Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвест…

0 Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

📌 Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2010 № 59 (порядок введения в действие см. п. 2).
Сноска. Название с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 298.
В целях защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также в соответствии с Законами Республики Казахстан " О рынке ценных бумаг ", " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " Об инвестиционных фондах", Законом Республики Казахстан " О секьюритизации " Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Сноска. Преамбула с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 298 ; от 15 апреля 2006 года № 97 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

1 1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 298 .

2 2. Организациям, осуществляющим деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями Правил осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в трехмесячный срок со дня их вступления в силу.

3 3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1 1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг.

4 4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

0 Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 21 апреля 2003 года
№ 137 "Об утверждении Правил
осуществления деятельности
по управлению инвестиционным
портфелем"
Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем
📌 Сноска. Название с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 № 298.
Сноска. По тексту слова "портфелем ценных бумаг", "портфеля ценных бумаг" заменены словами "инвестиционным портфелем", "инвестиционного портфеля" постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 № 298 ; слова "финансовую отчетность", "финансовой отчетности", "Финансовая отчетность" заменены словами "бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках", "бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках", "Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках" соответственно постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 № 59 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах", Законом Республики Казахстан " О секьюритизации " и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем в Республике Казахстан.
Сноска. Преамбула с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 298 ; от 15 апреля 2006 года № 97 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

1 Глава 1. Общие положения

1 1. В настоящих Правилах использованы следующие понятия:

1 1) активы клиента - совокупность активов финансового рынка и иного имущества, находящихся в управлении у управляющего инвестиционным портфелем;

2 2) договор по управлению инвестиционным портфелем - договор, устанавливающий отношения между управляющим инвестиционным портфелем и его клиентом, и определяющий условия и порядок управления активами клиента;

3 3) инвестиционная декларация - документ, определяющий цели, стратегию и условия инвестирования активов клиента;

4 4) инвестиционное решение - решение управляющего инвестиционным портфелем о совершении сделок с активами клиента или с собственными активами управляющего инвестиционным портфелем в целях формирования (изменения) инвестиционного портфеля;

5 5) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами управляющей компании;

6

6) система учета управляющего инвестиционным портфелем - совокупность сведений, содержащихся на инвестиционных счетах клиентов управляющего инвестиционным портфелем, которые обеспечивают идентификацию клиента и его активов, структуру инвестиционного портфеля и сделок с активами клиента на определенный момент времени;

7 7) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах;

8 8) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности управляющего инвестиционным портфелем, его органов, структурных подразделений, работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

9 9) уполномоченный орган - государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

10 10) управляющий агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги специальной финансовой компании по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем;

11 11) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с Законом Республики Казахстан "О секьюритизации" для осуществления одной или нескольких сделок секьюритизации, а также инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам.

📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 N 298 ; от 15.04.2006 N 97 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

2 2. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управление портфелем) подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3 3. Возможность совмещения деятельности по управлению портфелем с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

📌 Сноска. Пункт 3 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

4 4. Деятельность по управлению портфелем осуществляется в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан, настоящими Правилами и договором по управлению инвестиционным портфелем, заключенным управляющим инвестиционным портфелем (далее - управляющий) с клиентом.

📌 Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

5 5. Учет ценных бумаг клиента осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по номинальному держанию ценных бумаг (далее - номинальный держатель), на счете клиента.

Учет и хранение иных, кроме ценных бумаг, активов клиента осуществляется кастодианом на счете клиента.
📌 Сноска. Пункт 5 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 ; внесены изменения от 15 апреля 2006 года N 97 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

5-1 5-1. Управляющий открывает банковские счета для учета и хранения денег, принадлежащих его клиентам, в не аффилированных с ним банках, обладающих лицензией на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих одному из следующих условий:

имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств "Moody's Investors Service", "Fitch", или их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства);
являются банками-эмитентами, включенными в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан.
📌 Сноска. Пункт 5-1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

5-2

5-2. Учет и хранение иностранных финансовых инструментов и денег клиентов-нерезидентов Республики Казахстан может осуществляться иностранными учетными организациями, осуществляющими функции, определенные пунктом 1 статьи 59 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный индивидуальный рейтинг не ниже категории "А-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств.
📌 Сноска. Глава дополнена пунктом 5-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 N 69 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

6 6. Управляющий не вправе передоверить осуществление деятельности по управлению портфелем другому управляющему, если иное не предусмотрено договором.

