Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвержден постановлением
Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и развитию финансового рынка
от 7 сентября 2026 года
№ 127
Перечень постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 «Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540) следующие изменения:
в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:
пункты 10 и 11 изложить в следующей редакции:
«10. Сделки за счет активов инвестиционного фонда совершаются на международных (иностранных) рынках ценных бумаг при соблюдении следующих условий:
1) сделка по покупке акций (депозитарных расписок, базовым активом которых являются акции) заключается по цене, не превышающей максимального значения цены по данному финансовому инструменту, сложившейся в день заключения сделки на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, согласно информации, представленной в информационных аналитических системах Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс);
2) сделка по продаже акций (депозитарных расписок, базовым активом которых являются акции) заключается по цене не ниже минимального значения цены по данному финансовому инструменту, сложившейся в день заключения сделки на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращаются данные финансовые инструменты, согласно информации, представленной в информационных аналитических системах Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс);
3) по долговым ценным бумагам, за исключением principal protected notes (принципл протектед ноутс), а также по производным финансовым инструментам имеется распечатка котировок на покупку и (или) продажу с информационных аналитических систем Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс), либо в случае отсутствия таких котировок имеется не менее трех котировок от трех различных контрпартнеров. При отсутствии от контрпартнера ценовых предложений по данному финансовому инструменту, сообщение контрпартнера об отсутствии котировок или отказе в котировании финансового инструмента включается в отчет (документ) о заключении сделки.
11. При приобретении за счет активов инвестиционного фонда principal protected notes (принципл протектед ноутс) расчеты осуществляются по принципу «поставка против платежа».»;
в Перечне финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов, утвержденном указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Перечень финансовых инструментов, в которые управляющая компания инвестирует находящиеся в инвестиционном управлении активы каждого отдельного биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс), и требования, предъявляемые к ним:
№
Наименование финансового инструмента
1.
Индекс KASE (Kazakhstan Stock Exchange) (Казахстан Сток Эксчейндж)
2.
Индекс KZGB (Kazakhstan Government Bonds) (Казахстан Гавемент Бондс)
3.
Индекс KASE_BM (Kazakhstan Stock Exchange Bond Market) (Казахстан Сток Эксчейндж Бонд Маркет)
4.
Индекс TONIA (Tenge OverNight Index Average) (Теңге ОверНайт Индекс Эвередж)
5.
Индексы международных фондовых бирж:
САС 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index) (Компани дэ Эжон дэ Шанж 40 Индекс);
DAX (Deutscher Aktienindex) (Дойтче Акциениндекс);
DJIA (Dow Jones Industrial Average) (Доу Джонс Индастриал Эвередж);
EURO STOXX 50 (EURO STOXX 50 Price Index) (Юроп Эс Ти Оу Экс Экс 50 Прайс Индекс);
FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index) (Файнэншл Таймс Сток Эксчейндж 100 Индекс);
HSI (Hang Seng Index) (Ханг Сенг Индекс);
MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Ворлд Индекс);
MOEX Russia (Moscow Exchange Russia Index) (Москоу Эксчейндж Раша Индекс);
NIKKEI 225 (Nikkei-225 Stock Average Index) (Никкэй-225 Сток Эвередж Индекс);
RTSI (Russian Trade System Index) (Рашен Трейд Систем Индекс);
S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index) (Стандард энд Пурс 500 Индекс);
TOPIX 100 (Tokyo Stock Price 100 Index) (Токио Сток Прайс 100 Индекс);
NASDAQ-100 (Nasdaq-100 Index) (Насдак-100 Индекс)
».

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692) следующие изменения:
в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 1) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«1) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк);»;
пункт 53 изложить в следующей редакции:
«53. В целях учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, а также операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, получению инвестиционного дохода кастодиан в системе внутреннего учета осуществляет открытие и ведение:
1) текущего счета пенсионных взносов в теңге, предназначенного для зачисления пенсионных накоплений, поступления переводов пенсионных накоплений из добровольных накопительных пенсионных фондов и иных поступлений в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
2) текущего счета пенсионных выплат в теңге, предназначенного для осуществления пенсионных выплат в банк получателя выплат и (или) переводов пенсионных накоплений вкладчиков за счет добровольных пенсионных взносов в кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда или пенсионных накоплений вкладчиков в страховую организацию, а также перечислению в налоговые органы подоходного налога, удержанного с пенсионных выплат;
3) текущего инвестиционного счета в теңге, предназначенного для зачисления сумм от реализации и (или) погашения финансовых инструментов, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, сумм поступивших на текущий счет пенсионных взносов, приобретения финансовых инструментов в национальной валюте, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте и иных поступлений и расходов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
4) текущего инвестиционного счета в иностранной валюте, предназначенного для приобретения иностранной валюты за счет пенсионных активов, направляемой на покупку финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте, продажи иностранной валюты, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, стоимость которых выражена в иностранной валюте, погашения финансовых инструментов, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в иностранной валюте и прочих поступлений и расходов в иностранной валюте;
5) текущего счета пенсионных выплат в иностранной валюте, предназначенного для изъятий пенсионных накоплений вкладчиков в связи с выездом на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;
6) внебалансовых счетов для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда в системе внутреннего учета кастодиана.
Режимы ведения счетов для учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда устанавливаются внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором.»;
приложение 1 «Сведения о движении денег по инвестиционному счету» изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения (далее - Перечень).
приложение 2 «Отчет о структуре пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда» изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248) следующие изменения:
в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 21 изложить в следующей редакции:
«21. Уведомления, предусмотренные пунктом 20 Правил, оформляются в письменном виде и направляются клиенту почтовой связью, и (или) электронной почтой, и (или) факсимильным, и (или) телексным, и (или) иными возможными видами связи, определенными в договоре или в правилах паевого инвестиционного фонда или фонда целевого капитала. Также уведомления, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4) и 5) пункта 20 Правил, размещаются на интернет-ресурсе управляющего инвестиционным портфелем в течение трех рабочих дней со дня возникновения одного из указанных случаев.»;
подпункт 3) пункта 51 изложить в следующей редакции:
«3) движении денег на инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте;»;
в подпункт 4) пункта 57 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 2) пункта 60 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249) следующие изменения:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
в подпункт 2) пункта 26 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в пункт 36 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в пункт 38 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
пункт 63-8 изложить в следующей редакции:
«63-8. Клиентам - физическим лицам, признанным квалифицированными инвесторами, брокер и (или) дилер первой категории при наличии соответствующей лицензии уполномоченного органа предоставляет займы на условиях платности, срочности и возвратности исключительно в целях покупки ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предусмотренных пунктом 63-9 Правил.
При этом займы, указанные в настоящем пункте, предоставляются на сумму не более десяти миллионов теңге в отношении каждого клиента - физического лица, являющегося квалифицированным инвестором.
Требования настоящего пункта не распространяются на случаи совершения маржинальных сделок, предусмотренных Главой 6 Правил.»;
пункты 84 и 85 изложить в следующей редакции:
«84. Журнал учета по маржинальным сделкам содержит:
фамилия, имя, отчество (при его наличии) клиента;
наименование юридического лица - клиента;
номер лицевого счета;
дата и время проведения маржинальной сделки;
уровень маржи по состоянию на момент проведения маржинальной сделки;
сумма задолженности клиента перед брокером и (или) дилером;
размер и состав обеспечения обязательств клиента перед брокером и (или) дилером.
85. Журнал учета направленных клиентам маржинальных требований содержит:
наименование юридического лица - клиента;
фамилия, имя, отчество (при его наличии) клиента, номер лицевого счета клиента;
номер лицевого счета;
дату и время направления требования;
уровень маржи по состоянию на момент направления требования.».

преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 3 статьи 6-3 Закона Республики Казахстан «О проектном финансировании и секьюритизации» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, утвержденном указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«
«___» ___________ 20 ___ года
_______________________________________
(наименование населенного пункта)
Настоящий Кастодиальный договор (далее – Договор) заключен между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
_______________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица), именуемая в дальнейшем «Компания» в лице
_______________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Управляющий инвестиционным портфелем
_______________________________________________________________,
(наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи), именуемый в дальнейшем «Управляющий», в лице
_______________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Банк-Кастодиан
_______________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи) именуемый в дальнейшем «Кастодиан», в лице
_______________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.»;
пункты 5 и 6 изложить в следующей редакции:
«5. Кастодиан обязан:
1) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в теңге (далее - банковский инвестиционный счет в теңге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;
2) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в иностранной валюте (далее - банковский инвестиционный счет в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 4 Договора;
3) открыть Компании и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет выделенных активов, с режимом счета, описанным в разделе 5 Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);
4) зачислять на банковские инвестиционные счета в теңге и (или) в иностранной валюте в течение операционного дня поступления по выделенным активам Компании;
5) предоставлять Управляющему и Компании уведомления о движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и в иностранной валюте по видам операций не позднее _____ часов следующего операционного дня;
6) исполнять платежные поручения Управляющего по переводу денег с банковского инвестиционного счета в теңге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие банковские счета контрагентов в национальной и иностранной валютах при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам и производить списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) по учету финансовых инструментов, а также размещение (возврат) денег на (с) банковские (банковских) вклады (вкладов);
7) исполнять платежные поручения Компании по списанию денег с банковского инвестиционного счета на банковский счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы;
8) исполнять платежные поручения Компании (или Управляющего) по переводу денег с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет Компании или Управляющего для возмещения расходов Управляющего, возникших при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам на основании трехстороннего акта сверки между Управляющим, Кастодианом и Компанией;
9) извещать Управляющего и Компанию о зачислении (списании) ценных бумаг на счета (со счетов) по учету финансовых инструментов не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления (списания) ценных бумаг;
10) обеспечивать сохранность выделенных активов;
11) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением выделенных активов;
12) хранить отчетность по выделенным активам, а также первичные документы по учету выделенных активов в течение пяти лет. Первичные документы, подтверждающие приобретение Компанией права требования, хранятся Кастодианом в течение пяти лет с момента исполнения требований по ним;
13) предоставлять Управляющему и Компании информацию от эмитентов ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления информации Кастодиану;
14) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов, осуществляемым Кастодианом, Управляющим и Компанией;
15) оказывать услуги номинального держателя в объеме, определяемом законодательством Республики Казахстан;
16) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах и счетах по учету финансовых инструментов Компании в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
17) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном разделом 7 Договора;
18) не исполнять приказы Управляющего о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с момента получения официального уведомления от уполномоченного органа по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении действия лицензии Управляющего и до момента получения официального уведомления от уполномоченного органа по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о возобновлении действия лицензии Управляющего;
19) с момента получения от Компании уведомления о направлении письменного уведомления Управляющему о приостановлении действия договора на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим или его расторжении, действовать в соответствии с письменными поручениями Компании;
20) письменно информировать Управляющего и Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченного органа по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
21) в течение _______ рабочих дней отвечать на письменные запросы Компании и Управляющего;
22) осуществлять контроль за поступлением доходов по финансовым инструментам;
23) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам, на банковские инвестиционные счета Компании в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана;
24) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, Управляющего, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.
6. Кастодиан имеет право:
1) ежемесячно получать оплату за свои услуги от Компании и Управляющего в соответствии с пунктами 20 и 21 Договора;
2) расторгнуть Договор на условиях и в порядке, предусмотренных разделом 10 Договора;
3) выставлять счета-фактуры Компании или Управляющему в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим на возмещение расходов Кастодиана по оплате услуг соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя, по обслуживанию сделок с временно свободными поступлениями по выделенным активам и ведению счетов по учету финансовых инструментов;
4) не исполнять платежные поручения Управляющего или Компании на списание сумм с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;
5) изменять тарифы с предварительным письменным уведомлением Компании и Управляющего об этом за _______ рабочих дней;
6) в безакцептном порядке списывать с банковского инвестиционного счета в теңге и (или) в иностранной валюте суммы расходов, понесенные Кастодианом по сделкам с временно свободными поступлениями по выделенным активам, совершенным на международных рынках, которые подтверждаются трехсторонним актом сверки между Компанией, Кастодианом и Управляющим.»;
подпункт 5) пункта 7 изложить в следующей редакции:
«5) направлять Кастодиану и Управляющему (если обязанность направлять платежные поручения Кастодиану возложена на Управляющего, в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между Компанией и Управляющим) распоряжение на перевод денег с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет Компании, а также направлять Кастодиану платежные документы для перевода денег с банковского инвестиционного счета на банковский счет Компании;»;
заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:
«3. Режим банковского инвестиционного счета в теңге»;
пункты 11, 12 и 13 изложить в следующей редакции:
«11. Банковский инвестиционный счет в теңге предназначен для зачисления поступлений по выделенным активам, дохода по финансовым инструментам, возникшим в результате инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам, погашения ценных бумаг, размещения в банковские вклады и получения возвращенных сумм по банковским вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте, а также реализации финансовых инструментов, приобретенных за счет временно свободных поступлений по выделенным активам, и прочих поступлений и расходов.
12. Право распоряжения банковским инвестиционным счетом в теңге принадлежит Управляющему в соответствии с Договором, в отдельных случаях - Компании в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между ними.
13. Деньги, находящиеся на банковском инвестиционном счете в теңге, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Компании, за исключением случаев, предусмотренных Договором.»;
пункт 22 изложить в следующей редакции:
«22. По мере движения денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и в иностранной валюте Кастодиан предоставляет Управляющему уведомление по типам операций о движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте и Компании - указанное уведомление и выписки к нему.»;
подпункт 2) пункта 24 изложить в следующей редакции:
«2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте;»;
в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, утвержденном указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«
«___» ___________ 20 ___ года
_______________________________________
(наименование населенного пункта)
Настоящий Кастодиальный договор (далее – Договор) заключен между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
_______________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица), именуемая в дальнейшем «Компания» в лице
_______________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
Банк-Кастодиан
_______________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи) именуемый в дальнейшем «Кастодиан», в лице
_______________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Кастодиан обязан:
1) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для хранения и учета выделенных активов, а также поступлений по ним в теңге (далее - банковский счет для хранения и учета выделенных активов в теңге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;
2) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для хранения и учета выделенных активов, а также поступлений по ним в иностранной валюте (далее - банковский счет для хранения и учета выделенных активов в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 4 Договора;
3) открыть Компании и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг с режимом счета, описанным в разделе 5 Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);
4) зачислять на банковские счета для хранения и учета выделенных активов в теңге и (или) в иностранной валюте в течение операционного дня поступления по выделенным активам Компании;
5) предоставлять Компании уведомления о движении денег на банковских счетах для хранения и учета выделенных активов в теңге и в иностранной валюте по видам операций не позднее ______ часов следующего операционного дня;
6) исполнять платежные поручения Компании о переводе денег с банковского счета для хранения и учета выделенных активов на банковский счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы;
7) исполнять платежные поручения Компании по переводу денег с банковского счета для хранения и учета выделенных активов в теңге на банковский счет Компании для возмещения расходов Компании;
8) обеспечивать сохранность выделенных активов;
9) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением выделенных активов;
10) хранить отчетность по выделенным активам, а также первичные документы по учету выделенных активов в течение пяти лет. Первичные документы, подтверждающие приобретение Компанией права требования, хранятся Кастодианом в течение пяти лет с момента исполнения требований по ним;
11) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов, осуществляемым Кастодианом и Компанией;
12) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских счетах для хранения и учета выделенных активов и счетах по учету финансовых инструментов Компании в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
13) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном разделом 7 Договора;
14) письменно информировать Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
15) в течение ______ рабочих дней отвечать на письменные запросы Компании;
16) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.»;
подпункт 3) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«3) не исполнять платежные поручения Компании на списание сумм с банковских счетов для хранения и учета выделенных активов в теңге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;»;
заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:
«3. Режим банковского счета для хранения и учета выделенных активов в теңге»;
пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:
«8. Банковский счет для хранения и учета выделенных активов в теңге предназначен для хранения и учета выделенных активов, а также для зачисления поступлений по выделенным активам и прочих поступлений и расходов в теңге.
9. Деньги, находящиеся на банковском счете для хранения и учета выделенных активов в теңге, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Компании.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. По мере движения денег на банковских счетах для хранения и учета выделенных активов в теңге и в иностранной валюте Кастодиан ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным предоставляет Компании уведомление по типам операций о движении денег на указанных счетах и выписки к нему.
Кастодиан в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным, формирует в электронном виде и направляет Компании для сверки, данные о движении денег на банковских счетах для хранения и учета выделенных активов в теңге и в иностранной валюте.
Сверка оформляется двухсторонним актом сверки, который должен быть подписан уполномоченными представителями Кастодиана и Компании не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.».

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876) следующие изменения:
в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:
в подпункт 1) пункта 5 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 4) пункта 9 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 2) пункта 10 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 4) пункта 11 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 1) пункта 15 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 2) пункта 49 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
приложение 1изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;
приложение 4 «Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента» изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню.

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17579) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 7 статьи 102 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах раскрытия эмитентом информации, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Эмитент в период обращения его эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Требованиями к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроками раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, утвержденными постановлением, согласно приложению 2 (далее - Требования), обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности:
информации о корпоративных событиях, перечень которых определен пунктом 5 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг, за исключением информации о корпоративных событиях, указанных в подпунктах 3), 5), 6) и 6-1) пункта 5 данной статьи Закона о рынке ценных бумаг, раскрываемой центральным депозитарием посредством информационного взаимодействия цифровых систем центрального депозитария и организации, осуществляющей ведение депозитария финансовой отчетности;
состава участников, владеющих десятью и более процентами долей участия эмитента;
списка организаций, в которых эмитент владеет десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации;
методики определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом на неорганизованном рынке.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Эмитент, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и не обращаются на площадке фондовой биржи, функционирующей на территории иностранного государства, в дополнение к информации, указанной в частях первой и третьей пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг осуществляет раскрытие на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности ежеквартально в течение 30 (тридцати) рабочих дней, следующих за последним днем отчетного квартала, ежеквартальной неконсолидированной финансовой отчетности, состоящей из:
1) бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, составленных в соответствии с формами, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 июня 2017 года № 404 «Об утверждении перечня и форм годовой финансовой отчетности для публикации организациями публичного интереса (кроме финансовых организаций)», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15384, - для акционерного общества, за исключением финансовой организации;
2) бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, составленных в соответствии с формами, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13504, - для акционерного общества, являющегося финансовой организацией, за исключением банка второго уровня;
3) отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банка второго уровня, составленного в соответствии с формой, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2025 года № 88 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37562, - для акционерного общества, являющегося банком второго уровня;
4) отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах ипотечных организаций, составленный в соответствии с формой, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2025 года № 102 «Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37699, - для акционерного общества, являющегося ипотечной организацией;
5) бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, составленных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности (далее - МСФО), - для эмитента, не являющегося акционерным обществом.
Эмитент, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и при условии обращения его ценных бумаг на площадке фондовой биржи, функционирующей на территории иностранного государства, обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности ежеквартальной финансовой отчетности, а в случае наличия у данного эмитента дочерней организации - ежеквартальной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с МСФО, в сроки, установленные внутренними документами фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, в официальный список которой включены ценные бумаги эмитента.
Эмитент, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и при условии обращения его ценных бумаг на площадке фондовой биржи, функционирующей на территории иностранного государства, являющийся банком второго уровня, в дополнение к информации, указанной в части второй настоящего пункта Правил, также представляет информацию, предусмотренную подпунктом 3) части первой настоящего пункта Правил, в сроки, установленные внутренними документами фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, в официальный список которой включены ценные бумаги эмитента.»;
приложение «Сведения об аффилированных лицах акционерного общества (наименование акционерного общества)» изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;
Пояснения по заполнению формы «Сведения об аффилированных лицах акционерного общества» изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;
в Требованиях к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроки раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, утвержденных указанным постановлением:
строку, порядковый номер 12, изложить в следующей редакции:
«
12.
Информация о передаче в залог (перезалог) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента, а также снятии с залога (перезалога) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента
1) дата принятия органом эмитента решения о передаче в залог (перезалог);
2) дата возникновения права залога (перезалога) имущества эмитента;
3) стоимость имущества эмитента, передаваемого в залог (перезалог);
4) дата последней оценки имущества эмитента, передаваемого в залог (перезалог) (в случае, если проведение такой оценки требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан);
5) процентное соотношение стоимости имущества, передаваемого в залог (перезалог), к общей стоимости активов данного эмитента на дату принятия органом эмитента решения о передаче в залог (перезалог) имущества эмитента;
6) дата снятия с залога (перезалога).
Если совершенная эмитентом сделка по передаче в залог (перезалог) имущества эмитента является одновременно крупной сделкой и (или) сделкой, в совершении которой эмитентом имеется заинтересованность, информация о такой сделке размещается только в соответствии с пунктом 12 настоящего приложения с указанием об этом.
Если договор о передаче в залог (перезалог) имущества эмитента содержит информацию, составляющую банковскую тайну, тайну страхования, коммерческую тайну на рынке ценных бумаг и иную тайну, охраняемую законами Республики Казахстан, при размещении информации о передаче в залог (перезалог) имущества публикуется только дата заключения договора, а также иная информация по решению эмитента при наличии согласия контрагента.
в течение 3 (трех) рабочих дней после даты:
получения эмитентом документов, подтверждающих регистрацию договора о залоге (перезалоге) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента - в отношении имущества, залог которого подлежит регистрации в соответствии с законами Республики Казахстан;
заключения договора о залоге (перезалоге) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента - в отношении имущества, залог которого не подлежит регистрации в соответствии с законами Республики Казахстан;
получения эмитентом документов, подтверждающих снятие с залога (перезалога) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента.
».

