О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом и участниками рынка ценных бумаг от 29.06.2023 г. № 42 (Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және бағалы қағаздар нарығы қатысушыларының есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы)

О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом и участниками рынка ценных бумаг
Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15863) следующие изменения и дополнения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить:
1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форму отчета об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) форму отчета о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
17) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
18) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
19) Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 19 к настоящему постановлению.
2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) ежемесячно:
отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 9), 10), 11), 12), 13), 15) и 16) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) ежеквартально:
отчетность, предусмотренную подпунктами 8) и 14) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
приложение 13-1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
приложение 18 изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
приложение 20-1 изложить в редакции согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
приложение 20-2 изложить в редакции согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 18 в редакции согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 19 в редакции согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 19 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 211 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19672) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в пункте 1:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) форму отчета об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;»;
подпункт 13) изложить в следующей редакции:
«13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;»;
подпункт 34) изложить в следующей редакции:
«34) форму отчета о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг согласно приложению 34 к настоящему постановлению;»;
подпункт 38) изложить в следующей редакции:
«38) форму отчета о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов согласно приложению 38 к настоящему постановлению;»;
подпункт 40) изложить в следующей редакции:
«40) форму отчета о заявках на покупку (продажу) иностранных валют согласно приложению 40 к настоящему постановлению;»;
подпункты 42) и 43) исключить;
подпункты 52), 53) и 54) исключить;
подпункты 56) и 57) изложить в следующей редакции:
«56) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам добровольного накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 56 к настоящему постановлению;
57) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам добровольного накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 57 к настоящему постановлению;»;
подпункт 58) исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее – брокеры и (или) дилеры) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 и 26 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 и 27-2 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы, (далее – доверительный управляющий) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 27, 27-1 и 27-3 к настоящему постановлению.
В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13 и 14 к настоящему постановлению раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.
Добровольный накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 56 и 57 к настоящему постановлению.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19 и 26 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.
Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.
Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.
Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.
Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40 и 41 к настоящему постановлению.
Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 и 51 к настоящему постановлению.
Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.
Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.
Банки второго уровня, филиалы банка-нерезидента Республики Казахстан и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 и 26 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.
Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.
Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 21 к настоящему постановлению;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 22 к настоящему постановлению;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 23 к настоящему постановлению;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 24 к настоящему постановлению;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 25 к настоящему постановлению;
приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 26 к настоящему постановлению
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 27 к настоящему постановлению;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 28 к настоящему постановлению;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 29 к настоящему постановлению;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 30 к настоящему постановлению;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 31 к настоящему постановлению;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 32 к настоящему постановлению;
приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 33 к настоящему постановлению;
приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 34 к настоящему постановлению;
приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 35 к настоящему постановлению;
приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 36 к настоящему постановлению;
приложение 18 изложить в редакции согласно приложению 37 к настоящему постановлению;
приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 38 к настоящему постановлению;
приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 39 к настоящему постановлению;
приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 40 к настоящему постановлению;
приложение 22 изложить в редакции согласно приложению 41 к настоящему постановлению;
приложение 23 изложить в редакции согласно приложению 42 к настоящему постановлению;
приложение 24 изложить в редакции согласно приложению 43 к настоящему постановлению
приложение 25 изложить в редакции согласно приложению 44 к настоящему постановлению;
приложение 26 изложить в редакции согласно приложению 45 к настоящему постановлению;
приложение 27 изложить в редакции согласно приложению 46 к настоящему постановлению;
приложение 27-1 изложить в редакции согласно приложению 47 к настоящему постановлению;
приложение 27-2 изложить в редакции согласно приложению 48 к настоящему постановлению;
приложение 27-3 изложить в редакции согласно приложению 49 к настоящему постановлению;
приложение 28 изложить в редакции согласно приложению 50 к настоящему постановлению;
приложение 29 изложить в редакции согласно приложению 51 к настоящему постановлению;
приложение 30 изложить в редакции согласно приложению 52 к настоящему постановлению;
приложение 31 изложить в редакции согласно приложению 53 к настоящему постановлению;
приложение 32 изложить в редакции согласно приложению 54 к настоящему постановлению;
приложение 33 изложить в редакции согласно приложению 55 к настоящему постановлению;
приложение 34 изложить в редакции согласно приложению 56 к настоящему постановлению;
приложение 35 изложить в редакции согласно приложению 57 к настоящему постановлению;
приложение 36 изложить в редакции согласно приложению 58 к настоящему постановлению;
приложение 37 изложить в редакции согласно приложению 59 к настоящему постановлению;
приложение 38 изложить в редакции согласно приложению 60 к настоящему постановлению;
приложение 39 изложить в редакции согласно приложению 61 к настоящему постановлению;
приложение 40 изложить в редакции согласно приложению 62 к настоящему постановлению;
приложение 41 изложить в редакции согласно приложению 63 к настоящему постановлению;
приложение 44 изложить в редакции согласно приложению 64 к настоящему постановлению;
приложение 45 изложить в редакции согласно приложению 65 к настоящему постановлению;
приложение 46 изложить в редакции согласно приложению 66 к настоящему постановлению;
приложение 47 изложить в редакции согласно приложению 67 к настоящему постановлению;
приложение 48 изложить в редакции согласно приложению 68 к настоящему постановлению;
приложение 49 изложить в редакции согласно приложению 69 к настоящему постановлению;
приложение 50 изложить в редакции согласно приложению 70 к настоящему постановлению;
приложение 51 изложить в редакции согласно приложению 71 к настоящему постановлению;
приложение 55 изложить в редакции согласно приложению 72 к настоящему постановлению;
приложение 56 изложить в редакции согласно приложению 73 к настоящему постановлению;
приложение 57 изложить в редакции согласно приложению 74 к настоящему постановлению;
приложение 59 изложить в редакции согласно приложению 75 к настоящему постановлению.

3. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзаца двадцать первого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2024 года.
Приостановить до 1 января 2024 года действие абзаца двадцать восьмого пункта 1 настоящего постановления, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:
«отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 9), 10), 11), 12), 13) и 15) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;».
«СОГЛАСОВАНО»
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

Приложение 1 к постановлению
Председатель Национального
Банка Казахстана
от 29 июня 2023 года
№ 42
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда
Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей);

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя));

6) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам;

7) отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан;

8) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

9) отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов;

10) отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов;

11) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

12) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

13) отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов;

14) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов;

15) отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств;

16) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда);

17) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда).

Приложение 2
к постановлению
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о стоимости пенсионных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Стоимость пенсионных активов
Пенсионные активы, сформированные за счет ______________________
(в тенге)
№
По­ка­за­тель
да­та
да­та
1
2
3
…
1.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
1.1.
в тен­ге
1.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
2.
По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:
2.1.
в тен­ге
2.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
3.
Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:
3.1.
в тен­ге
3.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
4.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:
4.1.
в тен­ге
4.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
5.
Сум­ма ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся во внеш­нем управ­ле­нии на ко­нец дня, в том чис­ле:
5.1.
в тен­ге
5.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
6.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
6.1.
в тен­ге
6.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
7.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
7.1.
в тен­ге
7.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
8.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
8.1.
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
9.
По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
10.
Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
11.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том чис­ле:
11.1.
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
12.
На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле:
12.1.
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
12.2.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти
12.3.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов
12.4.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:
12.4.1.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов
12.4.2.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
12.5.
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг
12.6.
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды) по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
12.7.
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды), не от­но­ся­щи­е­ся к фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
13.
Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(5)+(7)+(11))
14.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
14.1.
на­чис­лен­ное
14.2.
вы­пла­чен­ное
15.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов
16.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:
16.1.
на­чис­лен­ное
16.2.
вы­пла­чен­ное
17.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
18.
На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:
18.1.
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы
18.2.
вы­пла­ты, пе­ре­во­ды и еди­но­вре­мен­ные изъ­я­тия
18.3.
про­чие
19.
Ис­пол­нен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:
19.1.
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та
19.2.
вы­пла­ты и пе­ре­во­ды
19.3.
про­чие
20.
Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)
21.
Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня
22.
Оста­ток сумм на сче­тах ре­зерв­ных фон­дов на на­ча­ло дня
23.
Оста­ток сумм на сче­тах ре­зерв­ных фон­дов на ко­нец дня
24.
Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам и нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток) на ко­нец дня ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)):
25.
Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((13)-(24))
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
пенсионных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о стоимости пенсионных активов»
(индекс – 1-ENPF_PA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов, и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Дата указывается в формате «дд.мм.гггг».

