Об утверждении Правил представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций Қолданыста

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағы екінші бөлігі екінші абзацының 48) тармақшасына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

2. «Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2022 жылғы 19 желтоқсандағы № 119 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 31429 болып тіркелген) күші жойылды деп танылсын.

3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығының статистикасы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. 2026 жылғы 1 қаңтарға дейін: 1) Қағидалардың 4-тармағының қолданысы тоқтатыла тұрсын, осы тармақ тоқтата тұру кезеңінде мынадай редакцияда қолданыста болады деп белгіленсін: «4. Есептілікті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер «Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысында және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген) айқындалған валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.»; 2) Қағидаларға 2-қосымшаның «Орналастырылған салымдар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымшаның 6-тармағының қолданысы тоқтатыла тұрсын, осы тармақ тоқтата тұру кезеңінде мынадай редакцияда қолданыста болады деп белгіленсін: «6. 7 және 10-бағандарда «Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысында және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген) айқындалған валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептелген есепті кезеңнің соңындағы шетел валютасындағы ақша қалдығының сомасы көрсетіледі.». «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Стратегиялық жоспарлау және реформалар агенттігінің Ұлттық статистика бюросы «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы 2025 жылғы 2 желтоқсандағы № 89 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 20__ жылғы «__» ________ № __ қаулысымен бекітілген Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағы екінші бөлігі екінші абзацының 48) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді және әкімшілік деректерді жинауға арналған нысандарды, ұсыну кезеңділігі мен мерзімін қоса алғанда, сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның (бұдан әрі – ұйым) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) есептілікті ұсыну тәртібін айқындайды.

2-тарау. Есептілікті ұсыну тәртібі

2. Ұйым есептілікті Ұлттық Банкке есептілікті ұсыну сервистеріне қол жеткізудің бірыңғай терезесін білдіретін «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы» ақпараттық жүйесі арқылы электрондық түрде ұсынады.

3. Есептіліктегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі.

4. Есептілікті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер «Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 26 қыркүйектегі № 56 және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2025 жылғы 29 қыркүйектегі № 544 бірлескен қаулысында және бұйрығында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 36983 болып тіркелген) айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.

5. Ұйым басшысының немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адамның және орындаушының электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған есептілік электрондық форматта сақталады.

6. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дәйектілігін ұйымның басшысы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қамтамасыз етеді.

7. Ұйым Ұлттық Банкке мыналарды:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ақша қалдығы туралы есепті;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша орналастырылған салымдар туралы есепті;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздар туралы есепті;

4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша «кері репо», репо операциялары туралы есепті;

5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дебиторлық және кредиторлық берешек туралы есепті;

6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві туралы есепті;

7) Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық кірістер туралы есепті;

8) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жалпы және әкімшілік шығыстар туралы есепті;

9) Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жүзеге асырылған кепілдік төлемдері, жәбірленушінің өміріне, денсаулығына келтірілген зиянды және (немесе) жерлеуге жұмсалған шығыстарды өтеу бойынша төлемдер туралы есепті;

10) Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфель туралы есепті;

11) Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельдер туралы есепті;

12) Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есепті;

13) Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражатын және зиянды өтеу резервінің қаражатын инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есепті ұсынады.

8. Ұйым Ұлттық Банкке Қағидалардың 7-тармағында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын электрондық форматта ұсынады.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 1-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ақша қалдығы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Банк­тің, заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Банк­тің, заң­ды тұл­ға­ның ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да ақ­ша қал­ды­ғы, мың тең­ге­мен Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да тең­ге­мен қай­та есеп­тел­ген ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы Ақ­ша­ның бар­лы­ғы, мың тең­ге­мен Шы­ғын­ға ар­нал­ған ба­ға­лау ре­зер­ві 1 2 3 4 5 6 7 1 Кас­са­да­ғы ақ­ша 2 Жол­да­ғы ақ­ша 2.1 … 3 Ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша: 3.1 «жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің ақ­ша­сы 3.1.1. … 3.2 «өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің ақ­ша­сы 3.2.1. … 3.3 зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің ақ­ша­сы 3.3.1. … 3.4 мен­шік­ті ақ­ша 3.4.1. … 4 Бро­кер­лік шот­тар­да­ғы ақ­ша: 4.1 «жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің ақ­ша­сы 4.1.1. … 4.2 «өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің ақ­ша­сы 4.2.1. … 4.3 зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің ақ­ша­сы 4.3.1. … 4.4 мен­шік­ті ақ­ша 4.4.1. … 5 Бас­қа да ақ­ша­лай қа­ра­жат 5.1 … 6 Бар­лы­ғы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ақша қалдығы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ақша қалдығы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Ақша қалдығы туралы есеп» (индексі – 1 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ақша қалдығы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) сәйкес рейтингтік агенттіктің рейтингі мен атауы көрсетіледі. Рейтингтік агенттік болмаған кезде 3-бағанда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі.

