Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) Күшін жойған

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабының 1-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Мыналар:

1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы есептілігінің тізбесі;

2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есептің нысаны;

3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің нысаны;

4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің нысаны;

5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есептің нысаны;

6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есептің нысаны;

7) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды (валюталар бөлігінде) бөлу туралы есептің нысаны;

8) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес жалпы пайыздық тәуекелді (валюталар бөлігінде) есептеудің талдамасы туралы есептің нысаны;

9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есептің нысаны;

10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны;

11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің нысаны;

12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің нысаны;

13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есептің нысаны;

14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есептің нысаны;

15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны;

16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебінің нысаны;

17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есебінің нысаны;

18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны;

19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны;

20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

1) әр апта сайын - осы қаулының 1-тармағы 13) тармақшасында көзделген есептілікті есепті аптадан кейінгі бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады. Күнтізбелік ай өткен кезде есепті аптада осы қаулының 1-тармағының 13) тармақшасында көзделген есептілік өткен күнтізбелік айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей өткен күнтізбелік айға қатысты есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және ағымдағы күнтізбелік айға қатысты есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін бөлек ұсынылады;

2) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16) және 17) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмеген мерзімде;

3) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 18) және 19) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмеген мерзімде ұсынады. Осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) және 19) тармақшаларында көзделген, қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есептерін (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей ұсынады.

3. Қаржы нарығының статистикасы департаменті (Боранбаева А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Қасенов А.С.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындаулы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Ақпарат және коммуникациялар департаменті – Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің баспасөз қызметі осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары А.М. Баймағамбетовке жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. КЕЛІСІЛДІ Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі КЕЛІСІЛДІ Қазақстан Республикасы Стратегиялық жоспарлау және реформалар агенттігінің Ұлттық статистика бюросы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 Қаулыға 1-қосымша Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялдық нормативтерді орындауы туралы есептілігінде мыналар қамтылады:

1) пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есеп;

2) кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп;

3) кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп;

4) кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп;

5) айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп;

6) уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп;

7) жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп;

8) бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп;

9) k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп;

10) k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп;

11) k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп;

12) аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп;

13) ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп;

14) Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп;

15) Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп;

16) Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелерінің талдамасы туралы есеп;

17) өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп;

