Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и Правил их представления от 28.10.2016 г. № 261 («Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и Правил их представления
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета об остатках денег согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о размещенных вкладах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях обратное репо, репо согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о дебиторской задолженности согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о кредиторской задолженности согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму сведений об акционерах согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета об общих и административных расходах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об активах согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета об активах, приобретенных за счет резервов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) Правила представления отчетности акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 17 к настоящему постановлению.

2. Акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат» представляет в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячно в электронном формате отчетность в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

3. Признать утратившими силу:

1) подпункт 1) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 «Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6167, опубликованного 25 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254 (26314-26315));

2) абзацы второй, третий и четвертый пункта 4 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес-процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10211, опубликовано 26 февраля 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
СОГЛАСОВАНО
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_____________ Айдапкелов Н.С.
25 ноябрь 2016 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Перечень отчетности акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»
Отчетность акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включает в себя:

1) отчет об остатках денег;

2) отчет о размещенных вкладах;

3) отчет о ценных бумагах;

4) отчет об операциях обратное репо, репо;

5) отчет о дебиторской задолженности;

6) отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда;

7) отчет о кредиторской задолженности;

8) сведения об акционерах;

9) отчет о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности;

10) отчет об общих и административных расходах;

11) отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение;

12) отчет об активах;
12-1) отчет об активах, приобретенных за счет резервов;

13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования;

14) отчет о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: ОД 2
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ния ста­тьи (в раз­ре­зе бан­ков), бан­ка
Дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг бан­ка, на­име­но­ва­ние рей­тин­го­во­го агент­ства
Оста­ток де­нег в тен­ге на от­чет­ный пе­ри­од
Оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге
Все­го де­нег в тен­ге
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
1
День­ги в кас­се
2
День­ги в пу­ти
2.1
…
3
День­ги на те­ку­щих сче­тах
3.1
…
4
День­ги в ак­кре­ди­ти­вах
4.1
…
5
День­ги в че­ках
5.1
…
6
Про­чие
6.1
…
7
Все­го
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
об остатках денег
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об остатках денег
(индекс – ОД 2, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об остатках денег» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается «нет рейтинга».

6. В графе 4 указывается остаток денег в тысячах тенге на отчетный период.

7. В графе 5 указывается остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тысячах тенге.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о размещенных вкладах
Индекс формы административных данных: РВ 3
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ния ста­тьи (в раз­ре­зе бан­ков), бан­ка
Дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг бан­ка
Ос­нов­ная сум­ма по вкла­ду
в тен­ге
оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге
ито­го сум­ма вкла­да
1
2
3
4
5
6
1
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «об­щее стра­хо­ва­ние»
1.1
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
1.2
Сроч­ные вкла­ды
…
1.3
Услов­ные вкла­ды
…
2
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни»
2.1
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
2.2
Сроч­ные вкла­ды
…
2.3
Услов­ные вкла­ды
…
3
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
3.1
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
3.2
Сроч­ные вкла­ды
…
3.3
Услов­ные вкла­ды
…
4
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет соб­ствен­ных средств
4.1
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
4.2
Сроч­ные вкла­ды
…
4.3
Услов­ные вкла­ды
…
5
Все­го
продолжение таблицы:
Воз­на­граж­де­ние по вкла­ду
Оце­ноч­ный ре­зерв под убыт­ки
При­ме­ча­ние
в тен­ге
оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге
ито­го сум­ма воз­на­граж­де­ния
7
8
9
10
11
…
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о размещенных вкладах
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о размещенных вкладах
(индекс – РВ 3, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о размещенных вкладах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: ЦБ 4
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN)
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
(в шту­ках)
Но­ми­наль­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
Ва­лю­та но­ми­на­ла
До­ход­ность, в про­цен­тах
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «об­щее стра­хо­ва­ние»
1.1
…
2
Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни»
2.1
…
3
Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
3.1
…
4
Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет соб­ствен­ных средств
4.1
…
5
Все­го
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) (в ты­ся­чах тен­ге)
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти
все­го
в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния
все­го
в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния
все­го
в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния
9
10
11
12
13
14
…
продолжение таблицы:
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та
(в про­цен­тах)
Оце­ноч­ный ре­зерв под убыт­ки (в ты­ся­чах тен­ге)
Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость цен­ных бу­маг
(в ты­ся­чах тен­ге)
Из­ме­не­ние сто­и­мо­сти с мо­мен­та при­об­ре­те­ния (гра­фа 9 + гра­фа 11 + гра­фа13) - гра­фа 17)
Да­та
Дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг
При­ме­ча­ние
15
16
17
18
19
20
21
…
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о ценных бумагах
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о ценных бумагах
(индекс – ЦБ 4, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается наименование ценной бумаги.