5. 4-бағанда есепті кезеңнің соңындағы мың теңгемен ақша қалдығы көрсетіледі.

6. 5-бағанда есепті кезеңнің соңындағы мың теңгемен қайта есептелген шетел валютасындағы ақша қалдығы көрсетіледі.

7. 7-бағанда ақша бойынша шығынға арналған бағалау резервінің мөлшері көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 2-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Орналастырылған салымдар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Банк­тің ата­уы Банк­тің ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі Ва­лю­та ко­ды Са­лым бой­ын­ша негіз­гі со­ма Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы со­ма­сы Шы­ғын­ға ар­нал­ған ба­ға­лау ре­зер­ві Бар­лы­ғы оның ішін­де Бар­лы­ғы оның ішін­де тең­ге­мен тең­ге­мен қай­та есеп­тел­ген ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы тең­ге­мен тең­ге­мен қай­та есеп­тел­ген ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві қа­ра­жа­ты­ның есе­бі­нен ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 1.1 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар … 1.2 Мер­зім­ді са­лым­дар … 1.3 Жи­нақ са­лым­дар … 1.4 Шар­тты са­лым­дар … 2 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві қа­ра­жа­ты­ның есе­бі­нен ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар» 2.1 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар … 2.2 Мер­зім­ді са­лым­дар … 2.3 Жи­нақ са­лым­дар … 2.4 Шар­тты са­лым­дар … 3 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­ты есе­бі­нен ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.1 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар … 3.2 Мер­зім­ді са­лым­дар … 3.3 Жи­нақ са­лым­дар … 3.4 Шар­тты са­лым­дар … 4 Мен­шік­ті ак­тив есе­бі­нен ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 4.1 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар … 4.2 Мер­зім­ді са­лым­дар … 4.3 Жи­нақ са­лым­дар … 4.4 Шар­тты са­лым­дар … 5 Бар­лы­ғы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Орналастырылған салымдар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Орналастырылған салымдар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Орналастырылған салымдар туралы есеп» (индексі – 2 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Орналастырылған салымдар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) сәйкес рейтингтік агенттіктің рейтингі мен атауы көрсетіледі. Рейтингтік агенттік болмаған кезде 3-бағанда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі.

5. 4-бағанда валютаның коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

6. 7 және 10-бағандарда «Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 26 қыркүйектегі № 56 және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2025 жылғы 29 қыркүйектегі № 544 бірлескен қаулысында және бұйрығында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 36983 болып тіркелген) айқындалған валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептелген есепті кезеңнің соңындағы шетел валютасындағы ақша қалдығының сомасы көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 3-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 3 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Эми­тент­тің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) Ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­дық құ­ны не са­тып алу құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ва­лю­та­сы Кі­рі­сті­лік, пай­ы­з­бен 1 2 3 4 5 6 7 8 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві қа­ра­жа­ты­ның есе­бі­нен са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.1 … 2 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві қа­ра­жа­ты­ның есе­бі­нен са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.1 … 3 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві қа­ра­жа­ты­ның есе­бі­нен са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.1 … 4 Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.1 … 5 Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Ба­лан­стық құ­ны (нет­то), мың тең­ге­мен Пай­да неме­се шы­ғын ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар Бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар Амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сы бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сы бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сы 9 10 11 12 13 14 … кестенің жалғасы: Шы­ғын­ға ар­нал­ған ба­ға­лау ре­зер­ві, мың тең­ге­мен Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың жиын­тық са­тып алу құ­ны, мың тең­ге­мен Са­тып алу ке­зі­нен ба­стап құ­ны­ның өзге­руі (9-ба­ған + 11-ба­ған + 13-ба­ған) - 16-ба­ған) Са­тып алу кү­ні Өтеу кү­ні Ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі 15 16 17 18 19 20 … Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 3 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

5. 5-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

6. 6-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілетін сыйақы есептелетін облигацияның номиналды немесе сатып алу құнының оны шығару кезінде айқындалған ақшалай көрінісі, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигация ұстаушыға төленуге жататын сома көрсетіледі. Сомасы шығару валютасымен көрсетіледі.

7. 7-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

8. 8-бағанда купондар бойынша пайыздық кірістілік көрсетіледі.

9. 9-бағанда пайда немесе шығын арқылы әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.

10. 11-бағанда басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.

