Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и Правил ее представления от 02.03.2021 г. № 25 (Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының және Қазақстан Республикасының бейрезидент-исламдық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и Правил ее представления
В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о сумме увеличения минимального размера маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о минимальном размере маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «общее страхование», и филиалов перестраховочных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих перестрахование как исключительный вид деятельности, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета о минимальном размере маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «страхование жизни», согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о высоколиквидных активах филиалов страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению.

2. Филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате ежемесячно не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 настоящего постановления.

3. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 2 марта 2021 года
№ 25
Перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан включает в себя:

1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан;

2) отчет о сумме увеличения минимального размера маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан;

3) отчет о минимальном размере маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «общее страхование», и филиалов перестраховочных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих перестрахование как исключительный вид деятельности;

4) отчет о минимальном размере маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «страхование жизни»;

5) отчет о высоколиквидных активах филиалов страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.

Приложение 2
к постановлению
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: 1-PN_S
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
№
На­име­но­ва­ние нор­ма­ти­ва
Зна­че­ние по­ка­за­те­ля
1
2
3
1
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти
2
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти (в ты­ся­чах тен­ге)
3
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (в ты­ся­чах тен­ге)
4
Ин­фор­ма­ция о вы­пол­не­нии нор­ма­ти­ва до­ста­точ­но­сти мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (да/нет)
5
Ми­ни­маль­ный раз­мер ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва (в ты­ся­чах тен­ге)
6
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов
7
Сто­и­мость вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов (в ты­ся­чах тен­ге)
8
Обя­за­тель­ства по опе­ра­ци­ям РЕ­ПО
9
Стра­хо­вые ре­зер­вы за ми­ну­сом до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка (в ты­ся­чах тен­ге)
10
Ин­фор­ма­ция о вы­пол­не­нии нор­ма­ти­ва до­ста­точ­но­сти вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов (да/нет)
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан (далее – филиал) ежемесячно и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Единица измерения, используемая при заполнении стоимостных показателей Формы, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (одной тысячи) тенге. Показатели в процентах указываются до второго знака после запятой.

5. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

6. Методики расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 17 февраля 2021 года № 32 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в том числе порядка формирования активов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимального размера», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22231 (далее – Методики).

7. В строке 1 указывается значение норматива достаточности маржи платежеспособности, рассчитанное в соответствии с параграфом 1 главы 2 Методик.

8. В строке 2 указывается значение фактической маржи платежеспособности, рассчитанное в соответствии с пунктом 21 Методик.

9. В строке 3 указывается значение минимального размера маржи платежеспособности, рассчитанное в соответствии с пунктами 4, 8, 11, 12, 14 и 15 Методик.

10. В строке 4 указывается информация о выполнении норматива достаточности маржи платежеспособности («да» или «нет»). Норматив достаточности маржи платежеспособности филиала устанавливается в размере не менее 1 (единицы). При несоблюдении филиалом норматива достаточности высоколиквидных активов, значение норматива ставится «нет».

11. В строке 5 указывается минимальный размер активов, принимаемых в качестве резерва, рассчитанные в соответствии с приложением 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 17 февраля 2021 года № 32 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в том числе порядка формирования активов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимального размера», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22231.

12. В строке 6 указывается значение норматива достаточности высоколиквидных активов, рассчитанное в соответствии с параграфом 2 главы 2 Методик.

13. В строке 7 указывается стоимость высоколиквидных активов (за вычетом обязательств по операциям РЕПО) филиала, рассчитанных в соответствии с Таблицей высоколиквидных активов согласно приложению 3 к Методикам.

14. В строке 8 указывается обязательства филиала по операциям РЕПО.

15. В строке 9 указывается сумма страховых резервов филиала за минусом доли перестраховщика на конец последнего отчетного месяца, рассчитанная в соответствии с Требованиями к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2019 года № 13 «Об утверждении Требований к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18290).

16. В строке 10 указывается информация о выполнении норматива достаточности высоколиквидных активов («да» или «нет»). Норматив достаточности маржи платежеспособности филиала устанавливается в размере не менее 1 (единицы). При несоблюдении филиалом норматива достаточности высоколиквидных активов, значение норматива ставится «нет».

