Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции от 30.09.2020 г. № 938 (Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы)

Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции
В соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) Признаки определения подозрительной операции согласно приложению 2 к настоящему приказу.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа представление в Департамент юридической службы Министерства финансов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 ноября 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
«СОГЛАСОВАН»
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
«СОГЛАСОВАН»
Министерство культуры и спорта
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Национальный Банк
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство торговли и интеграции
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан

Приложение 1 к приказу
Министра финансов
Республики Казахстан
от 30 сентября 2020 года № 938
Правила
представления субъектами финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

Глава 2. Предоставление субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, направляется в уполномоченный орган электронным способом в формате XML по форме Формата XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга, согласно приложению 2 к настоящим Правилам посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа.

4. В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным пунктом 3 настоящих Правил, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения.

5. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении или каналах связи, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации, отличной от установленной формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, и не заверенной электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

7. Уполномоченный орган в течение 4 (четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга направляет электронным способом извещение о принятии/непринятии информации (далее - извещение) по форме извещения о принятии или непринятии формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1, установленной приложением 3 к настоящим Правилам.

8. Субъект финансового мониторинга, в случае получения извещения о непринятии информации, в течение 24 (двадцати четырех) часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.

10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 4, 5, 6 и 7 к настоящим Правилам.

Глава 3. Предоставление информации, сведений
и документов по запросам

11. При проведении анализа информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга электронным способом запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 8 к настоящим Правилам.

12. При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме извещения о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

13. Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган электронным способом в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме ответа на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 10 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктом 3 настоящих Правил.

14. В случаях, когда для обработки запроса требуется дополнительное время субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган обращение о продлении срока, указанного в части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, не более чем на 10 (десять) рабочих дней по форме обращения о продлении срока по запросу на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 11 настоящих Правил посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа.

15. В случаях, когда для обработки запроса, связанного с анализом подозрительной операции, требуется получение сведений и информации от оператора системы денежных переводов в соответствии с пунктом 3-2 статьи 10 Закона, субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный обращение о продлении срока запроса, указанного в части четвертой пункта 3-1 статьи 10 Закона, не более чем на 2 (два) рабочих дня по форме запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 8 к настоящим Правилам.

Приложение 1
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Форма
№ Реквизита
Наименование
Содержание
1
2
3
1
Сведения о форме сведений и информации об операции,
подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)
1.1
Номер формы ФМ-1*
1. Номер:
2. Связь с иной формой ФМ-1 (при
наличии):
2.1. Номер связанной формы ФМ-1:
2.2. Дата связанной формы ФМ-1:
1.2
Дата формы ФМ-1*
1.3
Вид документа (нужное выбрать)*
1. Новое сообщение
2. Корректировка непринятого
сообщения (с указанием номера
корректируемого сообщения)
3. Запрос замены сообщения (с
указанием номера сообщения)
1.4
Состояние операции (нужное выбрать)
1. Совершено (время завершения операции)
2. Не совершено – отказ в проведении
3. Не совершено – для принятия решения
1.5
Основание для подачи сообщения (нужное выбрать)*
1. Равна или превышает пороговую сумму
2. Подозрительная операция
3. Поле не активно
4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:
4.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам
4.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета
4.3 Блокирование ценных бумаг
4.4 Отказ в проведении иных операций
4.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности
5. Поле не активно
6. Поле не активно
7. Поле не активно
8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения
9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма
10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов
11. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения:
11.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам
11.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета
11.3 Блокирование ценных бумаг
11.4 Отказ в проведении иных операций
11.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности
11.6 Направление на приостановление операций, указанных в пункте 6 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон)
12. Отказ в установлении деловых отношений:
12.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона
12.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
12.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма
13. Отказ в проведении операции:
13.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона
13.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
13.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма
14. Прекращение деловых отношений:
14.1 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
14.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма
2. Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму
ФМ-1
2.1
Код субъекта финансового
мониторинга*
2.2
Субъект финансового
мониторинга*
1.1. Организационная форма:
1.2. Наименование:
1.2.1. Фамилия:
1.2.2. Имя:
1.2.3. Отчество (при наличии):
2.3
Реквизит не активен
2.4
Индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер (далее - ИИН/ БИН)*
2.5
Адрес местонахождения
1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы:
4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):
7. Почтовый индекс:
2.6
Документ, удостоверяющий
личность (для физических лиц)*
2.6.1
Номер и серия документа,
удостоверяющего личность (для
физических лиц)*
1. Номер:
2. Серия (при наличии):
2.6.2
Кем выдан документ,
удостоверяющий личность (для
физических лиц)*
2.6.3
Когда выдан документ,
удостоверяющий личность (для
физических лиц)*
2.7
Ответственный работник
1. Фамилия:
2. Имя:
3. Отчество (при наличии):
2.7.1
Должность ответственного работника
2.8
Контактные телефоны*
2.9
Электронная почта
3
Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу
3.1
Номер операции*
3.2
Код вида операции*
1. Код:
2. Информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации:
2.1. Вид имущества:
2.2. Регистрационный номер имущества:
3.3
Код назначения платежа *
1. Код назначения платежа:
2. Невозможно установить
3.4
Количество участников
операции*
3.5
Код валюты операции*
3.6
Сумма операции в валюте ее
проведения*
3.7
Сумма операции в тенге*
3.8
Основание совершения операции*
3.9
Дата и номер документа, на основании которого
осуществляется операция
1. Дата:
2. Номер документа:
3.10
Код признака подозрительности
операции
3.11
1-й дополнительный код признака подозрительности
операции (при наличии)
3.12
2-й дополнительный код признака подозрительности
операции (при наличии)
3.13
Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной
3.14
Дополнительная информация по
операции
4
Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу
4.1
Участник (нужное выбрать)*
1. Плательщик по операции
2. Получатель по операции
3. Представитель плательщика
4. Представитель получателя
5. Лицо от имени и по поручению
6. Выгодоприобретатель
4.2
Клиент субъекта финансового мониторинга (нужное выбрать)*
1. Не является
2. Является
4.3
Вид участника*
4.4
Резидентство*
4.5
Тип участника операции (нужное выбрать)*
1. Юридическое лицо
2. Физическое лицо
3. Индивидуальный предприниматель
4.6
Иностранное публичное
должностное лицо (нужное выбрать)
1. Не является
2. Является
3. Аффилиированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом
4.7
Банк участника операции*
1.1. Местонахождение филиала:
1.2. Наименование банка:
1.2.1. Наименование Системы денежных переводов (далее – СДП):
1.3. Код банка/филиала:
1.4. Номер счета участника:
1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:
1.5.1. Местонахождение банка:
1.5.2. Наименование банка:
4.8
Наименование участника
операции (для юридических
лиц)*
1. Участник:
1.1. Организационная форма:
1.2. Наименование:
2. Невозможно установить
4.9
Учредители участника (для юридических лиц)*
1.1. Организационная форма:
2.1. Наименование:
2.1.1. Фамилия:
2.1.2. Имя:
2.1.3. Отчество (при наличии):
3. Резидентство:
4.10
Первый руководитель (для юридических лиц)*
1. Фамилия:
2. Имя:
3. Отчество (при наличии):
4.11
Реквизит не активен
4.12
Общий классификатор видов экономической деятельности (далее – ОКЭД)
4.13
ИИН/БИН*
4.14
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)*
1.1. Фамилия:
1.2. Имя:
1.3. Отчество (при наличии):
2.1. Невозможно установить
4.15
Документ, удостоверяющий
личность*
4.16
Номер и серия документа,
удостоверяющего личность*
1. Номер:
2. Серия (при наличии):
4.17
Кем выдан документ,
удостоверяющий личность*
4.18
Когда выдан документ,
удостоверяющий личность*
4.19
Дата рождения (для физических
лиц и индивидуальных
предпринимателей)
4.20
Место рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)
4.21
Юридический адрес (для юридических лиц – юридический адрес, для физических лиц - адрес места регистрации)
1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):
4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):
7. Почтовый индекс:
4.22
Номер контактного телефона
4.23
Электронная почта
4.24
Фактический адрес (для юридических лиц – адрес местонахождения, для физических лиц - адрес места проживания)
1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):
4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):
7. Почтовый индекс:
4.25
Дополнительная информация об участнике операции
Примечание:
* реквизит обязателен для заполнения
Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1 (далее - ФМ-1) заполняется на казахском или русском языках.
Форма ФМ-1 содержит информацию об одной операции, а также не более 2 (двух) участников (плательщик по операции и получатель по операции).