11. 13-бағанда амортизацияланған құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 4-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: «кері репо», репо операциялары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі:  4 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: ____________________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № «Ке­рі ре­по», ре­по опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ғаз эми­тен­ті­нің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ре­по шар­ты жа­сал­ған кү­ні Ре­по шар­ты­ның нө­мі­рі Кү­ні ашу жа­бу 1 2 3 4 5 6 7 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­ты есе­бі­нен жа­сал­ған «ке­рі ре­по», ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 1.1 Ав­то­мат­ты тә­сіл­мен жа­са­ла­тын «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 1.1.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 1.2 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 1.2.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 2 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві қа­ра­жа­ты­ның есе­бі­нен жа­сал­ған «ке­рі ре­по», ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 2.1 Ав­то­мат­ты тә­сіл­мен жа­са­ла­тын «ке­рі ре­по», ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 2.1.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 2.2 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 2.2.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 3 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­ты есе­бі­нен жа­сал­ған «ке­рі ре­по», ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 3.1 Ав­то­мат­ты тә­сіл­мен жа­са­ла­тын «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 3.1.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 3.2 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 3.2.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 4 Мен­шік­ті қа­ра­жат есе­бі­нен жа­сал­ған «ке­рі ре­по», ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 4.1 Ав­то­мат­ты тә­сіл­мен жа­са­ла­тын «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 4.1.1 (эми­тент­тің ата­уы) … 4.2 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 4.2.1 (эми­тент­тің ата­уы) … кестенің жалғасы: Ре­по опе­ра­ци­я­сы­ның мер­зі­мі, кү­ні Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі, пай­ы­з­бен Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны Ре­по со­ма­сы тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 8 9 10 11 12 … Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы _________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кері репо», репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кері репо», репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Кері репо», репо операциялары туралы есеп» (индексі – 4 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кері репо», репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда «кері репо» және (немесе) репо операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі.

5. 3-бағанда репо және (немесе) «кері репо» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

6. 4-бағанда шарттың жасалу күні көрсетіледі.

7. 6-бағанда «кері репо» және (немесе) репо операциясының ашылу күні көрсетіледі.

8. 7-бағанда «кері репо» және (немесе) репо операциясының жабылу күні көрсетіледі.

9. 8-бағанда «кері репо» және (немесе) репо операциясының мерзімі (күндер) көрсетіледі.

10. 9-бағанда репо және (немесе) «кері репо» операциясына қатысушылар белгілеген және жабу бағасы мен жабу мәмілесінің сомасын есептеу үшін пайдаланылатын «кері репо» және (немесе) репо операциялары бойынша сыйақы мөлшерлемесі көрсетіледі.

11. 10-бағанда «кері репо» және (немесе) репо операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

12. 11-бағанда «кері репо» және (немесе) репо сомасы (теңгемен) көрсетіледі.

13. 12-бағанда репо және (немесе) «кері репо» операциясының сомасы (шетел валютасымен) көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 5-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: дебиторлық және кредиторлық берешек туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 5 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: ____________________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Бе­ре­шек­тің тү­рі Бе­ре­шек со­ма­сы Шы­ғын бой­ын­ша ба­ға­лау ре­зер­ві 1 2 3 4 1 Де­би­тор­лық бе­ре­шек, оның ішін­де: 1.1 мін­дет­ті жар­на­лар бой­ын­ша бе­ре­шек 1.2 ба­стап­қы жар­на­лар бой­ын­ша бе­ре­шек 1.3 қо­сым­ша жар­на­лар бой­ын­ша бе­ре­шек 1.4 тө­тен­ше жар­на­лар бой­ын­ша бе­ре­шек 1.5 ре­гресс бой­ын­ша бе­ре­шек 1.6 ре­гресс бой­ын­ша бе­ре­шек (зи­ян кел­тір­ген адам­ға ке­рі та­лап ету құқы­ғы) 1.7 ак­тив­тер­ді са­ту­ға бай­ла­ны­сты бе­ре­шек 1.8 зей­не­та­қы ауда­рым­да­ры бой­ын­ша бе­ре­шек 1.9 жа­ла­қы бой­ын­ша бе­ре­шек 1.10 жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге тө­лен­ген аван­стар бой­ын­ша бе­ре­шек 1.11 ұр­лау, ысы­рап және бас­қа те­ріс мақ­сат­қа пай­да­ла­ну бой­ын­ша бе­ре­шек 1.12 ай­ып­пұл, өсім­пұл және тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы бой­ын­ша бе­ре­шек 1.13 бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­шек 2 Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек, оның ішін­де: 2.1 жар­на­ны ар­тық тө­леу 2.2 есеп­тел­ген өзге де жал­пы ша­ру­а­шы­лық шы­ғы­стар 2.3 ак­тив­тер­ді са­тып алу­ға бай­ла­ны­сты бе­ре­шек 2.4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі бер­ген қары­здар 2.5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті бер­ген қары­здар 2.6 өзге де ұй­ым­дар бер­ген қары­здар 2.7 бас­қа да кре­ди­тор­лық бе­ре­шек Атауы ________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы _________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Дебиторлық және кредиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Дебиторлық және кредиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Дебиторлық және кредиторлық берешек туралы есеп» (индексі – 5 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Дебиторлық және кредиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда дебиторлық және кредиторлық берешектердің сомасы көрсетіледі.

