Об утверждении Правил проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения Қолданыста

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларын бекіту туралы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасы Заңының 11-1-бабының 3-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:

1. Қоса беріліп отырған Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидалары бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің Қаржылық мониторинг департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:

1) осы бұйрықтың Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелуін;

2) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Ақпарат және қоғамдық даму министрлігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Бәсекелестікті қорғау және дамыту агенттігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Денсаулық сақтау министрлігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Мәдениет және спорт министрлігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл агенттігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Ұлттық қауіпсіздік комитеті «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Цифрлық даму, инновациялар және аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Ішкі істер министрлігі

Қазақстан Республикасының Каржылық мониторинг агенттігі төрағасының 2022 жылғы 23 ақпандағы № 14 бұйрығымен бекітілген Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидалары

1 тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 11-1-бабының 3-тармағына сәйкес әзірленді, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу тәртібін айқындайды.

2. Осы Қағидаларда мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) жұмыс тобы – қаржы мониторингі субъектілерін қоспағанда, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушылардың қатарынан тұратын топ;

2) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдері – қауіптерді іске асырумен және (немесе) осалдықтардың болуымен байланысты қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру мақсатында қаржы операцияларын (мәмілелерін) жасау арқылы елдің қаржы жүйесіне және экономикасына залал келтіру;

3) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін құрылымдау – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау үшін жиналған деректерді кейіннен оларға талдау жүргізу үшін топтастыру және қосындылау;

4) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін ранжирлеу – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау үшін жиналған деректердің салыстырмалы маңыздылығын (артықшылығын) анықтау рәсімі;

5) қаржы мониторингі субъектілері – Заңның 3-бабының 1-тармағында көрсетілген қаржы мониторингі субъектілері;

6) қауіп-қатер – мемлекетке, қоғамға, экономикаға ықтимал зиян келтіретін іс-әрекет, адам немесе адамдар тобы, объект, қызмет. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру мәнмәтінінде бұл ұғым қылмыстарды, қылмыскерлерді, ұйымдасқан қылмыстық топтарды, террористік топтарды және оларды, қолдайтын адамдарды, олардың ақша қаражаттарын, сондай-ақ олардың қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру бойынша іс-әрекетін қамтиды;

7) мемлекеттік органдар – қаржы мониторингі субъектілерінің Заңның 14-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын орындауына бақылауды жүзеге асыратын, сондай-ақ Заңның 18-бабына сәйкес уәкілетті орган іс-қимыл жасайтын мемлекеттік органдар;

8) осалдылық – қауіп-қатер іске асырылатын сала не оны іске асыруға жәрдемдесетін немесе ықпал ететін сала. Нақты сектордың, қаржылық өнімнің немесе қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жоятын қаруды таратуды қаржыландыру мақсаттары үшін оларды тартымды ететін қызмет түрінің сипаттамалары мен ерекшеліктерін қамтиды;

9) салдарлар – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерімен көрсетілген немесе келтірілген әсерді немесе зиянды білдіреді және қаржы жүйелері мен мекемелеріне, сондай-ақ экономикаға тұтас осы қылмыстық немесе террористік әрекетпен байланысты әсерді қамтиды;

10) уәкiлеттi орган – Заңға сәйкес қаржы мониторингiн жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы iс-қимыл жөніндегі өзге де шараларды қабылдайтын мемлекеттiк орган.

2 тарау. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушылар

3. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне кешенді, жан-жақты ұлттық бағалау жүргізу оған барлық мемлекеттік органдардың және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимылдың ұлттық жүйесіне кіретін өзге де ұйымдардың қатысуын көздейді:

1) уәкілетті орган, атап айтқанда, кірістерді жылыстату, қылмыстық активтерді іздеу және қайтару саласындағы, терроризмді қаржыландыру, есірткі бизнесін және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру, сыбайлас жемқорлыққа қарсы қаржылық мониторинг, жедел талдау, превенция және талдау әзірлемелері саласындағы құрылымдық бөлімшелер, тергеу және жедел департаменттері;

2) Қазақстан Республикасының Ішкі істер министрлігі;

3) Қазақстан Республикасының Ұлттық қауіпсіздік комитеті;

4) Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Мемлекеттік кірістер комитеті;

5) мемлекеттік органдар;

6) қаржы мониторингі субъектілері;

7) терроризмді қаржыландыру тәуекелдерін анықтау тұрғысынан коммерциялық емес ұйымдардың қызметіне талдауды және мониторингті жүзеге асыратын мемлекеттік орган.

