Об утверждении Правил представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом Қолданыста

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағы екінші бөлігінің екінші абзацының 48) тармақшасына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығының статистикасы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Стратегиялық жоспарлау және реформалар агенттігінің Ұлттық статистика бюросы «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы 2025 жылғы 24 желтоқсандағы № 110 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «__» ______ _____ № __ қаулысымен бекітілді Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағы екінші бөлігі екінші абзысының 48) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі – Ұйымдар) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысандарды қоса, есептілікті ұсыну тәртібі, кезеңділігі мен мерзімі айқындалады.

2. Ұйымдар есептілікті Ұлттық Банкке есептілікті ұсыну сервистеріне қол жеткізудің бірыңғай терезесін білдіретін «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы» ақпараттық жүйесі арқылы электрондық түрде ұсынады.

3. Ұйым басшысы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы электрондық цифрлық қолтаңба арқылы куәландырған есептілік электрондық форматта сақталады.

4. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дәйектілігін Ұйымның басшысы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қамтамасыз етеді.

5. Есептіліктегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен, сондай-ақ Америка Құрама Штаттарының долларымен көрсетіледі.

6. Есептілікті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер «Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 26 қыркүйектегі № 56 және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2025 жылғы 29 қыркүйектегі № 544 бірлескен қаулысында және бұйрығында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 36983 болып тіркелген) белгіленген тәртіпке сәйкес айқындалған валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп, көрсетіледі.

7. «Резидент» және «бейрезидент» деген ұғымдар «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған мәндерде пайдаланылады.

8. Филиалы, оның ішінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында тіркелгені болған кезде инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар филиалдарының қызметін ескере отырып, есептілікті ұсынады.

9. Бағалы қағаздар нарығында трансфер-агенттік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, сондай-ақ инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Қағидаларға сәйкес Ұлттық Банкке есептілікті ұсынбайды.

2-тарау. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті ұсыну тәртібі

10. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – инвестициялық портфельді басқарушылар) Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған «кері репо» және репо операциялары туралы есепті;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есепті;

4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есепті;

5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын, берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есепті;

6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық қорлар жөніндегі есепті;

7) Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есепті;

8) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есепті;

9) Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есепті;

10) Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

11) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен айналысуға лицензиясы бар инвестициялық портфельді басқарушы ұсынбайтын 1-кестені қоспағанда, Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

12) Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

13) Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті;

14) Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есепті ұсынады.

11. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктерді, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалдарын және Ұлттық пошта операторын қоспағанда, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – брокерлер және (немесе) дилерлер) Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған «кері репо» және репо операциялары туралы есепті;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есепті;

4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есепті;

5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын, берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есепті;

6) Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есепті ұсынады.

12. Брокерлер және (немесе) дилерлер Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Қағидаларға 15-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есепті ұсынады.

13. Брокерлер және (немесе) дилерлер Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 16-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтерді;

2) Қағидаларға 17-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтері және меншікті активтер есебінен жүзеге асырылатын алгоритмды сауданың автоматтандырылған жүйесін пайдаланушылар туралы мәліметтерді ұсынады.

14. Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорын қоспағанда, брокерлер және (немесе) дилерлер Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 18-қосымшаға сәйкес нысан бойынша туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есепті;

2) Қағидаларға 19-қосымшаға сәйкес нысан бойынша брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есепті;

3) Қағидаларға 20-қосымшаға сәйкес нысан бойынша брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есепті ұсынады.

15. Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорын, сондай-ақ номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерді және (немесе) дилерді қоспағанда, брокерлер және (немесе) дилерлер, мемлекеттік мүлікті есепке алу саласындағы бірыңғай оператор Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 21-қосымшаға сәйкес нысан бойынша номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 22-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шет мемлекеттің және «Астана» халықаралық қаржы орталығының заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есепті ұсынады.

16. Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқарушылар (бұдан әрі – ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары) Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған «кері репо» және репо операциялары туралы есепті;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есепті;

4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есепті;

5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын, берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есепті;

6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық қорлар жөніндегі есепті;

7) Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есепті;

8) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есепті;

9) Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есепті;

10) Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

11) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен айналысуға лицензиясы бар инвестициялық портфельді басқарушы ұсынбайтын 1-кестені қоспағанда, Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

12) Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

13) Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті;

14) Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есепті;

15) Қағидаларға 23-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің құны туралы есепті; Ұлттық Банкпен жасалған активтерді инвестициялық басқаруға арналған шартқа сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда – Қағидаларға 23-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің құны туралы есепті – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынады;

16) Қағидаларға 24-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есепті: Ұлттық Банкпен жасалған активтерді инвестициялық басқаруға арналған шартқа сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда – Қағидаларға 24-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есепті – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынады;

17) Қағидаларға 25-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есепті; Ұлттық Банкпен жасалған активтерді инвестициялық басқаруға арналған шартқа сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда – Қағидаларға 25-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есепті – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынады;

18) Қағидаларға 26-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы төлемдері туралы есепті; Ұлттық Банкпен жасалған активтерді инвестициялық басқаруға арналған шартқа сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда – Қағидаларға 26-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы төлемдері туралы есепті – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынады;

19) Қағидаларға 27-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есепті ұсынады.

17. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінен) кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 28-қосымшаға сәйкес нысан бойынша экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есепті;

2) Қағидаларға 29-қосымшаға сәйкес нысан бойынша экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есепті ұсынады.

18. Зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған «кері репо» және репо операциялары туралы есепті;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есепті;

4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есепті;

5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есепті;

6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық қорлар жөніндегі есепті;

7) Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есепті;

8) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есепті;

9) Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есепті;

10) Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

11) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен айналысуға лицензиясы бар инвестициялық портфельді басқарушы ұсынбайтын 1-кестені қоспағанда, Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

12) Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

13) Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті;

14) Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есепті;

15) Қағидаларға 23-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің құны туралы есепті;

16) Қағидаларға 24-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есепті;

17) Қағидаларға 30-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есепті;

18) Қағидаларға 31-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есепті;

19) Қағидаларға 32-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есепті ұсынады.

3-тарау. Бағалы қағаздар нарығына басқа кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну тәртібі

19. Кастодиан, оның ішінде ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 21-қосымшаға сәйкес нысан бойынша номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 22-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есепті;

3) Қағидаларға 33-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есепті;

4) Қағидаларға 34-қосымшаға сәйкес нысан бойынша кастодиан клиенттерінің саны туралы есепті ұсынады.

20. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) Қағидаларға 35-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есепті;

2) Қағидаларға 36-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есепті;

3) Қағидаларға 37-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есепті;

4) Қағидаларға 38-қосымшаға сәйкес нысан бойынша есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есепті ұсынады.

21. Орталық депозитарийді қоспағанда, сауда-саттықты ұйымдастырушы Ұлттық Банкке есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын:

1) Қағидаларға 39-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есепті;

2) Қағидаларға 40-қосымшаға сәйкес нысан бойынша мәмілелер тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есепті;

3) Қағидаларға 41-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есепті;

4) Қағидаларға 42-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қатысушыларын көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есепті;

5) Қағидаларға 43-қосымшаға сәйкес нысан бойынша туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есепті;

6) Қағидаларға 44-қосымшаға сәйкес нысан бойынша мәмілелердің тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есепті;

7) Қағидаларға 45-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есепті;

8) Қағидаларға 46-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есепті ұсынады.

22. Орталық депозитарийді қоспағанда, сауда-саттықты ұйымдастырушы Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын – Қағидаларға 47-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есепті ұсынады.

23. Орталық депозитарийді қоспағанда, сауда-саттықты ұйымдастырушы Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) Қағидаларға 48-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есепті;

2) Қағидаларға 49-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есепті;

3) Қағидаларға 50-қосымшаға сәйкес нысан бойынша мәмілелер көлемі туралы есепті;

4) Қағидаларға 51-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есепті;

5) Қағидаларға 52-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің шоттары туралы есепті;

6) Қағидаларға 53-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есепті және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімін;

7) Қағидаларға 54-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті ұсынады.

24. Клиринг ұйымы Қағидаларға 55-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есепті Ұлттық Банкке есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын ұсынады.

25. Орталық депозитарий Ұлттық Банкке:

1) Қағидаларға 56-қосымшаға сәйкес нысан бойынша есепті тоқсанның ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті және орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімін – есепті тоқсаннан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, тоқсан сайын;

2) Қағидаларға 57-қосымшаға сәйкес нысан бойынша экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың 10 (онынан) кешіктірмей, ай сайын;

3) Қағидаларға 58-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, ай сайын ұсынады.

4-тарау. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну тәртібі

26. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінен) кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 28-қосымшаға сәйкес нысан бойынша экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есепті;

2) Қағидаларға 29-қосымшаға сәйкес нысан бойынша экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есепті ұсынады.

27. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын:

1) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорында сыртқы басқаруға берілген зейнетақы активтері болған жағдайда, Қағидаларға 59-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің құны туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей;

2) Қағидаларға 60-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есепті;

3) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорында сыртқы басқаруға берілген зейнетақы активтері болған жағдайда, Қағидаларға 61-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сыртқы басқарудағы зейнетақы активтері туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей;

4) Қағидаларға 62-қосымшаға сәйкес нысан бойынша салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есепті;

5) Қағидаларға 63-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есепті;

6) Қағидаларға 64-қосымшаға сәйкес нысан бойынша міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерi туралы есепті;

7) Қағидаларға 65-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есепті;

8) Қағидаларға 66-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есепті;

9) Қағидаларға 67-қосымшаға сәйкес нысан бойынша міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есепті;

10) Қағидаларға 68-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есепті;

11) Қағидаларға 69-қосымшаға сәйкес нысан бойынша нысаналы жинақтардың төлемдері және қайтарылуы туралы есепті ұсынады.

28. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын:

1) Қағидаларға 70-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының аумағында Еуразиялық экономикалық одаққа мүше мемлекеттердің еңбекшілеріне (отбасы мүшелеріне) зейнетақы төлемдерінің және зейнетақы жинақтарының көлемі туралы есепті;

2) Қағидаларға 71-қосымшаға сәйкес нысан бойынша, дефолтқа жол берген, эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есепті ұсынады.

29. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкке есепті жылдан кейінгі жылғы 30 (отызыншы) сәуірден кешіктірмей, жыл сайын Қағидаларға 72-қосымшаға сәйкес нысан бойынша нысаналы талаптар туралы есепті ұсынады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 1-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_CBSA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. … 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3 Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. … 4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. … 5 Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. … 6 Пай­лар 6.1. … 7 Жиы­ны кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны Но­ми­нал­ды құ­ны есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны бар­лы­ғы дис­конт (сый­лы­қа­қы) есеп­тел­ген сый­а­қы оң (те­ріс) тү­зе­ту ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) 16 17 18 19 20 21 22 кестенің жалғасы: Есеп­ке алу са­на­ты Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні 23 24 25 26 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады

«Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-RCB CBSA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі.

5. 3-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

6. 4-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың типімен түрі көрсетіледі

7. 5-бағанда айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді – талап ету құқықтары сәйкестендіргішін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

8. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны дана бойынша көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар номиналдық құны бойынша шығарылым валютасында көрсетіледі.

9. 7-бағанда есепті күні ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналды құны бойынша көрсетіледі.

10. 8-бағанда есепті күні репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналды құны бойынша көрсетіледі.

11. 9 және 14-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

12. 10-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

13. 11-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

14. 12-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

15. 13-бағанда тікелей сатып алуға байланысты шығысты, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссиялық ақыны, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қоса, сатып алушының сатушыға төлеген пайызының (мұндай бар болса) шамасына азайтылған бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз шетел валютасымен төленген жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

16. 14 және 15-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады. 15-бағанда облигацияны шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай мәні, сондай-ақ облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасында көрсетіледі.

17. 16-бағанда бухгалтерлік есепте бағалы қағаздардың берілген құны көрсетіледі.

18. 17-бағанда дисконттың (минус белгісімен) немесе сыйлықақының (абсолюттік мәнде) амортизацияланбаған бөлігі көрсетіледі.

19. 18-бағанда есептелген, бірақ алынбаған сыйақылар көрсетіледі. Осы бағанды толтыру кезінде борыштық бағалы қағаздар бойынша купон көрсетіледі, акциялар бойынша дивидендтер көрсетіледі.

20. 19-бағанда оң немесе теріс түзету көрсетіледі.

21. 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ауыртпалығы бар бағалы қағаздардың және репоға берілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

22. 21-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген есепті күні репоға берілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

23. 22-бағанда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтер (провизиялар) мөлшері көрсетіледі. Резервтер (провизиялар) мөлшері абсолюттік шамада көрсетіледі

24. 23-бағанда бағалы қағаздың «басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есептелетін», «пайда немесе шығын арқылы әділ құны бойынша есептелетін» немесе «амортизацияланған құны бойынша есептелетін» санаты көрсетіледі.

25. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

26. 26-бағанда Нысанды ұсыну күні борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

27. 7, 8, 20 және 21-бағандар 6 және 16-бағандарда көрсетілген бағалы қағаздарға қатысты толтырылады.

28. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 2-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_REPO_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны Но­ми­нал­ды құ­ны ва­лю­та­сы­ның ко­ды Ке­зе­ңі Опе­ра­ция ашы­л­ған кү­ні Опе­ра­ция жа­бы­л­ған кү­ні 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 «Ке­рі ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 1.1. Ті­ке­лей тә­сіл 1.1.1. … 1.2. Ав­то­мат­ты тә­сіл 1.2.1. … 2 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 2.1. Ті­ке­лей тә­сіл 2.1.1. … 2.2. Ав­то­мат­ты тә­сіл 2.2.1. … кестенің жалғасы: Күн­дер­мен көр­се­ті­л­ген опе­ра­ция мер­зі­мі Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі Ба­лан­стық құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Ор­та­лық контр­агент мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні есеп­ті кү­ні мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні есеп­ті кү­ні 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп» (индексі – 1-RCB_REPO_SA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен жасалған «кері репо» және репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі.

5. 3-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

6. 4-бағанда типі көрсетіле отырып, репо және (немесе) «кері репо» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

7. 6-бағанда репо және (немесе) «кері репо» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

8. 7-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

9. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 14 және 15-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

10. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

11. 18-бағанда қор биржасында орталық контрагенттің қатысуымен мәміле жасалған жағдайда, «иә» деген сөз көрсетіледі. Қор биржасында орталық контрагенттің қатысуынсыз мәміле жасалған жағдайда, «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 3-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_Vklady_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Банк­тің (ұй­ым­ның) ата­уы Банк­тің (ұй­ым­ның) рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні мен нө­мі­рі Са­лым мерзi­мi (күн­мен) са­лым­ды ор­на­ласт­ру кү­ні есеп­ті кү­ні кү­ні нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 1. Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де шот­тар­да­ғы ақ­ша 1.1. … 2 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар 2.1. … 3 Мер­зім­ді са­лым­дар 3.1. … 4 Шар­тты са­лым­дар 4.1. … 5. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­да шот­тар­да­ғы ақ­ша 5.1. … 6. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қыз­мет көр­се­те­тін ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 6.1. … 7. Жол­да­ғы ақ­ша 7.1. … 8 Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы Ба­лан­стық құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Ес­керт­пе тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сын­да бар­лы­ғы оның ішін­де са­лым бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы 9 10 11 12 13 14 15 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады

«Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп» (индексі – 1-RCB_Vklady_SA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген банктің немесе ұйымның рейтингі көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

5. 5-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

6. 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған жағдайда, ұзартылған мерзімі ескеріліп көрсетіледі.

7. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне салымдарға орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтерді шетел валютасындағы салымға орналастырған жағдайда, 10-бағанда ұлттық валюта – теңгемен баламасы біруақытта көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, активтерді ұлттық валюта – теңгедегі салымға орналастырған жағдайда, 10-баған толтырылады.

8. Егер салымның меншік құқығына шектеулер бар болса, онда 15-бағанда «иә» деген сөз көрсетіледі.

9. Кесте әрбір валюта, екінші деңгейдегі банк, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым және бағалы қағаздар нарығында тиісті шарт бойынша қызмет көрсететін ұйым бойынша бөлек салымдар мен ақша сомасын көрсете отырып, толтырылады. Инвестициялық портфельді басқарушының, брокердің және (немесе) дилердің Астана халықаралық биржасының (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) бағалы қағаздардың орталық депозитарийіндегі шоттардағы, AIX-те бағалы қағаздар бойынша есеп айырысуға арналған меншікті ақшасы Нысанның 6-жолында көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 4-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_IKDU Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Са­тып алу құ­ны Ба­лан­стық құ­ны Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы үле­сі (пай­ы­з­бен) Са­тып алу кү­ні Ес­керт­пе бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген ди­ви­денд­тер 1 2 3 4 5 6 7 8 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» (индексі – 1-RCB_IKDU, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда ұйымның меншкті активтері есебінен ұйымның қауымдасқан ұйымдардың, сондай-ақ басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестицияларының мөлшері туралы мәліметтер көрсетіледі.

5. Нысанның барлық деректері капиталына ұйым қатысатын заңды тұлға қызметінің сипаты бойынша беріледі.

6. 4-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың баланстық құны көрсетіледі.

7. 5-бағанда заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар бойынша есептелген дивидендтер сомасы көрсетіледі.

8. 7-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бастапқы тану күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 5-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_DZ Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы (мен­шік­ті ак­тив­тер), та­лап­тар­дың тү­рі Контр­агент­тің (де­би­тор­дың) ата­уы Бе­ру (туын­дау) кү­ні Өтеу (жа­бу) кү­ні Ва­лю­та ко­ды Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) 1 2 3 4 5 6 7 1. Мен­шік­ті ак­тив­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3. Бас­қа да кли­ент­тер­дің ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … кестенің жалғасы: Есеп­ті кү­ні та­лап­тар­дың ағым­да­ғы құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Мәмі­ле­нің негі­зі бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы 8 9 10 11 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DZ, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының меншікті активтерінің және инвестициялық портфельді басқарушының клиенттері активтерінің құрамында есепке алынатын берілген қарыздар және дебиторлық берешек туралы, оның ішінде басқаға беру шарттары бойынша талап ету құқықтары туралы мәліметтер көрсетіледі. Брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде қызмет көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметке байланысты дебиторлық берешек сомасы жинақталған түрде беріледі. Брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде қызмет көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметке байланысты дебиторлық берешекке қатысты 3, 4, 5, 6, 7 және 11-бағандар толтырылмайды.

5. 3-бағанда контрагенттің (дебитордың) атауы көрсетіледі.

6. 4-бағанда қарыз беру күні немесе дебиторлық берешектің (басқаға беру шарттары бойынша талап ету құқықтары) туындаған күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі. Эмитенттің бағалы қағаздар бойынша сыйақы төлеу берешегін көрсеткен кезде бағалы қағаздардың шығарылым проспектісінде және (немесе) эмитент акционерлерінің жалпы жиналысының шешімінде белгіленген, бағалы қағаздар бойынша сыйақы алу құқығы бар бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізімін жасау күні көрсетіледі.

7. 5-бағанда қарызды өтеу күні немесе дебиторлық берешек бойынша міндеттемелерді өтеу күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

8. 6-бағанда қарыз немесе дебиторлық берешек валютасы көрсетіледі. Валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

9. 8 және 9-бағандарда есептелген сыйақы бар болса, оны көрсете отырып талаптардың ағымдағы құны көрсетіледі.

10. 10-бағанда актив бойынша бар болған жағдайда резервтер (провизиялар) сомасы көрсетіледі.

11. 11-бағанда негізінде қарыз берілген немесе дебиторлық берешек туындаған бастапқы есептік құжат (қарыз беру шарты, талап ету құқығын басқаға беру шарты, келісімдер және басқалар) көрсетіледі.

12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 6-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_IF Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы Ай­на­лы­с­та­ғы пай­лар (ак­ци­я­лар) са­ны Пай­дың есеп­тік құ­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін) Пай­дың кі­рі­сті­лі­гі (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін), жыл­дық пай­ы­з­бен есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да 1 2 3 4 5 кестенің жалғасы: Ак­ци­я­лар­дың құ­ны (ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор үшін) Заң­ды тұл­ға пай­шы­лар са­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін) Же­ке тұл­ға пай­шы­лар са­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін) Ка­сто­ди­ан банк­тің ата­уы Ес­керт­пе 6 7 8 9 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» (индексі – 1-RCB_IF, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 5-баған ((Р1/Р2-1)/N х 365 күн х 100) формула бойынша толтырылады, мұнда: P1 – есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептік құны (4-баған); P2 – есепті кезеңнің басындағы пайдың есептік құны (3-баған); N – есепті кезеңдегі күндер саны.

5. 3, 4, 5 және 6-бағандар үтірден кейін төрт таңбамен көрсетіледі.

6. 3-бағанда есепті кезеңнің басындағы пайдың есептік құны деп жыл басындағы жағдай бойынша пайдың есептік құны түсініледі.

7. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 7-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_SP_client Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы 2.1. … Бар­лы­ғы: кестенің жалғасы: Но­ми­нал­дық құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны Бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 17 18 19 20 21 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме, жыл­дық пай­ы­з­бен есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні 22 23 24 25 26 2-кесте. Клиенттердің активтері есебінен «кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) 1 2 3 4 5 6 7 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиы­ны 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиы­ны 2.1. … Бар­лы­ғы: кестенің жалғасы: Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы тең­ге­мен но­ми­нал­дық құн­ның ва­лю­та­сы­мен 8 9 10 11 кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Ор­та­лық контр­агент тең­ге­мен но­ми­нал­дық құн­ның ва­лю­та­сы­мен Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні есеп­ке қою кү­ніне есеп­ті күн­ге есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 3-кесте. Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Банк­тің ата­уы Банк­тің рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні және нө­мі­рі Са­лым­ның мер­зі­мі (күн­дер) са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ні есеп­ті кү­ні кү­ні нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиы­ны 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиы­ны 2.1. … Бар­лы­ғы: кестенің жалғасы: Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы Ба­лан­стық құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) ке­зең­ді­лі­гі кү­ні но­ми­нал­ды ти­ім­ді бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен бар­лы­ғы оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп» (индексі – 1-RCB_SP_client, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан әрбір инвестициялық қор бойынша және инвестициялық қор болып табылмайтын барлық клиенттер бойынша толтырылады.

5. 1-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе атауы көрсетіледі;

2) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

3) 4-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 5-бағанда типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

5) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

6) 8-бағанда есепті күні ауыртпалық салынған бағалы қағаздар және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

7) 9-бағанда есепті күні репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

8) 10 және 12-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

9) 11-баған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады;

10) 13-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің және (немесе) дилердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) шетел валютасымен төленген жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

11) 14-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі;

12) 15-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі;

13) 16-бағанда тікелей сатып алуға байланысты шығысты қоса, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссиялық ақыны, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ сатып алушының сатушыға төлеген пайызының (мұндай бар болса) шамасына азайтылған аударым бойынша банк қызметтерін қосқанда, бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз шетел валютасымен төленген жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

14) 17-бағанда бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі.

15) 19-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, ауыртпалық салынған бағалы қағаздар және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар құны көрсетіледі;

16) 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар құны көрсетіледі;

17) 21-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

18) 22 және 23-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 22 және 23-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 22-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

19) 24 және 25-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 24 және 25-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 24-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

20) 26-бағанда Нысанды ұсыну күні борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі;

21) 8, 9, 19 және 20-бағандар 7 және 17-бағандарда көрсетілген бағалы қағаздарға қатысты толтырылады;

22) 1-кестеде зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар көрсетіледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

3) 4-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 5-бағанда «кері репо» операциялары бойынша типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

5) 8 және 9-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

6) 10 және 11-бағандарда «кері репо» операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен 10 және 12-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11 және 13-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен ақы төленген жағдайда, 10 және 12-бағандар толтырылады;

7) 16-бағанда бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі;

8) 18 және 19-бағандарды толтыру кезінде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 18 және 19-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 18-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

9) 20 және 21-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 20 және 21-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 20-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

10) 22-бағанда қор биржасында орталық контрагенттің қатысуымен мәміле жасалған жағдайда, «иә» деген сөз көрсетіледі. Қор биржасында орталық контрагенттің қатысуынсыз мәміле жасалған жағдайда, «жоқ» деген сөз көрсетіледі;

11) 2-кестеде зейнетақы активтері есебінен «кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар көрсетілмейді.

7. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 3-бағанда банктің атауы көрсетіледі;

3) 4 және 5-бағандарды толтыру кезінде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 4 және 5-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

4) 6-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 9-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған жағдайда, ұзартылған мерзімі ескеріліп көрсетіледі;

6) 10 және 11-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі. 11-бағанда күн «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

7) 14 және 15-бағандарда клиенттердің активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде және екінші деңгейдегі банктерде салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтері шетел валютасымен салымға орналастырған жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен 14-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 15-баған толтырылады, зейнетақы активтері ұлттық валюта – теңгемен салымға орналастырылған жағдайда, 14-баған толтырылады;

8) 16-бағанда бухгалтерлік есепте берілген құн көрсетіледі;

9) 3-кесте әрбір банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке-жеке салымдар сомасы көрсетіле отырып толтырылады;

10) 3-кестеде зейнетақы активтері есебінен орналастырылған салымдар көрсетілмейді.

8. Нысанды толтыру кезінде сенімгерлік басқаруға берілген Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 8-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_PROPERTY Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы Мү­лік­тің ата­уы Са­тып алу құ­ны Ба­лан­стық құ­ны Есеп­ке қою кү­ні Ба­ға­лау кү­ні Ес­керт­пе 1 2 3 4 5 6 7 8 1. х Жер учас­ке­ле­рі 1.1. … 2 х Үй­лер мен ғи­ма­рат­тар 2.1. … 3. х Бас­қа да негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар 3.1. … Бар­лы­ғы Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PROPERTY, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда өзге мүліктің атауы мен оның орналасқан жері көрсетіледі.

5. 4-бағанда нақты шығын бойынша бағаланатын мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасалған кезде келтірілген шығын (өзге мүлікті сатып алуға тікелей байланысты), оның ішінде агенттерге, жеткізушілерге төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, сондай-ақ ақша аудару бойынша банк шығысы осы мүліктің құнына енгізіледі. Осы күні өзге мүліктің құнына сатып алған кезге дейінгі кезеңде есептелген сыйақы енгізіледі (мұндай бар болса).

6. 5-бағанда бухгалтерлік есепте берілген мүліктің құны көрсетіледі.

7. 7-бағанда мүлікті соңғы бағалау күні көрсетіледі

8. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 9-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_IKDU_client Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы кли­ен­ті­нің ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен) Тө­леу кү­ні Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен) Эми­тент­тің жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы үле­сі (пай­ы­з­бен) Мен­шік құқы­ғын тір­кеу кү­ні Ес­керт­пе 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиы­ны 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиы­ны 2.1. … Бар­лы­ғы: Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» (индексі – 1-RCB_IKDU_client, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынш толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда жеке тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), инвестициялық қордың немесе инвестициялық портфельді басқарушының клиенті болып табылатын заңды тұлғаның атауы көрсетіледі.

5. 4-бағанда сатып алу күніндегі акциялардың сатып алу құны көрсетіледі.

6. 6-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген инвестициялардың құны көрсетіледі.

7. Нысан әрбір клиент бойынша бөле отырып толтырылады.

8. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 10-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_DEALINGS_client Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Мәмі­ле жа­сал­ған күн Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Мәмі­ле тү­рі На­рық Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … 4 Жиы­ны кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың на­рық­тық ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле кө­ле­мі Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы 17 18 19 20 2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн Банк­тің ата­уы Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар Опе­ра­ция со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … 4 Жиы­ны кестенің жалғасы: Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Са­лым со­ма­сы 7 8 9 10 11 3-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Мәмі­ле жа­сал­ған күн Контр­агент­тің ата­уы Қыз­мет­ке ақы тө­леу Мәмі­ле тү­рі Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­талл тү­рі Мәмі­ле кө­ле­мі (бір­лік) Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір бір­лі­гін са­тып алу ба­ға­сы Мәмі­ле со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … 4 Жиы­ны Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DEALINGS_client, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) 5-бағанда Қазақстан Республикасы брокерінің не шетелдік брокердің, не ұйым қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға (операцияларды тіркеуге) бұйрық және (немесе) тапсырма берген Астана халықаралық биржасында (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) аккредиттелген брокердің (мүшенің) атауы көрсетіледі;

2) 6-бағанда мәміле түрі (купонды сатып алу, сату, өтеу, дивидендтер төлеу, репо ашу (жабу), «кері репо» операциясын ашу (жабу), конвертациялау, бастапқы орналастыру, сатып алу) көрсетіледі;

3) 7-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау (операция жасау) кезінде «Ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәмілені жасау (операцияны тіркеу) кезінде «Халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәмілені жасау (операцияны тіркеу) кезінде «Халықаралық/биржадан тыс»; AIX сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәмілені жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ AIX». AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәмілені жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі;

4) 8-бағанда эмитенттің атауы мен бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі;

5) 10 және 13-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

6) 12-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

7) 14-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты, төлем құжаттары) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнына қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле бойынша (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) шетел валютасымен есеп айырысу жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

8) 15 және 16-бағандарда Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелерінің деректері бойынша номиналды құнының валютасымен осы қаржы құралы айналыста болған халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) мәмілелері бойынша бағалар көрсетіледі;

9) 18-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілік (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен шығару не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан кірістілік, репо және «кері репо» операциялары бойынша – репо мәмілесін жасау нәтижесінде қалыптасқан кірістілік) жылдық пайызбен көрсетіледі;

10) 19-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыс шегерілген мәміле көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз үшін шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

11) 20-баған халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады;

12) Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған нарығындағы мәмілелер көрсетілмейді;

5. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда салым енгізілген жағдайда, клиенттің банктік шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктердегі банктік шотқа ақша аудару күні не мерзімінен бұрын қайтару күні, шарт бұзылған жағдайда – ақшаны клиенттің банктік шотына қайтару күні көрсетіледі;

2) 5-бағанда салым бойынша операциялар (салымға ақша салу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі өткеннен кейін салымды қайтару) көрсетіледі;

3) 6-бағанда шетел валютасында номинирленген салым бойынша операцияның сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

4) 10-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 11-бағанда салым бойынша операцияның қорытындысы бойынша есептелген сыйақы ескеріле отырып, үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен салым сомасы көрсетіледі. Шетел валютасындағы салым сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша теңгемен көрсетіледі;

6. 3-кесте бойынша:

1) 3-бағанда мәміле жасалған күн (trade date) көрсетіледі;

2) 6-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату) көрсетіледі;

3) 7-бағанда металл шотының түрін (аллокирленген металл шоты және аллокирленбеген металл шоты) көрсетіле отырып, аффинирленген бағалы металдар түрлерінің атауы көрсетіледі;

4) 9-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 11-бағанда сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

8. Нысанда көрсетілген мәмілелер Қағидаларға 15-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есепте көрсетілмейді.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 11-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_DEALINGS_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Мәмі­ле жа­сал­ған күн Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Мәмі­ле тү­рі На­рық 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды 7 8 9 10 11 12 кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле кө­ле­мі Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы 13 14 15 16 17 18 2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн Банк­тің ата­уы Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар Опе­ра­ция со­ма­сы Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен) Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Са­лым со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 3-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Мәмі­ле жа­сал­ған күн Контр­агент­тің ата­уы Қыз­мет­ке ақы тө­леу Мәмі­ле тү­рі Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың тү­рі Мәмі­ле кө­ле­мі (бір­лік) Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір бір­лі­гін са­тып алу ба­ға­сы Мәмі­ле со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DEALINGS_SA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) 4-бағанда Қазақстан Республикасы брокерінің не шетелдік брокердің, ұйым қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға (операцияларды тіркеуге) бұйрық және (немесе) тапсырма берген Астана халықаралық биржасында (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) аккредиттелген брокердің (мүшенің) атауы көрсетіледі;

2) 5-бағанда мәміле түрі (купонды сатып алу, сату, өтеу, дивидендтер төлеу, репо ашу (жабу), «кері репо» операциясын ашу (жабу), конвертациялау, бастапқы орналастыру, сатып алу) көрсетіледі;

3) 6-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау (операция жасау) кезінде «Ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «Халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «Халықаралық/биржадан тыс»; AIX сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ AIX»; AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі;

4) 7-бағанда эмитенттің атауы мен бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі;

5) 9 және 12-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

6) 11-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

7) 13-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты, төлем құжаттары) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнына қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле бойынша (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) шетел валютасымен есеп айырысу жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

8) 14 және 15-бағандарда Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелерінің деректері бойынша номиналды құнының валютасымен осы қаржы құралы айналыстағы халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) мәмілелері бойынша бағасы көрсетіледі;

9) 16-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілік (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен шығару не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан кірістілік, репо және «кері репо» операциялары бойынша – репо мәмілесін жасау нәтижесінде қалыптасқан кірістілік) жылдық пайызбен көрсетіледі;

10) 17-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыс шегерілген мәміле көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз үшін шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

11) 18-баған халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады;

12) Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған нарығындағы мәмілелер көрсетілмейді.

5. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда салым енгізілген жағдайда, инвестициялық портфельді басқарушының банктік шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктегі банктік шотқа ақша аудару күні не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шарт бұзылған жағдайда ақшаны инвестициялық портфельді басқарушының банктік шотына қайтару күні көрсетіледі;

2) 4-бағанда салым бойынша операциялар (салымға ақша салу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі өткеннен кейін салымды қайтару) көрсетіледі;

3) 5-бағанда шетел валютасына номинирленген салым бойынша операцияның сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

4) 9-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 10-бағанда салым бойынша операцияның қорытындысы бойынша есептелген сыйақы ескеріле отырып, үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен салым сомасы көрсетіледі. Шетел валютасындағы салым сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша теңгемен көрсетіледі;

6. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда мәміле жасалған күн (trade date) көрсетіледі;

2) 5-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату және басқалары) көрсетіледі;

3) 6-бағанда металл шотының түрін (аллокирленген металл шоты және аллокирленбеген металл шоты) көрсетіле отырып, аффинирленген бағалы металдар түрлерінің атауы көрсетіледі;

4) 8-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 10-бағанда сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 12-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_PFI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Кли­ент­тің ата­уы Мәмі­ле жа­сал­ған күн Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Қар­жы құ­рал­да­рын есеп­ке қою кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 3.1. … 4. Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 4.1. x … x кестенің жалғасы: На­рық Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гі Контр­агент және оның рей­тин­гі Мәмі­ле шар­тта­ры­ның си­патта­ма­сы Мәмі­ле тү­рі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны, дан­амен Мәмі­ле ба­ға­сы, тең­ге­мен Мәмі­ле со­ма­сы, мың тең­ге­мен Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Хеджир­леу объ­ек­ті­сі Ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім­нің нө­мі­рі мен кү­ні Мәмі­ле жа­сал­ған күнңн­де­гі ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге­мен Мәмі­ле жа­сал­ған кү­нін­де­гі ба­стап­қы мар­жа, пай­ы­з­бен Са­уда-сат­тық ре­жи­мі Ес­керт­пе 17 18 19 20 21 22 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PFI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

5. 5-бағанда есепке қою күні бухгалтерлік есепте бастапқы тану күніндегі «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

6. 6-бағанда мәміле бойынша есеп айырысу күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

7. 7-бағанда туынды қаржы құралының түрі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары) көрсетіледі.

8. 8-бағанда егер туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болған жағдайда, бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

9. 9-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы және оның резиденттік елі «қор биржасының атауы (елі)» форматында не мәміленің қор биржасында «ұйымдастырылмаған нарық» форматында жасалмағаны көрсетіледі.

10. 10-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) және рейтингтік агенттік берген (бар болса) мәміле жасалған күнгі базалық активтің рейтингі «базалық актив (рейтинг) (рейтингілік агенттік)» форматында көрсетіледі. Егер базалық активте рейтингтер болмаса, онда базалық актив көрсетіледі және «базалық актив (рейтингі жоқ)» форматында рейтингтің жоқ екені көрсетіледі.

11. 11-бағанда егер мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда, контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке «контрагент/ел/рейтинг (рейтингілік агенттік)» форматында берілген мәміле жасалған күніндегі рейтинг көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда, ақпарат «контрагент/ел/рейтингі жоқ» форматында көрсетіледі.

12. 12-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату және басқалары) көрсетіледі.

13. 16-валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

14. 17-бағанда егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалса, «иә» деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, саны, құны, мөлшері, валютасы) «иә/хеджирлеу объектісінің деректемелері» форматында көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

15. 18-бағанда инвестициялық комитеттің мәміле жасау туралы инвестициялық шешімді қабылдаған күні және нөмірі көрсетіледі.

16. 19-бағанда бар болса вариациялық маржа – қор биржасы есептейтін және мерзімді келісімшарттың баға белгіленуінің өзгеруі ескерілетін сауда-саттыққа қатысушының міндеттемелері өзгеруінің ақшалай көрінісі көрсетіледі.

17. 20-бағанда бар болса бастапқы маржа – қор биржасы айқындайтын, клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі тиіс базалық активтің жиынтық нарықтық құнының үлесі көрсетіледі.

18. 21-бағанда Т+0 немесе Т+n форматында сауда-саттық режимі көрсетіледі не қор биржасының қағидаларында көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

19. 22-бағанда мәміле тараптарында талаптар мен міндеттемелердің туындау жағдайлары көрсетіледі.

20. Мәміле тараптарының бір уақытта екі операцияны (ашу және жабу) жасауын көздейтін мәмілелерді жасау кезінде Нысанда әрбір операция жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

21. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 13-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_AFL Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (теңгемен) № Ак­тив­тер­дің тү­рі, кли­ент­тің ата­уы Кли­ент­тің үле­стес бо­лу бел­гі­сі Мәмі­ле жа­сал­ған күн Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың бел­гі­лен­ген кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың нақ­ты кү­ні На­рық Мәмі­ле тү­рі Мәмі­ле бой­ын­ша кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 3.1. … 4. Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 4.1. … 5. Бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту­де­гі кли­ент­тер ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 5.1. … кестенің жалғасы: Кон­тр­ә­ріп­те­стің үле­стес бо­лу бел­гі­сі Қар­жы құ­ра­лы­ның па­ра­метр­ле­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бі­ре­уі­нің ба­ға­сы Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Мәмі­ле со­ма­сы Банк са­лы­мы шар­ты­ның аяқ­та­лу кү­ні Ес­керт­пе 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады

«Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_AFL, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан клиенттердің активтері (инвестициялық қорлар, зейнетақы активтері, басқа да клиенттер және брокерлік қызметті тұтынатын клиенттер) және меншікті активтер есебінен есепті кезеңде орындалған мәмілелер бойынша толтырылады. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған нарығындағы мәмілелер көрсетілмейді.

5. 3-бағанда «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – АҚ туралы заң) 64-бабына сәйкес клиент инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты үлестес тұлға ретінде танылатын белгісі көрсетіледі.

6. 4-бағанда мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

7. 5-бағанда шарт, келісім немесе мәміленің жасалғанын растайтын басқа құжат талаптарына сәйкес мәмілені жасау күні көрсетіледі.

8. 6-бағанда мәміле бойынша нақты есеп айырысу күні көрсетіледі.

9. 7-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау кезінде «Ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау кезінде «Халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау кезінде «Халықаралық/биржадан тыс»; Астана халықаралық биржасы (Astana International Exchange) (бұдан әрі –AIX) сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау кезінде «АХҚО/AIX». AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі.

10. 8-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату, репоны ашу (жабу), «кері репо» операциясын ашу (жабу), бастапқы орналастыру, сатып алу, банктік салым шартын жасау) көрсетіледі.

11. 9-бағанда мәміле бойынша контрәріптестің атауы көрсетіледі. Банктік салым шарты жасалған жағдайда, банктік салым ашылған банктің атауы көрсетіледі.

12. 10-бағанда АҚ туралы заңның 64-бабына сәйкес клиенттердің активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымға қатысты контрәріптес үлестес тұлға ретінде танылатын белгісі көрсетіледі.

13. 14 және 16-бағандарда жинақталған және төленбеген сыйақы ескеріле отырып (борыштық бағалы қағаздар үшін), мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі, мәмілелер көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Мәміле шетел валютасымен орындалған жағдайда, көрсетілген бағандардағы сома мәміле бойынша есеп айырысу жүзеге асырылған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша теңгемен көрсетіледі. Борыштық қаржы құралының бағасы 14-бағанда номиналды құнынан пайызбен көрсетіледі.

14. 15-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналдық құны бойынша көрсетіледі.

15. 17-бағанда банктік салым шартының аяқталатын күні «кк.аа.жжжж.» форматында көрсетіледі.

16. Нысанды толтыру кезінде Ұлттық Банктің алтын-валюта активтері және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері көрсетілмейді.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 14-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: К1_BD-UIP Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Өтімді активтер (мың теңгемен) № Көр­сет­кіш ата­уы Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы Есеп­ке алы­на­тын кө­ле­мі (пай­ы­з­бен) Есеп­те­ле­тін со­ма 1 2 3 4 5 1 Ақ­ша және са­лым­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 1.1 ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның (бұ­дан әрі – Ұй­ым) ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да кас­са­да­ғы ақ­ша 100 1.2 осы кесте­нің 1.9 және 1.10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.3 осы кесте­нің 1.11-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 90 1.4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.5 кли­ринг­тік ұй­ым­ның (ор­та­лық контр­агент­тің) ке­піл­дік неме­се ре­зерв­тік қор­ла­ры­на жар­на, мар­жа са­лым­да­ры, қор бир­жа­сы­ның са­уда жүй­е­сін­де ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен және (неме­се) ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен жа­сал­ған мәмі­ле­лер бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің орын­да­луын то­лық және (неме­се) іші­на­ра қам­та­ма­сыз ету бо­лып та­бы­ла­тын Ұй­ым­ның ақ­ша­сы 100 1.6 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.7 «Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 59-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген функ­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ра­тын, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.8 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ха­лы­қа­ра­лық қа­уым­да­стық­тың (International Securities Services Association) мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.9 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер неме­се ак­ци­я­ла­ры қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де бо­ла­тын эми­тент­тер болған жағ­дай­да, сол банк­тер­де­гі са­лым­дар 100 1.10 мы­на та­лап­тар­дың бі­ре­уіне сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар: Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB+» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент бас банк­те­рін­де Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сын­да «А-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды 100 1.11 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB»-ден «kzBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар 90 1.12 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «АА-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар, Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кін­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да­ғы са­лым­дар 100 1.13 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар 100 2 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 2.1 Бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.3 ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі, кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ке бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі», «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры», «Бәй­те­рек» ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­дин­гі, «Про­бле­ма­лық кре­дит­тер қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да ашық са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 90 2.6 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Кә­сіп­кер­лік ко­дек­сіне сәй­кес ша­ғын неме­се ор­та кә­сіп­кер­лік­ке жат­қы­зы­л­ған субъ­ек­ті­лер шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» не «Ба­ла­ма» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген және «Да­му» кә­сіп­кер­лік­ті да­мы­ту қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және (неме­се) «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі», ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның ке­піл­ді­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар оның со­ма­сы осы мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­ды құ­ны­ның ке­мін­де 50 (елу) пай­ы­зын жа­ба­ды 95 2.7 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 60 2.8 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, (эми­тент­те) Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.9 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, (эми­тент­те) Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «B+»-тен «B-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBBB+»-тен «kzBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 85 2.10 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «АА-» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кі шы­ғар­ған және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.11 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.12 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 90 2.13 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 80 2.14 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.15 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 85 2.16 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 70 3 Ак­ци­я­лар және де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 3.1 негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 100 3.2 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 100 3.3 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «стан­дарт» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры, неме­се қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін, ашық са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры, және осы кесте­нің 3.4-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар мен де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­ды қо­с­па­ған­да ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 80 3.4 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры, неме­се жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның «Өңір­лік ак­ци­я­лар на­ры­ғы­ның сег­мен­ті» ре­сми ті­зі­мі­нің кі­ші бө­лі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры, және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 60 3.5 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 100 3.6 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 80 3.7 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 60 4 Өзге де ба­ға­лы қа­ға­з­дар - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 4.1 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 70 4.2 ак­тив­те­рі­нің құ­ры­лы­мы негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің бі­рі­нің құ­ры­лы­мын қай­та­лай­тын неме­се олар­дың пай­лар бой­ын­ша ба­ға бел­гі­ле­уле­рі негіз­гі қор ин­дек­сіне бай­ла­ны­сты бо­ла­тын Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс (Exchange Traded Funds) пай­ла­ры 90 4.3 Морн­ин­стар (Morningstar) рей­тинг­тік агент­ті­гі­нің «3 жұл­дыз» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс (Exchange Traded Funds), Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис (Exchange Traded Commodities), Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс (Exchange Traded Notes) пай­ла­ры 80 4.4 ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен жа­сал­ған «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 4.5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Кә­сіп­кер­лік ко­дек­сіне сәй­кес ша­ғын неме­се ор­та кә­сіп­кер­лік­ке жат­қы­зы­л­ған субъ­ек­ті­лер шы­ғар­ған, «Да­му» кә­сіп­кер­лік­ті да­мы­ту қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және (неме­се) «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі», ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның ке­піл­ді­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар есе­бі­нен ак­ти­ві қа­лып­та­сты­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, оның со­ма­сы осы мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­ды құ­ны­ның ке­мін­де 50 (елу) пай­ы­зын жа­ба­ды 95 5 Өзге де ак­тив­тер - бар­лы­ғы, оның ішін­де: 5.1 аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар 100 5.2 ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да­ғы кә­сі­би қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру шең­бе­рін­де есеп­тел­ген, бі­рақ тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша (шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) де­би­тор­лық бе­ре­шек (Ұй­ым­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін қо­с­па­ған­да) - Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да 100 5.3 ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тент­те­ріне ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сін­де қа­рас­ты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ай­на­лыс мер­зі­мі­нің аяқ­та­луы­на бай­ла­ны­сты туын­дай­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­ды құ­нын тө­ле­у­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар (ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сі­нің шар­тта­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) 100 5.4 Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі Ұй­ым­ның негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры 100 Жиы­ны Х Х 2-кесте. Пруденциялық нормативтерді есептеу (мың теңгемен) № Көр­сет­кіш ата­уы Мәні Есеп­ке алы­на­тын кө­ле­мі (пай­ы­з­бен) Есеп­те­ле­тін со­ма 1 2 3 6 Жиын­тық өтім­ді ак­тив­тер 6.1 Өтім­ді ак­тив­тер (ӨА) 6.2 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер (ӨЖА) 6.3 «Ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да) 70 6.4 «Ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын, есеп­тік күн­ге 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 95 6.5 «Ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын, есеп­тік күн­ге 1 (бір) жыл­дан аса­тын өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 85 7 Ба­ланс бой­ын­ша жиын­тық мін­дет­те­ме­лер, оның ішін­де: 7.1 7 күн­ге дей­ін 7.2 30 күн­ге дей­ін 7.3 90 күн­ге дей­ін 7.4 Маржа­лық қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 8 Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен мөл­ше­рі (МКТМ) 8.1 Ак­тив­тер­ді се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел ИПБ От 8.2 Бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­ке бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел БҚ От 8.2.1 Есеп­тік күн­нің ал­дын­да­ғы соң­ғы 60 (ал­пыс) ай­да­ғы пай­да мен шы­ғын ту­ра­лы есеп­тің тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) ба­бы бой­ын­ша ор­та­ша жыл­дық шы­ғы­стың мөл­ше­рі 8.2.2 Бро­кер­лер және (неме­се) ди­лер­лер жа­са­ған мәмі­ле­лер­дің есеп­тік күн­нің ал­дын­да­ғы соң­ғы 36 (отыз ал­ты) ай­да­ғы ор­та­ша жыл­дық кө­ле­мі 8.3 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел ЗА ИПБ От 9 Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті 10.1 Мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті К2-1 10.2 Мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті К2-2 10.3 Мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті К2-3 10.4 Мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті К2-4 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» (индексі – К1_BD-UIP, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңында ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанды «Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 79 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17008 болып тіркелген) сәйкес инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 80 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17005 болып тіркелген) сәйкес бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар толтырады.

5. Нысанды толтыру мақсаттары үшін «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) сәйкес Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) рейтингтік агенттігінің рейтингтік бағаларынан басқа Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) және Фитч (Fitch) агенттіктерінің бағалары басқа рейтингтік агенттіктердің рейтингтік бағалары деп танылады.

6. Қаржы құралы Нысанда белгіленген екі немесе одан да көп өлшемшартқа сәйкес келген кезде қаржы құралының санатын Ұйым дербес анықтайды.

7. 1-кестенің 5.4-жолында көрсетілген Ұйымның жылжымайтын мүлік түріндегі негізгі құрал-жабдықтары пруденциялық нормативтерді есептеу кезінде баланстық құны мен нарықтық құнының ең аз шамасының 100 (бір жүз) пайызы көлемінде ескеріледі. Пруденциялық нормативтерді есептеу кезінде ескерілетін негізгі құрал-жабдықтардың нарықтық құнын анықтау үшін Ұйым олардың құнын жылына бір реттен сиретпей бағалаушы арқылы бағалайды.

8. 1-кестенің 3-бағанында есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы деректер толтырылады.

9. 1-кестенің 5-бағанында 1-кестенің 3 және 4-бағандарында көрсетілген деректердің көбейтіндісі ретінде есептелген, есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңында есептелетін сома толтырылады.

10. 2-кестенің 3-бағанында 9, 10.1, 10.2, 10.3 және 10.4-жолдар бойынша мәндер үтірден кейін үш таңбаға дейінгі дәлдікпен толтырылады.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 15-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_DEALINGS_BD Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Мәмі­ле жа­сау (опе­ра­ци­я­ны тір­кеу) кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың бел­гі­лен­ген кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың нақ­ты кү­ні Мәмі­ле тү­рі Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің ре­зи­дент­тік елі 1 2 3 4 5 6 7 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бір қар­жы құ­ра­лы­ның шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сын­да­ғы но­ми­нал­дық құ­ны Қар­жы құ­ра­лы­ның рей­тин­гі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны 8 9 10 11 12 кестенің жалғасы: Бір қар­жы құ­ра­лы­ның та­за ба­ға­сы Бір қар­жы құ­ра­лы­ның алым­дар ше­ге­ріл­ме­ген ба­ға­сы Мәмі­ле кө­ле­мі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды На­рық Бро­кер­дің ата­уы Бро­кер­дің ре­зи­дент­тік елі ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 кестенің жалғасы: Мәмі­ле­ге қа­ты­су­шы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Ре­зи­дент­тік елі Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі не өзге де сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Қа­ты­су­шы ко­ды Ұй­ым мәмі­ле­ге (опе­ра­ци­я­ға) қан­дай та­рап ре­т­ін­де қа­ты­сты 23 24 25 26 27 кестенің жалғасы: Мәмі­ле­ге контр­агент (кон­тр­ә­ріп­тес) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Ре­зи­дент­тік елі Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі не өзге де сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Қа­ты­су­шы ко­ды Ұй­ым мәмі­ле­ге (опе­ра­ци­я­ға) қан­дай та­рап ре­т­ін­де қа­ты­сты 28 29 30 31 32 кестенің жалғасы: Ка­сто­ди­ан банк­тің ата­уы (бар бол­са) Ше­тел­дік но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы (бар бол­са) Есеп ай­ы­ры­су де­по­зи­тар­лық жүй­е­сі­нің ата­уы (бар бол­са) Ес­керт­пе 33 34 35 36 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DEALINGS_BD, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан есепті кезеңде орындалған, бағалы қағаздарға меншік құқығын ауыстыруды көздейтін мәмілелер (операциялар), сондай-ақ бағалы қағаздарды конвертациялауға байланысты операциялар бойынша толтырылады.

5. 2-бағанда мәмілені жасау (егер мәмілені клиент брокердің қатысуынсыз жасаған жағдайда, номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операция жүргізу) күні «кк.аа.жжж» форматында көрсетіледі.

6. 3-бағанда шарт, келісім немесе мәміленің жасалғанын растайтын басқа құжат талаптарына сәйкес мәмілені жасау күні «кк.аа.жжж» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда мәміле бойынша нақты есеп айырысу күні «кк.аа.жжж» форматында көрсетіледі.

8. Ұйым номиналды ұстаушы ретінде әрекет еткен жағдайда, 3, 4 және 11-бағандар толтырылмайды.

9. 7, 22, 24 және 29-бағандарда резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

10. 11-бағанда мәмілені жасау күні қаржы құралына, борыштық бағалы қағазға, үлестік бағалы қағазға берілген рейтинг немесе үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі (үлестік бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі). Егер қаржы құралына, борыштық бағалы қағазға, үлестік бағалы қағазға (үлестік бағалы қағаздың эмитентіне) бірнеше рейтингтік агенттіктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берілген рейтингтер көрсетіледі. Рейтингтер «рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында көрсетіледі. Егер қаржы құралында, борыштық бағалы қағазда, үлестік бағалы қағазда (үлестік бағалы қағаздың эмитентінде) рейтинг болмаса, онда «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

11. 12-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналды құны бойынша көрсетіледі.

12. 13-бағанда борыштық бағалы қағаздың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны есепке алмағанда, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен, номиналдық құнынан пайызбен көрсетіледі.

13. 14, 15, 16 және 17-бағандарда жинақталған және төленбеген сыйақы ескеріле отырып (борыштық бағалы қағаздар үшін), мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты, төлем құжаттары) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі, мәмілелер көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық қаржы құралының бағасы 14 немесе 15-бағандарда (қаржы құралын шығару валютасына байланысты) жинақталған және төленбеген сыйақы ескеріле отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнынан пайызбен көрсетіледі. Қаржы құралдарымен мәміле бойынша есеп айырысулар шетел валютасымен жасалған кезде 14, 15, 16 және 17-бағандар толтырылады. Мәміле шетел валютасымен орындалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі, бұл ретте 15-баған бағасы номиналды құннан пайызбен көрсетілген қаржы құралдары бойынша толтырылмайды. Мәміле ұлттық валютамен орындалған жағдайда, 15 және 17-бағандар толтырылады. Мәміле көлемі мәмілені орындауға байланысты шығыс шегеріле отырып, үтірден кейінгі екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

14. 18, 19-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

15. 20-бағанда мәліметтер мынадай: Номиналды ұстаудың есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау (операция жасау) кезінде «ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/биржадан тыс»; Астана халықаралық биржасы (Astana International Exchange) (бұдан әрі - AIX) сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ AIX». AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі.

16. 21-баған ұйым Қазақстан Республикасының басқа брокеріне не шетелдік брокерге не AIX аккредиттеген брокерге (мүшеге) қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға (операцияларды тіркеуге) бұйрықтар және (немесе) тапсырмалар берген жағдайда толтырылады.

17. 23 және 28-бағандарда тапсырмасы бойынша, есебінен және мүддесі үшін мәміле жасалған (операция тіркелген) мәмілеге қатысушының, ұйым клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), атауы көрсетіледі. Репоны ашу (жабу) операциясы жасалған жағдайда, сатып алушы бағалы қағаздарды сатып алушы ретінде қатысады, бұл ретте 36-бағанда «репо операциясы» түрі туралы белгі қойылады.

18. 26 және 31-бағандарда орталық депозитарийдің тіркеу және депозитарлық қызметін жүзеге асыру қағидаларына сәйкес орталық депозитарий берген клиенттің «бірегей коды» (ол болған жағдайда) көрсетіледі.

19. 27 және 32 бағандарда: ұйым андеррайтер ретінде, оның ішінде «тұрақты міндеттемелер» тәсілімен қатысқан жағдайда «А» белгісі; ұйым брокер ретінде қатысқан жағдайда «B» белгісі; ұйым дилер ретінде қатысқан жағдайда «D» белгісі; ұйым маркет-мейкер ретінде қатысқан жағдайда «М» белгісі; ұйым номиналды ұстаушы ретінде қатысқан жағдайда «ND» белгісі қолданылады. Ұйым мәміле (операция) тараптарының бірі ретінде бір мезгілде брокер (дилер) және андеррайтер, не брокер (дилер) және маркет-мейкер ретінде қатысқан жағдайда, 27 және 31-бағандарда тиісінше «А» немесе «М» белгісі ғана көрсетіледі. 24, 25, және 26-бағандарда, егер ұйым өз мүддесі үшін және өз есебінен әрекет етсе ұйымның деректемелері, не егер ұйым тапсырма бойынша, клиенттің есебінен және мүддесі үшін әрекет етсе клиенттің деректемелері, сондай-ақ мәміле (операция) бойынша контрагенттің (контрәріптестің) деректемелері 29, 30 және 31-бағандарда көрсетіледі. Контрагент (контрәріптес) туралы ақпарат болмаған кезде, бұл мәліметтер толтырылмайды.

20. 33, 34 және 35-бағандар халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында мәмілелер жасалған (операциялар жүргізілген) кезде толтырылады.

21. 7, 22, және 24-бағандарда заңды тұлға бойынша оның тіркелген елі және (немесе) аумағы, жеке тұлға бойынша азаматтығы толтырылады.