2 Глава 2. Договор по управлению инвестиционным портфелем

7 7. Договор на управление инвестиционным портфелем (далее - договор) подлежит заключению в письменной форме.

К договору применяются соответственно нормы о договоре доверительного управления имущества, установленные гражданским законодательством Республики Казахстан.

7-1

7-1. Порядок заключения, форма и содержание договора доверительного управления активами инвестиционного фонда, заключаемого управляющим с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда, устанавливаются Гражданским кодексом и Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах.
📌 Сноска. Глава дополнена пунктом 7-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

8 8. Договор должен содержать:

1 1) права и обязанности сторон;

2 2) срок действия договора;

3 3) указание о выгодоприобретателе или лице, получающих активы клиента в случае расторжения договора;

4 4) порядок и периодичность определения текущей стоимости активов клиента и структуры инвестиционного портфеля;

5 5) порядок внесения, пополнения и изъятия активов клиента;

6 6) размеры и порядок взимания вознаграждения управляющим;

7 7) виды операций, которые могут осуществляться управляющим за счет активов клиента;

8 8) виды, перечень и лимиты ценных бумаг, в которые будут инвестироваться активы клиента;

9 9) порядок и сроки предоставления управляющим клиенту отчетов и формы таких отчетов;

10 10) инвестиционную декларацию (при ее наличии);

11 11) сведения о кастодиане, осуществляющем учет и хранение активов клиента или сведения о номинальном держателе, осуществляющем учет ценных бумаг и иных активов;

12 12) порядок и условия внесения изменений и дополнений в договор, расторжения договора, в том числе в случае приостановления или отзыва лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем и связанные с этим процедуры;

13 13) ответственность сторон.

📌 Сноска. Пункт 8 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

9 9. В случае учета и хранения финансовых инструментов и денег клиента-нерезидента Республики Казахстан иностранной учетной организацией, управляющий уведомляет об этом уполномоченный орган.

В договоре учета и хранения финансовых инструментов и денег устанавливается:

1

1) порядок и сроки проведения управляющим не реже одного раза в месяц сверки данных своей системы учета на их соответствие данным иностранной учетной организации, представления иностранной учетной организацией выписок с лицевых счетов клиента-нерезидента и сведения о движении финансовых инструментов по его счету;

2 2) обязанность иностранной учетной организации предоставлять по запросу управляющего, уполномоченного органа сведения на любой момент времени о клиенте-нерезиденте, финансовых инструментах и деньгах на его счете, а также об их движении.

📌 Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 69 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

10 10. Инвестиционная декларация (при ее наличии) является неотъемлемой частью договора.

11 11. Инвестиционная декларация должна содержать:

1 1) информацию о целях и стратегии формирования инвестиционного портфеля клиента и структуру данного портфеля;

2 2) перечень ценных бумаг, в которые осуществляется инвестирование активов клиента;

3 3) нормы диверсификации инвестиционного портфеля клиента.

12

12. В процессе действия договора управляющий вправе оказывать клиенту информационные, аналитические и консультационные услуги. При оказании данных услуг управляющий не вправе гарантировать клиенту получение дохода или отсутствии убытков по сделкам с ценными бумагами, которые будут совершаться в соответствии с договором.

