📌 Сноска. Утратило силу постановлением АФН РК от 03.09.2010 № 127 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91; в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

📌 Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.

📌 Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-2 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.

📌 Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-3 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91; в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

📌 Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-4 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.

📌 Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-5 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.

📌 Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-6 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

📌 Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-7 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

📌 Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-8 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Национального Банка Республики Казахстан и банков-кастодианов.

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
📌 Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана] Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте N [номер счета] [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже] за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг]

📌 Сноска. Часть 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385.
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
Оста-
ток на
на­ча­ло
дня
Пе­ре­во­ды из дру­гих
пен­си­он­ных фон­дов
Пен­си­он­ные взно­сы
в том чис­ле, рас­пре­де­лен-
ные на ин­ди­ви­ду­аль-
ные пен­си­он­ные сче­та
Обя­за-
тель-
ные
Доб­ро-
воль-
ные
в том чис­ле, рас­пре­де­лен-
ные на
ин­ди­ви­ду­аль-
ные
пен­си­он­ные
сче­та
1
2
3
4
5
6
7
Ито­го:
Продолжение таблицы
По­лу­чен­ные ди­ви­ден­ды и воз­на­граж­де­ние по цен­ным бу­ма­гам
По­ступ­ле­ния от ре­а­ли­за­ции и по­га­ше­ния
цен­ных бу­маг
Сум­ма воз­вра­та по
вкла­дам в бан­ках
Воз­вра­ты со сче­та пен­си­он­ных вы­плат
Сум­ма вкла­да
Сум­ма по­лу­чен­но­го воз­на­граж­де­ния (ин­те­рес) по вкла­дам
8
9
10
11
12
Продолжение таблицы
Пе­ня/штра­фы по­лу­чен­ные
По­ступ­ле­ния от про­да­жи ино­стран­ной ва­лю­ты
Оши­боч­но за­чис­лен­ные сум­мы
Про­чие по­ступ­ле­ния
Ито­го
13
14
15
16
17

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
(продолжение)

📌 Сноска. Часть 2 изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91; с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385.
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
Дата |Расходы на|Размещение |Переводы на|Комиссионное вознаграждение**
| покупку |на вклады | счет |_______________________________
| ценных | в банках |пенсионных |от пенсионных |от инвестицион-
| бумаг | | выплат | активов |ного дохода
| | | | |
__________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 8
__________________________________________________________________________
дд.мм.гг
Итого:
__________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Возврат |Расходы на |Прочие |Итого***|Остаток
ошибочно |приобретение|расходы| |на конец
зачисленных|иностранной | | |дня
сумм |валюты | | |
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13
___________________________________________________________________________
Итого:
     Первый руководитель (подпись)        Главный бухгалтер (подпись)
     Руководитель подразделения по оказанию
     кастодиальных услуг (подпись)
     М.П.
     Исполнитель (подпись, номер телефона)
Примечания к приложению 1:
* Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного
периода.
** Сумма выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному
пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами.
*** Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
📌 Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана] Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже) по состоянию на конец [дата в формате дд.мм.гг]
Часть 1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов
___________________________________________________________________________
N |Наименование| НИН |Кол-во|Дата |Дата |Валюта |Номинальная |Валюта
п/п| эмитента |(ISIN)|(штук |поста-|погаше-|номи- |стоимость |платежа
|и вид ценной| |ценных|новки | ния |нальной|одной ценной|
| бумаги 1 | |бумаг)| на | |стои- | бумаги |
| | | |учет | |мости | |
___________________________________________________________________________
А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
___________________________________________________________________________
1 Итого:6 х х х х х х
2 Всего
долгосрочных
ценных бумаг:7 х х х х х х
3 Всего
краткосрочных
ценных бумаг:8 х х х х х х
Всего паев
инвестиционных
фондов
4 Всего
по Части 1: х х х х х х
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Цена покупки | Суммарное |Суммарная текущая |Прирост |Лис-
за одну ценную | начисленное |стоимость (в тенге)3|(+), |тинг/
бумагу 2 | вознаграждение |____________________|снижение|рей-
| (интерес)3 | на конец |на конец |(-) |тинг
_____________________|_________________|(дата в |(дата в |(14-13)3|
в иностранной|в тенге|в валюте |в тенге|формате |формате | |
валюте | |номиналь-| |дд.мм. |дд.мм. | |
| |ной | |гг)4 |гг)5 | |
| |стоимости| | | | |
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16
___________________________________________________________________________
1 х х
2 х х х
3 х х х
4 х х х
___________________________________________________________________________