5. 4-бағанда шығын бойынша бағалау резервінің сомасы көрсетіледі.

6. Реттік нөмірлері 1.13 «басқа да дебиторлық берешек» және 2.7 «басқа да кредиторлық берешек» жолдары бойынша ақпарат есептілікке түсіндірме жазбада ашып көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 6-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 6 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: ____________________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Бап­тың ата­уы Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы саль­до Кре­дит­тік ай­на­лым­дар Де­бет­тік ай­на­лым­дар Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы саль­до 1 2 3 4 5 6 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві, оның ішін­де: 1.1 кө­лік құ­рал­да­ры ие­ле­рі­нің аза­мат­тық-құқық­тық жа­у­ап­кер­ші­лі­гін мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 1.2 та­сы­мал­да­у­шы­ның жо­ла­у­шы­лар ал­дын­да­ғы аза­мат­тық-құқық­тық жа­у­ап­кер­ші­лі­гін мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 1.3 ту­ри­сті мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 1.4 … 2 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві, оның ішін­де: 2.1 ан­ну­и­тет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 2.2 зей­не­та­қы ан­ну­и­тет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 2.3 ту­ри­сті мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 2.4 … 3 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві 4 Бар­лы­ғы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы _________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві туралы есеп» (индексі – 6 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-жол бойынша «жалпы сақтандыру» саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві көрсетіледі.

5. 2-жол бойынша «өмірді сақтандыру» саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві көрсетіледі.

6. 3-бағанда есепті кезеңнің басындағы сальдо көрсетіледі.

7. 4-бағанда кредиттік айналымдар көрсетіледі.

8. 5-бағанда дебеттік айналымдар көрсетіледі.