7. В строках 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. и 7.2. отражаются суммы, эквивалентные тенге.

8. Сведения по строке 5 указываются в соответствии с данными Отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

9. Активы, отраженные в строках 7.1. и 7.2. на конец отчетного периода раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

10. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу денег включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

11. При заполнении строки 10 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

12. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

13. При заполнении строки 12.5. резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

14. При заполнении строк 12.6. и 12.7. сведения по полученным прочим доходам и понесенным прочим расходам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

15. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

16. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

17. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

18. В строках 18.2. и 19.2. указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам.
По обязательным пенсионным взносам работодателя указывается только сумма пенсионных выплат.

19. При заполнении строк 18.3. и 19.3. сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

20. Строки 22 и 23 заполняются с 1 января 2024 года. В строках 22 и 23 указывается остаток суммы на счетах резервных фондов. Данные строки заполняются только при заполнении сведений по обязательным пенсионным взносам работодателя.

21. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 3
к постановлению
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_SPPA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов
Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
1
2
3
4
5
6
7
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
x
…
x
2.
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
x
…
x
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
x
…
x
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
x
…
x
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1.
…
7.
Ито­го:
х
продолжение таблицы:
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги (в тен­ге)
Код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги (в тен­ге)
все­го (в тен­ге)
чи­стая це­на
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
8
9
10
11
12
13
14
15
16
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Спра­воч­но (в тен­ге):
все­го (в тен­ге)
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние (в тен­ге)
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по цен­ным бу­ма­гам
про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по цен­ным бу­ма­гам
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
17
18
19
20
21
22
23
продолжение таблицы:
Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле (в про­цен­тах)
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
24
25
26
27
28
29
Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные и размещенные по операциям «обратное репо» и репо
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Код ва­лю­ты сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Опе­ра­ция «об­рат­ное ре­по»
1.1.
пря­мой спо­соб
1.1.1.
…
1.2.
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
1.2.1.
…
Ито­го:
2
Опе­ра­ция ре­по
2.1.
пря­мой спо­соб
2.1.1.
…
2.2
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.2.1.
…
Ито­го:
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг (в тен­ге)
Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции (в про­цен­тах)
При­ме­ча­ние
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
да­та от­кры­тия опе­ра­ции
да­та за­кры­тия опе­ра­ции
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Таблица 3. Вклады, размещенные за счет пенсионных активов
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние бан­ка
Рей­тинг бан­ка
Код ва­лю­ты вкла­да
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го:
продолжение таблицы:
Срок вкла­да (в днях)
Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду
пе­ри­о­дич­ность
да­та
но­ми­наль­ная
эф­фек­тив­ная
все­го (в  тен­ге)
в ино­стран­ной ва­лю­те
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость
Стра­на ре­зи­дент­ства
Спра­воч­но (в тен­ге):
все­го (в тен­ге)
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам
про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
16
17
18
19
20
21
22
23
Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию
Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость
Те­ку­щая сто­и­мость
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Ито­го:
Таблица 5. Условные требования и обязательства
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Ба­зо­вый ак­тив
Код ва­лю­ты
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том (в тен­ге)
Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту (в тен­ге)
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
1.1
1.1.1
…
Ито­го:
2.
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
2.1
2.1.1
…
Ито­го:
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о структуре
инвестиционного портфеля
пенсионных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов»
(индекс – 1-ENPF_SPPA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется единым накопительным пенсионным фондом ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. В Форму не включаются данные по финансовым инструментам, по которым прекращено признание. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. По Таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам;

2) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

3) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

4) в графе 4 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 «Общий классификатор видов экономической деятельности». Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

5) в графе 6 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

6) в графе 7 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

7) в графе 8 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

8) в графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

9) в графе 10 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

10) в графах 12 и 13 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, полученное подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В графе 13 указывается: по долговым ценным бумагам чистая цена в процентном отношении к номинальной стоимости, по долевым ценным бумагам – в абсолютном значении;

11) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

12) в графе 15 указывается дата погашения долговых ценных бумаг;

13) в графе 16 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

14) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

16) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок, установленный проспектом выпуска;

17) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок, предусмотренный проспектом выпуска;

18) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

19) в графе 24 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

20) при заполнении граф 25 и 26 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 25 и 26 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 25 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

21) в графах 27 и 28 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 27 и 28 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 27 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

22) в графе 29 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

7. По Таблице 2:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной (размещенной) по операциям «обратное репо» (репо), с указанием ее типа;

3) в графе 6 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

4) в графе 7 указывается количество приобретенных (размещенных) ценных бумаг по операциям «обратное репо» (репо);

5) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графах 10 и 11 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо» (репо). В случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 11 и 13 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 10 и 12, в случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 10 и 12;

7) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По Таблице 3:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

3) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

5) в графах 10 и 11 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

6) в графах 14 и 15 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в банке. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 15 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 14, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге заполняется графа 14;

7) в графе 16 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

8) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

9) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по вкладам;

10) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по вкладам;

11) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

12) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

9. По Таблице 4:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 5 код валюты платежа указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) в графах 6 и 8 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 11 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 6, 8 и 10;

4) в графе 10 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

10. По Таблице 5:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 4 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

3) в графе 5 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 6 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

5) в графе 7 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, осуществляемых единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118;

6) в графе 8 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:
по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);
по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 4
к постановлению
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_А-VNESH
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Пенсионные активы, находящиеся во внешнем управлении
Пенсионные активы, сформированные за счет _______________________
№
На­име­но­ва­ние внеш­не­го управ­ля­ю­ще­го пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми
Но­мер и да­та до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния
Пред­по­ла­га­е­мый пе­ри­од управ­ле­ния пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми
Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в управ­ле­нии (в тен­ге)
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
Ито­го:
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о пенсионных
активах, находящихся во
внешнем управлении
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении»
(индекс – 1-ENPF_А-VNESH, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии с законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан, или переданным в доверительное управление управляющим инвестиционным портфелем (далее – управляющий пенсионными активами).

7. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

8. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак «-».

9. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

10. В случае если в отчетном периоде управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3 и 4 указываются сведения по данному управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 5
к постановлению
Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Объемы пенсионных накоплений и количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Все­го
продолжение таблицы:
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
по уче­ту обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
8
9
10
11
12
13
продолжение таблицы:
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
по уче­ту доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
14
15
16
17
18
19
продолжение таблицы:
Услов­ные пен­си­он­ные сче­та фи­зи­че­ских лиц
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов ра­бо­то­да­те­ля
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
20
21
22
23
Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет ________ тысяч тенге.
Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
пенсионных накоплений
и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков
(получателей)
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков (получателей)»
(индекс – 1-ENPF_PV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2, 5, 8, 11, 14 и 17 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).
Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3, 6, 9, 12, 15 и 18 соответственно.