В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» – указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом (далее - уполномоченный орган). Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется субъектами финансового мониторинга в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате, в течение 1 (одного) календарного года представления сообщений:
«1. Номер» – указывается номер формы ФМ-1.
«2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)» – указывается информация дополнительно к полю «1. Номер»:
«2.1. Номер связанной формы ФМ-1» и «2.2. Дата связанной формы ФМ-1» – указываются номер и дата формы ФМ-1, связанные с настоящей операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
В реквизите 1.2 «Дата формы ФМ-1» – указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
Реквизиты 1.1 «Номер формы ФМ-1*» и 1.2 «Дата формы ФМ-1*» являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и/или направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.
В реквизите 1.3 «Вид документа» имеются следующие поля:
«1. Новое сообщение» – указывается в случае направления каждого нового сообщения в уполномоченный орган.
«2. Корректировка непринятого сообщения» – указывается в случае получения от уполномоченного органа извещения о непринятии формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в извещении причин непринятия сообщения, исправляются указанные в извещении замечания, и в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) со дня получения извещения форма направляется повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.
«3. Запрос замены сообщения» – указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом форму ФМ-1, например, в сообщении были неверно указаны сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников или иное. При этом субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет те же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.
В реквизите 1.4 «Состояние операции» имеются следующие поля:
«1. Совершено» – указывается в случае, если состояние проводимой операции является завершенным;
«2. Не совершено - отказ в проведении» – указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции;
«3. Не совершено – для принятия решения» – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга направляет сообщение о признании операции в качестве подозрительной в уполномоченный орган до ее проведения.
Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
В реквизите 1.5 «Основание для подачи сообщения» имеются следующие поля:
«1. Равна или превышает пороговую сумму» – указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона.
«2. Подозрительная операция» – указывается в случаях, если операция клиента признана в качестве подозрительной в соответствии с признаками определения подозрительной операции.
В случаях указания кода признаков определения подозрительных операций № 8002, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8; для физических лиц: 4.14. При выборе в реквизите 4.2 поля «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13; для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«3. Поле не активно». Порядковый номер поля не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
«4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма» – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:
«4.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а также по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного поля обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного поля обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.3 Блокирование ценных бумаг» – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а также на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного поля обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13 для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.4 Отказ в проведении иных операций» – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного поля, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности» – указывается в случае отказа в проведении операций по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения договора об оказании услуг брокерской деятельности. В случае указания данного поля, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«5. Поле не активно», «6. Поле не активно», «7. Поле не активно» – порядковые номера полей не меняются в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
«8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения» – указываются в случае, если операции клиента признаны подозрительными по результатам изучения в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона.
«9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма» – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.
«10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов» – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.
«11. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения» – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, где:
«11.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а также по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного поля обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«11.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного поля обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«11.3 Блокирование ценных бумаг» – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а также на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного поля обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13 для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«11.4 Отказ в проведении иных операций» – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного поля, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«11.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности» – указывается в случае отказа в проведении операций по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения договора об оказании услуг брокерской деятельности. В случае указания данного поля, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«11.6 Направление на приостановление операций, указанных в пункте 6 статьи 12-1 Закона» – указывается в случае, если хотя бы одна из сторон операций является лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и операции осуществляются в рамках договоров, заключенных до включения таких лиц в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.
«12. Отказ в установлении деловых отношений:» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений.
«12.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), и 4) пункта 3 статьи 5 Закона» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. В случае указания данного поля, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«12.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«12.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«13. Отказ в проведении операции:» – указывается в случае отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом по основаниям, предусмотренным пунктом 1 статьи 13 Закона.
«13.1. В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«13.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«13.3. В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» – указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«14. Прекращение деловых отношений» – указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с физическим или юридическим лицом.
«14.1 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем» – указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.
«14.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» – указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма.

В реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга» – указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.
В реквизите 2.2 «Субъект финансового мониторинга» – указываются:
«1.1. Организационная форма:» – указывается организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма). В случае если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
«1.2. Наименование:» – указываются без кавычек наименование организации,
«1.2.1 Фамилия», «1.2.2. Имя», «1.2.3 Отчество» – указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) субъекта финансового мониторинга.
«Реквизит 2.3 - не активен». Порядковый номер реквизита не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
В реквизите 2.4 «Индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер (далее - ИИН/ БИН)*» – указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» – указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга, в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
В реквизите 2.6 «Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» – указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.1 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)» – указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.2 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» – указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.3 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» – указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.7 «Ответственный работник» – указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля: фамилия, имя, отчество (при наличии).
В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного работника» – указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
В реквизите 2.8 «Контактные телефоны» – указываются номера телефонов сотовой (в формате +7 ХХХ ХХХ ХХХХ) и городской (в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).) связей лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
В реквизите 2.9 «Электронная почта» – указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

В реквизите 3.1 «Номер операции*» – указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
В реквизите 3.2 «Код вида операции*» – указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.
Коды 0530, 0540 указываются в случае выдачи клиенту либо приема от клиента наличных денег, за исключением операций, предусмотренных кодами 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.
В случаях указания кодов 0623, 0633 и проведения операции в/из оффшорной зоны, поле «1.5.1 Местонахождение банка» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня оффшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095) и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142 «Об утверждении перечня государств с льготным налогообложением» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16404).
Код 0640 указывается в случае проведения операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с категорией лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, за исключением операций, предусмотренных кодами 0623, 0633.
В случае указания кода 1811 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях «2.1. Вид имущества», например, квартира, земельный участок или иное недвижимое имущество, и «2.2. Регистрационный номер имущества».
В реквизите 3.3 «Код назначения платежа*» – указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 013-016 или 101.
Поле 2 «Невозможно установить» реквизита – указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.
В реквизите 3.4 «Количество участников операции*» – указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга.
В реквизите 3.5 «Код валюты операции*» – указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций» (далее - Решение КТС № 378).
В реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» – указывается сумма операции в валюте ее проведения.
В реквизите 3.7 «Сумма операции в тенге*» – указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 «Код валюты операции» кода валюты «Тенге (казахский)», указанная сумма операции в реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения» дублируется.
В реквизите 3.8 «Основание совершения операции*» – указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
В реквизите 3.9 «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» – указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата документа указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» – указывается цифровой код основного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания в реквизите 1.5 «Основания для подачи сообщения» поля «2. Подозрительная операция».
В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» – указывается код первого дополнительного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» – указывается код второго дополнительного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.13 «Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной» – указывается описание затруднений в квалификации подозрительной операции.
В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» – указывается дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3 «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу».
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.

В зависимости от количества участников, указанного в реквизите 3.4 «Количество участников операции», заполняется такое же количество разделов 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу» на каждого участника.
В реквизите 4.1 «Участник» – указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
В реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга» имеются следующие поля:
«1. Не является» – указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;
«2. Является» – указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.
В реквизите 4.3 «Вид участника» – указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
В реквизите 4.4 «Резидентство» – указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением № 378. Реквизит обязателен для заполнения.
В реквизите 4.5 «Тип участника операции» – указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
В реквизите 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» – указывается соответствующее значение в случае указания поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» в реквизите 4.5 «Тип участника операции».
В случае указания поля «2. Является» реквизита 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» в реквизите 4.6 «Дополнительная информация об участнике операции» излагаются подробные сведения об иностранном публичном должностном лице»;
В случае указания поля «3. Аффилированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом» в реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» излагаются подробные сведения об аффилированным (-ой) с иностранным публичным должностным лицом.
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» в реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.7 «Банк участника операции» – указываются следующие сведения о банке проведения операции:
«1.1. Местонахождение филиала» – указывается в случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается адрес (область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса), по которому инициируется/завершается операция. В случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378 .
«1.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка;
«1.2.1. Наименование СДП» – указывается наименование системы денежных переводов (далее – СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле «1.4. Номер счета участника» реквизита 4.7 «Банк участника операции» указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).
«1.3. Код банка/филиала» – указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7960).
«1.4. Номер счета участника» – указывается номер счета участника, например, IBAN или иной.
«1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции» имеет следующие значения:
«1.5.1. Местонахождение банка» – указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378;
«1.5.2. Наименование банка» – указывается полное наименование банка-корреспондента.
В случае отсутствия номера счета в поле «1.4. Номер счета участника» – указывается «без номера счета».
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 013-016 или 101 в реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.8 «Наименование участника операции (для юридических лиц)» – указывается в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции» и имеются следующие значения:
«1. Участник»:
в поле «1.1. Организационная форма» – указывается организационная правовая форма участника операции (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма);
в поле «1.2. Наименование:» – указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.
«2. Невозможно установить» – указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.
Реквизит обязателен для заполнения в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции».
В реквизите 4.9 «Учредители участника (для юридических лиц)» – указываются в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» в реквизите 4.5 «Тип участника операции» данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:
«1.1. Организационная форма:» – указывается организационная правовая форма участника операции (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма). В случае если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
«2.1. Наименование:» – указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции является физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то указываются фамилия, имя, отчество (при наличии).
«3. Резидентство: » – указывается страна учредителя участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно поля «2. Подозрительная операция» реквизита 1.5 «Основание для подачи сообщения» и поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.10 «Первый руководитель (для юридических лиц)» – указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции», а именно фамилия, имя, отчество (при наличии).
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
Реквизит 4.11 «Реквизит не активен». Порядковый номер реквизита не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
В реквизите 4.12 «Общий классификатор видов экономической деятельности (далее – ОКЭД)» – указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом исполняющего обязанности председателя Комитета технического регулирования и метрологии Министерства индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 22 февраля 2019 года № 68-од «О некоторых вопросах стандартизации» в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» – указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен, когда участниками операции являются резиденты Республики Казахстан.
В реквизите 4.14 «Фамилия, имя, отчество (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)*» – указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции, а именно фамилия, имя, отчество (при наличии). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания полей «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции».
Поле «2.1. Невозможно установить» реквизита 4.14 «Ф.И.О. (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)» – указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.
В реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность» – указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, в случае указания поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.16 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» – указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.17 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» – указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.18 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» – указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.19 «Дата рождения» – указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.20 «Место рождения» – указывается место рождения участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным решением КТС № 378, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.21 «Юридический адрес» – указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
В реквизите 4.22 «Номер контактного телефона» – указывается номер телефона участника операции сотового (в формате +7 ХХХ ХХХ ХХХХ) либо городского (в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона при его наличии).
В реквизите 4.23 «Электронная почта» – указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.
В реквизите 4.24 «Фактический адрес» – указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» – указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу».

