Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности от 06.11.2018 г. № 1529 (Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары және тексеру парақтарын бекіту туралы)

Об утверждении критериев оценки степени риска
и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности
В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

4) проверочный лист деятельности в отношении нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), для проведения проверки на соответствие квалификационным или разрешительным требованиям согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

5) проверочный лист деятельности в отношении нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), для проведения проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу;

6) проверочный лист деятельности в отношении территориальных нотариальных палат для проведения проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля согласно приложению 6 к настоящему совместному приказу.

2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 649 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 года № 833 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 12698, опубликован 12 января 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.

5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
_____________

Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее - Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктам 1 статьи 143 Предпринимательского Кодекса Республики Казахстан (далее - Кодекс), Законом Республики Казахстан «О нотариате» (далее - Закон), c Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) и с формами проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371).

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) балл – количественная мера исчисления риска;

2) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля и надзора жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным или разрешительным требованиям (далее – проверка на соответствие требованиям) с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля и профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие требованиям;

5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

9) субъект контроля – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нотариате», территориальные нотариальные палаты;

10) грубые нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, которые могут привести к существенным нарушениям прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц;

11) значительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, создающие предпосылки для причинения вреда жизни, здоровью человека, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства;

12) незначительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, не относящиеся к значительным и грубым нарушениям;

13) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов (объектов), относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления
рисками при проведении проверки на соответствие требованиям
и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

3. Для целей управления рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие требованиям, критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля и проверки на соответствие требованиям формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).

4. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.
Степень нарушения (грубое, значительное, незначительное) присваивается в соответствии с установленными определениями грубых, значительных, незначительных нарушений по субъективным критериям согласно приложениям 1, 2 к настоящим Критериям.

5. Критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля и (или) проверок на соответствие требованиям формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

6. По объективным критериям субъекты (объекты) контроля к высокой степени риска относятся частные нотариусы и территориальные нотариальные палаты.
В отношении субъектов (объектов) контроля отнесенных к высокой степени риска, применяются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверок на соответствие требованиям.

7. Отнесение субъектов (объектов) контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов (объектов) контроля, связанной с обеспечением сохранности тайны совершения нотариальных действий, защиты прав физических и юридических лиц в сфере соблюдения законодательства о персональных данных, которое может привести к незаконному распространению тайны нотариальных действий, повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод физических и юридических лиц.

8. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

9. Проверки на соответствие требованиям субъекта (объекта) контроля проводится на основании графика на соответствие требованиям.

Параграф 2. Субъективные критерии

10. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка степени риска.

11. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности.
Для оценки степени рисков по субъективным критериям для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущей проверки и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля.
Для оценки степени рисков по субъективным критериям для проведения проверки на соответствие требованиям используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок субъектов (объектов) контроля;

2) результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями.

12. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.
Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать проведение проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.
При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В отношении субъектов (объектов) контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

13. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.
Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении 3 к настоящим Критериям.

14. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с порядком расчета общий показатель степени риска по субъективным критериям рассчитывается общий показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100.
По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно и в отношении него проводится проверка и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 3. Порядок расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям

15. Государственный орган собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников согласно пункту 11 Критериев.
Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.
Rпром = SP + SC, где
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,
SР – показатель степени риска по нарушениям,
SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 Критериев.
Расчет производится по каждому субъекту контроля однородной группы субъектов контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов контроля, относимых к однородной группе субъектов контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

16. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится проверка на соответствие требованиям или профилактический контроль с посещением субъекта контроля.
При не выявлении грубых нарушений определение показателя степени риска рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7
где:
SРз – показатель значительных нарушений;
SР1 – требуемое количество значительных нарушений;
SР2 – количество выявленных значительных нарушений;
при определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3
где:
SРн – показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн
где:
SР – общий показатель степени риска;
SРз – показатель значительных нарушений;
SРн – показатель незначительных нарушений.

17. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:
xi – показатель субъективного критерия,
wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi,
n – количество показателей.
Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.
Рассчитанные по субъектам (объектам) значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:
R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля,
Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),
Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 15 Критериев.

18. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и проверки на соответствие требованиям определяются по критериям оценки степени риска, но не чаще двух раз в год.

19. Полугодовой список профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и график проверок на соответствие требованиям составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Глава 4. Проверочные листы

20. Проверочные листы составляются для однородных групп субъектов (объектов) контроля и включают требования в соответствии с пунктом 2 статьи 132 Кодекса и с соблюдением условий, определенных в пункте 2 статьи 143 Кодекса.

