О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка от 16.05.2025 г. № 14 (Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы)

О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка
Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнение (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 16 мая 2025 года
№ 14
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнение

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, требований к приобретаемым страховыми (перестраховочными) организациями, дочерними организациями страховых (перестраховочных) организаций или страховых холдингов акциям (долям участия в уставном капитале) юридических лиц, перечня облигаций международных финансовых организаций, приобретаемых страховыми холдингами, минимального требуемого рейтинга для облигаций, приобретаемых страховыми холдингами, и перечня рейтинговых агентств, а также перечня финансовых инструментов (за исключением акций и долей участия в уставном капитале), приобретаемых страховыми (перестраховочными) организациями» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14794) следующее изменение:
в Нормативных значениях и методиках расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 45 изложить в следующей редакции:
«45. Страховые (перестраховочные) организации соблюдают следующие иные обязательные к соблюдению нормы:
1) страховые (перестраховочные) организации передают страховые риски в перестрахование страховым (перестраховочным) организациям-резидентам Республики Казахстан только при соблюдении последними норматива достаточности маржи платежеспособности;
2) сделки РЕПО совершаются автоматическим способом и заключаются на срок не более 30 (тридцати) календарных дней (в торговой системе фондовой биржи).
3) с 1 апреля 2025 года суммарная балансовая стоимость операций «РЕПО» не превышает 50 (пятидесяти) процентов от суммы общих страховых резервов, с 1 июля 2025 года не превышает 35 (тридцати пяти) процентов от суммы общих страховых резервов.».

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 79 «Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17008) следующие изменения:
в Правилах расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
приложение изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;
в Методике расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденной указанным постановлением:
пункты 6 и 7 изложить в следующей редакции:
«6. В расчет высоколиквидных активов управляющего инвестиционным портфелем включаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов управляющего инвестиционным портфелем согласно приложению к Правилам расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденным настоящим постановлением (далее - Правила), в соответствующих объемах: 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4 (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).
В качестве ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем признаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов управляющего инвестиционным портфелем согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).
Управляющий инвестиционным портфелем соблюдает норматив диверсификации, при котором объем инвестиций в одного эмитента и его аффилированных лиц составляет не более 20 % от совокупных ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем.
Норма, установленная частью третьей настоящего пункта Методики, не распространяется в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, а также на ценные бумаги являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента.
7. В расчет высоколиквидных и ликвидных активов, предусмотренных пунктом 6 Методики, не включаются:
1) активы, являющиеся обеспечением по обязательствам управляющего инвестиционным портфелем и (или) на которые право собственности управляющего инвестиционным портфелем ограничено (за исключением операций репо).
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», включаются в расчет ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем в объемах, указанных в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов управляющего инвестиционным портфелем согласно приложению к Правилам (за исключением ценных бумаг, являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента).
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента, включаются в расчет ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем в полном объеме;
Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем, в размере 70 % от совокупного объема ценных бумаг являющихся предметом операций репо;
Государственные ценные бумаги со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем в размере 85 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо;
Государственные ценные бумаги со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов управляющего инвестиционным портфелем в размере 95% от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо.
Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо отражаются в строках 6.3, 6.4, 6.5 Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов управляющего инвестиционным портфелем согласно приложению к Правилам.
2) ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилированными лицами по отношению к управляющему инвестиционным портфелем, за исключением акций, входящих в официальный список фондовой биржи, параметры которого используются в целях расчета индекса рынка акций фондовой биржи (представительский список фондовой биржи).».

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 80 «Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17005) следующие изменения:
в Правилах расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
приложение изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
в Методике расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденной указанным постановлением:
пункты 6 и 7 изложить в следующей редакции:
«6. В расчет высоколиквидных активов брокера и (или) дилера включаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденным настоящим постановлением (далее - Правила), в соответствующих объемах: 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4. (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).
В качестве ликвидных активов брокера и (или) дилера признаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).