18) тұрақты қорландыру неттосы коэффициентінің талдамасы туралы есеп.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 2-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_Prud_norm Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: пруденциялық нормативтер туралы мәліметтер бөлігінде – есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Со­ма­сы 1 2 3 1 Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің ең аз мөл­ше­рі 2 Ре­зерв ре­т­ін­де қо­сындысы ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер: 3 Бас офи­стің шот­та­ры 4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) өт­кен жыл­дар­да­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за кі­ріс) 5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ағым­да­ғы жы­л­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за кі­ріс) 6 Қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі: 7 негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі және бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі 8 бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын қары­здар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі 9 Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер, олар­дан мы­на­лар ше­ге­рі­ле­ді: 9.1 гу­двил­ді қо­сқан­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер 9.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) өт­кен жыл­дар­да­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за шы­ғыс) 9.3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ағым­да­ғы жы­л­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за шы­ғыс) 9.4 кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі (ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт ай­ыр­ма­шы­лық­та­ры­на қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бө­лі­гін қо­с­па­ған­да) 9.5 бас­қа қай­та ба­ға­лау бой­ын­ша ре­зерв­тер 9.6 мін­дет­те­ме бой­ын­ша кре­дит­тік тәу­е­кел­дің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мін­дет­те­ме­нің әділ құ­ны өзге­ру­і­нен кі­ріс неме­се шы­ғын 9.7 егер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан кем ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ым­да­ры­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5 және 9.6-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­у­ші­лік тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің жиы­нын­да 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы 9.8 егер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6 және 9.7-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­у­ші­лік тү­зе­ту­лер­ді қол­дан­ған­нан кей­ін ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің жиы­нын­да 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы 9.9 егер ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт қа­ты­на­сы­на қа­ты­сты та­ны­л­ған, кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бір бө­лі­гі (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6 және 9.7-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы 9.10 егер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын және ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт қа­ты­на­сы­на қа­ты­сты та­ны­л­ған, кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бір бө­лі­гін (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-банк­те­рі фи­ли­ал­да­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­ла­ры осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5 және 9.6-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­у­ші­лік тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­те­рі­нің қа­ты­на­сы­нан жиы­нын­да 17,65 (он же­ті бү­тін жүз­ден ал­пыс бес) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы және осы кесте­нің 9.7, 9.8 және 9.9-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын со­ма­дан тө­мен­де­ті­л­ген осы кесте­нің 9.7, 9.8 және 9.9-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын со­ма 9.11 ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ым­да­ры­ның мер­зім­сіз қар­жы құ­рал­да­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры 9.12 ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ым­да­ры­ның рет­тел­ген бо­ры­шы­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры 10 Рет­те­уіш бу­фер­ді есеп­теу ке­зін­де есеп­ке алы­на­тын Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 22213 бо­лып тір­кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2021 жы­л­ғы 12 ақ­пан­да­ғы № 23 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­ры (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-ис­лам банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­ры) үшін пру­ден­ци­ал­дық нор­ма­тив­тер­ді және сақ­та­луы мін­дет­ті өзге де нор­ма­лар мен ли­мит­тер­ді есеп­теу әді­сте­ме­сі­нің (бұ­дан әрі – Әді­сте­ме) 6-па­ра­гра­фы­на сәй­кес оң ай­ыр­ма 11 kl ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті 12 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент бан­кіне кі­рі­сті жі­бе­ру бө­лі­гін­де шек­теу қой­ы­ла­тын бей­ре­зи­дент-банк фи­ли­а­лы­ның қыз­мет нәти­же­ле­рі 13 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған ак­тив­тер жиы­ны 14 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер жиы­ны 15 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны 16 Ар­найы пай­ы­здық тәу­е­кел 17 Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел 18 Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны 19 Ар­найы тәу­е­кел 20 Жал­пы тәу­е­кел 21 Ба­за­лық ак­ти­ві ак­ци­я­лар неме­се ак­ци­я­лар­дың ин­дек­сі бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны­ны және туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны 22 Ше­тел ва­лю­та­ла­ры­ның ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы (ба­ға­лы ме­тал­дар­дың на­рық­тық құ­ны) өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны 23 Ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны (са­ту мақ­са­тын­да ие­лен­ген ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­са ал­ған­да) 24 На­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық қор­лар бой­ын­ша тәу­е­кел жиы­ны 25 На­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы 26 На­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның ай­ыр­ма­сы 27 Ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы 28 На­рық­тық тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып есеп­тел­ген ак­тив­тер және шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер 29 Жал­пы жыл­дық кі­рі­стің ор­та­ша ша­ма­сы 30 Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел 31 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес бір қарыз алушы­ның неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­дің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі 32 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті – k3 33 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бір қарыз алушы­ның неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі 34 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бір қарыз алушы­ға (қарыз алушы­лар то­бы­на) ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті – k3-1 35 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бар­лық қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы 36 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті 37 Бір қарыз алушы­ға неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­на қа­ты­сты Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң «А»-дан тө­мен емес рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар бей­ре­зи­дент­тер­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның тәу­ел­сiз рей­тин­гiнiң бiр тар­ма­ғы­нан тө­мен бол­май­тын Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң рей­тин­гi неме­се Фитч (Fitch) неме­се Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) агент­тiк­те­рінiң (бұ­дан әрі – бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер) осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­ріне және Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң «А»-дан тө­мен емес рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар бей­ре­зи­дент­тер­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да ти­іс­ті қарыз алушы­лар­дың мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша ағым­да­ғы және кей­iн­гi екi ай iшiн­де қарыз алушы­ға та­лап­та­ры туын­да­уы мүм­кін, үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на қарыз алушы ал­дын­да­ғы не қарыз алушы үшін бланк­тік қары­здар­дың, қам­та­ма­сыз етiл­ме­ген шар­тты мiн­дет­те­ме­лер­дің, сон­дай-ақ офф­шор­лық ай­мақ­тар­да тір­кел­ген неме­се аза­мат­та­ры бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі мiн­дет­те­ме­лерi­нің ең жо­ғар­ғы со­ма­сы 38 Бланк­тік кре­дит­тің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 39 Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын, бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дер­дің жиын­тық со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті 40 Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын, бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дер­дің жиын­тық со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті 41 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша тәу­е­кел со­ма­сы 42 «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша тәу­е­кел мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 43 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер 44 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі мін­дет­те­ме­лер 45 k4 ағым­да­ғы өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 46 өте­у­ге дей­ін қал­ған күн­тіз­бе­лік 7 (же­ті) күн­ге дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 47 k4-1 өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 48 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған бір ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер 49 Өте­у­ге дей­ін қал­ған 1 (бір) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 50 k4-2 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 51 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған үш ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер 52 Өте­у­ге дей­ін қал­ған үш ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 53 k4-3 өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 54 k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 54.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 54.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 54.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 54.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 55 k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер 55.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 55.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 55.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 55.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 56 k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті: 56.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 56.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 56.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 56.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 57 k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 57.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 57.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 57.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 57.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 58 90 (тоқ­сан) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер 58.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 58.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 58.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 58.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 59 k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті: 59.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 59.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 59.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 59.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 60 k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 60.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 60.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 60.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 60.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 61 80 (сек­сен) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер 61.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 61.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 61.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 61.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 62 k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті: 62.1 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 62.2 Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 62.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 62.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 63 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да есеп­ті ке­зең ішін­де кре­ди­тор­лар ал­дын­да мер­зі­мі өт­кен мін­дет­те­ме­ле­рі бо­луы (Иә (Жоқ)) 64 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да уәкі­лет­ті ор­ган ма­құл­да­ған іс-ша­ра­лар жос­па­рын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы уақ­ты­лы орын­да­мау фак­ті­сі бо­луы (Иә (Жоқ)) 65 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 66 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті k7 67 Ин­ве­сти­ци­я­лық де­по­зит ту­ра­лы шарт бой­ын­ша тар­ты­л­ған қа­ра­жат есе­бі­нен қар­жы­лан­ды­ры­ла­тын ак­тив­тер 68 Қа­ра­жат­тың бір бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Пруденциялық нормативтерді орындау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Пруденциялық нормативтерді орындау туралы есеп (индексі – 1-BVU_Prud_norm, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Пруденциялық нормативтерді орындау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 қаулы) сәйкес толтырылады.