6. В графах 4, 7, 10, 13, 16, и 19 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), не имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

7. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

8. Графы 20, 21, 22 и 23 заполняются с 1 января 2024 года.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 6
к постановлению
Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PV_OBL
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Объемы пенсионных накоплений и количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))
По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
(в тысячах тенге)
№
Об­ласть или го­род рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
На­име­но­ва­ние
Код по клас­си­фи­ка­то­ру ад­ми­ни­стра­тив­но-тер­ри­то­ри­аль­ных объ­ек­тов
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
по уче­ту обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Не ука­зан ре­ги­он
Все­го
продолжение таблицы:
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Услов­ные пен­си­он­ные сче­та фи­зи­че­ских лиц
по уче­ту доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов ра­бо­то­да­те­ля
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
10
11
12
13
14
15
Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет ________ тысяч тенге.
Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение к форме
отчета об объемах пенсионных
накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов
вкладчиков (получателей) по
областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика
(получателя))
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных
счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика (получателя))»
(индекс – 1-ENPF_PV_OBL, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается код области (города республиканского значения) в соответствии с классификатором административно-территориальных объектов (КАТО), размещенном на официальном интернет-ресурсе Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан.

6. В графах 4, 7 и 10 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).
Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 5, 8 и 11.

7. В графах 6, 9 и 12 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), не имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

8. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

9. Графы 13, 14 и 15 заполняются с 1 января 2024 года.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 7
к постановлению
Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vyplaty
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Пенсионные выплаты по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние ста­тей
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
1
2
3
4
5
6
7
8
100
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
за счет:
101
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
102
по воз­рас­ту
в том чис­ле по стра­нам Евразий­ско­го Эко­но­ми­че­ско­го Со­ю­за (да­лее – ЕА­ЭС):
1021
…
103
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1031
…
104
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
105
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1051
…
106
на по­гре­бе­ние
107
дру­гим ли­цам
108
на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий
109
на опла­ту ле­че­ния
за счет:
200
обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
201
по воз­рас­ту
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
2011
…
202
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
2021
…
203
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
204
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
2041
…
205
на по­гре­бе­ние
206
дру­гим ли­цам
207
на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий
208
на опла­ту ле­че­ния
за счет:
300
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
301
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
3011
…
302
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
3021
…
303
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
304
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
3041
…
305
на по­гре­бе­ние
306
дру­гим ли­цам
400
Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию
за счет:
401
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
402
по воз­рас­ту
403
по ин­ва­лид­но­сти
404
при за­клю­че­нии до­го­во­ра пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та
405
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
за счет:
500
обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
501
по воз­рас­ту
502
по ин­ва­лид­но­сти
503
при за­клю­че­нии до­го­во­ра пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та
504
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
за счет:
600
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
601
по воз­рас­ту
602
по ин­ва­лид­но­сти
603
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
604
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
700
Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты
1000
Все­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о пенсионных
выплатах по обязательным
пенсионным взносам, обязательным
профессиональным пенсионным
взносам, добровольным
пенсионным взносам
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам»
(индекс – 1-ENPF_Vyplaty, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В строках с кодом 405, 504, 603 и 604 количество вкладчиков (получателей) отражается справочно и не суммируется в строках с кодом 401, 500 и 600.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 8
к постановлению
Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vyplaty_EEK
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Таблица. Объемы выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние ста­тей
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
1
2
3
4
5
6
7
8
100
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
101
по воз­рас­ту
в том чис­ле по стра­нам Евразий­ско­го Эко­но­ми­че­ско­го Со­ю­за (да­лее – ЕА­ЭС):
1011
…
102
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1021
…
103
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1031
…
104
Про­чие пен­си­он­ные вы­пла­ты
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1041
…
1000
Все­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
выплат пенсий и пенсионных
накоплений трудящимся
(членам семьи) государств –
членов Евразийского
экономического союза на
территории Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан»
(индекс – 1-ENPF_Vyplaty_EEK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 9
к постановлению
Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
…
2.
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
…
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
…
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
…
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1.
…
7.
Ито­го
продолжение таблицы:
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Все­го
в том чис­ле по цен­ным бу­ма­гам с обре­ме­не­ни­ем и цен­ным бу­ма­гам, яв­ля­ю­щим­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
Учет­ная ка­те­го­рия
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
все­го
дис­конт, пре­мия
на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по­ло­жи­тель­ная (от­ри­ца­тель­ная) кор­рек­ти­ров­ка
все­го
в том чис­ле по цен­ным бу­ма­гам, яв­ля­ю­щим­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о
ценных бумагах,
приобретенных за счет
собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов»
(индекс – 1-ENPF_CBSA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам. По депозитарным распискам указываются сведения ее базового актива.

6. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

8. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

11. В графе 10 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

12. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)).

13. В графе 13 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг».

14. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг, в формате «дд.мм.гггг».

15. В графе 15 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

17. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

18. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

19. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении со знаком плюс.

20. В графе 23 в качестве категории ценной бумаги указывается символ: 1 – «имеющиеся в наличии для продажи», 2 – «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток», 3 – «удерживаемые до погашения».

21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 10
к постановлению
Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_REPO_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Операции «обратное репо» и репо, совершенные за счет собственных активов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Пе­ри­од
да­та от­кры­тия опе­ра­ции
да­та за­кры­тия опе­ра­ции
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по»
1.1.
пря­мой спо­соб
1.1.1.
…
1.2.
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
1.2.1.
…
2.
Опе­ра­ции ре­по
2.1.
пря­мой спо­соб
2.1.1.
…
2.2.
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.2.1.
…
продолжение таблицы:
Срок опе­ра­ции в днях
Став­ка воз­на­граж­де­ния
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
на от­чет­ную да­ту
на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
на от­чет­ную да­ту
10
11
12
13
14
15
16
17
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об
операциях «обратное репо»
и репо, совершенных за
счет собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об операциях «обратное репо» и репо,
совершенных за счет собственных активов»
(индекс – 1-ENPF_REPO_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) «обратное репо» с указанием ее типа.

6. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги.

7. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) «обратное репо».

8. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

9. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 14 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 11
к постановлению
Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vklady_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Вклады, деньги и эквиваленты денежных средств, размещенные за счет собственных активов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции
Рей­тинг бан­ка (ор­га­ни­за­ции)
Код ва­лю­ты
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
на да­ту раз­ме­ще­ния
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
День­ги в кас­се
2.
День­ги в пу­ти
2.1.
…
3.
День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня
3.1.
…
4.
День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
4.1.
…
5.
Про­чие день­ги и эк­ви­ва­лен­ты де­неж­ных средств
5.1.
…
6.
Все­го де­нег и эк­ви­ва­лен­тов де­неж­ных средств
7.
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
7.1.
…
8.
Сроч­ные вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8.1.
…
9.
Услов­ные вкла­ды
9.1.
…
10.
Сроч­ные вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах
10.1.
…
11.
Вкла­ды, все­го
продолжение таблицы:
Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма, вне­сен­ная во вклад
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
При­ме­ча­ние
но­ми­наль­ная
эф­фек­тив­ная
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­ду
9
10
11
12
13
14
15
16
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о вкладах,
деньгах и эквивалентах
денежных средств, размещенных
за счет собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов»
(индекс – 1-ENPF_Vklady_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 указывается рейтинг банка или организации, присвоенный одним из рейтинговых агентств указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по Национальному Банку Республики Казахстан.

6. В графе 5 указываются коды валют в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

7. В графах 5 и 13 заполняются строки 1, 2, 3, 4, 5 и 6.

8. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок указывается с учетом продления.

9. В графах 11 и 12 указывается сумма размещения собственных активов во вклад. В случае размещения активов во вклад в тенге заполняется графа 11. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 12 с одновременным отражением эквивалента в тенге в графе 11. Графа 11 заполняется в тысячах тенге, графа 12 – в тысячах единиц иностранной валюты.