22. Нысанда бағалы қағаздарды конвертациялауға байланысты операцияларды көрсеткен кезде 4, 6, 7, 8, 12 және 36-бағандар толтырылады. Конвертациялау операциясы туралы мәліметтер конвертациялау нәтижесінде алынған бағалы қағаздарға қатысты беріледі. 4-бағанда конвертациялау нәтижесінде бағалы қағаздарды алу күні көрсетіледі. 36-бағанда «конвертациялау» операциясының түрі көрсетіледі.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 16-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_SVED_BD Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Мә­лі­мет­тер 1 Ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі он және одан да көп пай­ы­зын) он және одан да көп пай­ы­зын ие­ле­не­тін тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер: 1) ре­зи­дент­тер: заң­ды тұл­ға үшін: заң­ды тұл­ға­ның ата­уы, заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік тір­кеу (қай­та тір­кеу) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен), мәр­те­бе­ні алу кү­ні; же­ке тұл­ға үшін: те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да); ту­ған кү­ні, же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен), мәр­те­бе­ні алу кү­ні; 2) бей­ре­зи­дент­тер: заң­ды тұл­ға үшін: заң­ды тұл­ға­ның ата­уы, заң­ды тұл­ға­ның по­шта­лық ме­кен­жайы және (неме­се) тір­кел­ген және ор­на­лас­қан же­рі (егер заң­ды тұл­ға офф­шор­лық ай­мақ­тың ау­ма­ғын­да тір­кел­ген бол­са, он­да «Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар және мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін оф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бел­гі­леу ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2020 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 8 қа­улы­сы­на (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 20095 бо­лып тір­кел­ген) сәй­кес осы офф­шор­лық ай­мақ көр­се­ті­ле­ді) заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен), мәр­те­бе­ні алу кү­ні; же­ке тұл­ға үшін: те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да), аза­мат­тығы, заң­ды ме­кен­жайы және (неме­се) тұр­ғы­лық­ты же­рі, же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен), мәр­те­бе­ні алу кү­ні 2 Ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, құ­ра­мы­на қо­су кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 3 Бас­қар­ма құ­ра­мы (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, бас­қар­ма құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, бас­қар­ма құ­ра­мы­на қо­су кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 4 Ат­қа­ру­шы ор­ган сай­ла­ған, есеп­ті кү­ні ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­ріне қа­ты­сты ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім­дер­ді қа­был­дай­тын ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, қыз­мет­кер қай күн­нен ба­стап ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы­на ен­гі­зіл­ді) 5 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға қа­ты­су­шы қыз­мет­кер­лер (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 6 Кли­ент­тер – же­ке тұ­лға­лар са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, оның ішін­де бей­ре­зи­дент­тер; Кли­ент­тер – заң­ды тұ­лға­лар са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, оның ішін­де бей­ре­зи­дент­тер; Бі­лік­ті ин­ве­стор­лар деп та­ны­л­ған кли­ент­тер са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, оның ішін­де бей­ре­зи­дент­тер; Фи­ли­ал­дар­дың са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 7 Ұй­ым есеп­ті кү­ні қол­да­ны­ста бо­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да оған кә­сі­би қыз­мет бой­ын­ша қыз­мет көр­се­ту­ге шар­ттар жа­са­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­на қа­ты­су­шы­лар­дың ата­уы: шарт (қо­сым­ша ке­лі­сім) жа­сал­ған күн; ұй­ым жа­сал­ған шарт шең­бе­рін­де ұсы­на­тын қыз­мет­тер­дің (қыз­мет­тің) тү­рі Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер» (индексі – 1-RCB_SVED_BD, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2, 3, 4 және 5-жолдарды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банк және Ұлттық пошта операторы толтырмайды.

5. 6-жолды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры толтырмайды.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 17-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің активтері және меншікті активтер есебінен жүзеге асырылатын алгоритмді сауданың автоматтандырылған жүйесін пайдаланушылар туралы мәліметтер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_ALGO Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Пай­да­ла­ну­шы­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се ата­уы Пай­да­ла­ну­шы­ның ре­зи­дент­тік елі Кли­ент­тің үле­сте­стік бел­гі­сі Қо­сал­қы шот нө­мі­рі Ал­го­ритмді са­уда­ның ба­ста­лу кү­ні Стра­те­ги­я­ның си­патта­ма­сы Ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған жүй­е­нің сәй­кестен­ді­ру де­ректе­рі Ин­ве­сти­ци­я­лау бой­ын­ша ұсы­ным (иә, жоқ) На­рық 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің активтері және меншікті активтер есебінен жүзеге асырылатын алгоритмді сауданың автоматтандырылған жүйесін пайдаланушылар туралы мәліметтер» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің активтері және меншікті активтер есебінен жүзеге асырылатын алгоритмді сауданың автоматтандырылған жүйесін пайдаланушылар туралы мәліметтер» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің активтері және меншікті активтер есебінен жүзеге асырылатын алгоритмді сауданың автоматтандырылған жүйесін пайдаланушылар туралы мәліметтер» (индексі – 1-RCB_ALGO, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтері және меншікті активтер есебінен жүзеге асырылатын алгоритмді сауданың автоматтандырылған жүйесін пайдаланушылар туралы мәліметтер» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан клиенттердің активтері және (немесе) брокердің және (немесе) дилердің меншікті активтері есебінен берілген алгоритм (алгоритмдік трейдинг) бойынша қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға өтінімдерді орналастыру мен басқарудың автоматтандырылған жүйесін пайдаланатын пайдаланушылар бойынша толтырылады.

5. 3-бағанда резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

6. 4-бағанда «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабына сәйкес инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыруға лицензиясы бар брокерге және (немесе) дилерге қатысты клиент үлестес тұлға болып танылатын белгі көрсетіледі.

7. 6-бағанда «кк.аа.жжжж» форматында алгоритмдік стратегия жұмысының басталу күні көрсетіледі.

8. 7-бағанда алгоритмді сауданы пайдалана отырып инвестициялау стратегиясының толық сипаттамасы көрсетіледі.

9. 8-бағанда мәмілелер жасауға өтінімдерді басқару үшін әзірленген автоматтандырылған жүйенің сәйкестендіру деректері (әзірлеуші, шыққан елі, брокердің және (немесе) дилердің платформасымен интеграциялау тәсілдері) көрсетіледі.

10. 10-бағанда мәліметтер мынадай форматта көрсетіледі: «Қазақстан қор биржасы» АҚ-та мәмілелер жасау кезінде «ұйымдастырылған нарық»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/қор биржасының атауы»; «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында Астана халықаралық биржасының (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/AIX».

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 18-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_PFI_2 Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (теңгемен) № Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Қар­жы құ­рал­да­рын бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге есеп­ке қою кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі На­рық Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гі Ор­та­лық контр­агент 1 2 3 4 5 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Контр­агент және оның рей­тин­гі Мәмі­ле шар­тта­ры­ның си­патта­ма­сы Хеджир­леу объ­ек­ті­сі Мәмі­ле тү­рі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Мәмі­ле ба­ға­сы Мәмі­ле кө­ле­мі Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Мәмі­ле­де кім ре­т­ін­де қа­ты­сты Кли­ент­тік тап­сы­ры­стың нө­мі­рі, тір­кел­ген кү­ні және уа­қы­ты Кли­ент­тің те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се ата­уы және оның ре­зи­дент­тік елі Мәмі­ле жа­са­ған күн­гі ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге­мен Мәмі­ле жа­са­ған күн­гі ба­стап­қы мар­жа, пай­ы­з­бен Са­уда-сат­тық ре­жи­мі Мәмі­ле бой­ын­ша мін­дет­те­ме­нің жай-күйі Ес­керт­пе 17 18 19 20 21 22 23 24 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PFI_2, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2, 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде мәміле жасалған күн, ішкі есеп жүйесіндегі брокерде және (немесе) дилерде қаржы құралдарын есепке қою күні, сондай-ақ мәміле бойынша есеп айырысу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі. Мәміле жасау уақыты «сағат/минут/секунд» форматында (ұйымдастырылған нарықта жасалған мәміле үшін) көрсетіледі.

5. 3-бағанда бухгалтерлік есептегі бастапқы тану күні көрсетіледі.

6. 5-бағанда туынды қаржы құралының түрі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары) көрсетіледі.

7. 6-бағанда бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болған жағдайда толтырылады.

8. 7-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған қор биржасының атауы және оның резиденттік елі «биржаның/елдің атауы» форматында не мәміленің қор биржасында жасалмағаны «ұйымдастырылмаған нарық» форматында көрсетіледі.

9. 8-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) және рейтингтік агенттік «базалық актив/рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында берген базалық актив рейтингі (болған жағдайда) көрсетіледі. Базалық активте рейтингтер болмаса, онда базалық актив және «базалық актив/рейтингі жоқ» форматында рейтингінің жоқ екендігі көрсетіледі.

10. 9-бағанда, орталық контрагенттің қатысуымен қор биржасында мәміле жасалған жағдайда «иә» деген сөз көрсетіледі. Қор биржасында мәміле орталық контрагенттің қатысуынсыз жасалған жағдайда «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

11. 10-бағанда мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке «контрагент/елі/рейтингі (рейтингтік агенттік)» форматында берілген рейтингі көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда «контрагент/елі/рейтингі жоқ» деген форматтағы ақпарат көрсетіледі.

12. 15-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

13. 16-бағанды толтыру кезінде, егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалған болса, «иә» деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, саны, құны, көлемі, валютасы) «иә/ хеджирлеу объектісінің деректемелері» форматында көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

14. 17-бағанда егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысса, онда «B» символы көрсетіледі, егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде қатысса, онда «D» символы көрсетіледі.

15. 18-бағанды толтыру кезінде бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилерлік қызмет шеңберінде мәміле жасаған жағдайда, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры (зейнетақы активтері есебінен) немесе инвестициялық портфельді басқарушы (клиенттердің активтері есебінен) мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәміле жасау туралы инвестициялық шешімді қабылдау күні және нөмірі көрсетіледі.

16. 19-бағанда бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысқан жағдайда, ақпарат «Клиенттің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) не атауы/елі» форматында көрсетіледі және мәміле олардың есебінен және мүддесі үшін жасалған осы брокер клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі. Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары зейнетақы активтері есебінен мәмілелер жасау кезінде осы бағанды толтырмайды.

17. 20-бағанда вариациялық маржа – қор биржасы есептейтін және мерзімді келісімшарттың белгіленген бағасының өзгеруі ескерілетін сауда-саттыққа қатысушы міндеттемелері өзгеруінің ақшалай мәні көрсетіледі.

18. 21-бағанда бастапқы маржа – қор биржасы айқындайтын, клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі тиіс базалық активтің жиынтық нарықтық құнының үлесі көрсетіледі.

19. 22-бағанда сауда-саттық режимі Т+0 немесе Т+n форматында көрсетіледі, не қор биржасының қағидаларында көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

10. 23-бағанда мәміле бойынша мынадай:

1) мәміле талаптарының бұзылуы немесе тараптардың бірінің дәрменсіздігіне байланысты оқиғалар салдарынан мәмілені мерзімінен бұрын тоқтатуды қоспағанда, міндеттемелер тиісінше тоқтатылған немесе мерзімінен бұрын тоқтатылған;

2) міндеттемелерді орындау мерзімі өткен;

3) шартта көзделген негіздемелер бойынша міндеттемелерді орындау тоқтатыла тұрған;

4) тараптың мәміле талаптарын бұзуы немесе тараптардың бірінің дәрменсіздігіне байланысты оқиғалар салдарынан міндеттемелер тоқтатылған;

5) көзделген жағдайлардың немесе оқиғалардың басталуы нәтижесінде мәмілені орындау мерзімі ұзартылған жағдайлардың бірі көрсетіледі.

21. 24-бағанда мәмілені жасау орны көрсетіледі.

22. Нысанға депозитарлық қолхаттармен жасалған мәмілелер енгізілмейді.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 19-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_OSTATOK_DS Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (теңгемен) Кү­ні Мен­шік­ті ақ­ша қал­ды­ғы Бар­лы­ғы Оның ішін­де ва­лю­та түр­ле­рі бой­ын­ша Тең­ге АҚШ дол­ла­ры Еуро Фунт Стер­линг Швей­ца­рия фран­кі Юань, Рэн­мин­би Ре­сей руб­лі 1 2 3 4 5 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Кли­ент­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы Бар­лы­ғы Оның ішін­де ва­лю­та түр­ле­рі бой­ын­ша Тең­ге АҚШ дол­ла­ры Еуро Фунт Стер­линг Швей­ца­рия фран­кі Юань, Рэн­мин­би Ре­сей руб­лі 10 11 12 13 14 15 16 17 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп» (индексі – 1-RCB_OSTATOK_DS, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан есепті күнгі валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен толтырылады.

5. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктер 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 және 9-бағандарды толтырмайды.

6. 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 және 17-бағандарды толтыру кезінде тапсырма бойынша клиенттің есебінен және мүддесінде эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмілелер жасау үшін ашылған клиенттердің банктік шоттарындағы ақша қалдығы көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 20-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_USLUG Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің (кли­ент­тің) ата­уы Шарт жа­сау кү­ні Қыз­мет көр­се­ту ба­стал­ған күн Шар­тты тоқ­та­ту кү­ні 1 2 3 4 5 6 1 Эми­тент­ке эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ан­дер­рай­тер ре­т­ін­де неме­се эмис­си­я­лық кон­сор­ци­ум құ­ра­мын­да шы­ға­ру және ор­на­ла­сты­ру бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер 2 Эми­тент­ке қор бир­жа­сы­ның іш­кі құ­жат­та­ры­на сәй­кес қар­жы құ­ра­лы бой­ын­ша ба­ға бел­гі­ле­уді жа­ри­я­лау және қол­дау бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер 3 Эми­тент­ке ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­лу және он­да бо­лу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша кон­суль­та­ци­я­лық қыз­мет­тер көр­се­ту 4 Об­ли­га­ци­я­лар­ды ұста­у­шы­лар өкі­лі­нің көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­те­рі 5 Ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар өкі­лі­нің көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­те­рі Жиы­ны кестенің жалғасы: Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы Шар­тқа сәй­кес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру тә­сі­лі Ес­керт­пе 7 8 9 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп» (индексі – 1-RCB_USLUG, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанды брокер және (немесе) дилер қызмет көрсету шеңберінде толтырады. Есепте есепті кезеңде брокер және (немесе) дилер көрсеткен қызмет туралы, сондай-ақ есепті кезеңде қолданыста болған және (немесе) қолданылуы тоқтатылған шарттар туралы ақпарат көзделеді.

5. 2-бағанда көрсетілетін қызметтердің түрлері: эмитентке эмиссиялық бағалы қағаздарды андеррайтер ретінде немесе эмиссиялық консорциум құрамында шығару және орналастыру бойынша көрсетілетін қызметтер, эмитентке қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қаржы құралы бойынша баға белгілеуді жариялау және қолдау бойынша көрсетілетін қызметтер, эмитентке бағалы қағаздардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілу және онда болу мәселелері бойынша консультациялық қызметтер көрсету, облигацияларды ұстаушылар өкілінің көрсетілетін қызметтері, исламдық бағалы қағаздарды ұстаушылар өкілінің көрсетілетін қызметтері.

6. 3-бағанда қаржы құралы эмитентінің атауы не қызмет көрсетілетін клиенттің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе атауы көрсетіледі.

7. 4, 5 және 6-бағандар «кк.аа.жжжж.» форматында толтырылады.

8. Брокер және (немесе) дилер бағалы қағаздарды шығару бойынша эмитентке қызмет көрсеткен жағдайда 7-баған осы бағалы қағаздардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу күніне дейін толтырылмайды;

9. 9-баған брокер және (немесе) дилер бағалы қағаздарды орналастыру бойынша эмитентке қызмет көрсеткен жағдайда толтырылады.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 21-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_NOM_DER Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер, мемлекеттік мүлікті есепке алу саласындағы бірыңғай оператор (бұдан әрі – бірыңғай оператор), кастодиандар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Эми­тент­тің ата­уы Но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер және (неме­се) ди­лер, бі­рың­ғай опе­ра­тор, ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шо­тын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны бар­лы­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ин­ве­сти­ци­я­лық қор­ла­ры­ның (ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ак­тив­те­рі) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны кестенің жалғасы: Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер және (неме­се) ди­лер, бі­рың­ғай опе­ра­тор, ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шо­тын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің (мен­шік ие­ле­рі­нің) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бро­кер­ле­рі-ди­лер­ле­рі­нің (екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер бо­лып та­был­май­тын мен­шік ие­ле­рі) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қар­жы на­ры­ғы­ның бас­қа да ли­цен­зи­ат­та­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - но­ми­нал­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 кестенің жалғасы: Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер және (неме­се) ди­лер, бі­рың­ғай опе­ра­тор, ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шо­тын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - но­ми­нал­ды ұста­у­шы­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - бас­қа да заң­ды тұ­лға­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - бас­қа да заң­ды тұ­лға­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - же­ке тұ­лға­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - же­ке тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-RCB_NOM_DER, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан тоқсан сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан номиналды ұстаушы ретінде клиенттер шоттарын жүргізу құқығы бар брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, номиналды ұстаушы ретінде кастодиан қызмет көрсетуі шеңберінде толтырылады.

5. 4-бағанда номиналды ұстаушының (депозитарийдің, кастодианның немесе кастодиан номиналды ұстауды жүзеге асыратын өзге де ұйымның) атауы көрсетіледі. 4-бағанды кастодиан толтырады.

6. 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 және 29-бағандарда заңды тұлғаның қызметі мен резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан клиенттерінің шоттарында есептелетін бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

7. 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 және 30-бағандарда заңды тұлғаның қызметі мен резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 22-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Шет мемлекеттің және «Астана» халықаралық қаржы орталығының заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_NOM_DER_IN Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер, мемлекеттік мүлікті есепке алу саласындағы бірыңғай оператор (бұдан әрі – бірыңғай оператор), кастодиандар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Эми­тент­тің ата­уы Ше­тел­дік но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы Но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы 1 2 3 4 5 Жиы­ны х х х х кестенің жалғасы: Шет мем­ле­кет­тің және «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Шет мем­ле­кет­тің және «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша но­ми­нал­ды ұста­у­шы бо­лып та­бы­ла­тын бро­кер­дің кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі не өзге де сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се заң­ды тұл­ға­ның ата­уы 6 7 8 х х Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Шет мемлекеттің және «Астана» халықаралық қаржы орталығының заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Шет мемлекеттің және «Астана» халықаралық қаржы орталығының заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Шет мемлекеттің және «Астана» халықаралық қаржы орталығының заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-RCB_NOM_DER_IN, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шет мемлекеттің және «Астана» халықаралық қаржы орталығының заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан тоқсан сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 4-бағанда 5-бағанда көрсетілген ұйымдарға Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің бағалы қағаздарын номиналды ұстау қызметін көрсететін шетелдік номиналды ұстаушының атауы көрсетіледі.

5. 5-бағанда брокерге және (немесе) дилерге Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің бағалы қағаздарын номиналды ұстау қызметтерін көрсететін ұйымның (кастодиан банк, орталық депозитарий және басқа да есептік ұйымдар) атауы көрсетіледі. Кастодиан өзі Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің бағалы қағаздарын номиналды ұстау бойынша қызмет көрсететін, номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің атауын көрсетеді.

6. 6 және 7-бағандарда бағалы қағаздардың түпкілікті меншік иесі – номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің және (немесе) дилердің, бірыңғай оператордың, кастодианның клиенті туралы мәліметтер: жеке сәйкестендіру нөмірі не өзге де сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін), жеке тұлға үшін – тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), бизнес-сәйкестендіру нөмірі не өзге де сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін), заңды тұлға үшін – атауы көрсетіледі.

7. 8-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналды құны бойынша көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 23-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_PA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (теңгемен) № Көр­сет­кіш кү­ні кү­ні 1 2 3 … 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн ба­сын­да­ғы қал­дық, оның ішін­де: 1.1 тең­ге­мен 1.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 2. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға күн со­ңын­да түс­кен ақ­ша, оның ішін­де: 2.1 тең­ге­мен 2.2 ше­тел ва­лю­та­ла­ры­мен 3. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан күн со­ңын­да шы­ға­ры­л­ған ақ­ша, оның ішін­де: 3.1 тең­ге­мен 3.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 4. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн со­ңын­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның ішін­де: 4.1 тең­ге­мен 4.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 5. Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн ба­сын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 5.1 тең­ге­мен 5.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 6. Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн со­ңын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 6.1 тең­ге­мен 6.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 7. Күн ба­сын­да қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар құ­ны­ның бар­лы­ғы, оның ішін­де: 7.1 туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 8. Күн со­ңын­да түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры 9. Күн со­ңын­да шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры 10. Күн со­ңын­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар құ­ны­ның бар­лы­ғы ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), оның ішін­де: 10.1 туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 11. Күн со­ңын­да есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де 11.1 қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­ріс (шы­ғыс) 11.2 әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен кі­ріс (шы­ғыс) 11.3 бас­қа да ак­тив­тер құ­ны­ның өзге­ру­і­нен кі­ріс (шы­ғыс) 11.4 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де: 11.4.1 ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа да ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан кі­ріс (шы­ғыс) 11.4.2 қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қай­та ба­ға­ла­удан кі­ріс (шы­ғыс) 11.5 ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан бо­ла­тын ық­ти­мал шы­ғын­ды өтеу үшін ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­ге (қа­лып­та­сты­ру­ға) бай­ла­ны­сты кі­ріс (шы­ғыс) 11.6 бас­қа да кі­ріс (шы­ғыс) 12. Күн со­ңын­да зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның жиы­ны ((4)+(6)+(10)) 13. Күн со­ңын­да зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 13.1 есеп­тел­ген 13.2 тө­лен­ген 14. Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы 15. Күн со­ңын­да ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 15.1 есеп­тел­ген 15.2 тө­лен­ген 16. Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы 17. Күн со­ңын­да зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын есеп­тел­ген зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, оның ішін­де: 17.1 қа­те (жа­ңы­лыс есеп­ке алын­ған) со­ма 17.2 тө­лем­дер және ауда­рым­дар 17.3 бас­қа­ла­ры 18. Күн со­ңын­да ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі: 18.1 ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­ке алын­ған) со­ма 18.2 тө­лем­дер және ауда­рым­дар 18.3 бас­қа­ла­ры 19. Күн со­ңын­да зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы 20. Күн со­ңын­да зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер жиы­ны ((15)+(17)+(19)): 21. Күн со­ңын­да «та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиы­ны ((12)-(20)) Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, сенімгерлік басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезең үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан есепті айдың әрбір күні үшін толтырылады. Күні «кк.аа.жжж» форматында көрсетіледі.

5. 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 және 6.2-жолдарда теңгеге балама сома көрсетіледі.

6. 6-жолда көрсетілген есепті кезеңнің соңындағы басқа да активтердің тізбесі ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

7. 8-жолды толтырған кезде нақты шығын бойынша бағаланатын қаржы құралдары жөнінде мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасау (қаржы құралдарын сатып алуға тікелей байланысты) кезінде келтірілген шығын, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударым бойынша банк шығысы осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Қаржы құралдарының құнына сатып алған сәтке дейінгі кезеңде есептелген сыйақы (осындай бар болса) да кіреді.

8. 9-жолды толтырған кезде нақты сату немесе өтеу құны бойынша сатылған немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәліметтер көрсетіледі.

9. 10-жол бойынша мәліметтер Қағидаларға 24-қосымшаға сәйкес Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

10. 11.5-жолды толтырған кезде резервтер (провизиялар) айына бір рет, оларды қалыптастырған күннің соңында көрсетіледі.

11. 11.6-жолды толтырған кезде алынған кіріс көздерінің тізбесі және зейнетақы активтерінің құнына енгізілген шеккен шығын туралы мәліметтер қоса беріледі.

12. 13 және 15-жолдарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының, сенімгерлік басқарушының комиссиялық сыйақысының сомасы көрсетіледі.

13. 14 және 16-жолдарды толтырған кезде есепті кезеңнің соңындағы деректер ескеріле отырып, өспелі жиынымен комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы көрсетіледі.

14. 17.2 және 18.2-жолдарды толтырған кезде бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына, басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына, сақтандыру ұйымдарына аударылған зейнетақы жинақтарының сомасы, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сома, зейнетақы төлемдерінен табыс салығы сомасы көрсетіледі.

15. 17.3 және 18.3-жолдарды толтырған кезде зейнетақы активтерінің құнына қосылған міндеттемелер тізбесі қоса беріледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 24-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_SPPA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. x … x 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3. Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. x … x 4. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. x … x 5. Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. x … x 6 Пай­лар 6.1. … 7 Жиы­ны: х кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны Но­ми­нал­ды құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу құ­ны ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні 7 8 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме­сі Бар­лы­ғы Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні бар­лы­ғы но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы, тең­ге­мен 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 2-кесте. «Кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды 1 2 3 4 5 6 7 8 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ашы­лу ба­ға­сы Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың жа­бы­лу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні 9 10 11 12 13 14 15 16 3-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Банк­тің ата­уы Банк­тің рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ніне есеп­ті күн­ге кү­ні нө­мі­рі ке­зең­ді­лі­гі кү­ні 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы Ағым­да­ғы құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) но­ми­нал­ды ти­ім­ді бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен бар­лы­ғы оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 11 12 13 14 15 16 17 18 4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Троя ун­ци­я­сы­ның са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір троя ун­ци­я­сы­на са­тып алу ба­ға­сы Жиын­тық са­тып алу құ­ны Ағым­да­ғы құ­ны тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: 5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер) (теңгемен) № Туын­ды қар­жы құ­ра­лы тү­рі­нің ата­уы Ба­за­лық ак­тив Ва­лю­та ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Туын­ды құ­рал­мен опе­ра­ция жү­зе­ге асы­ры­л­ған күн­гі та­лап­тар (мін­дет­те­ме­лер) со­ма­сы Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны 1 2 3 4 5 6 7 1 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар 1.1 1.1.1 … 2 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер 2.1 2.1.1 … Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» (индексі – 1-RCB_SPPA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, сенімгерлік басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезең үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) 1-кестеде бағалы қағаздар және эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығы бойынша деректер көрсетіледі;

2) 3-бағанда экономикалық қызмет түрі «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші» ҚР ҰЖ 03 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі. Осы баған Қазақстан Республикасының резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

3) 4-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 5-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың түрі оның типі көрсетіле отырып көрсетіледі;

5) 6-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

6) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасының номиналды құны бойынша көрсетіледі;

7) 8 және 10-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

8) 9-бағанда облигациялар бойынша облигация шығарылған кезде айқындалған, оған купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай көрінісі, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигация ұстаушыға төленуі тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасымен көрсетіледі;

9) 11 және 12-бағандарда мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен бір мезгілде 11-бағанда көрсетіле отырып, 12-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен ақы төленген жағдайда, 11-баған толтырылады. 11-бағанда борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнына қатысты пайызбен көрсетіледі;

10) 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні көрсетіледі;

11) 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

12) 15-бағанда бағалы қағазды тікелей сатып алуға байланысты шығысты, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ сатып алушы сатушыға төлеген пайыз шамасына азайтылған аударым бойынша банк қызметтерін (осындай болған жағдайда) қоса алғанда, бағалы қағазды сатып алу құны көрсетіледі;

13) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың ағымдағы құны көрсетіледі;

14) 20-бағанда «әділ құны бойынша бағаланатын», «амортизациялық құны бойынша бағаланатын» бағалы қағаздың санаты көрсетіледі;

15) 21 және 22-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 21 және 22-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күніндегі рейтинг көрсетіледі;

16) 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасы қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

17) 25-бағанда Нысанды ұсыну күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

5. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 4-бағанда репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздың түрі, оның типі көрсетіле отырып көрсетіледі;

3) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда «кері репо» операциясының жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен бір мезгілде 9 және 11-бағандарда көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен ақы төленген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

5) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құны көрсетіледі.

6. 3-кесте бойынша:

1) 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген рейтинг көрсетіледі. Рейтингі болмаған жағдайда, 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Аталған бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

2) 5-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салым ұзартылған кезде мерзімі ұзарту мерзімін ескере отырып көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

5) 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасымен орналастырған жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен 13-бағанда бір мерзімде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін салымға ұлттық валюта – теңгемен орналастырған жағдайда, 13-баған толтырылады;

6) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген салымдар құны көрсетіледі;

7) 18-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтер (провизиялар) сомасы көрсетіледі;

8) 3-кесте әрбір банк бойынша және әрбір салым валютасы бойынша салым сомасы жеке көрсетіле отырып толтырылады.

7. 4-кесте бойынша:

1) 4-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мәміле жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі. Аффинирленген бағалы металдарды ұлттық валюта – теңгемен сатып алған жағдайда, 5, 7 және 9-бағандар толтырылады;

3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құны көрсетіледі.

8. 5-кесте бойынша:

1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

2) 4-бағанда мәміле валютасы «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-баған бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болған жағдайда толтырылады;

4) 6-бағанда «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен, нысаналы активтермен және нысаналы жинақтармен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) талаптарына сәйкес туынды құралдармен операция жүргізу кезінде қалыптасатын шартты талаптар мен міндеттемелер сомасы көрсетіледі;

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (алмастыру құны) көрсетіледі, ол мынаны білдіреді: сатып алу мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер); сату мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер).

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 25-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_DPV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) жа­сы Ер­лер Әй­ел­дер Са­ны (адам) Со­ма­сы Са­ны (адам) Со­ма­сы 1 2 3 4 5 20 жас­қа дей­ін 21 жас … 81 жас және одан үл­кен Жиы­ны Атауы ______________________________________ Мекенжайы___________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DPV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) жеке сәйкестендіру нөмірімен жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған жағдайда, олар бойынша мәліметтер ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

5. 2 және 4-бағандарда салымшылар (алушылар) саны салымшының (алушының) жасына қарай бөлінген, зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасаған ерлер мен әйелдер бойынша (тиісті бағандарда) бөлек көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы тиісінше 3 және 5-бағандарда көрсетіледі.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 26-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы төлемдері туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_Vyplaty Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) Жол ко­ды Бап­тар­дың ата­уы Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең үшін са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем са­ны со­ма­сы 1 2 3 4 5 100 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның тө­лем­де­рі 200 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 201 елу жас­қа кел­ген кез­де 202 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 203 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ше­гі­нен тыс жер­лер­ге шы­ғу­ға бай­ла­ны­сты 204 мұ­ра­гер­лер­ге 205 жер­ле­у­ге 206 бас­қа тұ­лға­лар­ға 300 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на ауда­ру 400 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 401 жа­сы бой­ын­ша 402 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 500 Бас­қа зей­не­та­қы тө­лем­де­рі 1000 Бар­лы­ғы Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы төлемдері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы төлемдері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы төлемдері туралы есеп» (индексі – 1-RCB_Vyplaty, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы төлемдері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда шоттарынан жыл басынан бергі кезең үшін төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі.

