В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, Объединений юридических лиц «Казахстанская Ассоциация Реестродержателей», «Ассоциация финансистов Казахстана».

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 27 ноября 2004 года № 327
Правила представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - регистратор), в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора. По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

7 - 11. Исключены постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2).

12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов регистратор _________________________ по состоянию на ___ _______ 200_ года
(в тысячах тенге)
№
п/п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­ци­о­нальный
иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер
Ко­личе­ство
цен­ных
бу­маг
(в шту­ках)
Но­минальная
стоимость
Ва­лю­та
но­миналь­ной
стоимо­сти
1
2
3
4
5
6
7
1
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.1.
…
2
Него­су­дар­ствен­ные
эмис­си­он­ные цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
Цен­ные бу­ма­ги бан­ков
вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
Цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских
лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков
вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных
го­су­дарств
3.1.
…
4.
Него­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов - нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
…
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
…
6
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1
…
7
Все­го
Продолжение таблицы
Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость
Цен­ные
бу­ма­ги,
име­ю­щи­е­ся в
на­ли­чии для
про­да­жи
(за вы­че­том
ре­зер­вов на
обес­цене-
ние), в том
чис­ле:
На­чис-
лен­ное
воз­на-
граж-
де­ние
Цен­ные
бу­ма­ги,
оце­ни­ва­е­мые
по спра­вед-
ли­вой
сто­и­мо­сти,
из­ме­не­ния
ко­то­рых
от­ра­жа­ют­ся
в со­ста­ве
при­бы­ли или
убыт­ка, в
том чис­ле:
На­чис-
лен­ное
воз­на-
граж-
де­ние
Цен­ные
бу­ма­ги,
удер­жи­ва­е­мые
до по­га­ше­ния
(за вы­че­том
ре­зер­вов на
обес­це­не­ние),
в том чис­ле:
На­чис-
лен­ное
воз­на-
граж-
де­ние
8
9
10
11
12
13
Продолжение таблицы
Да­та
Ли­стинг/ рей­тинг
При­ме­ча­ние*
При­об­ре­те­ния
По­га­ше­ния
14
15
16
17
* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
  следует проставлять слово "да"

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати

Приложение 2
к Правилам представления отчетности
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет о структуре операций «обратное РЕПО» и «Операция «РЕПО», совершенных за счет собственных активов регистратор _________________________ по состоянию на ___ _______ 200_ года
(в тысячах тенге)
№ п/п
Со­дер­жа­ние опе­ра­ции
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та и вид
цен­ной бу­ма­ги
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка­ци­он
ный но­мер
Ва­лю­та
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
1
Опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
1.1.
Пря­мой спо­соб
…
1.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
…
2
Опе­ра­ции "РЕ­ПО"
2.1.
Пря­мой спо­соб
…
2.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
…
Продолжение таблицы
Да­та
Срок опе­ра­ции
в днях
Став­ка воз­на­граж­де­ния
Ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг
Сум­ма
опе­ра­ции
в тен­ге
Ли­стинг/
рей­тинг
От­кры­тия опе­ра­ции
За­кры­тия опе­ра­ции
6
7
8
9
10
11
12
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати

Приложение 3
к Правилам представления отчетности
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов регистратор _________________________ по состоянию на ___ _______ 200_ года
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние
ста­тей  в раз­ре­зе бан­ков/бан­ка
Код
бан­ка
Ва­лю­та
вкла­да
Рей­тинг/
Ли­стинг
Срок вкла­да
в днях
Став­ка воз­на­граж­де­ния по
вкла­ду (в про­цен­тах
го­до­вых)
1
2
3
4
5
6
8
1
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
1.1.
…
2
Сроч­ные вкла­ды
2.1.
…
3
Услов­ные вкла­ды
3.1.
…
4
Все­го
Продолжение таблицы
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га
по вкла­ду
Воз­на­граж­де­ние
по вкла­ду
Ито­го
те­ку­щая
сто­и­мость
вкла­да
Ре­зер­вы на
воз­мож­ные
по­те­ри
При­ме­ча­ние*
в тен­ге
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной
ва­лю­те
9
10
11
12
13
14
15
* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
  проставлять слово "да"

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати

Приложение 4
к Правилам представления отчетности
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц регистратор _________________________ по состоянию на ___ _______ 200_ года
(в тысячах тенге)
№
п/п
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Код
юри­ди
чес­ко­го
ли­ца
Ба­лан­со­вая
сто­и­мость
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли­че­ство
(в шту­ках)
До­ля уча­стия
в устав­ном ка­пи­та­ле
эми­тен­та (%)
1
2
3
4
5
6
1.
про­стые ак­ции
1.1.
2.
при­ви­ле­ги­ро­ван­ные
ак­ции
2.1.
3.
взно­сы и паи
3.1.
4.
Все­го
Продолжение таблицы
Да­та при­об­ре­те­ния
При­ме­ча­ние
7
8
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати