О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 75 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления» от 29.11.2017 г. № 237 («Екiншi деңгейдегi банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы)

О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 75 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления»
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность банков второго уровня, и в соответствии с Законом Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 75 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11162, опубликованное
2 июня 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения и дополнение:
пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить:
1) перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют) согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков) согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
10) форму отчета о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4 согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3 согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6 согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
13) форму отчета о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
14) форму отчета о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
16) форму отчета о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
17) форму отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемого исламскими банками согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
18) форму отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемого исламскими банками, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;
19) форму отчета о расшифровке рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, представляемого исламскими банками, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
20) форму отчета о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности согласно приложению 20-1 к настоящему постановлению;
21) форму отчета о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования согласно приложению 20-2 к настоящему постановлению;
22) Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня согласно приложению 21 к настоящему постановлению.
2. Банки второго уровня представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 14), 15), 16), 17), 18) и 19) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 20) и 21) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 13) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее пятого рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей.
При завершении календарного месяца в отчетную неделю, отчетность, предусмотренная подпунктом 3) настоящего пункта, предоставляется не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за завершаемым месяцем, раздельно за календарные дни отчетной недели, относящиеся к завершаемому месяцу и за календарные дни отчетной недели месяца, следующего за завершаемым месяцем.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
приложение 20-1 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 20-2 в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению.

2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_______________ Н. Айдапкелов
20 декабря 2017 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года
№ 237
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года
№ 75
Перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня
Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня включает в себя:

1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов;

2) отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска;

3) отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска;

4) отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска;

5) отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют);

6) отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют);

7) отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют);

8) отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков);

9) отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4;

10) отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3;

11) отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6;

12) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца);

13) отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы;

14) отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан;

15) отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации;

16) отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками;

17) отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками;

18) отчет о расшифровке рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, представляемый исламскими банками;

19) отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности;

20) отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года
№ 237
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года
№ 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
Отчетный период: на «____»__________20____года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_Prud_norm
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
1
2
3
1
Ми­ни­маль­ный раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
2
Соб­ствен­ный ка­пи­тал
3
Ка­пи­тал пер­во­го уров­ня
4
Ос­нов­ной ка­пи­тал как сум­ма
5
Опла­чен­ные про­стые ак­ции
6
До­пол­ни­тель­ный опла­чен­ный ка­пи­тал
7
Нерас­пре­де­лен­ная чи­стая при­быль про­шлых лет
8
Нерас­пре­де­лен­ная чи­стая при­быль те­ку­ще­го го­да
9
На­коп­лен­ный рас­кры­тый ре­зерв
10
Ре­зер­вы по пе­ре­оцен­ке ос­нов­ных средств и сто­и­мо­сти фи­нан­со­вых ак­ти­вов, име­ю­щих­ся в на­ли­чии для про­да­жи
11
Ос­нов­ной ка­пи­тал за ми­ну­сом:
11.1
соб­ствен­ные вы­куп­лен­ные про­стые ак­ции
11.2
нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы, вклю­чая гу­двилл
11.3
убы­ток про­шлых лет
11.4
убы­ток те­ку­ще­го го­да
11.5
от­ло­жен­ный на­ло­го­вый ак­тив за ми­ну­сом от­ло­жен­ных на­ло­го­вых обя­за­тельств, за ис­клю­че­ни­ем ча­сти от­ло­жен­ных на­ло­го­вых ак­ти­вов, при­знан­ных в от­но­ше­нии вы­чи­та­е­мых вре­мен­ных раз­ниц
11.6
ре­зер­вы по про­чей пе­ре­оцен­ке
11.7
до­хо­ды от про­даж, свя­зан­ных с тран­зак­ци­я­ми по се­кью­ри­ти­за­ции ак­ти­вов
11.8
до­хо­ды или убыт­ки от из­ме­не­ния спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти фи­нан­со­во­го обя­за­тель­ства, в свя­зи с из­ме­не­ни­ем кре­дит­но­го рис­ка по та­ко­му обя­за­тель­ству
11.9
ре­гу­ля­тор­ные кор­рек­ти­ров­ки, под­ле­жа­щие вы­че­ту из до­ба­воч­но­го ка­пи­та­ла, но в свя­зи с недо­ста­точ­ным его уров­нем вы­чи­та­е­мые из ос­нов­но­го ка­пи­та­ла
11.10
сум­ма пре­вы­ше­ния ин­ве­сти­ций бан­ка (ин­ве­сти­ции бан­ка в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых банк име­ет ме­нее 10 (де­ся­ти) про­цен­тов вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ю­щие 10 (де­сять) про­цен­тов от ос­нов­но­го ка­пи­та­ла бан­ка по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок), умно­жен­ная на до­лю ин­ве­сти­ций в про­стые ак­ции в об­щей сум­ме ин­ве­сти­ций
11.11
сум­ма пре­вы­ше­ния ин­ве­сти­ций бан­ка в про­стые ак­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой банк име­ет 10 (де­сять) и бо­лее про­цен­тов от вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), а та­к­же часть от­ло­жен­ных на­ло­го­вых ак­ти­вов, при­знан­ных в от­но­ше­нии вы­чи­та­е­мых вре­мен­ных раз­ниц (в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ю­щие 15 (пят­на­дцать) про­цен­тов от ос­нов­но­го ка­пи­та­ла бан­ка по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок)
12
До­ба­воч­ный ка­пи­тал как сум­ма:
12.1
бес­сроч­ные до­го­во­ры, со­от­вет­ству­ю­щие кри­те­ри­ям, в ре­зуль­та­те ко­то­рых од­но­вре­мен­но воз­ни­ка­ет фи­нан­со­вый ак­тив у од­но­го ли­ца и фи­нан­со­вое обя­за­тель­ство или иной фи­нан­со­вый ин­стру­мент, под­твер­жда­ю­щий пра­во на до­лю ак­ти­вов юри­ди­че­ско­го ли­ца, остав­ших­ся по­сле вы­че­тов всех его обя­за­тельств, у дру­го­го ли­ца
12.2
бес­сроч­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, при­вле­чен­ные до 1 ян­ва­ря 2015 го­да
12.3
опла­чен­ные при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, со­от­вет­ству­ю­щие уста­нов­лен­ным кри­те­ри­ям
12.4
опла­чен­ные при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, не со­от­вет­ству­ю­щие уста­нов­лен­ным кри­те­ри­ям
13
До­ба­воч­ный ка­пи­тал за ми­ну­сом:
13.1
ин­ве­сти­ции бан­ка в соб­ствен­ные бес­сроч­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты пря­мым ли­бо кос­вен­ным спо­со­бом
13.2
соб­ствен­ные вы­куп­лен­ные при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции бан­ка
13.3
сум­ма пре­вы­ше­ния ин­ве­сти­ций бан­ка (ин­ве­сти­ции бан­ка в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых банк име­ет ме­нее 10 (де­ся­ти) про­цен­тов вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ю­щие 10 (де­сять) про­цен­тов от ос­нов­но­го ка­пи­та­ла бан­ка по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок), умно­жен­ная на до­лю ин­ве­сти­ций в бес­сроч­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты в об­щей сум­ме ин­ве­сти­ций
13.4
ин­ве­сти­ции бан­ка в бес­сроч­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых банк име­ет 10 (де­сять) и бо­лее про­цен­тов от вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) под­ле­жа­щие вы­че­ту из до­ба­воч­но­го ка­пи­та­ла
13.5
ре­гу­ля­тор­ные кор­рек­ти­ров­ки, под­ле­жа­щие вы­че­ту из ка­пи­та­ла вто­ро­го уров­ня, но в свя­зи с недо­ста­точ­ным его уров­нем вы­чи­та­е­мые из до­ба­воч­но­го ка­пи­та­ла
14
Ка­пи­тал вто­ро­го уров­ня
15
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг
16
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­вле­чен­ный до 1 ян­ва­ря 2015 го­да, в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
17
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­вле­чен­ный до 1 ян­ва­ря 2015 го­да, в ино­стран­ной ва­лю­те
18
Ка­пи­тал вто­ро­го уров­ня за ми­ну­сом:
18.1
вы­куп­лен­ный соб­ствен­ный суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг бан­ка (ин­ве­сти­ции в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг)
18.2
сум­ма пре­вы­ше­ния ин­ве­сти­ций бан­ка (ин­ве­сти­ции бан­ка в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых банк име­ет ме­нее 10 (де­ся­ти) про­цен­тов вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ю­щие 10 (де­ся­ти) про­цен­тов от ос­нов­но­го ка­пи­та­ла бан­ка по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок), умно­жен­ная на до­лю ин­ве­сти­ций в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг в об­щей сум­ме ин­ве­сти­ций
18.3
ин­ве­сти­ции бан­ка в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых банк име­ет 10 (де­сять) про­цен­тов и бо­лее от вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) юри­ди­че­ско­го ли­ца, под­ле­жа­щие вы­че­ту из ка­пи­та­ла вто­ро­го уров­ня
19
По­ло­жи­тель­ная раз­ни­ца, под­ле­жа­щая к вы­че­ту из соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
19.1
По­ло­жи­тель­ная раз­ни­ца меж­ду сум­мой де­по­зи­тов фи­зи­че­ских лиц и соб­ствен­ным ка­пи­та­лом со­глас­но дан­ным бух­гал­тер­ско­го ба­лан­са, умно­жен­ным на 5,5, под­ле­жа­щая к вы­че­ту из соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
19.2
По­ло­жи­тель­ная раз­ни­ца меж­ду про­ви­зи­я­ми (ре­зер­ва­ми), рас­счи­тан­ны­ми со­глас­но при­ло­же­ни­ям 1 к Нор­ма­тив­ным зна­че­ни­ям и ме­то­ди­ке рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов для ис­лам­ских бан­ков, уста­нов­лен­ным со­глас­но при­ло­же­нию 1 к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 30 мая 2016 го­да № 144 «Об уста­нов­ле­нии пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов для ис­лам­ских бан­ков, их нор­ма­тив­ных зна­че­ний и ме­то­ди­ки рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов для ис­лам­ских бан­ков (да­лее - Нор­ма­ти­вы № 144) и Нор­ма­тив­ным зна­че­ни­ям и ме­то­ди­кам рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов раз­ме­ра ка­пи­та­ла бан­ка на опре­де­лен­ную да­ту, уста­нов­лен­ным со­глас­но при­ло­же­нию 1 к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 13 сен­тяб­ря 2017 го­да № 170 «Об уста­нов­ле­нии нор­ма­тив­ных зна­че­ний и ме­то­дик рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов раз­ме­ра ка­пи­та­ла бан­ка на опре­де­лен­ную да­ту и Пра­вил рас­че­та и ли­ми­тов от­кры­той ва­лют­ной по­зи­ции» (да­лее - Нор­ма­ти­вы № 170) и про­ви­зи­я­ми (ре­зер­ва­ми), сфор­ми­ро­ван­ны­ми и от­ра­жен­ны­ми в бух­гал­тер­ском уче­те бан­ка в со­от­вет­ствии с меж­ду­на­род­ны­ми стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой от­чет­но­сти и тре­бо­ва­ни­я­ми за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о бух­гал­тер­ском уче­те и фи­нан­со­вой от­чет­но­сти, под­ле­жа­щая к вы­че­ту из соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
19.2.1
Про­ви­зии (ре­зер­вы), рас­счи­тан­ные в со­от­вет­ствии с при­ло­же­ни­я­ми 1 к Нор­ма­ти­вам №144 и Нор­ма­ти­вам №170
19.2.2
Про­ви­зии (ре­зер­вы), сфор­ми­ро­ван­ные и от­ра­жен­ные в бух­гал­тер­ском уче­те бан­ка в со­от­вет­ствии с меж­ду­на­род­ны­ми стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой от­чет­но­сти и тре­бо­ва­ни­я­ми за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о бух­гал­тер­ском уче­те и фи­нан­со­вой от­чет­но­сти
19.2.3
По­ло­жи­тель­ная раз­ни­ца меж­ду про­ви­зи­я­ми (ре­зер­ва­ми), рас­счи­тан­ны­ми со­глас­но при­ло­же­ни­ям 1 к Нор­ма­ти­вам №144 и Нор­ма­ти­вам №170 и про­ви­зи­я­ми (ре­зер­ва­ми), сфор­ми­ро­ван­ны­ми и от­ра­жен­ны­ми в бух­гал­тер­ском уче­те бан­ка в со­от­вет­ствии с меж­ду­на­род­ны­ми стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой от­чет­но­сти и тре­бо­ва­ни­я­ми за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о бух­гал­тер­ском уче­те и фи­нан­со­вой от­чет­но­сти
20
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла (kl)
21
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла (kl-2)
22
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла (k2)
23
Нерас­пре­де­лен­ный чи­стый до­ход бан­ка, на ко­то­рый на­кла­ды­ва­ет­ся огра­ни­че­ние в ча­сти пре­кра­ще­ния вы­пла­ты ди­ви­ден­дов и об­рат­но­го вы­ку­па ак­ций
24
Неин­ве­сти­ро­ван­ные остат­ки средств, при­ня­тые на усло­ви­ях ка­сто­ди­аль­но­го до­го­во­ра
25
Ито­го ак­ти­вы, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
26
Ито­го услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
27
Ито­го про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
28
Спе­ци­фи­че­ский про­цент­ный риск
29
Об­щий про­цент­ный риск
30
Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния
31
Спе­ци­фи­че­ский риск
32
Об­щий риск
33
Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти ак­ций и ры­ноч­ной сто­и­мо­сти про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции или ин­декс на ак­ции
34
Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем об­мен­но­го кур­са ино­стран­ных ва­лют (ры­ноч­ной сто­и­мо­сти дра­го­цен­ных ме­тал­лов)
35
Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти ак­ций (вклю­чая ис­лам­ские цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные с це­лью про­да­жи)
36
Ито­го риск по то­вар­но-ма­те­ри­аль­ным за­па­сам, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти
37
Сум­ма длин­ных и ко­рот­ких по­зи­ций по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти
38
Раз­ни­ца сумм длин­ных и ко­рот­ких по­зи­ций по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти
39
Сум­ма от­кры­тых ва­лют­ных по­зи­ций
40
Ак­ти­вы и услов­ные и воз­мож­ные тре­бо­ва­ния и обя­за­тель­ства, рас­счи­тан­ные с уче­том ры­ноч­но­го рис­ка
41
Сред­няя ве­ли­чи­на го­до­во­го ва­ло­во­го до­хо­да
42
Опе­ра­ци­он­ный риск
43
Со­во­куп­ная за­дол­жен­ность од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков, не свя­зан­ных с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, по лю­бо­му ви­ду обя­за­тельств пе­ред бан­ком
44
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка, не свя­зан­но­го с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми – (k3)
45
Со­во­куп­ная за­дол­жен­ность од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков, свя­зан­ных с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, по лю­бо­му ви­ду обя­за­тельств пе­ред бан­ком
46
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка (груп­пы за­ем­щи­ков), свя­зан­но­го с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми – (k3.1)
47
Сум­ма рис­ков по всем за­ем­щи­кам, свя­зан­ным с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
48
Ко­эф­фи­ци­ент сум­мы рис­ков по за­ем­щи­кам, свя­зан­ным с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми (Ро)
49
Мак­си­маль­ная сум­ма блан­ко­во­го зай­ма, необес­пе­чен­ных услов­ных обя­за­тельств пе­ред за­ем­щи­ком ли­бо за за­ем­щи­ка в поль­зу тре­тьих лиц, по ко­то­рым у бан­ка мо­гут воз­ник­нуть тре­бо­ва­ния к за­ем­щи­ку в те­че­ние те­ку­ще­го и двух по­сле­ду­ю­щих ме­ся­цев, по обя­за­тель­ствам со­от­вет­ству­ю­щих за­ем­щи­ков, а та­к­же обя­за­тельств нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных или яв­ля­ю­щих­ся граж­да­на­ми офф­шор­ных зон, за ис­клю­че­ни­ем тре­бо­ва­ний к ре­зи­ден­там Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с рей­тин­гом агент­ства Standard & Poor’s или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня агентств Fitch или Moody‘s Investors Service не бо­лее чем на один пункт ни­же су­ве­рен­но­го рей­тин­га Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и нере­зи­ден­тов, име­ю­щих рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за ис­клю­че­ни­ем нере­зи­ден­тов с рей­тин­гом не ни­же «А» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, в от­но­ше­нии од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков
50
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра блан­ко­во­го кре­ди­та (Бк)
51
Со­во­куп­ная сум­ма рис­ков бан­ка на од­но­го за­ем­щи­ка, раз­мер каж­до­го из ко­то­рых пре­вы­ша­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ка
52
Ко­эф­фи­ци­ент со­во­куп­ной сум­мы рис­ков на од­но­го за­ем­щи­ка, раз­мер каж­до­го из ко­то­рых пре­вы­ша­ет 10 (де­сять) про­цен­тов-от соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла (Рк)
53
Со­во­куп­ная сум­ма се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных кре­ди­тов, пе­ре­дан­ных спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд стрес­со­вых ак­ти­вов»
54
Ко­эф­фи­ци­ент со­во­куп­ной сум­мы се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных кре­ди­тов, пе­ре­дан­ных спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд стрес­со­вых ак­ти­вов»
55
Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы
56
Обя­за­тель­ства до вос­тре­бо­ва­ния
57
Ко­эф­фи­ци­ент те­ку­щей лик­вид­но­сти (k4)
58
Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до се­ми дней вклю­чи­тель­но
59
Ко­эф­фи­ци­ент лик­вид­но­сти (k4-1)
60
Лик­вид­ные ак­ти­вы с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до од­но­го ме­ся­ца вклю­чи­тель­но, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы
61
Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до од­но­го ме­ся­ца вклю­чи­тель­но
62
Ко­эф­фи­ци­ент лик­вид­но­сти (k4-2)
63
Лик­вид­ные ак­ти­вы с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до трех ме­ся­цев вклю­чи­тель­но, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы
64
Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до трех ме­ся­цев вклю­чи­тель­но
65
Ко­эф­фи­ци­ент лик­вид­но­сти (k4-3)
66
Ак­ти­вы для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти
k4-4:
66.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
66.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
66.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
66.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
67
Обя­за­тель­ства для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-4
67.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
67.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
67.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
67.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
68
Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти (k4-4):
68.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
68.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
68.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
68.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
69
Ак­ти­вы для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти
k4-5:
69.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
69.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
69.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
69.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
70
Обя­за­тель­ства для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-5, умно­жен­ные на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 90%
70.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
70.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
70.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
70.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
71
Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти (k4-5):
71.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
71.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
71.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
71.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
72
Ак­ти­вы для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти
k4-6:
72.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
72.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
72.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
72.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
73
Обя­за­тель­ства для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-6, умно­жен­ные на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 80%
73.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
73.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
73.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
73.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
74
Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти (k4-6):
74.1
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы/ко­эф­фи­ци­ен­та по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)
74.2
по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
74.3
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
74.4
(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)
75
На­ли­чие у бан­ка в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да про­сро­чен­ных обя­за­тельств пе­ред кре­ди­то­ра­ми (Да/Нет)
76
Пре­вы­ше­ние бан­ком мак­си­маль­ных (ре­ко­мен­ду­е­мых) ста­вок воз­на­граж­де­ния по вновь при­вле­чен­ным де­по­зи­там фи­зи­че­ских лиц (в тен­ге и в ино­стран­ной ва­лю­те), уста­нав­ли­ва­е­мых и ре­ко­мен­ду­е­мых бан­кам для их со­блю­де­ния Со­ве­том ди­рек­то­ров ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей обя­за­тель­ное га­ран­ти­ро­ва­ние де­по­зи­тов (Да/Нет)
77
На­ли­чие у бан­ка фак­та несвое­вре­мен­но­го ис­пол­не­ния бан­ком пла­на ме­ро­при­я­тий, одоб­рен­но­го упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном (Да/Нет)
78
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми
79
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го ли­ми­та крат­ко­сроч­ных обя­за­тельств пе­ред нере­зи­ден­та­ми (k7)
80
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми, вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та k8
81
Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции бан­ков к обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (k8)
82
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми и дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та k9
83
Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции бан­ков к обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (k9)
84
Ак­ти­вы, фи­нан­си­ру­е­мые за счет средств, при­вле­чен­ных по до­го­во­ру об ин­ве­сти­ци­он­ном де­по­зи­те
85
Ко­эф­фи­ци­ент раз­ме­ще­ния ча­сти средств во внут­рен­ние ак­ти­вы
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о выполнении
пруденциальных нормативов
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года №144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13939 (далее - Постановление № 144) и от 13 сентября 2017 года №170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15886 (далее – Постановление № 170).

6. Строка 1 заполняется в соответствии с главой 1 «Минимальный размер уставного и собственного капиталов банка» к Нормативам № 144 и главой 2 «Минимальный размер уставного и собственного капиталов банка» к Нормативам № 170.

7. В строке 5 указываются сведения по оплаченным простым акциям, соответствующим критериям, установленным в приложении 1 к Нормативам №144 и приложении 4 к Нормативам №170.

8. В строке 11.7 указываются доходы будущих периодов в связи с полученным из условий секьюритизации ожиданием полного или частичного дохода в будущем.

9. В строке 12.1 указываются сведения по бессрочным договорам, соответствующим критериям, установленным в приложении 1 к Нормативам №144 и приложении 4 к Нормативам №170, в результате которых одновременно возникают финансовый актив у одного лица и финансовое обязательство или иной финансовый инструмент, подтверждающий право на долю активов юридического лица, оставшихся после вычетов всех его обязательств, у другого лица.

10. В строке 12.2 указываются сведения по бессрочным финансовым инструментам в соответствии с требованиями пункта 12 Нормативов №170.

11. В строке 12.3 указываются сведения по оплаченным привилегированным акциям, соответствующим критериям, установленным в приложении 1 к Нормативам №144 и приложении 4 к Нормативам №170.