Приложение 3
к постановлению
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: 1-PN_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние пе­ре­стра­хо­воч­ной ор­га­ни­за­ции
Рей­тин­го­вая оцен­ка пе­ре­стра­хов­щи­ка по меж­ду­на­род­ной или на­ци­о­наль­ной шка­ле (нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти)
Объ­ем обя­за­тельств, пе­ре­дан­ных (пе­ре­да­ва­е­мых) в пе­ре­стра­хо­ва­ние по дей­ству­ю­щим до­го­во­рам пе­ре­стра­хо­ва­ния, все­го (в ты­ся­чах тен­ге)
Про­цент от объ­е­ма обя­за­тельств, пе­ре­дан­ных (пе­ре­да­ва­е­мых) в пе­ре­стра­хо­ва­ние по дей­ству­ю­щим до­го­во­рам пе­ре­стра­хо­ва­ния
Сум­ма уве­ли­че­ния ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (в ты­ся­чах тен­ге) (гра­фа 3 х гра­фа 4)
1
2
3
4
5
До­го­во­ры пе­ре­стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ные с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем пе­ре­стра­хов­щи­ков го­су­дарств - чле­нов Евразий­ско­го эко­но­ми­че­ско­го со­ю­за
Груп­па 1
«АА-» или вы­ше
0%
Груп­па 2
с «А+» по «А-»
0%
Груп­па 3
с «ВВВ+» по «ВВВ-»
0,2%
Груп­па 4
с «ВВ+» по «ВВ-»
0,75%
Груп­па 5
с «В+» по «В-»
3,8%
Груп­па 6
ни­же «В-» или от­сут­ству­ет
22%
До­го­во­ры пе­ре­стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ные с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Груп­па 7
не ни­же «В» или «kzBB»
0%
Груп­па 8
«В-», «kzBB-», «kzB+»
0,2%
Груп­па 9
> 1,75
0,05%
Груп­па 10
> 1,5
0,1%
Груп­па 11
> 1,25
0,2%
Груп­па 12
> 1,1
0,5%
Груп­па 13
>= 1,0
3,8%
Груп­па 14
< 1,0
5%
До­го­во­ры пе­ре­стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ные с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми го­су­дарств - чле­нов Евразий­ско­го эко­но­ми­че­ско­го со­ю­за
Груп­па 15
с «ВВВ+» по «ВВВ-»
0%
Груп­па 16
с «ВВ+» по «ВВ-»
0,2%
Груп­па 17
с «В+» по «В-»
0,5%
Груп­па 18
ни­же «В-» или от­сут­ству­ет
22%
Ито­го:
Наименование _________________________________________________
Адрес_________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о сумме увеличения минимального размера маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов
Республики Казахстан

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о сумме увеличения минимального размера маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан (далее – филиал) ежемесячно и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Единица измерения, используемая при заполнении стоимостных показателей Формы, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (одной тысячи) тенге. Показатели в процентах указываются до второго знака после запятой.

5. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

6. Методики расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 17 февраля 2021 года № 32 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в том числе порядка формирования активов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимального размера», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22231 (далее – Методики).

7. Минимальный размер маржи платежеспособности филиала увеличивается на сумму обязательств, передаваемых (переданных) в перестрахование, страховым (перестраховочным) организациям-резидентам и нерезидентам Республики Казахстан, а также филиалам страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по действующим договорам перестрахования, в соответствии с пунктом 6 Методик.

8. Для целей заполнения Формы используются рейтинговые оценки агентств в соответствии с пунктом 7 Методик.

Приложение 4
к постановлению
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: 1-PN_O
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли «общее страхование», филиалы перестраховочных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие перестрахование как исключительный вид деятельности
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Минимальный размер маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «общее страхование», и филиалов перестраховочных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих перестрахование как исключительный вид деятельности
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
4
1
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти с ис­поль­зо­ва­ни­ем «ме­то­да пре­мий»
100
2
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти с ис­поль­зо­ва­ни­ем «ме­то­да вы­плат»
200
3
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти для стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций по от­рас­ли «об­щее стра­хо­ва­ние»
300
4
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти
400
5
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти
500
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о минимальном размере маржи
платежеспособности филиалов страховых
(перестраховочных) организаций-нерезидентов
Республики Казахстан и филиалов исламских страховых
(перестраховочных) организаций-нерезидентов
Республики Казахстан, осуществляющих страховую
деятельность по отрасли «общее страхование»
и филиалов перестраховочных организаций-нерезидентов
Республики Казахстан, осуществляющих перестрахование
как исключительный вид деятельности
Пояснение по заполнению формы административных данных

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о минимальном размере маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «общее страхование» и филиалов перестраховочных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих перестрахование как исключительный вид деятельности» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли «общее страхование», филиалами перестраховочных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими перестрахование как исключительный вид деятельности (далее – филиал) ежемесячно и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Единица измерения, используемая при заполнении стоимостных показателей Формы, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (одной тысячи) тенге. Показатели в процентах указываются до второго знака после запятой.

5. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

6. Методики расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 17 февраля 2021 года № 32 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в том числе порядка формирования активов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимального размера», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22231 (далее – Методики).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

7. В строке 1 указывается значение минимального размера маржи платежеспособности с использованием «метода премий», рассчитанное в соответствии с пунктом 9 Методик.

8. В строке 2 указывается значение минимального размера маржи платежеспособности с использованием «метода выплат», рассчитанное в соответствии с пунктом 10 Методик.

9. В строке 3 указывается значение фактической маржи платежеспособности филиала, осуществляющего страховую деятельность по отрасли «общее страхование», за отчетный период.

10. В строке 4 указывается минимальный размер маржи платежеспособности за отчетный период.
Минимальный размер маржи платежеспособности филиала увеличивается на суммы, указанные в пункте 11 Методик.
Минимальный размер маржи платежеспособности филиала уменьшается на значение, указанное в пункте 14 Методик.

11. В строке 5 указывается значение норматива достаточности маржи платежеспособности, равное отношению фактической маржи платежеспособности к минимальному размеру маржи платежеспособности.

Приложение 5
к постановлению
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: 1-PN_Z
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли «страхование жизни»
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Минимальный размер маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «страхование жизни»
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
4
1
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти для клас­сов «стра­хо­ва­ние жиз­ни» и «ан­ну­и­тет­ное стра­хо­ва­ние», в том чис­ле:
100
2
по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти
110
3
по про­чим до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни
120
4
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти для клас­сов «стра­хо­ва­ние от несчаст­ных слу­ча­ев», «стра­хо­ва­ние на слу­чай бо­лез­ни» и «обя­за­тель­ное стра­хо­ва­ние ра­бот­ни­ка от несчаст­ных слу­ча­ев при ис­пол­не­нии им тру­до­вых (слу­жеб­ных) обя­зан­но­стей»
200
5
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти для стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни»
300
6
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти
400
7
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти
500
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о минимальном размере маржи
платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан
и филиалов исламских страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан,
осуществляющих страховую деятельность
по отрасли «страхование жизни»
Пояснение по заполнению формы административных данных

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о минимальном размере маржи платежеспособности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «страхование жизни» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли «страхование жизни» (далее – филиал) ежемесячно и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Единица измерения, используемая при заполнении стоимостных показателей Формы, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (одной тысячи) тенге. Показатели в процентах указываются до второго знака после запятой.

5. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

6. Методики расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 17 февраля 2021 года № 32 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в том числе порядка формирования активов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимального размера», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22231 (далее – Методики).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

7. В строке 1 указывается значение минимального размера маржи платежеспособности для классов «страхование жизни» и «аннуитетное страхование», рассчитанное в соответствии с пунктом 16 Методик.

8. В строке 2 указывается значение минимального размера маржи платежеспособности по договорам страхования жизни на случай смерти, рассчитанное в соответствии с пунктом 17 Методик.

9. В строке 3 указывается значение минимального размера маржи платежеспособности по прочим договорам страхования жизни, рассчитанное в соответствии с пунктом 19 Методик.

10. В строке 4 указывается минимальный размер маржи платежеспособности для классов «страхование от несчастных случаев», «страхование на случай болезни» и «обязательное страхование работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей», рассчитанный в соответствии с пунктом 20 Методик.

11. В строке 5 указывается значение фактической маржи платежеспособности филиала, осуществляющего страховую деятельность по отрасли «страхование жизни», за отчетный период.

12. В строке 6 указывается минимальный размер маржи платежеспособности за отчетный период.

13. В строке 7 указывается значение норматива достаточности маржи платежеспособности, равное отношению фактической маржи платежеспособности к минимальному размеру маржи платежеспособности.