5. 4-бағанда салымшыларға (алушыларға) жыл басынан бергі кезең үшін жүргізілген төлемдер саны (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі. Төлемдер саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдер (транзакциялар) негізге алына отырып көрсетіледі.

6. 5-бағанда жыл басынан бергі кезең үшін төлемдер сомасы (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 27-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_DNPF_YE Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Кү­ні Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін және зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің уақ­ты­лы ин­ве­сти­ци­я­лан­ба­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл Тө­лем­дер мен ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­рын және (неме­се) зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл­ды қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген шы­ғын) «Та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Шар­тты бір­лік­тер са­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­сы Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (шы­ғын­нан) ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бір күн­де есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғын) 7 8 9 10 11 12 13 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________ Ескертпе: нысан «Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DNPF_YE, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда күні «кк.аа.жжж» форматында көрсетіледі.

5. 7-бағанда Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген тәртіппен зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігі құнының есебіне енгізілуге тиіс аптаның бірінші жұмыс күнінің соңындағы және айдың соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы бөлінбеген пайданың (өтелмеген шығынның) сомасы көрсетіледі.

6. 9-бағанда шартты бірліктердің саны үтірден кейін үш таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. 10-бағанда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін жеті таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. 11, 12 және 13-бағандар анықтама үшін толтырылады.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 28-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-EiDNPF-AL(OA) Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінен) кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Активтер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ұлт­тық ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 1 Ақ­ша және ақ­ша­лай қа­ра­жат­тың ба­ла­ма­ла­ры 1.15.01 Кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша 1.15.02 Жол­да­ғы ақ­ша 1.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.20.05 Бей­ре­зи­дент­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.14.06 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың жи­нақ шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.15.07 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның жи­нақ шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­дің жи­нақ шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.14.09 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.15.10 Бас­қа қар­жы ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.16.11 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.17.12 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.20.13 Бей­ре­зи­дент­тер­де­гі бас­қа да ақ­ша 2 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.15.02 Жол­да­ғы аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың ме­талл шот­та­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 3 Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.13.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.14.02 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да бір түн­ге ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.03 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да бір түн­ге ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.04 Бей­ре­зи­дент­тер­де бір түн­ге ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.14.05 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.06 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.07 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.14.08 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.09 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.14.11 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.15.12 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.20.13 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.14.14 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.15 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.16 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді са­лым­дар 3.14.17 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.15.18 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.20.19 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 4 Өзге­рі­сте­рі пай­да неме­се шы­ғын құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін, әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​14.​04.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​14.​04.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​15.​05.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​15.​05.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​16.​06.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​16.​06.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​17.​07.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​17.​07.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​18.​08.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​18.​08.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​20.​09.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​20.​09.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 5 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 5.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6 Бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​14.​04.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​14.​04.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​15.​05.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​15.​05.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​16.​06.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​16.​06.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​17.​07.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​17.​07.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​18.​08.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​18.​08.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​18.​09.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​18.​09.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 7 «Ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.18.07 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.19.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 7.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 8 Бе­рі­л­ген аван­стар 8.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.12.02 Мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры бер­ген аван­стар 8.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.18.07 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.19.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер­ге мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.11.10 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.12.11 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры бер­ген бас­қа да аван­стар 8.14.12 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.15.13 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.16.14 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.17.15 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.18.16 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.19.17 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.20.18 Бей­ре­зи­дент­тер­ге бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 9 Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің шы­ғы­сы 10 Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар 10.19.01 Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­ріс (шы­ғын) 10.19.02 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­ріс 11 Қор­лар 12 Амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 13 Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік 14 Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.15.02 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.16.03 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.17.04 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.18.05 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.20.06 Бей­ре­зи­дент­тер­дің ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 15 Де­би­тор­лық бе­ре­шек 15.11.01 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті) 15.12.02 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры) 15.16.03 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 15.17.04 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 15.18.05 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар) 15.19.06 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры) 15.20.07 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (бей­ре­зи­дент) 15.15.08 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­дың (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның) бе­ре­ше­гі 15.17.09 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­дың (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың) бе­ре­ше­гі 15.11.10 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің жал­дау бой­ын­ша бе­ре­ше­гі 15.12.11 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­рын жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.13.12 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің жал­дау бой­ын­ша бе­ре­ше­гі 15.14.13 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ды жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.15.14 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.16.15 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ды жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.17.16 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ды жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.18.17 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ды жал­ға бе­ру бой­ын­ша бе­ре­шек 15.19.18 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­рын жал­ға бе­ру бой­ын­ша бе­ре­шек 15.20.19 Бей­ре­зи­дент­тер­ді жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.11.20 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нен алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.12.21 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.14.22 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.15.23 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.16.24 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.17.25 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.18.26 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.19.27 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­нан алу­ға бе­рі­ле­тін сый­а­қы­лар 15.20.28 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 16 Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер (шы­ғу топ­та­ры) 17 Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер 18 Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар 19 Пай­да­ла­ну құқы­ғы ны­са­нын­да­ғы ак­тив­тер 20 Ағым­да­ғы са­лық ак­ти­ві 21 Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві 22 Бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­шек 22.14.01 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар 22.15.02 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры) 22.17.03 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 22.20.04 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бей­ре­зи­дент­тер) 22.11.05 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті) 22.14.06 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар) 22.15.07 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры) 22.16.08 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 22.17.09 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 22.18.10 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар) 22.19.11 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры) 22.20.12 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бей­ре­зи­дент­тер) 22.11.13 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нен алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.12.14 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.13.15 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нен алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.14.16 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.15.17 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.16.18 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.20.19 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.11.20 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.13.21 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.14.22 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.15.23 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.20.24 Бей­ре­зи­дент­тер­ге се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.11.25 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.12.26 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.13.27 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.14.28 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.15.29 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.16.30 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.17.31 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.19.32 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.20.33 Бей­ре­зи­дент­тер­ге есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.19.34 Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа ре­зи­дент тұ­лға­лар­дың бе­ре­ше­гі 22.20.35 Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа бей­ре­зи­дент тұ­лға­лар­дың бе­ре­ше­гі 22.11.36 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.12.37 Жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.13.38 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.14.39 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.15.40 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.16.41 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.17.42 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.18.43 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.19.44 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­ның бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.20.45 Бей­ре­зи­дент­тер­дің бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 23 Бас­қа да ак­тив­тер, оның ішін­де 23.01 Қар­жы ак­тив­те­рі 23.02 Қар­жы­лық емес ак­тив­тер 24 Ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 2-кесте. Міндеттемелер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен Ше­тел ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 25 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 25.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 26 Жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на жал­дау мін­дет­те­ме­ле­рі 26.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау мін­дет­те­ме­ле­рі 26.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­ге жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 27 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.18.07 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.19.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 28 Алын­ған қары­здар 28.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.20.05 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.11.06 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.12.07 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.14.08 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.15.09 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 29 Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.11.01 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті) бе­ре­шек 29.12.02 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры) бе­ре­шек 29.16.03 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.17.04 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.18.05 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.19.06 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры) бе­ре­шек 29.20.07 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (бей­ре­зи­дент­тер) бе­ре­шек 29.15.08 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­ға (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры) бе­ре­шек 29.17.09 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­ға (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.19.10 Қыз­мет­кер­лер­ге және бас­қа ре­зи­дент-тұ­лға­лар­ға бе­ре­шек 29.20.11 Қыз­мет­кер­лер­ге және бас­қа бей­ре­зи­дент-тұ­лға­лар­ға бе­ре­шек 29.11.12 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.12.13 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.13.14 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.14.15 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.15.16 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.16.17 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.17.18 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.18.19 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.19.20 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.20.21 Бей­ре­зи­дент­тер­ге жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.11.22 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.12.23 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.14.24 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.15.25 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.20.26 Бей­ре­зи­дент­тер­ге тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.11.27 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.12.28 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.13.29 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.14.30 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.15.31 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.16.32 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.17.33 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.18.34 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.19.35 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.11.36 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.12.37 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.13.38 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.14.39 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.15.40 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.16.41 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.17.42 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.18.43 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.19.44 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.20.45 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 30 Алын­ған аван­стар 30.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 30.15.02 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 30.20.03 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 30.11.04 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен алын­ған бас­қа да аван­стар 30.12.05 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.13.06 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­нен алын­ған бас­қа да аван­стар 30.14.07 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.15.08 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.16.09 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.17.10 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.18.11 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.19.12 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­нан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.20.13 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған бас­қа да аван­стар 31 Ре­зерв­тер 31.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­нен қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­нан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­ден қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.19.11 Қыз­мет­кер­лер­ге (ре­зи­дент­тер) сый­а­қы­лар бой­ын­ша ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.20.12 Қыз­мет­кер­лер­ге (бей­ре­зи­дент­тер) сый­а­қы­лар бой­ын­ша ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.11.13 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы жө­нін­де­гі мін­дет­те­ме­лер 31.12.14 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.13.15 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы та­лап ша­ғым-та­лап жұ­мысы жө­нін­де­гі мін­дет­те­ме­лер 31.14.16 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.15.17 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.16.18 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.17.19 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.18.20 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.19.21 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.20.22 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.11.23 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.12.24 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.13.25 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.14.26 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.15.27 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.16.28 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.17.29 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.18.30 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.19.31 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қа­ты­сты бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.20.32 Бей­ре­зи­дент­тер­ге бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 32 Ак­ци­о­нер­лер­мен ак­ци­я­лар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғыс 32.11.01 Қа­ты­су­шы­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.13.02 Қа­ты­су­шы­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.14.03 Қа­ты­су­шы­лар­дың бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.15.04 Қа­ты­су­шы­лар­дың бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.16.05 Қа­ты­су­шы­лар­дың мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.17.06 Қа­ты­су­шы­лар­дың мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.18.07 Қа­ты­су­шы­лар­дың үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.19.08 Қа­ты­су­шы­лар­дың үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.20.09 Қа­ты­су­шы­лар­дың бей­ре­зи­дент­тер­мен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 33 Пер­со­нал­мен есеп ай­ы­ры­су бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғыс 33.19.01 Ең­бе­ка­қы тө­леу бой­ын­ша пер­со­нал­мен (ре­зи­дент­тер­мен) есеп ай­ы­ры­су 33.20.02 Ең­бе­ка­қы тө­леу бой­ын­ша пер­со­нал­мен (бей­ре­зи­дент­тер­мен) есеп ай­ы­ры­су 34 Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің кі­рі­сі 35 Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі 35.11.01 Мер­зі­мі кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі 36 Са­лық­тар және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер бой­ын­ша бюд­жет ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме 37 Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 38 Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы Атауы _______________________________________________________ Мекенжайы ___________________________________________________ Телефоны ____________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы __________________________________ Орындаушы _________________________________ ______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ____________________________________ ___________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер мен міндеттемелер туралы есеп» (индексі – 1-EiDNPF-AL(OA), кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер 1.Осы түсіндірмеде «Экономика секторлары бойынша жіктелген меншікті активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша тоқсан сайын жасайды. Нысанға деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының бухгалтерлік балансының «Активтер» және «Міндеттемелер» деген бөлімдерінің барлық баптары бойынша есепті күнгі жағдай бойынша меншікті активтері жөнiндегi деректерді қамтиды. 1-кестеде көрсетілетін активтердің жалпы көлемі сол есепті күнге меншікті активтер бойынша бухгалтерлік баланс активтерінің жалпы сомасына сәйкес келеді. 2-кестеде көрсетілетін міндеттемелердің жалпы көлемі сол есепті күнге меншікті активтер бойынша бухгалтерлік баланс міндеттемелерінің жалпы сомасына сәйкес келеді.

5. Нысанның 1 және 2-кесте жолдарының (көрсеткішінің) коды мынадай құрылым бойынша айқындалады:

1) бірінші бөлім бухгалтерлік баланстың негізгі бабының нөміріне сәйкес келеді;

2) екінші бөлім екі цифрдан – резиденттік белгісінің кодынан және экономика секторының кодынан тұрады;

3) үшінші бөлім – көрсеткіштің реттік нөмірі. Резиденттік белгісіне және экономика секторына арналған кодтар, «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген) бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес көрсетіледі. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері мен міндеттемелері экономика секторлары бойынша бейрезиденттерге қатысты бөлінбейді. Бұл жағдайда экономика секторының бейрезидентке қатысты коды – «0» көрсетіледі. Мысал: 15.15.08-жолдың коды, мұндағы бірінші цифр «15» – баланстың негізгі бабының нөмірі, екінші цифр «15» – резидент, басқа қаржы ұйымдары және үшінші цифр «08» – реттік нөмір.

6. Арифметикалық-логикалық бақылау:

1) 3-бағандағы барлық жолдар бойынша деректер 4 және 5-бағандар бойынша деректер сомасына тең;

2) «24» кодымен жол бойынша «активтер жиынтығы» көрсеткіші «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10», «11», «12», «13», «14», «15», «16», «17», «18», «19», «20», «21», «22», және «23» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

3) «38» кодымен жол бойынша «міндеттемелер жиыны» көрсеткіші «25», «26», «27», «28», «29», «30», «31», «32», «33», «34», «35», «36» және «37» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

4) «19» кодымен жол бойынша «таза активтер жиыны» көрсеткіші «12» және «18» кодтары бар жолдар бойынша көрсеткіштердің айырмасына тең.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 29-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-EiDNPF-AL(PA) Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры. бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Активтер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ұлт­тық ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 1 Ақ­ша және ақ­ша­лай қа­ра­жат ба­ла­ма­ла­ры 1.13.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (са­лым­дар шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (ин­ве­сти­ци­я­лық шот) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (ин­ве­сти­ци­я­лық шот) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (ин­ве­сти­ци­я­лық шот) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.13.05 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (тө­лем шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.14.06 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (тө­лем шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.15.07 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (тө­лем шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 2 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.20.02 Бей­ре­зи­дент­тер­де­гі аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы ме­талл шот­тар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.20.04 Бей­ре­зи­дент­тер­де­гі ме­талл шот­тар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі және екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар 3.13.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.14.02 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.10.03 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 4 Әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​14.​04.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​14.​04.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​15.​05.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​15.​05.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​16.​06.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​16.​06.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​17.​07.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​17.​07.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​20.​08.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​20.​08.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 5 «Ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.20.07 Бей­ре­зи­дент­тер­ге «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 6 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 6.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 7 Сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер 8 Де­би­тор­лық бе­ре­шек 8.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің бе­ре­ше­гі 8.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның бе­ре­ше­гі 8.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің бе­ре­ше­гі 8.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың бе­ре­ше­гі 8.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның бе­ре­ше­гі 8.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бе­ре­ше­гі 8.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бе­ре­ше­гі 8.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­дің бе­ре­ше­гі 9 Но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең тө­мен­гі мәні ара­сын­да­ғы те­ріс ай­ыр­ма­шы­лық­ты алу бой­ын­ша та­лап­тар 10 Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен түс­кен те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ны өтеу жө­нін­де­гі та­лап­тар 11 Амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 12 Бас­қа да ак­тив­тер, оның ішін­де 12.01 Қар­жы ак­тив­те­рі 12.02 Қар­жы­лық емес ак­тив­тер 13 Ак­тив­тер жиын­тығы 2-кесте. Міндеттемелер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 14 Тұр­ғын үй жағ­дай­ла­рын жақ­сар­ту және (неме­се) ем­де­лу мақ­са­тын­да зей­не­та­қы тө­лем­де­рі, бір­жол­ғы алу­лар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.19.01 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын тө­леу бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.15.02 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын бас­қа жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ауда­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.15.03 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын сақ­тан­ды­ру ұй­ым­да­ры­на ауда­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.19.04 Тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға және (неме­се) ем­де­лу­ге ақы тө­леу мақ­са­тын­да бір­жол­ғы алу­лар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 15 Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 15.15.01 Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (за­лал­дан) есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар 15.15.02 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар 16 Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нен же­ке та­быс са­лы­ғы бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 17 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 17.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды құ­рал­дар­мен опе­ра­ци­я­лар 17.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 18 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 19 Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 19.19.01 Қа­те есеп­тел­ген зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның со­ма­ла­рын қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 19.19.02 Анық­тал­ған­ға дей­ін­гі бас­қа да со­ма­лар 19.00.03 Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 20 Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы 21 Та­за ак­тив­тер жиын­тығы Атауы _______________________________________________________ Мекенжайы ___________________________________________________ Телефоны ____________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ____________________________________ ___________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есеп» (индексі – 2-DNPF-AL(PA), кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Экономика секторлары бойынша жіктелген зейнетақы активтері бойынша активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша тоқсан сайын жасайды. Нысанға деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының таза зейнетақы активтері туралы есептің «Активтер» және «Міндеттемелер» деген бөлімдерінің барлық баптары бойынша есепті күнгі жағдай бойынша деректерді қамтиды. 1-кестеде көрсетілетін активтердің жалпы көлемі сол есепті күнге таза зейнетақы активтері туралы есептің активтерінің жалпы сомасына сәйкес келеді. 2-кестеде көрсетілетін міндеттемелердің жалпы көлемі сол есепті күнге таза зейнетақы активтері туралы есептің міндеттемелерінің жалпы сомасына сәйкес келеді. «Таза активтер жиынтығы» бабының сомасы сол есепті күнге таза зейнетақы активтері туралы есептің «таза активтер жиынтығы» бабының сомасына сәйкес келеді.

5. Нысанның 1 және 2-кесте жолдарының (көрсеткішінің) коды мынадай құрылым бойынша айқындалады:

1) бірінші бөлім таза зейнетақы активтері туралы есептің негізгі бабының нөміріне сәйкес келеді;

2) екінші бөлім екі цифрдан – резиденттік белгісінің кодынан және экономика секторының кодынан тұрады;

3) үшінші бөлім – көрсеткіштің реттік нөмірі. Резиденттік белгісіне және экономика секторына арналған кодтар, «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген) бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес көрсетіледі. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының активтері мен міндеттемелері экономика секторлары бойынша бейрезиденттерге қатысты бөлінбейді. Бұл жағдайда экономика секторының бейрезидентке қатысты коды – «0» көрсетіледі. Мысал: 15.15.08-жолдың коды, мұндағы бірінші цифр «15» – баланстың негізгі бабының нөмірі, екінші цифр «15» – резидент, басқа қаржы ұйымдары және үшінші цифр «08» – реттік нөмір.

6. Арифметикалық-логикалық бақылау:

1) 3-баған бойынша барлық жолдар бойынша деректер 4 және 5-бағандар бойынша деректер сомасына тең;

2) «12» кодымен жол бойынша «активтер жиынтығы» көрсеткіші «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10» және «11» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

3) «18» кодымен жол бойынша «міндеттемелер жиынтығы» көрсеткіші «13», «14», «15», «16» және «17» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

4) «19» кодымен жол бойынша «активтер жиынтығы» көрсеткіші «12» және «18» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 30-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-LIMITS-NPF Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарына № Эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Осы шы­ға­ры­лым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған осы шы­ға­ры­лым­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны 1 2 3 4 5 6 2-кесте. Қазақстан Республикасының резиденті-эмитенттің дауыс беретін акцияларына № Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті-эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на) Эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін, оның ішін­де зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на) Эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін, оның ішін­де бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны Бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны 1 2 3 4 5 6 7 8 3-кесте. Бір тұлға және оның үлестес тұлғалары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына № Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы 2-ба­ған­да көр­се­ті­л­ген эми­тент­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның ата­уы Эми­тент және оның үле­стес тұ­лға­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (мың тең­ге­мен) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (мың тең­ге­мен) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны 1 2 3 4 5 6 4-кесте. Шетел валютасында номинирленген қаржы құралдарына № Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Но­ми­нал ва­лю­та­сы­ның ко­ды Қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (мың тең­ге­мен) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (мың тең­ге­мен) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны 1 2 3 4 5 6 7 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» (индексі – 1-LIMITS-NPF, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сенімгерлік басқарушы ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Қаржы құралдарына инвестициялардың және зейнетақы активтерінің ағымдағы құны, сондай-ақ мәндер пайызбен үтірден кейін екі таңбамен көрсетіледі.

5. 1-кесте бойынша:

1) 4-баған Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелерінен және (немесе) сауда-саттықты ұйымдастырушының интернет-ресурсынан алынған деректер негізінде толтырылады;

2) 6-баған 5-бағанның 4-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 4-баған сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми сайтының және (немесе) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның интернет-ресурсының деректері негізінде толтырылады;

2) 6-бағанда эмитенттің дауыс беретін, оның ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің және инвестициялық портфельді басқарушылардың сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері есебінен сатып алынған депозитарлық қолхаттардың базалық активі болып табылатын акцияларының саны көрсетіледі. 6-баған бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры өзінің интернет-ресурсында жариялаған зейнетақы активтері есебінен бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфелінің құрылымы туралы соңғы мәліметтер негізінде толтырылады;

3) 7-баған 5-бағанның 4-бағанға қатынасы ретінде есептеледі;

4) 8-баған 6-бағанның 4-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 3-баған дауыс беретін акцияларының 50 (елу) пайыздан астамы мемлекетке немесе ұлттық басқарушы холдингке тиесілі тұлғаларға қатысты толтырылмайды;

2) 4-баған, егер оның дауыс беретін акцияларының 50 (елу) пайыздан астамы мемлекетке немесе ұлттық басқарушы холдингке тиесілі болған жағдайда, үлестес тұлғаның қаржы құралдарына салынатын инвестицияларды есепке алмай толтырылады;

3) 6-баған 4-бағанның 5-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

8. 4-кесте бойынша:

1) 4-кестені толтыру кезінде осы зейнетақы активтерін есепке алуды және сақтауды жүзеге асыратын кастодианның банк шоттарындағы шетел валютасындағы қалдықтар да қосылады;

2) 3-бағанда бағалы қағаздар бойынша бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

3) 4-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 7-баған 5-бағанның 6-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 31-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_YE Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (в тенге) Есеп­теу кү­ні Бас­қа ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­дан және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нен се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға алын­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есеп­теу ке­зе­ңін­де­гі ауда­рым­да­ры Бас­қа ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кіне се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға есеп­теу ке­зе­ңі үшін ауда­рым­дар «Та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есеп­теу кү­ніне ағым­да­ғы құ­ны 1 2 3 4 кестенің жалғасы: Есеп­теу кү­нін­де­гі шар­тты бір­лік­тер са­ны Есеп­теу кү­нін­де­гі бір шар­тты зей­не­та­қы ак­ти­ві­нің құ­ны Есеп­теу ке­зе­ңін­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Есеп­теу ке­зе­ңін­де­гі ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Есеп­ті ке­зең­ге есеп­тел­ген зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс 5 6 7 8 9 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» (индексі – 1-RCB_YE, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады

2. Нысанды сенімгерлік басқарушы ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 5-бағанда зейнетақы активтерінің шартты бірліктерінің саны үтірден кейін нақты үш таңбаға дейін көрсетіледі.

5. 6-бағанда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін нақты жеті таңбаға дейін көрсетіледі.

6. 7, 8 және 9-бағандар анықтама үшін толтырылады.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 32-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_K2 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Көр­сет­кіш­тің мәні 1 2 3 1 Есеп­ті ке­зең­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің ор­та­ша құ­ны 2 12 (он екі) ай бұ­рын­ғы ұқсас ке­зең­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің ор­та­ша құ­ны 3 К2 но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті (12 (он екі) ай­ға) 4 24 (жиыр­ма төрт) ай бұ­рын­ғы ұқсас ке­зең­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің ор­та­ша құ­ны 5 К2 но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті (24 (жиыр­ма төрт) ай­ға) 6 36 (отыз ал­ты) ай бұ­рын­ғы ұқсас ке­зең­де­гі бір шар­тты бір­лік­тің ор­та­ша құ­ны 7 К2 но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті (36 (отыз ал­ты) ай­ға) Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің номиналдық кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп» (индексі – 1-RCB_К2, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады

2. Нысанды сенімгерлік басқарушы ай сайын толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3, 5 және 7-жолдарда номиналдық кірістілік коэффициенті үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

5. 1, 2, 4 және 6-жолдарда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің орташа құны үтірден кейін жеті таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 33-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_BLOK Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Кү­ні Кли­ент­тің ата­уы Ак­тив­тер­дің тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Эми­тент­тің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі На­рық 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы бұ­ғат­тал­ған (орын­дал­ма­ған) тап­сыр­ма тү­рі Мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы бұ­ғат­тал­ған (орын­дал­ма­ған) тап­сыр­ма­ның кө­ле­мі Бас тар­ту­ға негіз 9 10 11 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп» (индексі – 1-CUST_BLOK, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды кастодиан тоқсан сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда кастодианның клиенттері болып табылатын инвестициялық портфельді басқарушының, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.

5. 3-бағанда кастодианның кастодиандық қызмет көрсетуіндегі ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының меншікті немесе зейнетақы активтері не инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың клиенттерінің активтері көрсетіледі.

6. 8-бағанда нарық атауы «қор биржасы», «ұйымдастырылмаған нарық», «халықаралық нарық» форматында көрсетіледі. Егер мәміле қор биржасының сауда жүйесінде жүзеге асырылған болса, оның резиденттік елі «қор биржасының/елінің атауы» форматында көрсетіледі.

7. 9-бағанда мәмілені жасау (сатып алу, сату, репоны ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын және басқа мәмілелерді жасау) туралы бұғатталған (орындалмаған) тапсырманың түрі көрсетіледі. Репо операциялары бойынша репо операциясының түрі де көрсетіледі: репо немесе «кері репо».

8. 11-бағанда кастодианның мәміле жасау туралы тапсырманы бұғаттау (орындамау) негіздемесі көрсетіледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 34-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_CLIENT Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Кли­ент­тің ата­уы Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі Кли­ент­тер­дің са­ны Ка­сто­ди­ан­дық қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша шарт жа­са­су кү­ні Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау бой­ын­ша уәкі­лет­ті ор­ган­ның ли­цен­зи­я­сы­на сәй­кес жү­зе­ге асы­ры­ла­тын қыз­мет тү­рін көр­се­те оты­рып қар­жы на­ры­ғы­ның ли­цен­зи­ат­та­ры­ның Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың Бас­қа же­ке тұ­лға­лар­дың 1 2 3 4 5 6 7 Жиы­ны X X Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп» (индексі – 1-CUST_CLIENT, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды кастодиан тоқсан сайын толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда кастодианның клиенттері болып табылатын жеке тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) және заңды тұлғаның атауы көрсетіледі.

5. 3-бағанда кастодиан клиентінің резиденттік белгісі (резидент немесе бейрезидент) көрсетіледі.

6. 4, 5 және 6-бағандарда тиісті баған бойынша «1» деген цифр көрсетіледі және «Жиыны» деген жолда жинақталады.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 35-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_PA_KZT Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтау мен есептеуді жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде ___________________ (шоттың нөмірі) _____________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) Кү­ні Күн ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы Тү­сім­дер Бас­қа зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан ауда­рым­дар Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер мен сый­а­қы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­дан және өте­уден түс­кен тү­сім­дер Бар­лы­ғы оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер Бар­лы­ғы оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Тү­сім­дер Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша қай­та­ру со­ма­сы Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің шо­ты­нан қай­та­ру­лар Алын­ған өсім­пұл­дар/ ай­ып­пұл­дар Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту­дан түс­кен тү­сім­дер Қа­те есеп­тел­ген со­ма­лар Бас­қа да тү­сім­дер Тү­сім­дер­дің бар­лы­ғы Са­лым со­ма­сы Са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы (мүд­де) со­ма­сы 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Шы­ғын­ға жа­зу Күн­нің со­ңын­да­ғы қал­дық ((2)+(16)-(25)) Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу шы­ғы­сы Банк­тер­ге са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі шо­ты­на ауда­рым­дар Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Қа­те есеп­тел­ген со­ма­лар­ды қай­та­ру Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу шы­ғы­сы Бас­қа да шы­ғыс Бар­лық шы­ғын­ға жа­зу зей­нет ақы ак­тив­те­рі­нен Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» (индексі – 1-CUST_PA_KZT, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

5. Көрсетілуге жатпайтын сомалар түсіндірмелер енгізіле отырып 15 және 24-бағандарға енгізіледі.

6. 3 және 4-бағандарда бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорынан, сондай-ақ ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларынан аударымдардың сомасы көрсетіледі.

7. 15-бағанды толтыру кезінде есептің нысанына алынған басқа да түсім көздерінің тізбесі қоса беріледі.

8. 16-бағанда есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі түсімдердің жиынтық сомасы көрсетіледі.

9. 20 және 21-бағандарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына төленген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

10. 24-бағанды толтыру кезінде есептің нысанына зейнетақы активтерінің құнына қосылған басқа да шығыс туралы мәліметтер қоса беріледі.

11. 25-бағанда есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі шығыстың жиынтық сомасы көрсетіледі.