12. В строке 12.4 указываются сведения по оплаченным привилегированным акциям в соответствии с требованиями пункта 13 Нормативов №170.

13. В строке 15 указываются сведения по субординированному долгу, соответствующему критериям, установленным в приложении 1 к Нормативам №144 и приложении 4 к Нормативам №170.

14. В строке 16 указываются сведения по субординированному долгу, привлеченному до 1 января 2015 года, в национальной валюте в соответствии с требованиями пункта 9 Нормативов №144 и пункта 15 Нормативов №170.

15. В строке 17 указываются сведения по субординированному долгу, привлеченному до 1 января 2015 года, в иностранной валюте в соответствии с требованиями пункта 9 Нормативов №144 и пункта 15 Нормативов №170.

16. В строке 19 указывается сумма по строкам 19.1 и 19.2.

17. В случае если разница между суммой депозитов физических лиц и собственным капиталом согласно данным бухгалтерского баланса, умноженным на 5,5, подлежащая к вычету из собственного капитала является отрицательной, в строке 19.1 указывается 0.

18. В строке 19.2 положительная разница между провизиями (резервами) по займам и дебиторской задолженности по ранее выданным банковским займам, рассчитанными согласно приложениям 1 к Нормативам №144 и Нормативам №170 и провизиями (резервами), сформированными и отраженными в бухгалтерском учете банка в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности указывается с учетом требований части 3 пункта 6 Нормативов №144 и пункта 7 Нормативов №170.

19. В строке 19.2.1 указываются провизии (резервы) по займам и дебиторской задолженности по ранее выданным банковским займам, рассчитанные согласно приложениям 1 к Нормативам №144 и Нормативам №170. В случае, если провизии (резервы), сформированные в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности превышают провизии, рассчитанные согласно приложениям 1 к Нормативам №144 и Нормативам №170, то в строке 19.2.1 указываются провизии (резервы), сформированные в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

20. В строке 19.2.2 указываются провизии (резервы) по тем займам и дебиторской задолженности по ранее выданным банковским займам, сформированные и отраженные в бухгалтерском учете банка в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, по которым были рассчитаны провизии согласно приложениям 1 к Нормативам №144 и Нормативам №170.

21. Строка 19.2.3. рассчитывается как разница строк 19.2.1. и 19.2.2. (указывается только положительное значение), которая должна отражать сумму положительной разницы между провизиями (резервами) по займам и дебиторской задолженности по ранее выданным банковским займам, рассчитанными согласно приложениям 1 к Нормативам №144 и Нормативам №170 и провизиями (резервами), сформированными и отраженными в бухгалтерском учете банка в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.

22. В строке 23 указывается сумма нераспределенного чистого дохода, на который накладывается ограничение в соответствии с приложением 4 к Нормативам №144 и приложением 3 к Нормативам №170, в части прекращения выплаты дивидендов и обратного выкупа акций.

23. Строка 25 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска.

24. Строка 26 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска.

25. Строка 27 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска.

26. Строка 28 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют).

27. Строка 29 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют).

28. Строки 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53 и 54 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика.

29. Строки 55, 56 и 57 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4.

30. Строки 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64 и 65 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3.

31. Строки 66, 66.1, 66.2, 66.3, 66.4, 67, 67.1, 67.2, 67.3, 67.4, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 69, 69.1, 69.2, 69.3, 69.4, 70, 70.1, 70.2, 70.3, 70.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3, 71.4, 72, 72.1, 72.2, 72.3, 72.4, 73, 73.1, 73.2, 73.3, 73.4, 74, 74.1, 74.2, 74.3 и 74.4 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6.

32. Строка 77 заполняется в соответствии c пунктом 7 Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка и банковского конгломерата, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 69 «Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка и банковского конгломерата, а также утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка и банковского конгломерата», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13606.

33. Строки 78, 79, 80, 81, 82 и 83 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан.

34. Строка 85 заполняется в соответствии с данными отчета о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы.

35. Строки 35, 36 и 84 заполняются только исламскими банками.

36. В строках 20, 21, 22, 44,46, 48, 50, 52, 54, 57, 59, 62, 65, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3, 71.4, 74, 74.1, 74.2, 74.3, 74.4, 79, 81, 83, 85 указываются значения с тремя знаками после запятой.

37. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска
Отчетный период: на «___»________20__года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 2-BVU_RA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Наименование статей
Сумма
Степень риска в процентах
Сумма к расчету
1
2
3
4
5
I группа
1
Наличные тенге
0
2
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
3
Аффинированные драгоценные металлы
0
4
Займы, предоставленные Правительству Республики Казахстан
0
5
Займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
6
Займы, предоставленные Национальному Банку Республики Казахстан
0
7
Займы, предоставленные центральным банкам стран с суверенным рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
8
Займы, предоставленные международным финансовым организациям с долговым рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
9
Займы, предоставленные акционерному обществу «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»
0
10
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и иные требования к Национальному Банку Республики Казахстан
0
11
Вклады в центральных банках стран с суверенным рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
12
Вклады в международных финансовых организациях с долговым рейтингом не ниже
«АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
13
Дебиторская задолженность Правительства Республики Казахстан
0
14
Дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан по налогам и другим платежам в бюджет
0
15
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан
0
16
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами городов Астаны и Алматы
0
17
Ценные бумаги, выпущенные акционерными обществами «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына», «Национальный управляющий холдинг «Байтерек», «Фонд проблемных кредитов»
0
18
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
19
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
20
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам, имеющим долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
21
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в I группу риска
0
II группа
22
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
20
23
Займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
24
Займы, предоставленные центральным банкам стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
25
Займы, предоставленные международным финансовым организациям, имеющим долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
26
Займы, предоставленные местным органам власти Республики Казахстан
20
27
Займы, предоставленные местным органам власти стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
28
Займы, предоставленные организациям, имеющим долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
29
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
30
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
31
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
32
Дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан, за исключением дебиторской задолженности, отнесенной к I группе риска
20
33
Дебиторская задолженность организаций, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
34
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard and Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
35
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard and Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
36
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти Республики Казахстан
20
37
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
38
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
39
Позиции секьюритизации, удерживаемые банком на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
20
40
Начисленное вознаграждение по активам, включенным во II группу риска
20
III группа
41
Неаффинированные драгоценные металлы
50
42
Займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
43
Займы, предоставленные центральным банкам стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
44
Займы, предоставленные международным финансовым организациям, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
45
Займы, предоставленные местным органам власти стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
46
Займы, предоставленные организациям, имеющим долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
47
Ипотечные жилищные займы (за исключением, займов физическим лицам, указанных в строках 72, 74, 75 и 76 настоящей формы), соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 50 (пятидесяти) процентов включительно от стоимости залога
35
48
Ипотечные жилищные займы (за исключением, займов физическим лицам, указанных в строках 72, 74, 75 и 76 настоящей таблицы), соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога находится в пределах от 51 (пятидесяти одного) процента до 85 (восьмидесяти пяти) процентов включительно от стоимости залога
50
49
Прочие ипотечные жилищные займы (за исключением, займов, выданных физическим лицам, указанных в строках 72, 74, 75 и 76 настоящей таблицы)
100
50
Займы с просроченной задолженностью по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению свыше 90 (девяноста) календарных дней, предоставленные резидентам Республики Казахстан (за исключением ипотечных жилищных займов и займов, указанных в строках 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 102 настоящей таблицы), по которым сформировано менее 35 (тридцати пяти) процентов провизий (резервов) согласно международным стандартам финансовой отчетности от непогашенной части займов
100
51
Займы с просроченной задолженностью по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению свыше 90 (девяноста) календарных дней, предоставленные резидентам Республики Казахстан (за исключением ипотечных жилищных займов и займов, указанных в строках 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 102 настоящей таблицы), по которым сформировано более 35 (тридцати пяти) процентов и менее 50 (пятидесяти) процентов провизий (резервов) согласно международным стандартам финансовой отчетности от непогашенной части займов
75
52
Займы с просроченной задолженностью по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению свыше 90 (девяноста) календарных дней, предоставленные резидентам Республики Казахстан (за исключением ипотечных жилищных займов и займов, указанных в строках 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 102 настоящей таблицы), по которым сформировано более 50 (пятидесяти) процентов провизий (резервов) согласно международным стандартам финансовой отчетности от непогашенной части займов
50
53
Займы, предоставленные субъектам, отнесенным к малому или среднему предпринимательству, согласно Предпринимательскому кодексу Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, соответствующие следующим критериям: 1) сумма займа не превышает 0,02 (ноль целых две сотых) процента от собственного капитала; 2) валюта займа – тенге
75
54
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
55
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
56
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
57
Дебиторская задолженность организаций, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
58
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
59
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
60
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
61
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
62
Позиции секьюритизации, удерживаемые банком на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
50
63
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ-» (включительно) агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту, имеющему долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ+» (включительно) агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
64
Требования к акционерному обществу «Казахстанская фондовая биржа»
50
65
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в III группу риска
50
IV группа
66
Займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
67
Займы, предоставленные центральным банкам стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
68
Займы, предоставленные международным финансовым организациям, имеющим долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международным финансовым организациям, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки
100
69
Займы, предоставленные местным органам власти стран, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
70
Займы, предоставленные организациям-резидентам, имеющим долговой рейтинг ниже
«А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациям-резидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки, и организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
71
Займы, выданные с 1 января 2016 года и предоставленные на срок более 1 года в иностранной валюте организациям-резидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациям-резидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки, и организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и не имеющим соответствующей валютной выручки, и (или) валютные риски которых не покрыты соответствующими инструментами хеджирования со стороны заемщика
200
72
Займы, предоставленные физическим лицам до 1 января 2016 года, в том числе потребительские кредиты, за исключением отнесенных к III группе риска
100
73
Займы, выданные с 1 января 2016 года и предоставленные на срок более 1 года в иностранной валюте физическим лицам, в том числе потребительские кредиты, за исключением отнесенных к III группе риска, и не имеющим соответствующей валютной выручки и (или) валютные риски которых не покрыты соответствующими инструментами хеджирования со стороны заемщика
200
74
Необеспеченные займы, выданные физическим лицам с 1 января 2016 года, в том числе потребительские кредиты, соответствующие одному из следующих критериев согласно строке 74 приложения 5 к Нормативным значениям и методикам расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленным согласно приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года №170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15886 (далее – Нормативы
№ 170)
150
75
Необеспеченные займы, выданные физическим лицам с 1 января 2016 года, в том числе потребительские кредиты соответствующие одному из критериев согласно строке 75 приложения 5 к Нормативам №170
150
76
Прочие займы, предоставленные физическим лицам с 1 января 2016 года, в том числе потребительские кредиты (за исключением ипотечных жилищных займов и займов физическим лицам, указанных в строках 74 и 75 настоящей таблицы)
100
77
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
78
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международных финансовых организациях, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
79
Вклады в организациях-резидентах, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациях-резидентах, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организациях-нерезидентах, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
80
Дебиторская задолженность организаций-резидентов, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организаций-резидентов, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организаций-нерезидентов, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
81
Дебиторская задолженность физических лиц
100
82
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
83
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
84
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международными финансовыми организациями, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
100
85
Ценные бумаги, выпущенные организациями-резидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациями-резидентами, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки, и организациями-нерезидентами, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
86
Позиции секьюритизации, удерживаемые банком на балансе, и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
100
87
Ценные бумаги, выпущенные специальной финансовой компанией акционерного общества «Фонд стрессовых активов»
100
88
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг ниже
«ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту, имеющему долговой рейтинг ниже «ВВ+» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
89
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в IV группу риска
100
90
Расчеты по платежам
100
91
Основные средства
100
92
Материальные запасы
100
93
Предоплата суммы вознаграждения и расходов
100
V группа
94
Инвестиции, учитываемые по справедливой стоимости, в части акций (долей участия в уставном капитале) и вложений в субординированный долг юридических лиц, за исключением инвестиций банка
100
95
Сумма всех инвестиций банка, каждая из которых составляет менее 10 (десяти) процентов от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, финансовая отчетность которого не консолидируется при составлении финансовой отчетности банка, не превышающая 10 (десять) процентов основного капитала
100
96
Сумма всех инвестиций банка, каждая из которых составляет 10 (десять) и более процентов от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, финансовая отчетность которого не консолидируется при составлении финансовой отчетности банка, не превышающая 15 (пятнадцать) процентов основного капитала
250
97
Займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
98
Займы, предоставленные центральным банкам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
99
Займы, предоставленные международным финансовым организациям, имеющим долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
100
Займы, предоставленные местным органам власти стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
101
Займы, предоставленные организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациям-нерезидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки
150
102
Займы, выданные с 1 января 2016 года и предоставленные на срок более 1 (одного) года в иностранной валюте организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациям-нерезидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки, и не имеющим соответствующей валютной выручки и (или) валютные риски которых не покрыты соответствующими инструментами хеджирования со стороны заемщика
200
103
Займы, предоставленные нерезидентам Республики Казахстан, являющимся юридическими лицами, зарегистрированными на территории нижеуказанных иностранных государств*, или их* гражданами:
150
104
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
105
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
106
Вклады в организациях-нерезидентах, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациях-нерезидентах, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
150
107
Вклады в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, зарегистрированных на территории иностранных государств*
150
108
Дебиторская задолженность организаций-нерезидентов, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организаций-нерезидентов, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
150
109
Дебиторская задолженность организаций-нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных на территории иностранных государств*
150
110
Ценные бумаги, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
111
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
112
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
113
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациями-нерезидентами, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
150
114
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами Республики Казахстан, зарегистрированными на территории иностранных государств*
150
115
Позиции секьюритизации, удерживаемые банком на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
350
116
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в V группу риска
150
117
Итого рисковые активы:
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Примечание:
* Перечень иностранных государств:

1) Княжество Андорра;

2) Государство Антигуа и Барбуда;

3) Содружество Багамских островов;

4) Государство Барбадос;

5) Государство Бахрейн;

6) Государство Белиз;

7) Государство Бруней Даруссалам;

8) Республика Вануату;

9) Республика Гватемала;

10) Государство Гренада;

11) Республика Джибути;

12) Доминиканская Республика;

13) Республика Индонезия;

14) Испания (только в части территории Канарских островов);

15) Республика Кипр;

16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг));

17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;

18) Республика Коста-Рика;

19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);

20) Республика Либерия;

21) Княжество Лихтенштейн;

22) Республика Маврикий;

23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);

24) Мальдивская Республика;

25) Республика Мальта;

26) Республика Маршалловы острова;

27) Княжество Монако;

28) Союз Мьянма;

29) Республика Науру;

30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);

31) Федеративная Республика Нигерия;

32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);

33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);

34) Республика Палау;

35) Республика Панама;

36) Независимое Государство Самоа;

37) Республика Сейшельские острова;

38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;

39) Федерация Сент-Китс и Невис;

40) Государство Сент-Люсия;

41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);

42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);

43) Королевство Тонга;

44) Республика Филиппины;

45) Демократическая Республика Шри-Ланка.

Приложение
к форме отчета о расшифровке
активов, взвешенных с
учетом кредитного риска
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

6. В графе 4 указывается степень риска в процентах для каждой группы активов.

7. В графе 5 указывается сумма активов, указанная в графе 3, умноженная на степень риска в процентах (графа 4).

8. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года
№ 237
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска
Отчетный период: на «___»_________20____года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 2-BVU_RUIVO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сум­ма
Ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии в про­цен­тах
Ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка в про­цен­тах
Сум­ма к рас­че­ту
1
2
3
4
5
6
I груп­па
1.1
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard& Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
0
1.2
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
20
1.3
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
50
1.4
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
100
1.5
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
150
1.6
Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек» или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, про­чих вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
0
1.7
Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, про­чих вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
20
1.8
Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, про­чих вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
50
1.9
Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, про­чих вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
100
1.10
Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, про­чих вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
150
1.11
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка: без фи­нан­со­вых обя­за­тельств бан­ка; обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в 1 груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
0
1.12
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка: без фи­нан­со­вых обя­за­тельств бан­ка; обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
20
1.13
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка: без фи­нан­со­вых обя­за­тельств бан­ка; обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
50
1.14
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка: без фи­нан­со­вых обя­за­тельств бан­ка; обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
100
1.15
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка: без фи­нан­со­вых обя­за­тельств бан­ка; обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; день­га­ми или аф­фи­ни­ро­ван­ны­ми дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми, предо­став­лен­ны­ми в рас­по­ря­же­ние бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
150
1.16
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию бан­ка, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
0
1.17
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию бан­ка, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
20
1.18
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию бан­ка, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
50
1.19
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию бан­ка, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
100
1.20
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию бан­ка, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
150
1.21
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу до­чер­них ком­па­ний бан­ка, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка при при­вле­че­нии че­рез них внеш­них зай­мов и раз­ме­ще­нии дол­го­вых обя­за­тельств бан­ка
0
0
1.22
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу до­чер­них ком­па­ний бан­ка, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка при при­вле­че­нии че­рез них внеш­них зай­мов и раз­ме­ще­нии дол­го­вых обя­за­тельств бан­ка
0
20
1.23
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу до­чер­них ком­па­ний бан­ка, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка при при­вле­че­нии че­рез них внеш­них зай­мов и раз­ме­ще­нии дол­го­вых обя­за­тельств бан­ка
0
50
1.24
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу до­чер­них ком­па­ний бан­ка, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка при при­вле­че­нии че­рез них внеш­них зай­мов и раз­ме­ще­нии дол­го­вых обя­за­тельств бан­ка
0
100
1.25
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу до­чер­них ком­па­ний бан­ка, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка при при­вле­че­нии че­рез них внеш­них зай­мов и раз­ме­ще­нии дол­го­вых обя­за­тельств бан­ка
0
150
1.26
Га­ран­тии, при­ня­тые бан­ком в обес­пе­че­ние вы­дан­но­го зай­ма, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
0
1.27
Га­ран­тии, при­ня­тые бан­ком в обес­пе­че­ние вы­дан­но­го зай­ма, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
20
1.28
Га­ран­тии, при­ня­тые бан­ком в обес­пе­че­ние вы­дан­но­го зай­ма, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
50
1.29
Га­ран­тии, при­ня­тые бан­ком в обес­пе­че­ние вы­дан­но­го зай­ма, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
100
1.30
Га­ран­тии, при­ня­тые бан­ком в обес­пе­че­ние вы­дан­но­го зай­ма, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0
150
1.31
Ин­стру­мен­ты лик­вид­но­сти, предо­став­лен­ные бан­ком спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии
0
-
II груп­па
2.1
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
0
2.2
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
20
2.3
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
50
2.4
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
100
2.5
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
150
2.6
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в лиц за­ем­щи­ков, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
0
2.7
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
20
2.8
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
50
2.9
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
100
2.10
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
150
2.11
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
0
2.12
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
20
2.13
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
50
2.14
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
100
2.15
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым обес­пе­че­ны: га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
150
2.16
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» пo на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
20
2.17
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
50
2.18
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
100
2.19
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
20
150
2.20
Ин­стру­мен­ты лик­вид­но­сти, предо­став­лен­ные бан­ком спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния до од­но­го го­да вклю­чи­тель­но
20
-
III груп­па
3.1
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
0
3.2
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
20
3.3
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
50
3.4
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
100
3.5
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию бан­ком в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
150
3.6
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
0
3.7
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
20
3.8
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
50
3.9
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
100
3.10
Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
150
3.11
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
0
3.12
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
20
3.13
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
50
3.14
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны: встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
100
3.15
Ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, обя­за­тель­ства по ко­то­рым пол­но­стью обес­пе­че­ны; встреч­ны­ми га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до
«А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; га­ран­ти­я­ми (по­ру­чи­тель­ства­ми) юри­ди­че­ских лиц и стра­хо­вы­ми по­ли­са­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми цен­траль­ных пра­ви­тельств и цен­траль­ных бан­ков ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ-» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми бан­ков, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А-» до «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; цен­ны­ми бу­ма­га­ми юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
150
3.16
Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по об­рат­но­му вы­ку­пу у ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Ка­зах­стан­ская ипо­теч­ная ком­па­ния» прав тре­бо­ва­ний по ипо­теч­ным жи­лищ­ным зай­мам
50
100
3.17
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
20
3.18
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
50
3.19
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
100
3.20
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
50
150
3.21
Ин­стру­мен­ты лик­вид­но­сти, предо­став­лен­ные бан­ком спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния свы­ше од­но­го го­да
50
-
IV груп­па
4.1
Со­гла­ше­ние о про­да­же бан­ку и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па бан­ком фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
0
4.2
Со­гла­ше­ние о про­да­же бан­ку и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па бан­ком фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
20
4.3
Со­гла­ше­ние о про­да­же бан­ку и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па бан­ком фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
50
4.4
Со­гла­ше­ние о про­да­же бан­ку и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па бан­ком фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
100
4.5
Со­гла­ше­ние о про­да­же бан­ку и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па бан­ком фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
150
4.6
Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
0
4.7
Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
20
4.8
Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
50
4.9
Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
100
4.10
Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) бан­ка, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
150
4.11
Иные ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в І груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
0
4.12
Иные ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
20
4.13
Иные ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
50
4.14
Иные ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
100
4.15
Иные ак­кре­ди­ти­вы бан­ка, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
150
4.16
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» пo на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
20
4.17
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» пo на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
50
4.18
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
100
4.19
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
150
4.20
Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства бан­ка, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
0
4.21
Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства бан­ка, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
20
4.22
Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства бан­ка, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
50
4.23
Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства бан­ка, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
100
4.24
Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства бан­ка, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
100
150
4.25
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до
«ВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
350
20
4.26
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до
«ВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
350
50
4.27
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до
«ВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
350
100
4.28
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые бан­ком на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до
«ВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
350
150
5
Ито­го услов­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка:
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о
расшифровке условных и
возможных обязательств,
взвешенных с учетом
кредитного риска
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

6. В графе 3 указывается сумма по условным и возможным обязательствам, подлежащим взвешиванию с учетом кредитного риска.