3 Глава 3. Требования к деятельности по управлению портфелем

13 13. Управляющий по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления:

1 1) нотариально удостоверенную копию своей лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

2 2) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, устанавливающих условия и порядок осуществления деятельности по управлению портфелем;

3 3) копию правил саморегулируемой организации, членом которой является управляющий;

4

4) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем или лицом, его замещающем, и заверенных оттиском печати управляющего с отметкой об их согласовании с уполномоченным органом (с указанием даты согласования и номера документа, подтверждающего согласование внутренних документов управляющего);

5 5) бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный период;

6 6) сведения о соблюдении управляющим пруденциальных нормативов;

7 7) копии актов проверок деятельности управляющего, проведенных уполномоченным органом в течение последних двенадцати месяцев;

8 8) иные документы, имеющие значение для клиента в процессе заключения договора или его действия (за исключением документов, содержащих служебную или коммерческую тайну на рынке ценных бумаг).

📌 Сноска. Пункт 13 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

14 14. За предоставление клиенту копий документов, указанных в пункте 13 настоящих Правил, управляющий взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.

15 15. В процессе заключения и исполнения договора управляющий сохраняет конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан.

16 16. В течение срока действия договора управляющий уведомляет клиента:

1 1) о фактах и причинах ухудшения своего финансового состояния и нарушения пруденциальных нормативов;

2 2) о санкциях, примененных к управляющему и его работникам уполномоченным органом и иными государственными органами;

3

3) о несоответствии сведений об активах клиента в системе учета управляющего сведениям, представленным кастодианом либо сведений о ценных бумагах сведениям, представленным номинальным держателем, в процессе проведения сверок между управляющим и кастодианом по лицевому счету данного клиента и причинах возникновения такого несоответствия.
📌 Сноска. Пункт 16 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

17

17. Уведомления, предусмотренные пунктом 16 настоящих Правил, оформляются в письменном виде и направляются клиенту почтовой связью, электронной почтой или иными возможными видами связи, определенными в договоре или в правилах паевого инвестиционного фонда в течение трех рабочих дней со дня возникновения одного из указанных случаев.
📌 Сноска. Пункт 17 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

18 18. В процессе осуществления деятельности по управлению портфелем инвестиционные решения в отношении активов клиента и собственных активов управляющего вправе принимать работники управляющего, уполномоченные на принятие таких решений в соответствии с внутренними документами управляющего.

📌 Сноска. Пункт 18 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 N 298 ; от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

19 19. Принятие инвестиционного решения осуществляется на основании рекомендации, выданной структурным подразделением управляющего, в функции которого включаются сбор, обработка и анализ информации, необходимой для принятия инвестиционного решения с учетом следующих условий:

1 1) состояния инвестиционного портфеля;

2 2) доходности ценных бумаг и иных активов, в которые предполагается осуществить инвестирование;

3 3) рисков, связанных с ценными бумагами и иными активами, в которые предполагается осуществить инвестирование;

4 4) соблюдения норм диверсификации, установленных договором и инвестиционной декларацией;

5 5) иных факторов, влияющих на принятие инвестиционного решения.

📌 Сноска. Пункт 19 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 N 298 ; от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

20 20. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.09.2009 № 209 (вводится в действие с 29.03.2010).

21 21. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.09.2009 № 209 (вводится в действие с 29.03.2010).

22 22. Управляющий осуществляет постоянный мониторинг инвестиционного качества инвестиционного портфеля клиента и определяет стратегию его управления, уровень допустимого риска, нормы доходности и диверсификации данного инвестиционного портфеля.

23

23. В случае, если в результате каких-либо обстоятельств структура инвестиционного портфеля клиента перестанет соответствовать условиям, установленным договором и (или) инвестиционной декларацией, управляющий незамедлительно прекращает деятельность, усугубляющую такое несоответствие, и в течение одного дня сообщает уполномоченному органу и клиенту о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению.
Управляющий в течение четырнадцати дней с даты наступления несоответствия приводит структуру инвестиционного портфеля клиента в соответствие с требованиями указанных документов.

