Правления Национального Банка Республики Казахстан
Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

«СОГЛАСОВАНО»
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство иностранных дел
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан

Приложение к постановлению
Председатель Национального Банка
Республики Казахстан
от 20 февраля 2025 года
№ 4
Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294 «Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18214) следующие изменения:
в Правилах мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.
Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.»;
приложения 1, 2, 3, 4, 5 и 6 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5 и 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 8-1 изложить в следующей редакции:
«8-1. Уполномоченный банк ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций.
Отчет о проведенных валютных операциях включает валютные операции, в том числе проведенные по поручению клиента:
1) сумма которых равна или превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента независимо от суммы такой операции (для юридических лиц);
2) сумма которых равна или превышает десять тысяч долларов США в эквиваленте, и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента, сумма которых равна или превышает одну тысячу долларов США в эквиваленте (для физических лиц).
Для целей отражения в отчете о проведенных валютных операциях информации по валютной операции, валюта проведения которой отличается от доллара США, эквивалент суммы такой валютной операции рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день ее проведения.»;
пункты 16-2, 16-3 и 16-4 изложить в следующей редакции:
«16-2. К валютным операциям, проведение которых может быть направлено на уклонение от выполнения требований валютного законодательства Республики Казахстан, относятся:
1) платежи и (или) переводы денег одного лица за календарный месяц по двум или более валютным договорам, заключенным с одним и тем же нерезидентом, на общую сумму, превышающую пороговое значение, свыше которого такие валютные договоры подлежат присвоению учетного номера;
2) операции нерезидента по покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, если источник происхождения денег в национальной валюте не связан с получением нерезидентом денег от продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг) резиденту, продажи иных финансовых активов за национальную валюту, получения дивидендов в национальной валюте от деятельности на территории Республики Казахстан, возврата органами государственных доходов ранее уплаченных нерезидентом налогов и других обязательных платежей в бюджет и иных экономически обоснованных источников происхождения национальной валюты.
16-3. При проведении валютных операций, указанных в пунктах 16-1 и 16 -2 Правил, резидент представляет в уполномоченный банк разрешение на передачу информации о данном платеже и (или) переводе денег в органы валютного контроля и правоохранительные органы.
Клиент уполномоченного банка, являющийся резидентом или нерезидентом, осуществляющий валютные операции, по требованию уполномоченного банка представляет документы и информацию, необходимые уполномоченному банку для проведения мониторинга и изучения операции в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОДФТ).
16-4. При проведении валютных операций, указанных в пунктах 16-1 и 16 - 2 Правил, уполномоченный банк проводит мониторинг и изучение такой операции в соответствии с программой мониторинга и изучения операций клиентов, предусмотренной правилами внутреннего контроля, разработанными и принятыми в соответствии со статьей 11 Закона о ПОДФТ.».

в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 34 изложить в следующей редакции:
«34. Уполномоченный банк ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях, в том числе по поручению клиента, по форме согласно приложению 9 к Правилам.
Пороговое значение в отношении суммы валютной операции для отражения в отчете определяется пунктом 8-1 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512).
В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций уполномоченный банк по запросу Национального Банка представляет копию валютного договора.»;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 1
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
в тенге
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го
ре­зи­ден­тов
нере­зи­ден­тов
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
А
Б
В
1
2
3
4
5
Раз­дел 1. По­ступ­ле­ние ино­стран­ной ва­лю­ты в поль­зу кли­ен­тов
1
Все­го
10000
2
в том чис­ле:
3
пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­ров на бан­ков­ские сче­та:
11000
4
фи­зи­че­ских лиц
11100
5
юри­ди­че­ских лиц
11200
6
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
7
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
11210
8
предо­став­ле­ние услуг
11220
9
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
11230
10
при­вле­че­ние зай­мов
11240
11
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
11250
12
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
11260
13
пе­ре­во­ды без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та
12000
14
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов
13000
X
X
15
из них от­кры­тых в:
16
бан­ках-ре­зи­ден­тах
13001
X
X
17
бан­ках-нере­зи­ден­тах
13002
X
X
18
по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
14000
19
в том чис­ле:
20
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
14100
21
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
14200
22
за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на бан­ков­ские сче­та
15000
23
из них:
24
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
15100
25
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
15200
Раз­дел 2. Сня­тие и (или) пе­ре­вод ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми
26
Все­го
20000
27
в том чис­ле:
28
пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­рам с бан­ков­ских сче­тов:
21000
29
фи­зи­че­ских лиц
21100
30
юри­ди­че­ских лиц
21200
31
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
32
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
21210
33
по­лу­че­ние услуг
21220
34
вы­да­ча зай­мов
21230
35
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
21240
36
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
21250
37
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
21260
38
пе­ре­во­ды без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та
22000
39
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та
23000
X
Х
40
из них от­кры­тых в:
41
бан­ках-ре­зи­ден­тах
23001
Х
Х
42
бан­ках-нере­зи­ден­тах
23002
Х
Х
43
про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
24000
44
в том чис­ле:
45
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
24100
46
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
24200
47
сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов
25000
48
из них:
49
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
25100
50
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
25200
Наименование ___________________ Адрес________________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных на
безвозмездной основе «Сводный
отчет о движении денег в иностранной
валюте по банковским счетам
клиентов и переводам без открытия
и (или) использования
банковского счета»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета
(индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» (далее – Форма 1).