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 248 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска негосударственных облигаций, Требований к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, Перечня документов для аннулирования выпуска негосударственных облигаций и требований к ним, Правил составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы), изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы)» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17884) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска негосударственных облигаций, утвержденных указанным постановлением:
пункты 1 и 1-1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска негосударственных облигаций (далее − Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных и социально ответственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах) и определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее - облигаций) (облигационной программы), государственной регистрации изменений и (или) дополнений (далее - регистрация изменений и (или) дополнений) в проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска облигаций.
1-1. Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору «цифрового правительства» и в Единый контакт-центр.»;
пункт 3-4 изложить в следующей редакции:
«3-4. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.»;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Государственная регистрация выпуска облигаций (облигационной программы) банка или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, осуществляется при условии соблюдения эмитентом следующих требований:
1) отсутствие на дату подачи документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) несвоевременно исполненных и неисполненных обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, находящимся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг;
2) безубыточная деятельность эмитента по итогам одного из последних двух завершенных финансовых лет до даты подачи документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) или чистые потоки денег, полученные от деятельности эмитента, за один из двух последних завершенных финансовых года, рассчитанные на основании его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, являются положительными;
3) отсутствие фактов несоблюдения пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом норм и лимитов по состоянию на конец месяца, предшествующего месяцу, в котором подаются документы для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы).
В случае отсутствия информации о пруденциальных нормативах и иных установленных уполномоченным органом нормах и лимитах по состоянию на конец месяца, предшествующего месяцу, в котором подаются документы для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), уполномоченным органом принимается во внимание информация о пруденциальных нормативах и иных нормах и лимитах по состоянию на предыдущую отчетную дату;
4) соответствие эмитента и выпускаемых им облигаций Требованиям к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175, и внутренним документам фондовой биржи (в случае, если проспектом выпуска облигаций эмитента предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи);
Требования части первой настоящего пункта не распространяются на случаи:
проведения эмитентом реструктуризации обязательств по ранее выпущенным облигациям в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации;
проведения эмитентом реструктуризации обязательств по ранее выпущенным облигациям в соответствии с решением уполномоченного органа о проведении принудительной реструктуризации обязательств банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 96 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;
проведения реорганизации эмитента, не менее пятидесяти процентов голосующих акций которого принадлежат государству либо национальному управляющему холдингу;
выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев;
выпуска облигаций, подлежащих частному размещению.
Требования подпунктов 2) и 3) части первой настоящего пункта не распространяются на выпуск облигаций банка в виде субординированных облигаций, конвертируемых в акции.»;
пункт 17 изложить в следующей редакции:
«17. Индексирование номинальной стоимости и (или) ставки вознаграждения облигаций к стоимости цифровых (виртуальных) единиц и (или) финансовых инструментов, стоимость которых зависит от стоимости (изменения стоимости) цифровых (виртуальных) единиц, не осуществляется.
Для целей Правил под цифровой (виртуальной) единицей понимается единица, представляющая собой цифровую запись, созданную и учитываемую в децентрализованной цифровой системе с применением средств криптографии и (или) компьютерных вычислений.»;
приложение 1 «Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций» изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;
приложения 2 «Свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций» изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;
приложение 3 «Свидетельство о государственной регистрации облигационной программы» изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;
приложение 4 «Свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы» изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;
в Требованиях к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Заявление эмитента для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) содержит согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.»;
в подпункт 9) пункта 7 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в подпункт 8) пункта 8 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в Правилах составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы), изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), утвержденных указанным постановлением:
приложение 1 «Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы)» изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;
приложение 2 «Структура проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы» изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;
приложение 3 «Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) эмитента - нерезидента Республики Казахстан» изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню.

