Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием
ҚАЗОрталық депозитарийдің есептерді ұсыну ережесін бекіту туралы
ЭКБ деректері 03.08.2026 жаңартылды
Деректемелер және дереккөз
- Толық атауы
- Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием
- Атауы (қаз.)
- Орталық депозитарийдің есептерді ұсыну ережесін бекіту туралы
- Акт түрі
- Қаулы
- Заңдық күші
- Күшін жойған
- Тізілімдегі мәртебе коды
- yts
- Нөмірі
- 252
- Қабылданған күні
- 20.08.2004
- Көрсетілген редакция
- 17.07.2015 · қолданыстағы AI21288_12.rus
- Базадағы редакциялар
- 1
- Соңғы өзгеріс
- 17.07.2015
- Мәтін тілі
- орысша
- НҚА мемлекеттік тіркеу нөмірі
- V040003072_
- ЭКБ идентификаторы
- 21288
- Редакция идентификаторы
- AI21288_12
- Бастапқы дереккөз
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Деректер жаңартылды
- 03.08.2026 19:46
0 Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием
В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
1 1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.
2 2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.
3 3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4 4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1 1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.
5 5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6 6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
1 Правила представления отчетов центральным депозитарием
Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 21 августа 2004 года N 252
"Об утверждении Правил представления
отчетов центральным депозитарием"
Правила представления отчетов центральным депозитарием
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
1 1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1 1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2 2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3 3) сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
2 2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.
3 3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4 4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5 5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6 6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
1-1 Отчет о депонентах центрального депозитария по состоянию на _______________________
Приложение 1
к Правилам представления
отчетов центральным депозитарием
Отчет о депонентах центрального депозитария по состоянию на _______________________
__________________________________________________________________________
N |Наименование|Вид и рек- | Дата | Количество субсчетов
п/п|депонента |визиты |-------------------| в системе номинального
| |лицензии |заклю- |растор- | держания депонента на
| |(наимено- |чения |жения | конец периода
| |вание |договора |договора |------------------------
| |страны для |номиналь-|номиналь-|всего|накопительных
| |иностранных |ного дер-|ного | |пенсионных фондов
| |депонентов) |держания |держания | |Республики
| | | | | |Казахстан (пен-
| | | | | |сионные активы)
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
--------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
__________________________________________________________________________
Количество субсчетов в системе номинального
держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
инвестицион-|банков |страховых |брокеров- |прочих |номинальных
ных фондов |второго |(перестра- |дилеров |лицензиатов|держателей-
Республики |уровня |ховочных |Республики|финансового|резидентов
Казахстан |Республики|организаций|Казахстан |рынка |Республики
(активы ИФ) |Казахстан |Республики |(собствен-|Республики |Казахстан
|(собствен-|Казахстан |ников - не|Казахстан |
|ников) |(собствен- |банков) |(собствен- |
| |ников) | |ников) |
-------------------------------------------------------------------------
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
-------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
Количество субсчетов в системе номинального
держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
номинальных |прочих |физических |прочих |физических |держателей
держателей- |юридических |лиц - рези-|юридических|лиц - нере-|ценных
нерезидентов|лиц-резиден-|дентов |лиц - нере-|зидентов |бумаг, по
Республики |тов |Республики |зидентов |Республики |которым не
Казахстан |Республики |Казахстан |Республики |Казахстан |раскрыта
|Казахстан | |Казахстан | |информация
--------------------------------------------------------------------------
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19
--------------------------------------------------------------------------
Итого количество депонентов:_____
__________________________________________________________________________
1-2 Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними за период с _________ по ___________
Приложение 2
к Правилам представления
отчетов центральным депозитарием