3 тарау. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау мақсаты мен міндеттері

4. Тәуекелдерді ұлттық бағалау мақсаты Қазақстан Республикасындағы қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру қатерлері мен осалдықтарын айқындау, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөніндегі шараларды іске асырудағы кемшіліктерді анықтау болып табылады.

5. Тәуекелдерді ұлттық бағалаудың негізгі міндеттері ел деңгейінде мыналарды түсіне білу болып табылады:

1) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру қатерлері туралы (ең өзекті қауіп-қатерлерді анықтау арқылы);

2) қылмыстық әрекетті жүзеге асыру үшін пайдаланылатын негізгі әдістер туралы;

3) тәуекелге ұшырайтын және тиісті қылмыстық әрекетте ықтимал пайдаланылатын өнімдер және қызметтер туралы (және оларды ұсыну тәсілдері);

4) талап етілетін шаралар және оларды іске асырудың басымды тәртібі туралы.

4 тарау. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу тәртібі

6. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау 12 (он екі) айға дейін созылады. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне одан әрі ұлттық бағалау тәуекелдердің алдыңғы ұлттық бағалауының басталған күнінен бастап 36 (отыз алты) ай өткеннен кейін жүргізіледі.

7. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау мақсатында уәкілетті орган қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жөніндегі жұмыс тобын құрады. Уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектілерін қоспағанда қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін ұлттық бағалауға қатысушылардан жұмыс тобына енгізу үшін кандидатуралар бойынша ұсыныстар сұрайды.

8. Уәкілеті орган ұсынылған ұсыныстар негізінде жұмыс тобының құрамын бекітеді.

9. Жұмыс тобының отырыстары тоқсанына кемінде бір рет өткізіледі.

10. Уәкілетті орган қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу жөніндегі жұмысты үйлестіреді.

11. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау үш кезеңді қамтиды:

1) деректерді жинау;

2) деректерді өңдеу және талдау;

3) тәуекелдерді бағалау.

12. Мемлекеттік органдар ақпарат болған жағдайда, осы Қағидаларға 1, 2, 3 5, 9-қосымшаларға сәйкес әрбір реттелетін сектор тұрғысында тәуекелдерді ұлттық бағалауға арналған деректерді уәкілетті органға жыл сайын есепті кезеңнен кейінгі 1 тоқсаннан кешіктірмей ұсынады. Деректер уәкілетті органға арнайы бөлінген байланыс арналары бойынша электрондық форматта жіберіледі. Уәкілетті орган осы Қағидаларға 3, 4, 6, 7, 8, 10-қосымшаларын Қазақстан Республикасы Бас прокуратурасының Құқықтық статистика және арнайы есепке алу жөніндегі комитетінің деректер базасының статистикалық мәліметтеріне негізделген уәкілетті органның қолында бар мәліметтер негізінде толтырады. Осы Қағидаларға 11-қосымшасын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі толтырады. Осы Қағидаларға 12-қосымшасын Қазақстан Республикасының Әділет министрлігі, Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Мемлекеттік кірістер комитеті толтырады. Уәкілетті органға деректерді беру Заңның 18-бабына сәйкес жүзеге асырылады.

13. Құқық қорғау, арнаулы мемлекеттік және сот органдары бойынша мәліметтер Қазақстан Республикасының Бас прокуратурасы Құқықтық статистика және арнайы есепке алу жөніндегі комитетінің статистикалық мәліметтері негізінде қалыптастырылады.

5 тарау. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға арналған деректерді өңдеу және талдау тәртібі

14. Уәкілетті орган барлық деректерді алған күннен бастап 30 (отыз) жұмыс күні ішінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін ұлттық бағалау үшін:

1) жиналған деректерді сәйкестігі мен толықтығы тұрғысынан салыстыру;

2) жиналған деректерді құрылымдау;

3) жиналған деректерді ранжирлеу арқылы жиналған деректерді өңдеуді жүргізеді.

15. Уәкілетті орган деректерді өңдегеннен кейін оларға 3 (үш) айдан 5 (бес) айға дейін созылатын талдау жүргізуді жүзеге асырады, оны жүргізу кезінде:

1) тәуекел көзін;

2) тәуекел сипатын;

3) тәуекелдің пайда болу ықтималдығын;

4) тәуекелдің салдарын анықтайды.