Приложение 2
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

№
п/п
Тип сообщения в системе
Наименование xml файла
1
Информационное сообщение по форме ФМ-1
doc
2
Извещение о принятии формы ФМ-1
Ack1
3
Извещение о непринятии формы ФМ-1
Ack2
4
Запрос регистрации субъектов финансового мониторинга
Registration
5
Квитанция о доставке запроса регистрации СФМ
Ack12
6
Уведомление о положительном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ
Ack14
7
Извещение об отрицательном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ
Ack13
8
Запрос на предоставление дополнительной информации
DocInfo
9
Извещение о принятии запроса дополнительной информации
Ack1
10
Извещение о непринятии запроса дополнительной информации
Ack2
11
Ответ на запрос на получение дополнительной информации
UponDocInfo
12
Извещение о принятии ответа на запрос дополнительной информации
Ack1
13
Извещение о непринятии ответа на запрос дополнительной информации
Ack2
Для предоставления данных применяется кодировка символов UTF-16, из множества допустимых символов исключаются специальные символы: &(амперсанд), <> (открывающаяся закрывающаяся скобки), `(апостроф).

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/
Sender
Текстовая строка
до 32 символов: символы от A –Z, цифры от 0-9
Отправитель.
1) Строка с наименованием организации-СФМ, выполнившего отправку сообщения в КФМ. Указывается, если отправителем сообщения является СФМ.
2) Строка «KFM». Указывается, ели отправителем сообщения является КФМ.
/ExportData/SignedData/
Receiver
Текстовая строка
до 32 символов: символы от A –Z, цифры от 0-9
Получатель.
1) Строка «KFM». Указывается, если получателем сообщения является КФМ.
2) Строка с наименованием организации-СФМ. Указывается, если получателем сообщения является СФМ.
/ExportData/SignedData/
TieStamp
Тип DateType (предоставляется в виде дд.мм.гггг чч24:мм:сс)
Время отправки документа
/ExportData/SignedData/Data/Root/Version
Текстовая строка
36 символов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID версии документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier
Текстовая строка
36 символов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Signature
base64 строка, сформированная при помощи криптопровайдера Tumar в формате, соответствующем W3C
ЭЦП документа
/ExportData/TransportType
Число
Тип транспорта
_____________________
1 В извещениях о принятии вместо тега «Root» используется тег «Check».