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
Часть 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям "Обратного репо"
___________________________________________________________________________
N |Наименование| НИН  |Кол-во|Дата  |Дата  |Валюта |Валюта|Цена открытия
п/п| эмитента   |(ISIN)|(штук |откры-|закры-|номи-  |сделки|операции за
   |и вид ценной|      |ценных|тия   |тия   |нальной|      |одну ценную
   |  бумаги 1  |      |бумаг)|опера-|опера-|стои-  |      |   бумагу9
   |            |      |      |ции   |ции   |мости  |      |_______________
   |            |      |      |      |      |       |      |в валюте | в
   |            |      |      |      |      |       |      |номина-  |тенге
   |            |      |      |      |      |       |      |льной    |
   |            |      |      |      |      |       |      |стоимости|
   |            |      |      |      |      |       |      |         |
___________________________________________________________________________
А |     1      |   2  |   3  |   4  |   5  |   6   |   7  |   8     |  9
___________________________________________________________________________
1  Итого:6         х            х       х       х      х      х        х
2  Всего
    долгосрочных
    ценных бумаг:7  х            х       х       х      х      х        х
3  Всего
    краткосрочных
    ценных бумаг:8  х            х       х       х      х      х        х
    Всего
    по Части 2:     х            х       х       х      х      х        х
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
     Цена закрытия |   Прирост (+),  | Ставка   |Суммарная текущая   |Лис-
   операции за одну|   снижение(-)3  |доходности|стоимость (в тенге)3|тинг/
   ценную бумагу9  |                 |  по      |____________________|рей-
                   |                 |операции  | на конец |на конец |тинг
___________________|_________________|          |(дата в   |(дата в  |
в валюте   |в тенге|в валюте |в тенге|          |формате   |формате  |
номинальной|       |номиналь-|[(11)- |          |дд.мм.    |дд.мм.   |
стоимости  |       |ной      |(9)]   |          |гг)4      |гг)5     |
           |       |стоимости|       |          |          |         |
           |       |[(10)-   |       |          |          |         |
           |       | (8)]    |       |          |          |         |
___________________________________________________________________________
   10      |   11  |   12    |  13   |   14     |    15    |    16   |  17
___________________________________________________________________________
1   х         х                         х
2   х         х       х                 х
3   х         х       х                 х
4   х         х       х                 х
___________________________________________________________________________

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
Часть 3. Вклады в банках второго уровня
(Национальном Банке Республики Казахстан) и депозитные сертификаты
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Код |Валюта|Валюта|Сумма депонированная10|Начисленное
п/п| банка |бан-|депо- |ставки|______________________|вознаграждение
| |ка |зита |депо- |в иностранной|в тенге |(интерес) 11
| | | |зита | валюте | |________________
| | | | | | |в иност-|в тенге
| | | | | | |ранной |
| | | | | | |валюте |
___________________________________________________________________________
А | 1 | 1-1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
Итого:15
Всего по
Части 3: х х х
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Текущая | Дата |Дата и N| Срок |Ставка |Даты |Листинг/
стоимость |депониро-|депозит-|вклада |вознаграж-|(периодичность)|рейтинг
(в тенге)3|вания12 |ного |(в днях)|дения (ин-|выплаты |
[(5)+(7)] | |договора| 13 |тереса) |накопленного |
| | | |(в % |вознаграждения |
| | | |годовых) |(интереса)14 |
___________________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14
___________________________________________________________________________
1 х х х х х
2 х х х х х
___________________________________________________________________________
Справочно: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты,
использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
М.П.
Исполнитель [подпись, номер телефона]

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
📌 Сноска. Приложение дополнено частью 4 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

