О внесении изменений и дополнений в приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года № 31-П "Об утверждении Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности"
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
О внесении изменений и дополнений в приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года № 31-П "Об утверждении Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности" от 27.12.2004 г. № 376 (Қазақстан Республикасының Еңбек және халықты әлеуметтік қорғау министрлігі Ұлттық зейнетақы агенттігінің "Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жүргізу және/немесе басқару құқығын жүзеге асыруға рұқсат беру тәртібі туралы" Ережені бекіту туралы" 1998 жылғы 9-наурыздағы N 31-П бұйрығына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы)
0
1. Ходатайство о выдаче разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда
1. Внести в приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года № 31-П "Об утверждении Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 484, опубликованный в Сборнике "Нормативные правовые акты Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан", том II, 1998 год) следующие изменения и дополнения:
в названии слова "Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "Правил выдачи разрешения на приобретение";
в пункте 1 слова "Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "прилагаемые Правила выдачи разрешения на приобретение";
в Положении о порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности, утвержденном указанным приказом:
в названии слова "Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "Правила выдачи разрешения на приобретение";
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями статьи 36 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", подпункта 4) статьи 13 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", и устанавливают порядок выдачи государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (далее - фонд) в период его деятельности.";
по всему тексту слова "Агентством", "Агентство", "Агентства", "Агентству" заменить словами "уполномоченным органом", "Уполномоченный орган", "уполномоченный орган", "уполномоченного органа", "уполномоченному органу", соответственно;
в пункте 1:
слово "осуществление" заменить словом "приобретение";
знак "%" заменить словом "процентов";
слова "резиденту Республики Казахстан," исключить;
пункты 4 и 5 исключить;
пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
"11. Лицо не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда, представляет в уполномоченный орган ходатайство о получении разрешения уполномоченного органа на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).
В случае приобретения лицом признаков лица, имеющего права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса по независящим от него причинам, указанное лицо в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим факта приобретения такого права, либо с даты получения уведомления уполномоченного органа о наличии данного факта представляет в уполномоченный орган ходатайство.
12. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда (далее - ходатайствующее лицо), представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные в пункте 3 приложения 1 к настоящим Правилам. Краткие данные о заявителе физическом лице предоставляются по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя юридического лица предоставляются по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
Юридические лица-нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого уполномоченным органом.";
в пунктах 13, 14, в наименовании глав II и III, пунктах 15, 16, 18, 19, 20 слова "заявления", "заявление" заменить словом "ходатайства", "ходатайство", соответственно;
в пунктах 14, 15, 16, 19, 20, 21, 23 слово "заявитель", "заявителем", "заявителю" заменить словами "ходатайствующее лицо", "ходатайствующим лицом", "ходатайствующему лицу", соответственно;
в пунктах 17, 19, 22, 23, 26 слово "осуществление" заменить словом "приобретение";
в подпункте 5) пункта 19, пунктах 22, 24, 25, 26, 29 слова "настоящим Положением", "настоящего Положения", заменить словами "настоящими Правилами", "настоящих Правил", соответственно;
в пунктах 22, 28 знак "%" заменить словами "процентами", "процентов", соответственно;
дополнить приложениями 1, 2 и 3 следующего содержания:
"Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права прямого или
косвенного владения, распоряжения
и/или управления более чем 25
процентами акций с правом
голоса открытого накопительного
пенсионного фонда в период его
деятельности
Ходатайство о выдаче разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда
1. Сведения о ходатайствующем лице:
_ _
| | физическое лицо | | резидент Республики Казахстан
_ _
| | юридическое лицо | | нерезидент Республики Казахстан
Ходатайствующее лицо:
________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество или полное наименование юридического лица)
Сведения о государственной регистрации или данные документа, удостоверяющего личность, ходатайствующего лица:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Место постоянного проживания или место нахождения: ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
2. Признаки прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (в том числе полное наименование юридических лиц, посредством участия в уставных капиталах (владения акциями) которых осуществляется косвенное владение голосующими акциями или голосование акциями открытого накопительного пенсионного фонда):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Представляемые сведения (прилагаются):
1) сведения об условиях и порядке приобретения акций открытого накопительного пенсионного фонда, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;
2) для физического лица:
краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов;
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;
3) для юридического лица:
копии решения высшего органа заявителя о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом;
краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов;
годовая финансовая отчетность за последние три истекших финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом;
финансовый прогноз последствий приобретения права прямого или косвенного владения, разрешения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по внесению значительных изменений в деятельность или управление открытым накопительным пенсионным фондом (включая бизнес план и организационную структуру);
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.
4. Достоверность сведений:
Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве
_________________ _________________________ _______________
(Дата составления (фамилия, имя, отчество (подпись, печать);
ходатайства) ходатайствующего лица или
первого руководителя
ходатайствующего
юридического лица)
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права прямого или
косвенного владения, распоряжения
и/или управления более чем 25
процентами акций с правом
голоса открытого накопительного
пенсионного фонда в период его
деятельности
Краткие данные о физическом лице, ходатайствующем о приобретении права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда
________________________________________________________
(наименование открытого накопительного пенсионного фонда)
1. Фамилия, имя, отчество_____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
______________________________________________________________
4. Место (места) работы, должность (должности)
______________________________________________________________
5. Краткое резюме о трудовой деятельности:
Период работы
Место работы
Должность
6. Сведения о судимости:
Дата
Наименование
суда
Место
нахождения суда
Вид правонарушения
Дата принятия
решения судом
7. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов:
Дата
Орган,
принявший
решение о
привлечении к
ответственности
Место
нахождения органа
Вид право-
нарушения
Дата
принятия
решения
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
(печатными буквами)
Дата _______________________________________________________
Подпись ___________________________________________________;
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права прямого или
косвенного владения, распоряжения
и/или управления более чем 25
процентами акций с правом
голоса открытого накопительного
пенсионного фонда в период его
деятельности
Краткие данные о руководящем работнике юридического лица, ходатайствующего о приобретении права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда
________________________________________________________
(наименование открытого накопительного пенсионного фонда)
1. Фамилия, имя, отчество_____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
______________________________________________________________
4. Место работы, должность (должности)
______________________________________________________________
5. Адрес (адреса) места работы, контактный телефон
______________________________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
Дата поступления
Название
учебного
заведения
Специальность
Дата
окончания
7. Краткое резюме о трудовой деятельности
Период работы
Место работы
Должность
8. Сведения о судимости:
Дата
Наименование
суда
Место
нахождения суда
Вид уголовно наказуемого деяния
Дата принятия
решения судом
Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке судимость:
________________________________________________________________
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов:
Дата
Орган,
принявший
решение о
привлечении к
ответственности
Место
нахождения органа
Вид право-
нарушения
Дата
принятия
решения
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
(печатными буквами)
Дата _______________________________________________________
Подпись ____________________________________________________".
2
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и открытых накопительных пенсионных фондов.
4
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.
5
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.