9. 6-бағанда есепті кезеңнің соңындағы сальдо көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 7-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: инвестициялық кірістер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі:  7 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: ____________________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Есеп­ті ке­зең­де­гі со­ма Өспе­лі қо­ры­тынды­мен жыл ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де­гі со­ма 1 2 3 4 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­тын ин­ве­сти­ци­я­ла­удан қар­жы­лай нәти­же, оның ішін­де: 1.1 пай­ы­здық кі­рі­стер 1.2 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­лау нәти­же­сі 1.3 қар­жы ак­тив­те­рі және де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша кре­дит­тік шы­ғын­ға ар­нал­ған про­ви­зи­я­лар­ды қа­лып­та­сты­ру мен қал­пы­на кел­ті­ру­дің нет­то-нәти­же­сі 1.4 бас­қа­ла­ры да 2 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­тын ин­ве­сти­ци­я­ла­удан қар­жы­лай нәти­же, оның ішін­де: 2.1 пай­ы­здық кі­рі­стер 2.2 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­лау нәти­же­сі 2.3 қар­жы ак­тив­те­рі және де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша кре­дит­тік шы­ғын­ға ар­нал­ған про­ви­зи­я­лар­ды қа­лып­та­сты­ру мен қал­пы­на кел­ті­ру­дің нет­то-нәти­же­сі 2.4 бас­қа­ла­ры да 3 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­тын ин­ве­сти­ци­я­ла­удан қар­жы­лай нәти­же, оның ішін­де: 3.1 пай­ы­здық кі­рі­стер 3.2 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­лау нәти­же­сі 3.3 қар­жы ак­тив­те­рі және де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша кре­дит­тік шы­ғын­ға ар­нал­ған про­ви­зи­я­лар­ды қа­лып­та­сты­ру мен қал­пы­на кел­ті­ру­дің нет­то-нәти­же­сі 3.4 бас­қа­ла­ры да 4 Мен­шік­ті ак­тив­тер­ді ин­ве­сти­ци­я­ла­удан қар­жы­лай нәти­же, оның ішін­де: 4.1 пай­ы­здық кі­рі­стер 4.2 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­лау нәти­же­сі 4.3 қар­жы ак­тив­те­рі және де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша кре­дит­тік шы­ғын­ға ар­нал­ған про­ви­зи­я­лар­ды қа­лып­та­сты­ру мен қал­пы­на кел­ті­ру­дің нет­то-нәти­же­сі 4.4 бас­қа­ла­ры да 5 Бар­лы­ғы, оның ішін­де: 5.1 пай­ы­здық кі­рі­стер 5.2 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­лау нәти­же­сі 5.3 қар­жы ак­тив­те­рі және де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша кре­дит­тік шы­ғын­ға ар­нал­ған про­ви­зи­я­лар­ды қа­лып­та­сты­ру мен қал­пы­на кел­ті­ру­дің нет­то-нәти­же­сі 5.4 бас­қа­ла­ры да Атауы ________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ______________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ ______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялық кірістер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялық кірістер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялық кірістер туралы есеп» (индексі – 7 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық кірістер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда инвестициялық кірістер мен шығыстар сомасы көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 8-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: жалпы және әкімшілік шығыстар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 8 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Шы­ғы­стар­ды сы­нып­тау Есеп­ті қар­жы жы­лы­ның ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де­гі со­ма 1 2 3 1 Ең­бек­ке ақы тө­леу және сый­лы­қа­қы бе­ру бой­ын­ша шы­ғы­стар 2 Ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің мү­ше­ле­ріне сый­а­қы тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар 3 Ма­те­ри­ал­дық кө­мек­ті тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар 4 Ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру­ға ар­нал­ған шы­ғы­стар 5 Са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да тө­лем­дер­ді тө­ле­у­ге ар­нал­ған шы­ғы­стар 6 Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар мен ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­дің амор­ти­за­ци­я­сы бой­ын­ша шы­ғы­стар 7 Іс­са­пар шы­ғы­ста­ры 8 Өкіл­дік шы­ғы­стар 9 Ком­му­нал­дық қыз­мет­тер­ді тө­ле­у­ге және ғи­ма­рат­қа қыз­мет көр­се­ту­ге ар­нал­ған шы­ғы­стар 10 По­шта және ку­рьер­лік шы­ғы­стар 11 Ма­те­ри­ал­дар­ға ар­нал­ған шы­ғы­стар 12 Жар­на­ма­ға ар­нал­ған шы­ғы­стар 13 Ауди­тор­лық және кон­суль­та­ци­я­лық қыз­мет­тер­ге ақы тө­ле­у­ге ар­нал­ған шы­ғы­стар 14 Мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша шы­ғы­стар 15 Қыз­мет­кер­лер­дің бі­лік­ті­лі­гін арт­ты­ру­ға ар­нал­ған шы­ғы­стар 16 Бағ­дар­ла­ма­лық қам­ты­лым­ға іле­с­пе қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша шы­ғы­стар 17 Мү­ше­лік жар­на­лар­ды тө­ле­у­ге ар­нал­ған шы­ғы­стар 18 Банк­тер мен бро­кер­лер­дің қыз­мет­те­рі 19 Ка­сто­ди­ан қыз­мет­те­ріне ар­нал­ған шы­ғы­стар 20 Аут­сор­синг шы­ғы­ста­ры 21 Кө­лік­ке қыз­мет көр­се­ту және оны пай­да­ла­ну шы­ғы­ста­ры 22 Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды жөн­деу 23 Үшін­ші тұ­лға­лар көр­се­те­тін қыз­мет­тер 24 Бас­қа да шы­ғы­стар 25 Бар­лы­ғы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ______________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ ______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Жалпы және әкімшілік шығыстар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Жалпы және әкімшілік шығыстар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Жалпы және әкімшілік шығыстар туралы есеп» (индексі – 8 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Жалпы және әкімшілік шығыстар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда 2-бағанда көрсетілген шығыстар сыныптамасына сәйкес жалпы және әкімшілік шығыстардың сомасы көрсетіледі.