Приложение 6
к постановлению
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Индекс формы административных данных: 1-PN_V
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сум­ма по ба­лан­су
Учи­ты­ва­е­мый объ­ем
Сум­ма к рас­че­ту
1
2
3
4
5
1
День­ги - все­го, в том чис­ле:
Х
1.1
день­ги в кас­се в сум­ме, не пре­вы­шав­шей 1 (один) про­цент от сум­мы ак­ти­вов фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
100%
1.2
день­ги фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та-Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на сче­тах у ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей бро­кер­скую и (или) ди­лер­скую де­я­тель­ность на рын­ке цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щи­е­ся в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­лах бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии
100%
1.3
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:
яв­ля­ют­ся эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых вклю­че­ны в ка­те­го­рию «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи или на­хо­дят­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи;
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «B» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
1.4
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90%
1.5
день­ги на те­ку­щих сче­тах в фи­ли­а­лах бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, в слу­чае ко­гда бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан име­ют дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
1.6
день­ги фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на сче­тах у ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность по управ­ле­нию ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, на­хо­дя­щи­е­ся в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
2.
Ми­ни­маль­ный раз­мер ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, раз­ме­щен­ных на те­ку­щем сче­те в бан­ке вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
3
Вкла­ды, в том чис­ле:
Х
3.1
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при усло­вии, что дан­ные бан­ки яв­ля­ют­ся эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых вклю­че­ны в ка­те­го­рию «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи или на­хо­дят­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи
100%
3.2
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «B» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
3.3
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90%
3.4
вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, пе­ре­чень ко­то­рых опре­де­лен по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ка от 26 де­каб­ря 2016 го­да № 304 «Об уста­нов­ле­нии нор­ма­тив­ных зна­че­ний и ме­то­дик рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов, тре­бо­ва­ний к при­об­ре­та­е­мым стра­хо­вы­ми (пе­ре­стра­хо­воч­ны­ми) ор­га­ни­за­ци­я­ми, до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций или стра­хо­вых хол­дин­гов ак­ци­ям (до­лям уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) юри­ди­че­ских лиц, пе­реч­ня об­ли­га­ций меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, при­об­ре­та­е­мых стра­хо­вы­ми хол­дин­га­ми, ми­ни­маль­но­го тре­бу­е­мо­го рей­тин­га для об­ли­га­ций, при­об­ре­та­е­мых стра­хо­вы­ми хол­дин­га­ми, и пе­реч­ня рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же пе­реч­ня фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), при­об­ре­та­е­мых стра­хо­вы­ми (пе­ре­стра­хо­воч­ны­ми) ор­га­ни­за­ци­я­ми», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан под №14797 (да­лее – меж­ду­на­род­ные фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции), име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вкла­ды в Евразий­ском Бан­ке Раз­ви­тия в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
3.5
вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
3.6
вкла­ды в фи­ли­а­лах бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, в слу­чае ко­гда бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан име­ют дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
4
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги - все­го, в том чис­ле:
Х
4.1
го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств, вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
4.2
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
4.3
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные юри­ди­че­ским ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим вы­куп ипо­теч­ных зай­мов фи­зи­че­ских лиц, не свя­зан­ных с пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью, сто про­цен­тов ак­ций ко­то­ро­го при­над­ле­жат На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
4.4
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ны­ми об­ще­ства­ми «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», «Фонд про­блем­ных кре­ди­тов» в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств
100%
4.5
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
90%
4.6
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
60%
4.7
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг не ни­же «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
4.8
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
85%
4.9
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «АА-» агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Евразий­ским Бан­ком Раз­ви­тия и но­ми­ни­ро­ван­ные в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100%
4.10
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
4.11
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90%
4.12
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
80%
4.13
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
4.14
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
85%
4.15
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
70%
5
Ак­ции и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки - все­го, в том чис­ле:
Х
5.1
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, вхо­дя­щих в со­став ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, пе­ре­чень ко­то­рых опре­де­лен по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ка от 26 де­каб­ря 2016 го­да № 304 «Об уста­нов­ле­нии нор­ма­тив­ных зна­че­ний и ме­то­дик рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов, тре­бо­ва­ний к при­об­ре­та­е­мым стра­хо­вы­ми (пе­ре­стра­хо­воч­ны­ми) ор­га­ни­за­ци­я­ми, до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций или стра­хо­вых хол­дин­гов ак­ци­ям (до­лям уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) юри­ди­че­ских лиц, пе­реч­ня об­ли­га­ций меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, при­об­ре­та­е­мых стра­хо­вы­ми хол­дин­га­ми, ми­ни­маль­но­го тре­бу­е­мо­го рей­тин­га для об­ли­га­ций, при­об­ре­та­е­мых стра­хо­вы­ми хол­дин­га­ми, и пе­реч­ня рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же пе­реч­ня фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), при­об­ре­та­е­мых стра­хо­вы­ми (пе­ре­стра­хо­воч­ны­ми) ор­га­ни­за­ци­я­ми», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан под №14797 (да­лее – ос­нов­ные фон­до­вые ин­дек­сы), и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100%
5.2
ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100%
5.3
ак­ции юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «стан­дарт» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, ука­зан­ных в стро­ке 5.4 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
80%
5.4
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «ак­ции» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в под­раз­дел офи­ци­аль­но­го спис­ка «Сег­мент ре­ги­о­наль­но­го рын­ка ак­ций» фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
60%
5.5
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100%
5.6
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
80%
5.7
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
60%
6
Иные цен­ные бу­ма­ги - все­го, в том чис­ле:
Х
6.1
цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
70%
6.2
паи Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс Exchange Traded Funds (ETF), струк­ту­ра ак­ти­вов ко­то­рых по­вто­ря­ет струк­ту­ру од­но­го из ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, или це­но­об­ра­зо­ва­ние по па­ям ко­то­рых при­вя­за­но к ос­нов­ным фон­до­вым ин­дек­сам
90%
6.3
паи Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс Exchange Traded Funds (ETF), Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис Exchange Traded Commodities (ETC), Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс Exchange Traded Notes (ETN), име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «3 звез­ды» рей­тин­го­во­го агент­ства Морн­ин­стар (Morningstar)
80%
6.4
ин­стру­мен­ты ис­лам­ско­го фи­нан­си­ро­ва­ния юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг не ни­же «kzAAA» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100%
6.5
ин­стру­мен­ты ис­лам­ско­го фи­нан­си­ро­ва­ния юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­гов оцен­ку от «BB+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzAA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90%
6.6
ин­стру­мен­ты ис­лам­ско­го фи­нан­си­ро­ва­ния юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
80%
6.7
ин­стру­мен­ты ис­лам­ско­го фи­нан­си­ро­ва­ния юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, ро­ди­тель­ские ор­га­ни­за­ции ко­то­рых име­ют рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90%
7
Иные ак­ти­вы - все­го, в том чис­ле:
Х
7.1
аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты
100%
7.2
тре­бо­ва­ния к эми­тен­там цен­ных бу­маг по вы­пла­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, воз­ник­шие в свя­зи с ис­те­че­ни­ем сро­ка их об­ра­ще­ния, преду­смот­рен­но­го про­спек­том вы­пус­ка цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ные по усло­ви­ям про­спек­та вы­пус­ка цен­ных бу­маг)
100%
8
Ито­го вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов
9
Обя­за­тель­ства по опе­ра­ци­ям РЕ­ПО
10
Стра­хо­вые ре­зер­вы за ми­ну­сом до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка
11
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов
Наименование _________________________________________________
Адрес_________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель______________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о высоколиквидных активах филиалов страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о высоколиквидных активах филиалов страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и филиалов исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан (далее – филиал) ежемесячно и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Единица измерения, используемая при заполнении стоимостных показателей Формы, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (одной тысячи) тенге. Показатели в процентах указываются до второго знака после запятой.

5. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

6. Методики расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 17 февраля 2021 года № 32 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в том числе порядка формирования активов филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимального размера», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22231 (далее – Методики).

7. Для целей заполнения Формы, помимо рейтинговых оценок агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), также используются рейтинговые оценки агентств Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service), Фич (Fitch), Эй. Эм. Бэст (A.M. Best) и Морнинстар (Morningstar), а также их дочерних рейтинговых организаций в соответствии с Методикой.

8. При соответствии финансового инструмента двум или более критериям, установленных в Форме, категория финансового инструмента устанавливается филиалом самостоятельно.

9. В графе 3 указывается балансовая стоимость по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода.

10. В строке 9 указываются обязательства по операциям РЕПО.

11. В строке 10 указывается сумма страховых резервов филиала за минусом доли перестраховщика на конец последнего отчетного месяца, рассчитанная в соответствии с Требованиями к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2019 года № 13 «Об утверждении Требований к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18290).

12. В строке 11 указывается норматив достаточности высоколиквидных активов, равный отношению высоколиквидных активов филиала к страховым резервам за минусом доли перестраховщика.

Приложение 7
к постановлению
Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

1. Настоящие Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республике Казахстан», пунктом 12 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан (далее – Филиалы) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).
2. Филиалы представляют в Национальный Банк отчетность о выполнении пруденциальных нормативов в электронном формате.
Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на отчетную дату подписывается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем.
3. Филиалы ежедневно осуществляют мониторинг рейтинговых оценок по каждой ценной бумаге, эмитенту, перестраховочной организации, исламской перестраховочной организации, банку второго уровня, а также категории ценных бумаг акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» и (или) ценных бумаг, допущенных к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного Финансового Центра «Астана» (далее – фондовые биржи). При осуществлении расчетов и представлении отчетов используется рейтинговая оценка и категория ценных бумаг фондовых бирж по состоянию на конец отчетного периода.
4. Если срок представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов приходится на выходной (праздничный) день, то датой представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов считается следующий за ним рабочий день.