7. В графе 6 указывается сумма по условным и возможным обязательствам, указанная в графе 3, умноженная на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4), и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

8. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска
(в разрезе валют)
Отчетный период: на «___»________20__года
_______________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_RSPR
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
Ко­эф­фи­ци­ент спе­ци­фич­но­го рис­ка в про­цен­тах
Сум­ма к рас­че­ту
1
2
3
4
5
1
Сум­ма от­кры­тых по­зи­ций по од­но­род­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния в ви­де го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми Пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же «АА-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
0
2
Сум­ма от­кры­тых по­зи­ций по од­но­род­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 6 ме­ся­цев в ви­де го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми Пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, цен­ных бу­маг, вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный спи­сок ор­га­ни­за­то­ров тор­гов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ор­га­ни­за­то­ров тор­гов, при­зна­ва­е­мых меж­ду­на­род­ны­ми фон­до­вы­ми бир­жа­ми
0,25
3
Сум­ма от­кры­тых по­зи­ций по од­но­род­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния со сро­ком по­га­ше­ния от 6 ме­ся­цев до 24 ме­ся­цев в ви­де го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми Пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, цен­ных бу­маг, вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный спи­сок ор­га­ни­за­то­ров тор­гов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ор­га­ни­за­то­ров тор­гов, при­зна­ва­е­мых меж­ду­на­род­ны­ми фон­до­вы­ми бир­жа­ми
1
4
Сум­ма от­кры­тых по­зи­ций по од­но­род­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 24 ме­ся­цев в ви­де го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми Пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard&Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, цен­ных бу­маг, вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный спи­сок ор­га­ни­за­то­ров тор­гов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ор­га­ни­за­то­ров тор­гов, при­зна­ва­е­мых меж­ду­на­род­ны­ми фон­до­вы­ми бир­жа­ми
1,6
5
Сум­ма от­кры­тых по­зи­ций по од­но­род­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки
8
Ито­го спе­ци­фич­ный риск
0
X
0
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о расшифровке
расчета специфичного
процентного риска
(в разрезе валют)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска
(в разрезе валют)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют)» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее – Постановление № 170).

6. В графе 3 указывается сумма открытых позиций по однородным финансовым инструментам.

7. В графе 5 указывается сумма открытых позиций по однородным финансовым инструментам с учетом коэффициента специфичного риска в процентах.

8. В строках 2, 3 и 4 используются международные фондовые биржи, указанные в приложении 8 Нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170.

9. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика
(в разрезе заемщиков)
Отчетный период: на «___»________20__года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_R_MRZ_R
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка
БИН/
ИИН
При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков
Сум­ма тре­бо­ва­ний
Обес­пе­че­ние
Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге
ба­лан­со­вый счет
ты­сяч тен­ге
вид обес­пе­че­ния
ты­сяч тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
2
...
Ито­го
X
X
X
X
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
№
Наименование заемщика
БИН/
ИИН
Признак связанности с банком особыми отноше-ниями
Признак взаимо-
связанности заемщиков
Сумма требований
Обеспечение
Размер риска, тысяч тенге
балан-совый счет
тысяч тенге
вид обеспе-чения
тысяч тенге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
2
...
Итого
X
X
X
X
X
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
№
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка
БИН/
ИИН
При­знак свя­зан­но­сти с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
Сум­ма тре­бо­ва­ний
Обес­пе­че­ние
Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге
ба­лан­со­вый счет
ты­сяч тен­ге
вид обес­пе­че­ния
ты­сяч тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
2
...
Ито­го
X
X
X
X
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
№
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка
БИН/ИИН
При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков
Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге
ба­лан­со­вый счет
ты­сяч тен­ге
1
2
3
4
5
6
2
...
Ито­го
X
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
№
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка
БИН/
ИИН
При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков
Сум­ма тре­бо­ва­ний
Обес­пе­че­ние
Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге
ба­лан-со­вый счет
ты­сяч тен­ге
вид обес­пе-че­ния
ты­сяч тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
2
...
Ито­го
X
X
X
X
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
№
Со­во­куп­ная сум­ма се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных кре­ди­тов, пе­ре­дан­ных спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд стрес­со­вых ак­ти­вов»
Сум­ма пе­ре­дан­ных се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных кре­ди­тов
Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге
ба­лан­со­вый счет
ты­сяч тен­ге
1
2
3
4
5
1
2
...
Ито­го
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке
максимального размера
риска на одного заемщика
(в разрезе заемщиков)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению Формы «Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков)» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939 (далее - Постановление № 144) и от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее – Постановление № 170).

6. При заполнении Формы указываются сведения, рассчитанные в соответствии с главой 3 «Максимальный размер риска на одного заемщика» Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 144 и главой 4 «Максимальный размер риска на одного заемщика» Нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170.

7. Форма содержит шесть таблиц. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде указанные таблицы не заполняются и не представляются.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4
Отчетный период: за _________20__года
_______________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_R_K4
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
1
2
3
...
31
Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на
1
На­лич­ность в кас­се
2
Банк­но­ты и мо­не­ты в пу­ти
3
На­лич­ность в об­мен­ных пунк­тах
4
На­лич­ность в бан­ко­ма­тах и элек­трон­ных тер­ми­на­лах
5
День­ги в до­рож­ных че­ках в пу­ти
6
Мо­не­ты, из­го­тов­лен­ные из дра­го­цен­ных ме­тал­лов, в кас­се
7
День­ги в до­рож­ных че­ках
8
Кол­лек­ци­он­ные мо­не­ты, из­го­тов­лен­ные из недра­го­цен­ных ме­тал­лов, в кас­се
9
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
10
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в пу­ти
11
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах
12
Кор­ре­спон­дент­ский счет в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
13
Соб­ствен­ные день­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии
14
Соб­ствен­ные день­ги на сче­тах в кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щи­е­ся га­ран­тий­ны­ми, мар­же­вы­ми взно­са­ми бан­ка
15
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (на од­ну ночь)
16
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
17
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» и ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек»
18
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния в бан­ках Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный дол­го­вой рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
19
Зай­мы «овер­найт», предо­став­лен­ные бан­кам Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и бан­кам-нере­зи­ден­там Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щим дол­го­сроч­ный дол­го­вой рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
20
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь в бан­ках Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный дол­го­вой рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
21
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный дол­го­сроч­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же уров­ня, уста­нов­лен­но­го по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28 июня 2013 го­да № 141 «Об уста­нов­ле­нии рей­тин­го­вых агентств и ми­ни­маль­но­го тре­бу­е­мо­го рей­тин­га для об­ли­га­ций, с ко­то­ры­ми бан­ки мо­гут осу­ществ­лять сдел­ки», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под
№ 8594
22
Об­ли­га­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щи­ми рей­тинг не ни­же «ВВВ-» (по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых агентств Standard & Poor's и (или) Fitch) или не ни­же «Ва­аЗ» (по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го агент­ства Moody's Investors Service)
23
Сроч­ные де­по­зи­ты в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан со сро­ком по­га­ше­ния до 7 дней
24
Ис­лам­ские цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ис­лам­ской спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­ни­ей, со­здан­ной ори­ги­на­то­ром - на­ци­о­наль­ным хол­дин­гом, на­ци­о­наль­ным управ­ля­ю­щим хол­дин­гом, юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, 100 про­цен­тов го­ло­су­ю­щих ак­ций (до­лей уча­стия) ко­то­рых при­над­ле­жат на­ци­о­наль­но­му управ­ля­ю­ще­му хол­дин­гу
25
Ис­лам­ские цен­ные бу­ма­ги стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный дол­го­сроч­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
26
Ис­лам­ские цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
27
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, дис­кон­ты, пре­мии, сче­та по­ло­жи­тель­ных/ от­ри­ца­тель­ных кор­рек­ти­ро­вок спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, вклю­ча­е­мые в рас­чет вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов
28
Неин­ве­сти­ро­ван­ные остат­ки средств, при­ня­тые бан­ком на хра­не­ние на ос­но­ва­нии ка­сто­ди­аль­ных до­го­во­ров и при­ня­тые в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние на ос­но­ва­нии до­го­во­ров о до­ве­ри­тель­ном управ­ле­нии
29
Ба­лан­со­вая сто­и­мость го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг и про­чих вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, про­дан­ных бан­ком на усло­ви­ях их об­рат­но­го вы­ку­па или пе­ре­дан­ных в за­лог
30
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям ва­лют­ный своп, учи­ты­ва­е­мые на ба­лан­со­вых сче­тах бан­ка, в слу­чае ес­ли обя­за­тель­ства по дан­ным сдел­кам учи­ты­ва­ют­ся на ба­лан­со­вых сче­тах бан­ка и вклю­че­ны в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­тов сроч­ной лик­вид­но­сти
Ито­го:
Количество рабочих дней:___.
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
1
2
3
...
31
Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на
1
Кор­ре­спон­дент­ские сче­та На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2
Кор­ре­спон­дент­ские сче­та ино­стран­ных цен­траль­ных бан­ков
3
Кор­ре­спон­дент­ские сче­та дру­гих бан­ков
4
Кор­ре­спон­дент­ские сче­та ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
5
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
6
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния ино­стран­ных цен­траль­ных бан­ков
7
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния дру­гих бан­ков
8
Про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по вкла­дам до вос­тре­бо­ва­ния дру­гих бан­ков
9
Зай­мы овер­найт, по­лу­чен­ные от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
10
Зай­мы овер­найт, по­лу­чен­ные от ино­стран­ных цен­траль­ных бан­ков
11
Зай­мы овер­найт, по­лу­чен­ные от дру­гих бан­ков
12
Вкла­ды, при­вле­чен­ные от дру­гих бан­ков на од­ну ночь
13
День­ги го­су­дар­ствен­но­го бюд­же­та
14
Те­ку­щие сче­та кли­ен­тов
15
Сроч­ные обя­за­тель­ства с без­услов­ным пра­вом кре­ди­то­ра тре­бо­вать до­сроч­но­го по­га­ше­ния обя­за­тельств, в том чис­ле сроч­ные и услов­ные де­по­зи­ты бан­ков, за ис­клю­че­ни­ем сроч­ных и услов­ных де­по­зи­тов фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, аф­фи­ни­ро­ван­ных дра­го­цен­ных ме­тал­лов
16
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния кли­ен­тов
17
Про­чие обя­за­тель­ства до вос­тре­бо­ва­ния, в том чис­ле обя­за­тель­ства, по ко­то­рым не уста­нов­лен срок осу­ществ­ле­ния рас­че­та, вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та те­ку­щей лик­вид­но­сти
18
Неин­ве­сти­ро­ван­ные остат­ки средств, при­ня­тые бан­ком на хра­не­ние на ос­но­ва­нии ка­сто­ди­аль­ных до­го­во­ров и при­ня­тые в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние на ос­но­ва­нии до­го­во­ров о до­ве­ри­тель­ном управ­ле­нии
19
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, дис­кон­ты, пре­мии, сче­та по­ло­жи­тель­ных /от­ри­ца­тель­ных кор­рек­ти­ро­вок спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти по обя­за­тель­ствам до вос­тре­бо­ва­ния
20
Необес­пе­чен­ные га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные при при­вле­че­нии внеш­них зай­мов до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми бан­ка, аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми с бан­ком юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, а та­к­же в рам­ках сде­лок бан­ка по се­кью­ри­ти­за­ции, с пра­вом кре­ди­то­ра тре­бо­вать до­сроч­но­го по­га­ше­ния обя­за­тельств долж­ни­ка, со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее трех лет, умно­жен­ный на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 50 про­цен­тов и ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ка (k2) за ис­клю­че­ни­ем га­ран­тий и по­ру­чи­тельств бан­ка, вы­дан­ных при при­вле­че­нии зай­мов, вклю­ча­е­мых в рас­чет нор­ма­ти­ва k4
21
Необес­пе­чен­ные га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства бан­ка, вы­дан­ные при при­вле­че­нии внеш­них зай­мов до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми бан­ка, аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми с бан­ком юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, а та­к­же в рам­ках сде­лок бан­ка по се­кью­ри­ти­за­ции, с пра­вом кре­ди­то­ра тре­бо­вать до­сроч­но­го по­га­ше­ния обя­за­тельств долж­ни­ка, со сро­ком по­га­ше­ния три го­да и бо­лее, умно­жен­ный на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 100 про­цен­тов и ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ка (k2) за ис­клю­че­ни­ем га­ран­тий и по­ру­чи­тельств бан­ка, вы­дан­ных при при­вле­че­нии зай­мов, вклю­ча­е­мых в рас­чет нор­ма­ти­ва k4
Ито­го:
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке коэффициента
текущей ликвидности k4
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939 (далее - Постановление № 144) и от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее – Постановление № 170).