16. Уәкілетті орган жиналған деректерді талдау қорытындылары бойынша есеп қалыптастырады, онда:

1) тәуекелдердің сипатын, көзін, ықтималдығы мен салдарын сипаттау;

2) жиналған деректерді талдау нәтижелері қамтылады.

6 тарау. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу тәртібі

17. Жұмыс тобы есепті алған күннен бастап 3 (үш) айдан 5 (бес) айға дейін есепті қарайды және қауіп-қатерлерге, осалдылықтарға және тәуекелдерге мынадай деңгейлердің бірін береді:

1) «жоғары» – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру саласында құқыққа қайшы әрекетті бірнеше рет жасау фактілері бар. Қылмыскерлердің құқыққа қайшы әрекеттерді жасауға (техникалық, қаржылық және сол сияқты) дағдылары бар;

2) «орташа» – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру саласында құқыққа қайшы әрекет жасау ұмтылысын немесе жасағанын көрсететін фактілер бар. Құқыққа қайшы әрекеттер жасауы қылмысты ашу және/немесе жазалау тұрғысынан қиынырақ. Қылмыскерлердің құқыққа қайшы әрекеттерді жасауға дағдыларының (техникалық, қаржылық және сол сияқты) бар болуын көрсететін фактілер бар;

3) «төмен» – қылмыскерлердің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты әрекетті жасауға ниеттенуін көрсететін фактілер жоқ. Қылмыскерлердің құқыққа қайшы әрекеттерді жасауға дағдыларының (техникалық, қаржылық және сол сияқтылар) бар болуын көрсететін фактілер жоқ.

18. Жұмыс тобы тәуекелдің тиісті деңгейлерін қарау және беру қорытындылары бойынша қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау туралы қорытынды есепті (бұдан әрі – қорытынды есеп) құрастырады, онда:

1) тәуекелдерді бағалау сипаттамасы;

2) тәуекелдерді бағалау бойынша тұжырымдар;

3) тәуекелдерді төмендетуге бағытталған шараларды қабылдау қорытындылары қамтылады.

19. Қауіп-қатерлер анықталған кезде жұмыс тобы мынадай өлшемшарттарды ескереді, бірақ олармен шектелмейді:

1) жасалған предикаттық қылмыстардың түрлері;

2) тиісті қылмыстық әрекеттің сипаты мен ауқымы;

3) қылмыстық әрекеттен түскен қылмыстық табыстың сомасы;

4) Қазақстан Республикасынан және Қазақстан Республикасына қылмыстық кірістердің трансшекаралық ағындары;

5) шет елдерде жасалатын және Қазақстан Республикасында заңдастырылатын қылмыстардан түсетін кірістер сомасы;

6) Қазақстан Республикасындағы террористік әрекеттің сипаты мен ауқымы.

20. Осалдылықтар анықталған кезде:

1) басымды секторлар мен өнімдердің болуына;

2) жеделдетілген немесе анонимді операцияларды жүргізуге ықпал ететін өнімдердің/қызметтердің болуына;

3) қолма-қол ақшамен жасалатын операциялардың және трансшекаралық ақша қаражаттары аударымдарының кең таралуына;

4) онлайн қызмет көрсетуге;

5) клиенттер (заңды тұлғалар, жеке тұлғалар) түрлеріне;

6) іскерлік қатынастардың сипатына;

7) жоғары тәуекелді ұсынатын клиенттердің бар болуына;

8) жоғары тәуекелді географиялық аймақтардағы клиенттік базаға (Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлеу тобының ұсынымдарын орындамайтын мемлекеттер мен аумақтар, офшорлық аймақтар, террористік белсенділігі жоғары аймақтағы мемлекеттер);

9) резидент емес клиенттердің бар болуына;

10) қызығушылық тудыратын өңірлерден (жоғары сыбайлас жемқорлық, терроризм деңгейі бар мемлекеттер) клиенттердің бар болуына;

11) клиенттерге тиісінше тексеруді жүзеге асыруға;

12) хабарламаларды жолдау бойынша шаралардың ағымдағы жағдайына;

13) ішкі бақылау шараларының бар болуына;

14) деректерді сақтауға;

15) бенефициарлық иеленуге қатысты мәселелерді реттеуге ерекше назар аударылады.