5. 1-жол № 23 қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің 2-тарауына сәйкес толтырылады.

6. 13-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

7. 14-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

8. 15-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

9. 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 және 43-жолдар бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады (қарыз алушылар бөлінісінде).

10. 43, 44 және 45-жолдар k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

11. 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52 және 53-жолдар k4-1, k4-2, k4-3.6 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

12. 54, 54.1, 54.2, 54.3, 54.4, 55, 55.1, 55.2, 55.3, 55.4, 56, 56.1, 56.2, 56.3, 56.4, 57, 57.1, 57.2, 57.3, 57.4, 58, 58.1, 58.2, 58.3, 58.4, 59, 59.1, 59.2, 59.3, 59.4, 60, 60.1, 60.2, 60.3, 60.4, 61, 61.1, 61.2, 61.3, 61.4, 62, 62.1, 62.2, 62.3 және 62.4-жолдар k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

13. 65 және 66-жолдар Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарын капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады

14. 23, 24 және 69-жолдарды бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары ғана толтырады.

15. 68-жол ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

16. Коэффициенттер үтірден кейін үш таңбамен көрсетіледі.

17. 1-кестенің 36, 38, 40 және 42-жолдарын толтыру үшін мынадай қысқартулар пайдаланылады: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалымен ерекше қатынастармен байланысты қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті – Ро; бланктік кредиттің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті – Бк; әрқайсысының мөлшері резерв ретінде қабылданатын активтердің 10 (он) пайызынан асатын, бір қарыз алушыға тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті – ҚР; Қазақстанның Даму Банкінің міндеттемелері бойынша тәуекел мөлшерінің коэффициенті – Рбрк;

18. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 3-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_RA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Топ­тың тү­рі Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма 1 2 3 4 5 6 1. Топ анық­та­ма­лы­ғы Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тің тү­рі (анық­та­ма­лық) Тәу­е­кел­ді ак­тив­тер жиы­ны: Х Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топ түрінен таңдап алынады.

6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтердің сомасы көрсетіледі.

8. 5-бағанда № 23 нормативтерде белгіленген активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі. Пайызбен тәуекел дәрежесінің мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

9. 6-бағанда пайызбен тәуекел дәрежесіне (4-баған) көбейтілген, 3-бағанда көрсетілген активтердің сомасы көрсетіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 4-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Топ­тың тү­рі Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма 1 2 3 4 5 6 7 1. Топ анық­та­ма­лы­ғы Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі (анық­та­ма­лық) Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер­дің жиы­ны Х Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топ түрінен таңдап алынады.

6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.

