📌 Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 N 8 (порядок введения в действие см. п.3 ).
Сноска. Наименование с изменениями - совместным постановлением Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 111 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 54 .
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями - совместным постановлением Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 111 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 54 .

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей".

Утверждены
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 18 декабря 2002 года N 485
"Об утверждении Правил представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
деятельности по ведению реестра
держателей ценных бумаг"
Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг
📌 Сноска. В наименовании и по тексту Правил слова "реестра", "реестре", "реестров" заменены словами "системы реестров", "системе реестров" - совместным постановлением Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. N 111 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. N 54 .

коллегиального исполнительного органа регистратора; или
лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа регистратора; или
лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа регистратора и на которое в соответствии с внутренними правилами регистратора возложено курирование осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

📌 Сноска. В пункт 1 внесены изменения - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

Отчет, составленный в электронной форме, направляется посредством электронной почты, по адресу, указанному уполномоченным органом.
Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.
Сведения в отчете, представленном на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленном на электронном носителе.
Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у регистратора.
Отчет на бумажном носителе, содержащий исправления и подчистки, возвращается регистратору.
При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет регистратор представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин внесения изменений и (или) дополнений.
📌 Сноска. Пункт 3 - в редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2). Пункт с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

📌 Сноска. Пункт 4 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них регистратора и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.

Приложение 1
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг
📌 Сноска. Приложение 1 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).
Сведения о работниках, участвующих в осуществлении деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, [наименование регистратора] за период с ___________по______________
N
Фа­ми­лия,
имя,
от­че­ство
ра­бот­ни­ка
За­ни-
ма­е­мая
долж-
ность
Ка­те­го­рия
ква­ли­фи-
ка­ци­он-
но­го сви­де-
тель­ства
Да­та
вы­да­чи
ква­ли­фи-
ка­ци­он-
но­го сви­де-
тель­ства
Но­мер
ква­ли­фи-
ка­ци­он-
но­го сви­де-
тель­ства
Да­та
при­е­ма
на ра­бо­ту ра­бот­ни­ка
Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]

Приложение 2
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг
📌 Сноска. Приложение 2 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).
Сведения о филиалах и работниках филиалов [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление по ведению системы реестров держателей ценных бумаг], участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами, за период с _______________ по ________________
На­име­но­ва­ние
фи­ли­а­ла
Ме­сто на­хож­де­ния фи­ли­а­ла
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство ра­бот­ни­ка
За­ни­ма­е­мая долж­ность
Продолжение таблицы
Ка­те­го­рия ква­ли­фи-
ка­ци­он­но­го сви­де-
тель­ства
Да­та
вы­да­чи
ква­ли­фи-
ка­ци­он­но­го сви­де­тель­ства
Но­мер
ква­ли­фи-
ка­ци­он­но­го сви­де­тель­ства
Да­та
при­е­ма
на ра­бо­ту ра­бот­ни­ка
Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]

Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг
📌 Сноска. Приложение 3 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).
Отчет [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление по ведению системы реестров держателей ценных бумаг] об операциях по переводу ценных бумаг за период с _________________ по ___________
N
Да­та
ре­гист-
ра­ции опе­ра­ции 1
Но­мер
при­ка­за
Да­та
при­ка­за
Но­мер
встреч­но­го
при­ка­за
Да­та
встреч­но­го
при­ка­за
Ито-
го
Продолжение таблицы
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной
бу­ма­ги 2
На­и­ме-
но­ва­ние
эми­тен­та 3
Ко­ли-
че­ство
цен­ных
бу­маг
(штук) 4
Це­на за
од­ну цен­ную
бу­ма­гу
(тен­ге) 5
Продолжение таблицы
Объ­ем
сдел­ки
(тен­ге) 6
Про-
да­вец 7
По­ку-
па­тель 7
Раз­ме-
ще­ние 8
При­ме-
ча­ние
Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
В данном отчете необходимо отражать операции по переводу ценных бумаг основании сделок купли-продажи.
1 Указывается дата регистрации в формате дата/месяц/год.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.
Сноска. Примечание 5 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
N
Пол­ное на­име­но­ва­ние
5-ти знач­ный код
1.
Про­фес­си­о­наль­ный участ­ник рын­ка цен­ных бу­маг
Код пя­ти­знач­ный, при­сво­ен­ный ор­га­ни­за­то­ром тор­гов
2.
Эми­тент
ISS__
3.
Юри­ди­че­ское ли­цо
JUR__
4.
Фи­зи­че­ское ли­цо
FIZ__
5.
Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд
INVFD
6.
Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий
(как но­ми­наль­ный дер­жа­тель)
CDS_
7.
Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий
(как соб­ствен­ник)
CDS_O
8 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.

Приложение 4
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг
📌 Сноска. Приложение 4 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2); с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
Отчет [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление по ведению системы реестров держателей ценных бумаг] об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг за период с _______________ по ______________
N
На­име­но­ва-
ние эми­тен­та
цен­ных
бу­маг
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер
цен­ной бу­ма­ги
Да­та
за­клю­че-ния
до­го­во­ра
Да­та рас­тор-
же­ния до­го­во­ра
Об­щее
ко­ли­че­ство
дер­жа­те­лей
цен­ных
бу­маг
Ито
го
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг и ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на ли­це­вых сче­тах
Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий
бро­ке­ров-
ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков-
небан­ков)
на­ко­пи­тель­ных
пен­си­он­ных фон­дов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
цен­ных
бу­маг (штук)
дер­жа-
те­лей цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг и ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на ли­це­вых сче­тах
бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг и ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на ли­це­вых сче­тах
про­чих юри­ди­че­ских лиц
фи­зи­че­ских лиц
ре­зи­ден­тов
нере­зи­ден­тов
ре­зи­ден­тов
нере­зи­ден­тов
цен­ных
бу­маг (штук)
дер­жа-
те­лей цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг и ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на ли­це­вых сче­тах
эми­тен­та
Ито­го
для уче­та объ­яв­лен­ных цен­ных бу­маг (штук)
для уче­та вы­куп­лен­ных цен­ных бу­маг (штук)
цен­ных
бу­маг
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]