раздел 1 – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде

№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
все­го
в том чис­ле за тен­ге
Все­го (тен­ге)
Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
Все­го (тен­ге)
Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
USD
EUR
RUB
CNY
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком
110000
2
в том чис­ле:
3
у кли­ен­тов бан­ка
110001
4
на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»
110002
5
на меж­бан­ков­ском рын­ке
110003
6
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком
120000
7
в том чис­ле:
8
кли­ен­там бан­ка
120001
9
на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»
120002
10
на меж­бан­ков­ском рын­ке
120003
11
Нет­то-по­зи­ция по по­куп­ке (про­да­же) у кли­ен­тов (кли­ен­там) бан­ка ино­стран­ной ва­лю­ты при опе­ра­ци­ях кли­ен­тов с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных карт и че­рез си­сте­мы де­неж­ных пе­ре­во­дов
130000
X
X
X
X
X

в тенге
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го
в том чис­ле:
за тен­ге
за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
кли­ен­та­ми бан­ка
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
A
Б
В
1
2
3
4
5
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка
210000
2
в том чис­ле:
3
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
211000
4
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
211400
5
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
212000
6
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
212400
7
в том чис­ле для це­лей:
8
про­ве­де­ния об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)
212410
Х
Х
9
осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег
212420
10
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
11
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
212421
12
по­лу­че­ние услуг
212422
13
вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле
212423
14
предо­став­ле­ние(вы­да­ча) зай­мов
212424
15
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
212425
16
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
212426
17
про­чее
212427
18
раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах
212430
19
пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212440
20
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка
220000
21
в том чис­ле:
22
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
221000
23
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
221400
Х
Х
24
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
222000
25
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
222400
Х
Х
Наименование ___________________ Адрес________________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ___________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________ __________________
         фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________ ____________________
        фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных на
безвозмездной основе «Отчет о
покупке (продаже) иностранной
валюты банком и его клиентами»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты
банком и его клиентами
(индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.
Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

10. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 3
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
в единицах валюты
№
№
Все­го
1
…
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Код стро­ки
Все­го (тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
Все­го (тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
Все­го (тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля \Ва­лю­та бан­ков­ско­го сче­та
U
S
D
E
U
R
R
U
B
C
N
Y
U
S
D
E
U
R
R
U
B
C
N
Y
U
S
D
E
U
R
R
U
B
C
N
Y
А
Б
В
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
1
Оста­ток на на­ча­ло пе­ри­о­да
100000
2
По­ступ­ле­ние на бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го
210000
3
в том чис­ле от:
4
ре­зи­ден­тов
211000
5
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
6
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
211110
7
предо­став­ле­ние услуг
211120
8
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
211130
9
при­вле­че­ние зай­мов от бан­ков-ре­зи­ден­тов
211140
10
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
211150
11
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
211160
12
нере­зи­ден­тов
212000
13
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
14
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
212110
15
предо­став­ле­ние услуг
212120
16
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
212130
17
при­вле­че­ние зай­мов
212140
18
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
212150
19
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
212160
20
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов
210300
21
из них от­кры­тых в:
22
бан­ках-ре­зи­ден­тах
210301
23
бан­ках-нере­зи­ден­тах
210302
24
по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
210400
25
за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на свои бан­ков­ские сче­та
210500
26
Сня­тие де­нег с бан­ков­ских сче­тов кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го
220000
27
в том чис­ле в поль­зу:
28
ре­зи­ден­тов
221000
29
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
30
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
221110
31
по­лу­че­ние услуг
221120
32
вы­да­ча зай­мов
221130
33
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам, при­вле­чен­ным от бан­ков-ре­зи­ден­тов
221140
34
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
221150
35
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
221160
36
нере­зи­ден­тов
222000
37
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
38
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
222110
39
по­лу­че­ние услуг
222120
40
вы­да­ча зай­мов
222130
41
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
222140
42
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
222150
43
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
222160
44
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та
220300
45
из них от­кры­тых в:
46
бан­ках-ре­зи­ден­тах
220301
47
бан­ках-нере­зи­ден­тах
220302
48
про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
220400
49
сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов
220500
50
Оста­ток на ко­нец пе­ри­о­да
300000
51
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го
410400
52
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле, за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го
420400
Наименование _________________ Адрес____________________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ______________________________________ _____________
                     фамилия, имя и отчество (при его наличии)  подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________ __________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)         подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________ ______________________
      фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе «Отчет
о движении денег на банковских
счетах клиентов в иностранной
валюте»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет о движении денег на банковских счетах
клиентов в иностранной валюте
(индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

3. Форма 3 составляется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;
строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400 (Допускается неравенство в строке с кодом 300000 в случаях курсовой разницы по графам «Всего (тенге)»;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы).

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 4
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Код стро­ки
Все­го
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та
Все­го (тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го
212100
2
в том чис­ле:
3
за­чис­ле­но на те­ку­щий счет в ино­стран­ной ва­лю­те
212101
4
за­чис­ле­но на сбе­ре­га­тель­ный счет в ино­стран­ной ва­лю­те
212102
5
пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в дру­гих бан­ках-ре­зи­ден­тах
212103
6
пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-ре­зи­ден­тах
212104
7
пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212105
8
пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212106
9
вы­да­но на­лич­ны­ми день­га­ми
212107
10
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го
222100
11
в том чис­ле:
12
за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
222120
13
за тен­ге
222110
14
из них за­чис­ле­но на бан­ков­ские сче­та в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
222111
Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту
15
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге, все­го
121100
16
в том чис­ле по це­лям:
17
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
121101
18
по­лу­че­ние услуг
121102
19
вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле
121103
20
предо­став­ле­ние (вы­да­ча) зай­мов
121104
21
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
121105
22
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
121106
23
без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая (ма­те­ри­аль­ная) по­мощь и иные без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды
121107
24
раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах
121108
25
пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
121109
26
про­ве­де­ние об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)
121110
27
про­чее
121111
продолжение таблицы
1
…
Все­го (тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
Все­го (тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
USD
EUR
RUB
CNY
USD
EUR
RUB
CNY
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)
Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту
Наименование _________________ Адрес____________________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________ __________________
           фамилия, имя и отчество (при его наличии)           подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________ ______________________
      фамилия, имя и отчество (при его наличии)         подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
«Отчет об операциях клиентов банка
с крупными объемами покупки
иностранной валюты»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет об операциях клиентов банка
с крупными объемами покупки иностранной валюты
(индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

7. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 5
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE»
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде

№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
все­го
в том чис­ле за тен­ге
Все­го (тен­ге)
Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
Все­го (тен­ге)
Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
USD
EUR
RUB
CNY
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком
110000
2
в том чис­ле:
3
у кли­ен­тов
110001
4
на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»
110002
5
в том чис­ле:
6
по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов
111002
7
по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям
112002
8
про­чие опе­ра­ции
113002
9
на меж­бан­ков­ском рын­ке
110003
10
в том чис­ле:
11
у ре­зи­ден­тов
111003
12
у нере­зи­ден­тов
112003
13
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком
120000
14
в том чис­ле:
15
кли­ен­там
120001
16
на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»
120002
17
в том чис­ле:
18
по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов
121002
19
по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям
122002
20
про­чие опе­ра­ции
123002
21
на меж­бан­ков­ском рын­ке
120003
22
в том чис­ле:
23
ре­зи­ден­там
121003
24
нере­зи­ден­там
122003