12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 36-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_PA_FC Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтау мен есептеуді жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде ___________________ (шоттың нөмірі) _________________________________ (шетел валютасының атауы) _____________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) кү­ні Тү­сім­дер Күн ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­дан және өте­уден түс­кен тү­сім­дер Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер және сый­а­қы (мүд­де) Банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша қай­та­ру со­ма­сы Са­лым­дар со­ма­сы Банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы (мүд­де) со­ма­сы ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 кестенің жалғасы: Тү­сім­дер Са­тып алын­ған ше­тел ва­лю­та­сы Бас­қа да тү­сім­дер Тү­сім­дер­дің бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен, ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу ба­ға­мы бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 12 13 14 15 16 17 кестенің жалғасы: Шы­ғын­ға жа­зу Күн­нің со­ңын­да­ғы қал­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу шы­ғы­сы банк­тер­де­гі са­лым­ға ор­на­ла­сты­ру са­ты­л­ған ше­тел ва­лю­та­сы бас­қа да шы­ғыс бар­лық шы­ғын­ға жа­зу ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен, ше­тел ва­лю­та­сын са­ту ба­ға­мы бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» (индексі – 1- CUST_PA_FC, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша ақша бар болған және қозғалысы кезінде есепті кезеңдегі барлық позициялар бойынша жиынтық сомасын көрсете отырып, өткен айдың әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырылып, ұсынылады.

5. 1-баған «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. Көрсетілмейтін сома түсіндірмелер енгізіле отырып, 14, 15, 24 және 25-бағандарға қосылады.

7. Бірнеше шетел валюталары бар болған және қозғалысы кезінде Нысан әрбір шетел валютасы бойынша жеке ұсынылады.

8. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде алынған басқа да түсім көздерінің тізбесі қоса беріледі.

9. 16 және 17-бағандар бойынша есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі түсімдердің жиынтық сомасы толтырылады.

10. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде зейнетақы активтерінің құнына қосылған басқа да шығыс туралы мәліметтер тізбесі қоса беріледі.

11. 26 және 27-бағандар бойынша есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі шығыстың жиынтық сомасы толтырылады.

12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 37-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_SPPA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар _____________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) № Эми­тент­тің ата­уы Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) 1 2 3 4 5 6 7 1. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. x … x 2. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3. Ше­тел­дік мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. x … x 4. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. x … x 5. Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. x … x 6. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры 6.1. … Жиы­ны: кестенің жалғасы: Но­ми­нал­ды құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зең ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні 8 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме (жыл­дық пай­ы­з­бен) бар­лы­ғы (тең­ге­мен) но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы, тең­ге­мен 15 16 17 18 19 20 2-кесте. «Кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар ________________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы Ке­зең Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні 11 12 13 14 15 16 3-кесте. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар _____________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) № Банк­тің ата­уы Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) кү­ні нө­мі­рі ке­зең­ді­лі­гі кү­ні но­ми­нал­ды ти­ім­ді 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы (тең­ге­мен) Ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 11 12 13 14 15 4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар _____________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) № Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Трой ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір трой ун­ци­я­сы­на са­тып алу ба­ға­сы Жиын­тық са­тып алу құ­ны Ағым­да­ғы құ­ны тең­ге­мен ва­лю­та­мен тең­ге­мен ва­лю­та­мен тең­ге­мен ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: 5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер) _____________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) № Туын­ды қар­жы құ­ра­лы тү­рі­нің ата­уы Ба­за­лық ак­тив Ва­лю­та ко­ды Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Туын­ды құ­рал­мен опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру кү­ніне қой­ы­ла­тын та­лап­тар­дың (мін­дет­те­ме­лер­дің) со­ма­сы Есеп­ті күн­ге ағым­да­ғы құ­ны 1 2 3 4 5 6 7 1. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар 1.1 1.1.1 … 2. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер 2.1 2.1.1 … Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» (индексі - 1-CUST_SPPA, кезеңділігі - ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) Нысанда бағалы қағаздар және эмиссиялық бағалы қағаздар эмитентінің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының деректері көрсетіледі;

2) 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

3) 3-бағанда экономикалық қызмет түрі «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші» ҚР ҰЖ 03 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетілді. Бұл баған Қазақстан Республикасы резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

4) 4-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 5-бағанда типі көрсетіле отырып, бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

6) 6-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, эмитенттің айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты - талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

7) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

8) 8 және 10-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

9) 9-бағанда купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигациялар бойынша оны шығару кезінде айқындалатын облигация құнының ақшалай көрсеткіші, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигацияны ұстаушыға төленуі тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасында көрсетіледі;

10) 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің (дилердің) есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 12-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен төлеген жағдайда 11-баған толтырылады;

11) 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

12) 14-бағанда «кк.аа.жжжж» форматында борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

13) 15-бағанда бағалы қағазды сатып алу құны, сатып алуға тікелей байланысты шығысты қоса алғанда, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге және (немесе) дилерлерге төленген сыйақыны және комиссияны, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ сатып алушының сатушыға төлеген, мөлшері азайтылған пайызын (мұндай болған кезде) аудару бойынша банк қызметі қоса көрсетіледі;

14) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі;

15) 19-бағанда «әділ құны бойынша бағаланатын», «амортизацияланған құны бойынша бағаланатын» бағалы қағаздардың санаты көрсетіледі;

16) 20-бағанда Нысан берілетін күнгі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

5. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 4-бағанда типі көрсетіле отырып, бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

3) 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

4) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен төлеген жағдайда 9 және 11-бағандар толтырылады;

6) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

6. 3-кесте бойынша:

1) 3-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 6-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салым ұзартылғанда, мерзім ұзартуды ескере отырып көрсетіледі;

3) 7 және 8-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу мерзімділігі мен күні банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

4) 11 және 12-бағандарда зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде және екінші деңгейдегі банктерде салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін ұлттық валютада салымға орналастырған жағдайда 11-баған толтырылады;

5) 3-кесте салымдар сомасын көрсете отырып, әр банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке толтырылады.

7. 4-кесте бойынша:

1) 4-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 5 және 7-бағандарда баға және сатып алу құны мәміле жасалған күні қалыптасқан нарықтық валюта айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күні қалыптасқан нарықтық валюта айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валютада аффинирленген бағалы металдар сатып алынған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады;

3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

8. 5-кесте бойынша:

1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздардың және оның эмитентінің атауы, валюта, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

2) 4-бағанда мәміле валютасы көрсетіледі. Валюта коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-баған туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болған кезде толтырылады;

4) 6-бағанда «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен, нысаналы активтермен және нысаналы жинақтармен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) талаптарына сәйкес туынды құралдармен операциялар жүргізген кезде қалыптасатын шартты талаптар мен міндеттемелер сомасы көрсетіледі;

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (ауыстыру құны) көрсетіледі, ол мынадай болады: сатып алу мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер); сату мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер).

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 38-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_REWARD Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде _____________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) Кү­ні Есеп­тел­ге­ні Тө­лен­ге­ні зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен 1 2 3 4 5 Жиы­ны: Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп» (индексі – 1- CUST_REWARD, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2.. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда есепті айдың жеке жұмыс күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

5. 2 және 3-бағандарда есептелген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

6. 4 және 5-бағандарда төленген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

7. «Жиыны» деген жолда есепті айдағы барлық позициялар бойынша жиынтық сома көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 39-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_PSS Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Өті­нім нө­мі­рі Өті­нім бе­ру кү­ні мен уа­қы­ты Өті­нім тү­рі Өті­нім ба­ғы­ты На­рық тү­рі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға бел­гі­леу ва­лю­та­сы­ның ко­ды Ба­ға­сы Та­за ба­ға­сы Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік 7 8 9 10 11 12 кестенің жалғасы: Са­ны Кө­ле­мі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Де­по шо­ты Дер­бес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Өті­нім бел­гі­сі 13 14 15 16 17 18 кестенің жалғасы: Кли­ент ко­ды Өті­нім мәр­те­бе­сі Өті­нім­ді алып та­стау кү­ні мен уа­қы­ты На­рық­тық ба­ға Ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға Са­уда-сат­тық ре­жи­мі кү­ні уа­қы­ты 19 20 21 22 23 24 25 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_PSS, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2.. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2 және 21-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3 және 22-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат: минут: секунд» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда өтінімнің типі көрсетіледі: «limit» – лимиттелген өтінім, «market» – нарықтық өтінім, «nego» – тікелей өтінім.

8. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

9. 6-бағанда нарықтың түрі көрсетіледі: «Tbills» – мемлекеттік бағалы қағаздар нарығы, «Equities» – акциялар нарығы, «Debts» - облигациялар нарығы.

10. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

11. 9-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

12. 10 және 14-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 10 («Бағасы») және 13 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағазды сатып алуға (сатуға) дайын баға көрсетіледі.

13. 11 және 12-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазды сатып алуға (сатуға) дайын болған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен таза бағасы мен кірістілік пайызбен көрсетіледі. 11 және 12-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

14. 13-бағанда өтінімдегі бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.

15. 15-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

16. 16-бағанда бағалы қағаздарды ұстаушының орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

17. 17-бағанда мәмілелерді жасауға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

18. 18-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса – «0», егер өтінімді сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағаздардың баға белгілеулерін ұстап тұру жөніндегі маркет-мейкердің функцияларын орындау мақсатында берген болса – «1».

19. 19-бағанда клиенттің орталық депозитарий берген бірегей коды көрсетіледі.

20. 20-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

21. 23-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды бағалау әдістемесіне сәйкес айқындаған мәміле жасалған күнгі бағалы қағаздың нарықтық бағасы көрсетіледі. Облигациялар үшін нарықтық баға номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. 23-бағандағы деректер үтірден кейін төрт таңбамен көрсетіледі.

22. 24-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған акцияның орташа өлшемді нарықтық бағасы немесе мәміле жасау күніне өтелетін облигацияның орташа өлшемді нарықтық кірістілігі көрсетіледі.

23. 25-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

24. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 40-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Мәмілелер тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ST Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Мәмі­ле нө­мі­рі Мәмі­ле жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты На­рық ти­пі Са­уда-сат­тық әді­сі На­рық тү­рі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға бел­гі­леу ва­лю­та­сы­ның ко­ды Ба­ға­сы Та­за ба­ға­сы Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лі­гі Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды өтеу кү­ні Са­ны 7 8 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Кө­ле­мі Са­ту­шы ре­т­ін­де са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның мү­ше­сі­нің ко­ды Де­по са­ту шо­ты Са­ту­шы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­ту­ға ар­нал­ған өті­нім нө­мі­рі Са­тып алушы ре­т­ін­де са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның мү­ше­сі­нің ко­ды Де­по са­тып алу шо­ты 15 16 17 18 19 20 21 кестенің жалғасы: Са­тып алушы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­тып алу­ға ар­нал­ған өті­нім нө­мі­рі Мәмі­ле мәр­те­бе­сі Есеп­те­су кү­ні На­рық­тық ба­ға­сы Ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға­сы Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 22 23 24 25 26 27 28 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Мәмілелер тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Мәмілелер тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Мәмілелер тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ST, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Мәмілелер тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2-бағанда мәміленің жасалу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда нарықтың типі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың қайталама нарығында жасалған болса – «0», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың бастапқы нарығында жасалған болса – «1».

8. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса – «0», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі тікелей (атаулы) мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса – «1», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі фиксинг әдісімен жасалған болса – «2», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі франкфурттық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «3», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі мамандандырылған сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «4», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі ағылшын сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «5», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі голландтық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «6», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі жазылу әдісімен жасалған болса – «7», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі дискреттік сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «8», сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өзге әдістер – «9».

9. 6-бағанда сауда жүйесінде көзделген нарық түрі көрсетіледі.

10. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

11. 9-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

12. 10 және 15-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және мәміле көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 10 («Бағасы») және 14 («Саны») бағандарының көбейтіндісі танылады. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушының бағалы қағазбен мәміле жасаған баға көрсетіледі.

13. 11 және 12-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазбен мәміле жасаған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен таза бағасы мен кірістілігі пайызбен көрсетіледі. 11 және 12-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

14. 14-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.

15. 16 және 20-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

16. 17 және 21-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

17. 18 және 22-бағандарда орталық депозитарий берген клиенттердің бірегей кодтары көрсетіледі.

18. 24-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

19. 26-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды бағалау әдістемесіне сәйкес анықтаған мәміле жасалған күнгі бағалы қағаздың нарықтық бағасы көрсетіледі. Облигациялар үшін нарықтық баға номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. 26-бағандағы деректер үтірден кейін төрт таңбамен көрсетіледі.

20. 27-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген акциялардың орташа өлшемді нарықтық бағасы немесе сауда-саттықты ұйымдастырушы акциялардың орташа өлшемді нарықтық бағасын және өтелетін облигациялардың орташа өлшемді нарықтық кірісін есептеу тәртібіне сәйкес айқындаған мәміле жасалған күнгі өтелетін облигацияның орташа өлшемді нарықтық кірістілігі көрсетіледі.

21. 28-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі

22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 41-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ABR Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Өті­нім нө­мі­рі Өті­нім­ді бе­ру кү­ні мен уа­қы­ты Өті­нім­нің ба­ғы­ты Ре­по тү­рі Ре­по құ­ра­лы­ның ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Ба­ға бел­гі­леу ва­лю­та­сы­ның ко­ды Ба­ға Кі­рі­сті­лік Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны Кө­ле­мі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Де­по шо­ты 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Кли­ент­тің ко­ды Дер­бес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Өті­нім мәр­те­бе­сі Өті­нім­ді алып та­стау кү­ні мен уа­қы­ты Ре­по мер­зі­мі Дис­конт мөл­ше­рі Са­уда- сат­тық ре­жи­мі кү­ні уа­қы­ты 16 17 18 19 20 21 22 23 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ABR, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2 және 19-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3 және 20-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі. Өтінімнің бағыты бағалы қағаздарға қатысты көрсетіледі.

8. 5-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: «тікелей репо» немесе «автоматты репо».

9. 6-бағанда репо операциясы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген репо операциясының құралдарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған код көрсетіледі.

10. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

11. 9-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

12. 10 және 13-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 10 («Бағасы») және 12 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. Автоматты репо операциялары бойынша сатып алуға өтінім беру кезінде өтінімнің көлемі ретінде ақша көлемі танылады. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасауға дайын баға көрсетіледі.

13. 11-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жүргізуге дайын болатын, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен кірістілік пайызбен көрсетіледі.

14. 12-бағанда «тікелей (автоматты) репо» операциясының бағалы қағаздарын сатушы қойған бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

15. 14-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

16. 15-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

17. 16-бағанда орталық депозитарий берген клиенттің бірегей коды көрсетіледі.

18. 17-бағанда бағалы қағаздармен репо операциясын жасауға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

19. 18-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

20.. 21-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған репо операциясының мерзімі көрсетіледі.

21. 22-бағанда репо операциясының мәні болып табылатын құралдың бағасына қолданылған дисконттау мөлшерлемесі көрсетіледі.

22. 23-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 42-қосымша Әкімшілік деректерді Жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қатысушыларын көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ABRvP Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Мәмі­ле нө­мі­рі Мәмі­ле жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Ре­по тү­рі Опе­ра­ция ти­пі Ин­стру­мент ко­ды Ба­ға­лы қа­ғаз ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­сы Кі­рі­сті­лік кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 кестенің жалғасы: Са­ны Кө­ле­мі Са­ту­шы ре­т­ін­де әре­кет ет­кен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Де­по са­ту шо­ты Са­ту­шы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­ту­шы­ның өті­нім нө­мі­рі Са­тып алушы ре­т­ін­де әре­кет ет­кен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды 11 12 13 14 15 16 17 кестенің жалғасы: Де­по са­тып алу шо­ты Са­тып алушы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­тып алушы­ның өті­нім нө­мі­рі Мәмі­ле мәр­те­бе­сі Ре­по мер­зі­мі Жа­бы­лу кү­ні Дис­конт мөл­ше­рі Ашы­лу мәмі­ле­сі­нің нө­мі­рі Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Қатысушылары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қатысушылары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қатысушылары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ABRvP, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қатысушылары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2-бағанда мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3-бағанда мәміле жасау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда мәміле әдісі: «тікелей репо» немесе «автоматты репо» көрсетіледі.

8. 5-бағанда репо операциясының типі ретінде ашылуы немесе жабылуы көрсетіледі.

9. 9 және 12-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. 9 («Бағасы») және 11 («Саны») бағандардың көбейтіндісі мәміленің көлемі ретінде танылады.

10. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасаған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен кірістілік пайызбен көрсетіледі.

11. 11-бағанда репо операциясының сатушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

12. 13 және 17-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

13. 14 және 18-бағандарда депо шоты (қосалқы шот) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының дербес шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

14. 15 және 19-бағандарда орталық депозитарий берген клиенттердің бірегей кодтары көрсетіледі.

15. 16 және 20-бағандарда тиісінше бағалы қағаздарды сатушы және сатып алушы репо операцияларын жасауға берген өтінімдердің реттік нөмірлері көрсетіледі.

16. 21-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

17. 22-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған репо операциясының мерзімі көрсетіледі.

18. 23-бағанда репо операциясын жабу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі. Бұл баған репоны ашу операциясы үшін ғана толтырылады.

19. 24-бағанда репо операциясының нысанасы болатын қаржы құралының бағасына қолданылған дисконттау мөлшерлемесі көрсетіледі.

20. 25-бағанда тиісті репо ашу мәмілесінің реттік нөмірі көрсетіледі. Бұл баған репоны жабу операциясы үшін ғана толтырылады.

21. 26-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 43-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ABD Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Өті­нім­нің нө­мі­рі Өті­нім­ді бе­ру кү­ні мен уа­қы­ты Ти­пі Өті­нім­нің ба­ғы­ты Құ­рал­дың ко­ды Бір ке­лі­сім­шар­ттың ба­ға­сы Ва­лю­та­ның ата­уы Ке­лі­сім­шар­ттар са­ны кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Бір ке­лі­сім­шар­тта­ғы ба­за­лық ак­тив­тер­дің са­ны Кө­ле­мі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­уда шо­ты­ның ко­ды Есеп ай­ы­ры­су ко­ды 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Дер­бес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Өті­нім бел­гі­сі Өті­нім­ді алып та­стау кү­ні мен уа­қы­ты Өті­нім­нің мәр­те­бе­сі кү­ні уа­қы­ты 15 16 17 18 19 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ABD, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2 және 17-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3 және 18-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд»;ктеу форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда өтінімнің типі: «limit» – лимиттелген өтінім, «nego» – тікелей өтінім көрсетіледі.

8. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

9. 7 және 11-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен өтінім көлемі теңгемен көрсетіледі. 11-бағанда өтінімнің көлемі 7 («Бір келісімшарттың бағасы») және 9 («Келісімшарттардың саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 7-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға дайын болатын баға көрсетіледі.

10. 8-бағанда валютаның атауы «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

11. 9 және 10-бағандарда өтінім келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

12. 14-бағанда сауда-саттыққа қатысушыны ақшамен қамтамасыз ету туралы ақпаратты және (немесе) тарапы сауда-саттыққа қатысушы болатын мәмілелер бойынша міндеттемелерді есепке алуға арналған клиринг тіркелімі көрсетіледі.

13. 15-бағанда туынды қаржы құралдарымен мәміле жасасуға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

14. 16-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса - «0», егер өтінімді сауда-саттыққа қатысушы туынды бағалы қағаздар бойынша баға белгілеуді қолдау жөніндегі маркет-мейкердің функцияларын орындау мақсатында берген болса - «1».

15. 19-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 44-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Мәмілелердің тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_DT Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Мәмі­ле­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Құ­рал­дың ко­ды Са­уда-сат­тық әді­сі Бір ке­лі­сім­шар­ттың ба­ға­сы Ва­лю­та­ның ата­уы Ке­лі­сі­мі­шар­ттар­дың са­ны кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Бір ке­лі­сім­шар­тта­ғы ба­за­лық ак­тив­тер­дің са­ны Кө­ле­мі Са­ту­шы ре­т­ін­де әре­кет ет­кен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­ту­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Са­ту­дың есеп ай­ы­ры­су ко­ды Са­ту­ға өті­нім­нің нө­мі­рі 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Са­тып алушы ре­т­ін­де әре­кет ет­кен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­тып алу­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Са­тып алу­дың есеп ай­ы­ры­су ко­ды Са­тып алу­ға өті­нім­нің нө­мі­рі Орын­дау кү­ні 15 16 17 18 19 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Мәмілелердің тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Мәмілелердің тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Мәмілелердің тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» (индексі – 1-KASE_DT, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Мәмілелердің тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2-бағанда мәмілені жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3-бағанда мәмілені жасау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

7. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде цифр көрсетіледі: егер туынды қаржы құралдарын сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса - «0», егер туынды қаржы құралдарын сатып алу-сату мәмілесі тікелей (атаулы) мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса - «1».

8. 6 және 10-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. 10-бағанда мәміленің көлемі ретінде 6 («Бір келісімшарттың бағасы») және 8 («Келісімшарттардың саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 6-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасаған баға көрсетіледі.

9. 7-бағанда валютаның атауы «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

10. 8 және 9-бағандарда мәміле келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

11. 11 және 15-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

12. 13-бағанда сауда-саттыққа қатысушыны ақшамен қамтамасыз ету жөніндегі ақпаратты және/немесе тарапы сауда-саттыққа қатысушы болып табылатын туынды қаржы құралын сату мәмілелері бойынша міндеттемелерді есепке алуға арналған клиринг тіркелімі көрсетіледі.

13. 17-бағанда сауда-саттыққа қатысушыны ақшамен қамтамасыз ету жөніндегі ақпаратты және (немесе) тарапы сауда-саттыққа қатысушы болып табылатын туынды қаржы құралын сатып алу мәмілелері бойынша міндеттемелерді есепке алуға арналған клиринг тіркелімі көрсетіледі.

14. 19-бағанда мәмілені есептеудің нақты күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

15. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 45-қосымша Әкімшілік деректерді ;инауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_FC Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Өті­нім­нің нө­мі­рі Өті­нім­ді бе­ру кү­ні мен уа­қы­ты Өті­нім­нің ба­ғы­ты Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды Ба­ға­сы Са­ны Кө­ле­мі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­уда шо­ты­ның ко­ды Кли­ент ко­ды Өті­нім­нің ти­пі Өті­нім­нің мәр­те­бе­сі Ва­лю­та­лық своптың кі­рі­сті­лі­гі Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 9 10 11 12 13 14 15 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_FC, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2-бағанда өтінімді беру күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі

6. 3-бағанда өтінімді беру уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

8. 5-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

9. 6 және 8-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір қаржы құралының бағасы және өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Валюталық своп операцияларын қоспағанда, өтінім көлемі ретінде 8 («Баға») және 9 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушы қаржы құралын сатып алуға (сатуға) дайын бағасы көрсетіледі.

10. 7-бағанда өтінімнің қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

11. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

12. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған клиенттің коды көрсетіледі.

13. 12-бағанда өтінімнің типі: «limit» - лимиттелген өтінім, «market» - нарықтық өтінім, «nego» - тікелей өтінім көрсетіледі.

14. 13-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

15. 14-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған, қатысушы шетел валютасын сатып алуға (сатуға) дайын кірістілік баға белгілеу дәлдігімен көрсетіледі. 14-баған валюталық своп операциялары үшін толтырылады.

16. 15-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 46-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_RFC Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Мәмі­ле­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды Ба­ға­сы Кі­рі­сті­лі­гі Са­ны Кө­ле­мі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Са­ту­шы ре­т­ін­де әре­кет ет­кен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­ту­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Кли­ент ко­ды Са­ту­ға өті­нім­нің нө­мі­рі Са­тып алушы ре­т­ін­де әре­кет ет­кен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­тып алу­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Кли­ент ко­ды 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Са­тып алу­ға өті­нім­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­нің мәр­те­бе­сі Орын­да­лу кү­ні Мәмі­ле бел­гі­сі Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 16 17 18 19 20 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» (индексі – 1-KASE_RFC, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

5. 2 және 18-бағандарда мәмілені жасау күні және мәміле бойынша нақты есеп айырысу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 3-бағанда мәмілені жасау уақыты және мәміле бойынша нақты есеп айырысу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

7. 4-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

8. 5 және 8 бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір қаржы құралының бағасы және мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 5 («Бағасы») және 7 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады.

9. 6-бағанда сауда-саттыққа қатысушылар валюталық своп бойынша мәміле жасаған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен кірістілік пайызбен көрсетіледі.

10. 7-бағанда қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

11. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшелерінің кодтары көрсетіледі.

12. 11 және 15-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған клиенттердің кодтары көрсетіледі.

13. 17-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

14. 19-бағанда негізгі своп мәмілесінің нөмірі көрсетіледі. 19-баған валюталық своп операциялары үшін толтырылады.

15. 20-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 47-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_SEM Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы мәліметтер № Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ата­уы Ли­цен­зи­я­ның тү­рі мен де­ректе­ме­ле­рі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Кү­ні Мү­ше­лік ету са­на­ты қа­был­дау шы­ға­ру ---- ---- ---- 1 2 3 4 5 6 7 8 … Жиы­ны: са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­ле­рі­нің са­ны (мү­ше­лер са­ны) х х х оның ішін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен және қар­жы құ­рал­да­ры­мен мәмі­ле­лер жа­са­ған­да­ры (мәмі­ле жа­са­ған мү­ше­лер са­ны) х х х 2-кесте. Қаржы құралдарына, оның ішінде сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне кіретін бағалы қағаздарға қатысты маркет-мейкер мәртебесіне ие сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп № Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ата­уы Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды (Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды) Кү­ні Қар­жы құ­рал­да­ры­ның (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың) мін­дет­ті ба­ға бел­гі­ле­уі­нің ең аз кө­ле­мі Қар­жы құ­рал­да­ры­на (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға) сұ­ра­ныс пен ұсы­ны­стың ба­ға бел­гі­ле­уле­рі ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма Өзге та­лап­тар мәр­те­бе бе­ру мәр­те­бе­ні жо­ғал­ту 1 2 3 4 5 6 7 8 1. … Жиы­нын­да мар­кет-мей­кер мәр­те­бе­сіне ие са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­лерi­нің са­ны, олар­дың ішін­де: ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша; ба­ға­лы қа­ға­з­дар бо­лып та­был­май­тын өзге қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша. Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» (индексі – 1-KASE_SEM, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) Нысан сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін қабылдаудың хронологиялық тәртібі бойынша толтырылады;

2) 3-бағанда лицензияның түрі мен деректемелері ретінде оның толық атауы, нөмірі және оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі немесе қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган берген күн көрсетіледі;

3) 4-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі;

4) 7, 8-бағандарда және одан кейінгі бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында айқындалған мүшелік санаттары көрсетіледі.

5. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда қаржы құралының (бағалы қағаздың) коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

2) 4 және 5-бағандарда маркет-мейкер мәртебесін беру және жоғалту күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

3) 7-бағанда қаржы құралдарының маркет-мейкерінің сұранысы мен ұсынысының баға белгілеулері арасындағы айырма сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын мәнге сәйкес көрсетіледі.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 48-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_S Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Ба­ға­лы қа­ғаз эми­тен­ті­нің ата­уы Эми­тент­тің ре­зи­дент­тік елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Кү­ні Но­ми­нал ва­лю­та­сы­ның ко­ды Но­ми­на­лы ба­ға­лы қа­ға­з­ды ті­зім­ге ен­гі­зу ті­зім­нен шы­ға­ру (оның ішін­де өтеу ке­зін­де) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 _________ ті­зім сек­то­ры Ті­зім са­на­ты _________ 1 Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі 1.1. … Жиы­ны: ___ са­на­ты ____ бой­ын­ша (ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі) (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Ті­зім са­на­ты _________ … Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі … … Жиы­ны: ___ са­на­ты ____ бой­ын­ша (ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі) (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Жиы­ны: ________ ті­зі­мі­нің са­на­ты бой­ын­ша (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Жиы­ны: ________ ті­зі­мі­нің сек­то­ры бой­ын­ша (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Эми­тент­тер­дің бар­лы­ғы _________, оның ішін­де бей­ре­зи­дент­тер __________ кестенің жалғасы: Мәмі­ле­лер са­ны Мәмі­ле­лер кө­ле­мі Мәмі­ле­нің ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле­нің ең жо­ға­ры ба­ға­сы Мәмі­ле­лер­дің ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға­сы Соң­ғы мәмі­ле Ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме бар­лы­ғы ор­на­ла­сты­ру ай­на­лыс бар­лы­ғы ор­на­ла­сты­ру ай­на­лыс кү­ні ба­ға­сы 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-KASE_S, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

5. 4-бағанда бағалы қағаздың коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.

6. 5-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

7. 6, 7 және 19-бағандарда бағалы қағазды сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізу, оны тізімнен шығару күні, сондай-ақ соңғы мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

8. 8-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

9. 10, 11 және 12-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

10. 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 және 20-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа өлшемді бағалары, сондай-ақ соңғы мәміленің бағасы теңгемен көрсетіледі.

11. Қор биржасы тізімінің секторы және санаты ретінде қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының секторы, қор биржасының оқшауланған алаңдары және қор биржасы тізімінің санаттары көрсетіледі.

12. 21-бағанда ағымдағы купондық мөлшерлеме борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 49-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_FI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Қар­жы құ­ра­лы­ның жал­пы де­ректе­ме­ле­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды Кү­ні Мәмі­ле­лер­дің са­ны Мәмі­ле­лер­дің кө­ле­мі (тең­ге­мен) Ең тө­мен­гі ба­ға (тең­ге­мен) Ең жо­ға­ры ба­ға (тең­ге­мен) Ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға (тең­ге­мен) қар­жы құ­ра­лын са­уда­ға шы­ға­ру ті­зім­нен алып та­стау (оның ішін­де фью­черсті орын­дау ке­зін­де) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» (индексі – 1-KASE_FI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады. Нысанда бағалы қағаздар оларды тізімге енгізудің хронологиялық тәртібімен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда қаржы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.

