О внесении изменений в совместный приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 8 августа 2016 года № 227 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 17 августа 2016 года № 373 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе»
ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 8 августа 2016 года № 227 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 17 августа 2016 года № 373 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 14313) следующие изменения:
приложения 1, 2, 3 и 4 к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, утвержденные указанным совместным приказом изложить в новой редакции согласно приложениям 1, 2, 3 и 4 к настоящему совместному приказу;
приложения 2, 3, 4, 5 и 6 к указанному совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 5, 6, 7, 8 и 9 к настоящему совместному приказу.

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Приложение 1
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 1
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе
Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере игорного
бизнеса, осуществляющих деятельность казино и залов игровых автоматов
для проведения профилактического контроля с посещением
№ п/п
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ний
1
От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем (кас­сы и иг­ро­вые ме­ста игор­ных за­ве­де­ний долж­ны быть обо­ру­до­ва­ны ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры)
зна­чи­тель­ное
2
Неис­пол­не­ние в уста­нов­лен­ный срок ре­ко­мен­да­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний, вы­яв­лен­ных по ре­зуль­та­там про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля
гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ка­зи­но
3
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов;
2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат;
4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии;
5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
6) све­де­ний о сум­ме обя­за­тель­ных ре­зер­вов, фак­ти­че­ски раз­ме­щен­ных в бан­ке (-ах) по со­сто­я­нию на день предо­став­ле­ния от­чет­но­сти
зна­чи­тель­ное
4
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в од­ном ка­зи­но не ме­нее трид­ца­ти иг­ро­вых сто­лов
гру­бое
5
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в ка­зи­но
гру­бое
6
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но уста­нов­лен­но­го про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат, не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов
гру­бое
7
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры
гру­бое
8
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
гру­бое
9
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
гру­бое
10
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
незна­чи­тель­ное
11
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
зна­чи­тель­ное
12
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
гру­бое
13
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
гру­бое
14
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
гру­бое
15
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
гру­бое
16
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции; про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
гру­бое
17
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
незна­чи­тель­ное
18
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
зна­чи­тель­ное
19
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
гру­бое
20
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
незна­чи­тель­ное
21
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
гру­бое
22
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность за­лов иг­ро­вых ав­то­ма­тов
23
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов;
2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ном в иг­ро­вой ав­то­мат;
4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии;
5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
6) све­де­ний о сум­ме обя­за­тель­ных ре­зер­вов, фак­ти­че­ски раз­ме­щен­ных в бан­ке (-ах) по со­сто­я­нию на день предо­став­ле­ния от­чет­но­сти
зна­чи­тель­ное
24
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в за­ле иг­ро­вых ав­то­ма­тов не ме­нее ше­сти­де­ся­ти иг­ро­вых ав­то­ма­тов
гру­бое
25
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в за­лах иг­ро­вых ав­то­ма­тов
гру­бое
26
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов
гру­бое
27
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры
гру­бое
28
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
гру­бое
29
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
гру­бое
30
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
незна­чи­тель­ное
31
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
зна­чи­тель­ное
32
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
гру­бое
33
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
гру­бое
34
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
гру­бое
35
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
гру­бое
36
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
гру­бое
37
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
незна­чи­тель­ное
38
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
зна­чи­тель­ное
39
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
гру­бое
40
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
незна­чи­тель­ное
41
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
гру­бое
42
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
гру­бое

Приложение 2
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 2
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе
Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере
игорного бизнеса, осуществляющих деятельность казино и залов игровых автоматов для проведения проверок на соответствие квалификационным требованиям
№ п/п
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ний
1