в тенге
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го
в том чис­ле:
за тен­ге
за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
кли­ен­та­ми про­фес­си­о­наль­но­го участ­ни­ка
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
A
Б
В
1
2
3
4
5
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов
210000
2
в том чис­ле:
3
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
211000
4
из них для опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
211100
5
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
212000
6
в том чис­ле для це­лей:
7
осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег
212420
8
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
9
по­куп­ки то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
212421
10
по­лу­че­ния услуг
212422
11
вы­пла­ты ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле
212423
12
предо­став­ле­ния (вы­да­чи) зай­мов
212424
13
вы­пол­не­ния обя­за­тельств по зай­мам
212425
14
опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
212426
15
про­чее
212427
16
раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах
212430
17
пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212440
18
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов
220000
19
в том чис­ле:
20
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
221000
21
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
222000
Наименование ________________ Адрес_____________________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
«Отчет о покупке (продаже)
иностранной валюты
профессиональным участником
рынка ценных бумаг,
имеющим лицензию на обменные
операции с иностранной валютой,
не являющимся банком»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг,
имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком
(индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком» (далее - Форма 5).

3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции профессионального участника») и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» (Раздел 2. «Операции клиентов профессионального участника»).

Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;
строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;
строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;
строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;
строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;
строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 6
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о движении наличной иностранной валюты
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 16-PB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
в единицах валюты
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Дол­лар США
Ев­ро
Рос­сий­ский рубль
…
А
Б
В
1
2
3
…
1
Оста­ток на­лич­ной ин­ва­лю­ты на на­ча­ло пе­ри­о­да
100
2
По­ступ­ле­ние на­лич­ной ин­ва­лю­ты, все­го
200
3
в том чис­ле:
4
вве­зе­но бан­ком в Ка­зах­стан
210
5
опе­ра­ции с бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми и На­ци­о­наль­ным Бан­ком
220
6
опе­ра­ции с бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми и Цен­траль­ны­ми Бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств
225
7
по­ступ­ле­ние от небан­ков­ских юри­ди­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та
230
8
по­ступ­ле­ние от небан­ков­ских юри­ди­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та
240
9
куп­ле­но у упол­но­мо­чен­ных ор­га­ни­за­ций
245
10
куп­ле­но у фи­зи­че­ских лиц че­рез об­мен­ные пунк­ты бан­ка
250
11
при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та
260
12
при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та
270
13
при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для ра­зо­во­го пе­ре­во­да без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та
280
14
при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для ра­зо­во­го пе­ре­во­да без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та
300
15
при­ня­то от про­да­жи фи­зи­че­ским ли­цам до­рож­ных че­ков
311
16
про­чие по­ступ­ле­ния
320
17
Из­рас­хо­до­ва­но на­лич­ной ин­ва­лю­ты, все­го
400
18
в том чис­ле:
19
вы­ве­зе­но бан­ком из Ка­зах­ста­на
410
20
опе­ра­ции с бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми и На­ци­о­наль­ным Бан­ком
420
21
опе­ра­ции с бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми и Цен­траль­ны­ми Бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств
425
22
вы­да­но небан­ков­ским юри­ди­че­ским ли­цам - ре­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов
430
23
вы­да­но юри­ди­че­ским ли­цам - нере­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов
440
24
про­да­но упол­но­мо­чен­ным ор­га­ни­за­ци­ям
445
25
про­да­но фи­зи­че­ским ли­цам че­рез об­мен­ные пунк­ты бан­ка
450
26
вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-ре­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов
460
27
вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-нере­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов
470
28
вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-ре­зи­ден­там по ра­зо­во­му пе­ре­во­ду без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та
480
29
вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-нере­зи­ден­там по ра­зо­во­му без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та
500
30
вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам при по­га­ше­нии (при­е­ме) до­рож­ных че­ков
511
31
про­чие рас­хо­до­ва­ния
520
32
Оста­ток на­лич­ной ин­ва­лю­ты на ко­нец пе­ри­о­да
600
Наименование ________________ Адрес__________________________
Телефон _______________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ____________________________ ______________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)         подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________ _____________________
           фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________ _______________________
           фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении наличной иностранной валюты».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
«Отчет о движении наличной
иностранной валюты»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет о движении наличной иностранной валюты
(индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