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 249 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, а также осуществления деятельности по формированию, ведению и хранению системы реестров держателей цифровых финансовых активов и цифровых финансовых активов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17803) следующие изменения:
в Правилах осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, а также осуществления деятельности по формированию, ведению и хранению системы реестров держателей цифровых финансовых активов и цифровых финансовых активов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Для целей Правил используются следующие понятия:
1) лицевой счет эмитента, открытый для учета эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров для учета эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, списанных с лицевых счетов держателей этих ценных бумаг;
2) реестр держателей ценных бумаг - совокупность сведений о держателях ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);
3) лицевой счет держателя ценных бумаг - лицевой счет, открытый в системе реестров зарегистрированному лицу, являющемуся собственником ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и (или) по которому осуществляется регистрация сделок и учет прав по эмиссионным ценным бумагам;
4) биометрическая аутентификация – процесс сравнения и проверки соответствия биометрических данных для цели установления личности;
5) одноразовый пароль - пароль, действительный только для одного сеанса подтверждения личности, подлинности и правильности составления электронного документа субъектов получения услуг в электронной форме;
6) динамическая идентификация клиента - процедура установления подлинности клиента с целью однозначного подтверждения его прав на получение услуг путем использования одноразового (единовременного) или многоразового кода;
7) депонент - клиент центрального депозитария, осуществляющий функции, определенные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг;
8) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый в системе реестров эмитенту, по которому осуществляется учет не размещенных эмиссионных ценных бумаг;
9) реестр участников товарищества с ограниченной ответственностью - совокупность сведений об участниках товарищества с ограниченной ответственностью на определенную дату;
10) реестр держателей паев паевого инвестиционного фонда - совокупность сведений о держателях паев паевого инвестиционного фонда на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им паев;
11) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;
12) лицевой счет общего представителя - лицевой счет, открытый в системе реестров общему представителю участников общей собственности, по которому осуществляется учет ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащих на праве собственности нескольким лицам;
13) пароль - уникальная последовательность электронных цифровых символов, создаваемая программно-аппаратными средствами по запросу клиента и предназначенная для многоразового использования в течение определенного периода времени при предоставлении доступа клиенту к электронным услугам центрального депозитария;
14) операция в системе реестров - совокупность действий, результатом которых является внесение данных в систему реестров или их изменение и (или) подготовка и предоставление информации из системы реестров;
15) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
16) лицевой счет эмитента для учета размещенных эмиссионных ценных бумаг, невостребованных их держателями - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров для учета размещенных эмиссионных ценных бумаг, оплаченных держателем (держателями), но не зачисленных на его (их) лицевой (лицевые) счет (счета) в связи с непредставлением держателем (держателями) соответствующего (соответствующих) приказа (приказов);
17) электронные услуги - услуги, предоставляемые клиенту через мобильное приложение или личный кабинет, по осуществлению операций по лицевому счету и (или) информационных операций, а также услуги, предоставляемые центральным депозитарием в соответствии со сводом правил центрального депозитария;
18) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый в системе реестров эмитенту, по которому осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг, а также зачисленных на этот счет в соответствии с пунктами 53 и 54 Правил;
19) лицевой счет эмитента для учета выкупленных прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров для учета выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг прав требования по его обязательствам по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению;
20) права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам - права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению.»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Центральный депозитарий принимает на обслуживание паи паевого инвестиционного фонда на основании следующих документов, представленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда:
1) копии свидетельства о государственной регистрации выпуска паев;
2) копии правил паевого инвестиционного фонда;
3) документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющей компании, обладающих правом подписывать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций;
4) документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей кастодиана, обладающих правом подтверждать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций (за исключением случая, когда кастодианом является центральный депозитарий).
Требования к форме и содержанию документов, содержащих нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющей компании и (или) кастодиана определяются сводом правил центрального депозитария.
При предоставлении управляющей компанией и (или) кастодианом документов, указанных в подпунктах 1) и 2) части первой настоящего пункта, в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации клиента и (или) биометрической аутентификации уполномоченных представителей управляющей компании и (или) кастодиана, документы, указанные в подпунктах 3) и 4) части первой настоящего пункта, не предоставляются.
Управляющая компания и (или) кастодиан предоставляют документы на обслуживание паев паевого инвестиционного фонда электронным способом через мобильное приложение или личный кабинет в соответствии с процедурами безопасности, установленными сводом правил центрального депозитария.
Процедура безопасности предоставления услуг в электронной или цифровой форме включает в себя достоверную идентификацию клиента и его право на получение соответствующих цифровых услуг, а также подтверждение личности клиента, подлинности и правильности составления электронного документа с использованием электронной цифровой подписи клиента и (или) посредством динамической идентификации или биометрической аутентификации клиента.»;
пункты 12, 13 и 14 изложить в следующей редакции:
«12. Открытие лицевого счета физическому лицу в системе реестров осуществляется на основании следующих документов:
1) приказ на открытие лицевого счета;
2) удостоверение личности, либо цифровой документ, удостоверяющий личность, из сервиса цифровых документов (для идентификации) физического лица, либо нотариально засвидетельствованная копия удостоверения личности физического лица (в случае представления документов почтовой связью или через курьера), либо копия удостоверения личности физического лица с приложением копии заявки на приобретение паев паевого инвестиционного фонда (в случае передачи управляющей компанией документов от имени физического лица, подавшего заявку на приобретение паев).
При подаче приказа на открытие лицевого счета физическому лицу в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан к электронному приказу физического лица прикрепляется цифровой документ, удостоверяющий личность, либо цифровой документ из сервиса цифровых документов (для идентификации) данного физического лица.
13. Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется на основании следующих документов:
1) приказ на открытие лицевого счета;
2) копия справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
3) документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на проведение операций по лицевым счетам и информационных операций, включающий следующие сведения:
наименование юридического лица;
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя юридического лица, данные документа, удостоверяющего личность;
указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении операций по лицевому счету юридического лица и информационных операций.
При предоставлении первым руководителем юридического лица приказа на открытие лицевого счета юридического лица в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации первого руководителя юридического лица, документ, указанный в подпункте 3) настоящего пункта, не предоставляется.
14. Документы на открытие лицевого счета, указанные в пункте 12 Правил, представляются физическим лицом или его представителем на основании доверенности, оформленной в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан, либо направляются почтовой связью или в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью физического лица, посредством использования цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации физического лица.
Документы на открытие лицевого счета, указанные в пункте 13 Правил, представляются первым руководителем юридического лица и (или) его представителем на основании доверенности, оформленной в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан, либо направляются почтовой связью.
Документы на открытие лицевого счета, указанные в пункте 13 Правил, в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью первого руководителя юридического лица, предоставляются посредством использования цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан, или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации первого руководителя юридического лица.
В случае открытия лицевого счета лицу, подавшему управляющей компании заявку на приобретение паев, передача центральному депозитарию документов, указанных в пунктах 12 и 13 Правил, осуществляется управляющей компанией, если это предусмотрено правилами паевого инвестиционного фонда.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«6. Если право собственности на ценные бумаги принадлежит нескольким лицам, лицевой счет в системе реестров открывается на основании приказа на открытие лицевого счета их общего представителя с приложением соглашения всех участников общей собственности о его выборе в бумажном виде или в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.»;
пункт 25 изложить в следующей редакции:
«25. Документы, поступающие к центральному депозитарию, регистрируются в журналах регистрации входящих документов, учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц, учета доверенностей. После принятия документа (за исключением случаев принятия документов в форме электронного документа или цифровой форме с использованием цифровых систем) центральный депозитарий по запросу обратившегося лица выдает ему документ, подтверждающий факт приема, с указанием даты (времени) приема и фамилии, имени, отчества (при его наличии) работника центрального депозитария, осуществившего прием и регистрацию документа.»;
пункт 28 изложить в следующей редакции:
«28. Документы с отметкой об исполнении (за исключением случаев принятия документов в форме электронного документа или цифровой форме с использованием цифровых систем) передаются в архив центрального депозитария, которые регистрируются в журнале ведения архива. При регистрации документов в журнале ведения архива проверяется их целостность, количество листов и экземпляров, а также приложений к ним.»;
пункт 38 изложить в следующей редакции:
«38. Приказ на списание (зачисление) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц содержит сведения, предусмотренные сводом правил центрального депозитария.
Приказ на списание (зачисление) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, а также центральным депозитарием в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг. Приказ представляется в бумажном виде, в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.
Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на списание (зачисление) паев с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц подписывается ее представителем, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, либо подтверждается кастодианом путем направления им центральному депозитарию своего подтверждения приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на списание (зачисление) паев с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц в письменном виде или в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.
Форма и содержание приказов, представляемых центральному депозитарию, а также подтверждения кастодиана приказа управляющей компании, подтверждения приказа управляющей компании в случае, когда кастодианом является центральный депозитарий, определяются сводом правил центрального депозитария.
Порядок и условия подачи приказов в форме электронного документа или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента с учетом процедур безопасности, а также их форматы, порядок предъявления претензий и способы разрешения спорных ситуаций, возникающих при приеме приказов, определяются сводом правил центрального депозитария.»;
пункты 40, 41, 42 и 43 изложить в следующей редакции:
«40. В случае проведения операции по лицевому счету общего представителя участников общей собственности центральному депозитарию предоставляется согласие всех участников общей собственности на проведение операции в бумажном виде или в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.
41. При проведении операции по лицевым счетам центральный депозитарий проверяет содержание приказов участников сделки на соответствие законодательству Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, исходя из данных системы реестров, и осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям, указанным в документе, содержащем нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, или документе, удостоверяющем личность физического лица (в оригинале или нотариально засвидетельствованной копии), которые являются стороной сделки либо представителями по доверенности.
При проведении операций по лицевым счетам на основании приказов, распоряжений, поданных в форме электронного документа, центральный депозитарий осуществляет проверку электронных цифровых подписей в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан.
При проведении операций по лицевым счетам на основании приказов, распоряжений, поданных в цифровой форме, центральный депозитарий осуществляет динамическую идентификацию и (или) биометрическую аутентификацию клиента.
При проведении операций по лицевым счетам юридического лица, подписание приказов, распоряжений, подаваемых в форме электронного документа или в цифровой форме, осуществляется первым руководителем юридического лица или лицами, обладающими правом подписывать такие документы на основании сведений, предоставленных центральному депозитарию.
При предоставлении приказа в форме электронного документа предусмотренные в пунктах 45, 47, 59, 61, 62, 70, 71, 72 Правил документы предоставляются в виде сканированной копии.
42. По лицевым счетам, открытым в соответствии с пунктом 15 Правил, не проводятся операции, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7) и 8) пункта 36 Правил (за исключением перевода ценных бумаг с одного лицевого счета на другой лицевой счет в случае наследования или перехода права собственности по ценным бумагам при ликвидации юридического лица, списания паев управляющей компанией при прекращении существования паевого инвестиционного фонда), до предоставления центральному депозитарию зарегистрированным лицом удостоверения личности либо цифрового документа, удостоверяющего личность, из сервиса цифровых документов (для идентификации) зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, либо документов, установленных подпунктами 2) и 3) пункта 13 Правил, в случае, если зарегистрированное лицо является юридическим лицом.
43. По лицевому счету, открытому в соответствии с подпунктом 1) пункта 15 Правил, не проводятся операции, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7) пункта 36 Правил, за исключением операции по зачислению ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) на лицевой счет зарегистрированного лица, до представления зарегистрированным лицом центральному депозитарию:
1) удостоверения личности либо цифрового документа, удостоверяющего личность, из сервиса цифровых документов (для идентификации) (для физического лица);
2) документов, указанных в подпунктах 2) и 3) пункта 13 Правил (для юридического лица).»;
подпункт 4) пункта 66 изложить в следующей редакции:
«4) согласие залогодателя на переход прав требования по заложенным ценным бумагам (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), предоставленное в бумажном виде или в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента, если наличие такого согласия предусмотрено законами Республики Казахстан или договором залога.»;
пункт 82 изложить в следующей редакции:
«82. Проведение информационной операции осуществляется центральным депозитарием на основании письменного приказа или распоряжения эмитента, приказа зарегистрированного лица, кастодиана паевого инвестиционного фонда или подразделения центрального депозитария, осуществляющего кастодиальную деятельность (в случае, когда кастодианом паевого инвестиционного фонда является центральный депозитарий), или запросов государственных органов, в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
В случаях, предусмотренных сводом правил центрального депозитария, распоряжение эмитента, приказ зарегистрированного лица составляются и передаются в форме электронных документов с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан или цифровой форме с использованием динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.»;
пункт 84 изложить в следующей редакции:
«84. Составление реестра держателей ценных бумаг или списка акционеров для начисления доходов по ценным бумагам, проведения общего собрания акционеров, подготовки справки о держателях, владеющих десятью и более процентами акций, осуществляется центральным депозитарием на начало даты (00 часов 00 минут), указанной в распоряжении эмитента. В иных случаях составление реестра держателей ценных бумаг, списка акционеров и (или) подготовка иной информации из системы реестров осуществляется центральным депозитарием на основании письменного запроса (документа в электронной форме) лиц, обладающих правом на получение такой информации в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, на дату и время, указанные в запросе.»;
пункт 86 изложить в следующей редакции:
«86. Составление центральным депозитарием и передача документов, указанных в пунктах 85, 88, 89 и 90 Правил, допускаются также в форме электронных и (или) цифровых документов с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан.»;
пункты 95 и 96 изложить в следующей редакции:
«95. При отсутствии оснований для отказа в исполнении приказа клиента центральный депозитарий в сроки, установленные пунктом 93 Правил, формирует отчет об исполнении приказа и регистрирует его в журнале исходящих документов.
Отчет об исполнении приказов направляется клиенту по почте либо выдается на руки клиенту или его законному представителю, либо составляется и выдается в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан.
Отчет об исполнении приказов подписывается уполномоченными лицами, определенными сводом правил центрального депозитария, и заверяется штампом центрального депозитария со своим наименованием на казахском и русском языках.
96. Центральный депозитарий в течение 2 (двух) рабочих дней после даты получения приказа оформляет отказ в письменном виде или в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан с указанием причин его неисполнения в случаях:
1) несоответствия подписей на приказах образцам подписей, указанным в документе, содержащем нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, или документе, удостоверяющем личность физического лица;
2) непредставления в течение 2 (двух) календарных дней с даты получения приказа на совершение операции встречного приказа;
3) непредставления в порядке, установленном пунктом 38 Правил, подтверждения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, одновременно (в течение одного рабочего дня) с приказом управляющей компании на списание (зачисление) паев;
4) несоответствия реквизитов приказов реквизитам, установленным сводом правил центрального депозитария, или реквизитам лицевого счета;
5) отсутствия необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете;
6) выявления нарушения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг при проверке приказа в соответствии с абзацем первым пункта 41 Правил;
7) непредставления клиентом в срок, установленный для регистрации сделки, документа, подтверждающего согласие (разрешение) на совершение такой сделки, выданное государственным органом, уполномоченным на выдачу такого согласия (разрешения), в случаях, предусмотренных Правилами;
8) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;
9) если ценные бумаги и (или) лицевой счет, указанные в приказе, заблокированы, за исключением, случаев, указанных в пункте 6-1 статьи 65 Закона об исполнительном производстве;
10) если ценные бумаги, указанные в приказе, обременены, за исключением проведения операций, предусмотренных пунктами 47, 66, 67 и 77 Правил;
11) предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
12) предусмотренных сводом правил центрального депозитария.
Центральный депозитарий отказывает в исполнении приказа эмитента в случаях и порядке, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Отказ от исполнения приказа подписывается уполномоченными лицами, определенными сводом правил центрального депозитария, и заверяется штампом центрального депозитария со своим наименованием на казахском и русском языках, либо составляется и выдается в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан.
При подготовке отказа от исполнения приказа на осуществление операций, условия совершения которых требуют дополнительной проверки, подготовка такого отказа осуществляется в срок до 6 (шести) рабочих дней.»;
пункт 100 изложить в следующей редакции:
«100. Подтверждение личности клиента, подлинности и правильности составления электронного документа производится с использованием электронной цифровой подписи клиента или посредством динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.
Для входа в личный кабинет и (или) мобильное приложение клиент использует разрешенные средства подтверждения личности, подлинности и правильности составления электронного документа.
При предоставлении электронных услуг клиенту осуществление операций по лицевому счету и информационных операций производится на основании поручения клиента с использованием электронной цифровой подписи клиента и (или) посредством динамической идентификации и (или) биометрической аутентификации клиента.».