24 24. Управляющий исполняет инвестиционное решение самостоятельно при наличии действующей лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

25 25. Управляющий не должен осуществлять следующие сделки:

1 1) приобретать за счет активов клиента ценные бумаги и иные активы, находящиеся в его собственности;

2 2) отчуждать активы клиента в свою собственность;

3 3) в качестве представителя интересов лица (лиц), являющегося (являющихся) стороной сделки (сделок), при совершении ее за счет активов клиента, за исключением случаев представления интересов лица, являющегося его клиентом;

4 4) приобретать за счет активов клиента ценные бумаги, выпущенные управляющим;

5 5) приобретать за счет активов клиента ценные бумаги эмитентов, находящихся в процессе реорганизации или ликвидации;

6 6) предусматривающие отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней при совершении сделки в отношении активов клиента;

7 7) закладывать активы клиента в обеспечение исполнения своих собственных обязательств или обязательств иных лиц;

8 8) по передаче активов клиента на хранение с определением в качестве выгодоприобретателя третье лицо;

9 9) по передаче активов клиента во вклад в пользу третьих лиц.

📌 Сноска. Пункт 25 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

25-1 25-1. Приказы по размещению и выкупу паев паевого инвестиционного фонда подписываются руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов инвестиционного фонда.

Допускается использование средств факсимильной связи в процессе размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда в Случае, если это предусмотрено условиями договоров по кастодиальному обслуживанию и ведению системы реестров держателей ценных бумаг, с обязательным предоставлением оригиналов документов на бумажном носителе, подтверждающих согласие кастодиана на заключение сделки по списанию (зачислению) паев, в срок не позднее трех рабочих дней с момента регистрации сделки в реестре держателей паев паевого инвестиционного фонда.
📌 Сноска. Глава дополнена пунктом 25-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 25 октября 2004 года N 298 . В пункт внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 12 августа 2006 года N 149 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

25-2 25-2. Сделки с производными ценными бумагами с целью хеджирования активов инвестиционного фонда совершаются на организованных рынках ценных бумаг Республики Казахстан и иностранных государств.

📌 Сноска. Глава дополнена пунктом 25-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

25-3 25-3. Управляющий ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, публикует бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на государственном и русском языках в периодических печатных изданиях и (или) на собственном веб-сайте в сети Интернет.

Для публикации бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках управляющего используются периодические печатные издания, выпускаемые тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров и распространяемые на всей территории Республики Казахстан.
При публикации бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках на веб-сайте управляющего в сети Интернет указываются дата и время размещения данной информации. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющего хранится в архиве на веб-сайте управляющего.
📌 Сноска. Правила дополнены пунктом 25-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 167 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 N 59 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

4 Глава 4. Организация учета

26 26. Активы клиента обособляются от собственных активов управляющего путем их учета на забалансовых счетах управляющего, и на них не может быть обращено взыскание по обязательствам управляющего.

27 27. Учет активов клиента осуществляется в системе учета управляющего на счете, открытом клиенту в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и международными стандартами бухгалтерского учета.

📌 Сноска. Пункт 27 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

28 28. Исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298.

29 29. Условия и порядок ведения системы учета, открытия счета клиенту и поддержание системы учета в актуальном состоянии устанавливается внутренними документами управляющего.

📌 Сноска. Пункт 29 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

30 30. Управляющий не реже одного раза в месяц проводит сверку данных своей системы учета на их соответствие данным кастодианов, осуществляющих учет и хранение активов клиентов и/или данным номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг клиента.

📌 Сноска. Пункт 30 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

31 31. Управляющий ведет достоверный и актуальный учет всех документов, относящихся к его деятельности, путем ведения журналов, содержащих сведения о (об):

1 1) рекомендациях по принятию инвестиционных решений;

2 2) инвестиционных решениях, их исполнении (неисполнении);

3 3) заключенных сделках с активами клиентов, их исполнении (неисполнении);

4 4) документах, представленных брокеру, в целях исполнения инвестиционных решений;

5 5) поступлении и распределении доходов по ценным бумагам;

6 6) предоставленных отчетах клиентам;

7 7) сверках системы учета на их соответствие данным кастодианов и/или номинальных держателей;

8 8) обращениях клиентов, содержащих претензии к управляющему, и мерах по их устранению.

📌 Сноска. Пункт 31 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 298 .

32 32. Рекомендации вместе с документами (материалами), на основании которых они были выданы, инвестиционные решения и иные документы, относящиеся к деятельности по управлению портфелем, подлежат хранению в отдельных файлах-регистраторах в хронологическом порядке.