8. 5 және 6-бағандарда № 23 нормативтердің 2-тарауына сәйкес міндеттемелердің әрбір тобы үшін пайызбен конверсия коэффициенті және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

9. 7-бағанда пайызбен конверсия коэффициентінің мәніне (4-баған) және пайызбен кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне (5-баған) көбейтілген, 3-бағанда көрсетілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома көрсетіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 5-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RPFI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның но­ми­нал­ды құ­ны Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­л­ген со­ма­сы Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны Контр­агент­ке ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Есеп­ке алы­на­тын со­ма 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны X X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ RPFI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

6. 3 және 6-бағандарда туынды қаржы құралдарының номиналды және нарықтық құны көрсетіледі.

7. 4 және 7-бағандарда № 23 нормативтердің 2-тарауына сәйкес активтердің әрбір тобы үшін туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен көрсетіледі. Мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

8. 5-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдары бойынша номиналды құны көрсетіледі.

9. 8-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел ескеріле отырып, туынды қаржы құралдарының номиналды құнының және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдарының нарықтық құнының сомасы көрсетіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 6-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_RSPR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Со­ма­сы Пай­ы­з­бен ай­рық­ша тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма 1 2 3 4 5 1 Мөл­шер­ле­ме­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар бір­тек­ті қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ашық по­зи­ци­я­лар Ай­рық­ша тәу­е­кел жиы­ны X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы туралы (валюталар бөлігінде) есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі – 1-BVU_RSPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3 бағанда біртекті қаржы құралдары бойынша ашық позициялардың сомасы көрсетіледі.

6. 4-бағанда № 23 нормативтердің 2-тарауына сәйкес пайызбен айрықша тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

7. 5-бағанда пайызбен айрықша тәуекел коэффициенті есепке алына отырып, біртекті қаржы құралдары бойынша ашық позициялардың сомасы көрсетіледі.

8. 1-жолда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады

9. Кестені толтыру кезінде тізбесі Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысының 6-тарауында айқындалған халықаралық қор биржалары пайдаланылады.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 7-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPVI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) Ай­мақ­тар Уа­қыт ара­лық­та­ры Ашық по­зи­ци­я­лар Са­ра­лау ко­эф­фи­ци­ен­ті Ашық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­лар ұзын қы­сқа ұзын қы­сқа 1 2 3 4 5 6 7 1 Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы 1-ай­мақ қо­ры­тындысы Х 2 Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы 2-ай­мақ қо­ры­тындысы Х 3 Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы 3-ай­мақ қо­ры­тындысы Х Кестенің жалғасы Жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­лар Қо­ры­тын­ды са­ра­лан­ған ашық по­зи­ци­я­лар ұзын қы­сқа 8 9 10 X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі – 1-BVU_ROPVI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3 және 4-бағандарда ашық позициялардың сомасы көрсетіледі.

6. 5-бағанда № 23 нормативтердің 2-тарауына сәйкес саралау коэффициенттері көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

7. 6 және 7-бағандарда саралау коэффициенті ескеріле отырып ашық сараланған позициялардың сомасы көрсетіледі.

8. 8-бағанда жабық сараланған позициялардың сомасы көрсетіледі.

9. 9 және 10-бағандарда қорытынды ашық сараланған позициялардың сомасы көрсетіледі.

10. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 8-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № По­зи­ци­я­лар­дың ата­уы Со­ма­сы 1 2 3 1 Ай­мақ­тар бой­ын­ша өтел­ген са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­лар есе­бі 2 1-ай­мақ 3 Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны 4 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (ұзын) 5 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (қы­сқа) 6 Қо­ры­тын­ды ашық по­зи­ци­я­лар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция 7 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция 8 2-ай­мақ 9 Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны 10 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (ұзын) 11 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (қы­сқа) 12 Қо­ры­тын­ды ашық по­зи­ци­я­лар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция 13 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция 14 3-ай­мақ 15 Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны 16 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (ұзын) 17 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (қы­сқа) 18 Қо­ры­тын­ды ашық по­зи­ци­я­лар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция 19 Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция 20 1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық по­зи­ция 21 2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 22 1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 23 2 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция 24 3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 25 2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 26 1 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция 27 1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 28 3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 29 Қал­ған ашық са­ра­лан­ған по­зи­ция 30 Ай­мақ­тар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның 10 пай­ы­зы 31 1-ай­мақ­тың жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­сы­ның 40 пай­ы­зы 32 2-ай­мақ­тың жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы 33 3-ай­мақ­тың жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы 34 1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы 35 2 және 3-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы 36 1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы 37 Қал­ған ашық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы 38 Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел жиы­ны Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі – 1-BVU_ ROPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3-бағанда аймақтардың әрқайсысының сараланған және қалған ашық немесе жабық және уақыт аралықтары бойынша позициялары бойынша сома көрсетіледі.