6. При заполнении таблицы «Отчет о расшифровке среднемесячной величины высоколиквидных активов» указываются сведения по высоколиквидным активам в соответствии с пунктами 44 и 45 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 144 и пунктами 65, 66 и 67 Нормативных значений и методик расчетов расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170.

7. Строки 24, 25 и 26 таблицы «Отчет о расшифровке среднемесячной величины высоколиквидных активов» заполняются только исламскими банками.

8. При заполнении Формы в графе «Среднемесячная величина» указывается отношение совокупной суммы высоколиквидных активов/обязательств до востребования за каждый рабочий день отчетного периода к количеству рабочих дней в отчетном периоде.

9. При заполнении Формы указывается количество рабочих дней.

10. Требования по операциям валютный своп, учитываемые на балансовых счетах банка, включаются в расчет высоколиквидных активов в случае, если обязательства по данным сделкам учитываются на балансовых счетах банка и включены в расчет коэффициентов срочной ликвидности.

11. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3
Отчетный период: за _________20__года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_R_K4-1, k4-2, k4-3
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
Дата
Высоколиквидные активы
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина активов
X
Итого: среднемесячная величина обязательств
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Дата
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина активов
X
Итого: среднемесячная величина обязательств
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Дата
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, включая высоколиквидные активы
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина активов
X
Итого: среднемесячная величина обязательств
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке коэффициентов
срочной ликвидности
k4-1, k4-2, k4-3
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939 (далее - Постановление № 144) и от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее – Постановление № 170).

6. При заполнении формы по расчету коэффициента срочной ликвидности k4-1 указывается среднемесячная величина высоколиквидных активов и срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 44, 45, 46, 47 и 48 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 144 (далее – Нормативы № 144) и с пунктами 65, 66, 67, 68, 69 и 70 Нормативных значений и методик расчетов расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170 (далее – Нормативы № 170).

7. При заполнении форм по расчету коэффициентов срочной ликвидности k4-2 и k4-3 указывается среднемесячная величина ликвидных активов с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы и срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 46, 47 и 48 Нормативов № 144 и пунктами 68, 69 и 70 Нормативов № 170.

8. При заполнении форм по расчету коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2 и k4-3 в строках «Итого: среднемесячная величина активов» и «Итого: среднемесячная величина обязательств» указывается отношение совокупной суммы включаемых в расчет ликвидных активов/обязательств за каждый рабочий день отчетного периода к количеству рабочих дней в отчетном периоде.

9. При заполнении Формы указывается количество рабочих дней.

10. Форма содержит три таблицы. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде указанные таблицы не заполняются и не представляются.

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной
ликвидности k4-4, k4-5, k4-6
Отчетный период: за ________20__года
_____________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_R_K4-4, k4-5, k4-6
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
Дата
Высоколиквидные активы
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина активов
X
Итого: среднемесячная величина обязательств
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Дата
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, умноженные на коэффициент конверсии равный 90%
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина активов
X
Итого: среднемесячная величина обязательств
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Дата
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, включая высоколиквидные активы
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, умноженные на коэффициент конверсии равный 80%
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина активов
X
Итого: среднемесячная величина обязательств
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке коэффициентов
срочной валютной ликвидности
k4-4, k4-5, k4-6
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной
ликвидности k4-4, k4-5, k4-6

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939 (далее - Постановление № 144) и от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее – Постановление № 170).

6. При заполнении Формы по расчету коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 указывается среднемесячная величина высоколиквидных активов в иностранной валюте и срочных обязательств в этой же иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 42, 43, 44, 45, 46, 47 и 48 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 144 (далее – Нормативы № 144) и пунктами 63, 64, 65, 66, 67,68, 69 и 70 Нормативных значений и методик расчетов расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170 (далее – Нормативы № 170).

7. При заполнении Формы по расчету коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-5 указывается среднемесячная величина ликвидных активов в иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы и срочных обязательств в этой же иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 42, 43, 44, 45, 46, 47 и 48 Нормативов № 144 и пунктами 63, 64, 65, 66, 67,68, 69 и 70 Нормативов № 170.

8. При заполнении Формы по расчету коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-6 указывается среднемесячная величина ликвидных активов в иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев, включая высоколиквидные активы и срочных обязательств в этой же иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 42, 43, 44, 45, 46, 47 и 48 Нормативов № 144 и пунктами 63, 64, 65, 66, 67,68, 69 и 70 Нормативов № 170.

9. При заполнении Формы по расчету коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5 и k4-6 сведения указываются в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» и в разрезе по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.

10. В строках «Итого: среднемесячная величина активов» и «Итого: среднемесячная величина обязательств» указывается отношение совокупной суммы включаемых в расчет ликвидных активов/обязательств за каждый рабочий день отчетного периода к количеству рабочих дней в отчетном периоде.

11. При заполнении Формы указывается количество рабочих дней.

12. Форма содержит три таблицы. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде указанные таблицы не заполняются и не представляются.

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы
Отчетный период: за ___________ 20__года
________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_KVA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Ак­ти­вы
Внут­рен­ние ак­ти­вы по да­там в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да
Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на
1
2
3
…
31
1
День­ги и вкла­ды
2
Зай­мы вы­дан­ные
3
До­ле­вые и дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
5
Уча­стие в устав­ном ка­пи­та­ле
6
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
7
Дви­жи­мое иму­ще­ство
8
Недви­жи­мое иму­ще­ство
9
Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы
10
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, дис­кон­ты, пре­мии, по­ло­жи­тель­ные/ от­ри­ца­тель­ные кор­рек­ти­ров­ки спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, про­ви­зии (ре­зер­вы), сфор­ми­ро­ван­ные на внут­рен­ние ак­ти­вы
11
Про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по внут­рен­ним ак­ти­вам
12
Ито­го ве­ли­чи­на внут­рен­них ак­ти­вов
13
Ве­ли­чи­на внут­рен­них ак­ти­вов боль­ше или рав­на сред­не­ме­сяч­ной ве­ли­чине внут­рен­них обя­за­тельств, суб­ор­ди­ни­ро­ван­но­го дол­га, вы­пу­щен­ных бан­ком дол­го­вых цен­ных бу­маг, соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла или устав­но­го ка­пи­та­ла за преды­ду­щий от­чет­ный ме­сяц, умно­жен­ной на 0,95 (Да/Нет)
№
Обязательства
Внутренние и иные обязательства по датам в течение отчетного периода
Среднемесячная величина
1
2
3
…
31
1
Вклады
2
Займы полученные
3
Кредиторская задолженность
4
Итого величина внутренних обязательств
5
Уставный капитал
6
Собственный капитал, за вычетом инвестиций в субординированный долг дочерних организаций-нерезидентов Республики Казахстан, в акций дочерних организаций-нерезидентов Республики Казахстан, умноженный на 0,75
7
Субординированный долг
8
Долговые ценные бумаги, выпущенные банком, за исключением долговых ценных бумаг, выпущенных банком в иностранной валюте
9
Начисленное вознаграждение, дисконты, премии, положительные/отрицательные корректировки справедливой стоимости
10
Просроченная задолженность по внутренним и иным обязательствам
11
Неинвестированные остатки средств, принятые банком от резидентов на основании кастодиального договора
12
Итого величина внутренних обязательств, субординированного долга, выпущенных банком долговых ценных бумаг и собственного капитала или уставного капитала
13
Итого величина внутренних обязательств, субординированного долга, выпущенных банком долговых ценных бумаг
14
Количество рабочих дней
15
Коэффициент размещения части средств банка во внутренние активы
16
Среднемесячная величина внутренних обязательств, субординированного долга, выпущенных банком долговых ценных бумаг, собственного капитала или уставного капитала за предыдущий отчетный месяц
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расчете среднемесячной
величины внутренних активов,
внутренних и иных обязательств,
коэффициента размещения
части средств во внутренние
активы
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств
во внутренние активы

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939 и от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

6. По строке 6 формы «Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств банка во внутренние активы» указывается собственный капитал согласно данным бухгалтерского баланса за вычетом инвестиций в субординированный долг дочерних организаций-нерезидентов Республики Казахстан, в акции дочерних организаций-нерезидентов Республики Казахстан, умноженный на 0,75.

7. При заполнении формы «Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств банка во внутренние активы» за каждый рабочий день в строку 12 включаются данные, указанные в строке 5 либо в строке 6 в зависимости от того, среднемесячная величина по какой строке составляет минимальное значение.

8. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
Отчетный период: на «___»___________20 года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_K7, K8, K9
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Наименование
Сумма
1
2
3
1
Обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан до востребования, в том числе обязательства, по которым не установлен срок осуществления расчетов
2
Срочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан с первоначальным сроком погашения до одного года включительно
3
Срочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков, за исключением срочных и условных депозитов физических и юридических лиц
4
Краткосрочные обязательства перед филиалами и представительствами иностранных компаний, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, которые входят в секторы экономики «другие финансовые организации - код 5», «государственные нефинансовые организации - код 6», «негосударственные нефинансовые организации - код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - код 8»
5
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными финансовыми организациями
6
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными организациями, членом которых является Республика Казахстан, а также Евразийским банком развития
7
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными расчетными системами (ClearstreamBanking S.A. и EuroclearBankSA/NV)
8
Неинвестированные остатки средств, принятые банком на хранение на основании кастодиального договора
9
Субординированные долговые обязательства перед родительским банком нерезидентом Республики Казахстан
10
Совокупные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан
11
Необеспеченные гарантии и поручительства банка, выданные при привлечении внешних займов дочерними организациями банка, аффилиированными с банком юридическими лицами, а также в рамках сделок банка по секьюритизации, с правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств должника по этим займам, кроме гарантий и поручительств банка, выданных при привлечении займов, включаемых в расчет норматива k8, k9
12
Выпущенные банком в обращение долговые ценные бумаги, находящиеся у нерезидентов Республики Казахстан
13
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за исключением акций), находящиеся у нерезидентов Республики Казахстан
14
Ценные бумаги, выпущенные банком посредством дочерних организаций специального назначения в части гарантируемых банком сумм и учитываемых на бухгалтерском балансе банка
15
Обязательства перед филиалами и представительствами иностранных компаний, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, которые входят в секторы экономики «другие финансовые организации - код 5», «государственные нефинансовые организации - код 6», «негосударственные нефинансовые организации - код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - код 8»
16
Обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными финансовыми организациями
17
Обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными организациями, членом которых является Республика Казахстан, а также Евразийским банком развития
18
Выпущенные банком в обращение долговые ценные бумаги
19
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за исключением акций)
20
Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан в тенге
21
Ценные бумаги банка (за исключением акций), выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан в тенге
22
Обязательства дочернего банка - резидента Республики Казахстан перед родительским банком - нерезидентом Республики Казахстан по полученным займам
23
Собственный капитал
24
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k7
25
Максимальный лимит краткосрочных обязательств перед нерезидентами, (k7)
26
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k8
27
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан, (k8)
28
Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9
29
Обязательства перед нерезидентами и исламские ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9
30
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан, (k9)
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке коэффициентов
капитализации банков к
обязательствам перед нерезидентами
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939 и от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

6. В строках 4 и 15 указываются краткосрочные обязательства, обязательства перед филиалами и представительствами иностранных юридических лиц, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, которые входят в секторы экономики «другие финансовые организации - код 5», «государственные нефинансовые организации - код 6», «негосударственные нефинансовые организации - код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - код 8» в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

7. В строках 6 и 17 указываются краткосрочные обязательства, обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными организациями, членом которых является Республика Казахстан в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 декабря 2001 года «О членстве Республики Казахстан в Международном Валютном Фонде, Международном Банке Реконструкции и Развития, Международной Финансовой Корпорации, Международной Ассоциации Развития, Многостороннем Агентстве Гарантии Инвестиций, Международном Центре по Урегулированию Инвестиционных Споров, Европейском Банке Реконструкции и Развития, Азиатском Банке Развития, Исламском Банке Развития, Азиатском Банке Инфраструктурных Инвестиций», а также Евразийским банком развития.

8. Строки 6, 13, 17, 19, 21, 22 и 29 заполняются только исламскими банками.

9. Коэффициенты капитализации банков второго уровня к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k7, k8, k9 указываются с тремя знаками после запятой.

10. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала
при секьюритизации
Отчетный период: на «___»________20__года
____________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_KDSK
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Наименование компонента
Значения на последнюю отчетную дату, предшествующую осуществлению сделки секьюритизации
Значения после осуществления сделки секьюритизации
1
Капитал 1-го уровня
1.1
основной капитал
1.2
дополнительный капитал
2
Капитал 2-го уровня
3
Инвестиции
4
Собственный капитал (за минусом инвестиций)
5
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком и имеющих международную рейтинговую оценку от «В+» и ниже агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» и ниже по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств либо не имеющие рейтинговой оценки
X
6
Активы
7
Отношение капитала первого уровня за вычетом инвестиций банка, взятых в пределах доли капитала первого уровня в обшей сумме капитала первого уровня и включаемой в расчет собственного капитала части капитала второго уровня, к размеру активов банка (К1)
8
Активы, взвешенные с учетом кредитного риска, в том числе:
8.1
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ААА» до «АА-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
8.2
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «А+» до «А-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
8.3
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
8.4
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
9
Условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска, в том числе:
9-1
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ААА» до «АА-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
9.2
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «А+» до «А-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
9.3
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
9.4
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
10
Производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска, в том числе:
10.1
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ААА» до «АА-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
10.2
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «А+» до «А-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
10.3
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
10.4
сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых банком, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard&Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
X
11
Итого активы, условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного риска, уменьшенные на сумму общих резервов (провизии), не включенных в расчет капитала второго уровня
12
Сумма специфичного процентного риска
13
Сумма общего процентного риска
14
Итого рыночный риск, связанный с изменением ставки вознаграждения
15
Сумма специфичного риска, связанного с изменением рыночной стоимости
16
Сумма общего риска, связанного с изменением рыночной стоимости
17
Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости
18
Сумма рыночного риска, связанного с изменением обменного курса
19
Итого активы и условные и возможные требования и обязательства, рассчитанные с учетом рыночного риска
20
Сумма операционного риска
21
Отношение собственного капитала к сумме активов, условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, уменьшенных на сумму общих резервов (провизии), не включенных в расчет капитала второго уровня, активов и условных и возможных требований и обязательств, рассчитанных с учетом рыночного риска, операционного риска (К2)
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расчете коэффициентов
достаточности собственного
капитала при секьюритизации
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала
при секьюритизации

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее – Постановление № 170).

6. Форма заполняется банками при расчете собственного капитала в соответствии с пунктами 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 и 51 Нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170.

7. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 20-1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности
Отчетный период: на «___»_________20__года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_LCR
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Наименование статей
Cумма
Коэффициент учета в процентах
Сумма к расчету
1
2
3
4
5
Высококачественные ликвидные активы первого уровня
1
Наличные деньги
100
2
Депозиты в Национальном Банке Республики Казахстан
100
3
Требования к Правительству Республики Казахстан, Национальному Банку Республики Казахстан, центральным правительствам иностранных государств и центральным банкам иностранных государств, к международным финансовым организациям, взвешиваемые по степени кредитного риска 0 (ноль) процентов, в том числе:
100
3.1
ценные бумаги, гарантированные Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан
100
3.2
ценные бумаги, гарантированные центральными правительствами иностранных государств и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.3
ценные бумаги, гарантированные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.4
займы, предоставленные Правительству Республики Казахстан
100
3.5
займы, предоставленные Национальному Банку Республики Казахстан
100
3.6
займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.7
займы, предоставленные центральным банкам стран с суверенным рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.8
займы, предоставленные международным финансовым организациям с долговым рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.9
вклады в центральных банках стран с суверенным рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.10
вклады в международных финансовых организациях с долговым рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.11
дебиторская задолженность Правительства Республики Казахстан
100
3.12
государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан
100
3.13
ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
3.14
ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
4
Ценные бумаги центральных правительств иностранных государств и центральных банков иностранных государств, номинированные в валюте соответствующих стран, в случае взвешивания по степени кредитного риска выше 0 (нуля) процентов
100
Высококачественные ликвидные активы второго уровня
5
Требования к местным органам власти Республики Казахстан, в том числе ценные бумаги, выпущенные местными органами власти Республики Казахстан, взвешиваемые по степени кредитного риска 20 (двадцать) процентов, в том числе:
85
5.1
займы, предоставленные местным органам власти Республики Казахстан
85
5.2
дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан
85
5.3
ценные бумаги, выпущенные местными органами власти Республики Казахстан
85
6
Требования к центральным правительствам иностранных государств, центральным банкам иностранных государств, местным органам власти иностранных государств, международным финансовым организациям, взвешиваемые по степени кредитного риска 20 (двадцать) процентов, в том числе:
85
6.1
ценные бумаги, гарантированные центральными правительствами иностранных государств и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.2
ценные бумаги, гарантированные местными органами власти иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.3
ценные бумаги, гарантированные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.4
займы, предоставленные центральным правительствам стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.5
займы, предоставленные центральным банкам стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.6
займы, предоставленные международным финансовым организациям, имеющим долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.7
займы, предоставленные местным органам власти стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.8
вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.9
вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.10
ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.11
ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
6.12
ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
7
Ценные бумаги, выпущенные нефинансовыми организациями, имеющие долгосрочный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
8
Ипотечные ценные бумаги, не являющиеся обязательством банка, имеющие долгосрочный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
85
Денежные оттоки по депозитам физических лиц
9
Стабильные депозиты
5
10
Менее стабильные депозиты
10
11
Иные денежные оттоки по обязательствам перед физическими лицами, не включенные в строки 9 и 10 настоящей таблицы
100
Денежные оттоки по обязательствам перед юридическими лицами, субъектами малого предпринимательства, необеспеченным активами банка
12
Вклады, размещенные нефинансовыми организациями, являющимися субъектами малого предпринимательства, полный объем которых не превышает в эквиваленте 1 (один) миллион долларов Соединенных Штатов Америки
10
13
Вклады, связанные с клиринговой, кастодиальной деятельностью, с деятельностью по управлению ликвидностью
25
14
Депозиты нефинансовых организаций, Правительства Республики Казахстан, Национального Банка Республики Казахстан, местных органов власти Республики Казахстан, международных финансовых организаций, центральных правительств иностранных государств, центральных банков иностранных государств, местных органов власти иностранных государств
40
15
Депозиты нефинансовых организаций (группы нефинансовых организаций, в случаях когда одно юридическое лицо является крупным участником другого юридического лица, при этом размер обязательств каждого из юридических лиц превышает 0,5 (ноль целых пять десятых) процента основного капитала банка), в сумме, превышающей 5 (пять) процентов суммы обязательств банка
60
16
Обязательства перед иными юридическими лицами, в том числе обязательства по выпущенным ценным бумагам
100
Денежные оттоки по обязательствам перед юридическими лицами, обеспеченным активами банка
17
Обязательства, обеспеченные высококачественными ликвидными активами первого уровня
0
18
Обязательства перед Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан
0
19
Обязательства, обеспеченные высококачественными ликвидными активами второго уровня
15
20
Обязательства перед местными органами власти Республики Казахстан, международными финансовыми организациями, взвешиваемые по степени кредитного риска не выше 20 (двадцати) процентов, обеспеченные активами, не являющимися высококачественными ликвидными активами первого и второго уровней
25
21
Иные обеспеченные обязательства
100
Дополнительные денежные оттоки по условным и возможным обязательствам
22
Дополнительная потребность в ликвидности по условным обязательствам, сделкам с производными финансовыми инструментами и иным операциям в полном размере при снижении рейтинга банка на 1 (одну), 2 (две) либо 3 (три) ступени от текущего рейтинга банка
100
23
Необходимость в дополнительной ликвидности при изменении рыночной оценки позиций по производным финансовым инструментам или иным операциям
Наибольший 30 (тридцати-дневный) нетто отток за предыдущие 24 (двадцать четыре) месяца
24
Необходимость в дополнительной ликвидности при переоценке обеспечения (за исключением высококачественных ликвидных активов первого уровня) по производным финансовым инструментам и иным операциям
20
25
Размер превышения обеспечения, удерживаемого банком в связи с поддержанием позиции по производным финансовым инструментам, по которому предусмотрен отзыв в любое время
100
26
Необходимость в дополнительной ликвидности по операциям, предусматривающим предоставление банком обеспечения, по требованию контрагента в соответствии с условиями договора в случае, если обеспечение не предоставлено
100
27
Необходимость в дополнительной ликвидности, связанная с возможностью замены обеспечения на активы, не являющиеся высококачественными ликвидными активами
100
28
Отток по ценным бумагам, выпущенным банком, обеспеченным поступлением денег по активам, и имеющим срок погашения в течение календарного месяца, следующего за датой расчета коэффициента покрытия ликвидности (в том числе по ипотечным ценным бумагам)
100
29
Отток по ценным бумагам, обеспеченным поступлением денег по активам и выпущенным дочерними специальными организациями банка, имеющим срок погашения в течение календарного месяца, следующего за датой расчета коэффициента покрытия ликвидности
100
30
Неиспользованная часть кредитных линий и линий ликвидности, предоставленных физическим лицам и субъектам малого предпринимательства
5
31
Неиспользованная часть кредитных линий, предоставленных нефинансовым организациям, Правительству Республики Казахстан, Национальному Банку Республики Казахстан, местным органам власти Республики Казахстан и международным финансовым организациям
10
32
Неиспользованная часть линий ликвидности, предоставленных нефинансовым организациям, Правительству Республики Казахстан, Национальному Банку Республики Казахстан, местным органам власти Республики Казахстан и международным финансовым организациям
30
33
Неиспользованная часть кредитных линий и линий ликвидности, предоставленных другим банкам
40
34
Неиспользованная часть кредитных линий, предоставленных финансовым организациям, не являющимся банками
40
35
Неиспользованная часть линий ликвидности, предоставленных иным финансовым организациям, не являющимся банками
100
36
Неиспользованная часть кредитных линий и линий ликвидности, предоставленных иным юридическим лицам (в том числе дочерними специальными организациями банка)
100
37
Обязательства, связанные с финансированием экспорта и импорта товаров и услуг (по гарантиям и поручительствам, аккредитивам, связанным с проведением факторинговых и форфейтинговых операций)
5
38
Обязательства, по гарантиям и поручительствам, аккредитивам, не связанным с финансированием экспорта и импорта товаров и услуг
10
39
Иные денежные оттоки по обязательствам, не включенные в строки 12-38.
100
Денежные притоки
40
Заемные операции, обеспеченные высококачественными ликвидными активами первого уровня
0
41
Заемные операции, обеспеченные высококачественными ликвидными активами второго уровня
15
42
Займы, предоставленные для совершения купли-продажи ценных бумаг под обеспечение активов, не относящихся к высококачественным ликвидным активам (маржинальные сделки)
50
43
Заемные операции, обеспеченные иными активами
100
44
Кредитные линии, линии ликвидности, предоставленные другими банками
0
45
Вклады, связанные с клиринговой, кастодиальной деятельностью, с деятельностью по управлению ликвидностью клиента в других финансовых организациях
0
46
Притоки по кредитам, за исключением займов с просроченной задолженностью по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе выданным:
46.1
физическим лицам и субъектам малого предпринимательства
50
46.2
нефинансовым организациям
50
46.3
финансовым организациям
100
47
Нетто притоки по производным финансовым инструментам
100
48
Иные денежные притоки от операций, по договорам которых ожидаются денежные притоки в течение календарного месяца, следующего за датой расчета коэффициента покрытия ликвидности
100
49
Высококачественные ликвидные активы
х
50
Денежные притоки
х
51
Денежные оттоки
х
52
Нетто отток денежных средств по операциям банка в течение календарного месяца, следующего за датой расчета коэффициента покрытия ликвидности
х
х
53
Коэффициент покрытия ликвидности
х
х
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке коэффициента
покрытия ликвидности
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее - Постановление № 170).