10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920) следующие изменения:
в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 5) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«5) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законами Республики Казахстан;»;
подпункт 4) пункта 21 изложить в следующей редакции:
«4) приказов и (или) иных указаний (документов), полученных посредством цифровых систем Bloomberg (Блумберг) и (или) Reuters (Рейтерс) в порядке и на условиях, определенных договором, заключенным между провайдерами данных цифровых систем и центральным депозитарием;»;
пункт 22 изложить в следующей редакции:
«22. Центральный депозитарий в течение 3 (трех) календарных дней с даты получения приказа оформляет отказ в письменном виде или в форме электронного документа с использованием цифровых систем в соответствии с Цифровым кодексом Республики Казахстан с указанием причин его неисполнения в случаях:
1) приостановления действия или лишения (отзыва) лицензии и (или) приложения к лицензии клиента центрального депозитария на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением операций по переводу финансовых инструментов в номинальное держание к другим депонентам или вывода финансовых инструментов из номинального держания центрального депозитария и информационных операций);
2) приостановления или прекращения обращения ценных бумаг уполномоченным органом или государственными органами, уполномоченными на приостановление или прекращение обращения ценных бумаг (за исключением информационных операций);
3) приостановления или прекращения обращения ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг (за исключением информационных операций, операций, необходимых при смене номинального держателя, или проводимых при погашении таких ценных бумаг, а также операций по списанию ценных бумаг с субсчетов, открытых добровольным накопительным пенсионным фондам, и зачислению на субсчет, открытый единому накопительному пенсионному фонду);
4) несоответствия приказа форме, установленной сводом правил центрального депозитария;
5) отсутствия реквизитов приказа, обязательных для заполнения, а также наличия исправлений или помарок;
6) несоответствия образцов подписей на приказах образцам, засвидетельствованным нотариально;
7) ценные бумаги, и (или) цифровые финансовые активы и (или) лицевой счет (субсчет), указанные в приказе, заблокированы, за исключением случаев, указанных в статье 65 Закона Республики Казахстан «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей»;
8) обременения финансовых инструментов, указанных в приказе, за исключением проведения операций по списанию (зачислению) финансовых инструментов с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) (субсчетов (субсчета) зарегистрированных лиц при реорганизации банков в форме присоединения, в отношении одного из которых была проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;
9) отсутствия необходимого количества финансовых инструментов и (или) денег на счетах (субсчетах) клиентов центрального депозитария, за исключением случаев, установленных сводом правил центрального депозитария в отношении отдельных видов приказов, расчеты по которым осуществляются учетной организацией;
10) отсутствия встречного приказа, если необходимость его предоставления установлена законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
11) получения уведомления о неисполнении учетной организацией приказа центрального депозитария на ввод (вывод) финансовых инструментов в (из) номинального держания;
12) несоответствия сделки законодательству Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
13) в случаях, установленных сводом правил центрального депозитария.
Отказ в письменном виде направляется видами связи, предусмотренными сводом правил центрального депозитария.
Положения настоящего пункта в части, касающейся цифровых финансовых активов, применяются исключительно в случае, если центральный депозитарий осуществляет деятельность в качестве оператора платформы цифровых финансовых активов.»;
пункт 47 изложить в следующей редакции:
«47. Центральный депозитарий осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии на кастодиальную деятельность, выданной уполномоченным органом, в соответствии с законами Республики Казахстан, Правилами осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692, Правилами, сводом правил центрального депозитария и договором по кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом.».

11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 298 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, Правил составления и оформления проспекта выпуска исламских ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18175) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 6 статьи 32-3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, утвержденных указанным постановлением:
приложение 1 «Свидетельство о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг» изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;
в Правилах составления и оформления проспекта выпуска исламских ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
приложение «Структура проспекта выпуска исламских ценных бумаг» изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню.

12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года № 319 «Об утверждении Правил и условий признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, Правил создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18169) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 6 статьи 56 Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах и условиях признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«3) сделки с ценными бумагами, заключенные в торговой системе фондовой биржи методом открытых торгов в течение последних 30 (тридцати) рабочих дней, предшествующих дате заключения сделки, но не менее чем в течение 21 (двадцати одного) рабочего дня из этого периода, с ценными бумагами данного наименования были заключены сделки суммарным объемом не менее 35 000 000 (тридцати пяти миллионов) теңге, сторонами которых являлись не менее 7 (семи) членов фондовой биржи. Торговая система фондовой биржи предусматривает настройки, позволяющие участникам торгов отдельно по каждой ценной бумаге отслеживать количество членов фондовой биржи, являвшихся сторонами сделок, которые были заключены по данной ценной бумаге в течение последних 30 (тридцати) рабочих дней, предшествующих текущей дате торгов;»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Фондовая биржа осуществляет мониторинг и анализ действий по заключению серий 2 (двух) и более сделок с валютной парой доллар Соединенных Штатов Америки и теңге в течение 1 (одного) торгового дня, при их соответствии следующим условиям:
1) сделки заключены в результате подачи в торговую систему фондовой биржи одной заявки на покупку или продажу, вызвавшей автоматическое удовлетворение двух и более встречных заявок, при этом цена одной из таких сделок отклоняется более чем на 10 (десять) процентов от цены последней сделки, заключенной до подачи такой заявки;
2) сделки по повышающейся или понижающейся цене, исполнение которых не привело к существенному изменению количества иностранной валюты, находящейся у сторон этих сделок при условии, что каждая из таких сделок заключена в результате подачи двумя участниками торгов встречных заявок, разница в объеме которых составляет не более 5 (пяти) процентов и во времени подачи не более 1 (одной) секунды;
3) заключение участником сделок, в результате которых цена, спрос, предложение и (или) объем торгов отклонились от уровня и (или) поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок.
Для целей настоящего пункта:
параметры, порядок и условия для мониторинга и анализа вышеуказанных действий субъекта рынка иностранной валюты и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на торгах с валютной парой доллар Соединенных Штатов Америки и теңге, в том числе критерии существенного отклонения цены, спроса, предложения или объема торгов, определяются внутренними документами фондовой биржи, в том числе конфиденциальными, если иное не установлено Правилами;
существенным изменением количества иностранной валюты признается отличие на 10 (десять) процентов и более от первоначального количества иностранной валюты, находящейся у сторон сделок;
под серией сделок по повышающейся цене понимаются сделки, цена каждой из которых выше цены предыдущей сделки из этой же серии;
под серией сделок по понижающейся цене понимаются сделки, цена каждой из которых ниже цены предыдущей сделки из этой же серии.
Мониторингу и анализу не подлежат действия Национального Банка Республики Казахстан, связанные с заключением сделок, предусмотренных частью первой настоящего пункта.».