Брокер и (или) дилер соблюдает норматив диверсификации, при котором объем инвестиций в одного эмитента и его аффилированных лиц составляет не более 20 % от совокупных ликвидных активов брокера и (или) дилера.
Норма, установленная частью третьей настоящего пункта Методики, не распространяется в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, а также на ценные бумаги являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента.
7. В расчет высоколиквидных и ликвидных активов, предусмотренных пунктом 6 Методики, не включаются:
1) активы, являющиеся обеспечением по обязательствам брокера и (или) дилера и (или) на которые право собственности брокера и (или) дилера ограничено (за исключением операций репо).
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в объемах, указанных в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению к Правилам (за исключением ценных бумаг, являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента).
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента, включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в полном объеме;
Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера, в размере 70 % от совокупного объема ценных бумаг являющихся предметом операций репо;
Государственные ценные бумаги со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в размере 85 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо;
Государственные ценные бумаги со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в размере 95 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо.
Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо отражаются в строках 6.3, 6.4, 6.5 Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам.
2) ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилированными лицами по отношению к брокеру и (или) дилеру, за исключением акций, входящих в официальный список фондовой биржи, параметры которого используются в целях расчета индекса рынка акций фондовой биржи (представительский список фондовой биржи).»;
пункты 17 и 18 изложить в следующей редакции:
«17. В расчет высоколиквидных активов УИП1 или УИП2 включаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4 (за исключением ценных бумаг являющихся предметом операций репо).
В качестве ликвидных активов УИП1 или УИП2 признаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).
УИП1 или УИП2 соблюдает норматив диверсификации, при котором объем инвестиций в одного эмитента и его аффилированных лиц составляет не более 20% от совокупных ликвидных активов УИП1 или УИП2.
Норма, установленная частью третьей настоящего пункта Методики, не распространяется в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, а также на ценные бумаги являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента.
18. В расчет высоколиквидных и ликвидных активов УИП1 или УИП2, предусмотренных пунктом 17 Методики, не включаются:
1) активы, являющиеся обеспечением по обязательствам УИП1 или УИП2 и (или) на которые право собственности УИП1 или УИП2 ограничено (за исключением операций репо).
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в объемах, указанных в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам (за исключением ценных бумаг, являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента).
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в полном объеме;
Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2, в размере 70% от совокупного объема ценных бумаг являющихся предметом операций репо;
Государственные ценные бумаги со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в размере 85 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо;
Государственные ценные бумаги со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в размере 95% от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо.
Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, отражаются в строке 6.3, 6.4, 6.5 Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов УИП1 или УИП2 согласно приложению к Правилам.
2) ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилированными лицами по отношению к УИП1 или УИП2, за исключением акций, входящих в официальный список фондовой биржи, параметры которого используются в целях расчета индекса рынка акций фондовой биржи (представительский список фондовой биржи).».

Приложение 1 к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка, в которые
вносятся изменения и дополнение
Приложение 7-1
к Нормативным значениям и
методикам расчетов пруденциальных
нормативов и иных обязательных
к соблюдению норм и лимитов,
размеру капитала банка
Таблица коэффициентов кредитного риска по спот сделкам
.