5. «Басқа да шығыстар» деген 24-жол бойынша ақпарат есептілікке түсіндірме жазбада ашып көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 9-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: жүзеге асырылған кепілдік төлемдері, жәбірленушінің өміріне, денсаулығына келтірілген зиянды және (немесе) жерлеуге жұмсалған шығыстарды өтеу бойынша төлемдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 9 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Есеп­ті ке­зең­нің ба­сы­нан ба­стап қар­жы жы­лын­да Өт­кен қар­жы жы­лын­да 1 2 3 4 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша ке­піл­дік тө­лем­дер, оның ішін­де 1.1 кө­лік құ­рал­да­ры ие­ле­рі­нің аза­мат­тық-құқық­тық жа­у­ап­кер­ші­лі­гін мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 1.2 та­сы­мал­да­у­шы­ның жо­ла­у­шы­лар ал­дын­да­ғы аза­мат­тық-құқық­тық жа­у­ап­кер­ші­лі­гін мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 1.3 ту­ри­сті мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 1.4 … 2 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру порт­фе­лін тө­леу, оның ішін­де: 2.1 кө­лік құ­рал­да­ры ие­ле­рі­нің аза­мат­тық-құқық­тық жа­у­ап­кер­ші­лі­гін мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 2.2 та­сы­мал­да­у­шы­ның жо­ла­у­шы­лар ал­дын­да­ғы аза­мат­тық-құқық­тық жа­у­ап­кер­ші­лі­гін мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 2.3 ту­ри­сті мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 2.4 … 3 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша ке­піл­дік тө­лем­дер, оның ішін­де: 3.1 ан­ну­и­тет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 3.2 зей­не­та­қы ан­ну­и­тет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 3.3 ту­ри­сті мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 3.4 … 4 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру порт­фе­лін тө­леу, оның ішін­де: 4.1 ан­ну­и­тет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 4.2 зей­не­та­қы ан­ну­и­тет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 4.3 ту­ри­сті мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша 4.4 … 5 Жә­бір­ле­ну­ші­нің өмі­ріне, ден­са­улы­ғы­на кел­ті­рі­л­ген зи­ян­ды және (неме­се) жер­ле­у­ге жұм­сал­ған шы­ғы­стар­ды өтеу 6 Бар­лы­ғы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ______________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ ______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Жүзеге асырылған кепілдік төлемдері, жәбірленушінің өміріне, денсаулығына келтірілген зиянды және (немесе) жерлеуге жұмсалған шығыстарды өтеу бойынша төлемдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Жүзеге асырылған кепілдік төлемдері, жәбірленушінің өміріне, денсаулығына келтірілген зиянды және (немесе) жерлеуге жұмсалған шығыстарды өтеу бойынша төлемдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Жүзеге асырылған кепілдік төлемдері, жәбірленушінің өміріне, денсаулығына келтірілген зиянды және (немесе) жерлеуге жұмсалған шығыстарды өтеу бойынша төлемдер туралы есеп» (индексі – 9 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Жүзеге асырылған кепілдік төлемдері, жәбірленушінің өміріне, денсаулығына келтірілген зиянды және (немесе) жерлеуге жұмсалған шығыстарды өтеу бойынша төлемдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда есепті кезеңнің басынан бастап қаржы жылындағы сома көрсетіледі.

5. 4-бағанда өткен қаржы жылының сомасы көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 10-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: меншікті активтер есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфель туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 10 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Ба­лан­стық құ­ны Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­де­гі үле­сі, пай­ы­з­бен 1 2 3 4 1 Ақ­ша 2 Са­лым­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де: 2.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар 2.2 Мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар: Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzА-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бас банк­те­рі Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды 3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де: 3.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, (эми­тен­т­ін­де) Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzА-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­са ал­ған­да), ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі, кә­сіп­кер­лік қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып ала­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің мем­ле­кет­ті ке­пі­лі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.3 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «BBB-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.4 қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.5 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің «AA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4 Өзге ак­тив­тер - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 4.1 аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар 5 Ак­тив­тер жиы­ны Атауы ________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ______________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ ______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфель туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтер есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфель туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфель туралы есеп» (индексі – 10 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфель туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанды толтыру мақсатында «Активтерді инвестициялау қағидаларын және «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының меншікті активтері, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен сатып алуға рұқсат етілген қаржы құралдарының тізбесін және «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының комиссиялық сыйақыны алу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 тамыздағы № 199 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17396 болып тіркелген) сәйкес Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) рейтингтік агенттігінің рейтингтік бағаларынан басқа Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) және Фитч (Fitch) агенттіктерінің, сондай-ақ олардың еншілес рейтингтік ұйымдарының рейтингтік бағалары басқа рейтингтік агенттіктердің рейтингтік бағалары деп танылады.

5. 3-бағанда баланстық құн көрсетіледі.