Приложение 1
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности
Степени нарушения требований к оценке степени риска деятельности
субъектов контроля для проведения проверок и профилактического
контроля субъектов (объектов) контроля
№
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ния
1. По част­ным но­та­ри­усам
1
За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью
гру­бое
2
Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий
гру­бое
3
От­сут­ствие по­ме­ще­ния, при­год­но­го для бес­пре­пят­ствен­но­го до­сту­па фи­зи­че­ских лиц и пред­ста­ви­те­лей юри­ди­че­ских лиц, обес­пе­че­ния со­хран­но­сти но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства
гру­бое
4
Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
гру­бое
5
От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти
гру­бое
6
Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля в те­че­ние ме­ся­ца в тер­ри­то­ри­аль­ный ор­ган юс­ти­ции све­де­ний об из­ме­не­нии им фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии), а та­к­же ме­сто­на­хож­де­ния его по­ме­ще­ния
зна­чи­тель­ное
7
Несо­от­вет­ству­ю­щее ве­де­ние но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства:
при­ем, ре­ги­стра­ция и от­прав­ле­ние до­ку­мен­тов;
со­став­ле­ние но­мен­кла­ту­ры дел;
фор­ми­ро­ва­ние дел;
оформ­ле­ние и со­став­ле­ния опи­си дел;
хра­не­ние до­ку­мен­тов;
пе­ре­да­ча дел в го­су­дар­ствен­ный или част­ный но­та­ри­аль­ный ар­хив;
обес­пе­че­ние со­хран­но­сти ар­хив­ных до­ку­мен­тов;
уни­что­же­ние дел;
ис­поль­зо­ва­ние и хра­не­ние пе­ча­ти, штам­пов и элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­си но­та­ри­уса;
фор­ми­ро­ва­ние и оформ­ле­ние на­след­ствен­ных дел;
учет за­ве­ща­ний; оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, пред­на­зна­чен­ных для со­вер­ше­ния дей­ствий за гра­ни­цей;
на­ли­чие и ве­де­ние ре­ест­ра ре­ги­стра­ции но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а та­к­же ре­ги­стра­ция но­та­ри­аль­ных дей­ствий в элек­трон­ном ре­ест­ре Еди­ной но­та­ри­аль­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­мы
незна­чи­тель­ное
8
Несо­от­вет­ству­ю­щее со­вер­ше­ние но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а имен­но:
удо­сто­ве­ре­ние сдел­ки;
удо­сто­ве­ре­ние учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов хо­зяй­ствен­ных то­ва­ри­ществ;
на­зна­че­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го на­след­ством;
вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве на на­след­ство;
вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на до­лю в об­щем иму­ще­стве су­пру­гов и иных лиц, име­ю­щих иму­ще­ство на пра­ве об­щей сов­мест­ной соб­ствен­но­сти;
сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти ко­пий до­ку­мен­тов и вы­пи­сок из них;
сви­де­тель­ство­ва­ние под­лин­но­сти под­пи­си на до­ку­мен­тах; сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти пе­ре­во­да до­ку­мен­тов с од­но­го язы­ка на дру­гой;
удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в жи­вых;
удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в опре­де­лен­ном ме­сте;
удо­сто­ве­ре­ние вре­ме­ни предъ­яв­ле­ния до­ку­мен­тов;
пе­ре­да­ча за­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц дру­гим фи­зи­че­ским и юри­ди­че­ским ли­цам;
при­ня­тие в де­по­зит де­нег;
со­вер­ше­ние ис­пол­ни­тель­ной над­пи­си;
удо­сто­ве­ре­ние со­гла­ше­ния об уре­гу­ли­ро­ва­нии спо­ра;
со­вер­ше­ние про­те­ста век­се­лей;
при­ня­тие на хра­не­ние до­ку­мен­тов и цен­ных бу­маг;
со­вер­ше­ние мор­ских про­те­стов; обес­пе­че­ние до­ка­за­тель­ства
гру­бое
2. По тер­ри­то­ри­аль­ным но­та­ри­аль­ным па­ла­там
9
От­сут­ствие част­но­го но­та­ри­аль­но­го ар­хи­ва, ор­га­ни­за­ции их функ­ций по на­коп­ле­нию, хра­не­нию и ис­поль­зо­ва­нию но­та­ри­аль­ных до­ку­мен­тов
гру­бое
10
Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий
гру­бое
11
Необес­пе­че­ние ор­га­ни­за­ции стра­хо­ва­ния част­ны­ми но­та­ри­уса­ми граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти и не ин­фор­ми­ро­ва­ние тер­ри­то­ри­аль­ных ор­га­нов юс­ти­ции о слу­ча­ях укло­не­ния част­ных но­та­ри­усов от за­клю­че­ния до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния сво­ей граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти
зна­чи­тель­ное
12
Непредо­став­ле­ние но­та­ри­аль­ны­ми па­ла­та­ми ин­фор­ма­ции о сво­ей де­я­тель­но­сти по ито­гам по­лу­го­дия и го­да
зна­чи­тель­ное