21. Жұмыс тобы қорытынды есепті құрастырған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде оны уәкілетті органға береді.

22. Уәкілетті орган қорытынды есепті алған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде оны қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушыларға келісуге жолдайды.

23. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушылар қорытынды есепті алған күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде уәкілетті органға ескертулер мен ұсыныстар жібереді не олардың жоқтығы туралы хабарлайды. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушылар қорытынды есепке ескертулер мен ұсыныстар берген жағдайда, уәкілетті орган 5 (бес) жұмыс күні ішінде оны одан әрі пысықтау үшін жұмыс тобына қайтарады. Жұмыс тобы ескертулер мен ұсыныстарды ескере отырып, қорытынды есепті одан әрі Қағидалардың 22 және 23-тармақтарында көзделген тәртіппен қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушыларға жіберу үшін уәкілетті органға береді.

24. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушылар Қағидалардың 23-тармағында көрсетілген мерзімдерде ұстанымдарын ұсынбаған жағдайда, қорытынды есептер келісілген болып есептеледі.

25. Уәкілетті органмен құрылатын Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырудың алдын алу мәселелері жөніндегі ведомствоаралық кеңестің (бұдан әрі – Ведомствоаралық кеңес) отырысында қарау және мақұлдау үшін уәкілетті орган қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалауға қатысушылармен келісілген қорытынды есепті Ведомствоаралық кеңес отырыстарының кестесіне сәйкес шығарады.

26. Уәкілетті орган есептің қорытынды жария нұсқасын Ведомствоаралық кеңес мақұлдағаннан кейін 30 (отыз) жұмыс күні ішінде уәкілетті органның ресми интернет-ресурсының ашық бөлігінде орналастырады. Есептің қорытынды жабық нұсқасы қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін ұлттық бағалауға қатысушыларға жолданады, сондай-ақ уәкілетті органның платформасында қаржы мониторингі субъектілерінің жеке кабинеттерінде орналастырылады.

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 1-қосымша Рет­те­ле­тін сек­тор (субъ­ект) бой­ын­ша мем­ле­кет­тік ор­ган­ның (мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы) қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­я­са­ты Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да ба­қы­ла­на­тын қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің қыз­ме­тін рет­тей­тін нор­ма­тив­тік-құқық­тық ба­за Қа­был­дан­ған нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер са­ны Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­нің ата­уы Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­нің қы­сқа­ша фа­бу­ла­сы ____ жыл ____ жыл ____ жыл ____ жыл ____ жыл ____ жыл ____ жыл ____ жыл ____ жыл 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 2. 2. 2. 2. 2. 2. 2. 2. 2. 3. 3. 3. 3. 3. 3. 3. 3. 3. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 5. 5. 5. 5. 5. 5. 5. 5. 5. … … … … … … … … … Ес­кер­ту: Әр­бір бө­лім­дер­дің бі­рін­ші ба­ған­да­рын­да қол­да­ны­с­та­ғы нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер көр­се­ті­ле­ді. Ке­ле­сі ба­ған­дар­да жа­ңа­дан қа­был­дан­ған нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер, сон­дай-ақ есеп­ті ке­зең­де­гі қол­да­ны­с­та­ғы нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ге то­лық­ты­ру­лар мен өзге­рі­стер көр­се­ті­ле­ді.

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 2-қосымша Рет­те­ле­тін сек­тор (субъ­ект) бой­ын­ша мем­ле­кет­тік ор­ган­ның (мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы) ал­дын алу ша­ра­ла­ры Бақылау-қадағалау функциялары Атауы ____ жыл ____ жыл ____ жыл 1. Тіркелген (лицензияланған) тізілімге енгізілген қаржы мониторингі субъектілерінің саны 2. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманы қоса алғанда, Қазақстан Республикасының заңнамасы шеңберінде қадағалау іс-шараларына түскен қаржы мониторингі субъектілерінің саны көшпелі қашықтықтан 3. «Әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы» Қазақстан Республикасының анықталған бұзушылықтар саны 4. «Әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы» Қазақстан Республикасының айыппұлдар салынды (мың теңге) 5. «Әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы» Қазақстан Республикасының айыппұлдар өндіріліп алынды (мың теңге) 6. Шығарылған ескертулер/жазбаша ұйғарымдар саны 7. Берілген лицензиялар/рұқсаттар саны 8. «Әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы» Қазақстан Республикасының шеңберінде тоқтатыла тұрған лицензиялардың/рұқсаттардың саны: бұзушылықтар түрлері:: 9. «Әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы» Қазақстан Республикасының шеңберінде лицензиялар/рұқсаттар беруден бас тарту/кері қайтарып алулар саны бұзушылықтар түрлері: Ескерту: Аталмыш нысан әрбір реттелетін сектор бойынша жеке толтырылады .