Приложение 2
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка, в которые
вносятся изменения и дополнение
Приложение
к Правилам расчета значений
пруденциальных нормативов,
обязательных к соблюдению
организациями, осуществляющими
деятельность по управлению
инвестиционным портфелем
Таблица расчета значений пруденциальных нормативов управляющего инвестиционным портфелем
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сум­ма по ба­лан­су
Учи­ты­ва­е­мый объ­ем (в про­цен­тах)
Сум­ма к рас­че­ту
1
2
3
4
5
1
День­ги и вкла­ды все­го, в том чис­ле:
1.1
день­ги в кас­се в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­сять) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
100
1.2
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ках 1.9 и 1.10 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
100
1.3
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ке 1.11 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
90
1.4
день­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии, осу­ществ­ля­ю­щем де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или функ­ци­о­ни­ру­ю­щем на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на»
100
1.5
день­ги управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем яв­ля­ю­щи­е­ся взно­са­ми в га­ран­тий­ные или ре­зерв­ные фон­ды кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции (цен­траль­но­го контр­аген­та), мар­же­вы­ми взно­са­ми, пол­ным и (или) ча­стич­ным обес­пе­че­ни­ем ис­пол­не­ния обя­за­тельств по сдел­кам, за­клю­чен­ным в тор­го­вой си­сте­ме фон­до­вой бир­жи ме­то­дом от­кры­тых тор­гов и (или) с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та
100
1.6
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.7
день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, осу­ществ­ля­ю­щих функ­ции, уста­нов­лен­ные пунк­том 1 ста­тьи 59 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О рын­ке цен­ных бу­маг», име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.8
день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щих­ся чле­ном Меж­ду­на­род­ной ас­со­ци­а­ции по во­про­сам об­слу­жи­ва­ния цен­ных бу­маг (International Securities Services Association) (Ин­тер­нэш­нл Се­кью­ри­тис Сер­ви­сис Асо­ши­айшн)
100
1.9
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при усло­вии, что дан­ные бан­ки яв­ля­ют­ся эми­тен­та­ми, вклю­чен­ны­ми в ка­те­го­рию «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых на­хо­дят­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи
100
1.10
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «B» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.11
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBB» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90
1.12
вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вкла­ды в Евразий­ском Бан­ке Раз­ви­тия в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
1.13
вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:
2.1
го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств, вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.2
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.3
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные юри­ди­че­ским ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим вы­куп ипо­теч­ных зай­мов фи­зи­че­ских лиц, не свя­зан­ных с пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью, сто про­цен­тов ак­ций ко­то­ро­го при­над­ле­жат На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.4
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ны­ми об­ще­ства­ми «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», «Фонд про­блем­ных кре­ди­тов» в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств
100
2.5
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
90
2.6
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» ли­бо «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, и име­ю­щие га­ран­тию ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «ДА­МУ» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг
95
2.7
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
60
2.8
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг не ни­же «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.9
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
85
2.10
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ную рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Евразий­ским Бан­ком Раз­ви­тия и но­ми­ни­ро­ван­ные в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.11
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.12
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90
2.13
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
80
2.14
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.15
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
85
2.16
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
70
3
Ак­ции и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки – все­го, в том чис­ле:
3.1
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, вхо­дя­щих в со­став ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
3.2
ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
3.3
ак­ции юри­ди­че­ских лиц – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «стан­дарт» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, ука­зан­ных в стро­ке 3.4 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
80
3.4
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «ак­ции» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в под­раз­дел офи­ци­аль­но­го спис­ка «Сег­мент ре­ги­о­наль­но­го рын­ка ак­ций» фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
60
3.5
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
3.6
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
80
3.7
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
60
4
Иные цен­ные бу­ма­ги - все­го, в том чис­ле:
4.1
цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
70
4.2
паи Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), струк­ту­ра ак­ти­вов ко­то­рых по­вто­ря­ет струк­ту­ру од­но­го из ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, или це­но­об­ра­зо­ва­ние по па­ям ко­то­рых при­вя­за­но к ос­нов­ным фон­до­вым ин­дек­сам
90
4.3
паи Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс) Exchange Traded Commodities (ETC) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис), Exchange Traded Notes (ETN) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс), име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «3 звез­ды» рей­тин­го­во­го агент­ства Morningstar (Морн­ин­стар)
80
4.4
цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «об­рат­но­го ре­по», за­клю­чен­ной с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та
100
4.5
цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, со­став ак­ти­вов ко­то­рых сфор­ми­ро­ван ис­клю­чи­тель­но за счет него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по ко­то­рым име­ет­ся га­ран­тия ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «ДА­МУ» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
95
5
Иные ак­ти­вы – все­го, в том чис­ле:
5.1
аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские сче­та
100
5.2
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем) по на­чис­лен­но­му, но не вы­пла­чен­но­му ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию в рам­ках осу­ществ­ле­ния про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра) - в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­сять) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
100
5.3
тре­бо­ва­ния к эми­тен­там цен­ных бу­маг по вы­пла­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, воз­ник­шие в свя­зи с ис­те­че­ни­ем сро­ка их об­ра­ще­ния, преду­смот­рен­но­го про­спек­том вы­пус­ка цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ные по усло­ви­ям про­спек­та вы­пус­ка цен­ных бу­маг)
100
5.4
ос­нов­ные сред­ства управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 5 (пя­ти) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
100
6
Со­во­куп­ные лик­вид­ные ак­ти­вы
6.1
Лик­вид­ные ак­ти­вы
6.2
Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы
6.3
Цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по», (за ис­клю­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг)
70
6.4
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния до 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»
95
6.5
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»
85
7
Со­во­куп­ные обя­за­тель­ства по ба­лан­су, в т.ч.