Приложение 2
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности
Степени нарушений требований субъектов (объектов) контроля в сфере
нотариальной деятельности для проведения
проверки на соответствие требованиям
№
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ния
1. По част­ным но­та­ри­усам
1
За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью
гру­бое
2
От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти
гру­бое

Приложение 3
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности
Перечень субъективных критериев для определения
степени риска в отношении нотариусов
№ п/п
По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
Ис­точ­ник ин­фор­ма­ции по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме не дол­жен пре­вы­шать 100 бал­лов), wi
Усло­вия /зна­че­ния, xi
усло­вие 1/зна­че­ние
усло­вие 2/зна­че­ние
1
2
3
4
5
6
Для про­вер­ки на со­от­вет­ствие тре­бо­ва­ни­ям
1
От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти
Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми
50
От­сут­ствие / 100%
На­ли­чие / 0%
2
За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью
Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми
50
Не под­твер­жде­но/ 0%
Под­твер­жде­но/ 100%

Приложение 2
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60
Проверочный лист
деятельности государственных нотариусов
в сфере/в области/ нотариальной деятельности__________________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан
в отношении государственного нотариуса _______________________________________________
наименование однородной группы субъектов контроля

Государственный орган, назначивший проверку __________________________________________
___________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля _____________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер
субъекта контроля __________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Адрес места нахождения ____________________________________________________________
№
Перечень требований
Требуется
Не требуется
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
5
6
1
Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов;
передача дел в государственный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий
2
Надлежащее совершение нотариальных действий, а именно:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах;
свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протеста векселей;
принятие на хранение документов и ценных бумаги;
совершение морских протестов;
обеспечение доказательства
3
Предоставление субъектом контроля уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
4
Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью
5
Предоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения
6
Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________________________
должность подпись
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 3
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60
Проверочный лист
деятельности должностных лиц аппаратов акимов
городов районного значения, поселков, сел, сельских округов,
уполномоченных на совершение нотариальных действий
в сфере/в области/за нотариальной деятельности _______________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан
в отношении должностного лица аппарата акима (городов районного значения, поселков, сел,
сельских округов), уполномоченных на совершение нотариальных действий
__________________________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов контроля

