ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 6 ноября 2018 года № 1529 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 6 ноября 2018 года № 60 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17706) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:»;
подпункты 2) и 3) пункта 1 исключить;
приложение 1 к указанному совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему приказу;
приложение 4 к указанному совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложению 2 к настоящему приказу;
приложение 5 к указанному совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложению 3 к настоящему приказу.

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой статистке
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

к совместному приказу
Министра национальной
экономики Республики
Казахстан
от 30 ноября 2022 года
№ 110 и
Министр юстиции
Республики Казахстан
от 30 ноября 2022 года
№ 982
Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее-Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктам 1 статьи 143 Предпринимательского Кодекса Республики Казахстан (далее - Кодекс) и приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении формы проверочного листа» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371) и приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 «Об утверждении Правил формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками и о внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении Правил формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) для отнесения субъектов контроля, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.

2) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверок на соответствие требованиям с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверок на соответствие требованиям;

3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

В отношении субъектов (объектов) контроля отнесенных к высокой степени риска, применяются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

5. Отнесение субъектов (объектов) контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов (объектов) контроля, связанной с обеспечением сохранности тайны совершения нотариальных действий, защиты прав физических и юридических лиц в сфере соблюдения законодательства о персональных данных, которое может привести к незаконному распространению тайны нотариальных действий, повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод физических и юридических лиц.

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать проведение проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.
При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В отношении субъектов (объектов) контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

10. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.
Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.

По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно и в отношении него проводится проверка и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
При не выявлении грубых нарушений определения показателя степени риска рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7,
где:
SРз – показатель значительных нарушений;
SР1 – требуемое количество значительных нарушений;
SР2 – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,4 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,4,
где:
SРн – показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн,
где:
SР – общий показатель степени риска;
SРз – показатель значительных нарушений;
SРн – показатель незначительных нарушений.

Приложение
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности
Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля
№
Критерии
Степень нарушения
По результатам мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля.
Глава 1. Касательно частного нотариуса
1
Наличие факта привлечения субъекта контроля к дисциплинарной ответственности в течение года
грубое
2
Наличие факта приостановления действия лицензий на право занятия нотариальной деятельностью
грубое
3
Наличие факта привлечения субъекта контроля к административной ответственности в течение года
грубое
4
Занятие предпринимательской деятельностью
грубое
5
Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий
грубое
Глава 2. Касательно территориальной нотариальной палаты
6
Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий
грубое
7
Непредоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности по итогам полугодия и года
значительное
Результаты проверки и предыдущего профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля
Глава 3. Касательно частного нотариуса
8
Отсутствие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц
грубое
9
Непредоставление субъектом контроля государственным органом финансового мониторинга и уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
грубое
10
Отсутствие договора страхования гражданско-правовой ответственности
грубое
11
Непредоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения
значительное
12
Ненадлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов;
передача дел в государственный или частный нотариальный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий, а также регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы
незначительное
13
Ненадлежащее совершение нотариальных действий, а именно:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах; свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протеста векселей;
принятие на хранение документов и ценных бумаг;
совершение морских протестов; обеспечение доказательства
грубое
Глава 4. Касательно территориальной нотариальной палаты
14
Отсутствие частного нотариального архива, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов.
грубое
15
Необеспечение организации страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности и не информирование территориальных органов юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности
организация учета договоров страхования гражданско-правовой ответственности нотариусов.
значительное
Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений
16
Наличие два и более подтвержденной жалобы или обращения на действия нотариуса
грубое
Результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями
17
Наличие фактов вынесения судами, вступивших в законную силу частных постановлений или определений в отношении субъекта контроля
грубое
18
Наличие фактов вынесения судом вступившего в законную силу решений о признании сделки, удостоверенной субъектом контроля недействительной, в котором указана его вина
грубое
19
Наличие фактов вынесения судом, вступивших в законную силу решений, в отношении субъекта контроля, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина
грубое

Приложение 2
к совместному приказу
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 30 ноября 2022 года
№ 110 и
Министр юстиции
Республики Казахстан
от 30 ноября 2022 года
№ 982
Приложение 4
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Проверочный лист
в области нотариальной деятельности
________________________________________
в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении
частного нотариуса__________________________________________________ наименование
однородной группы субъектов контроля
Государственный орган, назначивший проверку /профилактического контроля с
посещением субъекта контроля ____________________________________
_____________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), контроля
____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Наличие факта привлечения субъекта контроля к дисциплинарной ответственности в течение года
2
Наличие факта приостановления действия лицензий на право занятия нотариальной деятельностью
3
Наличие факта привлечения субъекта контроля к административной ответственности в течение года
4
Занятие предпринимательской деятельностью
5
Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий
6
Отсутствие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц
7
Непредоставление субъектом контроля государственным органом финансового мониторинга и уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
8
Отсутствие договора страхования гражданско-правовой ответственности
9
Непредоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения
10
Ненадлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел; формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов; передача дел в государственный или частный нотариальный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий, а также регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы
11
Ненадлежащее совершение нотариальных действий, а именно:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах;
свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протеста векселей;
принятие на хранение документов и ценных бумаг;
совершение морских протестов;
обеспечение доказательства
Должностное (ые) лицо (а): ______________________________ ____________________
должность подпись
_____________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля ____________________________ ____________________
должность подпись
_____________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 3
к совместному приказу
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 30 ноября 2022 года
№ 110 и
Министр юстиции
Республики Казахстан
от 30 ноября 2022 года
№ 982
Приложение 5
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Проверочный лист
В области/ нотариальной деятельности _______________________________________
в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в
отношении территориальной нотариальной
палаты__________________________________ наименование однородной группы субъектов
(объектов) контроля Государственный
орган, назначивший проверку с посещением субъекта контроля _______
_____________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/
профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
____________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля ________________________________________
_____________________________________________________________________________
Бизнес-идентификационный номер субъекта контроля ____________________
_____________________________________________________________________________
Адрес места нахождения ________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий
2
Непредоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности по итогам полугодия и года
3
Отсутствие частного нотариального архива, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов.
4
Необеспечение организации страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности и не информирование территориальных органов юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности
организация учета договоров страхования гражданско-правовой ответственности нотариусов.
Должностное (ые) лицо (а): ______________________________ ____________________
должность подпись
_____________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля ____________________________ ____________________
должность подпись
_____________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)