6. В графе 5 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

7. В графе 6 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

8. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2019 «Коды для обозначения валют и фондов». По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

9. В графе 8 указывается процентная доходность по купонам.

10. В графе 9 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

11. В графе 11 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход.

12. В графе 13 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по амортизированной стоимости.

13. В графе 15 указывается доля участия в уставном капитале эмитента в процентах.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: РЕПО 5
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Со­дер­жа­ние опе­ра­ции
Вид цен­ной бу­ма­ги
Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN)
Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра
Но­мер до­го­во­ра
Да­та
от­кры­тия
за­кры­тия
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «об­щее стра­хо­ва­ние»
1.1
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
1.1.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
1.2
Опе­ра­ции ре­по
1.2.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
2
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни»
2.1
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
2.1.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
2.2
Опе­ра­ции ре­по
2.2.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
3
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
3.1
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
3.1.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
3.2
Опе­ра­ции ре­по
3.2.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
4
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет соб­ствен­ных средств
4.1
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
4.1.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
4.2
Опе­ра­ции ре­по
4.2.1
(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
продолжение таблицы:
Срок опе­ра­ции (дней)
Став­ка воз­на­граж­де­ния, в про­цен­тах
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Сум­ма
При­ме­ча­ние
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
10
11
12
13
14
…
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об операциях
обратное репо, репо
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об операциях обратное репо, репо
(индекс – РЕПО 5, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях обратное репо, репо» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги, являющейся объектом сделки репо.

6. В графе 3 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо.

7. В графе 4 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо.

8. В графе 5 указывается дата заключения договора.

9. В графе 7 указывается дата открытия операции обратное репо и (или) репо.

10. В графе 8 указывается дата закрытия операции обратное репо и репо.

11. В графе 9 указывается срок операции обратное репо и (или) репо (дней).

12. В графе 10 указывается ставка вознаграждения по операциям обратное репо и (или) репо, установленная участниками операции репо и (или) обратное репо и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.

13. В графе 11 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям обратное репо и (или) репо.

14. В графе 12 указывается сумма обратное репо и (или) репо (в тенге).

15. В графе 13 указывается сумма операции репо и (или) обратное репо (в иностранной валюте).

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: ДЗ 6
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Вид де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
Сум­ма за­дол­жен­но­сти
Оце­ноч­ный ре­зерв под убыт­ки
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
1
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность:
1.1
за­дол­жен­ность по обя­за­тель­ным взно­сам
1.2
за­дол­жен­ность по до­пол­ни­тель­ным взно­сам
1.3
за­дол­жен­ность по чрез­вы­чай­ным взно­сам
1.4
за­дол­жен­ность по ре­грес­су
1.5
за­дол­жен­ность по воз­на­граж­де­нию по цен­ным бу­ма­гам
1.6
за­дол­жен­ность по воз­на­граж­де­нию по вкла­дам (де­по­зи­там)
1.7
неза­вер­шен­ное стро­и­тель­ство
1.8
за­дол­жен­ность по ре­грес­су
1.9
за­дол­жен­ность, свя­зан­ная с ре­а­ли­за­ци­ей ак­ти­вов
1.10
фи­нан­со­вый ли­зинг
1.11
ре­а­ли­за­ция за­ло­го­во­го иму­ще­ства
1.12
за­дол­жен­ность по пен­си­он­ным от­чис­ле­ни­ям
1.13
за­дол­жен­ность по за­ра­бот­ной пла­те
1.14
за­дол­жен­ность по аван­сам, опла­чен­ным по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам
1.15
за­дол­жен­ность по хи­ще­ни­ям, рас­тра­там и про­чим зло­упо­треб­ле­ни­ям
1.16
за­дол­жен­ность по штра­фу, пе­ни и неустой­ке
1.17
на­чис­лен­ные до­хо­ды по арен­де
1.18
про­да­жа ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц
1.19
ка­пи­таль­ный ре­монт арен­до­ван­но­го иму­ще­ства
1.20
Про­чие
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о дебиторской
задолженности
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о дебиторской задолженности
(индекс – ДЗ 6, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о дебиторской задолженности» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма дебиторской задолженности.