Рас­по­ло­же­ние те­га в до­ку­мен­те
Тип эле­мен­та
Опи­са­ние эле­мен­та *
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData
[2] Све­де­ния о субъ­ек­те фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, на­пра­вив­ше­го фор­му ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
PersonalData/FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.7 (1)] Фа­ми­лия
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/SecondName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.7 (2)] Имя
/ExportData/SignedData/Data/Root/
PersonalData/MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.7 (3)] От­че­ство (при на­ли­чии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/JobName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[2.7.1] Долж­ность от­вет­ствен­но­го долж­ност­но­го ли­ца
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Phone
в фор­ма­те код го­ро­да/но­мер те­ле­фо­на/но­мер внут­рен­не­го те­ле­фо­на че­рез за­пя­ту
[2.8] Кон­такт­ные те­ле­фо­ны
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Email
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.9] Элек­трон­ная поч­та
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationCode
Чис­ло
[2.1] Код субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationOPF
Чис­ло
[2.2 (1.1)] Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Organisatio
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[2.2 (1.2)] На­име­но­ва­ние субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationArea/
@Code
Чис­ло
[2.5 (1)] Код об­ла­сти (со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationCity/
@Code
Чис­ло
[2.5 (3)] Код на­се­лен­но­го пунк­та (го­род/по­се­лок/се­ло) (спра­воч­ни­ку КА­ТО)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationDistrict/
@Code
Чис­ло
[2.5 (2)] Код рай­о­на (со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PrsonalData/OrganisationStreet
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.5 (4)] На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мик­ро­рай­о­на
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationHouse
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.5 (5)] Но­мер до­ма
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationOffice
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[2.5 (6)] Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationPostalIndex
Чис­ло
[2.5 (7)] Поч­то­вый ин­декс
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PesonalData/IINBIN
12 цифр
[2.4] ИИН/БИН
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData
[2.6 – 2.6.3] Све­де­ния о до­ку­мен­те, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность (для СФМ, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом)
/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ FirstName
Тек­сто­вая стро­ка
[2.2 (1.2.2)] Имя СФМ, яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом или ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем
/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ LastName
Тек­сто­вая стро­ка
[2.2 (1.2.1)] Фа­ми­лия СФМ, яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом или индви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем
/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка
[2.2 (1.2.3)] От­че­ство СФМ, яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом или ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем
/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData/
@IsAc
True
или
False
Ат­ри­бут, по­ка­зы­ва­ю­щий яв­ля­ет­ся ли СФМ, по­да­ю­щий от­чет фи­зи­че­ским ли­цом. Ес­ли нет, то те­ги со­от­вет­ству­ю­щие п.п.[2.6 – 2.6.3] Пра­вил не ука­зы­ва­ют­ся.
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData
/DocumentIdentity
Чис­ло
[2.6] Код ти­па до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
PersonalData/AdditionalAcData/
SeriesDocIdentity
Стро­ка до 50 сим­во­лов
[2.6.1 (1)] Но­мер до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
PersonalData/AdditionalAcData/
NumberDocIdentity
Стро­ка до 50 сим­во­лов
[2.6.1 (2)] Се­рия до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ски лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/
DateIssuance
Да­та (в ви­де дд.мм.гггг)
[2.6.3] Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
PersonalData/AdditionalAcData/
DocumentIssued
Стро­ка до 300 сим­во­лов
[2.6.2] Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation
[1] Све­де­ния о со­об­ще­нии и [3] Ин­фор­ма­ция об опе­ра­ции, под­ле­жа­щей­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DocumentType
Чис­ло
[1.3] Вид до­ку­мен­та – Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п. 1.3 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Messagenformation/MessageNumbe
Чис­ло
[1.1(1)] Но­мер фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/LastModifyDate
Да­та в ви­де dd.​mm.​yyyy
[1.2] Да­та фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/TransactionDate
Да­та в ви­де dd.​mm.​yyyy hh24:m:ss
Вре­мя за­вр­ше­ния/на­ча­ла/ при­оста­нов­ки опе­ра­ции СФМ. От­сут­ству­ет в слу­чае ука­за­ния чис­ла 4 в п [1.4] Пра­вил **.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/ViewOperationId
Чис­ло
[3.2 (1)] Код ви­да опе­ра­ции - Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 5 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/EknpId
Чис­ло
[3.3 (1)] Код ЕК­НП. Ука­зы­ва­ет­ся иден­ти­фи­ка­тор ко­да ЕК­НП.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/EknpId/
@IsEknpNotSetup
True
или
False
[3.3 (2)] Невоз­мож­но уста­но­вить код ЕК­НП - при зна­че­нии True
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/ OperationNumber
Тек­сто­вая стро­ка 30 сим­во­лов
[3.1] Но­мер опе­ра­ции
/ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/
Data/Root/MessageInformation/ DocOperationReason
Чис­ло
[3.8] Ос­но­ва­ние со­вер­ше­ния опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/DocOperationDate
Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy
[3.9 (1)] Да­та до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го осу­ществ­ля­ет­ся опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/ DocOperationNumber
Тек­сто­вая стро­ка 30 сим­во­лов
[3.9 (2)] Но­мер до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го осу­ществ­ля­ет­ся опе­ра­ция
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInforation/ CurrencyCodeId
Чис­ло
[3.5] Код ва­лю­ты опе­ра­ции в со­от­вет­ствии с При­ло­же­ни­ем 23 «Клас­си­фи­ка­тор ва­лют», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/AmountCurrency
Чис­ло
[3.6] Сум­ма опе­ра­ции в ва­лю­те ее про­ве­де­ния. Фор­мат де­неж­ный - 99999999999999999999.99 (че­рез точ­ку)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/
AmountCurrencyTenge
Чи­со
[3.7] Сум­ма опе­ра­ции в тен­ге. Фор­мат де­неж­ный - 99999999999999999999.99 (че­рез точ­ку).
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/
OperationStatusId
Чис­ло
[1.4] Со­сто­я­ние опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ние со­от­вет­ству­ют п.1.4 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/ReasonFilingId
Чис­ло
[1.5 ] Ос­но­ва­ние для по­да­чи со­об­ще­ния. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют пер­во­му уров­ню п.1.5 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformaton/CounterMeasure
[1.5] Ме­ра про­ти­во­дей­ствия при сов­па­де­нии с пе­реч­нем ор­га­ни­за­ций и лиц. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют вто­ро­му уров­ню пп. 4. п.1.5 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/SuspicionFirst
Чис­ло
[3.10] Код при­зна­ка по­до­зри­тель­но­сти опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам**. Рек­ви­зит обя­за­те­лен для за­пол­не­ния в слу­чае ука­за­ния пунк­та 2 в рек­ви­зи­те 1.5 При­ло­же­ния 1 Пра­вил**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInormation/SuspicionSecond
Чис­ло
[3.11] 1-й до­пол­ни­тель­ный при­знак по­до­зри­тель­но­сти. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/SuspicionThird
Чис­ло
[3.12] 2-й до­пол­ни­тель­ный при­знак по­до­зри­тель­но­сти. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/
DescriptionDifficulties
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[3.13] Опи­са­ние воз­ник­ших за­труд­не­ний ква­ли­фи­ка­ции опе­ра­ции как по­до­зри­тель­ной
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/MoreInformation
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[3.14] До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/ParticipantCount
Чис­ло
[3.4] Ко­ли­че­ство участ­ни­ков опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/MerchTypes
Чис­ло
[3.2 (2.1)] Вид иму­ще­ства. Код ви­да иму­ще­ства:
1 – Ав­то­мо­биль
2 – Квар­ти­ра
3 – Зе­мель­ный уча­сток
4 - Иное
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/MerchRegnfo
Стро­ка 50 сим­во­лов
[3.2 (2.2)] Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер иму­ще­ства
/ExportData/SignedData/Data/Root/
MessageInformation/ReferCount
Ко­ли­че­ство свя­зей с ины­ми фор­ма­ми ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References
[1.1 (2)] Све­де­ния о свя­зях с ины­ми фор­ма­ми ФМ-1 (при на­ли­чии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference
[1.1 (2)] Связь с иной фор­мой ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference/ReferenceId
Чис­ло
По­ряд­ко­вый но­мер свя­зи с иной фор­мой
/ExportData/SignedData/Data/Root/
References/ Reference /ReferenceOperationNumber
Стро­ка 50 сим­во­лов
[1.1 (2.1)] Но­мер свя­зан­ной фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
References/Reference /ReferenceDocOperationDate
Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy
[1.1 (2.2)] Да­та свя­зан­ной фор­мы
ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
References/Reference /ReferenceDocOperationNumber
Стро­ка 50 сим­во­лов
Но­мер опе­ра­ции в свя­зан­ной фор­ме
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants
[4] Све­де­ния об участ­ни­ках опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­на­но­во­му мо­ни­то­рин­гу
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant
[4] Све­де­ния об участ­ни­ке опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId
Чис­ло
[4.1] Участ­ник. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4. При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsView
Чис­ло
[4.3] Вид участ­ни­ка. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
ParticipantsType
Чис­ло
[4.5] Тип участ­ни­ка опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4.5 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам предо­став­ле­ния СФМ све­де­ний.
В за­ви­си­мо­сти от ти­па субъ­ек­та–участ­ни­ка за­пол­ня­ет­ся од­на из ве­ток:
- AdditionalInformationUr – для юри­ди­че­ских лиц;
- AdditionalInformationAc – для фи­зи­че­ских лиц;
- AdditionalInformationIp – для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/IsClientSubject
Чис­ло
[4.2] Кли­ент субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4.2 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**. Ука­зы­ва­ет­ся чис­ло «1», ес­ли не яв­ля­ет­ся кли­ен­том СФМ, чис­ло «2», ес­ли яв­ля­ет­ся кли­ен­том
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/Residence
Стро­ка 2 сим­во­ла (см­воль­ный код стра­ны)
[4.4] Ре­зи­дент­ство. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/ForeignPerson
Чис­ло
[4.6] Ино­стран­ное пуб­лич­ное долж­ност­ное ли­цо. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4.6 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/CorrespondentBank
[4.7] Банк участ­ни­ка опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
CorrespondentBank/
AccountNumber
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.7 (1.4)] Но­мер сче­та участ­ни­ка
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
CorrespondentBank/Name
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.7 (1.2)] На­име­но­ва­ние бан­ка/фи­ли­а­ла
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
CorrespondentBank/Code
Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов
[4.7 (1.3)] Код бан­ка/фи­ли­а­ла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankAddress
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
CorrespondentBank/BankCountry
Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)
[4.7 (1.1)] Ме­сто­на­хож­де­ние бан­ка. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ние со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
CorrespondentBank/BankCity
Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов
[4.7 (1.1)] Ме­сто­на­хож­де­ние фи­ли­а­ла – в слу­чае ме­сто­на­хож­де­ния фи­ли­а­ла на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан. Ука­зы­ва­ет­ся на­се­лен­ный пункт, в ко­тром ини­ци­и­ру­ет­ся/за­вер­ша­ет­ся опе­ра­ция
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/CorrespondentBank/BankOffshoreAddr
Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)
[4.7 (1.1)] Стра­на офф­шо­ра в слу­чае, ес­ли рек­ви­зит 3.2 "Код ви­да опе­ра­ции" име­ет зна­че­ние 611-634. Ука­зы­ва­ет­ся иден­ти­фи­ка­тор офф­шор­ной зо­ны в со­от­вет­ствии с при­ка­зом и.о. Ми­ни­стра фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 10 фев­ра­ля 2010 го­да № 52 «Об утвер­жде­нии Пе­реч­ня офф­шор­ных зон в це­лях За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию до­хо­дов по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма)» за­ре­ги­стри­ро­ван­ный в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 6058.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
CorrespondentBank/@IsOffshore
True
или
False
Вспо­мо­га­тель­ный при­знак на­хож­де­ния фи­ли­а­ла в офф­шор­ной зоне
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/
CorrespondentsInformations
[4.7 (1.5) ] Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ских сче­тах, участ­ву­ю­щих в опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/
CorrespondentsInformations/
CorrespondentInformation
[4.7 (1.5)] Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ском сче­те, участ­ву­ю­щем в опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/
CorrespondentInformation/BankName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.7 (1.5.2)] На­име­но­ва­ние бан­ка
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/
CorrespondentInformation/
BankCountry
Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)
[4.7 (1.5.1)] Ме­сто­на­хож­де­ние бан­ка.
Ну­ме­ра­ция и опи­са­ние со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/IndividualIssue
Тек­сто­вая стро­ка 32 сим­во­ла
[4.13] ИИН/БИН
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/OKED
Тек­сто­вая стро­ка 5 сим­во­лов
[4.12] ОК­ЭД. Код ОК­ЭД ука­зы­ва­ет­ся в со­от­вет­ствии «Но­мен­кла­ту­рой ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (ОК­ЭД 5-ти­знач­ный)» утвер­жден­ный при­ка­зом Пред­се­да­те­ля Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ста­ти­сти­ке от 20 мая 2008 го­да № 67, раз­ме­щен­ный на офи­ци­аль­ном сай­те Ко­ми­те­та по ста­ти­сти­ке Ми­ни­стер­ства на­ци­о­наль­ной эко­но­ми­ки Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/PhoneNumber
в фор­ма­те код го­ро­да/но­мер те­ле­фо­на/но­мер внут­рен­нео те­ле­фо­на че­рез за­пя­тую
[4.22] Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/Email
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
[4.23] Элек­трон­ная поч­та
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
AdditionalInformation
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.25] До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция об участ­ни­ке опе­ра­ции
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
MoneyTransSys
Чис­ло
[4.7 (1.2.1)] На­име­но­ва­ние си­сте­мы де­неж­ных пе­ре­во­дов.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders
[4.9] Учре­ди­те­ли участ­ни­ка опе­ра­ции (для юри­ди­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/
Founder
[4.9] Учре­ди­тель участ­ни­ка опе­ра­ции (для юри­ди­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/
Participant/Founders/Founder/
FounderType
Чис­ло
Вспо­мо­га­тель­ный при­знак ти­па учре­ди­те­ля:
1 - Юри­ди­че­ское ли­цо
2 – Фи­зи­че­ское ли­цо
3 – Ин­ди­ви­ду­аль­ный пред­при­ни­ма­тель
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/Founders/
Founder/FounderOPF
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.9 (1.1)] Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/Founders/
Founder/Name
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.9 (2.1)] На­име­но­ва­ние учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/Founders/
Founder/FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.9 (1.2.2)] Имя учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для учре­ди­те­ля фи­зи­че­ско­го ли­ца)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
Founders/Founder/SecondName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.9 (1.2.1)] Фа­ми­лия учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для учре­ди­те­ля фи­зи­че­ско­го ли­ца)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
Founders/Founder/MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.9 (1.2.3)] От­че­ство учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для учре­ди­те­ля фи­зи­че­ско­го ли­ца)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
Founders/Founder/Residence
Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)
[4.9 (2)] Ре­зи­дент­ство учре­ди­те­ля участ­ни­ка опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo
До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по участ­ни­кам опе­ра­ции. Раз­би­е­ние на юри­ди­че­ские, фи­зи­че­ские ли­ца и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr
До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по участ­ни­ку - юри­ди­че­ско­му ли­цу
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/URAddress
Со­став­ной ти­па Address
[4.21] Юри­ди­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же в опи­са­нии со­став­ных ти­пов эле­мен­тов.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ACAddress
Со­став­ной ти­па Address
[4.24] Фак­ти­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же в опи­са­нии со­став­ных ти­пов эле­мен­тов.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationUr/FullName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.8 (1.2)] На­име­но­ва­ние участ­ни­ка опе­ра­ции (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName/
@IsFullNameSetup
True
или
False
[4.8 (2)] Невоз­мож­но уста­но­вить на­име­но­ва­ние участ­ни­ка опе­ра­ции - при зна­че­нии True (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead
[4.10] Пер­вый ру­ко­во­ди­тель (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationUr/
FirstHead/FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.10 (2)] Имя пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.10 (1)] Фа­ми­лия пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.10 (3)] От­че­ство пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля (при на­ли­чии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/
ParticipantOPF
Чис­ло
[4.8 (1.1)] Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма участ­ни­ка опе­ра­ции (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc
До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по участ­ни­ку - фи­зи­че­ско­му ли­цу
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/URAddress
Со­став­ной ти­па Address
[4.21] Юри­ди­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationAc/
ACAddress
Со­став­ной ти­па Address
[4.24] Фак­ти­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc
/FIO
[4.14] Ф.И.О. (для фи­зи­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/
FIO/FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.14 (1.2)] Имя
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationAc/FIO/SecondName
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.14 (1.1)] Фа­ми­лия
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationAc/
FIO/MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.14 (1.3)] От­че­ство (при на­ли­чии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationAc/FIO
@IsFioNotSetup
True
или
False
[4.14 (2.1)] Невоз­мож­но уста­но­вить - при зна­че­нии True
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/
PlaceBirth
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.20] Ме­сто рож­де­ния (для фи­зи­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/
DateBirth
Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy
[4.19] Да­та рож­де­ния (для фи­зи­че­ских лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIdentity
Чис­ло
[4.15] До­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity
Тек­сто­вая стро­ка 10 сим­во­лов
[4.16 (2)] Се­рия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/
AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity
Тек­сто­вая стро­ка 20 сим­во­лов
[4.16 (1)] Но­мер до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/
DocumentIssued
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.17] Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateIssuance
Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy
[4.18] Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp
До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по ин­ди­ви­ду­аль­но­му пред­при­ни­ма­те­лю - со­став те­гов ана­ло­ги­чен фи­зи­че­ско­му ли­цу, кро­ме те­га «ParticipantOPF» при­ве­ден­но­го ни­же. Дан­ный тег рас­по­ла­га­ет­ся меж­ду те­га­ми «FIO» и «PlaceBirth».
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/URAddress
Со­став­ной ти­па Address
[4.21] Юри­ди­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ACAddress
Со­став­ной ти­па Address
[4.24] Фак­ти­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO
[4.14] Ф.И.О. (для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
FIO/FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.14 (1.2)] Имя
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/
SecondName
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.14 (1.1)] Фа­ми­лия
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/
Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
FIO/MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов
[4.14 (1.3)] От­че­ство (при на­ли­чии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/
Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/
@IsFioNotSetup
True
или
False
[4.14 (2.1)] Невоз­мож­но уста­но­вить - при зна­че­нии True
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/
Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
PlaceBirth
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.20] Ме­сто рож­де­ния (для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/
Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
DateBirth
Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy
[4.19] Да­та рож­де­ния (для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
DocumentIdentity
Чис­ло
[4.15] До­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
SeriesDocIdentity
Тек­сто­вая стро­ка 10 сим­во­лов
[4.16 (2)] Се­рия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity
Тек­сто­вая стро­ка 20 сим­во­лов
[4.16 (1)] Но­мер до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
DocumentIssued
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
[4.17] Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/
AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/
DateIssuance
Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy
[4.18] Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