5. 4 және 5-бағандарда қаржы құралын саудаға шығару және тізімнен алып тастау күні (оның ішінде фьючерсті орындау кезінде) «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 6-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

7. 7, 8, 9 және 10-бағандарда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа мөлшерленген бағалары теңгемен көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 50-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Мәмілелер көлемі туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_VOLUME_DEALINGS Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Тізім секторлары Мәмілелер саны Мәмілелер көлемі, теңгемен 1 2 3 4 1. Орналастыру: 1.1. … 2. Айналыс: 2.1. … 3. Репо мәмілелері: 3.1. … 4. Барлығы Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Мәмілелер көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Мәмілелер көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Мәмілелер көлемі туралы есеп» (индексі – 1-KASE_VOLUME_DEALINGS, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Мәмілелер көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауланған алаңдары, қор биржасы тізімінің секторлары мен санаттары көрсетіледі.

5. 3-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

6. 4-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлемі көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 51-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_SС Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру № Алаң, са­нат, ша­ғын са­нат сек­то­ры Ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лым­да­ры­ның са­ны Эми­тент­тер­дің са­ны На­рық­ты ка­пи­тал­дан­ды­ру (мың тең­ге­мен) 1 2 3 4 5 1. 1.1. … 2. 2.1. … … 2-кесте. Акциялары сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттық тізіміне кіретін компанияларды капиталдандыру № Ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ата­уы Эми­тент­тің ко­ды Ор­на­ла­сты­ры­л­ған жай ак­ци­я­лар са­ны 1 2 3 4 кестенің жалғасы: Бір жай ак­ци­я­ның ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға­сы Ор­на­ла­сты­ры­л­ған ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар са­ны Бір ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ның ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға­сы Эми­тент­ті ка­пи­тал­дан­ды­ру (мың тең­ге­мен) 5 6 7 8 3-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміндегі корпоративтік облигациялардың жиынтық номиналды құны № Ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ата­уы Эми­тент­тің ре­зи­дент­тік елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі 1 2 3 4 5 Алаң, са­нат, ша­ғын са­нат сек­то­ры 1 ... Алаң, са­нат, ша­ғын са­нат сек­то­ры 1 ... кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­ды ті­зім­ге ен­гі­зу кү­ні Но­ми­нал ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны Ор­на­ла­сты­ры­л­ған об­ли­га­ци­я­лар­дың са­ны 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Об­ли­га­ци­я­лар­дың жиын­тық но­ми­нал­ды құ­ны (мың тең­ге­мен) Но­ми­нал ва­лю­та­сы­ның ба­ға­мы Но­ми­нал­ды ин­дек­с­теу ва­лю­та­сы Но­ми­нал­ды ин­дек­с­теу ба­ға­мы 10 11 12 13 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» (индексі – 1-KASE_SС, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауланған алаңдары, қор биржасы тізімінің секторлары мен санаттары көрсетіледі;

2) 3-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізілген бағалы қағаздар шығарылымдарының саны көрсетіледі.

3) 4-бағанда бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізілген эмитенттердің саны көрсетіледі.

4) 5-бағанда ресми тізімдегі (облигациялар бойынша) орналастырылған облигациялардың жиынтық номиналды құнын және өзінің ішкі құжаттарында белгіленген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне (акциялар бойынша) енгізілген акциялардың нарықтық құнын көрсететін индикатор мың теңгемен көрсетіледі. Бұл баған тек қана акциялар нарығы мен корпоративтік облигациялар нарығы бойынша толтырылады.

5. 2-кесте бойынша:

1) 2-кесте акциялары сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес акциялар нарығын жиынтық капиталдандыру есебіне кіретін эмитенттер бойынша толтырылады;

2) 3-бағанда эмитенттің коды ретінде оның ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздар эмитенттеріне код беру тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

3) 4 және 6-бағандарда эмитенттің орналастырылған жай және артықшылықты акцияларының саны данамен көрсетіледі;

4) 5 және 7-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған эмитенттің бір жай және артықшылықты акцияларының орташа өлшемді бағасы теңгемен көрсетіледі;

5) 8-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған акциялар эмитентінің капиталдандырылуы мың теңгемен көрсетіледі.

6. 3-кесте бойынша:

1) 3-кесте сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес корпоративтік облигациялар нарығының жиынтық номиналды құнының есебіне кіретін корпоративтік облигациялар бойынша толтырылады;

2) 3-бағанда резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 4-бағанда бағалы қағаздың коды ретінде оның ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға код белгілеу тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

4) 5-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

5) 6-бағанда бағалы қағазды сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

6) 7-бағанда бағалы қағаздың номиналды құны валюталарының кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

7) 9-бағанда орналастырылған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі;

8) 10-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған корпоративтік облигациялардың жиынтық номиналды құны мың теңгемен көрсетіледі;

9) 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарына сәйкес корпоративтік облигациялардың номиналды құнын есептеу үшін пайдаланылатын номинал валютасының бағамы көрсетіледі;

10) 12 және 13-бағандар шетел валютасына қатысты теңге бағамының өзгеруіне қарай индекстелген номиналды құны бар корпоративтік облигациялар бойынша ғана толтырылады.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 52-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттердің шоттары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_SK Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Кли­ент­тер­дің шот­та­ры Заң­ды тұ­лға­лар Ре­зи­дент-банк­тер Бей­ре­зи­дент-банк­тер Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар 1 2 3 4 5 1. Ағым­да­ғы шот­тар Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен 2. Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен 3. Бас­қа да шот­тар Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен 4. Жиын­тығы Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің шоттары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің шоттары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің шоттары туралы есеп» (индексі – 1-KASE_SK, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің шоттары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушы заңды тұлғалар бойынша, оның ішінде шетел валютасымен тартқан ағымдағы, корреспонденттік және басқа да шоттардың құрылымы ашып көрсетіледі.

5. 3, 4 және 5-бағандарда шоттардағы ақша қалдығы көрсетіледі.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 53-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_DEALING_REGISTER Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ 20__жылғы «___» ________ қолданылатын мәмілелер № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы және же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты ( ол болған жағ­дай­да) Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін, оның ішін­де да­ра кә­сіп­кер үшін) не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Ре­зи­дент­тік елі Тұл­ға са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі Опе­ра­ци­я­ның тү­рі Мәмі­ле­нің мақ­са­ты Шар­ттың нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Шарт жа­сау кү­ні (та­лап­та­рын орын­да­уды ба­стау кү­ні) Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­та­рын орын­да­уды аяқ­тау кү­ні) Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі ше­ші­мі­нің не ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы­ның де­ректе­ме­ле­рі (ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі бол­ма­ған жағ­дай­да) Шарт бой­ын­ша мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен) Ва­лю­та тү­рі Қам­та­ма­сыз ету тү­рі 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Қам­та­ма­сыз ету құ­ны (мың тең­ге­мен) Сый­а­қы (жыл­дық пай­ы­з­бен) бар­лы­ғы оның ішін­де ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) есеп­теу ке­зін­де ен­гі­зі­ле­тін қам­та­ма­сыз ету құ­ны са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның пай­да­сы­на са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға­ның пай­да­сы­на са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның іш­кі құ­жат­та­ры­на сәй­кес 15 16 17 18 19 кестенің жалғасы: Есеп­тел­ген кі­ріс (шы­ғыс) Есеп­ті күн­де­гі ағым­да­ғы қал­дық Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес құ­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі ше­ші­мі­нің не ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы­ның де­ректе­ме­ле­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­да) Ес­керт­пе со­ма­сы (мың тең­ге­мен) ба­лан­стық шот со­ма­сы (мың тең­ге­мен) ба­лан­стық шот 20 21 22 23 24 25 26 Сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғамен сауда-саттықты ұйымдастырушы операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есептеу қағидалары мен әдістемелерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген) сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан аспайтын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелерінің жалпы сомасы 20__жылғы «__» _____ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды. Сауда-саттықты ұйымдастырушы есепті айда сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғаларға жеңілдік талаптары ұсынылмағанын және сауда-саттықты ұйымдастырушының 1-кестеде көрсетілгенді қоспағанда, басқа мәмілелерді жүзеге асырмағанын растайды. 2-кесте. 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалардың тізілімі № Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін, оның ішін­де да­ра кә­сіп­кер үшін) не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы неме­се же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) Ре­зи­дент­тік елі Тұл­ға са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі 1 2 3 4 5 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» (индексі – 1-KASE_DEALING_REGISTER, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

Глава 1. Общие положения

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы барлық мәмілелері туралы (1-кесте) және есепті күнге сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқыл байланысты тұлғалар туралы (2-кесте) мәліметтер көрсетіледі.

5. Тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланыстылық белгісі «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабында және «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабында айқындалады.

6. 2-кестені толтыру кезінде тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланыстылығының барлық белгісі көрсетіледі.

7. 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есептеу қағидалары мен әдістемелерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген) сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

8. Егер сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының теріс мәні болса, 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерінің мөлшерінен жиынтығында 0,001 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

9. 1-кестенің 2-бағанында және 2-кестенің 3-бағанында заңды тұлға үшін – атауы, жеке тұлға үшін – тегі, аты әкесінің аты (ол болған жағдайда) көрсетіледі.

10. 1-кестенің және 2-кестенің 4-бағанында резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

11. 1-кестенің 14, 15 және 16-бағандарында талаптарында қамтамасыз етудің болуы болжанатын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

12. 1-кестенің 17, 18, және 19-бағандарында талаптарында сыйақы төлеу болжанатын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

13. 1-кестенің 20-бағанында ағымдағы жылдың басынан бері жинақталған есептелген кіріс немесе шығыс сомасы көрсетіледі.

14. Егер мәміле жасау кезінде тұлға сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлға болмаған болса, 1-кестенің 26-бағанында былай көрсетіледі: «тұлға ________ бастап (жылы, күні, айы көрсетілген мерзімі) сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты болып табылады».

15. 2-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастар арқылы байланысты барлық тұлғалар, оның ішінде мәмілелер жасалмаған тұлғалар көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 54-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_Dealings_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Мәмі­ле жа­сау кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Көр­сет­кен қыз­мет­тер ақы­сын тө­леу Мәмі­ле­нің тү­рі На­рық Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Эми­тен­ті­нің ата­уы бро­кер және (неме­се) ди­лер банк қор бир­жа­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 кестенің жалғасы: Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды (ор­на­ла­сты­ру ба­ға­сы) Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны (ор­на­ла­сты­ру ба­ға­сы) Мәмі­ле кө­ле­мі Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле со­ма­сы 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_Dealings_SA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. графах 4, 5, 6, 13, 14, 16 және 18-нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 7-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, «кері репо» операциясы - ашу/жабу және басқалар) көрсетіледі.

5. 8-бағанда бағалы қағаздар нарығының түрі (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған) көрсетіледі. Егер мәміле ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында жасалған болса, онда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі.

6. 12 және 15-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

7. 16-бағанда сатушыға төленген сыйақы ескеріле отырып мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) қамтылатын баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. 17-бағанда борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілік жылдық пайыздармен (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен алу не иелену нәтижесінде қалыптасқан өтелетін кірістілік) көрсетіледі.

9. 18-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыс есепке алынбаған сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 55-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: f1_ko Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: клиринг ұйымы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде № Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің мін­дет­те­ме­ле­рі Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің та­лап­та­ры ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы 1 2 3 4-1 … 5-1 … кестенің жалғасы: Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің нет­то-по­зи­ци­я­сы Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәмі­ле­ле­рі­нің са­ны Ке­піл­дік жар­на со­ма­сы Маржа­лық жар­на­лар­дың (маржа­лық қам­та­ма­сыз ету­дің) со­ма­сы Қар­жы на­ры­ғы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы 6-1 … 7 8-1 … 9-1 … 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто- міндеттемелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп» (индексі – f1_ko, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды клиринг ұйымдары күн сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

4. Есеп нысаны клиринг қызметін көрсетуге қабылданған қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер бойынша ғана ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің коды көрсетіледі.

7. 4-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің міндеттемелері тиісті валютада көрсетіледі.

8. 4-1 ˗ …, 5-1 ˗ …, 6-1 ˗ …, 8-1 ˗ …, 9-1 ˗ … бағандарда валютаның атауы «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

9. 5-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің талаптары тиісті валютада көрсетіледі.

10. 6-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің 4 және 5-бағандарда көрсетілген деректердің айырмасы ретінде есептелген нетто-позициясы тиісті валютада көрсетіледі.

11. 7-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъекті мәмілелерінің саны көрсетіледі.

12. 8-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің кепілдік жарналар сомасы көрсетіледі.

13. 9-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің және оның клиенттерінің маржалық жарналар (маржалық қамтамасыз ету) сомасы көрсетіледі.

14. 10-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектіге мәртебе берілген, қор нарығы және (немесе) валюта нарығы және (немесе) туынды қаржы құралдары нарығы (деривативтер нарығы) кіретін қаржы нарығы көрсетіледі.

15. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 56-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: CP_3 Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: орталық депозитарий Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ 20__жылғы «___» «_______» қолданыстағы мәмілелер № Тұл­ға­ның ата­уы, те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін, оның ішін­де да­ра кә­сіп­кер үшін) не бас­қа сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Ре­зи­дент­тік елі Тұл­ға ор­та­лық де­по­зи­та­рий­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі Опе­ра­ция тү­рі Мәмі­ле мақ­са­ты Шар­ттың № Шарт жа­сау кү­ні (та­лап­та­рын орын­да­уды ба­стау кү­ні) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­та­рын орын­да­уды аяқ­тау кү­ні) Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің Ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің не ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы­ның (ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі бол­ма­ған жағ­дай­да) ше­ші­мі­нің де­ректе­ме­ле­рі Шарт бой­ын­ша мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен) Ва­лю­та тү­рі Қам­та­ма­сыз ету тү­рі Қам­та­ма­сыз ету құ­ны (мың тең­ге­мен) Сый­а­қы (жыл­дық пай­ы­з­бен) Бар­лы­ғы оның ішін­де ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) есеп­теу ке­зін­де ен­гі­зі­ле­тін қам­та­ма­сыз ету құ­ны ор­та­лық де­по­зи­та­рий­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға­ның ор­та­лық де­по­зи­та­рий­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға­ның пай­да­сы­на ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің іш­кі құ­жат­та­ры­на сәй­кес 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 кестенің жалғасы: Есеп­тел­ген кі­ріс, шы­ғыс Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы қал­дық Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес құ­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі не ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы ше­ші­мі­нің де­ректе­ме­ле­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­да) Ес­керт­пе Со­ма­сы (мың тең­ге­мен) Ба­лан­стық шот Со­ма­сы (мың тең­ге­мен) Ба­лан­стық шот 20 21 22 23 24 25 26 Орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы орталық депозитарийдің меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 (нөл бүтін оннан бір) пайыздан аспайтын орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелерінің жалпы сомасы 20__жылғы «__» _____ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды.. Орталық депозитарий есепті тоқсанда орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғаларға жеңілдік талаптарының берілмегенін және орталық депозитарийдің 1-кестеде көрсетілгендерді қоспағанда, басқа мәмілелерді жүзеге асырмағанын растайды. 2-кесте. 20__жылғы «___» ________» жағдай бойынша орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі № Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін, оның ішін­де да­ра кә­сіп­кер үшін) не бас­қа сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Тұл­ға­ның ата­уы, те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) Ре­зи­дент­тік елі Тұл­ға ор­та­лық де­по­зи­та­рий­мен ерекше қа­ты­на­стар ар­қы­лы бай­ла­ны­сты тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі 1 2 3 4 5 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» (индексі – CP_3, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын жасайды және деректер есепті кезең ішінде жасалған мәмілелер бойынша, сондай-ақ есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелер бойынша көрсетіледі. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің лауазымды тұлғалары және (немесе) олардың жұбайлары (зайыптары) мен жақын туыстары ірі қатысушылары не лауазымды тұлғалары болып табылатын заңды тұлғалар бойынша мәліметтерді қоспағанда, Нысанда орталық депозитарийдің орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы барлық мәмілелері туралы (1-кесте) және есепті күні орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалар (2-кесте) туралы мәліметтер көрсетіледі.

5. Тұлғаның орталық депозитариймен байланыстылық белгісі «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабына сәйкес айқындалады.

6. Тұлғалардың орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланыстылығының бір немесе бірнеше белгісі болуы мүмкін және 2-кестені толтыру кезінде барлық белгілері көрсетіледі.

7. 1-кестеде орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы орталық депозитарийдің меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 (нөл бүтін оннан бір) пайыздан асатын орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

8. Егер орталық депозитарийдің меншікті капиталының теріс мәні болса, 1-кестеде орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы орталық депозитарий активтерінің мөлшерінен жиынтығында 0,001 (нөл бүтін оннан бір) пайыздан асатын орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

9. 1-кестенің 2-бағанында жеке тұлға үшін тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), заңды тұлға үшін – атауы көрсетіледі.

10. 1-кестенің 4-бағанында резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

11. 1-кестенің 6-бағанында жасалған шарттың талаптарына сәйкес орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен операцияларының түрі көрсетіледі.

12. 1-кестенің 14, 15 және 16-бағандарында талаптарында қамтамасыз етудің болуы көзделетін мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

13. 1-кестенің 17, 18, және 19-бағандарында талаптарында сыйақы төлеу көзделетін мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

14. 1-кестенің 20-бағанында ағымдағы жылдың басынан бері жинақталған есептелген кіріс немесе шығыс сомасы көрсетіледі.

15. Егер мәміле жасау кезінде тұлға орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты тұлға болмаған болса, 1-кестенің 26-бағанында былай көрсетіледі: «тұлға ________ бастап (жылы, күні және айы көрсетілетін күн) орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты болып табылады».

16. 2-кестеде орталық депозитариймен ерекше қатынастар арқылы байланысты барлық тұлға, оның ішінде мәмілелер жасалмаған тұлғалар көрсетіледі.

17. 2-кестенің 4-бағанында резиденттік елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

18. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 57-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: OOGCBSE_6 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: орталық депозитарий Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 10 (онынан) кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде ________ – ________ аралығындағы кезең үшін (мың теңгемен) № Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың тү­рі, эко­но­ми­ка­ның сек­тор­ла­ры мен ша­ғын сек­тор­ла­ры Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы қал­дық Са­тып алын­ды Бар­лы­ғы Ба­стап­қы на­рық­та Ті­ке­лей са­тып алу ар­қы­лы Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 … Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лы­ғы Эко­но­ми­ка­ның сек­тор­ла­ры мен ша­ғын сек­тор­ла­ры Бей­ре­зи­дент­тер Ре­зи­дент­тер - бей­ре­зи­дент­тер жиы­ны Де­по­нент­тер кестенің жалғасы: Са­тып алын­ды Өт­кі­зіл­ді Ке­піл опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша Негіз­гі шот­қа есеп­ке жат­қы­зу Бар­лы­ғы Ті­ке­лей са­ту ар­қы­лы Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 кестенің жалғасы: Өт­кі­зіл­ді Ке­піл опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша Ке­зең­нің со­ңын­да ке­піл со­ма­сы­ның қал­ды­ғы Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы қал­дық Өтел­ді Есеп­тен шы­ға­рыл­ды Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы Са­ны (да­на) Со­ма­сы 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп» (индексі – OOGCBSE_6, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды орталық депозитарий есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда есепті кезеңде экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде Қазақстан Республикасының мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен жүргізілген операциялар туралы мәліметтер көрсетіледі.

5. Резиденттік белгісі «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 1-бабына сәйкес айқындалады.

6. Экономика секторлары бойынша институционалдық бірліктерді жіктеу мақсатында экономиканың секторлары мен шағын секторларының мынадай құрылымы және ұғымдары қолданылады:

1) Қазақстан Республикасының Үкіметі (республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын министрліктер), ведомстволар мен агенттіктер, ғылыми-зерттеу институттары, институционалдық бірліктер – Қазақстан Республикасы Үкіметінің агенттері, мемлекеттік басқару органдары бақылайтын және республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын қорлар, сондай-ақ мемлекеттің бақылауындағы және нарықтық өндіріспен айналыспайтын басқа ұйымдар;

2) жергілікті мемлекеттік басқару органдарына облыс, қала және аудан деңгейінде басқару функцияларын жүзеге асыратын институционалдық бірліктер және өңірлік (жергілікті) бюджет қаражатынан қаржыландырылатын ұйымдар кіреді;

3) орталық (ұлттық) банктер – қаржы жүйесінің негізгі аспектілеріне бақылау жасайтын институционалдық бірліктер, олардың негізгі қызмет түрлері – ұлттық валюталардың эмиссиясы, халықаралық резервтерді басқару, Халықаралық валюта қорымен және басқа халықаралық қаржы ұйымдарымен операцияларды жүзеге асыру, басқа депозиттік корпорацияларға кредит беру;

4) басқа депозиттік ұйымдар – қызметінің негізгі түрі қаржылық делдалдық болып табылатын және міндеттемелері депозит және оның аналогы (ауқымды ақшаның ұлттық анықтамасына кіретін депозиттерді жақын алмастырушылар) нысанында болатын институционалдық бірліктер. Бұл топқа банктер, оның ішінде исламдық қаржыландыруды жүзеге асыратын банктер жатады;

5) басқа қаржы ұйымдары – әр түрлі делдалдық немесе қосалқы қаржылық қызметтерді жүзеге асыратын немесе қызметі қаржылық делдалдықпен тығыз байланысты, бірақ өздері делдалдардың функцияларын орындамайтын осы сектордың барлық қалған институционалдық бірліктері;

6) мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар – көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақылайтын институционалдық бірліктер;

7) мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар – көбінесе нарықтық өндіріспен және (немесе) қаржылық емес нарықтық қызметтерді көрсетумен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақыламайтын институционалдық бірліктер;

8) үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар – тауарларды өндіретін немесе қызметтер көрсететін, бірақ осындай ұйымдарды бақылайтын институционалдық бірліктерге кіріс немесе өзге қаржылай игіліктер келтірмейтін, тұлғалар қауымдастықтары осы қауымдастықтардың мүшелерін тауарлармен немесе қызметтермен қамтамасыз ету үшін құратын (әдетте мұндай қызметтер ақысыз көрсетіледі немесе тұрақты мүшелік жарналар есебінен қаржыландырылады) немесе қызметінің негізгі түрі қайырымдылық көмек көрсету болып табылатын институционалдық бірліктер;

9) үй шаруашылықтары – жеке тұлғалардан, сондай-ақ бірге тұратын, өз табысы мен мүлкін бiрiктiретiн (толық немесе iшiнара) және тауарлар мен көрсетілетін қызметтердiң белгiлi бір түрлерін (тұрғын үй, тамақ өнiмдерi және басқалар) бiрлесiп тұтынатын жеке тұлғалардың шағын топтарынан (отбасылардан) құралған институционалдық бiрлiктер. Бұл топқа заңды тұлға құрмай кәсіпкерлік қызметпен айналысатын жеке тұлғалар да жатады.

7. Қаржы құралдарын біріктірілген есепке алу үшін депоненттің қосалқы шоты (омнибус) бойынша депоненттің бұйрығына сәйкес экономика секторы көрсетіледі.

8. 2-бағанда экономиканың секторлары мен шағын секторлары экономика секторларының жіктеуішісіне (ЭСЖ) сәйкес көрсетіледі.

9. 4, 30 және 32-бағандарда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде айқындалған бағалы қағаздардың (номиналды, нарықтық немесе шартты) құны көрсетіледі.

10. 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26 және 28-бағандарда орталық депозитарий алған бұйрықтарға сәйкес бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

11. 5 - 16 аралығындағы бағандарда есепті кезеңдегі экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша сатып алынған мемлекеттік емес бағалы қағаздар бойынша операциялар көрсетіледі. 15 және 16-бағандарға бағалы қағаздарды бір жеке шоттан екіншісіне аударуға байланысты операциялар да кіреді.

12. 17 – 28 аралығындағы бағандарда есепті кезеңдегі экономиканың секторлары мен шағын секторлары бойынша Қазақстан Республикасының сатылған мемлекеттік емес бағалы қағаздары көрсетіледі. 25 және 26-бағандарға бағалы қағаздарды бір жеке шоттан екіншісіне аударуға байланысты операциялар да кіреді.

13. 30-бағанда кепіл ескерілетін қосалқы шоттың бөлімінде көрсетілген есепті кезеңнің соңында айналыстағы кепіл сомасының қалдығы көрсетіледі.

14. 5-бағандағы сома 7, 9, 11, 13 және 15-бағандар қосындысына тең болады.

15. 6-бағандағы сома 8, 10, 12, 14 және 16-бағандар қосындысына тең болады.

16. 17-бағандағы сома 19, 21, 23, 25 және 27-бағандар қосындысына тең болады.

17. 18-бағандағы сома 20, 22, 24, 26 және 28-бағандар қосындысына тең болады.

18. 31-бағандағы сома 17-бағандағы соманы шегергенде, 3 және 5-бағандар қосындысына тең болады.

19. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 58-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-REG_RD Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: орталық депозитарий Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Заңды тұлғалар мен қаржы құралдарының шығарылымы туралы мәліметтер № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Заң­ды тұл­ға­ның биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі – БСН) Жа­ри­я­лан­ған қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Ор­на­ла­сты­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Заң­ды тұл­ға са­тып ал­ған қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны 1 2 3 4 5 6 2-кесте. Қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Заң­ды тұл­ға­ның БСН Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се қар­жы құ­ра­лын ұста­у­шы - заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Же­ке, заң­ды тұл­ға Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі – ЖСН), БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның же­ке ко­ды (болған жағ­дай­да) 1 2 3 4 5 6 7 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­рал­да­рын ұста­у­шы тү­рі Ре­зи­дент­тік елі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­дір­гі­ші (ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN ко­ды) неме­се қар­жы құ­ра­лы­ның бас­қа сәй­кестен­дір­гі­ші көр­се­ті­ле­ді) ата­уы ел­дің ко­ды офф­шор­лық ай­мақ (иә, жоқ) 8 9 10 11 12 13 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­рал­да­рын ұста­у­шы­ның же­ке шо­тын­да­ғы қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Қар­жы құ­рал­да­рын ұста­у­шы­ға ти­е­сі­лі қар­жы құ­рал­да­ры са­ны­ның заң­ды тұл­ға­ның қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны­на ара­қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен) Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер бар­лы­ғы оның ішін­де: ауырт­па­лық са­лын­ған қар­жы құ­рал­да­рын ұста­у­шы­ның же­ке шо­тын­да­ғы қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны қар­жы құ­рал­да­рын ұста­у­шы­ның же­ке шо­тын­да бұ­ғат­тал­ған қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны қар­жы құ­рал­да­рын ұста­у­шы­ның же­ке шо­тын­да се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны все­го го­ло­су­ю­щих ор­на­ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген және са­тып алын­ған қар­жы құ­рал­да­рын ше­гер­ген­де) 14 15 16 17 18 19 20 21 3-кесте. Ауыртпалық салынған, бұғатталған, сенімгерлік басқаруға берілген немесе репо операцияларының нысанасы болып табылатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Заң­ды тұл­ға­ның БСН Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се қар­жы құ­ра­лын ұста­у­шы-заң­ды тұл­ға­ның ата­уы ЖСН, БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның же­ке ко­ды (болған жағ­дай­да) Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­дір­гі­ші (ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN ко­ды) неме­се қар­жы құ­ра­лы­ның бас­қа сәй­кестен­дір­гі­ші көр­се­ті­ле­ді) Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Мәр­те­бе­сі Пай­да­сы­на ауырт­па­лық са­лын­ған тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се ата­уы ЖСН, БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның же­ке ко­ды (болған жағ­дай­да) Се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се ата­уы ЖСН, БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның же­ке ко­ды (болған жағ­дай­да) Негіз 9 10 11 12 13 14 15 16 4-кесте. Заңды тұлғаның қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Заң­ды тұл­ға­ның БСН Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі болған жағ­дай­да) Мәмі­ле тү­рі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Бір қар­жы құ­ра­лы­ның құ­ны Мәмі­ле кө­ле­мі (тең­ге) Қар­жы құ­ра­лы­ның ие­сі ва­лю­та тү­рі со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­ра­лы ие­сі­нің ЖСН, БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның же­ке ко­ды (но­ми­нал­ды ұста­уды есеп­ке алу жүй­е­сін­де опе­ра­ци­я­лар­ды тір­кеу ке­зін­де) Қар­жы құ­ра­лы ие­сі­нің ре­зи­дент­тік елі ата­уы ел ко­ды 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Кон­тр­ә­ріп­тес Кон­тр­ә­ріп­те­стің ЖСН, БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның же­ке ко­ды (но­ми­нал­ды ұста­уды есеп­ке алу жүй­е­сін­де опе­ра­ци­я­лар­ды тір­кеу ке­зін­де) Қар­жы құ­ра­лы­ның кон­тр­ә­ріп­те­сі­нің ре­зи­дент­тік елі Мәмі­ле­ні тір­кеу кү­ні Ес­керт­пе ата­уы ел ко­ды 16 17 18 19 20 21 22 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі туралы есеп» (индексі – 1-REG_RD, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қаржы құралдарын ұстаушылар тізілімі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды орталық депозитарий есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда мынадай қаржы ұйымдары мен заңды тұлғалардың қаржы құралдарын (акцияларын, пайларын, қатысу үлестерін) ұстаушылардың құрылымы ашып көрсетіледі:

1) екінші деңгейдегі банктер және банк холдингтері;

2) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру айрықша қызмет түрі болып табылатын заңды тұлғаларды, банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар және төлем карточкаларымен операциялар бойынша есеп айырысуларды қоса алғанда, банк қызметі бойынша есеп айырысуға қатысушылар арасында ақпараттық, телекоммуникациялық және технологиялық өзара іс-қимылды қамтамасыз ету қызметін көрсететін ұйымдар;

3) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары және сақтандыру холдингтері;

4) брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын және инвестициялық портфельді басқаратын ұйымдар;

5) акционерлік инвестициялық қорлар;

6) жабық инвестициялық пай қорлары;

7) осы тармақтың 1), 2), 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көрсетілген тұлғалардың ipi қатысушылары және (немесе) орналастырылған бағалы қағаздардың (жарғылық капиталдағы қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін қаржы құралдарын ұстаушылар болып табылатын заңды тұлғалар,

8) сақтандыру ұйымдары таратылған жағдайда сақтанушыларға (сақтандырылушыларға, пайда алушыларға) сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйым. Осы тармақтың бірінші бөлігінің 7) тармақшасында көрсетілген тұлғаларға қатысты мәліметтер орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде болған кезде толтырылады.