10. Форма составляется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку и организации, а также по каждому счету и вкладу.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 12
к постановлению
Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_IKDU
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Инвестиции в капитал других юридических лиц
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
По­куп­ная сто­и­мость
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
Да­та при­об­ре­те­ния
При­ме­ча­ние
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды
1
2
3
4
5
6
7
8
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об
инвестициях в капитал
других юридических лиц
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц»
(индекс – 1-ENPF_IKDU, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций единого накопительного пенсионного фонда в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

6. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

8. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал других юридических лиц.

9. В графе 7 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 13
к постановлению
Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_DEALINGS_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки (ре­ги­стра­ции опе­ра­ции)
Уста­нов­лен­ная да­та рас­че­тов по сдел­ке
Фак­ти­че­ская да­та рас­че­тов по сдел­ке
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Вид сдел­ки
Ры­нок
1
2
3
4
5
6
7
продолжение таблицы:
Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу
8
9
10
11
12
13
14
продолжение таблицы:
Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Ры­ноч­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)
Сум­ма сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра
Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра
15
16
17
18
19
20
21
Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
(в тенге)
№
Да­та пе­ре­во­да де­нег
На­име­но­ва­ние бан­ка
Опе­ра­ции по вкла­ду
Сум­ма опе­ра­ции
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Код ва­лю­ты вкла­да
Сум­ма вкла­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Опла­та услуг
Вид сдел­ки
Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу
Сум­ма сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Таблица 4. Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет
Да­та рас­че­тов по сдел­ке
Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ры­нок
Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг
Контр­агент и его рей­тинг
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
продолжение таблицы:
Опи­са­ние усло­вий сдел­ки
Объ­ект хеджи­ро­ва­ния
Но­мер и да­та ин­ве­сти­ци­он­но­го ре­ше­ния
Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге
На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, про­цен­тов
Ре­жим тор­гов
При­ме­ча­ние
Вид сдел­ки
Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, штук
Це­на сдел­ки, тен­ге
Сум­ма сдел­ки, ты­сяч тен­ге
Код ва­лю­ты сдел­ки
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о совершенных
сделках по инвестированию
собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов»
(индекс – 1-ENPF_DEALINGS_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом за отчетный период (месяц). Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По Таблице 1:

1) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция «обратное репо» – открытие (закрытие) и прочее);

2) в графе 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

3) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами;

4) в графе 9 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

5) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графе 14 указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости;

7) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе автоматического репо);

9) в графе 19 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

6. По Таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета единого накопительного пенсионного фонда на текущий счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора – дата возврата денег на инвестиционный счет;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

3) в графе 6 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов;

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. По Таблице 4:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг»;

2) в графе 4 указывается дата первоначального признания финансовых инструментов в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг»;

3) в графе 5 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг»;

4) в графе 6 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты);

5) в графе 7 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

6) в графе 8 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок»;

7) в графе 9 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)»;

8) в графе 10 в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет»;

9) в графе 11 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

10) в графе 16 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет»;

11) в графе 17 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки;

12) в графе 18 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое фондовой биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта;

13) в графе 19 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая фондовой биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию;

14) в графе 20 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами фондовой биржи;

15) в графе 21 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 14
к постановлению
Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт,
приобретенным за счет пенсионных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_DEFAULT_PA
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Таблица. Финансовые инструменты эмитентов, допустивших дефолт, приобретенные за счет пенсионных активов
Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги или но­мер до­го­во­ра вкла­да
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­тор пра­ва тре­бо­ва­ния
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Да­та по­га­ше­ния
Да­та пре­кра­ще­ния при­зна­ния
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го
продолжение таблицы:
Раз­мер за­дол­жен­но­сти
Все­го за­дол­жен­но­сти
Вид уре­гу­ли­ро­ва­ния и сум­мы за­дол­жен­но­стей
по ос­нов­но­му дол­гу
по воз­на­граж­де­нию
пе­ня по ос­нов­но­му дол­гу
пе­ня по воз­на­граж­де­нию
9
10
11
12
13
14
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года