От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ном в иг­ро­вой ав­то­мат (про­цент вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ный в иг­ро­вой ав­то­мат, дол­жен быть не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов)
зна­чи­тель­ное
2
От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии (в од­ном ка­зи­но долж­но быть уста­нов­ле­но не ме­нее трид­ца­ти иг­ро­вых сто­лов)
зна­чи­тель­ное
3
От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии (в од­ном за­ле иг­ро­вых ав­то­ма­тов долж­но быть уста­нов­ле­но не ме­нее ше­сти­де­ся­ти иг­ро­вых ав­то­ма­тов)
зна­чи­тель­ное
4
От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)
гру­бое
5
От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­лов иг­ро­вых ав­то­ма­тов (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)
гру­бое
6
Непред­став­ле­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са справ­ки упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну о на­ли­чии и дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да, не ре­же од­но­го ра­за в три ме­ся­ца
гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ка­зи­но
7
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
гру­бое
8
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
зна­чи­тель­ное
9
От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
зна­чи­тель­ное
10
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
незна­чи­тель­ное
11
От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
незна­чи­тель­ное
12
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
гру­бое
13
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр;
9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре;
10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре;
12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре;
14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
16) иные све­де­ния
незна­чи­тель­ное
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность за­лов иг­ро­вых ав­то­ма­тов
14
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд, в ко­то­ром осу­ществ­ля­ет­ся де­я­тель­ность ка­зи­но для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
гру­бое
15
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
зна­чи­тель­ное
16
От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
зна­чи­тель­ное
17
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
незна­чи­тель­ное
18
От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
незна­чи­тель­ное
19
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
гру­бое
20
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр;
9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре;
10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре;
12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре;
14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
16) иные све­де­ния
незна­чи­тель­ное

Приложение 3
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 3
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе
Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор и тотализаторов для проведения профилактического контроля с посещением
№ п/п
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ний
1
От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем (кас­сы бук­ме­кер­ских кон­тор и то­та­ли­за­то­ров долж­ны быть обо­ру­до­ва­ны ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков па­ри)
зна­чи­тель­ное
2
Неис­пол­не­ние в уста­нов­лен­ный срок ре­ко­мен­да­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний, вы­яв­лен­ных по ре­зуль­та­там про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля
гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность бук­ме­кер­ских кон­тор
3
Несо­блю­де­ние за­пре­та на ор­га­ни­за­цию и про­ве­де­ние па­ри на со­бы­тия, ге­не­ри­ру­е­мые про­грамм­ным обес­пе­че­ни­ем и (или) пу­тем ис­поль­зо­ва­ния обо­ру­до­ва­ния (ме­ха­ни­че­ско­го, элек­три­че­ско­го, элек­трон­но­го или ино­го тех­ни­че­ско­го обо­ру­до­ва­ния) и (или) лю­бой ви­зу­а­ли­за­ции со­бы­тия, кро­ме его непо­сред­ствен­ной транс­ля­ции
гру­бое
4
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
2) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
3) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
зна­чи­тель­ное
5
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по рас­по­ло­же­нию касс бук­ме­кер­ских кон­тор в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях. За­пре­ща­ет­ся их раз­ме­ще­ние в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях жи­лых до­мов (жи­лых зда­ний), зда­ни­ях про­мыш­лен­ных пред­при­я­тий и их ком­плек­сов и дру­гих про­из­вод­ствен­ных, ком­му­наль­ных и склад­ских объ­ек­тах, куль­то­вых зда­ни­ях (со­ору­же­ни­ях), зда­ни­ях го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов и учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций об­ра­зо­ва­ния, здра­во­охра­не­ния, куль­ту­ры, аэро­пор­тов, вок­за­лов, на стан­ци­ях и оста­нов­ках всех ви­дов об­ще­ствен­но­го транс­пор­та го­род­ско­го и при­го­род­но­го со­об­ще­ния
гру­бое
6
Несо­блю­де­ние за­пре­та на раз­ме­ще­ние вне касс бук­ме­кер­ских кон­тор обо­ру­до­ва­ния, поз­во­ля­ю­ще­го участ­ни­кам па­ри на­блю­дать раз­ви­тие и ис­ход со­бы­тия, на ре­зуль­тат ко­то­ро­го ими бы­ли сде­ла­ны став­ки, а та­к­же предо­став­лять участ­ни­кам па­ри тех­ни­че­ские сред­ства, вклю­чая услу­ги свя­зи, для до­сту­па к элек­трон­ным кас­сам бук­ме­кер­ской кон­то­ры или ин­фор­ма­ции о при­ня­тых став­ках, вы­пла­чен­ных и невы­пла­чен­ных вы­иг­ры­шах
гру­бое
7
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс бук­ме­кер­ских кон­тор ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков па­ри
гру­бое
8
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по осна­ще­нию касс бук­ме­кер­ских кон­тор ме­тал­ли­че­ской две­рью, бро­ни­ро­ван­ным стек­лом и тре­вож­ной сиг­на­ли­за­ци­ей, под­клю­чен­ной к цен­тра­ли­зо­ван­но­му пуль­ту част­ной охран­ной ор­га­ни­за­ции или де­жур­ной ча­сти тер­ри­то­ри­аль­но­го ор­га­на внут­рен­них дел