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 3-қосымша Мем­ле­кет­тік ор­ган (мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы) рет­тей­тін субъ­ек­ті­лер­дің құ­рал­да­ры мен қыз­мет­те­рін қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру мақ­са­тын­да пай­да­ла­ну Кірістерді жылыстату/терроризмді қаржыландыру/жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру қауіп-қатерлері Атауы Кезең ____ жыл ____ жыл ____ жыл 1. Алынған қаулылардың саны оның ішінде: - алып қою - мүлікке, активтерге тыйым салу (ауыртпалық) туралы -(активтерге, мүлікке) тыйым салу/ ауыртпалық бойынша сома 2. Алып қою жүргізу негізі Сотқа дейінгі тергеп-тексерудің бірыңғай тізілімінің нөмірі, Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексінің баптары … 3. Тыйым салу/ауыртпалық негізі Сотқа дейінгі тергеп-тексерудің бірыңғай тізілімінің нөмірі, Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексінің баптары ... 4. Өнім/қызмет түрі ... 5. Тыйым салу/алып қою жүргізілген клиенттердің түрлері Жеке тұлға немесе заңды тұлға және басқалар, саны Ескерту: Аталмыш нысан әрбір реттелетін сектор бойынша жеке толтырылады .

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 4-қосымша Реттелетін сектор (субъект) бойынша мемлекеттік органның (мемлекеттік органның атауы) өкілеттіктері, жауапкершілігі және өзге де институционалдық шаралары Қаржылық барлау бөлімшелерімен өзара іс-қимыл Атауы ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1. Жолданған хабарламалар саны: - күдікті операциялар/әрекеттер туралы Қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға жолданған хабарламалар бойынша сома - шекті операциялар туралы Қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға жолданған хабарламалар бойынша сома - тоқтатылған күдікті операциялар Қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға жолданған хабарламалар бойынша сома 2. Қаржылық барлау бөлімшелеріне олар бойынша хабарламалар жолданған клиенттің түрі - жеке тұлға - заңды тұлға - ұлттық жария лауазымды адам - шетел жария лауазымды адам Құқық қорғау және арнаулы мемлекеттік органдармен өзара іс-қимыл 3. Қылмыстық істерді қозғау кезінде пайдаланылған тоқтатыла тұрған күдікті операциялардың саны Сотқа дейінгі тергеп-тексерудің бірыңғай тізілімінің нөмірі, Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексінің баптары … Ескертпе: Аталмыш нысан әрбір реттелетін сектор бойынша жеке толтырылады.

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 5-қосымша Рет­те­ле­тін сек­тор бой­ын­ша Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша мем­ле­кет­тік ор­ган­ның (мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы) ха­лы­қа­ра­лық ын­ты­мақ­та­стығы № Ата­уы ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1 Шет мем­ле­кет­тің тә­жі­ри­бе­сін Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл­дың ұлт­тық жүй­е­сіне им­пле­мент­теу бой­ын­ша ха­лы­қа­ра­лық өза­ра іс-қи­мыл (нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­нің ата­уы) 1. 1. 1. 2. 2. 2. 3. 3. 3. 4. 4. 4. … … … 2 Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен өза­ра іс-қи­мыл са­ны Бі­рік­кен Ұлт­тар Ұй­ы­мы­ның Есірт­кі­лер және қыл­мыс жө­нін­де­гі бас­қар­ма­сы Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл жө­нін­де­гі еура­зи­я­лық топ Еуро­па­да­ғы қа­уіп­сіз­дік және ын­ты­мақ­та­стық ұй­ы­мы Дү­ни­е­жү­зі­лік Банк және бас­қа­лар… 3 Мем­ле­кет­тік ор­ган­мен өза­ра іс-қи­мыл жа­сай­тын ел­дер­дің са­ны Аме­ри­ка Құ­ра­ма Штат­та­ры Қы­тай Ха­лық Рес­пуб­ли­ка­сы Ре­сей Фе­де­ра­ци­я­сы және бас­қа­лар… 4 Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл шең­бе­рін­де­гі өза­ра іс-қи­мыл бой­ын­ша нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­нің си­патта­ма­сы Ескерту: Аталмыш нысан әрбір реттелетін сектор бойынша жеке толтырылады.