7.1
До 7 дней
7.2
До 30 дней
7.3
До 90 дней
8
Ми­ни­маль­ный раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
8.1
Ор_УИП
8.2
Ор_УИ­П_­ПА
9
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
10
Ко­эф­фи­ци­ен­ты сроч­ной лик­вид­но­сти:
10.1
К2-1
10.2
К2-2
10.3
К2-3
10.4
К2-4

Приложение 3
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка, в которые
вносятся изменения и дополнение
Приложение к Правилам
расчета значений пруденциальных
нормативов, обязательных к
соблюдению организациями,
осуществляющими брокерскую
и (или) дилерскую деятельность
на рынке ценных бумаг
Таблица расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сум­ма по ба­лан­су
Учи­ты­ва­е­мый объ­ем (в про­цен­тах)
Сум­ма к рас­че­ту
1
2
3
4
5
1
День­ги и вкла­ды все­го, в том чис­ле:
1.1
день­ги в кас­се в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­сять) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции
100
1.2
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ках 1.9 и 1.10 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
100
1.3
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ке 1.11 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
90
1.4
день­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии, осу­ществ­ля­ю­щем де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или функ­ци­о­ни­ру­ю­щем на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на»
100
1.5
день­ги Ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щи­е­ся взно­са­ми в га­ран­тий­ные или ре­зерв­ные фон­ды кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции (цен­траль­но­го контр­аген­та), мар­же­вы­ми взно­са­ми, пол­ным и (или) ча­стич­ным обес­пе­че­ни­ем ис­пол­не­ния обя­за­тельств по сдел­кам, за­клю­чен­ным в тор­го­вой си­сте­ме фон­до­вой бир­жи ме­то­дом от­кры­тых тор­гов и (или) с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та
100
1.6
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.7
день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, осу­ществ­ля­ю­щих функ­ции, уста­нов­лен­ные пунк­том 1 ста­тьи 59 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О рын­ке цен­ных бу­маг», име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.8
день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щих­ся чле­ном Меж­ду­на­род­ной ас­со­ци­а­ции по во­про­сам об­слу­жи­ва­ния цен­ных бу­маг (International Securities Services Association) (Ин­тер­нэш­нл Се­кью­ри­тис Сер­ви­сис Асо­ши­айшн)
100
1.9
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при усло­вии, что дан­ные бан­ки яв­ля­ют­ся эми­тен­та­ми, вклю­чен­ны­ми в ка­те­го­рию «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых на­хо­дят­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи
100
1.10
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:
име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «B» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.11
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBB» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90
1.12
вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вкла­ды в Евразий­ском Бан­ке Раз­ви­тия в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
1.13
вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:
2.1
го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств, вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.2
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.3
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные юри­ди­че­ским ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим вы­куп ипо­теч­ных зай­мов фи­зи­че­ских лиц, не свя­зан­ных с пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью, сто про­цен­тов ак­ций ко­то­ро­го при­над­ле­жат На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.4
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ны­ми об­ще­ства­ми «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», «Фонд про­блем­ных кре­ди­тов» в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств
100
2.5
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
90
2.6
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» ли­бо «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, и име­ю­щие га­ран­тию ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «ДА­МУ» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг
95
2.7
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
60
2.8
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг не ни­же «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.9
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
85
2.10