незна­чи­тель­ное
9
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, обя­зан­но­сти по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са и обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри осу­ществ­лять и обес­пе­чи­вать при­ем, еди­ный учет об­щей сум­мы сде­лан­ных ста­вок, об­ра­бот­ку ста­вок участ­ни­ков па­ри и вы­пла­ты вы­иг­ры­ша
зна­чи­тель­ное
10
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
гру­бое
11
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, по обо­ру­до­ва­нию ап­па­рат­но-про­грамм­ным ком­плек­сом
зна­чи­тель­ное
12
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, по при­е­му ста­вок на ос­но­ва­нии ко­эф­фи­ци­ен­тов, рас­счи­тан­ных ап­па­рат­но-про­грамм­ным ком­плек­сом, и толь­ко на пред­сто­я­щие ре­аль­ные со­бы­тия, про­ис­хо­дя­щие в рам­ках спор­тив­ных со­рев­но­ва­ний, про­во­ди­мых ак­кре­ди­то­ван­ны­ми спор­тив­ны­ми фе­де­ра­ци­я­ми или под эги­дой меж­ду­на­род­ных спор­тив­ных ор­га­ни­за­ций, фе­де­ра­ций, ко­ми­те­тов
гру­бое
13
Несо­блю­де­ние обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, до при­ня­тия став­ки про­из­ве­сти ре­ги­стра­цию участ­ни­ка па­ри по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с вне­се­ни­ем дан­ных, поз­во­ля­ю­щих уста­но­вить лич­ность участ­ни­ка
зна­чи­тель­ное
14
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са к сер­ве­ру ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са, а имен­но обес­пе­че­нию фис­каль­ным ре­жи­мом кон­троль­но-кас­со­вой ма­ши­ны, яв­ля­ю­щей­ся ком­пью­тер­ной си­сте­мой, вклю­чен­ной в го­су­дар­ствен­ный ре­естр кон­троль­но-кас­со­вых ма­шин. Сер­вер ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са дол­жен на­хо­дить­ся по ме­сту на­хож­де­ния ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
гру­бое
15
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, по осу­ществ­ле­нию рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­тов вы­иг­ры­шей на ва­ри­ан­ты ис­хо­да па­ри, уче­та при­ня­тых ста­вок, рас­че­та вы­иг­ры­шей по ре­зуль­та­там па­ри, уче­та вы­иг­ры­шей и вы­плат по ним по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са
зна­чи­тель­ное
16
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры по обес­пе­че­нию вза­и­мо­дей­ствия ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с кас­са­ми бук­ме­кер­ских кон­тор, по осу­ществ­ле­нию сбо­ра и предо­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, поз­во­ля­ю­щей упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну осу­ществ­лять кон­троль за со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма
гру­бое
17
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
гру­бое
18
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
незна­чи­тель­ное
19
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
зна­чи­тель­ное
20
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
гру­бое
21
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
гру­бое
22
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
гру­бое
23
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
гру­бое
24
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции; про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
гру­бое
25
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
незна­чи­тель­ное
26
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
зна­чи­тель­ное
27
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
гру­бое
28
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
незна­чи­тель­ное
29
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
гру­бое
30
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты бук­ме­кер­ской кон­то­ры, при­е­ма ста­вок и (или) па­ри ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ров
31
Несо­блю­де­ние за­пре­та на ор­га­ни­за­цию и про­ве­де­ние па­ри на со­бы­тия, ге­не­ри­ру­е­мые про­грамм­ным обес­пе­че­ни­ем и (или) пу­тем ис­поль­зо­ва­ния обо­ру­до­ва­ния (ме­ха­ни­че­ско­го, элек­три­че­ско­го, элек­трон­но­го или ино­го тех­ни­че­ско­го обо­ру­до­ва­ния) и (или) лю­бой ви­зу­а­ли­за­ции со­бы­тия, кро­ме его непо­сред­ствен­ной транс­ля­ции
гру­бое
32
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
2) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
3) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
зна­чи­тель­ное
33
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по рас­по­ло­же­нию касс то­та­ли­за­то­ров в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях. За­пре­ща­ет­ся их раз­ме­ще­ние в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях жи­лых до­мов (жи­лых зда­ний), зда­ни­ях про­мыш­лен­ных пред­при­я­тий и их ком­плек­сов и дру­гих про­из­вод­ствен­ных, ком­му­наль­ных и склад­ских объ­ек­тах, куль­то­вых зда­ни­ях (со­ору­же­ни­ях), зда­ни­ях го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов и учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций об­ра­зо­ва­ния, здра­во­охра­не­ния, куль­ту­ры, аэро­пор­тов, вок­за­лов, на стан­ци­ях и оста­нов­ках всех ви­дов об­ще­ствен­но­го транс­пор­та го­род­ско­го и при­го­род­но­го со­об­ще­ния
гру­бое
34
Несо­блю­де­ние за­пре­та на раз­ме­ще­ние вне касс то­та­ли­за­то­ров обо­ру­до­ва­ния, поз­во­ля­ю­ще­го участ­ни­кам па­ри на­блю­дать раз­ви­тие и ис­ход со­бы­тия, на ре­зуль­тат ко­то­ро­го ими бы­ли сде­ла­ны став­ки, а та­к­же предо­став­лять участ­ни­кам па­ри тех­ни­че­ские сред­ства, вклю­чая услу­ги свя­зи, для до­сту­па к элек­трон­ным кас­сам то­та­ли­за­то­ра или ин­фор­ма­ции о при­ня­тых став­ках, вы­пла­чен­ных и невы­пла­чен­ных вы­иг­ры­шах
гру­бое
35
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс то­та­ли­за­то­ров ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков па­ри
гру­бое
36
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по осна­ще­нию касс то­та­ли­за­то­ров ме­тал­ли­че­ской две­рью, бро­ни­ро­ван­ным стек­лом и тре­вож­ной сиг­на­ли­за­ци­ей, под­клю­чен­ной к цен­тра­ли­зо­ван­но­му пуль­ту част­ной охран­ной ор­га­ни­за­ции или де­жур­ной ча­сти тер­ри­то­ри­аль­но­го ор­га­на внут­рен­них дел