6. В графе 4 указывается сумма оценочного резерва под убытки.

7. Информация по строке, порядковый номер 1.21 «Прочие», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда
Индекс формы административных данных: РЗГСВВ 7
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
Саль­до на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да
Кре­ди­то­вые обо­ро­ты
Де­бе­то­вые обо­ро­ты
Саль­до на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да
1
2
3
4
5
6
1
Ре­зерв га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат, в том чис­ле:
1.1
по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти вла­дель­цев транс­порт­ных средств
1.2
по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти пе­ре­воз­чи­ка пе­ред пас­са­жи­ра­ми
1.3
По обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию ту­ри­ста
1.4
Иные ви­ды стра­хо­ва­ния в том чис­ле:
1.4.1
Ан­ну­и­тет­ное стра­хо­ва­ние в со­от­вет­ствии с За­ко­ном РК «Об обя­за­тель­ном стра­хо­ва­нии ра­бот­ни­ка от несчаст­ных слу­ча­ев при ис­пол­не­нии им тру­до­вых (слу­жеб­ных обя­зан­но­стей »
1.4.2
Пен­си­он­ный ан­ну­и­тет в со­от­вет­ствии с За­ко­ном РК «О пен­си­он­ном обес­пе­че­ния в Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан»
2
Ре­зерв воз­ме­ще­ния вре­да
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о резерве
гарантирования страховых выплат
и резерве возмещения вреда
Пояснение по заполнению формы, административных данных
Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда
(индекс – РЗГСВВ 7, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По строке 1.4.1 и 1.4.2, указываются Фондом взносы страховых организаций-участников системы гарантирования за период гарантирования накопительных классов страхования.

6. В графе 3 указывается сальдо на начало отчетного периода.

7. В графе 4 указываются кредитовые обороты.

8. В графе 5 указываются дебетовые обороты.

9. В графе 6 указывается сальдо на конец отчетного периода.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о кредиторской задолженности
Индекс формы административных данных: КЗ 8
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Вид кредиторской задолженности
Сумма
Примечание
1
2
3
4
1
Кредиторская задолженность, в том числе по видам:
1.1
начисленные расходы за ремонт
1.2
начисленные расходы за рекламу
1.3
начисленные представительские расходы
1.4
начисленные прочие общехозяйственные расходы
1.5
начисленные расходы по аренде
1.6
покупка инвестиций в капитал других юридических лиц
1.7
задолженность, связанная с покупкой активов
1.8
задолженность аффилиированным лицам
1.9
финансовый лизинг
1.10
Прочие
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о кредиторской
задолженности
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о кредиторской задолженности
(индекс – КЗ 8, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о кредиторской задолженности» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма кредиторской задолженности.

6. Информация по строке, порядковый номер 1.12 «Прочие», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Сведения об акционерах
Индекс формы административных данных: СА 9
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
№
На­име­но­ва­ние ак­ци­о­не­ра
Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле
(в ты­ся­чах тен­ге)
Про­цент уча­стия
(в про­цен­тах)
1
2
3
4
5
…
Ито­го
Наименование ___________________ Адрес__________________________
Телефон __________________________________________________________
Адрес электронной почты ___________________________________________
Исполнитель____________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к отчету сведения
об акционерах
Пояснение по заполнению формы административных данных
Сведения об акционерах
(индекс – СА 9, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Сведения об акционерах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование акционера.

6. В графе 3 указывается количество акций (штук).

7. В графе 4 указывается доля участия в уставном капитале (в тысячах тенге).

8. В графе 5 указывается процент участия (в процентах).