6. 4-бағанда инвестициялық портфельдегі үлес пайызбен көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 11-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 11 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Ба­лан­стық құ­ны Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­де­гі үлес, пай­ы­з­бен 1 2 3 4 1 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің ак­тив­те­рі 1.1 Ақ­ша 1.2 Са­лым­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 1.2.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар 1.2.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес ке­ле­тін са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар: Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ше­тел ва­лю­та­сын­да ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес-бас банк­те­рі 1.3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 1.3.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzА-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (рей­тін­гі бар эми­тент) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.3.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), кә­сіп­кер­лік қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған, ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің мем­ле­кет­тік ке­піл­ді­гі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.3.3 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «BBB-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.3.4 қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.3.5 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің «AA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.4 Өзге ак­тив­тер - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 1.4.1 аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар 1.5 «Жал­пы сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві ак­тив­те­рі­нің жиын­тығы 2 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві­нің ак­тив­те­рі 2.1 Ақ­ша 2.2 Са­лым­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 2.2.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар 2.2.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес ке­ле­тін са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар: Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ше­тел ва­лю­та­сын­да ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес-бас банк­те­рі 2.3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 2.3.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzА-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (рей­тін­гі бар эми­тент) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.3.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), кә­сіп­кер­лік қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған, ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің мем­ле­кет­тік ке­піл­ді­гі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.3.3 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «BBB-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.3.4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.3.5 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің «AA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.4 Өзге ак­тив­тер - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 2.4.1 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар 2.5 «Өмір­ді сақ­тан­ды­ру» са­ла­сы бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зер­ві ак­тив­те­рі­нің жиын­тығы 3 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің ак­тив­те­рі 3.1 Ақ­ша 3.2 Са­лым­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 3.2.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар 3.2.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес ке­ле­тін са­лым­дар, ағым­да­ғы шот­тар: Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ше­тел ва­лю­та­сын­да ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес-бас банк­те­рі 3.3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 3.3.1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzА-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (рей­тін­гі бар эми­тент) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.3.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), кә­сіп­кер­лік қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған, ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің мем­ле­кет­тік ке­піл­ді­гі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.3.3 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «BBB-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.3.4 қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.3.5 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) агент­ті­гі­нің «AA-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 3.4 Өзге ак­тив­тер - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 3.4.1 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар 3.5 Зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві ак­ти­ві­нің жиын­тығы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельдер туралы есеп» (индексі – 11 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражаты және зиянды өтеу резервінің қаражаты есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанды толтыру мақсатында мақсаты үшін Стандард энд Пурс (Standard & Poor 's) рейтингтік агенттігінің рейтингтік бағаларынан басқа «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтері және зиянды өтеу резерві есебінен сатып алуға рұқсат етілген қаржы құралдарының тізбесін және «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының комиссиялық сыйақыны алу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 тамыздағы № 199 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17396 болып тіркелген) сәйкес басқа рейтингтік агенттіктердің рейтингтік бағалары деп Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) және Фитч (Fitch) агенттіктерінің, сондай-ақ олардың еншілес рейтингтік ұйымдарының рейтингтік бағалары танылады.

5. 3-бағанда баланстық құн көрсетіледі.

6. 4-бағанда инвестициялық портфельдегі үлес пайызбен көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 12-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: меншікті активтерді инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 12 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Көр­сет­кіш ата­уы Ба­лан­стық құ­ны, мың тең­ге­мен Ак­тив­тер со­ма­сы­нан пай­ы­з­бен 1 2 3 4 1 Екін­ші дең­гей­де­гі бір банк­те (сақ­тан­ды­ру ұй­ым­да­ры та­ра­ты­л­ған жағ­дай­да сақ­та­ну­шы­лар­ға (сақ­тан­ды­ры­лу­шы­лар­ға, пай­да алушы­лар­ға) сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру­ға ке­піл­дік бе­ре­тін ұй­ым­мен (бұ­дан әрі - Ұй­ым) жа­сал­ған агент­тік ке­лі­сім негі­зін­де кре­ди­тор­лар­ға ке­піл­дік тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша қыз­мет­тер көр­се­те­тін, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын агент-банк­ті қо­с­па­ған­да) және оның үле­стес тұ­лға­ла­рын­да са­лым­дар­ға, ақ­ша­ға және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға («ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің 20 (жиыр­ма) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды, бі­рақ осы банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен 25 (жиыр­ма бес) пай­ы­здан ас­пай­ды 1.1 екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің ата­уы 1.1.1 ак­ци­я­лар 1.1.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.1.3 банк­те­гі са­лым­дар 1.1.4 банк­те­гі ақ­ша 1.1.5 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 1.2 екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның ата­уы 1.2.1 ак­ци­я­лар 1.2.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.2.3 банк­те­гі са­лым­дар 1.2.4 банк­те­гі ақ­ша 1.2.5 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры … … n … Бар­лы­ғы (1 - n жол­да­ры­ның со­ма­сы) 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін қо­с­па­ған­да) және осы заң­ды тұл­ға­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды, бі­рақ осы эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен 25 (жиыр­ма бес) пай­ы­здан ас­пай­ды 2.1 заң­ды тұл­ға­ның ата­уы 2.1.1 ак­ци­я­лар 2.1.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.1.3 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 2.1.4 ақ­ша 2.2 екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның ата­уы 2.2.1 ак­ци­я­лар 2.2.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.2.3 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 2.2.4 ақ­ша … … n … 3 Мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар, шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға («ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан астам емес 4 Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің қа­ты­суы­мен жа­са­ла­тын «ке­рі ре­по» мәмі­ле­ле­ріне жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­вес0ти­ци­я­лық порт­фель­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан астам емес 5 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - бір шы­ға­ры­лым­да­ғы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың жал­пы кө­ле­мі­нің 25 (жиыр­ма бес) пай­ы­зы­нан астам емес 6 Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды, бі­рақ осы эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы мөл­ше­рі­нің 25 (жиыр­ма бес) пай­ы­зы­нан астам емес 7 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар мен ме­талл шот­тар­ға жиын­тық ор­на­ла­сты­ру - Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан астам емес Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтерді инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтерді инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтерді инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» (индексі – 12 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтерді инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда баланстық құны көрсетіледі.