Идентификатор типа
Идентификатор простого элемента
Тип элемента
Описание элемента
Address
Country
Строка 2 символа (символьный код страны)
Код страны. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
Area
Текстовая строка 100 символов
Область
Area/@Code
Число
Код области в справочнике КАТО
District
Текстовая строка 100 символов
Район
District/@Code
Число
Код района в справочнике КАТО
Town
Текстовая строка 100 символов
Населенный пункт
Town/@Code
Число
Код населенного пункта в справочнике КАТО
Street
Текстовая строка 100 символов
Улица
HomeNumber
Текстовая строка 10 символов
Номер дома
OfficeNumber
Текстовая строка 10 символов
Номер офиса
PostalCode
Текстовая строка, содержащая цифры
Почтовый индекс
2 В извещениях о непринятии вместо тега «Check» используется тег «Root».

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
Description
Текстовая строка 3000 символов
Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
OriginalDocumentGuid
Текстовая строка 36 символов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ ErrorCode
Число
Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
ErrorName
Текстовая строка 3000 символов
Наименование ошибки\возникших затруднений
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
AcceptanceDateTime
Дата в виде  dd.mm.yyyy hh24:mi:ss
Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1

Рас­по­ло­же­ние те­га в до­ку­мен­те
Тип эле­мен­та
Опи­са­ние эле­мен­та
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData
Дан­ные об СФМ, его учре­ди­те­лях и от­вет­ствен­ных ли­цах
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/SystemId
Чис­ло
Иден­ти­фи­ка­тор за­ре­ги­стри­ро­ван­но­го СФМ. Ука­зы­ва­ет­ся толь­ко при кор­рек­ти­ров­ке или из­ме­не­нии ре­ги­стра­ци­он­ных све­де­ний. Зна­че­ние долж­но со­от­вет­ство­вать те­гу /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId из уве­дом­ле­ния об одоб­ре­нии за­про­са ре­ги­стра­ции в КФМ.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/CfmCode
Чис­ло
Код субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам**. (При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.1] Фор­мы ФМ-1.)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/OpfCode
Чис­ло
Код ОПФ субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют клас­си­фи­ка­то­ру ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вых форм. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.1)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/OrgName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
На­зва­ние субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/IINBIN
12 цифр
ИИН/БИН субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га (При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.4] Фор­мы ФМ-1.)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/PostalIndex
Тек­сто­вая стро­ка 30 сим­во­лов
Поч­то­вый ин­декс субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (7)] Фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Area/@code
Чис­ло
Код об­ла­сти со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (1)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/District/@code
Чис­ло
Код рай­о­на со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (2)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/City/@code
Чис­ло
Код на­се­лен­но­го пунк­та (го­род/по­се­лок/се­ло) со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (3)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Street
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мр-на. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (4)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/House
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
№ до­ма. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (5)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Office
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
№ квар­ти­ры/офи­са. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (6)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData
/Data/Root/
OrganisationData/
AdditionalAcData
До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция о фи­зи­че­ском ли­це, яв­ля­ю­щем­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/
@IsAc
True
или
False
Ат­ри­бут, по­ка­зы­ва­ю­щий яв­ля­ет­ся ли субъ­ект фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, по­да­ю­щий от­чет фи­зи­че­ским ли­цом. Ес­ли нет, то те­ги в /ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData не ука­зы­ва­ют­ся.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/
AdditionalAcData/FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
Имя фи­зи­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2.2)] Фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/
LastName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
Фа­ми­лия фи­зи­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2.1)] Фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/
MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
От­че­ство фи­зи­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га/ При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2.3)] Фор­мы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/
DocumentIdentity
Чис­ло
Код ти­па до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/
SeriesDocIdentity
Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов
Но­мер до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.1 (1)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/
NumberDocIdentity
Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов
Се­рия до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.1 (2)] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/ DateIssuance
Да­та (в ви­де дд.мм.гггг)
Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.3] Фор­мы
ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/AdditionalAcData/ DocumentIssued
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.2] Фор­мы
ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons
Ин­фор­ма­ция об от­вет­ствен­ных ли­цах субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person
Ин­фор­ма­ция об от­вет­ствен­ном ли­це субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/ FirstName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
Имя от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7(2)] Фор­мы
ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
LastName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
Фа­ми­лия от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7(1)] Фор­мы
ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
MiddleName
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
От­че­ство от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7(3)] Фор­мы
ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
JobName
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов
Долж­ность от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7.1] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
Phone
Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов в фор­ма­те код го­ро­да/но­мер те­ле­фо­на/но­мер внут­рен­не­го те­ле­фо­на че­рез за­пя­тую
Те­ле­фон от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.8] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
Email
Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов
Ад­рес элек­трон­ной по­чты от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.9] Фор­мы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
Certificate
До 32Кб
Сер­ти­фи­кат от­кры­то­го клю­ча от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
Certificate/@Name
Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов
На­зва­ние сер­ти­фи­ка­та от­кры­то­го клю­ча от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OrganisationData/Persons/Person/
Certificate/@Size
Чис­ло
Раз­мер сер­ти­фи­ка­та от­кры­то­го клю­ча от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description
Текстовая строка 3000 символов
Пояснения (применяется при повторной отправке квитанции)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid
Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate
Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)
Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано квитанция
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn
Текстовая строка
Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано квитанция
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode
Число
Код ошибки. В случае квитанции с отказом отличен от 0.
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName
Текстовая строка 3000 символов
Наименование ошибки\возникших затруднений

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description
Текстовая строка 3000 символов
Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid
Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate
Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)
Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано уведомление
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn
Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано уведомление
/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId
Число
Присвоенный при регистрации идентификатор СФМ

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description
Текстовая строка 3000 символов
Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid
Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate
Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)
Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано извещение
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn
Текстовая строка
Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано извещение
/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode
Число
Код ошибки. Отличен от 0
/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName
Текстовая строка 3000 символов
Наименование ошибки\возникших затруднений

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/FormNumber
Число
Номер сообщения
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OriginalDocumentGuid
Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9
GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
CountDays
Число
Количество дней для предоставления ответа на запрос
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Description
Текстовая строка 3000 символов
Текст запроса на дополнительную информацию в СФМ
/ExportData/SignedData/Data/Root/
RequestDateTime
Дата в виде  dd.mm.yyyy hh24:mi:ss
Дата и время направления запроса

Расположение тега в документе
Тип элемента
Описание элемента
/ExportData/SignedData/FormNumber
Число
Номер сообщения
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
OriginalDocumentGuid
Текстовая строка 32 или 36 cимволов: символы A –F-a-f, цифры от 0-9
GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
ErrorCode
Число
Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
ErrorName
Текстовая строка 3000 символов
Наименование ошибки\возникших затруднений
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/
AcceptanceDateTime
Дата в виде  dd.mm.yyyy hh24:mi:ss
Дата и время принятия запроса