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ную рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Евразий­ским Бан­ком Раз­ви­тия и но­ми­ни­ро­ван­ные в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
2.11
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.12
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
90
2.13
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
80
2.14
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.15
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
85
2.16
него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
70
3
Ак­ции и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки – все­го, в том чис­ле:
3.1
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, вхо­дя­щих в со­став ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
3.2
ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
3.3
ак­ции юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «стан­дарт» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, ука­зан­ных в стро­ке 3.4 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
80
3.4
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «ак­ции» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в под­раз­дел офи­ци­аль­но­го спис­ка «Сег­мент ре­ги­о­наль­но­го рын­ка ак­ций» фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
60
3.5
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
3.6
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
80
3.7
ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
60
4
Иные цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:
4.1
цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
70
4.2
паи Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), струк­ту­ра ак­ти­вов ко­то­рых по­вто­ря­ет струк­ту­ру од­но­го из ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, или це­но­об­ра­зо­ва­ние по па­ям ко­то­рых при­вя­за­но к ос­нов­ным фон­до­вым ин­дек­сам
90
4.3
паи Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), Exchange Traded Commodities (ETC) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис), Exchange Traded Notes (ETN) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс), име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «3 звез­ды» рей­тин­го­во­го агент­ства Morningstar (Морн­ин­стар)
80
4.4
цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «об­рат­но­го ре­по», за­клю­чен­ной с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та
100
4.5
цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, со­став ак­ти­вов ко­то­рых сфор­ми­ро­ван ис­клю­чи­тель­но за счет него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по ко­то­рым име­ет­ся га­ран­тия ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «ДА­МУ» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
95
5
Иные ак­ти­вы – все­го, в том чис­ле:
5.1
аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские сче­та
100
5.2
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц Ор­га­ни­за­ции) по на­чис­лен­но­му, но не вы­пла­чен­но­му ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию в рам­ках осу­ществ­ле­ния про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра) - в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­сять) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции
100
5.3
тре­бо­ва­ния к эми­тен­там цен­ных бу­маг по вы­пла­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, воз­ник­шие в свя­зи с ис­те­че­ни­ем сро­ка их об­ра­ще­ния, преду­смот­рен­но­го про­спек­том вы­пус­ка цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ные по усло­ви­ям про­спек­та вы­пус­ка цен­ных бу­маг)
100
5.4
ос­нов­ные сред­ства Ор­га­ни­за­ции в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 5 (пя­ти) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции
100
6
Со­во­куп­ные лик­вид­ные ак­ти­вы
6.1
Лик­вид­ные ак­ти­вы
6.2
Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы
6.3
Цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по», (за ис­клю­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг)
70
6.4
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния до 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»
95
6.5
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»
85
7
Со­во­куп­ные обя­за­тель­ства по ба­лан­су, в т.ч.:
7.1
До 7 дней
7.2
До 30 дней
7.3
До 90 дней
7.4
Обя­за­тель­ства по мар­же­во­му обес­пе­че­нию
8
Ми­ни­маль­ный раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
8.1
Ор_УИП
8.2
Ор_БД
8.3
Ор_УИ­П_­ПА
9
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
10
Ко­эф­фи­ци­ен­ты сроч­ной лик­вид­но­сти:
10.1
К2-1
10.2
К2-2
10.3
К2-3
10.4
К2-4