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности
Индекс формы административных данных: ДИД 10
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Сум­ма за от­чет­ный пе­ри­од
Сум­ма за пе­ри­од с на­ча­ла го­да с на­рас­та­ю­щим ито­гом
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
1
До­хо­ды (рас­хо­ды) от ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «об­щее стра­хо­ва­ние»
2
До­хо­ды (рас­хо­ды) от ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни»
3
До­хо­ды (рас­хо­ды) от ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
4
До­хо­ды (рас­хо­ды) от ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти за счет соб­ствен­ных средств
5
До­хо­ды (рас­хо­ды) от куп­ли/про­да­жи ино­стран­ной ва­лю­ты
6
До­ход от арен­ды
7
Неустой­ка, штраф и пе­ня
8
Про­чие
9
Все­го
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о доходах (расходах)
от инвестиционной
деятельности
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности
(индекс – ДИД 10, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма доходов (расходов) от инвестиционной деятельности.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об общих и административных расходах
Индекс формы административных данных: ОАР 11
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
Клас­си­фи­ка­ция рас­хо­дов
Сум­ма
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
1
Рас­хо­ды на опла­ту тру­да и ко­ман­ди­ро­воч­ные
2
Хо­зяй­ствен­ные и кан­це­ляр­ские рас­хо­ды
3
Рас­хо­ды на ре­кла­му
4
Рас­хо­ды на по­вы­ше­ние ква­ли­фи­ка­ции ра­бот­ни­ков
5
Услу­ги тре­тьих лиц
6
Ре­монт ос­нов­ных средств
7
Рас­хо­ды по из­го­тов­ле­нию бла­ноч­ной про­дук­ции
8
Рас­хо­ды по об­слу­жи­ва­нию и экс­плу­а­та­ции транс­пор­та
9
Рас­хо­ды по охране
10
Поч­то­вые и ку­рьер­ские рас­хо­ды
11
Амор­ти­за­ци­он­ные от­чис­ле­ния и из­нос
12
Рас­хо­ды по те­ку­щей арен­де
13
Ком­му­наль­ные услу­ги
14
Рас­хо­ды по об­слу­жи­ва­нию ком­пью­тер­ной тех­ни­ки
15
Пла­та за услу­ги свя­зи
16
Рас­хо­ды на ауди­тор­ские, кон­суль­та­ци­он­ные и ин­фор­ма­ци­он­ные рас­хо­ды
17
Услу­ги бан­ков и рас­хо­ды по управ­ле­нию ак­ти­ва­ми
18
Рас­хо­ды по ре­ги­стра­ции эмис­сии цен­ных бу­маг
19
Рас­хо­ды по ве­де­нию ре­ест­ра дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
20
Рас­хо­ды на стра­хо­ва­ние
21
На­чис­лен­ные штра­фы, пе­ни, неустой­ки, под­ле­жа­щие упла­те
22
На­лог на до­бав­лен­ную сто­и­мость
23
Со­ци­аль­ный на­лог
24
Зе­мель­ный на­лог
25
На­лог на транс­порт­ные сред­ства
26
На­лог на иму­ще­ство
27
Сбо­ры
28
Пла­ты
29
Го­су­дар­ствен­ная по­шли­на
30
Про­чие
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об общих
и административных расходах
Пояснение по заполнению формы, административных данных
Отчет об общих и административных расходах
(индекс – ОАР 11, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об общих и административных расходах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма общих и административных расходов в соответствии с классификацией расходов (графа 2).

6. Информация по строке, порядковый номер 32 «Прочие», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по
возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение
Индекс формы административных данных: ГВиК12
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
За пе­ри­од с на­ча­ла от­чет­но­го пе­ри­о­да
За преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
1
Га­ран­тий­ные вы­пла­ты, в том чис­ле:
1.1
по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти вла­дель­цев транс­порт­ных средств
1.2
по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти пе­ре­воз­чи­ка пе­ред пас­са­жи­ра­ми
1.3
по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию ту­ри­ста
1.4
по до­го­во­рам ан­ну­и­тет­но­го стра­хо­ва­ния, за­клю­ча­е­мым в со­от­вет­ствии с За­ко­ном РК «Об обя­за­тель­ном стра­хо­ва­нии ра­бот­ни­ка от несчаст­ных слу­ча­ев при ис­пол­не­нии им тру­до­вых (слу­жеб­ных обя­зан­но­стей)»
1.5
по до­го­во­рам пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та, за­клю­ча­е­мым в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 июня 2013 го­да «О пен­си­он­ном обес­пе­че­ния в Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан»
2
Вы­пла­ты по воз­ме­ще­нию вре­да жиз­ни, здо­ро­вью по­тер­пев­ше­го и (или) рас­хо­дов на по­гре­бе­ние
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о расходах по осуществлению
гарантийных выплат, выплат по возмещению
вреда жизни, здоровью потерпевшего
и (или) расходов на погребение
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по
возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение
(индекс – ГВиК12, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма за период с начала отчетного периода.