Рас­по­ло­же­ние те­га в до­ку­мен­те
Тип эле­мен­та
Опи­са­ние эле­мен­та
/ExportData/SignedData/Data/Root/
OriginalDocumentGuid
Тек­сто­вая стро­ка
36 cим­во­лов: сим­во­лы A –F, циф­ры от 0-9
GUID ро­ди­тель­ско­го со­об­ще­ния в фор­ма­те ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шест­на­дца­те­рич­ное чис­ло в верх­нем ре­ги­стре с де­фи­са­ми)
/ExportData/SignedData/Data/Root/
Comment
Тек­сто­вая стро­ка 3000 сим­во­лов
Текст от­ве­та на за­про­са до­пол­ни­тель­ной ин­фор­ма­ции в СФМ
/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime
Да­та в ви­де  dd.​mm.​yyyy hh24:mi:ss
Да­та и вре­мя на­прав­ле­ния от­ве­та
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/FileName
Тек­сто­вая стро­ка 255 сим­во­лов
Имя вло­жен­но­го фай­ла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/Length
Чис­ло
Раз­мер фай­ла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/
Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name
Тек­сто­вая стро­ка 255 сим­во­лов
Имя пор­ции вло­жен­но­го фай­ла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/
Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length
Чис­ло
Раз­мер пор­ции вло­жен­но­го фай­ла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/
Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer
Стро­ка в ко­ди­ров­ке Base64
Со­дер­жи­мое пор­ции вло­жен­но­го фай­ла
Примечание:
* нумерация соответствует реквизитам формы ФМ-1 приложения 1 к настоящим Правилам;
** настоящие Правила.
Расшифровка аббревиатур:
КАТО – классификатор административно - территориальных объектов;
КФМ – Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан;
СФМ – субъекты финансового мониторинга;
ЕКНП – единый классификатор назначения платежей;
ОПФ – организационно- правовая форма;
ОКЭД – общий классификатор экономической деятельности;
ЭЦП – электронная цифровая подпись.

Приложение 3
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
___________________________________________________________________
(уполномоченный орган)
извещает_________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
о ___________________________ формы ФМ-1 № ____ от _______________.
(принятии/непринятии)
Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)
____________________________________________________________________.
В связи с этим _________________________________________ необходимо:
(наименование субъекта финансового мониторинга)
1.Устранить причины направления в ____________________________
(уполномоченный орган)
информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
2.В течение 1 рабочего дня со дня получения _______________________
(субъект финансового мониторинга)
настоящего извещения исправить непринятое  _________________________
(уполномоченный орган)
сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить его повторно в соответствии с положениями Порядка представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
___________________________
(Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица уполномоченного органа)
____________
(подпись)
___________________
(расшифровка подписи)
Дата и время принятия или непринятия формы ФМ-1:___________________

Приложение 4
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Код
Наименование
1
2
011
Банки
013
Обменные пункты
014
Дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса
015
Ипотечные организации
016
Иные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
022
Фондовые биржи
023
Товарные биржи
031
Страховые (перестраховочные) организации
032
Страховые брокеры
033
Общество взаимного страхования
042
Единый накопительный пенсионный фонд
043
Добровольные накопительные пенсионные фонды
051
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
052
Центральный депозитарий
061
Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом
071
Адвокаты
072
Независимые специалисты по юридическим вопросам
073
Юридические консультанты
081
Аудиторские организации
082
Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета
092
Организаторы лотереи
093
Казино
094
Залы игровых автоматов
095
Букмекерские конторы
096
Тотализаторы
101
Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег
110
Микрофинансовые организации
111
Кредитные товарищества
130
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии
140
Ломбарды
150
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них
160
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
171
Фонд социального медицинского страхования
172
Платежные организации
173
Участники Международного финансового центра «Астана»
174
Филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан
175
Филиалы страховых (перестраховочные) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
176
Филиалы страховых брокеров- нерезидентов Республики Казахстан

Приложение 5
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Код
Наименование документов, удостоверяющих личность
1
2
01
Удостоверение личности гражданина Республики Казахстан
02
Паспорт гражданина Республики Казахстан
03
Заграничный паспорт
04
Вид на жительство иностранца в Республике Казахстан
05
Удостоверение лица без гражданства
06
Дипломатический паспорт Республики Казахстан
07
Служебный паспорт Республики Казахстан
08
Удостоверение беженца
09
Удостоверение личности моряка Республики Казахстан
010
Свидетельство о рождении
011
Свидетельство на возвращение

Приложение 6
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Код
Наименование
1
2
0111
Получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения пари
0112
Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения пари
0121
Получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях
0122
Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях
0131
Получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения лотереи
0132
Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения лотереи
0211
Покупка иностранной валюты через обменные пункты в наличной форме
0221
Продажа наличной иностранной валюты через обменные пункты в наличной форме
0311
Получение денег по чеку в наличной форме
0321
Получение денег по векселю в наличной форме
0511
Снятие с банковского счета клиента денег
0521
Зачисление на банковский счет клиента денег
0530
Выдача клиенту наличных денег
0540
Прием от клиента наличных денег
0623
Зачисление или перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемые физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне
0633
Зачисление или перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне
0640
Операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с физическими или юридическими лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющими счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне
0711
Переводы денег за границу на счета (во вклады), открытые на анонимного владельца в наличной или безналичной форме
0721
Поступление денег из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца в наличной или безналичной форме
0911
Платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе, в наличной или безналичной форме
1011
Приобретение в наличной форме культурных ценностей
1012
Продажа в наличной форме культурных ценностей
1021
Ввоз в Республику Казахстан культурных ценностей
1022
Вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей
1111
Операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев, в наличной или безналичной форме
1211
Ввоз в Республику Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1212
Ввоз в Республику Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1213
Ввоз в Республику Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1214
Ввоз в Республику Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты
1221
Вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1222
Вывоз из Республики Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1223
Вывоз из Республики Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1224
Вывоз из Республики Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты
1311
Осуществление страховой выплаты в наличной форме
1321
Получение страховой премии в наличной форме
1411
Внесение добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды в наличной форме
1421
Перечисление добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды в наличной форме
1431
Осуществление пенсионных выплат из накопительных пенсионных фондов за счет добровольных пенсионных взносов в наличной форме
1511
Получение имущества по договору финансового лизинга в наличной форме
1521
Предоставление имущества по договору финансового лизинга в наличной форме
1611
Сделки по оказанию услуги подряда в наличной форме
1621
Сделки по оказанию услуги перевозки в наличной форме
1631
Сделки по оказанию услуги транспортной экспедиции в наличной форме
1641
Сделки по оказанию услуги хранения в наличной форме
1651
Сделки по оказанию услуги комиссии в наличной форме
1661
Сделки по оказанию услуги доверительного управления имуществом в наличной форме
1671
Сделки по оказанию иных услуг, за исключением услуг подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии и доверительного управления имуществом, в наличной форме
1711
Покупка драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них в наличной форме
1721
Продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них в наличной форме
1811
Сделки с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое имущество
1911
Сделки с облигациями и государственными ценными бумагами, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов, в наличной или безналичной форме
2020
Сделки с акциями и паями паевых инвестиционных фондов, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов, в наличной или безналичной форме
2110
Совершение ломбардами операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов) в наличной или безналичной форме
2200
Операции клиентов, получивших заёма по программам финансирования субъектов предпринимательства за счет средств Национального фонда Республики Казахстан в рамках облигационных займов субъектов квазиосударственного сектора, в наличной или безналичной форме
2300
Операции, относящиеся по своему характеру к трансграничному платежу с банковского счета или на банковский счет клиента денег в безналичной форме
2301
Операции, относящиеся по своему характеру к трансграничному переводу с банковского счета или на банковский счет клиента денег в безналичной форме
6010
Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде оплаты трудового отпуска и заработной платы
6020
Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде пенсии, расходов на служебные командировки, стипендии, пособия, иной социальной выплаты
6030
Платежи и переводы физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, по уплате налогов, коммунальных и социальных платежей, других обязательных платежей в бюджет, пеней и штрафов
6040
Зачисление денег на банковский счет организации или физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма
6055
зачисление денег на банковский счет организации, бенефициарным собственником которой является лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.
6060
операции с деньгами и (или) иным имуществом организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма на основании решения суда.
6061
Операции с деньгами и (или) иным имуществом организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения на основании решения суда

Приложение 7
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Код вида участника
Наименование вида участника
Код вида сделки
Наименование вида сделки
1
2
3
4
01
Продавец
01
Договор купли-продажи
недвижимости
02
Договор купли-продажи
товара или услуги
02
Покупатель
03
Договор купли-продажи
иного имущества
03
Даритель
04
Договор дарения
04
Одаряемый
05
Получатель ренты
05
Договор имущественного
найма (аренды)
06
Плательщик ренты
07
Арендодатель
08
Арендатор
09
Лизингодатель
06
Договор лизинга
10
Лизингополучатель
11
Ссудодатель
07
Договор безвозмездного
пользования
имуществом
12
Ссудополучатель
13
Заказчик
08
Договор подряда
14
Подрядчик
15
Проектировщик
16
Изыскатель
17
Исполнитель
18
Отправитель (транспортная деятельность)
09
Договор перевозки
транспортной экспедиции
19
Перевозчик
20
Получатель (транспортная деятельность)
21
Экспедитор
22
Заимодатель
23
Заемщик
10
Договор займа
24
Кредитор
25
Финансовый агент
11
Кредитный договор
26
Клиент (факторинг)
27
Бенефициар
12
Договор финансирования
под уступку денежного
требования (факторинг)
28
Принципал
29
Вкладчик
30
Эмитент
13
Договор банковского
счета
14
Договор перевода денег
15
Договор банковского
вклада
31
Владелец
16
Иной договор
банковского
обслуживания
32
Залогодатель
33
Залогодержатель
17
Договор залога
34
Хранитель
35
Поклажедатель
18
Договор хранения
36
Страховщик
37
Страхователь
19
Договор страхования
38
Застрахованный
39
Доверитель
40
Поверенный
20
Договор поручения
41
Комитент
21
Договор поручительства
42
Комиссионер
22
Договор комиссии
43
Учредитель управления
44
Доверительный управляющий
23
Договор доверительного
управления
имуществом
45
Правообладатель
46
Пользователь
24
Договор о передаче
патентных прав
25
Договор о создании и
использовании
результатов
интеллектуальной
творческой деятельности
26
Лицензионный или
сублицензионный договор на использование изобретения, полезной
модели и/или
промышленного образца
47
Лицензиат
48
Патентообладатель
27
Договор комплексной
предпринимательской
лицензии (франчайзинг)
49
Организатор лотереи,
тотализатора
50
Участник лотереи,
тотализатора
28
Иной договор,
соглашение или контракт
51
Поставщик
52
Производитель
53
Наймодатель
29
Сделка без
основополагающего
документа
54
Наниматель
55
Иной участник