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними за период с _________ по ___________
__________________________________________________________________________
N |Наименова-|Идентифика-|Наименование |Остаток |Количество |Количество
|ние эми- |ционный но-|регистратора,|ценных |ценных |ценных
|тента цен-|мер ценной |кастодиана |бумаг в |бумаг, при-|бумаг,
|ных бумаг |бумаги |или иной |системе |нятых в |выведенных
| | |организации, |учета |номинальное|из номи-
| | |в которой |централь-|держание |нального
| | |центральный |ного де- | |держания
| | |депозитарий |позитария| |(в том
| | |осуществляет |на конец | |числе при
| | |номинальное |периода, | |аннулирова-
| | |держание |штук | |нии, пога-
| | | | | |шении),
| | | | | |штук
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
---------------------------------------------------------------------------
Итого х х
__________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, | Количество ценных бумаг,
переведенных с одного лицевого | переведенных по суб-счетам
счета на другой, штук | (без учета операций перевода
| ценных бумаг между лицевыми
| счетами), штук
----------------------------------------------------------------------------
Все-| первичный | вторичный |Все- | первичный | вторичный
го | рынок | рынок |го | рынок | рынок
|------------------------------| |--------------------------------
|органи-|неор- |органи-|неор- | |органи-|неор- |органи-|неор-
|зован- |гани- |зован- |гани- | |зован- |гани- |зован- |гани-
|ный |зован-|ный |зован- | |ный |зован-|ный |зован-
|рынок |рынок |рынок |рынок | |рынок |рынок |рынок |рынок
|ценных |ценных|ценных |ценных | |ценных |ценных|ценных |ценных
|бумаг |бумаг |бумаг |бумаг | |бумаг |бумаг |бумаг |бумаг
---------------------------------------------------------------------------
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
Итого количество выпусков:_______
Общее количество регистраторов, кастодианов и иных организаций, в которых
центральный депозитарий осуществляет номинальное держание:_________
1-3 Отчет об итогах деятельности по ведению единой системы лицевых счетов по состоянию на "___" _________ 20__ года
Приложение 3
к Правилам представления отчетов
центральным депозитарием
Отчет об итогах деятельности по ведению единой системы лицевых счетов по состоянию на "___" _________ 20__ года
№
Наиме-
нование
регист-
ратора
Дата
заключения
договора на
ведение единой
системы
лицевых счетов
Наимено-
вание
эмитента 1
Национальный
идентифика-
ционный номер
ценной бумаги
Количество
лицевых счетов,
открытых в
системе реестров
держателей ценных
бумаг эмитента 2
Примечания:
1 Указывается наименование эмитента, в том числе наименование акционерного общества, являющегося эмитентом акций (облигаций), товарищества с ограниченной ответственностью, являющего эмитентом облигаций, наименование паевого инвестиционного фонда и его управляющей компании.
2 Указывается количество лицевых счетов отдельно по каждому эмитенту в разрезе каждого вида ценных бумаг данного эмитента (простые акции, привилегированные акции, облигации, паи).
1-4 Сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на "__" _________ 20 __ года
Приложение 3
к Правилам представления отчетов
центральным депозитарием
Сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на "__" _________ 20 __ года
№
Наиме-
нование
инвес-
тицион-
ного
фонда
Наиме-
нова-
ние
управ-
ляющей
компа-
нии
Наиме-
нова-
ние
касто-
диана
Нацио-
нальный
иденти-
фика-
ционный
номер
пая
(акции)
Общее
коли-
чество
держате-
лей паев
(акций)
инвести-
ционных
фондов
Количество держателей
паев (акций)
инвестиционных фондов
Физических
лиц
Юридичес-
ких лиц
ре-
зи-
ден-
тов
нере-
зи-
ден-
тов
ре-
зи-
ден-
тов
нере-
зи-
ден-
тов
1
2
…
Итого общее
количество
держателей
ценных бу-
маг инвес-
тиционных
фондов:
Итого
количество
держателей
паев:
Итого
количество
держателей
акций:
2 Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 21 августа 2004 года N 252
"Об утверждении Правил представления
отчетов центральным депозитарием"
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:
1
1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 238, опубликованное в апреле 2001 года в Сборнике нормативных правовых актов и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том 4);
2
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 356 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1990, опубликованное 4-17 ноября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Yлттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 23);
3
3) пункт 2 постановления Правления Агентства от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2817);
4
4) пункт 2 постановления Правления Агентства от 12 апреля 2004 года N 116 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N№118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N№486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2854).