по каждой графе Формы 16-PB:
строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;
строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;
строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 «Куплено у физических лиц через обменные пункты банка».
По строкам 320 «Прочие поступления» и 520 «Прочие расходования» отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
Приложение 9
к Правилам мониторинга
валютных операций в
Республике Казахстан
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о проведенных валютных операциях
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ПР-9
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: _______ месяц ____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
1. Рек­ви­зи­ты ва­лют­но­го до­го­во­ра
Но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра
Да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра
Учет­ный но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра
1.1
1.2
1.3
продолжение таблицы
2. От­пра­ви­тель де­нег по пла­теж­но­му до­ку­мен­ту
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – БИН), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИИН)
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
продолжение таблицы
3. Бе­не­фи­ци­ар по пла­теж­но­му до­ку­мен­ту
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ИИН
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
продолжение таблицы
4. Ин­фор­ма­ция о ва­лют­ной опе­ра­ции
Да­та
Ре­фе­ренс ва­лют­ной опе­ра­ции
Код ва­лют­ной опе­ра­ции
Код на­зна­че­ния пла­те­жа (КНП)
Сум­ма в еди­ни­цах ва­лю­ты
Код ва­лю­ты пла­те­жа
При­знак пла­те­жа
При­знак внут­ри­кор­по­ра­тив­но­го пе­ре­во­да де­нег
Вид опе­ра­ции, свя­зан­ной с вы­во­дом де­нег, укло­не­ни­ем от вы­пол­не­ния тре­бо­ва­ний ва­лют­но­го за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
продолжение таблицы
5. Ин­фор­ма­ция об ор­га­ни­за­ции (бан­ке) контр­аген­та по ва­лют­ной опе­ра­ции
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код ор­га­ни­за­ции (бан­ка) (БИК)
На­име­но­ва­ние
Код стра­ны
При­знак транс­гра­нич­но­го пла­те­жа
5.1
5.2
5.3
5.4
продолжение таблицы
6. От­пра­ви­тель де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ИИН
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
продолжение таблицы
7. По­лу­ча­тель де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ИИН
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
продолжение таблицы
8. При­ме­ча­ние
Наименование ________________ Адрес__________________________
Телефон _______________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ____________________________ ______________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)         подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________ _______________________
           фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись
Дата «____» ______________ 20___ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о проведенных валютных операциях».

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
«Отчет о проведенных
валютных операциях»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет о проведенных валютных операциях
(индекс – ПР-9, периодичность – ежемесячная)

5. В Форму включается информация по валютным операциям за отчетный период на сумму, равную или превышающую пороговое значение, определяемое Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512), (далее – Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан).

по платежам и (или) переводам денег по поручениям клиентов (в том числе осуществленным с использованием платежных карточек) – на дату зачисления денег на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания денег с банковского счета клиента в уполномоченном банке);
по собственным платежам и (или) переводам денег уполномоченного банка – на дату зачисления денег на корреспондентский счет уполномоченного банка (списания денег с корреспондентского счета уполномоченного банка);
по другим валютным операциям – на дату совершения операции.
Информация по платежам и (или) переводам денег по валютным операциям, осуществленным с использованием платежных карточек, исправляется уполномоченным банком по мере получения информации о таких платежах и (или) переводах денег от резидента или нерезидента.