Государственный орган, назначивший проверку _________________________________________
___________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля _____________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля ___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _____________________________________________________________
№
Перечень требований
Требуется
Не требуется
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
5
6
1
Наличие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия
2
Надлежащее совершение нотариальных действий:
удостоверение завещания; удостоверение доверенности; свидетельствование верности копий документов и верности выписок из них; свидетельствование подлинности подписи на заявлениях
3
Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление дел;
хранение документов;
передача дел в Государственный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков должностного лица;
учет и передача завещания нотариусу;
использование и хранение нотариальных документов;
регистрация нотариальных действий в бумажном реестре
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________________________
должность подпись
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля __________________________ ____________
должность подпись
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 4
к совместному приказу Министра
юстиции Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Проверочный лист
В области нотариальной деятельности
____________________________________________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в
отношении частного нотариуса
____________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган,
назначивший проверку в отношении субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Индивидуальный идентификационный номер субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Адрес местонахождения_______________________________________________
№
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью
2
От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти
Должностное (ые) лицо (а):
__________________________________________ ____________
должность подпись
_______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля
___________________________________________ ___________
должность подпись
_______________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 5
к совместному приказу Министра
юстиции Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Проверочный лист
В области нотариальной деятельности
____________________________________________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в
отношении частного нотариуса
____________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган,
назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Индивидуальный идентификационный номер субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Адрес местонахождения
____________________________________________________________________
№
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий
2
От­сут­ствие по­ме­ще­ния, при­год­но­го для бес­пре­пят­ствен­но­го до­сту­па фи­зи­че­ских лиц и пред­ста­ви­те­лей юри­ди­че­ских лиц, обес­пе­че­ния со­хран­но­сти но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства
3
Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
4
Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля в те­че­ние ме­ся­ца в тер­ри­то­ри­аль­ный ор­ган юс­ти­ции све­де­ний об из­ме­не­нии им фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии), а та­к­же ме­сто­на­хож­де­ния его по­ме­ще­ния
5
Несо­от­вет­ству­ю­щее ве­де­ние но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства:
при­ем, ре­ги­стра­ция и от­прав­ле­ние до­ку­мен­тов;
со­став­ле­ние но­мен­кла­ту­ры дел; фор­ми­ро­ва­ние дел;
оформ­ле­ние и со­став­ле­ния опи­си дел;
хра­не­ние до­ку­мен­тов; пе­ре­да­ча дел в го­су­дар­ствен­ный или част­ный но­та­ри­аль­ный ар­хив;
обес­пе­че­ние со­хран­но­сти ар­хив­ных до­ку­мен­тов;
уни­что­же­ние дел;
ис­поль­зо­ва­ние и хра­не­ние пе­ча­ти, штам­пов и элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­си но­та­ри­уса;
фор­ми­ро­ва­ние и оформ­ле­ние на­след­ствен­ных дел;
учет за­ве­ща­ний; оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, пред­на­зна­чен­ных для со­вер­ше­ния дей­ствий за гра­ни­цей;
на­ли­чие и ве­де­ние ре­ест­ра ре­ги­стра­ции но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а та­к­же ре­ги­стра­ция но­та­ри­аль­ных дей­ствий в элек­трон­ном ре­ест­ре Еди­ной но­та­ри­аль­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­мы
6
Несо­от­вет­ству­ю­щее со­вер­ше­ние но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а имен­но:
удо­сто­ве­ре­ние сдел­ки;
удо­сто­ве­ре­ние учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов хо­зяй­ствен­ных то­ва­ри­ществ;
на­зна­че­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го на­след­ством;
вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве на на­след­ство;
вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на до­лю в об­щем иму­ще­стве су­пру­гов и иных лиц, име­ю­щих иму­ще­ство на пра­ве об­щей сов­мест­ной соб­ствен­но­сти;
сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти ко­пий до­ку­мен­тов и вы­пи­сок из них;
сви­де­тель­ство­ва­ние под­лин­но­сти под­пи­си на до­ку­мен­тах;
сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти пе­ре­во­да до­ку­мен­тов с од­но­го язы­ка на дру­гой;
удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в жи­вых;
удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в опре­де­лен­ном ме­сте;
удо­сто­ве­ре­ние вре­ме­ни предъ­яв­ле­ния до­ку­мен­тов;
пе­ре­да­ча за­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц дру­гим фи­зи­че­ским и юри­ди­че­ским ли­цам;
при­ня­тие в де­по­зит де­нег;
со­вер­ше­ние ис­пол­ни­тель­ной над­пи­си;
удо­сто­ве­ре­ние со­гла­ше­ния об уре­гу­ли­ро­ва­нии спо­ра;
со­вер­ше­ние про­те­ста век­се­лей;
при­ня­тие на хра­не­ние до­ку­мен­тов и цен­ных бу­маг;
со­вер­ше­ние мор­ских про­те­стов;
обес­пе­че­ние до­ка­за­тельств
Должностное (ые) лицо (а):
__________________________________________ ____________
должность подпись
_______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля
___________________________________________ ___________
должность подпись
_______________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 6
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 1529 и
Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года
№ 60
Проверочный лист
В области нотариальной деятельности
_______________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в
отношении территориальной нотариальной палаты
____________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля
Государственный орган, назначивший проверку/ профилактический контроль
с посещением субъекта контроля_________________________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта
(объекта) контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Бизнес-идентификационный номер субъекта контроля
__________________________
____________________________________________________________________
Адрес местонахождения
____________________________________________________________________
№
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
От­сут­ствие част­но­го но­та­ри­аль­но­го ар­хи­ва, ор­га­ни­за­ции их функ­ций по на­коп­ле­нию, хра­не­нию и ис­поль­зо­ва­нию но­та­ри­аль­ных до­ку­мен­тов
2
Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий
3
Необес­пе­че­ние ор­га­ни­за­ции стра­хо­ва­ния част­ны­ми но­та­ри­уса­ми граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти и не ин­фор­ми­ро­ва­ние тер­ри­то­ри­аль­ных ор­га­нов юс­ти­ции о слу­ча­ях укло­не­ния част­ных но­та­ри­усов от за­клю­че­ния до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния сво­ей граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти
4
Непредо­став­ле­ние но­та­ри­аль­ны­ми па­ла­та­ми ин­фор­ма­ции о сво­ей де­я­тель­но­сти по ито­гам по­лу­го­дия и го­да
Должностное (ые) лицо (а):
_________________________________________ ______________
должность подпись
________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля
___________________________________________ _____________
должность подпись
________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)