Приложение 8
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктами 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан
от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма»
______________________________________________________________________________________________
(уполномоченный орган)
просит представить следующие информацию, сведения и документы об операциях клиентов и бенефициарных
собственниках клиентов/ по международным переводам денег, проведенным через систему денежных переводов:

1. ________________;

2.________________.
_________________________
(Фамилия, имя,отчество (при наличии) уполномоченного лица уполномоченного органа)
__________
(подпись)
____________________
(расшифровка подписи)
Контактный телефон:
__________________
Дата и время направления запроса:
__________________

Приложение 9
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Форма
___________________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
извещает ____________________________________________________________
(уполномоченный орган)
о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений
и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № ______
от __________.
_____________________________
(Фамилия, имя, отчество (при наличии) ответственного лица субъекта финансового мониторинга)
_______________
(подпись)
__________________
(расшифровка подписи)
Дата и время принятия запроса _________________________

Приложение 10
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
В соответствии с пунктами 3-1 и 3-2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма»
_______________________________________________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
направляет следующие информацию, сведения* и документы на запрос № ______ от ______________:

1. ________________;

2. ________________.
Приложение на _________________ листах.
______________________________
(Фамилия, имя,отчество (при наличии) ответственного лица субъекта финансового мониторинга)
____________
(подпись)
_____________________
(расшифровка подписи)
Контактный телефон: _____________________
Дата и время направления ответа:      ____________________
*выписки по банковскому счету клиента предоставляются согласно приложению к настоящей форме в формате Microsoft Excel, иные сведения предоставляются по форме, определяемой субъектом финансового мониторинга самостоятельно.

Приложение
к форме «Ответ на запрос на
предоставление необходимой
информации, сведений и документов»
Да­та и вре­мя опе­ра­ции
Ва­лю­та опе­ра­ции
Ви­ды опе­ра­ции (ка­те­го­рия до­ку­мен­та)
На­име­но­ва­ние СДП (при на­ли­чии)
Сум­ма в ва­лю­те ее про­ве­де­ния
Сум­ма в тен­ге
На­име­но­ва­ние/ФИО пла­тель­щи­ка
ИИН/БИН пла­тель­щи­ка
Ре­зи­дент­ство пла­тель­щи­ка
1
2
3
4
5
6
7
8
Продолжение таблицы
Банк пла­тель­щи­ка
Но­мер сче­та пла­тель­щи­ка
На­име­но­ва­ние/ФИО по­лу­ча­те­ля
ИИН/БИН по­лу­ча­те­ля
Ре­зи­дент­ство по­лу­ча­те­ля
Банк по­лу­ча­те­ля
Но­мер сче­та по­лу­ча­те­ля
Код на­зна­че­ния пла­те­жа
9
10
11
12
13
14
15
16
Расшифровка аббревиатур:
ИИН/БИН - индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер
СДП - система денежных переводов
ФИО –фамилия, имя, отчество

Приложение 11
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Форма
____________________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
обращается в     ______________________________________________________
(уполномоченный орган)
о продлении срока, указанного в запросе на предоставление необходимой
информации, сведений и документов № _______, от ___________ до _________
рабочих дней.
____________________________________________________________________
(обоснование продления срока)
___________________________
(Фамилия, имя,отчество (при наличии) ответственного лица субъекта финансового мониторинга)
_____________
(подпись)
___________________
(расшифровка подписи)