6. В графе 4 указывается сумма за предыдущий финансовый год.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об активах
Индекс формы административных данных: АФ13
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
В про­цен­тах от сум­мы ак­ти­вов
1
2
3
4
1.
День­ги
2
Вкла­ды - все­го, в том чис­ле:
2.1.
вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.2.
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB» по на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's» за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки;
яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки;
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard&Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB-» до «kzB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's»
3.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию го­су­дар­ства - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вхо­дя­щи­ми в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, - все­го, в том чис­ле:
4.1.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» агент­ства «Standard & Poor's», или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB» по на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's», от­не­сен­ные к ка­те­го­рии «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, с рей­тин­го­вой оцен­кой» - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
5.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «А-» агент­ства «Standard & Poor's», или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;- (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
6.
Ито­го ак­ти­вов
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об активах
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об активах
(индекс – АФ13, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об активах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

6. В графе 4 указывается процент от суммы активов.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об активах, приобретенных за счет резервов
Индекс формы административных данных: АФ14
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
В про­цен­тах от сум­мы ре­зер­вов
1
2
3
4
1.
День­ги
2
Вкла­ды - все­го, в том чис­ле:
2.1.
вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.2.
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBВ» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки;
яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
3.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные юри­ди­че­ским ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим вы­куп ипо­теч­ных зай­мов фи­зи­че­ских лиц, не свя­зан­ных с пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью, сто про­цен­тов ак­ций ко­то­ро­го при­над­ле­жат На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан – (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
4.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor’s или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
5.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
6.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки
7.
Ито­го ак­ти­вов
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об активах,
приобретенных за счет резервов
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об активах, приобретенных за счет резервов
(индекс – АФ14, периодичность – ежемесячная)

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об активах, приобретенных за счет резервов» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

6. В графе 4 указывается процент от суммы резервов.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования активов
Индекс формы административных данных: ЛИ 15
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
(ты­сяч тен­ге)
В про­цен­тах от сум­мы ак­ти­вов
1
2
3
4
1.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние во вкла­ды, день­ги и об­ли­га­ции (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное ре­по) в од­ном бан­ке вто­ро­го уров­ня (за ис­клю­че­ни­ем бан­ка-аген­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ока­зы­ва­ю­ще­го услу­ги по осу­ществ­ле­нию га­ран­тий­ных вы­плат кре­ди­то­рам на ос­но­ве агент­ско­го со­гла­ше­ния с Фон­дом) и его аф­фи­ли­и­ро­ван­ных ли­цах - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов Фон­да, но не бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла дан­но­го эми­тен­та
1.1
на­име­но­ва­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня
1.1.1
день­ги
1.1.2
вкла­ды
1.1.3
об­ли­га­ции
1.1.4
опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
1.1.1
на­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца бан­ка вто­ро­го уров­ня
1.​1.​1.​1
день­ги
1.​1.​1.​2
вкла­ды
1.​1.​1.​3
об­ли­га­ции
1.​1.​1.​4
опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
2
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние во вкла­ды в од­ном бан­ке вто­ро­го уров­ня, ко­то­рый име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard&Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB-» до «kzB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's» (за ис­клю­че­ни­ем бан­ка-аген­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ока­зы­ва­ю­ще­го услу­ги по осу­ществ­ле­нию га­ран­тий­ных вы­плат кре­ди­то­рам на ос­но­ве агент­ско­го со­гла­ше­ния с Фон­дом) и его аф­фи­ли­и­ро­ван­ных ли­цах - не бо­лее пя­ти про­цен­тов от ак­ти­вов Фон­да, но не бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла дан­но­го бан­ка
2.1
на­име­но­ва­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня
2.1.1
день­ги
2.1.2
вкла­ды
2.1.3
об­ли­га­ции
2.1.4
опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
2.1.1
на­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца бан­ка вто­ро­го уров­ня
2.​1.​1.​1
день­ги
2.​1.​1.​2
вкла­ды
2.​1.​1.​3
об­ли­га­ции
2.​1.​1.​4
опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
…
3
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в об­ли­га­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) и аф­фи­ли­и­ро­ван­ных ли­цах дан­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов Фон­да, но не бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла дан­но­го эми­тен­та
3.1
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
3.1.1
на­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца юри­ди­че­ско­го ли­ца
…
4
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное ре­по), име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств од­но­го го­су­дар­ства - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов Фон­да
5
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые с уча­сти­ем ак­ти­вов Фон­да - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов Фон­да
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о соблюдении
лимитов инвестирования активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования активов
(индекс – ЛИ 15, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования активов» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