незна­чи­тель­ное
37
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, обя­зан­но­сти по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са и обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри осу­ществ­лять и обес­пе­чи­вать при­ем, еди­ный учет об­щей сум­мы сде­лан­ных ста­вок, об­ра­бот­ку ста­вок участ­ни­ков па­ри и вы­пла­ты вы­иг­ры­ша
зна­чи­тель­ное
38
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, по при­е­му ста­вок на пред­сто­я­щие ре­аль­ные со­бы­тия, про­ис­хо­дя­щие в рам­ках кон­но-спор­тив­ных со­рев­но­ва­ний (кон­ных ска­чек, бе­гов) и (или) со­ба­чьих бе­гов
гру­бое
39
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
гру­бое
40
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, по обо­ру­до­ва­нию ап­па­рат­но-про­грамм­ным ком­плек­сом
зна­чи­тель­ное
41
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, обя­зан­но­сти до при­ня­тия став­ки про­из­ве­сти ре­ги­стра­цию участ­ни­ка па­ри по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с вне­се­ни­ем дан­ных, поз­во­ля­ю­щих уста­но­вить лич­ность участ­ни­ка
зна­чи­тель­ное
42
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са к сер­ве­ру ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са, а имен­но обес­пе­че­нию фис­каль­ным ре­жи­мом кон­троль­но-кас­со­вой ма­ши­ны, яв­ля­ю­щей­ся ком­пью­тер­ной си­сте­мой, вклю­чен­ной в го­су­дар­ствен­ный ре­естр кон­троль­но-кас­со­вых ма­шин. Сер­вер ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са дол­жен на­хо­дить­ся по ме­сту на­хож­де­ния ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
гру­бое
43
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, по осу­ществ­ле­нию рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­тов вы­иг­ры­шей на ва­ри­ан­ты ис­хо­да па­ри, уче­та при­ня­тых ста­вок, рас­че­та вы­иг­ры­шей по ре­зуль­та­там па­ри, уче­та вы­иг­ры­шей и вы­плат по ним по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са
зна­чи­тель­ное
44
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра по обес­пе­че­нию вза­и­мо­дей­ствия ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с кас­са­ми то­та­ли­за­то­ров, по осу­ществ­ле­нию сбо­ра и предо­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, поз­во­ля­ю­щей упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну осу­ществ­лять кон­троль за со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма
гру­бое
45
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
гру­бое
46
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
незна­чи­тель­ное
47
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
зна­чи­тель­ное
48
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
гру­бое
49
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
гру­бое
50
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
гру­бое
51
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
гру­бое
52
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
гру­бое
53
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
незна­чи­тель­ное
54
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
зна­чи­тель­ное
55
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
гру­бое
56
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
незна­чи­тель­ное
57
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
гру­бое
58
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты то­та­ли­за­то­ров, при­е­ма ста­вок и (или) па­ри ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
гру­бое

Приложение 4
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 4
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе
Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор и тотализаторов для проведения проверок на соответствие квалификационным требованиям
№ п/п
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ний
1
От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)
гру­бое
2
От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)
гру­бое
3
От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)
гру­бое
4
От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)
гру­бое
5
Непред­став­ле­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са справ­ки упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну о на­ли­чии и дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да, не ре­же од­но­го ра­за в три ме­ся­ца
гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность бук­ме­кер­ских кон­тор
6
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ской кон­то­ры
гру­бое
7
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
зна­чи­тель­ное
8
От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти
зна­чи­тель­ное
9
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
незна­чи­тель­ное
10
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор в раз­ме­ре 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
гру­бое
11
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты бук­ме­кер­ской кон­то­ры, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се бук­ме­кер­ской кон­то­ры, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние бук­ме­кер­ской кон­то­ры;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри;
8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри;
9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки;
10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри;
11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри;
12) усло­вия уча­стия в па­ри;
13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри;
15) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
16) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
17) иные све­де­ния
незна­чи­тель­ное
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ров
12
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра
гру­бое
13
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
зна­чи­тель­ное
14