6. Высококачественные ликвидные активы банка рассчитываются с учетом требований, установленных пунктом 73 Нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, установленных согласно приложению 1 к Постановлению № 170 (далее – Нормативы № 170) и с применением коэффициентов учета, установленных в приложении 13 к Нормативам № 170.

7. Денежный отток (приток) рассчитывается как сумма денежных оттоков (притоков) в течение последующего календарного месяца после отчетной даты, с применением коэффициентов оттока (притока), установленных в приложении 14 к Нормативам №170.

8. При заполнении Формы по графе 5 строки 49 суммируются данные по высококачественным ликвидным активам первого и второго уровней с учетом требований части 3 пункта 75 Нормативов №170

9. В строке 50 суммируются данные по строкам 40-48.

10. В строке 51 суммируются данные по строкам 9-39.

11. При заполнении Формы в графе 5 строки 52 расчет производится с учетом пункта 76 Нормативов №170.

12. При заполнении Формы в строке 53 указывается отношение высококачественных ликвидных активов к нетто оттоку денежных средств по операциям банка в течение последующего календарного месяца с тремя знаками после запятой.

13. В графе 5 указываются суммы по графе 3, умноженные на коэффициенты учета в процентах, установленные в графе 4.

14. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.

Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2017 года № 237
Приложение 20-2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 мая 2015 года № 75
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования
Отчетный период: на «___»________20__года
________________________________________________
(наименование банка)
Индекс: 1-BVU_NFSR
Периодичность: ежемесячная
Представляет: банк второго уровня
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Наименование статей
Сумма
Коэффициент в процентах
Сумма к расчету
1
Доступное стабильное фондирование
1.1
собственный капитал до вычета инвестиций, указанных в пункте 11 Нормативов (за исключением инструментов капитала второго уровня со сроком погашения менее 1 (одного) года)
100
1.2
иные инструменты капитала и обязательства с оставшимся сроком погашения 1 (один) год и более
100
1.3
стабильные депозиты
95
1.4
менее стабильные депозиты
90
1.5
обязательства с оставшимся сроком погашения менее 1 (одного) года, предоставленные нефинансовыми организациями
50
1.6
вклады, связанные с клиринговой, кастодиальной деятельностью, с деятельностью по управлению ликвидностью клиента
50
1.7
обязательства с оставшимся сроком погашения менее 1 (одного) года, предоставленные центральными правительствами иностранных государств, местными органами власти иностранных государств и международными финансовыми организациями
50
1.8
иные виды обязательств с оставшимся сроком погашения более 6 (шести) месяцев и менее 1 (одного) года
50
1.9
вклады юридических лиц с возможностью безусловного досрочного изъятия
0
1.10
иные обязательства, в том числе бессрочные обязательства (с установлением особого режима для отсроченных налоговых обязательств)
0
1.11
коэффициент нетто стабильного фондирования по обязательствам по производным финансовым инструментам за вычетом активов по производным финансовым инструментам, в случае если размер обязательств превышает размер активов по производным финансовым инструментам
0
1.12
платежи, возникающие от покупки финансовых инструментов, иностранной валюты в день покупки
0
2
Требуемые активы стабильного фондирования
2.1
наличные деньги
0
2.2
резервы в Национальном Банке
0
2.3
требования к центральным банкам иностранных государств с оставшимся сроком погашения менее 6 (шести) месяцев
0
2.4
приток, возникающий от продажи финансовых инструментов, иностранной валюты в день продажи
0
2.5
необремененные высококачественные ликвидные активы первого уровня, за исключением денежных средств и резервов в Национальном Банке
5
2.6
необремененные займы, предоставленные финансовым организациям с оставшимся сроком погашения менее 6 (шести) месяцев, обеспеченные высококачественными ликвидными активами первого уровня, по которым банком возможен перезалог
10
2.7
иные необремененные займы, предоставленные финансовым организациям с оставшимся сроком погашения менее 6 (шести) месяцев
15
2.8
необремененные высококачественные ликвидные активы второго уровня
15
2.9
высококачественные ликвидные активы, обремененные на период более 6 (шести) месяцев и менее 1 (одного) года
50
2.10
займы, предоставленные финансовым организациям, центральным банкам иностранных государств с оставшимся сроком погашения более 6 (шести) месяцев и менее 1 (одного) года
50
2.11
вклады, связанные с клиринговой, кастодиальной деятельностью, с деятельностью по управлению ликвидностью клиента в других банках
50
2.12
иные активы, не являющиеся высококачественными ликвидными активами, с оставшимся сроком погашения менее 1 (одного) года, включая займы нефинансовым организациям, потребительские займы, займы субъектам малого предпринимательства
50
2.13
необремененные ипотечные кредиты с оставшимся сроком погашения 1 (один) год и более взвешиваемые по степени кредитного риска не более 35 (тридцати пяти) процентов
65
2.14
иные необремененные займы, за исключением займов, предоставленных финансовым организациям с оставшимся сроком до погашения 1 (один) год и более, взвешиваемые по степени кредитного риска не более 35 (тридцати пяти) процентов
65
2.15
деньги, ценные бумаги и иные активы, являющиеся обеспечением в качестве начальной маржи по сделкам с производными финансовыми инструментами, деньги или иные активы, предоставленные в качестве обязательного платежа центральному контрагенту
85
2.16
необремененные кредиты, за исключением займов с просроченной задолженностью по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, взвешиваемые по степени кредитного риска более 35 (тридцати пяти) процентов и с оставшимся сроком погашения 1 (один) год и более, за исключением займов, предоставленных финансовым организациям
85
2.17
необремененные ценные бумаги (акции) с оставшимся сроком погашения 1 (один) год и более, не являющиеся высококачественными ликвидными активами и обращающиеся на фондовых биржах
85
2.18
товары, обращающиеся на фондовых биржах, включая аффинированное золото
85
2.19
активы, обремененные на период от 1 (одного) года и более
100
2.20
коэффициент нетто стабильного фондирования по активам по производным финансовым инструментам за вычетом обязательств по производным финансовым инструментам, в случае если размер активов превышает размер обязательств по производным финансовым инструментам
100
2.21
иные активы, включая неработающие кредиты, займы, выданные финансовым организациям с оставшимся сроком погашения 1 (один) год и более
100
2.22
акции, не обращающиеся на фондовых биржах, материальные активы, статьи, вычтенные из собственного капитала банка, накопленное вознаграждение, страховые активы, доля в дочерних организациях, процентная ставка по просроченному долгу
100
3
Требуемые условные и возможные обязательства стабильного фондирования
3.1
безотзывные и условно-отзывные кредитные линии и линии ликвидности, предоставленные любым клиентам (доля от неиспользованного объема)
5
3.2
иные обязательства, включая следующие инструменты:
безусловно отзывные кредитные линии и линии ликвидности;
обязательства по торговому финансированию (включая гарантии и поручительства);
гарантии и поручительства, не связанные с финансированием экспорта и импорта товаров и услуг;
не контрактные обязательства, включая, возможные требования к выкупу долга, выпущенного банком, или связанного с структурированными продуктами
50
4
Коэффициент нетто стабильного фондирования
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Исполнитель
______________________________________________________________________ _____
фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем дата
личность)
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета
о расшифровке коэффициента
нетто стабильного фондирования
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

6. В случае отсутствия сведений в отчетном периоде Форма не заполняется и не представляется.