6. 38-жолда жалпы пайыздық тәуекел бойынша мәліметтер көрсетіледі.

7. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 9-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_MRZ_R Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалымен (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалымен) (бұдан әрі - бейрезидент-банк филиалы) айрықша қатынастармен байланысты емес бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының бейрезидент-банк филиалы алдындағы міндеттемелерінің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегінің талдамасы туралы есеп № Қарыз алушы­ның ата­уы Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі Та­лап­тар со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге қам­та­ма­сыз ету тү­рі мың тең­ге 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 ... Жиы­ны X X X X X X 2-кесте. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалымен (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалымен) (бұдан әрі - бейрезидент-банк филиалы) айрықша қатынастармен байланысты бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының бейрезидент-банк филиалы алдындағы міндеттемелерінің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегінің талдамасы туралы есеп № Қарыз алушы­ның ата­уы Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бей­ре­зи­дент-банк фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ныс бел­гі­сі Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі Та­лап­тар со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 ... Жиы­ны X X X X X X X 3-кесте. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалымен (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалымен) (бұдан әрі - бейрезидент-банк филиалы) айрықша қатынастармен байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының талдамасы туралы есеп № Қарыз алушы­ның ата­уы Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бей­ре­зи­дент-банк фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ныс бел­гі­сі Та­лап­тар со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге қам­та­ма­сыз ету тү­рі мың тең­ге 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 ... Жиы­ны X X X X X X 4-кесте. Тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша банктік қарыздың, қарыз алушы алдындағы не Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының) ағымдағы және содан кейiнгi екi ай iшiнде қарыз алушыға талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін қамтамасыз етiлмеген шартты мiндеттемелердің ең жоғарғы сомасының талдамасы туралы есеп № Қарыз алушы­ның ата­уы Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге 1 2 3 4 5 6 2 ... Жиы­ны X X X 5-кесте. Резервтік ретінде қабылданатын, әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының) бір қарыз алушыға келетін тәуекелдерінің жиынтық сомасының талдамасы туралы есеп № Қарыз алушы­ның ата­уы Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі Та­лап­тар со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге қам­та­ма­сыз ету тү­рі мың тең­ге 1 2 4 5 6 7 8 9 2 ... Жиы­ны X X X X X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны _______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________ Орындаушы ____________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы      «______» ______________ Ескертпе: нысан «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ R_MRZ_R, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. Нысанды толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің 3-тарауына сәйкес есептелген мәліметтер көрсетіледі.

6. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 10-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: K4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_R_K4 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__ жылғы «___» _________ үшін Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Өтімділігі жоғары активтердің орташа айлық шамасының талдамасы (мың теңгемен) № Бап­тың ата­уы Ай­дың күн­тіз­бе­лік кү­ні Ор­та­ша ай­лық ша­ма 1 2 3 4 1 Ак­тив­тің ата­уы Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны Жиы­ны: 2-кесте. Талап етілгенге дейінгі міндеттемелердің орташа айлық шамасының талдамасы (мың теңгемен) № Бап­тың ата­уы Ай­дың күн­тіз­бе­лік кү­ні Ор­та­ша ай­лық ша­ма 1 2 3 4 1 Мін­дет­те­ме­нің ата­уы Жиы­ны: Атауы __________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «K4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«K4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің 52 және 53-тармақтарына сәйкес өтімділігі жоғары активтер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. 1 және 2-кестелердің 4-бағанын толтыру кезінде есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін талап етілгенге дейін өтімділігі жоғары активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

7. 1 және 2-кестелердің 1-жолында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

8. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күнінің саны көрсетіледі.

9. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының баланстық шоттарында ескерілетін валюталық своп операциялары бойынша талаптар, егер осы мәмілелер бойынша міндеттемелер Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының баланстық шоттарында ескерілсе және мерзімді өтімділік коэффициенттерінің есебіне енгізілсе, өтімділігі жоғары активтердің есебіне енгізіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 11-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_K4-1, k4-2, k4-3 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Кү­ні Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі күн­тіз­бе­лік же­ті күн­ге дей­ін­гі қо­са мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 1 2 … Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X 2-кесте. k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Кү­ні Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі қо­са ал­ған­да бір ай­ға дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 1 2 … Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X 3-кесте. k4-3 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Кү­ні Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі үш ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі қо­са ал­ған­да үш ай­ға дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 1 2 … Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны _______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________ Орындаушы ________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы      «______» ______________ Ескертпе: нысан «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«K4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4-1, k4-2, k4-3, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің (бұдан әрі – Әдістеме) 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтердің және өтеуге дейінгі қалған мерзімі күнтізбелік жеті күнге дейінгі қоса мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

6. 2 және 3-кестелерді толтыру кезінде Әдістеменің 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса, өтеуге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтердің және өтеуге дейінгі қалған мерзімі қоса алғанда бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

7. 1, 2 және 3-кестелерді толтыру кезінде «Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» деген жолдарда есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күнінің санына қатынасы көрсетіледі.

8. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күнінің саны көрсетіледі.

9. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 12-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_ k4-4, k4-5, k4-6 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтер Өтеуге дейінгі қалған мерзіммен қоса алғанда жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күнінің саны Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы X Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы X 2-кесте. k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін бір айға дейін қалған мерзімі бар өтімді активтер 90%-ға тең конверсия коэффициентіне көбейтілген өтеуге дейін бір айға дейін қалған мерзіммен қоса алғанда мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күнінің саны Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы X Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы X 3-кесте. k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі үш айға дейін өтімді активтер 80%-ға тең конверсия коэффициентіне көбейтілген өтеуге дейін үш айға дейін қалған мерзіммен қоса алғанда мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күнінің саны Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы X Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны _______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________ Орындаушы ________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы      «______» ______________ Ескертпе: нысан «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4-4, k4-5, k4-6, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің (бұдан әрі – Әдістеме) 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтелгенге дейін күнтізбелік жеті күнге дейін қалған мерзіммен шетел валютасындағы өтімділігі жоғары активтердің және сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

6. 2-кестені толтыру кезінде Әдістеменің 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін бір айға дейін қалған мерзіммен шетел валютасындағы өтімділігі жоғары активтердің және сол шетел валютасындағы, өтеуге дейін қалған мерзіммен қоса алғанда бір айға дейін мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

7. 3-кестені толтыру кезінде Әдістеменің 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін үш айға дейін қалған мерзіммен шетел валютасындағы өтімді активтердің және сол шетел валютасындағы, өтеуге дейін қалған мерзіммен қоса алғанда үш айға дейін мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

8. 1, 2 және 3-кестелерді толтыру кезінде мәліметтер Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе Фитч (Fitch) немесе Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша жиынтықта және жоғарыда көрсетілген рейтингтік агенттіктердің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша бөліністе көрсетіледі.

9. «Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» жолдарында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

10. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күнінің саны көрсетіледі.

11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 13-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_DVP Кезеңділігі: апта сайын, ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ үшін Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті аптадан кейінгі аптаның бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, апта сайын есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ше­тел ва­лю­та­сы, сон­дай-ақ аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар бой­ын­ша ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер ша­ма­сы­ның 12,5 пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де­гі ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның ли­ми­ті (ұзын неме­се қы­сқа) Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның ли­ми­ті (ұзын неме­се қы­сқа) - ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер ша­ма­сы­ның 5 пай­ы­зы Ва­лю­та­лық нет­то-по­зи­ция ли­ми­ті - ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 25 пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сын­да­ғы шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ашық ұзын және (неме­се) қы­сқа по­зи­ци­я­сы­ның ли­ми­ті - ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 50 пай­ы­зы Ва­лю­та­ның ата­уы Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до 1 2 (кү­ні) (кү­ні) Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция 1 2 3 4 5 6 7 1. Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы ... 2. Ор­на­ла­сты­ры­л­ған (тар­ты­л­ған) са­лым­дар ... 3. Бе­рі­л­ген (алын­ған) қары­здар ... 4. Алу (тө­леу) үшін есеп­тел­ген сый­а­қы ... 5. Бо­ры­штық және үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар ... 6. Де­би­тор­лық (кре­ди­тор­лық) бе­ре­шек … 7. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры …. 8. Ба­лан­стық шот­тар бой­ын­ша жиын­тық ... 9. Же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сы­мен шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры … 10. Ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық … 11. Ба­лан­стық және ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық …. 12. Нет­то-по­зи­ция жиын­тығы кестенің жалғасы: Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до 3 4 5 (кү­ні) (кү­ні) (кү­ні) Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны _______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________ Орындаушы ________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы      «______» ______________ Ескертпе: нысан «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп (индексі – 1-BVU_DVP, кезеңділігі – апта сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан апта сайын, ай сайын жасалады және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Есепті аптада күнтізбелік ай аяқталған кезде нысан аяқталатын айға жататын есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және аяқталатын айдан кейінгі айдың есепті аптасының күнтізбелік күндері үшін бөлек жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

5. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, баланстық шоттарда ескерілетін шетел валютасындағы талаптар мен міндеттемелер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. 10-жолда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы жүргізетін хеджирленетін мәмілелердің, оның ішінде жеткізілмейтін мәмілелердің сомасын ескере отырып, шетел валютасындағы шартты талаптар мен міндеттемелер көрсетіледі.

7. «Позиция» 4, 7, 10, 13 және 16-бағандар бойынша 12-жолда есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін барлық шетел валюталары бойынша нетто-позиция көрсетіледі.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 14-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ KVA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Ішкі активтердің орташа айлық шамасын есептеу (мың теңгемен) № Ак­тив­тер Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі ак­тив­тер Ор­та­ша ай­лық ша­ма 1 2 3 4 1 Ак­тив­тер­дің ата­уы 2 Іш­кі ак­тив­тер ша­ма­сы­ның жиы­ны 3 Іш­кі ак­тив­тер­дің ша­ма­сы (Иә (Жоқ) 2-кесте. Ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, банк қаражатының бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу (мың теңгемен) № Мін­дет­те­ме­лер Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі және өзге мін­дет­те­ме­лер Ор­та­ша ай­лық ша­ма 1 2 3 4 1 Мін­дет­те­ме­лер­дің ата­уы 2 Ре­зерв неме­се ак­тив­тер­дің ең аз мөл­ше­рі ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын іш­кі мін­дет­те­ме­лер мен ак­тив­тер­дің ша­ма­сы­ның жиы­ны 3 Іш­кі мін­дет­те­ме­лер ша­ма­сы­ның жиы­ны 4 Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны 5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы қа­ра­жа­ты­ның бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті 6 Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын іш­кі мін­дет­те­ме­лер­дің, ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы және өт­кен есеп­ті ай үшін ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің ең тө­мен­гі мөл­ше­рі Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20___ жылғы «___» __________ Ескертпе: нысан «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп (индексі – 1-BVU_KVA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1 және 2-кестелердің 1-жолында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

6. 2-кестенің 3-жолын толтыру кезінде ішкі активтердің шамасы № 23 нормативтердің 7-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген алдыңғы есепті айдағы ішкі міндеттемелердің, резервтік активтің орташа айлық шамасынан артық немесе тең көрсетіледі.

7. 2-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтердің 7-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген активтер мен міндеттемелер туралы есептің деректеріне сәйкес резервтік актив көрсетіледі.

8. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 15-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_K7 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Со­ма­сы 1 2 3 1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге банк­тер­дің ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу үшін көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті k7 Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20___ жылғы «___» __________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_K7, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) әрбір айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

5. Кестені толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының аумағында өз қызметін жүзеге асыратын, экономиканың «басқа қаржы ұйымдары – коды 5», «мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар – коды 6», «мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар – коды 7» және «үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар – коды 8» секторларына кіретін шетелдік заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер, міндеттемелер көрсетіледі.

6. Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдарын) k7 капиталдандыру коэффициенті үтірден кейін үш белгімен көрсетіледі.

7. 1-жолда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

8. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 16-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_RA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар ата­уы Со­ма­сы Тәу­е­кел дә­ре­же­сi пай­ы­з­бен Есеп­теу со­ма­сы 1 2 3 4 5 1 I топ 1.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер 2 II топ 2.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер 3 III топ 3.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер 4 IV топ 4.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер 5 V топ 5.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер Тәу­е­кел­ді ак­тив­тер­дің жиы­ны: X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20___ жылғы «___» __________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебі (индексі – 1-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануы тиіс активтер сомасы көрсетіледі.

6. 4-бағанда № 23 нормативпен белгіленген активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

7. 5-бағанда тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтер сомасы (3-баған) пайызбен көрсетіледі (4-баған).

8. 1.1, 2.1, 3.1, 4.1 және 5.1-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 17-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­теу со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 1 I топ 1.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер 2 II топ 2.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер 3 III топ 3.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер 4 IV топ 4.1 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер жиы­ны: X X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ___________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20___ жылғы «___» __________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

5. 3-бағанда кредиттік тәуекел ескеріле отырып саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома көрсетіледі.