От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра
зна­чи­тель­ное
15
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
незна­чи­тель­ное
16
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров в раз­ме­ре 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
гру­бое
17
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се то­та­ли­за­то­ра, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние то­та­ли­за­то­ра;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри;
8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри;
9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки;
10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри;
11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри;
12) усло­вия уча­стия в па­ри;
13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри;
15) раз­мер воз­на­граж­де­ния (ко­мис­сии) ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­ще­го де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, за по­сред­ни­че­ство в ор­га­ни­за­ции па­ри;
16) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
17) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
18) иные све­де­ния
незна­чи­тель­ное

Приложение 5
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 2
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373
Проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность казино (в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан)
Государственный орган, назначивший проверку/
профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля _________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________
№ п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов;
2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат;
4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии;
5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
6) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
2
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в од­ном ка­зи­но не ме­нее трид­ца­ти иг­ро­вых сто­лов
3
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в ка­зи­но
4
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но уста­нов­лен­но­го про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат, не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов
5
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры
6
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер:
фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца:
дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес;
про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
7
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
8
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
9
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
10
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
11
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
12
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
13
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
14
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
15
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
16
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
17
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
18
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
19
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
20
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 6 к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 3
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373
Проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства
Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса,
осуществляющих деятельность залов игровых автоматов (в соответствии со статьей 138
Предпринимательского кодекса Республики Казахстан)
Государственный орган, назначивший проверку/
профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля _________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________
№ п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов;
2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ном в иг­ро­вой ав­то­мат;
4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии;
5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
6) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
2
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в за­ле иг­ро­вых ав­то­ма­тов не ме­нее ше­сти­де­ся­ти иг­ро­вых ав­то­ма­тов
3
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в за­лах иг­ро­вых ав­то­ма­тов
4
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов
5
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры
6
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
7
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
8
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
9
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
10
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
11
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
12
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
13
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
14
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
15
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
16
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
17
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
18
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
19
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
20
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 7
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 4
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373
Проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор (в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан)
Государственный орган, назначивший проверку/
профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля _________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________
№ п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