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 6-қосымша Мем­ле­кет­тік ор­ган (мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы) рет­тей­тін субъ­ек­ті­лер­дің ны­са­на­лы қар­жы­лық санк­ци­я­ла­ры № Атауы ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1 Терроризмді қаржыландырумен байланысты тоқтатыла тұрған операциялардың саны Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты тоқтатыла тұрған операциялардың саны 2 Терроризмді қаржыландырумен/жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесіне енгізілген адамдардың жалақылары бойынша тоқтатыла тұрған операциялардың саны 3 Терроризмді қаржыландырумен/жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесіне енгізілген адамдардың операцияларын жүргізуден бас тарту саны 4 Әлеуметтік төлемдер бойынша жүргізілген операциялар саны 5 Әлеуметтік төлемдер бойынша жүргізілген операциялар бойынша сома 6 Жалақы бойынша жүргізілген операциялар саны 7 Жалақы бойынша жүргізілген операциялар бойынша төлем сомасы Ескерту: Әлеуметтік төлемдер мен жалақы бойынша деректер терроризмді қаржыландырумен/жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен адамдар тізбесіндегі адамдар үшін пайдаланылады.

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 7-қосымша Құқық қорғау және арнаулы мемлекеттік органдар үшін «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы » Қазақстан Республикасы Заңының 18-бабы бойынша мәліметтер (құқық қорғау органының және арнаулы мемлекеттік органның атауы) № Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту бой­ын­ша ақ­па­рат ___ жыл ___ жыл ___ жыл № Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру бой­ын­ша ақ­па­рат ___ жыл ___ жыл ___ жыл № Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру бой­ын­ша ақ­па­рат ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғы бой­ын­ша ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға бай­ла­ны­сты қар­жы мо­ни­то­рин­гі жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға жі­бе­рі­л­ген санк­ци­я­лан­ған сұ­рау са­лу­лар­дың са­ны 1 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғы бой­ын­ша тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты қар­жы мо­ни­то­рин­гі жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға жол­дан­ған санк­ци­я­лан­ған сұ­рау са­лу­лар­дың са­ны 1 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғы бой­ын­ша жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты қар­жы мо­ни­то­рин­гі жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға жі­бе­рі­л­ген санк­ци­я­лан­ған сұ­рау са­лу­лар­дың са­ны 2 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту), тер­ро­ризмді және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы шең­бе­рін­де ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­мен бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мо­ни­то­ринг жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға жол­дан­ған ха­бар­ла­у­лар­дың са­ны 2 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту), тер­ро­ризмді және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы шең­бе­рін­де тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мо­ни­то­ринг жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға жол­дан­ған ха­бар­ла­у­лар­дың са­ны 2 Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту), тер­ро­ризмді және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы шең­бе­рін­де жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мо­ни­то­ринг жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға жол­дан­ған ха­бар­ла­у­лар­дың са­ны 3 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 16-ба­бы шең­бе­рін­де ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­мен бай­ла­ны­сты уәкі­лет­ті ор­ган­нан алын­ған ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­дар­дың­са­ны 3 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 16-ба­бы шең­бе­рін­де тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты уәкі­лет­ті ор­ган­нан алын­ған ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­дар­дың са­ны 3 «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 16-ба­бы шең­бе­рін­де жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты уәкі­лет­ті ор­ган­нан алын­ған ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­дар­дың са­ны 4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы бой­ын­ша қоз­ғал­ған қыл­мыстық іс­тер­дің са­ны 4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 258-ба­бы бой­ын­ша қоз­ғал­ған қыл­мыстық іс­тер­дің са­ны со­ның ішін­де қар­жы­лық бар­ла­удың ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­да­ры бой­ын­ша со­ның ішін­де қар­жы­лық бар­ла­удың ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­да­ры бой­ын­ша 5 Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­мен бай­ла­ны­сты сот­қа дей­ін­гі іс жүр­гі­зу шең­бе­рін­де тәр­кі­лен­ген мү­лік со­ма­сы 5 Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты сот­қа дей­ін­гі іс жүр­гі­зу шең­бе­рін­де тәр­кі­лен­ген мү­лік со­ма­сы со­ның ішін­де қар­жы­лық бар­ла­удың ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­да­ры бой­ын­ша со­ның ішін­де қар­жы­лық бар­ла­удың ба­ста­ма­шы­лық ма­те­ри­ал­да­ры бой­ын­ша

