Утвержденные правила внутреннего         1 год*      1 год*   * до за-
трудового распорядка                                          мены но-
выми
______________________________________________________________________

403. Акты, переписка о нарушении  пра-         1 год      1 год
вил внутреннего трудового распо-
рядка
______________________________________________________________________

404. Переписка по административно-            3 года      3 года
хозяйственным вопросам
______________________________________________________________________

405. Переписка, заявки на изготовление        3 года      3 года
печатей и штампов
______________________________________________________________________

406. Разрешение на изготовление печатей       постоянно    постоянно
и штампов
______________________________________________________________________

407. Журналы, книги оттисков и слепков        постоянно     постоянно
печатей и штампов
______________________________________________________________________

408. Акты уничтожения печатей и штам-         3 года        3 года
пов
______________________________________________________________________

409. Списки, справочники адресов и те-        до            до
лефонов                                  замены        замены
новыми        новыми
______________________________________________________________________

410. Переписка о приобретении хозяйст-        1 год         1 год
венного имущества, канцелярских
принадлежностей, железнодорожных
и авиабилетов, оплате услуг средств
связи
______________________________________________________________________

411. Документы (переписка, заявки,            1 год        1 год

справки) по оформлению таможен-
ных деклараций на груз
______________________________________________________________________

412. Квитанции, корешки, заявки на под-       3 мес.*     3 мес.*  *после
писку периодических и непериодиче-                            получе-
ских изданий                                                  ния из-
даний
______________________________________________________________________

413. Переписка о помещении в средствах         1 год      1 год
массовых информации объявлений,
публикаций
______________________________________________________________________

21. Строительство
______________________________________________________________________

414. Акты об отводе земельных участков       постоянно    постоянно
для строительства, планы, паспорта
земельных участков и документы к
ним
______________________________________________________________________

415. Индивидуальные проекты на строи-         постоянно   до оконча-
тельство зданий и сооружений и ут-                   ния экс-
вержденная проектно-сметная доку-                    плуатации
ментация на строительство и рекон-
струкцию
______________________________________________________________________

416. Документы (акты, решения, справки)       постоянно   до оконча-
о приеме в эксплуатацию закончен-                    ния экс-
ных строительством объектов                          плуатации
______________________________________________________________________

417. Договоры, акты о приеме, передаче        постоянно   постоянно
зданий, сооружений
______________________________________________________________________

418. Акты приемки выполненных работ,         5 лет*      5 лет*  *после
справки и счета за выполненные ра-                          оконча-
боты, предоставленные услуги и по-                          ния строи-
ставленное оборудование                                     тельства
______________________________________________________________________

419. Паспорта зданий, сооружений и обо-      5 лет*      5 лет*  *после
рудования                                                   списания
с баланса
______________________________________________________________________

22. Материально-техническое обеспечение
______________________________________________________________________

420. Документы (лицевые счета, сводные       2 года      2 года
ведомости, таблицы, расчеты, заяв-
ки, переписка) о потребности в мате-
риалах и оборудовании
______________________________________________________________________

421. Документы (прайс-листы, газетные        2 года      2 года
обзоры и др.) маркетинговых иссле-
дований рынка на приобретение то-
варов (работ и услуг)
______________________________________________________________________

422. Переписка по вопросам материально-      3 года      3 года
технического обеспечения
______________________________________________________________________

423. Сводки, сведения о поступлении, рас-    3 года      3 года
ходовании, остатков сырья, материа-
лов и готовой продукции
______________________________________________________________________

424. Акты, заключения о качестве посту-      3 года      3 года
пающих товаров и материалов
______________________________________________________________________

425. Акты о приеме-сдаче продукции           3 года      3 года
представителям заказчиков
______________________________________________________________________

426. Документы (ведомости, сведения, пе-     3 года      3 года
реписки, справки) о реализации
сверхнормативных и неиспользуемых
ТМЦ и оборудования
______________________________________________________________________

427. Документы (докладные записки, пе-       3 года      3 года

реписка) по организации и оборудо-
ванию складских помещений
______________________________________________________________________

428. Нормативы складских запасов            3 года*      3 года*  *после
замены
новыми
______________________________________________________________________

429. Уведомления, переписка о прибытии      1 год*       1 год*   *по экс-
грузов                                                       порту-
импорту
______________________________________________________________________

430. Графики, переписка о завозе товаров    1 год        1 год
на склады
______________________________________________________________________

431. Акты приема поступивших на склад       3 года       3 года
товаров и материалов
_____________________________________________________________________

432. Документы (акты, сведения, справки,    3 года       3 года
ведомости, карточки, описи, наклад-
ные, ордера, книги учета) о движении
и остатках товаров и материалов на
складе
_____________________________________________________________________

433. Документы (распоряжения, счета,         3 года      3 года
наряды, требования, накладные, ра-
порта, карты, книги учета) об отпус-
ке товаров со склада
______________________________________________________________________

434. Пропуска на вывоз товаров и мате-       1 год       1 год
риалов со склада
______________________________________________________________________

435. Акты, ведомости проведения инвен-       3 года      3 года
таризации имущества
______________________________________________________________________

436. Документы (акты, сведения, справки,     5 лет       5 лет

переписка) о недостаче и растратах
товаров, материалов, оборудования
______________________________________________________________________

437. Документы (заявки, книги учета, пе-     3 года      3 года

реписка) об изготовлении печатной
продукции
______________________________________________________________________

438. Документы (заказы, переписка) об        5 лет       5 лет
изготовлении бланков строгой отчет-
ности
_____________________________________________________________________

23. Эксплуатация зданий
______________________________________________________________________

439. Акты приема-передачи зданий, по-      постоянно      постоянно
мещений, земельных участков в
пользование
______________________________________________________________________

440. Документы (договоры, соглашения,       3 года*      3 года*  *после

акты) о приеме-сдаче зданий, поме-                           истече-
щений в аренду и расчеты                                     ния сро-
ка дого-
вора
______________________________________________________________________

441. Переписка об эксплуатации и предос-     3 года      3 года
тавлении помещений организациям,
сдаче и приеме зданий в аренду
______________________________________________________________________

442. Переписка о вселении, выселении и       3 года      3 года
продлении сроков пользования по-
мещениями, занимаемыми организа-
циями
______________________________________________________________________

443. Документы (доклады, обзоры, справ-      3 года      3 года

ки) об эксплуатации зданий и поме-
щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________

444. Документы (доклады, обзоры, справ-      5 лет       5 лет

ки) об эксплуатации зданий и поме-
щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________

445. Документы (соглашения, переписка)       3 года      3 года
о страховании зданий
______________________________________________________________________

446. Документы (акты, переписка) о тех-      3 года      3 года
ническом, санитарном состоянии
зданий, дворов и территорий
______________________________________________________________________

447. Переписка о коммунальном обслужи-       1 год       1 год
вании зданий и помещений
_____________________________________________________________________

24. Транспортное обслуживание
______________________________________________________________________

448. Документы (обзоры, справки, док-        5 лет       5 лет
ладные записки, сведения) об органи-
зации и эксплуатации автотранспорта
______________________________________________________________________

449. Переписка об организации, наличии,      3 года      3 года
состоянии и эксплуатации авто-
транспорта
______________________________________________________________________

450. Документы (заявки, расчеты, пере-       3 года      3 года

писка) об определении потребности в
автотранспорте
______________________________________________________________________

451. Переписка о выделении и закрепле-       1 год       1 год
нии автотранспорта за организация-
ми и должностными лицами
______________________________________________________________________
Список сокращений
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.