4-1 Глава 4-1. Порядок проведения процедуры сверки передаваемых активов специальной финансовой компании новому управляющему агенту

📌 Сноска. Правила дополнены главой 4-1 постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года N 97 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

32-1 32-1. Сверка передаваемых активов специальной финансовой компании новому управляющему агенту осуществляется уполномоченными представителями банка-кастодиана, управляющего агента и специальной финансовой компании.

32-2 32-2. Для осуществления сверки передаваемых активов новому управляющему агенту составляются:

1 1) перечень передаваемых активов;

2 2) перечень передаваемых документов;

3 3) акт сверки.

Передаваемые активы включают в себя активы, находящиеся в управлении на момент проведения сверки.

32-3 32-3. При сверке передаваемых активов новому управляющему агенту за весь период инвестиционного управления передаются:

1 1) копии поручений управляющего агента организациям, осуществляющим (осуществлявшим) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, на заключение сделок с ценными бумагами за счет активов специальной финансовой компании;

2 2) копии отчетов организаций, осуществляющих (осуществлявших) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, об исполнении поручений управляющего агента на заключение сделок с ценными бумагами за счет активов специальной финансовой компании;

3 3) при самостоятельном заключении управляющим агентом сделок с ценными бумагами за счет активов специальной финансовой компании - копии документов, подтверждающих заключение таких сделок;

4 4) копии выданных банком-кастодианом выписок с инвестиционного счета;

5 5) копии выданных АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" выписок с субсчета "депо" специальной финансовой компании;

6 6) оригиналы действующих на день сверки передаваемых активов специальной финансовой компании договоров банковского вклада с банками второго уровня, заключенных за счет активов специальной финансовой компании;

7 7) копии договоров банковского вклада с банками второго уровня, заключенных за счет активов специальной финансовой компании, срок которых истек на день осуществления сверки передаваемых активов специальной финансовой компании;

8 8) иные документы, относящиеся к инвестиционному управлению активами специальной финансовой компании управляющим агентом.

32-4 32-4. По итогам сверки составляется акт сверки, который содержит, в том числе, следующую информацию:

1 1) о количестве ценных бумаг (в штуках) с указанием их национальных идентификационных номеров;

2 2) о вкладах в банках второго уровня с указанием наименования банков-депонентов, сумм вкладов, дат заключения и номеров договора банковского вклада, сроков вкладов, ставок вознаграждения;

3 3) о движении денег на инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте;

4 4) о покупной стоимости финансовых инструментов;

5 5) о текущей стоимости инвестиций;

6 6) о сумме начисленного и полученного инвестиционного дохода по каждому финансовому инструменту;

7 7) о сумме комиссионных вознаграждений;

8 8) об остатке денег на инвестиционных счетах;

9 9) об оригиналах передаваемых документов, относящихся к инвестиционной деятельности;

10 10) иные сведения, относящиеся к инвестиционной деятельности.

32-5 32-5. Акт сверки:

1 1) составляется на дату расторжения договора на управление инвестиционным портфелем в пяти экземплярах по одному экземпляру для специальной финансовой компании, нового управляющего агента, управляющего агента, банк-кастодиана, уполномоченного органа;

2 2) подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами специальной финансовой компании, управляющего агента и нового управляющего агента;

3 3) заверяется оттисками печатей специальной финансовой компании, управляющего агента и нового управляющего агента;

4

4) должен содержать отметку банка-кастодиана о достоверности данных акта сверки, заверенную подписью первого руководителя банка-кастодиана или его руководящего работника, который курирует подразделение, осуществляющее кастодиальное обслуживание активов специальной финансовой компании, и оттиском печати банка-кастодиана.

32-6 32-6. Экземпляр акта сверки, оформленный в соответствии с условиями пунктов 32-4 и 32-5 настоящих Правил, представляется уполномоченному органу в течение трех рабочих дней со дня его подписания.

5 Глава 5. Заключительные положения

33 33. Вопросы, неурегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.