№ п/п
На­име­но­ва­ние
Спра­вед­ли­вая сто­и­мость
Ито­го:
Х
Ито­го по Ча­стям 1-4:
Первый руководитель [подпись]
Руководитель подразделения [подпись]
Место печати
Исполнитель [подпись, номер телефона]
Примечания к приложению 2:
1 Указываются торговые коды ценных бумаг по классификации организатора торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на иностранных/международных рынках ценных бумаг используются торговые коды по классификации RЕUТЕRS.
📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
2 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.Т., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 9, в графе 10 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется графа 10, графа 9 не заполняется.
Сноска. Пункт 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
3 С точностью до двух знаков после запятой.
4 На конец предыдущего отчетного периода.
5 На конец текущего отчетного периода.
6 По каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, "Итого по МЕККАМ-3", "Итого по МЕККАМ-6").
7 В случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.
8 В случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.
9 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции "обратного репо". В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 8 и 10, в графах 9 и 11 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются графы 9 и 11, графы 8 и 10 не заполняются.
Сноска. Пункт 9 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
10 Сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 4, в графе 5 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на депозит в национальной валюте заполняется графа 5, графа 4 не заполняется.
Сноска. Пункт 10 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
11 Сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.
Сноска. Пункт 11 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
12 Дата зачисления суммы вклада, подтвержденная уведомлением банка.
13 В соответствии с условиями депозитного договора.
14 По каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
📌 Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана]
Отчет о движении пенсионных активов по валютному инвестиционному счету N [номер счета] в [наименование иностранной валюты][сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже] за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг]
Часть 1. Приход (кредит счета)
(с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
|Остаток на начало | Поступления |Полученные дивиденды
Дата | дня | от реализации | и вознаграждение
| |и погашения ценных |(интерес) по ценным
| | бумаг | бумагам
___________________________________________________________________________
1 |в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге
| валюте | | валюте | | валюте |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Суммы возврата по вкладам | Иностранная валюта |Прочие поступления
в банках | приобретенная |
______________________________| |
Сумма вкладов |Сумма получен-| |
|ного вознагра-| |
|ждения | |
|(интереса) по | |
|вкладам в | |
| банках | |
___________________________________________________________________________
в иност-| в |в иност-| в |в иностранной|в тенге,|в иностранной|в тенге
ранной |тенге |ранной |тенге| валюте |по курсу| валюте |
валюте | |валюте | | |покупки | |
| | | | |иностран| |
| | | | |ной | |
| | | | |валюты | |
___________________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
__________________________
Итого1 |
__________________________|
в иностранной | в тенге |
валюте | |
__________________________|
16 | 17 |
__________________________|
__________________________|
_____________________________________________________________________

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"

📌 Сноска. Часть 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
(с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
|Расходы на покупку |Размещение на |Иностранная валюта
Дата | ценных бумаг |вклады в банках | проданная
___________________________________________________________________________
1 |в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге,
| валюте | | валюте | | валюте |по курсу
| | | | | |продажи
| | | | | |иностран-
| | | | | |ной
| | | | | |валюты
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг.
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
_____________________________________________________
Прочие расходы| Итого2 | Остаток на конец дня|
______________________________|_____________________|
в иност-| в |в иност-| в |в иностранной|в тенге|
ранной |тенге |ранной |тенге| валюте | |
валюте | |валюте | | | |
____________________________________________________|
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
____________________________________________________|
____________________________________________________|
Справочно: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).
Первый руководитель [подпись]           Главный бухгалтер [подпись]
     Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг [подпись]
     М.П.
     Исполнитель [подпись, номер телефона]
Примечания к приложению 3:
1 Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
2 Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 1 декабря 2001 года N 477
"Об отчетности банков-
кастодианов накопительных
пенсионных фондов"
📌 Сноска. Приложение 4 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91; с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
[наименование банка-кастодиана] Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже] и [сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] 1 за [наименование месяца][цифровое обозначение календарного года] года
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
   Дата  |                      Начислено
         |__________________________|______________________________________
         |  от пенсионных активов   |  от инвестиционного дохода
         |__________________________|______________________________________
         |Накопи-|Органи-| Итого    |Накопи-|Органи | Итого
         |тельный|зация, |[(2)+(3)] |тельный|зация, |[(5)+(6)]
         |пенсион|осущест|          |пенсион|осущест|
         |ный    |вляющая|          |ный    |вляющая|
         |фонд 2 |инвести|          |фонд   |инвести|
         |       |ционное|          |       |ционное|
         |       |управле|          |       |управле|
         |       |ние пен|          |       |ние пен|
         |       |сионны-|          |       |сионны-|
         |       |ми акти|          |       |ми акти|
         |       |вами   |          |       |вами   |
___________________________________________________________________________
    1    |   2   |   3   |     4    |   5   |   6   |     7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг
Итого:4
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
                    Выплачено
________________________________________________________________
от пенсионных активов   |  от инвестиционного дохода
_________________________|______________________________________
Накопи-|Органи-| Итого   |Накопи-|Органи-| Итого
тельный|зация, |[(8)+(9)]|тельный|зация, |(11)+(12)]
пенсион|осущест|         |пенсион|осущест|
ный    |вляющая|         |ный    |вляющая|
фонд   |инвести|         |фонд   |инвести|
       |ционное|         |       |ционное|
       |управле|         |       |управле|
       |ние пен|         |       |ние пен|
       |сионны-|         |       |сионны-|
       |ми акти|         |       |ми акти|
       |вами 3 |         |       |вами 3 |
________________________________________________________________
   8   |   9   |    10   |  11   |   12  |      13
________________________________________________________________
     Первый руководитель [подпись]            Главный бухгалтер [подпись]
     Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг [подпись]
     М.П.
     Исполнитель [подпись, номер телефона]
Примечания к приложению 4:
1 Данная строка не заполняется при самостоятельном осуществлении
ЗАО "Государственный накопительный пенсионный фонд" деятельности по
инвестиционному управлению своими пенсионными активами.
2 Исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
3 Исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91.
4 Указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.
Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.