5. 4-бағанда активтер сомасынан пайызы көрсетіледі.

Сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларына 13-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражатын және зиянды өтеу резервінің қаражатын инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 13 – OGOSV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Көр­сет­кіш ата­уы Ба­лан­стық құ­ны, мың тең­ге­мен Ре­зерв­тер со­ма­сы­нан пай­ы­з­бен 1 2 3 4 1 Екін­ші дең­гей­де­гі бір банк­те (сақ­тан­ды­ру ұй­ым­да­ры (бұ­дан әрі - Ұй­ым) та­ра­ты­л­ған жағ­дай­да сақ­та­ну­шы­лар­ға (сақ­тан­ды­ры­лу­шы­лар­ға, пай­да алушы­лар­ға) сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру­ға ке­піл­дік бе­ре­тін ұй­ым­мен агент­тік ке­лі­сім негі­зін­де кре­ди­тор­лар­ға ке­піл­дік тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру жө­нін­де қыз­мет­тер көр­се­те­тін, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын агент банк­ті қо­с­па­ған­да) және осы банк­тің үле­стес тұ­лға­ла­рын­да са­лым­дар­ға, ақ­ша­ға және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға («ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­рын есеп­ке ал­ған­да) жиын­тық ор­на­ла­сты­руы - сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­ріне ке­піл­дік бе­ру ре­зерв­те­рі­нің қа­ра­жа­ты­ның және зи­ян­ды өтеу ре­зер­ві­нің қа­ра­жа­ты­ның (бұ­дан әрі - ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты) 20 (жиыр­ма) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды 1.1 екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің ата­уы 1.1.1 ак­ци­я­лар 1.1.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.1.3 банк­те­гі са­лым­дар 1.1.4 банк­те­гі ақ­ша 1.1.5 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 1.2 екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның ата­уы 1.2.1 ак­ци­я­лар 1.2.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1.2.3 банк­те­гі са­лым­дар 1.2.4 банк­те­гі ақ­ша 1.2.5 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры … … n … 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін қо­с­па­ған­да) және осы заң­ды тұл­ға­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на («ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­рын есеп­ке ал­ған­да) жиын­тық ор­на­ла­сты­руы - ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты­ның 20 (жиыр­ма) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды 2.1 заң­ды тұл­ға­ның ата­уы 2.1.1 ак­ци­я­лар 2.1.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.1.3 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 2.1.4 ақ­ша 2.2 заң­ды тұл­ға­ның үле­стес тұл­ға­сы­ның ата­уы 2.2.1 ак­ци­я­лар 2.2.2 бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 2.2.3 «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 2.2.4 ақ­ша … … n … 3 Шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға («ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­рын есеп­ке ал­ған­да) жиын­тық ор­на­ла­сты­руы - ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды 4 Ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты­ның қа­ты­суы­мен жа­са­ла­тын «ке­рі ре­по» мәмі­ле­ле­ріне жиын­тық ор­на­ла­сты­руы -ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды 5 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға жиын­тық ор­на­ла­сты­руы - бір шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы кө­ле­мі­нің 25 (жиыр­ма бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды 6 Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға жиын­тық ор­на­ла­сты­руы - ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды, бі­рақ осы эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы мөл­ше­рі­нің 25 (жиыр­ма бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды 7 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар­ға және ме­талл шот­тар­ға жиын­тық ор­на­ла­сты­руы - ре­зерв­тер қа­ра­жа­ты­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражатын және зиянды өтеу резервінің қаражатын инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражатын және зиянды өтеу резервінің қаражатын инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражатын және зиянды өтеу резервінің қаражатын инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» (индексі – 13 – OGOSV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервтерінің қаражатын және зиянды өтеу резервінің қаражатын инвестициялау лимиттерінің сақталуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда баланстық құны көрсетіледі.

5. 4-бағанда резервтер сомасынан пайызы көрсетіледі.