Несо­блю­де­ние за­пре­та на ор­га­ни­за­цию и про­ве­де­ние па­ри на со­бы­тия, ге­не­ри­ру­е­мые про­грамм­ным обес­пе­че­ни­ем и (или) пу­тем ис­поль­зо­ва­ния обо­ру­до­ва­ния (ме­ха­ни­че­ско­го, элек­три­че­ско­го, элек­трон­но­го или ино­го тех­ни­че­ско­го обо­ру­до­ва­ния) и (или) лю­бой ви­зу­а­ли­за­ции со­бы­тия, кро­ме его непо­сред­ствен­ной транс­ля­ции
2
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
2) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
3) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
3
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по рас­по­ло­же­нию касс бук­ме­кер­ских кон­тор в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях. За­пре­ща­ет­ся их раз­ме­ще­ние в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях жи­лых до­мов (жи­лых зда­ний), зда­ни­ях про­мыш­лен­ных пред­при­я­тий и их ком­плек­сов и дру­гих про­из­вод­ствен­ных, ком­му­наль­ных и склад­ских объ­ек­тах, куль­то­вых зда­ни­ях (со­ору­же­ни­ях), зда­ни­ях го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов и учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций об­ра­зо­ва­ния, здра­во­охра­не­ния, куль­ту­ры, аэро­пор­тов, вок­за­лов, на стан­ци­ях и оста­нов­ках всех ви­дов об­ще­ствен­но­го транс­пор­та го­род­ско­го и при­го­род­но­го со­об­ще­ния
4
Несо­блю­де­ние за­пре­та на раз­ме­ще­ние вне касс бук­ме­кер­ских кон­тор обо­ру­до­ва­ния, поз­во­ля­ю­ще­го участ­ни­кам па­ри на­блю­дать раз­ви­тие и ис­ход со­бы­тия, на ре­зуль­тат ко­то­ро­го ими бы­ли сде­ла­ны став­ки, а та­к­же предо­став­лять участ­ни­кам па­ри тех­ни­че­ские сред­ства, вклю­чая услу­ги свя­зи, для до­сту­па к элек­трон­ным кас­сам бук­ме­кер­ской кон­то­ры или ин­фор­ма­ции о при­ня­тых став­ках, вы­пла­чен­ных и невы­пла­чен­ных вы­иг­ры­шах
5
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс бук­ме­кер­ских кон­тор ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков па­ри
6
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по осна­ще­нию касс бук­ме­кер­ских кон­тор ме­тал­ли­че­ской две­рью, бро­ни­ро­ван­ным стек­лом и тре­вож­ной сиг­на­ли­за­ци­ей, под­клю­чен­ной к цен­тра­ли­зо­ван­но­му пуль­ту част­ной охран­ной ор­га­ни­за­ции или де­жур­ной ча­сти тер­ри­то­ри­аль­но­го ор­га­на внут­рен­них дел
7
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, обя­зан­но­сти по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са и обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри осу­ществ­лять и обес­пе­чи­вать при­ем, еди­ный учет об­щей сум­мы сде­лан­ных ста­вок, об­ра­бот­ку ста­вок участ­ни­ков па­ри и вы­пла­ты вы­иг­ры­ша
8
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
9
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, по обо­ру­до­ва­нию ап­па­рат­но-про­грамм­ным ком­плек­сом
10
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, по при­е­му ста­вок на ос­но­ва­нии ко­эф­фи­ци­ен­тов, рас­счи­тан­ных ап­па­рат­но-про­грамм­ным ком­плек­сом, и толь­ко на пред­сто­я­щие ре­аль­ные со­бы­тия, про­ис­хо­дя­щие в рам­ках спор­тив­ных со­рев­но­ва­ний, про­во­ди­мых ак­кре­ди­то­ван­ны­ми спор­тив­ны­ми фе­де­ра­ци­я­ми или под эги­дой меж­ду­на­род­ных спор­тив­ных ор­га­ни­за­ций, фе­де­ра­ций, ко­ми­те­тов
11
Несо­блю­де­ние обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, до при­ня­тия став­ки про­из­ве­сти ре­ги­стра­цию участ­ни­ка па­ри по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с вне­се­ни­ем дан­ных, поз­во­ля­ю­щих уста­но­вить лич­ность участ­ни­ка
12
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са к сер­ве­ру ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са, а имен­но обес­пе­че­нию фис­каль­ным ре­жи­мом кон­троль­но-кас­со­вой ма­ши­ны, яв­ля­ю­щей­ся ком­пью­тер­ной си­сте­мой, вклю­чен­ной в го­су­дар­ствен­ный ре­естр кон­троль­но-кас­со­вых ма­шин. Сер­вер ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са дол­жен на­хо­дить­ся по ме­сту на­хож­де­ния ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
13
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры, по осу­ществ­ле­нию рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­тов вы­иг­ры­шей на ва­ри­ан­ты ис­хо­да па­ри, уче­та при­ня­тых ста­вок, рас­че­та вы­иг­ры­шей по ре­зуль­та­там па­ри, уче­та вы­иг­ры­шей и вы­плат по ним по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са
14
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность бук­ме­кер­ской кон­то­ры по обес­пе­че­нию вза­и­мо­дей­ствия ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с кас­са­ми бук­ме­кер­ских кон­тор, по осу­ществ­ле­нию сбо­ра и предо­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, поз­во­ля­ю­щей упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну осу­ществ­лять кон­троль за со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма
15
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в па­ри фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
16
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
17
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
18
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
19
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
20
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
21
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
22
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм: про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов;
про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
23
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
24
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
25
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
26
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
27
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
28
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты бук­ме­кер­ской кон­то­ры, при­е­ма ста­вок и (или) па­ри ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 8
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 5
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373
Проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность тотализаторов (в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан)
Государственный орган, назначивший проверку/
профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля _________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________
№ п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
Несо­блю­де­ние за­пре­та на ор­га­ни­за­цию и про­ве­де­ние па­ри на со­бы­тия, ге­не­ри­ру­е­мые про­грамм­ным обес­пе­че­ни­ем и (или) пу­тем ис­поль­зо­ва­ния обо­ру­до­ва­ния (ме­ха­ни­че­ско­го, элек­три­че­ско­го, элек­трон­но­го или ино­го тех­ни­че­ско­го обо­ру­до­ва­ния) и (или) лю­бой ви­зу­а­ли­за­ции со­бы­тия, кро­ме его непо­сред­ствен­ной транс­ля­ции;
2
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции:
1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем;
2) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков;
3) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
3
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по рас­по­ло­же­нию касс то­та­ли­за­то­ров в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях. За­пре­ща­ет­ся их раз­ме­ще­ние в нежи­лых по­ме­ще­ни­ях жи­лых до­мов (жи­лых зда­ний), зда­ни­ях про­мыш­лен­ных пред­при­я­тий и их ком­плек­сов и дру­гих про­из­вод­ствен­ных, ком­му­наль­ных и склад­ских объ­ек­тах, куль­то­вых зда­ни­ях (со­ору­же­ни­ях), зда­ни­ях го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов и учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций об­ра­зо­ва­ния, здра­во­охра­не­ния, куль­ту­ры, аэро­пор­тов, вок­за­лов, на стан­ци­ях и оста­нов­ках всех ви­дов об­ще­ствен­но­го транс­пор­та го­род­ско­го и при­го­род­но­го со­об­ще­ния
4
Несо­блю­де­ние за­пре­та на раз­ме­ще­ние вне касс то­та­ли­за­то­ров обо­ру­до­ва­ния, поз­во­ля­ю­ще­го участ­ни­кам па­ри на­блю­дать раз­ви­тие и ис­ход со­бы­тия, на ре­зуль­тат ко­то­ро­го ими бы­ли сде­ла­ны став­ки, а та­к­же предо­став­лять участ­ни­кам па­ри тех­ни­че­ские сред­ства, вклю­чая услу­ги свя­зи, для до­сту­па к элек­трон­ным кас­сам то­та­ли­за­то­ра или ин­фор­ма­ции о при­ня­тых став­ках, вы­пла­чен­ных и невы­пла­чен­ных вы­иг­ры­шах
5
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс то­та­ли­за­то­ров ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков па­ри
6
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по осна­ще­нию касс то­та­ли­за­то­ров ме­тал­ли­че­ской две­рью, бро­ни­ро­ван­ным стек­лом и тре­вож­ной сиг­на­ли­за­ци­ей, под­клю­чен­ной к цен­тра­ли­зо­ван­но­му пуль­ту част­ной охран­ной ор­га­ни­за­ции или де­жур­ной ча­сти тер­ри­то­ри­аль­но­го ор­га­на внут­рен­них дел
7
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, обя­зан­но­сти по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са и обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри осу­ществ­лять и обес­пе­чи­вать при­ем, еди­ный учет об­щей сум­мы сде­лан­ных ста­вок, об­ра­бот­ку ста­вок участ­ни­ков па­ри и вы­пла­ты вы­иг­ры­ша
8
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, по при­е­му ста­вок на пред­сто­я­щие ре­аль­ные со­бы­тия, про­ис­хо­дя­щие в рам­ках кон­но-спор­тив­ных со­рев­но­ва­ний (кон­ных ска­чек, бе­гов) и (или) со­ба­чьих бе­гов
9
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но:
1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций;
2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке;
3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
10
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, по обо­ру­до­ва­нию ап­па­рат­но-про­грамм­ным ком­плек­сом
11
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, обя­зан­но­сти до при­ня­тия став­ки про­из­ве­сти ре­ги­стра­цию участ­ни­ка па­ри по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с вне­се­ни­ем дан­ных, поз­во­ля­ю­щих уста­но­вить лич­ность участ­ни­ка
12
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са к сер­ве­ру ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са, а имен­но обес­пе­че­нию фис­каль­ным ре­жи­мом кон­троль­но-кас­со­вой ма­ши­ны, яв­ля­ю­щей­ся ком­пью­тер­ной си­сте­мой, вклю­чен­ной в го­су­дар­ствен­ный ре­естр кон­троль­но-кас­со­вых ма­шин. Сер­вер ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са дол­жен на­хо­дить­ся по ме­сту на­хож­де­ния ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
13
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ром игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, по осу­ществ­ле­нию рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­тов вы­иг­ры­шей на ва­ри­ан­ты ис­хо­да па­ри, уче­та при­ня­тых ста­вок, рас­че­та вы­иг­ры­шей по ре­зуль­та­там па­ри, уче­та вы­иг­ры­шей и вы­плат по ним по­сред­ством ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са
14
Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра по обес­пе­че­нию вза­и­мо­дей­ствия ап­па­рат­но-про­грамм­но­го ком­плек­са с кас­са­ми то­та­ли­за­то­ров, по осу­ществ­ле­нию сбо­ра и предо­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, поз­во­ля­ю­щей упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну осу­ществ­лять кон­троль за со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма
15
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в па­ри фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
16
Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
17
Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
18
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
19
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
20
Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
21
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
22
От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм:
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов;
про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
23
От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
24
Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
25
На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
26
