О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1998 года N 341 "Об утверждении нормативных правовых актов по вопросам осуществления кастодиальной деятельности банков-кастодианов"
Во исполнение Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях обеспечения сохранности пенсионных активов, защиты прав и интересов вкладчиков (получателей) накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1998 года N 341 "Об утверждении нормативных правовых актов по вопросам осуществления кастодиальной деятельности банков-кастодианов" от 06.05.2003 г. № 150 (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Кастодиан-банктердiң кастодиандық қызметiн жүзеге асыру мәселелерi жөнiндегi нормативтiк құқықтық актiлердi бекiту туралы " 1998 жылғы 31 желтоқсандағы N 341 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы)
0
1
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1998 года N 341 "Об утверждении нормативных правовых актов по вопросам осуществления кастодиальной деятельности банков-кастодианов" следующие изменения и дополнения:
название изложить в следующей редакции:
"Об утверждении Правил осуществления банками второго уровня хранения и учета вверенных им накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг";
в пункте 1:
слово "негосударственными" исключить;
слова ", Инструкцию о составлении и представлении банками второго уровня отчетов по хранению и учету вверенных им негосударственными накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг" исключить;
в Правилах осуществления банками второго уровня хранения и учета вверенных им негосударственными накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением (зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 706, опубликованных в апреле 1999 года в журналах "Вестник Национального Банка" и "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" N 8):
в названии и преамбуле слово "негосударственными" исключить;
по тексту слова "компании", "компанию", "компанией", "компаний" заменить соответственно словами "организации", "организацию", "организацией", "организаций";
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Банк вправе оказывать услуги по хранению и учету вверенных ему пенсионных активов при наличии лицензии на осуществление кастодиальной деятельности.
Банк-кастодиан не должен быть аффилиированным лицом пенсионного фонда и/или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - организация) данного пенсионного фонда.";
в абзаце втором пункта 3 слова "Национального Банка" заменить словами "государственного органа, осуществляющего функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган)";
в пункте 4:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) исполнение поручений организации (пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в строгом соответствии с их содержанием, если они не противоречат законодательству Республики Казахстан;";
в подпункте 4):
после слова "компании" дополнить словами "(пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)";
слова "Национальной комиссии" заменить словами "уполномоченного органа";
подпункты 6) и 7) изложить в следующей редакции:
"6) предоставление пенсионным фондам информации о состоянии их счетов и управлении пенсионными активами в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;
7) регулярная сверка финансовых показателей с организацией в разрезе каждого пенсионного фонда (пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в порядке, установленном настоящими Правилами;";
в пункте 5 слова "Национального Банка и Национальной комиссии" заменить словами "уполномоченного органа";
абзац второй пункта 7 изложить в следующей редакции:
"Кастодиальный договор составляется с учетом требований типового кастодиального договора, утвержденного уполномоченным органом.";
пункты 8, 9 и 10 изложить в следующей редакции:
"8. Банк-кастодиан предоставляет пенсионным фондам информацию о состоянии их счетов по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором.
9. Банк-кастодиан составляет Отчет о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Отчет) по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого пенсионного фонда и представляет его в организацию (пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором.
10. Банк-кастодиан сверяет данные собственного Отчета и аналогичного отчета, представленного организацией (пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами).
В случае совпадения данных отчетов банк-кастодиан составляет акт сверки о состоянии пенсионных накоплений (далее - Акт сверки). При наличии расхождений принимает меры по их устранению и незамедлительно доводит до сведения уполномоченного органа факт наличия расхождений и направляет ему копии отчетов.";
в третьем абзаце подпункта 2) пункта 11 слово "взносов" заменить словом "активов";
в пункте 13 слова "Национальным Банком" заменить словами "уполномоченным органом";
в абзаце первом пункта 15:
после слова "компании" дополнить словами "(пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)";
слова "Национальной комиссии" заменить словами "уполномоченного органа";
дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:
"15-1. Банки-кастодианы обязаны открывать отдельный счет по учету ценных бумаг в организации, осуществляющей депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии, каждому пенсионному фонду.";
пункт 16 дополнить словами "либо на банковский счет пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами";
пункт 18 после слова "организации" дополнить словами "(пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)";
приложение 1 к указанным Правилам изложить в следующей редакции:
1. Сведения о движении денег по инвестиционному счету
"Приложение 1
к Правилам осуществления
банками второго уровня
хранения и учета вверенных
им накопительными пенсионными
фондами денег и ценных бумаг
Сведения о движении денег по инвестиционному счету
_______________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
за период с "___"___________ по "____"_______________200_г.
(тенге)
-------------------------------------------------------------------
Символ ! Статьи денежных потоков ! Сумма
-------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3
-------------------------------------------------------------------
10 Остаток денег на начало отчетного периода
20 Поступило денег всего, в том числе:
21 - пенсионные взносы
22 - пенсионные накопления из других фондов
23 - пеня
24 - фактически полученный инвестиционный доход
25 - невыясненные (ошибочно поступившие) суммы
26 - возврат сумм со счета пенсионных выплат
27 - сумма возврата банковских вкладов
28 - суммы от реализации ценных бумаг, включая
суммы от погашения ценных бумаг
29 - прочие суммы
30 Инвестировано денег всего, в том числе в:
31 - ценные бумаги
32 - вклады в банках второго уровня
40 Выплаты всего, в том числе:
41 - пенсионные выплаты по возрасту
411 - наследникам
412 - в связи с выездом за пределы Республики
Казахстан
413 - возврат ошибочно зачисленных сумм
414 - отчисления комиссионных вознаграждений
415 - приобретение иностранной валюты
416 - прочие
42 Остаток денег на конец отчетного периода
-------------------------------------------------------------------
Дополнительные сведения
-------------------------------------------------------------------
Начисленный инвестиционный доход
Комиссионные вознаграждения от инвестиционного дохода
Комиссионные вознаграждения от пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Председатель
Главный бухгалтер
Место для печати";
в приложении 2 к указанным Правилам:
в правом верхнем углу слово "негосударственными" исключить;
название изложить в следующей редакции:
"Отчет
о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами
___________________________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)";
Инструкцию о составлении и представлении банками второго уровня отчетов по хранению и учету вверенных им негосударственными накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг (зарегистрированную в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 712, опубликованную в апреле 1999 года в журналах "Казакстан улттык БанкiнiН Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка" N 8) исключить.
2
2. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения банков-кастодианов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов и заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан.
3
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
4
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.