6. В графе 4 указывается процент от суммы активов.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов
Индекс формы административных данных: ЛИ 16
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»
Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
__________________________________________________________
(наименование организации)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
(ты­сяч тен­ге)
В про­цен­тах от сум­мы ре­зер­вов
1
2
3
4
1.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние во вкла­ды, день­ги (за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки) и цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций «об­рат­ное ре­по») в од­ном бан­ке вто­ро­го уров­ня, име­ю­щем дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard&Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или яв­ля­ю­щем­ся до­чер­ним бан­ком-ре­зи­ден­том, ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­ро­го име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и аф­фи­ли­ро­ван­ных ли­цах дан­но­го бан­ка - не бо­лее 20 (два­дца­ти) про­цен­тов от раз­ме­ра ре­зер­вов
1.1
на­име­но­ва­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня
1.1.1
день­ги
1.1.2
вкла­ды
1.1.3
цен­ные бу­ма­ги
1.1.4
опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
1.1.1
на­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца бан­ка вто­ро­го уров­ня
1.​1.​1.​1
день­ги
1.​1.​1.​2
вкла­ды
1.​1.​1.​3
цен­ные бу­ма­ги
1.​1.​1.​4
опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
2
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций «об­рат­ное ре­по») юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) и аф­фи­ли­и­ро­ван­ных ли­цах дан­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца - не бо­лее 20 (два­дца­ти) про­цен­тов от раз­ме­ра ре­зер­вов
2.1
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
2.1.1
на­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца юри­ди­че­ско­го ли­ца
…
3
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций «об­рат­ное ре­по»), име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, за вы­че­том оце­ноч­но­го ре­зер­ва под убыт­ки - не бо­лее 10 (де­ся­ти) про­цен­тов от ре­зер­вов
4
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые с уча­сти­ем ре­зер­вов - не бо­лее 10 (де­ся­ти) про­цен­тов от ре­зер­вов
5
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги - не бо­лее 25 (два­дца­ти пя­ти) про­цен­тов от об­ще­го объ­е­ма дол­го­вых цен­ных бу­маг од­ной эмис­сии
6
Фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты в ино­стран­ной ва­лю­те - не бо­лее 20 (два­дца­ти) про­цен­тов от ре­зер­вов
7
Фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те - не ме­нее 80 (вось­ми­де­ся­ти) про­цен­тов и не бо­лее 100 (ста) про­цен­тов от ре­зер­вов
Наименование ___________________ Адрес_________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о соблюдении
лимитов инвестирования за
счет резервов
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов
(индекс – ЛИ 16, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

6. В графе 4 указывается процент от суммы резервов.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Правила представления отчетности акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»

1. Правила представления отчетности (далее – Правила) акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) разработаны в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и определяют порядок представления отчетности Фондом в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

2. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

3. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.

4. Фонд ежемесячно в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем, представляет в уполномоченный орган пояснительную записку к отчетности. В пояснительной записке указывается:

1) классификация статей, приведенная в отчетности, при необходимости, дополняется информацией, поясняющей их смысл;

2) изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин согласно учетной политике;

3) изменения, произошедшие за отчетный период.

5. Отчетность представляется в Национальный Банк в электронном формате.

6. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными ими на подписание отчета и хранится у Фонда.

7. При реорганизации или ликвидации Фонда отчетность представляется в уполномоченный орган до момента внесения соответствующих сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.