От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
27
Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
28
Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты то­та­ли­за­то­ров, при­е­ма ста­вок и (или) па­ри ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ ______________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 9
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 24 октября 2024 года
№ 95 и
Исполняющий обязанности
министра туризма и спорта
Республики Казахстан
от 23 октября 2024 года
№ 188
Приложение 6
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373
Проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением
законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении
организаторов игорного бизнеса
(в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан)
Государственный орган, назначивший проверку ___________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ____________________________________________
____________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________
____________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный
номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения ______________________________________________
____________________________________________________________________
№ п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
К де­я­тель­но­сти ка­зи­но
1
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
2
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
3
От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
4
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
5
От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
6
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
7
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр;
9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре;
10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре;
12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре;
14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
16) иные све­де­ния.
К де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
8
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд, в ко­то­ром осу­ществ­ля­ет­ся де­я­тель­ность ка­зи­но для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
9
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
10
От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
11
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
12
От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
13
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
14
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр;
9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре;
10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры;
11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре;
12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре;
14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
16) иные све­де­ния.
К де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор
15
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ской кон­то­ры
16
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
17
От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти
18
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
19
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор в раз­ме­ре 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
20
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты бук­ме­кер­ской кон­то­ры, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се бук­ме­кер­ской кон­то­ры, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние бук­ме­кер­ской кон­то­ры;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри;
8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри;
9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки;
10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри;
11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри;
12) усло­вия уча­стия в па­ри;
13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри;
15) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
16) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
17) иные све­де­ния.
К де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров
21
От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра
22
От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
23
От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра
24
От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
25
Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров в раз­ме­ре 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
26
От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се то­та­ли­за­то­ра, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния:
1) на­име­но­ва­ние то­та­ли­за­то­ра;
2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го);
3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия;
4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри;
5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри;
6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам;
7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри;
8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри;
9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки;
10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри;
11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри;
12) усло­вия уча­стия в па­ри;
13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии;
14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри;
15) раз­мер воз­на­граж­де­ния (ко­мис­сии) ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­ще­го де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, за по­сред­ни­че­ство в ор­га­ни­за­ции па­ри;
16) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш;
17) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров;
18) иные све­де­ния.
Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ _____________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ _____________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)