5. Нысан 5-тармақта көрсетілген қаржы ұйымдарының әрбір түрі бойынша жеке-жеке толтырылады.

6. 1-кестеде заңды тұлғаның атауы, БСН, сондай-ақ заңды тұлғаның жарияланған, орналастырылған және сатып алынған қаржы құралдарының саны көрсетіледі.

7. 2-кесте бойынша:

1) 4-бағанда қаржы құралдары номиналды ұстауда тұрған және орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде олар туралы мәліметтер бар меншік иелері туралы ақпаратты жария ету ескеріле отырып, қаржы құралының меншік иесі көрсетіледі. Қаржы құралдары номиналды ұстауда тұрған меншік иелері туралы мәліметтер болмаған жағдайда, кестеде қаржы құралының номиналды ұстаушысы туралы мәліметтерді толтыру қажет;

2) 5-бағанда азаматтық құқық субъектісі: жеке немесе заңды тұлға көрсетіледі;

3) 6-бағанда қаржы құралы ұстаушысының (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) ЖСН, БСН не өзге сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі. Қазақстан Республикасының резидент-қаржы құралын ұстаушысының ЖСН, БСН міндетті түрде толтырылады;

4) 8-бағанда қаржы құралы ұстаушысының түрі: меншік иесі немесе номиналды ұстаушы көрсетіледі;

5) 9 және 10-бағандарда елдердің атауы және коды «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

6) 11-бағанда мәліметтер «Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20095 болып тіркелген) сәйкес айқындалады.

7) 12-бағанда қаржы құралының түрі: акция, пай, қатысу үлесі көрсетіледі;

8) 21-бағанда қаржы құралын ұстаушы құжатының деректемелері, қаржы құралын ұстаушының тіркелген жері мен тұрғылықты жері (не тұрған жері) туралы мәліметтер көрсетіледі.

8. 3-кестеде есепті күні 2-кестеге сәйкес ауыртпалық салынған, бұғатталған немесе сенімгерлік басқаруға берілген заңды тұлғаның барлық қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

9. 3-кесте бойынша:

1) 9-бағанда мынадай символдар пайдаланылады: «1» – Заңды тұлғаның ауыртпалық салынған қаржы құралдары туралы мәліметтер; «2» – Заңды тұлғаның бұғатталған қаржы құралдары туралы мәліметтер; «3» – Заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруға берілген қаржы құралдары туралы мәліметтер; «4» – репо операцияларының нысанасы болып табылатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер;

2) 10 және 11-бағандарда пайдасына ауыртпалық салынған немесе репо операциясының контрагенті болып табылатын тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе атауы, ЖСН, БСН не өзге сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) көрсетіледі;

3) 13 және 14-бағандарда пайдасына сенімгерлік басқаруға беру жүзеге асырылған тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе атауы, ЖСН, БСН не өзге сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) көрсетіледі;

4) 16-бағанда растайтын құжаттардың атауы мен деректемелерін көрсете отырып, ауыртпалық салу, бұғаттау және сенімгерлік басқаруға беру және репо операцияларының негіздері көрсетіледі.

10. 4-кесте бойынша:

1) 2-бағанда қаржы құралдарымен мәмілелер жасалған заңды тұлғаның атауы көрсетіледі;

2) 6-бағанда мәміленің түрі (репо ашу және жабу операцияларын қоспағанда, сатып алу, сату және өзге де мәмілелер) көрсетіледі;

3) 7-бағанда мәміле жүргізілген қаржы құралдарының саны көрсетіледі;

4) 8 және 9-бағандарда мәміленің тиісті валютасында мәміле жүргізілген валютаның түрі және бір қаржы құралының құны көрсетіледі;

5) 10-бағанда мәмілелер көлемі (теңгемен) көрсетіледі;

6) 11-бағанда қаржы құралдары есептен шығарылған жеке шоттың иесі көрсетіледі. Заңды тұлғалар бойынша заңды тұлғаның атауы көрсетіледі. Жеке тұлғалар бойынша тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) көрсетіледі;

7) 14 және 15-бағандарда «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке шотынан қаржы құралдары есептен шығарылған қаржы құралын ұстаушының атауы мен резиденттік елінің коды көрсетіледі;

8) 16-бағанда жеке шотына қаржы құралдары есепке алынған контрәріптес көрсетіледі. Заңды тұлғалар бойынша заңды тұлғаның атауы көрсетіледі. Жеке тұлғалар бойынша тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) көрсетіледі;

9) 19 және 20-бағандарда «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке шотына қаржы құралдары есепке алынған тіркелген тұлғаның атауы мен резиденттік елінің коды көрсетіледі;

10) 21-бағанда мәміленің тіркелген күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі. 4-кестеде репо ашу және жабу операциялары бойынша деректерді қоспағанда, тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) қаржы құралдарын есептен шығару (есепке алу) мәмілелері бойынша деректер көрсетіледі.

12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 59-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_PA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын; сыртқы басқаруға берілген зейнетақы активтері болған жағдайда – есепті айдан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде ______________________ есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері (теңгемен) № Көр­сет­кіш кү­ні кү­ні 1 2 3 … 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­сын­да­ғы қал­дық, оның ішін­де: 1.1. тең­ге­мен 1.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 2. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға ке­ліп түс­кен күн со­ңын­да­ғы ақ­ша, оның ішін­де: 2.1. тең­ге­мен 2.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 3. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан шы­ға­ры­л­ған күн со­ңын­да­ғы ақ­ша, оның ішін­де: 3.1. тең­ге­мен 3.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 4. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн со­ңын­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның ішін­де: 4.1. тең­ге­мен 4.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 5. Күн со­ңын­да сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер со­ма­сы, оның ішін­де: 5.1. тең­ге­мен 5.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 6. Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн ба­сын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 6.1. тең­ге­мен 6.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 7. Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн со­ңын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 7.1. тең­ге­мен 7.2. ше­тел ва­лю­та­сы­мен 8. Қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның күн ба­сын­да­ғы бар­лық құ­ны, оның ішін­де: 8.1. туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 9. Күн со­ңын­да­ғы ке­ліп түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры 10. Күн со­ңын­да­ғы шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры 11. Күн со­ңын­да­ғы қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның бар­лық құ­ны ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), оның ішін­де: 11.1. туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 12. Күн со­ңын­да­ғы есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де: 12.1. қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­ріс (шы­ғыс) 12.2. әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен түс­кен кі­ріс (шы­ғыс) 12.3. бас­қа ак­тив­тер құ­ны­ның өзге­ру­і­нен түс­кен кі­ріс (шы­ғыс) 12.4. ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де: 12.4.1. ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа да ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­ріс (шы­ғыс) 12.4.2. қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­рын қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­ріс (шы­ғыс) 12.5. ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан ық­ти­мал шы­ғын­ды өте­у­ге ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­ге (қа­лып­та­сты­ру­ға) бай­ла­ны­сты кі­ріс (шы­ғыс) 12.6. қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша бас­қа да кі­ріс (шы­ғыс) 12.7. қар­жы құ­рал­да­ры­на жат­пай­тын бас­қа да кі­ріс (шы­ғыс) 13. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(5)+(7)+(11)) 14. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 14.1. есеп­тел­ген 14.2. тө­лен­ген 15. Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек­тің қал­ды­ғы 16. Күн со­ңын­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 16.1. есеп­тел­ген 16.2. тө­лен­ген 17. Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек­тің қал­ды­ғы 18. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жа­та­тын, есеп­тел­ген зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, оның ішін­де: 18.1. қа­те (дұ­рыс есеп­ке алын­ба­ған) со­ма 18.2. тө­лем­дер, ауда­рым­дар және бір­жол­ғы алу­лар 18.3. бас­қа­лар 19. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жа­та­тын, орын­дал­ған зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі: 19.1. ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (дұ­рыс есеп­ке алын­ба­ған) со­ма 19.2. тө­лем­дер мен ауда­рым­дар 19.3. бас­қа­лар 20. Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген шы­ғын) 21. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы 22. Күн ба­сын­да­ғы ре­зерв­тік қор­лар шот­та­рын­да­ғы со­ма қал­ды­ғы 23. Күн со­ңын­да­ғы ре­зерв­тік қор­лар шот­та­рын­да­ғы со­ма қал­ды­ғы 24. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы және бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген за­лал) ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)): 25. Күн со­ңын­да­ғы «та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((13)-(24)) Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_PA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша және жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынылады. «Есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері» жолында зейнетақы жарналарына: «міндетті зейнетақы жарналарына, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналарына және ерікті зейнетақы жарналарына» және «жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарына» байланысты қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

5. Нысан есепті айдың әр күніне толтырылады. Күні «кк.аа.жжж» форматында көрсетіледі.

6. 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. және 7.2-жолдарында теңгеге балама сома көрсетіледі.

7. 5-жол бойынша мәліметтер осы Қағидаларға 61-қосымшаға сәйкес сыртқы басқарудағы Зейнетақы активтері туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

8. 7.1. және 7.2-жолдарда көрсетілген есепті кезең соңындағы активтер ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде ашып көрсетіледі.

9. 9-жолды толтырған кезде нақты шығын бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасаған кезде болған шығын (тікелей қаржы құралдарын сатып алуға байланысты), оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақы мен комиссиялық сыйақы, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ ақша аудару бойынша банктік шығыс осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Сонымен қатар қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңге есептелген сыйақы (ол болған кезде) қосылады.

10. 10-жолды толтырған кезде сатылған немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәліметтер нақты сату немесе өтеу құны бойынша көрсетіледі.

11. 11-жол бойынша мәліметтер осы Қағидаларға 60-қосымшаға сәйкес Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

12. 12.5-жолды толтырған кезде резервтер (провизиялар) оны қалыптастыру (қалпына келтіру) күнінің соңында көрсетіледі.

13. 12.6 және 12.7-жолдарды толтырған кезде есепті кезеңнің соңындағы зейнетақы активтерінің құнына енгізілген алынған басқа да кіріс пен келтірілген басқа да шығыс бойынша мәліметтер ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде ашып көрсетіледі.

14. 13-жолда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

15. 14 және 16-жолдарда комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

16. 15 және 17-жолдарды толтырған кезде есепті кезең соңындағы деректерді ескере отырып, комиссиялық сыйақы бойынша берешектің қалдығы өсу қорытындысымен көрсетіледі.

17. 18.2 және 19.2-жолдарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына, сақтандыру ұйымдарына зейнетақы жинақтары аударымдарының сомасы, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сома, міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерінен табыс салығының сомасы көрсетіледі. Жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерінің сомасы ғана көрсетіледі.

18. 18.3 және 19.3-жолдарды толтырған кезде есепті кезеңнің соңындағы зейнетақы активтерінің құнына енгізілген басқа да міндеттемелер бойынша мәліметтер ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде ашып көрсетіледі.

19. 22 және 23-жолдарда резервтік қорлар шоттарындағы соманың қалдығы көрсетіледі. Осы жолдар жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары бойынша мәліметтер толтырылған кезде ғана толтырылады.

20. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 60-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_SPPA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар ____________________________ есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері № Се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 1. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. x … x 2. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня 2.1.1. … 2.2. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3. Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. x … x 4. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. x … x 5. Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. x … x 6. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры 6.1. … 7. Жиы­ны: х кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны (тең­ге­мен) Ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны (тең­ге­мен) бар­лы­ғы (тең­ге­мен) та­за ба­ға­сы есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні 8 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Анық­та­ма үшін (тең­ге­мен): бар­лы­ғы (тең­ге­мен) но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сын­да оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы (тең­ге­мен) қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­шек ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) 17 18 19 20 21 22 23 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме (пай­ы­з­бен) есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні 24 25 26 27 28 29 2-кесте. «Керi репо» және репо операциялары бойынша сатып алынған және орналастырылған бағалы қағаздар № Се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 «Ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 1.1. ті­ке­лей тә­сіл 1.1.1. … 1.2. ав­то­мат­ты тә­сіл 1.2.1. … Жиы­ны: 2 Ре­по опе­ра­ци­я­сы 2.1. ті­ке­лей тә­сіл 2.1.1. … 2.2 ав­то­мат­ты тә­сіл 2.2.1. … Жиы­ны: кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу Ке­зең Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі (пай­ы­з­бен) Ес­керт­пе тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сын­да тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сын­да опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні 10 11 12 13 14 15 16 17 18 3-кесте. Зейнетақы активтері есебінен орналастырылған салымдар № Се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Банк­тің ата­уы Банк­тің рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ні есеп­ті кү­ні кү­ні нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы ке­зең­ді­лі­гі кү­ні но­ми­нал­ды ти­ім­ді бар­лы­ғы (тең­ге­мен) ше­тел ва­лю­та­сы­мен 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Ағым­да­ғы құ­ны Ре­зи­дент­тік елі Анық­та­ма үшін (тең­ге­мен): бар­лы­ғы (тең­ге­мен) оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер са­лым­дар бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­шек са­лым­дар бой­ын­ша мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 16 17 18 19 20 21 22 23 4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар № Се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Трой ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір трой ун­ци­я­сы­ның са­тып алу ба­ға­сы Жиын­тық са­тып алу құ­ны Ағым­да­ғы құ­ны тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Жиы­ны: 5-кесте. Шартты талаптар мен міндеттемелер № Се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Туын­ды қар­жы құ­ра­лы тү­рі­нің ата­уы Ба­за­лық ак­тив Ва­лю­та ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Туын­ды құ­рал­мен опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру кү­нін­де­гі та­лап ету (мін­дет­те­ме­лер) со­ма­сы (тең­ге­мен) Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) 1 2 3 4 5 6 7 8 1. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар 1.1 1.1.1 … Жиы­ны: 2. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер 2.1 2.1.1 … Жиы­ны: Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_SPPA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады. Нысанға тану тоқтатылған қаржы құралдары бойынша деректер енгізілмейді. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша және жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынылады. «Есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері» жолында зейнетақы жарналарына: «міндетті зейнетақы жарналарына, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналарына және ерікті зейнетақы жарналарына» және «жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарына» байланысты қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

5. 1-кесте бойынша:

1) Нысанда бағалы қағаздар жөніндегі деректер көрсетіледі;

2) 2-бағанда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі немесе сенімгерлік басқаруға зейнетақы активтері берілген инвестициялық портфельді басқарушының атауы көрсетіледі;

3) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

4) 4-бағанда экономикалық қызмет түрі «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші» ҚР ҰЖ 03 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі. Осы баған Қазақстан Республикасының резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

5) 5-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1 2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

6) 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың типі көрсетіле отырып, оның түрі көрсетіледі;

7) 7-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

8) 8-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

9) 9 және 11-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

10) 10-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілетін сыйақы есептелетін, облигацияны шығару кезінде айқындалған құнының ақшалай мәні, сондай-ақ облигацияны өтеу кезінде оны ұстаушыға төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасында көрсетіледі;

11) 12 және 13-бағандарда мәміленің жасалғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) көрсетілген бағасы көрсетіледі. 13-бағанда: борыштық бағалы қағаздар бойынша номиналды құнына пайыздық қатынасындағы таза бағасы, үлестік бағалы қағаздар бойынша - абсолюттік мәнінде көрсетіледі;

12) 14-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі;

13) 15-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу күні көрсетіледі;

14) 16-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге және (немесе) дилерлерге төленген сыйақы мен комиссиялық ақыны, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банктік қызметтерді қоса алғанда, сатып алуға тікелей байланысты шығысты қосқандағы және сатып алушы сатушыға төлеген пайыздың (ондай бар болса) шамасына кемітілген бағалы қағаздың сатып алу құны көрсетіледі;

15) 17-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі;

16) 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

17) 21-бағанда шығарылым проспектісінде белгіленген мерзімде төленуге тиіс бағалы қағаздар бойынша дебиторлық берешек сомасы көрсетіледі;

18) 22-бағанда шығарылым проспектісінде көзделген мерзімде төленбеген бағалы қағаздар бойынша мерзімі өткен дебиторлық берешек көрсетіледі;

19) 23-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген дебиторлық және мерзімі өткен берешек бойынша резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

20) 24-бағанда бағалы қағаздың «әділ құны бойынша бағаланатын», «амортизацияланған құны бойынша бағаланатын» санаты көрсетіледі»;

21) 25 және 26-бағандарды толтырған кезде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 25 және 26-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 25-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

22) 27 және 28-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 27 және 28-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 27-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

23) 29-бағанда Нысанды ұсыну күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі немесе сенімгерлік басқаруына зейнетақы активтері берілген инвестициялық портфельді басқарушының атауы көрсетіледі;

2) 4-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1 2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-бағанда «кері репо» (репо) операциялары бойынша сатып алынған (орналастырылған) бағалы қағаздың типін көрсете отырып, түрі көрсетіледі;

4) 6-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

5) 7-бағанда «кері репо» (репо) операциялары бойынша сатып алынған (орналастырылған) бағалы қағаздың саны көрсетіледі;

6) 8 және 9-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

7) 10 және 11-бағандарда «кері репо» (репо) операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған (орналастырылған) бағалы қағазға шетел валютасында ақы төлеген жағдайда, бір мезгілде ұлттық валюта - теңгедегі баламасын 10 және 12-бағандарда көрсете отырып, 11 және 13-бағандар толтырылады, сатып алынған (орналастырылған) бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгеде ақы төленген жағдайда 10 және 12-бағандар толтырылады;

8) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі немесе сенімгерлік басқаруына зейнетақы активтері берілген инвестициялық портфельді басқарушының атауы көрсетіледі;

2) 4 және 5-бағандарды толтырған кезде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған жағдайда, 4 және 5-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

3) 6-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 9-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі, салым мерзімі ұзартылған кезде ұзарту мерзімін ескере отырып көрсетіледі;

5) 10 және 11-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

6) 14 және 15-бағандарда зейнетақы активтерін банктегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасында орналастырған жағдайда бір мезгілде ұлттық валюта - теңгедегі баламасын 14-бағанда көрсете отырып, 15-баған толтырылады, зейнетақы активтерін ұлттық валюта - теңгемен орналастырылған жағдайда 14-баған толтырылады;

7) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген салымдардың құны көрсетіледі;

8) 19-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1 2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

9) 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

10) 21-бағанда салымдар бойынша дебиторлық берешек сомасы көрсетіледі;

11) 22-бағанда салымдар бойынша мерзімі өткен дебиторлық берешек көрсетіледі;

12) 23-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген дебиторлық және мерзімі өткен берешек бойынша резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

13) 3-кесте әрбір банк және салымның әрбір валютасы бойынша жеке-жеке салымдар сомасын көрсете отырып, толтырылады.

8. 4-кесте бойынша:

1) 2-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі немесе сенімгерлік басқаруына зейнетақы активтері берілген инвестициялық портфельді басқарушының атауы көрсетіледі;

2) 5-бағанда төлем валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 6 және 8-бағандарда сатып алу бағасы мен сатып алу құны мәміле жасалған күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 11-бағанда сома есепті күнге қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валюта - теңгеде аффинирленген бағалы металды сатып алған жағдайда 6, 8 және 10-бағандар толтырылады;

4) 10-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген сома көрсетіледі.

9. 5-кесте бойынша:

1) 2-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі немесе сенімгерлік басқаруына зейнетақы активтері берілген инвестициялық портфельді басқарушының атауы көрсетіледі;

2) 4-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық мөлшерлеме, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

3) 5-бағанда мәміле валютасының коды көрсетіледі. Валюта коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 6-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі, 6-баған туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылған жағдайда толтырылады;

5) 7-бағанда «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен, нысаналы активтермен және нысаналы жинақтармен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі №69 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) талаптарына сәйкес туынды құралдармен операция жүргізу кезінде қалыптастырылатын шартты талаптар мен міндеттемелердің сомасы көрсетіледі;

6) 8-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (алмастыру құны) көрсетіледі, ол: сатып алуға арналған мәмілелер бойынша - туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты талаптар) номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу шамасын, туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты міндеттемелер) ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасын; сатуға арналған мәмілелер бойынша - туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты талаптар) ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасын, туынды қаржы құралының ағымды нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты міндеттемелер) номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу шамасын білдіреді.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 61-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Сыртқы басқарудағы зейнетақы активтері туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_А-VNESH Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, сыртқы басқаруға берілген зейнетақы активтері болған жағдайда - есепті айдан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде _______________________ есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері № Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін сырт­қы бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру шар­ты­ның нө­мі­рі және кү­ні Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін бас­қа­ру­дың бо­лжан­ған ке­зе­ңі Бас­қа­ру­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) Ес­керт­пе 1 2 3 4 5 6 Жиын­тығы: Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сыртқы басқарудағы зейнетақы активтері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сыртқы басқарудағы зейнетақы активтері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сыртқы басқарудағы зейнетақы активтері туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_А-VNESH, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сыртқы басқарудағы зейнетақы активтері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша және жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынылады. «Есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері» жолында зейнетақы жарналарына: «міндетті зейнетақы жарналарына, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналарына және ерікті зейнетақы жарналарына» және «жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарына» байланысты қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

5. Нысан шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыратын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің талаптарына сәйкес келетін шетел ұйымында инвестициялық басқарудағы немесе инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген (бұдан әрі – зейнетақы активтерін басқарушы) активтер бойынша ұсынылады.

6. Нысан әрбір зейнетақы активтерін басқарушы бойынша толтырылады.

7. 4-бағанда шарт бойынша зейнетақы активтерін басқару кезеңі көрсетіледі. Егер шартта зейнетақы активтерін басқару кезеңі көзделмесе, онда 4-бағанда «-» белгісі қойылады.

8. 5-бағанда есепті күні басқарудағы зейнетақы активтерінің ағымдағы құны көрсетіледі.

9. Егер есепті кезеңде зейнетақы активтерін басқарушы зейнетақы активтерінің барлық сомасын басқа басқарушыға берсе не оларды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына қайтарса және шартты бұзса, онда 2, 3, 4-бағандарда активтер мен міндеттемелерді берудің соңғы күніне осы зейнетақы активтерін басқарушы бойынша мәліметтер көрсетіледі және 6-бағанда берілген активтер нәтижесі туралы ақпарат (зейнетақы активтері сомасы және осы сома қайда берілгені) көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 62-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_PV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы жинақтары бойынша __________________________________________________ (зейнетақы активтерін басқарушының атауы) (мың теңгемен) Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) жа­сы Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры (қо­сал­қы шот­та­ры) мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны 1 2 3 4 5 6 7 20 жас­қа дей­ін 21 жас … 81 жас және одан үл­кен бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры (қо­сал­қы шот­та­ры) мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны 8 9 10 11 12 13 кестенің жалғасы: Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры (қо­сал­қы шот­та­ры) ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны 14 15 16 17 18 19 кестенің жалғасы: Же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры жұ­мыс бе­ру­ші­нің мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Ер­лер Әй­ел­дер Же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Шар­тты зей­не­та­қы шот­та­рын­да­ғы со­ма Же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Шар­тты зей­не­та­қы шот­та­рын­да­ғы со­ма 20 21 22 23 Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы ________ мың теңгені құрайды. Резервтік қорлардың шоттарындағы ақша сомасы ________ мың теңгені құрайды. Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_PV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бойынша бөлек толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2, 5, 8, 11, 14 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бар салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны және жеке зейнетақы шотының құрамында ашылатын және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген зейнетақы жинақтарын есепке алуға арналған салымшылардың (алушылардың) қосалқы шоттарының саны ерлер мен әйелдер бойынша бөлек (тиісті бағандарда) салымшының (алушының) жасына қарай бөліп, көрсетіледі.

5. 3, 6, 9, 12, 15 және 18-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бар салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарындағы зейнетақы жинақтарының сомасы және жеке зейнетақы шотының құрамында ашылатын және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген зейнетақы жинақтарын есепке алуға арналған салымшылардың (алушылардың) қосалқы шоттарындағы зейнетақы жинақтарының сомасы ерлер мен әйелдер бойынша бөлек (тиісті бағандарда) салымшының (алушының) жасына қарай бөліп, көрсетіледі.

6. 4, 7, 10, 13, 16 және 19-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны және жеке зейнетақы шотының құрамында ашылатын және салымшылардың (алушылардың) инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген зейнетақы жинақтарын есепке алуға арналған зейнетақы жинақтары жоқ қосалқы шоттарының саны ерлер мен әйелдер бойынша бөлек (тиісті бағандарда) салымшының (алушының) жасына қарай бөліп, көрсетіледі.

7. 20 және 22-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бар жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттарының саны ерлер мен әйелдер бойынша бөлек жеке тұлғаның жасына қарай бөліп, көрсетіледі.

8. 21 және 23-бағандарда шартты зейнетақы шоттарындағы сома көрсетіледі.

9. Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы және резервтік қорлардың шоттарындағы ақша сомасы ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 63-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_PV_OBL Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы жинақтары бойынша _________________________________________ (зейнетақы активтерін басқарушының атауы) (мың теңгемен) № Об­лыс неме­се рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры (қо­сал­қы шот­та­ры) Ата­уы Әкім­ші­лік-аумақ­тық объ­ек­ті­лер­дің жік­те­уі­ші бой­ын­ша ко­ды мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны 1 2 3 4 5 6 7 8 9 … Өңі­рі көр­се­тіл­ме­ген Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры (қо­сал­қы шот­та­ры) Же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша жұ­мыс бе­ру­ші­нің мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­ның (қо­сал­қы шот­та­ры­ның) са­ны Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры бар же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны Жи­нақ­тар­дың со­ма­сы Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жоқ же­ке тұ­лға­лар­дың шар­тты зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны 10 11 12 13 14 15 Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы ________ мың теңгені құрайды. Резервтік қорлардың шоттарындағы ақша сомасы ________ мың теңгені құрайды. Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_PV_OBL, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының (алушының) тұрғылықты жері бойынша) салымшылардың (алушылардың) зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының (қосалқы шоттарының) саны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бойынша бөлек толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 2-бағанда Қазақстан Республикасы Стратегиялық жоспарлау және реформалар агенттігінің Ұлттық статистика бюросының ресми интернет-ресурсында орналастырылған әкімшілік-аумақтық объектілер жіктеуішіне (ӘАОЖ) сәйкес облыстың (республикалық маңызы бар қаланың) коды көрсетіледі.

5. 4, 7 және 10-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бар салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны және жеке зейнетақы шотының құрамында ашылатын және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген зейнетақы жинақтарын есепке алуға арналған салымшылардың (алушылардың) қосалқы шоттарының саны салымшының (алушының) тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі.

6. 5, 8 және 11-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бар салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарындағы зейнетақы жинақтарының сомасы және жеке зейнетақы шотының құрамында ашылатын және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген зейнетақы жинақтарын есепке алуға арналған салымшылардың (алушылардың) қосалқы шоттарындағы зейнетақы жинақтарының сомасы салымшының (алушының) тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі.

7. 6, 9 және 12-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарының саны мен жеке зейнетақы шотының құрамында ашылатын және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруына берілген зейнетақы жинақтарын есепке алуға арналған зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) қосалқы шоттарының саны салымшының (алушының) тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі.

8. 13 және 15-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы жинақтары бар және зейнетақы жинақтары жоқ жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттарының саны жеке тұлғаның тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі.

9. 14-бағанда шартты зейнетақы шоттарындағы сома көрсетіледі.