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 8-қосымша Сот органдары үшін № Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту бой­ын­ша ақ­па­рат ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы бой­ын­ша сот­та қа­рал­ған іс­тер са­ны оның ішін­де негіз­гі бап­қа қо­сым­ша бап ре­т­ін­де 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы бой­ын­ша тәр­кі­леу ту­ра­лы қа­был­дан­ған ше­шім­дер­дің са­ны (жал­пы со­ма­сы, мың тең­ге) ак­тив­тер, со­ма­ға (мың тең­ге) мү­лік­тер, со­ма­ға (мың тең­ге) 3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы бой­ын­ша мер­зім­ге сот­тал­ған адам­дар­дың са­ны 3 жы­л­ға дей­ін 3 жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін 5 жыл­да­ан 7 жы­л­ға дей­ін же­ті жыл­дан ар­тық Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру бой­ын­ша ақ­па­рат ___ жыл ___ жыл ___ жыл 4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 258-ба­бы бой­ын­ша сот­та қа­рал­ған іс­тер са­ны оның ішін­де негіз­гі бап­қа қо­сым­ша бап ре­т­ін­де 5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 258-ба­бы бой­ын­ша тәр­кі­леу ту­ра­лы қа­был­дан­ған ше­шім­дер­дің са­ны (жал­пы со­ма­сы, мың тең­ге) ак­тив­тер, со­ма­ға (мың тең­ге) мү­лік­тер, со­ма­ға (мың тең­ге) 6 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 258-ба­бы бой­ын­ша мер­зім­ге сот­тал­ған адам­дар­дың са­ны 5 жыл­дан 7 жы­л­ға дей­ін 7 жыл­дан 12 жы­л­ға дей­ін 12 жыл­дан ар­тық

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 9-қосымша Мем­ле­кет­тік ор­ган­ның (мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы) рет­те­ле­тін сек­тор (субъ­ект) қыз­мет­кер­ле­рі­нің бі­лік­ті­лі­гін арт­ты­руы бой­ын­ша ақ­па­рат № Ата­уы ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1. Қыз­мет­кер­лер­дің бі­лік­ті­лі­гін арт­ты­ру бой­ын­ша өт­кі­зі­л­ген оқы­ту се­ми­нар­ла­ры­ның, тре­нинг­тер­дің және бас­қа да іс-ша­ра­лар­дың са­ны 1.1. оның ішін­де Ұлт­тық алаң­да: 1.1.1. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг агент­ті­гі­мен бір­ле­сіп сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.1.2. «AML Academy» қар­жы­лық мо­ни­то­ринг ака­де­ми­я­сы­мен» АҚ сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.1.3. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Бас про­ку­ра­ту­ра­сы­ның жа­нын­да­ғы Құқық қор­ғау ор­ган­да­ры ака­де­ми­я­сы­мен бір­ле­сіп сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.1.4. «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­мен бір­ле­сіп сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.1.5. және бас­қа­лар… 1.2. оның ішін­де ше­тел­дік до­нор­лар­ды тар­та оты­рып: 1.2.1. Еуро­па­да­ғы қа­уіп­сіз­дік және ын­ты­мақ­та­стық ұй­ы­мы сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.2.2. Бі­рік­кен Ұлт­тар Ұй­ы­мы­ның Есірт­кі және қыл­мыс жө­нін­де­гі бас­қар­ма­сы сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.2.3. Дү­ни­е­жү­зі­лік Банк сек­тор­дың (субъ­ек­ті­нің) оқы­ты­л­ған қыз­мет­кер­ле­рі­нің са­ны 1.2.4. және бас­қа­лар…