6. 4 және 5-бағандарда № 23 нормативпен белгіленген активтердің әрбір тобы үшін конверсия коэффициенті пайызбен және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

7. 6-бағанда конверсия коэффициентінің мәніне пайызбен (4-баған) және кредиттік тәуекел коэффициентінің мәні пайызбен (5-баған) көбейтілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома (3-баған) көрсетіледі.

8. 1.1, 2.1, 3.1 және 4.1-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 18-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_LCR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Есеп­теу со­ма­сы 1 2 3 4 5 1. Бі­рін­ші дең­гей­де­гі са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы 2. Екін­ші дең­гей­де­гі са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер Екін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы 3. Же­ке тұ­лға­лар­дың де­по­зит­те­рі бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 4. Банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз етіл­ме­ген заң­ды тұ­лға­лар, ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­рі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 5. Банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз еті­л­ген заң­ды тұ­лға­лар ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 6. Шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша қо­сым­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 7. Ақ­ша­лай әке­лі­ну Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 8. Са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер х 9. Ақ­ша­лай әке­лі­ну х 10. Ақ­ша­ның әке­ті­луі х 11. Өтім­ді­лік­ті өтеу ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу кү­ні­нен кей­ін­гі күн­тіз­бе­лік ай ішін­де банк­тің опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның нет­то әке­ті­луі х х 12. Өтім­ді­лік­ті жа­бу ко­эф­фи­ци­ен­ті х х Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20___ жылғы «___» __________ Ескертпе: нысан «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_LCR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының жоғары сапалы өтімді активтері қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің (бұдан әрі – Әдістеме) 81-тармағында белгіленген талаптар ескеріле отырып және Әдістемеге 13-қосымшада белгіленген есепке алу коэффициенттерін қолдана отырып есептеледі.

6. Ақшаның әкетілуі (әкелінуі) Әдістемеге 9-қосымшада белгіленген әкетілу (әкеліну) коэффициенттері қолданыла отырып, есепті күннен кейінгі келесі күнтізбелік ай ішіндегі ақшаның әкетілу (әкеліну) сомасы ретінде есептеледі.

7. Нысанды толтыру кезінде 8-жолдың 5-бағанында Әдістеменің 71-тармағы 2-бөлігінің талаптарын есепке ала отырып, бірінші және екінші деңгейдегі жоғары сапалы өтімді активтер туралы деректер жинақталады.

8. 9-жолда 7-жол бойынша сома көрсетіледі.

9. 10-жолда 3, 4, 5 және 6-жолдар бойынша деректер жинақталады.

10. Нысанды толтыру кезінде 11-жолдың 5-бағанында есептеу Әдістеменің 72-тармағын ескере отырып жүргізіледі.

11. Нысанды толтыру кезінде 12-жолда жоғары сапалы өтімді активтердің кейінгі күнтізбелік ай ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының операциялары бойынша ақша қаражатының нетто әкетілуіне қатынасы үтірден кейін үш таңбалы мәнмен көрсетіледі.

12. 5-бағанда 4-бағанда белгіленген есепке алу коэффициенттеріне пайызбен көбейтілген 3-баған бойынша сомалар көрсетіледі.

13. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

14. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 19-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_NFSR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________ Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдары Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар ата­уы Со­ма­сы Пай­ы­з­бен есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­ле­тін со­ма­сы 1 2 3 4 5 1 Қол­же­тім­ді тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 2 Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін ак­тив­те­рі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 3 Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­ле­рі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 4 Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың нет­то ко­эф­фи­ци­ен­ті X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20___ жылғы «___» __________ Ескертпе: нысан «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_NFSR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

5. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

6. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына 20-қосымша Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары

1. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабының 1-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну тәртібін айқындайды.

2. Есептілік «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы» ақпараттық жүйесін пайдалану арқылы электрондық форматта ұсынылады.

3. Есепке қол қою жөніндегі функция жүктелген басшы немесе адам және орындаушы электрондық цифрлық қолтаңба арқылы куәландырған есептілік электрондық форматта сақталады.

4. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы ерікті түрде таратылған жағдайда есептілік Ұлттық Банкке Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ерікті түрде таратуға уәкілетті органның рұқсаты берілген күнге дейін ұсынылады.

5. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын мәжбүрлеп тарату кезінде есептілік Ұлттық Банкке уәкілетті орган Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдаған күнге дейін ұсынылады.