Приложение 2
к приказу Министра финансов
Республики Казахстан
от 30 сентября 2020 года № 938
№ кода
Признаки определения подозрительной операции
1
2
1. Общие признаки
1
1035
Клиент зарегистрирован (проживает) либо систематически совершает операции с участием лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а равно с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (территории).
2
1040
Совершение операций с деньгами и/или иным имуществом с участием некоммерческих организаций, связанных с благотворительной деятельностью и/или иными пожертвованиями (за исключением операций, указанных в коде 3003).
3
1041
Поступление из-за рубежа денег на счета некоммерческих организаций.
4
1046
Операция с участием некоммерческой организации (за исключением операций, связанных с уплатой налогов, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов, пенсионных и социальных отчислений, членских взносов, коммунальных платежей, страховых премий по договорам обязательного страхования, а также операций, указанных в кодах признаков подозрительных операций 1040, 3002, 3003, 3004 и 1041).
5
1048
Систематические переводы клиентом собственных средств в крупных размерах на банковский счет, открытый в оффшорной зоне.
6
1049
В валютном договоре предусмотрены экспорт резидентом товаров (работ, услуг), либо платежи по импорту товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, зарегистрированного в государстве или на территории, предоставляющем (-щей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (-щей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорной зоне).
7
1050
Проведение операции (сделки) клиентом под руководством третьего лица и/или лиц, присутствующих при операции (сделки).
8
1051
Совершение операций (сделки) лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма по решению суда (за исключением операций на индивидуальных пенсионных счетах по учету обязательных пенсионных взносов и обязательных профессиональных пенсионных взносов).
9
1052
Совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование распространения оружия массового уничтожения.
10
1053
Переводы, связанные с оплатой резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за неисполнение договора поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение условий договора, если размер неустойки превышает десять процентов от суммы не поставленных товаров (невыполненных работ, не оказанных услуг).
11
1054
Поступление на счет клиента крупной суммы денег, при этом получатель имеет незначительные обороты по операциям, и с даты его государственной регистрации прошло менее года.
12
1055
Поступление на счет клиента крупных сумм денег, при этом получателем не осуществляется или осуществляется в незначительных размерах уплата налогов или других обязательных платежей в бюджет либо имеются задолженности по кредитам банков второго уровня.
13
1056
Систематическое зачисление на счет клиента и списание со счета примерно в одном и том же объеме денег, при этом у субъекта финансового мониторинга возникают основания полагать, что данная операция и/или операции связаны с деятельностью финансовой пирамиды.
14
1057
Систематическое перечисление со счетов юридических лиц и/или индивидуальных предпринимателей в пользу физических лиц денег в крупном размере в качестве дивидендов или прибыли.
15
1058
Перечисление денег в крупном размере в качестве грантов, финансовой помощи, займов или безвозмездной помощи, в том числе с участием нерезидентов, между которыми отсутствуют деловые отношения.
16
3001
Совершение операции с деньгами и(или) иным имуществом в (из) страну с высоким риском финансирования терроризма.
17
3002
Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом, связанных с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями, за исключением участия некоммерческих организаций.
18
3003
Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением (за исключением операций, связанных с уплатой налогов, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов, пенсионных и социальных отчислений, членских взносов, коммунальных платежей, страховых премий по договорам обязательного страхования).
19
3004
Совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма.
20
7002
Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей, транспортировкой, изготовлением, хранением и реализацией предметов, относящихся к химическому, биологическому и ядерному оружию и их составляющим, если это не относится к деятельности клиента.
21
7003
Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей предметов военного назначения, медикаментов, если это не относится к деятельности клиента.
22
7004
Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей веществ, включающих в себя не только лекарственные препараты, но и другие синтетические и природные вещества, являющиеся ядовитыми и сильнодействующими, если это не относится к деятельности клиента.
23
7006
Клиенты, их деятельность, операции либо попытки их совершения, признанные подозрительными в соответствии с внутренними процедурами субъекта финансового мониторинга.
24
8002
Попытка совершения подозрительной операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на финансирование терроризма.
2. При предоставлении услуг по платежам и переводам денег
25
1011
Указание резидентом по контрактам по экспорту или импорту срока репатриации, превышающего 360 (триста шестьдесят) дней (за исключением контрактов, предусматривающих оказание услуг и/или выполнение строительно-монтажных работ на территории Республики Казахстан).
26
1017
Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от сложившейся деловой практики.
27
1059
Регулярное перечисление (получение) клиентом денег в рамках сделок по оказанию консалтинговых, маркетинговых, консультационных, исследовательских или иных услуг нематериального характера, в том числе с участием нерезидентов Республики Казахстан.
28
1060
Регулярное перечисление клиентом денег на счета нерезидентов по договорам об импорте работ, услуг и результатов интеллектуальной собственности (маркетинговых, консультационных, рекламных, исследовательских услуг или услуг программного обеспечения), по которым проведение расчетов осуществляется без уплаты налога.
29
1061
Платежи и переводы денег в пользу нерезидентов Республики Казахстан по договору на импорт товаров, не предусматривающему фактическое поступление товара на территорию Республики Казахстан либо не предусматривающему перемещение товара по территории Республики Казахстан.
30
1062
Регулярное поступление переводов денег без открытия банковских счетов, в том числе с использованием электронных средств платежа, клиенту-физическому лицу-получателю средств от значительного количества других физических лиц, с последующей выдачей наличных денег их получателю.
31
7001
Платежи и переводы, связанные с привлечением от физических лиц денег и (или) иного имущества, при отсутствии у клиента лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и (или) деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов.
32
7008
Систематические переводы денег за рубеж без открытия банковского счета, в отношении которых возникают основания полагать, что они совершаются в целях осуществления предпринимательской деятельности.
33
7011
Поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег в крупном размере либо неоднократное поступление платежей с использованием электронных денег при отсутствии сведений о деятельности клиента в сфере интернет-торговли.
34
7012
Частое поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег от не идентифицированных владельцев электронных денег (за исключением платежей по уплате налогов и иных обязательных платежей в бюджет, оплате коммунальных услуг, услуг связи, услуг телерадиовещания).
3. При банковском обслуживании
35
1019
Существенное увеличение доли наличных денег, поступающих на счет клиента – юридического лица, если обычными для основной деятельности клиента являются расчеты в безналичной форме.
36
1063
Досрочное погашение кредита в крупном размере клиентом, являющимся государственным служащим, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансовых средств.
37
1064
Систематическое снятие с банковского счета (счетов) денег и/или значительной части денег за короткий период времени после их зачисления, полученных за оказание широкого спектра услуг и (или) разные виды товаров, а также переведенных со счета клиента в другом банке.
38
4013
Регулярное зачисление наличных денег на банковский счет клиента от третьих лиц с последующим снятием таких денег клиентом либо переводом всей или большей части суммы в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на банковские счета клиента или третьих лиц.
39
7013
Регулярное зачисление клиентом наличных денег на депозиты, открываемые (открытые) в пользу третьих лиц, при отсутствии очевидной связи между деятельностью клиента и таких лиц.
40
3006
Отказ отправителя денег проходить процедуру установления источников доходов, который имеет внешние признаки религиозности, независимо от пола.
41
8012
Обращение физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для осуществления операции по получению заработной платы в соответствии с подпунктом 1) пункта 8 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон)
42
8013
Зачисление денег на банковский счет лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с частью пятой пункта 1-1 статьи 13 Закона.
43
1065
Перевод собственных средств на банковский счет уполномоченной организации, открытый в иностранном банке, зарегистрированном (проживающем) в государстве (на территории), в отношении которого применяются международные санкции (эмбарго), принятые резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций.
44
1073
Перевод собственных средств на банковский счет уполномоченной организации, открытый в иностранном банке, зарегистрированном (проживающем) в государстве (на территории), которое не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
45
1066
Предоставление финансового займа нерезиденту на срок свыше семисот двадцати дней без выплаты вознаграждения.
46
1067
Неоднократное проведение клиентом аналогичных операций за короткий промежуток времени, сумма которых в отдельности не превышает пороговые суммы операций, подлежащих финансовому мониторингу, но в результате сложения превышает порговую сумму (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей).
47
1068
Осуществление политическим государственным служащим (его членом семьи и близким родственником) переводов денег на свой банковский счет, открытый за рубежом, или покупка недвижимости за рубежом (Реестр должностей политических и административных государственных служащих, утвержден Указом Президента Республики Казахстан от 29 декабря 2015 года № 150).
48
1069
Проведение расчетов по внешнеэкономическим контрактам (экспортно-импортными) на условиях предоплаты, по которым не состоялась поставка товаров в установленные в таких договорах сроки (продление срока репатриации валюты), либо в случае наличия информации из открытых источников о невыполнении нерезидентом своих обязательств по другим внешнеэкономическим договорам.
49
1070
Банк-корреспондент отказал в исполнении платежа клиента или направил запрос о предоставлении сведений, разъяснений или документов для завершения операции.
50
1071
Значительные суммы переводов зарубеж, связанных с «временным вывозом» товара с территории Республики Казахстан (для проведения ремонтных работ и сервисного обслуживания).
51
1072
Снятие денег осуществляется на регулярной основе посредством корпоративных карт за короткий период времени со дня их поступления.
4. При предоставлении услуг на рынке ценных бумаг,
услуг пенсионных фондов
52
1099
Совершение клиентом либо по его указанию сделок с ценными бумагами (финансовыми инструментами), в результате которых не меняется владелец и/или бенефициарный собственник этих ценных бумаг (финансовых инструментов).
53
1074
Сделки по покупке и продаже ценных бумаг (финансовых инструментов), заключаемые по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен на данные бумаги (финансовые инструменты). В случае отсутствия рыночных цен - отклонение от цены последней сделки купли-продажи данной ценной бумаги (финансового инструмента) или от номинальной стоимости ценной бумаги (финансового инструмента), за исключением номинальной стоимости акций.
54
1075
Разовая продажа (покупка) клиентом большого количества ценных бумаг (финансовых инструментов) (10% и более от количества размещенных), не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (финансовых инструментов), при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и (или) ценные бумаги не передаются клиенту в погашение задолженности контрагента перед клиентом.
55
7037
Открытие индивидуального пенсионного счета с последующим перечислением на него значительных сумм в виде добровольных пенсионных взносов на имя иностранца либо лица без гражданства либо лица, достигшего к моменту заключения договора предельного возраста или приблизившегося к нему.
56
1076
Систематическое осуществление финансовых операций по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что доход от реализации ценных бумаг направляется на приобретение высоколиквидных активов, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
5. При предоставлении услуг в сфере страхования
57
1077
Совершение операций по замене страхователя, застрахованного либо выгодоприобретателя по договору накопительного страхования жизни, если имеется подозрение на отсутствие связей (семейно-родственных, деловых или иных) между ними.
58
7026
Досрочное расторжение клиентом договора добровольного страхования на крупную сумму спустя небольшой промежуток времени после его заключения с возвратом страховой премии, в том числе в пользу третьих лиц.
59
1078
Изменение размера страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по заключенному договору накопительного страхования, при которых сумма уплачиваемых страховых премий очевидно превышает платежеспособность страхователя.
60
1098
Клиент заключает договоры страхования с организациями, имеющими регистрацию за пределами Республики Казахстан.
6. При предоставлении нотариальных, аудиторских услуг
61
1079
Заключение договора финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора (нотариусы).
62
1080
Заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо.
63
1081
Явное несоответствие договорной и рыночной стоимости предмета сделки.
7. При оказании услуг в сфере игорного бизнеса
64
1082
Получение (выплата) средств в крупном размере от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры, если имеются подозрения или информация о том, что деятельность клиента связана с исполнением государственных функций.
65
1083
Получение (выплата) средств в крупном размере от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры, если имеется подозрение на осуществление сговора между работниками игорного заведения и участником азартной игры, а также между участниками азартной игры.
8. При оказании услуг лизинга
66
1038
Досрочное погашение основного долга по договору лизинга клиентом, ранее допустившим просрочку исполнения обязательств, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования долга.
67
1084
Досрочное расторжение договора лизинга либо выкуп предмета лизинга ранее одного года со дня его передачи во временное владение и пользование лизингополучателю без основания.
68
1085
Оплата лизинговых  платежей  по  поручению лизингополучателя третьим лицом.
9. При осуществлении деятельности микрофинансовых организаций, в том числе кредитных товариществ, ломбардов
69
1086
Сдача под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм или с признаками фальшивых оттисков пробирных клейм.
70
1087
Сдача под залог в ломбард транспортного средства по доверенности без последующего выкупа.
71
1088
Систематическая сдача одним и тем же лицом под залог ювелирных изделий или других ценностей без последующего выкупа.
10. При осуществлении скупки, купли-продажи
драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них
72
1089
Систематическое приобретение физическим лицом дорогостоящих ювелирных или других бытовых изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней (однотипных изделий) и/или сертифицированных драгоценных камней за короткий промежуток времени.
73
1090
Продажа или покупка драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен.
74
1091
Отсутствие пробирного клейма, а также оттиска именника, экспертного заключения, акта государственного контроля, предусмотренных Законом РК от 14 января 2016 года "О драгоценных металлах и драгоценных камнях", при приобретении драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них лицом, осуществляющим розничную реализацию ювелирных изделий, у лиц, осуществляющих их производство или ввоз на территорию Республики Казахстан.
11. При осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
75
9014
Совершение сделки с недвижимым имуществом по цене, имеющей существенное отклонение от рыночной стоимости.
76
1092
Многократная (три и более раз) покупка и (или) продажа физическим лицом объектов недвижимости в течение календарного года.
77
1093
Осуществление сделки купли-продажи недвижимого имущества, являющегося государственной собственностью, приобретателем по которой выступает субъект частного предпринимательства по стоимости, имеющей существенное отличие от обычной рыночной стоимости такого объекта.
12. При осуществлении деятельности платежных организаций
78
1094
Систематическое проведение операций с деньгами и (или) иным имуществом, в отношении которых характер, частота, сумма операции, сведения о плательщике (получателе) и иные сведения дают основания полагать, что она может быть связана с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ либо их аналогов и (или) прекурсоров.
13. При оказании услуг почтовой связи
79
1095
Неоднократное (два или более раза) осуществление почтовых денежных переводов одним или несколькими юридическими лицами в адрес одного или нескольких физических лиц в крупных размерах, при этом характер переводов не свойственен коммерческой деятельности юридического лица.
80
1096
Неоднократные (два и более раза) операции по осуществлению почтовых денежных переводов в крупных размерах от нескольких отправителей (физических лиц) в адрес одного получателя при отсутствии явных признаков родственных связей между отправителями и получателем.
81
1097
Неоднократные (два и более раза) выплаты в течение короткого промежутка времени почтовых денежных переводов, адресованных нескольким получателям (физическим лицам), по доверенности, выданной одному лицу, при этом размер переводов не соответствует обычаям делового оборота и (или) назначению платежа.