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 10-қосымша Қар­жы­лық бар­лау бө­лім­ше­ле­рі үшін № Қыл­мыстық іс­тер және сот ше­шім­де­рі ту­ра­лы ақ­па­рат ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1 Қыл­мыс тү­рі ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жап­пай қы­рып жою қа­ру­ла­рын қар­жы­лан­ды­ру пре­ди­кат­тық қыл­мыс: қай­сысы еке­нін нақ­ты­лау 2 Іс/сұ­рау са­лу фи­гу­рант­та­ры же­ке тұл­ға заң­ды тұл­ға 3 Фи­гу­рант­тың ре­зи­дент­ті­гі ре­зи­дент бей­ре­зи­дент 4 Іс­тер­де/сұ­рау са­лу­лар­да көр­се­ті­л­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі же­ке тұл­ға заң­ды тұл­ға 5 Көр­се­ті­л­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің ре­зи­дент­ті­гі ре­зи­дент бей­ре­зи­дент 6 Қыз­мет­тер мен өнім­дер … 7 За­лал/кі­ріс со­ма­сы (мың тең­ге) … 8 Қыл­мыстық та­быс (мың тең­ге) …

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 11-қосымша Трансшекаралық ақша қозғалысы тәуекелдерін бағалау үшін № 202 __ жыл 202 __ жыл 202 __ жыл 1 Ше­тел­ге ақ­ша ауда­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар­дың са­ны, оның ішін­де: - заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­лар; 2 Ше­тел­ден ақ­ша ауда­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар­дың са­ны - заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­лар; 3 Ше­тел­ге ақ­ша ауда­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар со­ма­сы (мың тең­ге) - заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­лар; 4 Ше­тел­ден ақ­ша ауда­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар со­ма­сы (мың тең­ге) - заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­лар; 5 Ең көп ақ­ша ауда­рым­да­ры жү­зе­ге асы­ры­л­ған ел­дер (10 ел көр­се­тіл­сін) - заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­лар; 6 Одан ең көп ақ­ша ауда­рым­да­ры жү­зе­ге асы­ры­л­ған ел­дер (10 ел көр­се­тіл­сін) - заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; - бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­лар;

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұлттық бағалау жүргізу қағидаларына 12-қосымша Заңды тұлғалар мен білім тәуекелдерін бағалау үшін № ___ жыл ___ жыл ___ жыл 1 Тір­кел­ген ша­ру­а­шы­лық субъ­ек­ті­лер­дің са­ны: -заң­ды тұ­лға­лар; - же­ке кә­сіп­кер­лер; - бей­ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­лар; 2 Тір­кел­ген ком­мер­ци­я­лық ұй­ым­дар­дың са­ны, оның ішін­де: - жа­у­ап­кер­ші­лі­гі шек­те­улі се­рік­те­стік; - қо­сым­ша жа­у­ап­кер­ші­лі­гі бар се­рік­те­стік; - өн­ді­рі­стік ко­опе­ра­тив; - то­лық се­рік­те­стік; - ком­ман­дит­тік се­рік­те­стік; -ак­ци­о­нер­лік қо­ғам; - фи­ли­ал; - өкіл­дік … 3 Іс-әре­кет ет­пей­тін деп та­ны­л­ған заң­ды тұ­лға­лар­дың са­ны, оның ішін­де: - жа­у­ап­кер­ші­лі­гі шек­те­улі се­рік­те­стік; - қо­сым­ша жа­у­ап­кер­ші­лі­гі бар се­рік­те­стік; - өн­ді­рі­стік ко­опе­ра­тив; - то­лық се­рік­те­стік; - ком­ман­дит­тік се­рік­те­стік; -ак­ци­о­нер­лік қо­ғам; - фи­ли­ал; - өкіл­дік … 4 Та­ра­ты­л­ған заң­ды тұ­лға­лар­дың са­ны, оның ішін­де: - жа­у­ап­кер­ші­лі­гі шек­те­улі се­рік­те­стік; - қо­сым­ша жа­у­ап­кер­ші­лі­гі бар се­рік­те­стік; - өн­ді­рі­стік ко­опе­ра­тив; - то­лық се­рік­те­стік; - ком­ман­дит­тік се­рік­те­стік; -ак­ци­о­нер­лік қо­ғам; - фи­ли­ал; - өкіл­дік 5 Анық­тал­ған бұ­зу­шы­лық­тар­дың са­ны, со­ның ішін­де: - «Әкім­ші­лік құқық бұ­зу­шы­лық­тар ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ко­дек­сі­нің 463-ба­бы бой­ын­ша - «Әкім­ші­лік құқық бұ­зу­шы­лық­тар ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ко­дек­сі­нің 466-ба­бы бой­ын­ша