10. Сәйкестендірілмеген салымшылар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы және резервтік қорлардың шоттарындағы ақша сомасы ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 64-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерi туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_Vyplaty Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) Жол ко­ды Бап­тар­дың ата­уы Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең үшін Ал­дың­ғы жыл­дың ұқсас ке­зе­ңі үшін са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем­дер са­ны со­ма­сы са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем­дер са­ны со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 100 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның тө­лем­де­рі есе­бі­нен: 101 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 102 жа­сы бой­ын­ша оның ішін­де Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық одақ (бұ­дан әрі - ЕА­ЭО) ел­де­рі бой­ын­ша: 1021 … 103 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 1031 … 104 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты 105 мұ­ра­гер­лер­ге оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 1051 … 106 жер­ле­у­ге 107 бас­қа адам­дар­ға 108 тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға 109 ем­де­лу ақы­сын тө­ле­у­ге есе­бі­нен: 200 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 201 жа­сы бой­ын­ша оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 2011 … 202 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 2021 … 203 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты 204 мұ­ра­гер­лер­ге оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 2041 … 205 жер­ле­у­ге 206 бас­қа адам­дар­ға 207 тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға 208 ем­де­лу ақы­сын тө­ле­у­ге есе­бі­нен: 300 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 301 елу жас­қа жет­кен кез­де оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 3011 … 302 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 3021 … 303 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты 304 мұ­ра­гер­лер­ге оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 3041 … 305 жер­ле­у­ге 306 бас­қа адам­дар­ға 400 Сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын ауда­ру есе­бі­нен: 401 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 402 жа­сы бой­ын­ша 403 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 404 зей­не­та­қы ан­ну­и­те­ті шар­ты жа­сал­ған кез­де 405 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де есе­бі­нен: 500 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 501 жа­сы бой­ын­ша 502 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 503 зей­не­та­қы ан­ну­и­те­ті шар­ты жа­сал­ған кез­де 504 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де есе­бі­нен: 600 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 601 жа­сы бой­ын­ша 602 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 603 мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де 604 мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры жет­кі­лік­сіз болған кез­де 700 Бас­қа зей­не­та­қы тө­лем­де­рі 1000 Бар­лы­ғы Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерi туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_Vyplaty, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдерi туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін шоттарынан төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі.

5. 4-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдер саны (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдерге (транзакцияларға) байланысты көрсетіледі.

6. 5-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін төлемдер сомасы (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі.

7. 6-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңінде шоттарынан төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны көрсетіледі.

8. 7-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңінде салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдер саны көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдерге (транзакцияларға) байланысты көрсетіледі.

9. 8-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңіндегі төлемдер сомасы көрсетіледі.

10. 405, 504, 603 және 604-жолдарда салымшылардың (алушылардың) саны анықтама үшін көрсетіледі және 401, 500, 600-жолдарда қосылмайды.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 65-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_CBSA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1 2 3 4 5 6 7 8 1. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. … 2. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3. Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. … 4. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. … 5. Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. … 6. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры 6.1. … 7. Жиы­ны кестенің жалғасы: Но­ми­нал­ды құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Есеп­ке алу са­на­ты есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні бар­лы­ғы дис­конт, сый­лы­қа­қы есеп­тел­ген сый­а­қы оң (те­ріс) тү­зе­ту бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_CBSA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің бағалы қағаздары және міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтары бойынша деректер көрсетіледі. Депозитарлық қолхаттар бойынша оның базалық активінің мәліметтері көрсетіледі.

5. 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда эмитенттің елі «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ISO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

7. 4-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың типімен түрі көрсетіледі.

8. 5-бағанда айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді - талап ету құқықтарын орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

9. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

10. 9 және 11-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

11. 10-бағанда шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілетін сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай мәні, сондай-ақ облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасымен көрсетіледі. 10-баған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

12. 12-бағанда мәміленің жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген сатушыға төленген сыйақыны ескере отырып баға көрсетіледі (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау).

13. 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

14. 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

15. 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссияларды, қор биржаларының алымдарын қосқанда, сатып алуға тікелей байланысты шығысты қоса, бағалы қағаздардың сатып алу құны, сондай-ақ аудару бойынша банк қызметтері және сатып алушы сатушыға төлеген пайызға азайтылған шамасы (мұндай бар болса) көрсетіледі.

16. 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздар құны көрсетіледі.

17. 20-бағанда ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны мың теңгемен көрсетіледі.

18. 21-бағанда репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны мың теңгемен көрсетіледі.

19. 22-бағанда қаржы есептілігінің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтер (провизиялар) мөлшері көрсетіледі. Резервтер (провизиялар) мөлшері қосу белгісімен абсолютті шамада көрсетіледі.

20. 23-бағанда бағалы қағаздың санаты ретінде мынадай: 1 – «басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есепке алынатын», 2 – «пайда немесе шығын арқылы әдiл құны бойынша есепке алынатын», 3 – «амортизацияланған құны бойынша есепке алынатын» символы көрсетіледі.

21. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 25 және 26-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 66-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_DEALINGS_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде 1-кесте. Меншікті активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Мәмі­ле­ні жа­сау (опе­ра­ци­я­ны тір­кеу) кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың бел­гі­лен­ген кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың нақ­ты кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Мәмі­ле тү­рі На­рық 1 2 3 4 5 6 7 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы 8 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Мәмі­ле жа­сау кү­нін­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сау кү­нін­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сау кү­нін­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың на­рық­тық ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле со­ма­сы Кон­тр­ә­ріп­тес ата­уы Кон­тр­ә­ріп­тес рей­тин­гі 15 16 17 18 19 20 21 2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Ақ­ша ауда­ру кү­ні Банк­тің ата­уы Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ция Опе­ра­ция со­ма­сы Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Са­лым со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 3-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні Контр­агент­тің ата­уы Қыз­мет­ке ақы тө­леу Мәмі­ле тү­рі Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың тү­рі Мәмі­ле кө­ле­мі (бір­лі­гі) Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір бір­лік­тің са­тып алу ба­ға­сы Мәмі­ле со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 4-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған туынды қаржы құралдары (теңгемен) № Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Қар­жы құ­рал­да­рын есеп­ке алу кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі На­рық Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гі Контр­агент және оның рей­тин­гі 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 кестенің жалғасы: Мәмі­ле шар­тта­ры­ның си­патта­ма­сы Хеджир­леу объ­ек­ті­сі Ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім­нің нө­мі­рі мен кү­ні Мәмі­ле­ні жа­сау күн­гі ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге Мәмі­ле­ні жа­сау күн­гі ба­стап­қы мар­жа, пай­ыз Са­уда-сат­тық ре­жи­мі Ес­керт­пе Мәмі­ле тү­рі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны, да­на Мәмі­ле ба­ға­сы, тең­ге Мәмі­ле со­ма­сы, мың тең­ге Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_DEALINGS_SA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезең (ай) үшін ай сайын толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) купонды және борыштық бағалы қағаздардың негізгі борышын өтеу кезінде, сондай-ақ дивидендтер төлеу кезінде 4-бағанда есеп айырысудың нақты күні көрсетіледі, бұл ретте 2 және 3-бағандар толтырылмай ұсынылады; «кері репо» операциясы бойынша 2, 3 және 4-бағандарда тіркеу күні, белгіленген есеп айырысу күні және тиісінше әрбір ашу немесе жабу мәмілесі бойынша есеп айырысудың нақты күні көрсетіледі;

2) 6-бағанда мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, өтеу, купонды өтеу, дивидендтер төлеу, «кері репо» операциясы - ашу (жабу) және басқа да);

3) 7-бағанда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған не мәміле ұйымдастырылмаған нарықта жасалған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі;

4) 8-бағанда эмитенттің атауы және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушылардың сауда алаңдарында сауда-саттыққа жіберілген бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі;

5) 9-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

6) 10 және 13-бағандарда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

7) 14-бағанда сатушыға төленген сыйақыны ескере отырып, мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын (биржалық куәлік, брокердің-дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен төлем валютасында бағасы көрсетіледі. Бастапқы құжатта валютамен көрсетілген баға болмаған жағдайда, номиналды құнынан пайызбен көрсетілген баға көрсетіледі;

8) 15 және 16-бағандарда Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелердің деректері бойынша осы қаржы құралы айналыста болатын халықаралық (шетел) қор биржаларында номиналды құн валютасында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) жөніндегі мәмілелер бойынша баға көрсетіледі;

9) 18-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілік пайызбен көрсетіледі (облигациямен мәміле бойынша - бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде иеліктен шығару не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан кірістілік; «кері репо» операциялары бойынша - автоматты репо секторында мәміле жасау нәтижесінде пайда болған кірістілік);

10) 19-бағанда үтірден кейін екі таңбаға дейін дәлдікпен сома көрсетіледі;

11) 20 және 21-бағандар халықаралық (шетел) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады.

5. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда салым салынған жағдайда, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктегі ағымдағы шотына ақша аудару күні не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шартты бұзған жағдайда - ақшаны инвестициялық шотқа қайтару күні көрсетіледі;

2) 4-бағанда салым бойынша операциялар көрсетіледі (ақшаны салымға салу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі өтуі бойынша салымды қайтару);

3) 9-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 10-бағанда үтірден кейін екі таңбаға дейін дәлдікпен сома көрсетіледі.

6. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда мәмілені жасау күні көрсетіледі (trade date);

2) 5-бағанда мәміленің түрі көрсетіледі (сатып алу, сату және басқа да);

3) 6-бағанда аффинирленген бағалы металдар түрлерінің атауы көрсетіледі;

4) 8-бағанда валюталар кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

5) 10-бағанда үтірден кейін екі таңбаға дейін дәлдікпен сома көрсетіледі.

7. 4-кесте бойынша:

1) 2-бағанда мәмілені жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

2) 4-бағанда бухгалтерлік есепте қаржы құралдарын бастапқы тану күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

3) 5-бағанда мәміле бойынша есеп айырысу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

4) 6-бағанда туынды қаржы құралының түрі көрсетіледі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа да туынды қаржы құралдары);

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылған жағдайда, бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

6) 8-бағанда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы және «қор биржасының (ел) атауы» форматында оның резиденттігі елі не мәміле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі;

7) 9-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық мөлшерлеме, тауар және басқа да базалық активтер) және «базалық актив (рейтингі) (рейтингтік агенттік)» форматында рейтингтік агенттік (бар болса) берген базалық активтің рейтингі көрсетіледі. Егер базалық активте рейтингтер болмаса, онда базалық актив көрсетіледі және «базалық актив (рейтингі жоқ)» форматында рейтинг болмағаны көрсетіледі;

8) 10-бағанда егер мәміле қор биржасында жасалмаса, контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ контрагентке «контрагент/елі/рейтингі (рейтингтік агенттігі)» форматында берілген рейтингі көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда, «контрагент/елі/рейтингі жоқ» форматында ақпарат көрсетіледі;

9) 11-бағанда мәміле (сатып алу, сату және басқа да) түрі көрсетіледі;

10) 15-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

11) 16-бағанда егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалса, «иә» сөзі және «иә/хеджирлеу объектісінің деректемелері» форматында хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, саны, құны, көлемі, валютасы) көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса, «жоқ» сөзі көрсетіледі;

12) 17-бағанда инвестициялық комитеттің мәмілені жасау туралы инвестициялық шешімді қабылдау нөмірі мен күні көрсетіледі;

13) 18-бағанда бар болса вариациялық маржа - қор биржасы есептейтін және мерзімді келісімшарттың баға белгіленімі өзгеруін ескеретін сауда-саттыққа қатысушының міндеттемелері өзгеруінің ақшалай көрінісі көрсетіледі;

14) 19-бағанда бар болса бастапқы маржа - қор биржасы айқындайтын, клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі тиіс базалық активтің жиынтық нарықтық құнынан үлесі көрсетіледі;

15) 20-бағанда Т+0 немесе Т+n форматында сауда-саттық режимі көрсетіледі не қор биржасының қағидаларында көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады;

16) 21-бағанда мәміле тараптарында талаптардың және міндеттемелердің туындау шарттары көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 67-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_UEA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде _____________ сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтері (теңгемен) Кү­ні Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­лар­дан се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­дан және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­нен ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін және зей­не­та­қы ак­тив­те­рі уақ­ты­лы ин­ве­сти­ци­я­лан­ба­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл Тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға және (неме­се) ем­де­лу­ге ақы тө­ле­у­ге ар­нал­ған тө­лем­дер мен ауда­рым­дар, қа­ра­жат алу­лар, оның ішін­де ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­лар­ға се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­рын және (неме­се) зей­не­та­қы жар­на­ла­рын уақ­ты­лы аудар­ма­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл­ды қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген шы­ғын) «Та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Шар­тты бір­лік­тер са­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бір күн­де есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғын) 7 8 9 10 11 12 13 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ______ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_UEA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтері бойынша ай сайын бөлек толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда күн «кк.аа.жжж.» форматында көрсетіледі.

5. 7-бағанда Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген тәртіппен зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құнын есептеуге енгізілуі тиіс аптаның бірінші жұмыс күнінің соңындағы және айдың соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы бөлінбеген пайданың (өтелмеген шығынның) сомасы көрсетіледі.

6. 9-бағанда шартты бірліктердің саны үтірден кейін үш таңбаға дейін дәлдікпен көрсетіледі.

7. 10-бағанда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін жеті таңбаға дейін дәлдікпен көрсетіледі.

8. 11, 12, 13-бағандар анықтама үшін толтырылады.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 68-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_UEO Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (теңгемен) Кү­ні Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры, ке­ліп тү­сті Зей­не­та­қы жар­на­ла­рын уақ­ты­лы аудар­ма­ға­ны үшін өсім­пұл Тө­лем­дер, есеп­тел­ге­ні Зей­не­та­қы жар­на­ла­рын уақ­ты­лы аудар­ма­ға­ны үшін зей­не­та­қы жар­на­ла­рын және (неме­се) алын­ған өсім­пұл­ды қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме 1 2 3 4 5 кестенің жалғасы: Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Шар­тты зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Шар­тты бір­лік­тер са­ны Шар­тты зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің құ­ны Шар­тты зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша бір күн­де есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген шы­ғын) 6 7 8 9 10 11 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ _________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_UEO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда күн «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

5. 8-бағанда шартты бірліктер саны үтірден кейін үш таңбаға дейін дәлдікпен көрсетіледі.

6. 9-бағанда шартты зейнетақы міндеттемелерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін жеті таңбаға дейін дәлдікпен көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 69-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Нысаналы жинақтардың төлемдері және қайтарылуы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_VVCN Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Жол ко­ды Бап­тар­дың ата­уы Есеп­ті ай үшін Жыл ба­сы­нан бе­рі ке­зең үшін алушы­лар са­ны (адам) тө­лем­дер са­ны (бір­лік) со­ма (АҚШ дол­ла­ры­мен) алушы­лар са­ны (адам) 1 2 3 4 5 6 100 Ны­са­на­лы жи­нақ­тар­дың тө­лем­де­рі оның ішін­де: 101 тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту үшін 102 бі­лім ақы­сын тө­леу үшін 103 мұ­ра­гер­лер­ге 200 Ны­са­на­лы жи­нақ­тар­дың қай­та­ры­луы Х Х Х Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ _________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Нысаналы жинақтардың төлемдері және қайтарылуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Нысаналы жинақтардың төлемдері және қайтарылуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Нысаналы жинақтардың төлемдері және қайтарылуы туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_VVCN, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Нысаналы жинақтардың төлемдері және қайтарылуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда есепті айдағы нысаналы жинақтардың төлемдері жүргізілген алушылар саны бірліктермен көрсетіледі.

5. 4-бағанда алушыларға есепті айда жүргізілген нысаналы жинақтар төлемдерінің саны бірліктермен көрсетіледі. Нысаналы жинақтар төлемдерінің саны бойынша ақпарат алушыларға жүргізілген нысаналы жинақтар (транзакциялар) төлемдерінің негізінде көрсетіледі.

6. 5-бағанда есепті айдағы нысаналы жинақтар төлемдерінің немесе қайтарылу сомасы Америка Құрама Штаттарының долларымен көрсетіледі.

7. 6-бағанда жыл басынан бергі кезең үшін нысаналы жинақтардың төлемдері жүргізілген алушылар саны (жинақталған қорытындымен) бірліктермен көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 70-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының аумағында Еуразиялық экономикалық одаққа мүше мемлекеттердің еңбекшілеріне (отбасы мүшелеріне) зейнетақы төлемдерінің және зейнетақы жинақтарының көлемі туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_Vyplaty_EEK Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде (мың теңгемен) Жол ко­ды Бап­тар­дың ата­уы Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең үшін Ал­дың­ғы жыл­дың ұқсас ке­зе­ңі үшін са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем са­ны со­ма­сы са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем­дер са­ны со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 100 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның тө­лем­де­рі 101 жа­сы бой­ын­ша оның ішін­де Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық одақ (бұ­дан әрі - ЕА­ЭО) ел­де­рі бой­ын­ша: 1011 … 102 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 1021 … 103 мұ­ра­гер­лер­ге оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 1031 … 104 Бас­қа да зей­не­та­қы тө­лем­де­рі оның ішін­де ЕА­ЭО ел­де­рі бой­ын­ша: 1041 … 1000 Бар­лы­ғы Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ _________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының аумағында Еуразиялық экономикалық одаққа мүше мемлекеттердің еңбекшілеріне (отбасы мүшелеріне) зейнетақы төлемдерінің және зейнетақы жинақтарының көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасының аумағында Еуразиялық экономикалық одаққа мүше мемлекеттердің еңбекшілеріне (отбасы мүшелеріне) зейнетақы төлемдерінің және зейнетақы жинақтарының көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қазақстан Республикасының аумағында Еуразиялық экономикалық одаққа мүше мемлекеттердің еңбекшілеріне (отбасы мүшелеріне) зейнетақы төлемдерінің және зейнетақы жинақтарының көлемі туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_Vyplaty_EEK, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының аумағында Еуразиялық экономикалық одаққа мүше мемлекеттердің еңбекшілеріне (отбасы мүшелеріне) зейнетақы төлемдерінің және зейнетақы жинақтарының көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша тоқсан сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 3-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі.

5. 4-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін салымшыларға (алушыларға) төленген төлемдер саны (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдерге (транзакцияларға) байланысты көрсетіледі.

6. 5-бағанда жыл басынан басталған кезең үшін төлемдер сомасы (жинақталған жиынтығымен) көрсетіледі.

7. 6-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңінде төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны көрсетіледі.

8. 7-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңінде салымшыларға (алушыларға) төленген төлемдер саны көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдерге (транзакцияларға) байланысты көрсетіледі.

9. 8-бағанда алдыңғы жылдың ұқсас кезеңіндегі төлемдер сомасы көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 71-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Дефолтқа жол берген эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_DEFAULT_PA Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде ____________________________ есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері (теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі неме­се са­лым шар­ты­ның нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Та­лап ету құқы­ғын сәй­кестен­дір­гіш Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Өтеу кү­ні Та­ну­ды тоқ­та­ту кү­ні 1 2 3 4 5 6 7 8 Жиы­ны кестенің жалғасы: Бе­ре­шек мөл­ше­рі Бе­ре­шек­тің бар­лы­ғы Рет­теу тү­рі және бе­ре­шек со­ма­сы негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша сый­а­қы бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша өсім­пұл сый­а­қы бой­ын­ша өсім­пұл 9 10 11 12 13 14 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ _________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Дефолтқа жол берген эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Дефолтқа жол берген эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Дефолтқа жол берген эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есеп» (индексі – 1-ENPF_DEFAULT_PA, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Дефолтқа жол берген эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша тоқсан сайын толтырады. Нысандағы деректер теңгемен көрсетіледі.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан міндетті зейнетақы жарналарының, міндетті кәсіби зейнетақы жарналарының және ерікті зейнетақы жарналарының есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша және жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарының есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша бөлек ұсынылады. «Есебінен қалыптастырылған зейнетақы активтері» жолында «міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіби зейнетақы жарналары және ерікті зейнетақы жарналары» немесе «жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары» сияқты зейнетақы жарналарына байланысты қалыптастырылған зейнетақы активтері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

5. 3-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың түрі оның типін немесе салым шартының нөмірін көрсетумен көрсетіледі.

6. 4-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

7. 5-бағанда бар болса талап ету құқығын сәйкестендіргіш көрсетіледі.

8. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

9. 7-бағанда қаржы құралын өтеу күні көрсетіледі.

10. 8-бағанда бухгалтерлік есепте қаржы құралын тануды тоқтату күні көрсетіледі.

11. 13-баған 9, 10, 11 және 12-бағандардың қосындысы болып табылады.

12. 14-бағанда берешекті реттеу түрі: оңалту (қайта құрылымдау, банкроттық, атқарушылық іс жүргізу, соттан тыс реттеу), сондай-ақ кредиторлар талаптарының тізілімінде танылған, берешекті өтеу туралы жасалған келісімдерге сәйкес соттың шешімімен айқындалған берешек сомасы көрсетіледі.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидаларына 72-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Нысаналы талаптар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ENPF_CT Кезеңділігі: жыл сайын Есепті кезең: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жылдан кейінгі жылғы 30 (отызыншы) сәуірден кешіктірмей, жыл сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электрондық түрде Қа­ты­су­шы­лар­дың ту­ған жы­лы Есеп­ті жыл­дың ал­дын­да­ғы жыл­дың со­ңы­на Есеп­ті жыл ішін­де Қа­ты­су­шы­лар са­ны Ны­са­на­лы та­лап­тар со­ма­сы (АҚШ дол­ла­ры­мен) Ны­са­на­лы та­лап­тар­ды тү­зе­ту ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Есеп­ті жыл­дың ал­дын­да­ғы жыл­дың со­ңын­да­ғы ны­са­на­лы та­лап­тар со­ма­сы­на есеп­тел­ген кі­ріс со­ма­сы (АҚШ дол­ла­ры­мен) Есеп­ті жы­лы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық қо­ры­ның ор­та­ша алын­ған ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сі­нің елу пай­ы­зы со­ма­сы­нан ны­са­на­лы та­лап­тар со­ма­сы (АҚШ дол­ла­ры­мен) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық қо­ры­нан тө­лем­дер Қа­ты­су­шы­лар­дың ту­ған жы­лы Тү­зе­ту со­ма­сы (АҚШ дол­ла­ры­мен) Қа­ты­су­шы­лар­дың ту­ған жы­лы Со­ма­сы (АҚШ дол­ла­ры­мен) 1 2 3 4 5 6 7* 8 9 кестенің жалғасы: Есеп­ті жыл­дың со­ңы­на Қа­ты­су­шы­лар са­ны Ны­са­на­лы та­лап­тар со­ма­сы (АҚШ дол­ла­ры­мен) 10 11 * оның ішінде дөңгелектенгеннен кейінгі қалдықтардың жиынтық мөлшері де бар: есепті жылдың алдындағы күнтізбелік жылдағы нысаналы талаптардың сомасы _______ АҚШ долларын құрайды; есепті жылдың алдындағы жылдың соңындағы нысаналы талаптар сомасына есептелген инвестициялық кіріс сомасы ______ АҚШ долларын құрайды. Ескертпе: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін сенімгерлік басқару нәтижелері туралы жыл сайынғы есебінен мәліметтер:

1) Есепті жылдың алдындағы жылдың соңындағы нысаналы талаптардың жалпы сомасы ________ АҚШ долларын құрайды.

2) Есепті жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының орташа инвестициялық табысының елу процентінің сомасы ________АҚШ долларын құрайды.

3) Есепті жылы нысаналы талаптарға қатысушылардың бұрын қалыптастырылған нысаналы талаптарына есептелген табыс сомасы ________ АҚШ долларын құрайды.

4) Қазақстан Республикасының Ұлттық қорынан есепті жылы төленетін төлемдердің сомасы (алушылар бойынша: есепті жылы 18 жасқа толған немесе жеткен, қайтыс болған, бұрын есепке алынбаған) _________ АҚШ долларын құрайды.

5) Есепті кезеңнің соңындағы нысаналы талаптардың жалпы сомасы _________ АҚШ долларын құрайды.

6) Орташа инвестициялық кіріс мөлшерлемесі ________ пайызды құрайды. БЖЗҚ деректері: есепті жылдың нысаналы талаптарының сомасы дөңгелектенгеннен кейінгі қалдықтардың мөлшері _______ АҚШ долларын құрайды. Атауы ___________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _______ _________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Нысаналы талаптар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Нысаналы талаптар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Нысаналы талаптар туралы есеп» (индексі – 1-ENPF_CT, кезеңділігі – жыл сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Нысаналы талаптар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жыл сайын толтырады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда нысаналы талаптарға қатысушылардың туған жылдары көрсетіледі.

5. 2-бағанда тиісті туған жылдың нысаналы талаптарына қатысушылардың саны бірліктермен көрсетіледі.

6. 3-бағанда есепті жылдың алдындағы жылдың соңындағы нысаналы талаптар сомасы Америка Құрама Штаттарының долларымен (бұдан әрі – АҚШ доллары) көрсетіледі.

7. 4-бағанда Қазақстан Республикасының азаматтығынан айырылған/азаматтығынан шыққан, бұрын есепке алынбаған, нысаналы талаптарға қатысушы болуға құқығы бар не болған, бұрын есепке алынған, есепті жылы нысаналы талаптарға қатысушы болуға құқығы жоқ нысаналы талаптарға қатысушылардың саны бірліктермен көрсетіледі.

8. 5-бағанда есепті жылдың алдындағы жылдың соңындағы нысаналы талаптар сомасына есептелген кіріс сомасы АҚШ долларымен көрсетіледі.

9. 6-бағанда есепті жылдың алдындағы жылдың соңындағы нысаналы талаптар сомасына есептелген кіріс сомасы АҚШ долларымен көрсетіледі.

10. 7-бағанда есепті кезеңдегі Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының орташа алынған инвестициялық кірісінің елу пайызының сомасынан нысаналы талаптар сомасы АҚШ долларымен көрсетіледі.

11. 8-бағанда есепті жылы 18 (он сегіз) жасқа толған немесе оған жеткен, есепті жыл ішінде заңды күшіне енген сот шешімімен қайтыс болған немесе қайтыс болды деп жарияланған, бұрын есепке алынбаған, нысаналы талаптарға қатысуға құқығы бар не болған алушылардың саны бірліктермен көрсетіледі.

12. 9-бағанда 11-тармақта көрсетілген алушыларға есепті жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық қордан төленетін төлемдердің сомасы АҚШ долларымен көрсетіледі.

13. 10-бағанда есепті жылдың соңындағы нысаналы талаптарға қатысушылардың саны 8-бағанның мәнін алып тастағанда 2 және 4-бағандар мәндерінің сомасына тең, бірліктермен көрсетіледі.

14. 11-бағанда есепті жылдың соңындағы жағдай бойынша 9-бағанның мәні шегерілген 3, 5, 6 және 7-бағандардағы мәндердің сомасына тең нысаналы талаптар сомасы АҚШ долларымен көрсетіледі.

15. Ақпараттық жүйеде көзделген нысанға ескертпеде мыналар көрсетіледі: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы Ұлттық қор активтерін сенімгерлік басқару нәтижелері туралы жыл сайынғы есебінен алынған мәліметтер:

1) есепті жылдың алдындағы жылдың соңындағы нысаналы талаптардың жалпы сомасы;

2) Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының есепті жылғы орташа инвестициялық табысынан елу процентінің сомасы;

3) нысаналы талаптарға қатысушылардың бұрын қалыптастырылған нысаналы талаптарына есепті жылы есептелген кіріс сомасы;

4) есепті жылы Қазақстан Республикасының Ұлттық қорынан төленетін төлемдер сомасы (алушылар бойынша: есепті жылы 18 (он сегіз) жасқа толған немесе толатын, қайтыс болған, бұрын есепке алынбаған);

5) есепті кезеңнің соңындағы нысаналы талаптардың жалпы сомасы 4-тармақшаның мәнін шегергенде 1) - 3) тармақшалар мәндерінің қосындысына тең;

6) орташа инвестициялық кіріс мөлшерлемесі. БЖЗҚ деректері: Есепті жылдың нысаналы талаптарының сомасы дөңгелектенгеннен кейін қалдықтардың мөлшері ақпараттық жүйеде көзделген нысанға ескертпеде көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «__» ______ № __ қаулысына қосымша Күші жойылды деп танылған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының құрылымдық элементтерінің тізбесі

1. «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15863 болып тіркелген).

2. «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 161 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17390 болып тіркелген).

3. «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2019 жылғы 10 қыркүйектегі № 151 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19369 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 12-тармағы.

4. «Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттар, бірыңғай оператор есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19672 болып тіркелген).

5. «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу және «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысының кейбір құрылымдық элементтерінің қолданылуын тоқтата тұру туралы» 2020 жылғы 19 наурыздағы № 34 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20168 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 3-тармағы.

6. «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 22 ақпандағы № 10 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22293 болып тіркелген).

7. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының жекелеген нормаларының қолданылуын тоқтата тұру туралы» 2021 жылғы 22 ақпандағы № 11 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22309 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін кейбір қаулылары тізбесінің 5-тармағы.

8. «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 және «Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттар, бірыңғай оператор есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы» 2019 жылғы 26 қарашадағы № 211 қаулыларына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 21 маусымдағы № 60 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 23208 болып тіркелген).

9. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына сақтандыру нарығына және бағалы қағаздар нарығына қатысушылардың есептілікті ұсынуы мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы» 2022 жылғы 28 ақпандағы № 15 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 27129 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының сақтандыру нарығына және бағалы қағаздар нарығына қатысушылардың есептілікті ұсынуы мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізілетін кейбір қаулылары тізбесінің 1-тармағы.

10. «Орталық депозитарий есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2022 жылғы 19 желтоқсандағы № 118 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 31304 болып тіркелген).

11. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және бағалы қағаздар нарығы қатысушыларының есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2023 жылғы 29 маусымдағы № 42 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 33060 болып тіркелген).

12. ««Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2023 жылғы 25 желтоқсандағы № 97 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 33847 болып тіркелген).

13. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және бағалы қағаздар нарығына қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы» 2024 жылғы 24 желтоқсандағы № 78 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 35555 болып тіркелген).