В графах 2.3 и 3.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя денег, бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
Графы 2.4, 2.5, 3.4 и 3.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365), (далее – Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).
При внесении (снятии) наличных денег с банковского счета в частях 2 и 3 Формы заполняется информация о владельце счета, за исключением случаев внесения (снятия) наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица. При внесении наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица в части 2 Формы заполняется информация о лице, которое вносит деньги, в части 3 Формы– о владельце счета.
При снятии наличных денег третьим лицом с банковского счета физического лица в части 2 Формы заполняется информация о владельце счета, в части 3 Формы заполняется информация о лице, которое снимает деньги.
При продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация об уполномоченном банке, в части 3 Формы – о клиенте-покупателе.
При покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация о клиенте-продавце, в части 3 Формы – об уполномоченном банке.

В графе 4.1. дата валютной операции должна соответствовать отчетному периоду.
В графе 4.2 указывается референс валютной операции, состоящий из четырех частей:

1) в первой части указывается трехзначный код уполномоченного банка, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с Инструкцией о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593), (далее – Инструкция № 128);

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг коды для первой и второй частей референса проставляются в соответствии с кодами, присвоенными АО «Казахстанская фондовая биржа» профессиональным участникам рынка ценных бумаг, как членам АО «Казахстанская фондовая биржа».
Референс каждой валютной операции должен быть уникальным.
Графа 4.3 заполняется в соответствии с приложением 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан.
Графа 4.4 заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.
В графе 4.5 сумма указывается в единицах валюты и округляется до целого значения путем математического округления.
В графе 4.6 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».
В графе 4.7 указывается «01» - для отправленных платежей или перевода денег, операции по снятию наличной иностранной валюты или продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей, «02» - для входящих платежей или перевода денег, операции по зачислению наличной иностранной валюты или покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей.
В графе 4.8 указывается «1», если платеж и (или) перевод денег осуществляется между юридическим лицом и его структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица, в остальных случаях указывается «0».
Графа 4.9 заполняется в соответствии с пунктами 16-1 и 16-2 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан следующим образом:
«1.1» – финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
«1.2» – финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
«1.3» – финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;
«1.4» – операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;
«1.5» – операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;
«1.6» – перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
«1.7» – перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
«1.8» – безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
«2.1» – платежи и (или) переводы денег одного лица за календарный месяц по двум или более валютным договорам, заключенным с одним и тем же нерезидентом, на общую сумму, превышающую пороговое значение, свыше которого такие валютные договоры подлежат присвоению учетного номера;
«2.2» – операции нерезидента по покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, если источник происхождения денег в национальной валюте не связан с получением нерезидентом денег от продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг) резиденту, продажи иных финансовых активов за национальную валюту, получения дивидендов в национальной валюте от деятельности на территории Республики Казахстан, возврата органами государственных доходов ранее уплаченных нерезидентом налогов и других обязательных платежей в бюджет и иных экономически обоснованных источников происхождения национальной валюты;
«0» – в остальных случаях.

11. В части 5 Формы указывается информация об организации (банке) контрагента по валютной операции - организации (банке) отправителя денег для полученных платежей и (или) переводов денег, организации (банке) бенефициара для отправленных платежей и (или) переводов денег. По внутрибанковским валютным операциям указывается информация об отчитывающемся уполномоченном банке. При отсутствии в документах, на основании которых проводится платеж и (или) перевод денег, информации об организации (банке) отправителя денег часть 5 Формы не заполняется.
В графе 5.3 указывается двухбуквенный код страны организации (банка) отправителя денег или бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». Для внутрибанковских валютных операций указывается код «KZ».
В графе 5.4 указывается «1» при следующих условиях:

В иных случаях указывается «2».

12. В частях 6 и 7 Формы указываются сведения об отправителе денег или получателе денег по валютному договору. Если отправитель (получатель) денег по валютному договору совпадает с отправителем денег (бенефициаром) по платежному документу, то в части 6 (7) Формы заполняется информация аналогично части 2 (3) Формы.
В графах 6.3 и 7.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя или получателя денег по валютному договору в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
Графы 6.4, 6.5, 7.4 и 7.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.

13. В части 8 Формы указывается дополнительная информация, не включенная в части 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 Формы: информация об объекте инвестирования, эмитенте ценных бумаг, стране объекта недвижимости, особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя по валютному законодательству.