13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2019 года № 124 «Об утверждении Правил и условий раскрытия информации, касающейся деятельности эмитента и не являющейся общедоступной» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19149) следующие изменения:
в Правилах и условия раскрытия информации, касающейся деятельности эмитента и не являющейся общедоступной, утвержденных указанным постановлением:
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Правила внутреннего контроля эмитента, позволяющие эмитенту обеспечить контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации, разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями пункта 5 статьи 56-1 Закона, размещаются эмитентом на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности (далее - депозитарий финансовой отчетности), и на интернет-ресурсе фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан (в случае включения и нахождения ценных бумаг (производных финансовых инструментов) эмитента в списке данной фондовой биржи), а также предоставляются эмитентом по запросу заинтересованных лиц без взимания платы, за исключением платы за предоставление копий правил внутреннего контроля в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.
3. Информация, касающаяся деятельности эмитента, не являющаяся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать влияние на стоимость выпущенных (предоставленных) данным эмитентом ценных бумаг (производных финансовых инструментов), относится к инсайдерской информации до момента ее официального раскрытия (опубликования).
Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации, определяется правилами внутреннего контроля эмитента.
Под общедоступной информацией о деятельности эмитента понимается информация, не требующая и не имеющая ограничений для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с законами Республики Казахстан.»;
подпункт 1) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«1) фамилии, имени, отчестве (при его наличии) - физического лица, дате его рождения;»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Инсайдерская информация, не входящая в перечень информации и документов, подлежащих раскрытию эмитентом в соответствии с пунктом 2 статьи 102 Закона на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, либо не относящаяся к информации, в отношении которой законами Республики Казахстан не установлены порядок и сроки ее раскрытия, раскрывается в порядке и сроки, определенные правилами внутреннего контроля эмитента.
При раскрытии инсайдерской информации путем ее размещения (опубликования) посредством нескольких источников, перечень которых установлен правилами внутреннего контроля эмитента, датой раскрытия инсайдерской информации считается дата первого размещения (опубликования) инсайдерской информации.
Если правилами внутреннего контроля эмитента в качестве источника размещения (опубликования) инсайдерской информации определен Интернет, то указывается адрес интернет-ресурса.
Если правилами внутреннего контроля эмитента в качестве источника размещения (опубликования) инсайдерской информации определено печатное издание, то указывается его официальное наименование и периодичность издания.
Если правилами внутреннего контроля эмитента в качестве источника размещения (опубликования) инсайдерской информации определены иные средства массовой информации, не указанные в частях третьей и четвертой настоящего пункта, указывается наименование средства массовой информации и иные сведения о нем, обеспечивающие беспрепятственный доступ к получению инсайдерской информации заинтересованными лицами.».

14. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 42 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, аннулирования выпуска объявленных акций, Требований к документам для государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, Перечня документов для аннулирования выпуска объявленных акций и требований к ним, Правил составления и оформления проспекта выпуска акций, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20223) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 9 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных и социально ответственных услугах» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, аннулирования выпуска объявленных акций, утвержденных указанным постановлением:
пункты 1, 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, аннулирования выпуска объявленных акций (далее − Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «Об инвестиционных и венчурных фондах» и «О государственных и социально ответственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах).
Правила определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, государственной регистрации изменений и (или) дополнений (далее - регистрация изменений и (или) дополнений) в проспект выпуска акций, утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, аннулирования выпуска объявленных акций.
2. Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору «цифрового правительства» и в единый контакт-центр.
3. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Цифровом кодексе Республики Казахстан, Законе о рынке ценных бумаг и Законе о государственных услугах.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.»;
пункт 20 изложить в следующей редакции:
«20. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.»;
приложение 1 «Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Государственная регистрация выпуска объявленных акций» изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;
приложение 2 «Свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций» изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;
приложение 3 «Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Утверждение отчета об итогах размещения акций» изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;
в Правилах составления и оформления проспекта выпуска акций, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, утвержденных указанным постановлением:
приложение 1 «Структура проспекта выпуска акций» изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню.

15. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 40 «Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20226) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии со статьями 66 и 73 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, с подпунктом 1) статьи 15 Социального кодекса Республики Казахстан, подпунктом 10) пункта 2 статьи 3 и пунктом 1 статьи 50 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», с подпунктом 3) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных и социально ответственных услугах», «О разрешениях и уведомлениях» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункты 1, 1-1, 1-2 и 2 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии со статьями 66 и 73 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, подпунктом 1) статьи 15 Социального кодекса Республики Казахстан (далее - Социальный кодекс), подпунктом 10) пункта 2 статьи 3 и пунктом 1 статьи 50 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), с подпунктом 3) пункта 1 статьи 9 «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных и социально ответственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах), «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют условия и порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия).
1-1. Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору «цифрового правительства» и в Единый контакт-центр.
1-2. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.
2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Цифровом кодексе Республики Казахстан, Законе о банках, Законе о страховой деятельности, Законе о разрешениях и уведомлениях, Законе о государственных услугах и Законе. »;
пункты 4 и 5 изложить в следующей редакции:
«4. Заявитель предоставляет в уполномоченный орган заявление о выдаче лицензии (далее - заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам в электронном виде через веб-портал «цифрового правительства» www.egov.kz (далее - портал).
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг», включающий перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги, оснований для отказа в оказании государственной услуги, характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги и срок оказания государственной услуги приведены в перечне основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - Перечень), согласно приложению 3 к Правилам.
При направлении заявления через портал в «личном кабинете» заявителя автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.
5. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз «цифрового правительства» сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-резидента Республики Казахстан.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «цифрового правительства».»;
пункт 26 изложить в следующей редакции:
«26. Приостановление действия лицензии производится по основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан.
Лишение лицензии производится по основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан, и по решению суда о ликвидации юридического лица, обладающего лицензией, по основаниям не связанным с лишением лицензии.
Уполномоченный орган приостанавливает действие или лишает лицензиата лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности.»;
приложение 1 «Заявление» изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;
приложение 3 «Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг» изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;
приложение 7 «Сведения об акционере (участнике) (для физического лица)» изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;
приложение 8 «Заявление» изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню.

16. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 мая 2023 года № 30 «Об утверждении типовой формы договора о доверительном управлении пенсионными активами, типовой формы кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32671) следующие изменения:
в Типовой форме договора о доверительном управлении пенсионными активами, утвержденной указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящий договор о доверительном управлении пенсионными активами (далее - Договор) заключен между следующими сторонами (далее - Стороны):
АО «Единый накопительный пенсионный фонд» ____________________________________________________________________,
(номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) АО «Единый накопительный пенсионный фонд»), именуемое в дальнейшем «Фонд», в лице ____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на
основании Устава или доверенности, Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________________________________________________,
(наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи, бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) именуемый в дальнейшем «Управляющий», в лице ____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании Устава или доверенности.
В Договоре используются следующие понятия и термины:
пенсионные активы - пенсионные активы Фонда, переданные в доверительное управление Управляющего в соответствии со статьей 37 Социального кодекса Республики Казахстан (далее - Социальный кодекс);
доверительное управление пенсионными активами - обязательство Управляющего осуществлять от своего имени управление переданным в его владение, пользование и распоряжение пенсионными активами, в интересах выгодоприобретателя (Фонда);
условная единица пенсионных активов - удельная величина пенсионных активов, используемая для характеристики их изменения в результате доверительного управления управляющим инвестиционным портфелем;
инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, условия хеджирования и диверсификации пенсионных активов;
инвестиционный доход - деньги, полученные (подлежащие получению) в результате инвестирования пенсионных активов;
инвестиционный портфель - совокупность финансовых инструментов, входящих в состав пенсионных активов;
управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени и в интересах и за счет клиента деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной в соответствии с законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и «О разрешениях и уведомлениях», а также соответствующий требованиям уполномоченного органа для осуществления управления пенсионными активами;
банк-кастодиан - банк второго уровня, обладающий лицензией уполномоченного органа на кастодиальную деятельность;
уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.»;
в Типовой форме кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом, утвержденной указанным постановлением:
в преамбулу вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
«3. Кастодиан обязан:
1) открыть Фонду и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в теңге (далее - банковский инвестиционный счет в теңге) с режимом счета, описанным в главе 3 Договора;
2) открыть Фонду и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в иностранной валюте (далее – банковский инвестиционный счет в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в главе 4 Договора;
3) открыть Фонду и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования пенсионных активов (далее - счет по учету финансовых инструментов), с режимом счета, описанным в главе 5 Договора;
4) зачислять на банковские инвестиционные счета в теңге и (или) в иностранной валюте в течение операционного дня поступления по пенсионным активам и переводы пенсионных активов;
5) предоставлять уведомления Управляющему и Фонду выписки о движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте по видам операций, а также входящие платежные поручения не позднее 09:00 часов следующего операционного дня;
6) исполнять платежные поручения Управляющего по переводу денег с банковского инвестиционного счета в теңге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие банковские счета контрагентов в теңге и иностранной валюте при инвестировании пенсионных активов и производить списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) по учету финансовых инструментов, а также размещение (возврат) денег на (с) банковские (банковских) вклады (вкладов);
7) исполнять платежные поручения Фонда по переводу пенсионных активов между банковским инвестиционным счетом в теңге и текущим счетом пенсионных взносов в теңге, открытый в Национальном Банке Республики Казахстан;
8) исполнять платежные поручения Фонда по переводу пенсионных активов с банковского инвестиционного счета в теңге на банковские инвестиционные счета в теңге, находящиеся в управлении у других Управляющих;
9) исполнять платежные поручения Фонда по возврату ошибочных пенсионных взносов с банковского инвестиционного счета в теңге;
10) исполнять платежные поручения по переводу комиссионного вознаграждения, удержанного от пенсионных активов с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет Фонда и от инвестиционного дохода, с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет Управляющего на основании трехстороннего акта сверки между Управляющим, Кастодианом и Фондом;
11) извещать и предоставлять Управляющему и Фонду отчет об исполнении сделок с финансовыми инструментами и выписки с лицевого счета по учету финансовых инструментов не позднее 10:00 часов рабочего дня, следующего за днем зачисления (списания) ценных бумаг;
12) обеспечивать сохранность пенсионных активов;
13) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением пенсионных активов;
14) хранить отчетность по пенсионным активам, а также первичные документы по учету пенсионных активов в течение пяти лет со дня расторжения Договора, заключенного между Фондом, Кастодианом и Управляющим;
15) обеспечивать соответствие учета и оценки пенсионных активов, осуществляемым Кастодианом, Управляющим и Фондом, посредством осуществления ежедневной сверки начисленного инвестиционного дохода и текущей стоимости пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении у Управляющего за предыдущий операционный день, не позднее 15:00 часов текущего операционного дня;
16) оказывать услуги номинального держателя в объеме, определяемом Законом о рынке ценных бумаг, Правилами осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692 и Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876 (далее – Правила № 210);
17) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах и счетах по учету финансовых инструментов Фонда в соответствии с Законом Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и Законом о рынке ценных бумаг;
18) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 Договора;
19) не исполнять приказы Управляющего о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии Управляющего и до момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Управляющего;
20) с момента получения от Фонда уведомления о направлении письменного уведомления Управляющему о приостановлении действия договора о доверительном управлении пенсионными активами, заключенного между Фондом и Управляющим или его расторжении, действовать в соответствии с письменными поручениями Фонда;
21) письменно информировать Управляющего и Фонд о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет пенсионных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченного органа;
22) в течение 5 (пяти) рабочих дней отвечать на письменные запросы Фонда и Управляющего;
23) осуществлять контроль за поступлением сумм по финансовым инструментам. В случае несвоевременного и (или) неполного погашения начисленного купонного вознаграждения и (или) дивидендов и (или) суммы основного долга по долговым и долевым ценным бумагам, несвоевременного возврата суммы вклада и (или) вознаграждения по вкладу, или иным финансовым инструментам, не позднее следующего рабочего дня, за днем обнаружения факта несвоевременного погашения обязательств, проводить соответствующую работу по выяснению причин возникновения указанных фактов с уведомлением Фонда и Управляющего для принятия ими соответствующих корректирующих мер;
24) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам, на банковские инвестиционные счета Фонда в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана, а также зачислять суммы, полученные по заключенным сделкам, согласно первичным документам, зачисление иных сумм осуществлять по факту поступления подтверждения о поступлении сумм Кастодиану;
25) осуществлять контроль за соответствием сделок с пенсионными активами требованиям Социального кодекса, в том числе за целевым размещением (использованием) пенсионных активов;
26) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган, Фонд, Управляющего, а также фондовую биржу в случае, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки Социальному кодексу и Закону о рынке ценных бумаг.
4. Кастодиан имеет право:
1) ежемесячно получать оплату за свои услуги от Управляющего в соответствии с главой 6 Договора согласно выставленным Кастодианом соответствующим счетам на оплату;
2) расторгнуть Договор на условиях и в порядке, предусмотренных главой 10 Договора;
3) выставлять счета на оплату Управляющему в соответствии с договором о доверительном управлении пенсионными активами, заключенным между Фондом и Управляющим на возмещение расходов Кастодиана по оплате услуг соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя, по обслуживанию сделок с пенсионными активами и ведению счетов по учету финансовых инструментов;
4) не исполнять платежные поручения Управляющего или Фонда на списание сумм с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;
5) изменять тарифы с предварительным письменным согласием и уведомлением Фонда и Управляющего об этом за 30 (тридцать) рабочих дней;
6) в безакцептном порядке списывать с банковского инвестиционного счета в теңге и (или) в иностранной валюте суммы расходов, связанных с оплатой брокерских комиссий, биржевых сборов и прочих расходов, связанных с покупкой или продажей финансовых инструментов на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг, по сделкам Управляющего с пенсионными активами, которые подтверждаются первичными документами и фиксируются ежемесячно в трехстороннем акте сверки в соответствии с главой 7 Договора;
7) в целях учета и хранения пенсионных активов Фонда открывать счета у зарубежных кастодианов;
8) в целях применения международных договоров об избежании двойного налогообложения, содействовать в заполнении налоговых форм, заполнять налоговые формы, заявления, декларации и другие формы, требуемые глобальными зарубежными кастодианами для предоставления в иностранные налоговые органы, на рынках которых осуществляются инвестиции, по обоюдному согласию Сторон. Формы, указанные в подпункте 8) пункта 4 Договора подписываются Фондом;
9) проводить работу с глобальными зарубежными кастодианами по вопросам регулярного обновления налоговых форм, сертификатов и других документов, необходимых для получения освобождения от налогообложения, применения льготного налогообложения или возврата излишне удержанных сумм налогов с доходов, выплачиваемых иностранными эмитентами, по обоюдному согласию Сторон.»;
заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:
«Глава 3. Режим банковского инвестиционного счета в теңге»;
пункты 9, 10 и 11 изложить в следующей редакции:
«9. Банковский инвестиционный счет в теңге предназначен для зачисления переводов пенсионных активов, списаний пенсионных активов, поступлений по пенсионным активам, дохода по финансовым инструментам, возникшим в результате инвестирования пенсионных активов, погашения ценных бумаг, размещения в банковские вклады и получения возвращенных сумм по банковским вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте, а также реализации финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов, и прочих поступлений и расходов.
10. Право распоряжения банковским инвестиционным счетом в теңге принадлежит Управляющему и Фонду в соответствии с Договором.
11. Деньги, находящиеся на банковском инвестиционном счете в теңге, не являются объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Фонда, за исключением случаев, предусмотренных Договором.»;
подпункт 2) пункта 23 изложить в следующей редакции:
«2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте;».

17. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 мая 2023 года № 26 «Об утверждении Правил и сроков публикации на интернет-ресурсе единого накопительного пенсионного фонда сведений о структуре инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов, а также Правил и объема раскрытия информации об управляющих инвестиционным портфелем, в том числе перечня управляющих инвестиционным портфелем, с которыми единым накопительным пенсионным фондом заключены договоры о доверительном управлении пенсионными активами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32672) следующие изменения:
в Правилах и сроках публикации на интернет-ресурсе единого накопительного пенсионного фонда сведений о структуре инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Единый накопительный пенсионный фонд публикует на собственном интернет-ресурсе сведения о структуре инвестиционного портфеля, сформированного за счет пенсионных активов, на казахском и русском языках с указанием наименования, количества, номинальной стоимости финансовых инструментов, а также процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к инвестиционному портфелю единого накопительного пенсионного фонда, по форме согласно приложению к Правилам.»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Данные в сведениях о структуре инвестиционного портфеля, сформированного за счет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, указываются в национальной валюте - теңге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на соответствующую отчетную дату.»;
приложение изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню.

18. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 49 «Об утверждении Правил ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков обязательных пенсионных взносов, физических лиц, за которых перечислены обязательные профессиональные пенсионные взносы, добровольные пенсионные взносы (получателей пенсионных выплат)» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32801) следующие изменения:
в Правилах ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков обязательных пенсионных взносов, физических лиц, за которых перечислены обязательные профессиональные пенсионные взносы, добровольные пенсионные взносы (получателей пенсионных выплат), утвержденных указанным постановлением:
пункт и 5 изложить в следующей редакции:
«5. ИПС вкладчиков (получателей пенсионных выплат) ведутся в теңге отдельно по видам пенсионных взносов (обязательные пенсионные взносы, обязательные профессиональные пенсионные взносы, добровольные пенсионные взносы), в составе которых открываются субсчета по пенсионным накоплениям, переданным ЕНПФ в доверительное управление УИП, и открываются:
для учета обязательных пенсионных взносов и обязательных профессиональных пенсионных взносов - в день поступления в ЕНПФ первичной суммы обязательных пенсионных взносов и (или) пени, а также в день перевода пенсионных накоплений в доверительное управление УИП;
для учета добровольных пенсионных взносов:
в ЕНПФ - в день поступления первичного добровольного пенсионного взноса или первичной суммы переведенных добровольных пенсионных накоплений из ДНПФ, или поступления невостребованной суммы гарантийного возмещения согласно Закону, а также в день перевода пенсионных накоплений в доверительное управление УИП;
в ДНПФ - в день поступления первичного добровольного пенсионного взноса или суммы переведенных добровольных пенсионных накоплений из ЕНПФ и (или) ДНПФ.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. Для учета возврата выплат и (или) переводов пенсионных накоплений в теңге и (или) иностранной валюте, и (или) прочих сумм вкладчику (получателю пенсионных выплат) открывается счет кредиторской задолженности, являющийся личным именным счетом, который открывается в ЕНПФ или ДНПФ в день поступления возврата выплат и (или) переводов пенсионных накоплений в теңге и (или) иностранной валюте, и (или) прочих сумм. Перечень и порядок проведения операций по учету сумм на счетах кредиторской задолженности, определяется внутренними документами ЕНПФ и (или) ДНПФ.»;
подпункт 1) пункта 18 изложить в следующей редакции:
«1) производится сопоставление реквизитов неидентифицированных вкладчиков (получателей пенсионных выплат) с реквизитами вкладчиков (получателей пенсионных выплат) в цифровой системе ЕНПФ путем фонетического поиска (схожие по произношению), а также с учетом признака транслитерации при написании фамилий, имен и отчеств на казахском и русском языках;».

19. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 52 «Об утверждении Правил учета и формирования условных пенсионных обязательств, включая формирование и использование резервных фондов, методики расчета и структуры резервных фондов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32815) следующие изменения:
в Правилах учета и формирования условных пенсионных обязательств, включая формирование и использование резервных фондов, методика расчета и структура резервных фондов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила учета и формирования условных пенсионных обязательств, включая формирование и использование резервных фондов, методика расчета и структура резервных фондов (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 57 Социального кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) и определяют порядок ведения учета и формирования условных пенсионных обязательств на условных пенсионных счетах физических лиц, за которых перечислены обязательные пенсионные взносы работодателя (далее – физические лица) в едином накопительном пенсионном фонде (далее – ЕНПФ), формирования и использования резервных фондов, а также методику расчета и структуру резервных фондов.»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Учет обязательных пенсионных взносов работодателя и иных поступлений в соответствии с законодательством Республики Казахстан о социальной защите в области пенсионного обеспечения, условных пенсионных обязательств и сведений о размере пенсионных выплат на соответствующий финансовый год на условных пенсионных счетах физических лиц, а также учет средств на условных пенсионных счетах, предназначенных для формирования резервных фондов, осуществляется в теңге.»;
подпункт 1) пункта 18 изложить в следующей редакции:
«1) в случае получения документов о смерти и (или) подтверждающих сведений из цифровых систем государственных органов о смерти и (или) о недействительности документов, удостоверяющих личность гражданина Республики Казахстан либо вида на жительство иностранного гражданина в Республике Казахстан, либо удостоверения лица без гражданства, выданного уполномоченным органом Республики Казахстан, в связи с выездом иностранного гражданина или лица без гражданства за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства либо аннулированием иностранному гражданину или лицу без гражданства разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан, либо в связи с утратой гражданства Республики Казахстан, выходом из гражданства Республики Казахстан физических лиц, не достигших пенсионного возраста в соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 222 Кодекса, в последний день календарного года, предшествующего году достижения пенсионного возраста, установленного подпунктом 1) пункта 1 статьи 222 Кодекса. Зачисление с условных пенсионных счетов данных лиц не осуществляется в год достижения их возрастной когорты пенсионного возраста;»;
пункт 20 изложить в следующей редакции:
«20. Текущая стоимость резервных фондов по когортам с учетом распределения средств согласно пункту 19 Правил, на конец календарного года составляет 0 (ноль) теңге.»;
подпункт 5) пункта 21 изложить в следующей редакции:
«5) в случае получения документов о смерти и (или) подтверждающих сведений из цифровых систем государственных органов о смерти и (или) о недействительности документов, удостоверяющих личность гражданина Республики Казахстан либо вида на жительство иностранного гражданина в Республике Казахстан, либо удостоверения лица без гражданства, выданного уполномоченным органом Республики Казахстан, в связи с выездом иностранного гражданина или лица без гражданства за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства либо аннулированием иностранному гражданину или лицу без гражданства разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан, либо в связи с утратой гражданства Республики Казахстан, выходом из гражданства Республики Казахстан физических лиц, в год достижения пенсионного возраста до момента реализации права на пенсионные выплаты в соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 222 Кодекса.»;
подпункт 2) пункта 22 изложить в следующей редакции:
«2) для зачисления на условные пенсионные счета по заявлению на сумму ранее списанных средств в случае получения ошибочных сведений о смерти и (или) о недействительности документов, удостоверяющих личность гражданина Республики Казахстан либо вида на жительство иностранного гражданина в Республике Казахстан, либо удостоверения лица без гражданства, выданного уполномоченным органом Республики Казахстан, в связи с выездом иностранного гражданина или лица без гражданства за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства либо аннулированием иностранному гражданину или лицу без гражданства разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан, либо в связи с утратой гражданства Республики Казахстан, выходом из гражданства Республики Казахстан физических лиц;».

20. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 июня 2023 года № 57 «Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32998) следующие изменения:
в Типовом кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденном указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«
«____» ____________ 20 __ года
Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:
Добровольный накопительный пенсионный фонд,
____________________________________________________________________,
(наименование)
имеющий лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов
____________________________________________________________________,
(номер лицензии и дата выдачи)
именуемый в дальнейшем «Фонд» в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))
действующего на основании ___________________________________________
(Устава или доверенности).
Банк-Кастодиан
____________________________________________________________________,
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)
именуемый в дальнейшем «Кастодиан» в лице
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)
действующего на основании ___________________________________________
(Устава или доверенности).»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Кастодиан обязан:
1) открыть и вести Фонду банковский счет, предназначенный для инвестиций в теңге (далее – банковский инвестиционный счет в теңге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;
2) открыть и вести Фонду банковский счет, предназначенный для инвестиции в иностранной валюте (далее – банковский инвестиционный счет в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 4 Договора;
3) открыть и вести Фонду банковский счет, предназначенный для пенсионных выплат в теңге (далее - банковский счет пенсионных выплат в теңге) с режимом счета, описанным в разделе 5 Договора;
4) открыть и вести Фонду банковский счет, предназначенный для пенсионных выплат в иностранной валюте (далее – банковский счет пенсионных выплат в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 6 Договора;
5) открыть и вести Фонду внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет пенсионных активов с режимом счета, описанным в разделе 7 Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);
6) получать пенсионные взносы с зачислением в течение операционного дня на банковский инвестиционный счет в теңге;
7) получать переводы пенсионных накоплений из других Фондов, единого накопительного пенсионного фонда и иные поступления с зачислением в течение операционного дня на банковский инвестиционный счет в теңге;
8) предоставлять Фонду уведомления о движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и в иностранной валюте по типам операций не позднее 09.00 часов следующего операционного дня;
9) ежедневно до 09.00 часов текущего операционного дня предоставлять Фонду электронные платежные поручения формата МТ-100 и электронные списки формата МТ-102 - платежные документы, поступающие на банковский инвестиционный счет в теңге за предыдущий операционный день;
10) исполнять платежные поручения Фонда по переводу комиссионного вознаграждения, удержанного с пенсионных активов и инвестиционного дохода, с банковского инвестиционного счета в теңге на текущий счет Фонда;
11) исполнять платежные поручения Фонда по переводу денег с банковского инвестиционного счета в теңге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие счета контрагентов в национальной и иностранной валюте при инвестировании пенсионных активов и производить списание (зачисление) ценных бумаг и размещение (возврат) в банковские вклады со (на) счетов по учету финансовых инструментов;
12) исполнять платежные поручения Фонда по переводу денег с банковского инвестиционного счета в теңге на банковские счета пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте;
13) исполнять платежные поручения Фонда по списанию денег и переводу пенсионных накоплений вкладчика с банковского счета пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте на банковский инвестиционный счет в теңге и иностранной валюте другого Фонда, единого накопительного пенсионного фонда или в страховую организацию, а также по списанию с банковского счета пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте и перечислению сумм предстоящих пенсионных выплат в банк, обслуживающий получателя пенсионных выплат, и перечислению подоходного налога, удержанного с пенсионных выплат, в налоговые органы;
14) извещать Фонд о зачислении (списании) ценных бумаг на счета (со счетов) по учету финансовых инструментов на основании уведомлений соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления уведомления;
15) обеспечивать сохранность пенсионных активов Фонда;
16) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением пенсионных активов;
17) хранить отчетность по пенсионным активам, а также первичные документы по учету пенсионных активов в течение пяти лет;
18) предоставлять Фонду информацию от эмитентов ценных бумаг в срок не более трех рабочих дней со дня поступления информации Кастодиану;
19) обеспечивать соответствие учета и оценки пенсионных активов, осуществляемым Кастодианом и Фондом;
20) осуществлять деятельность в качестве номинального держателя в объеме, определяемом законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
21) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте, банковских счетах пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте и счетах по учету финансовых инструментов Фонда в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
22) регулярно проводить встречную сверку данных, указанных в пункте 22 Договора, с Фондом в соответствии с пунктами 23 и 24 Договора;
23) не исполнять приказы Фонда о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с даты получения уведомления от уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии Фонда и до даты получения уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Фонда;
24) письменно информировать Фонд о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии или других обстоятельствах, ведущих к изменению в правах Кастодиана на хранение и учет пенсионных активов, в день получения решения уполномоченного органа;
25) в течение пяти рабочих дней отвечать на письменные запросы Фонда;
26) осуществлять контроль за поступлением доходов по финансовым инструментам;
27) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам, на банковские инвестиционные счета Фонда в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана;
28) исполнять платежные документы Фонда по списанию денег с банковского счета пенсионных выплат в теңге на банковский счет пенсионных выплат в иностранной валюте, а также по осуществлению международного перевода со счета пенсионных выплат в иностранной валюте в банк, обслуживающий получателя пенсионных выплат, выехавшего на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;
29) осуществлять контроль за целевым размещением пенсионных активов Фонда и блокировать (не исполнять) его поручения в случае их несоответствия законодательству Республики Казахстан о социальной защите в области пенсионного обеспечения и рынке ценных бумаг с уведомлением об этом уполномоченного органа и Фонда не позднее следующего рабочего дня;
30) вести учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, получению инвестиционного дохода и ежемесячно информировать Фонд о состоянии его счетов;
31) осуществлять учет финансовых инструментов и денег, входящих в состав пенсионных активов Фонда, подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов с принятием на себя обязательств по их сохранности в соответствии с законодательством Республики Казахстан о социальной защите в области пенсионного обеспечения и рынке ценных бумаг.»;
подпункт 4) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«4) не исполнять платежные поручения Фонда на списание сумм с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте и банковского счета пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Фонд обязан:
1) обеспечивать соответствие учета и оценки пенсионных активов с Кастодианом;
2) предоставить Кастодиану копию лицензии Фонда на деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, нотариально засвидетельствованную карточку образцов подписей должностных лиц Фонда, уполномоченных подписывать письменные поручения Кастодиану от имени Фонда;
3) ежедневно до 18.00 часов текущего операционного дня предоставлять Кастодиану подтверждение о:
суммах поступивших пенсионных взносов;
сумме пени;
суммах переводов пенсионных накоплений из других Фондов;
ошибочно поступивших суммах;
суммах иных поступлений;
сумме полученного инвестиционного дохода;
сумме начисленного инвестиционного дохода;
4) направлять Кастодиану платежные документы для перевода денег с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет пенсионных выплат в теңге;
5) оплачивать счета-фактуры, выставленные Кастодианом и указанные в подпункте 3) пункта 5 Договора, не позднее десяти рабочих дней со дня получения счета;
6) информировать Кастодиан о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, в день получения решения уполномоченного органа;
7) предоставить Кастодиану пакет документов по открытию счетов, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 4 Договора;
8) письменно уведомлять Кастодиан обо всех изменениях (смена руководящих работников, имеющих право подписи на платежных документах, изменение почтовых адресов, телефонов, бизнес-идентификационного номера) в день наступления изменений с предоставлением соответствующих документов в Кастодиан в течение двух рабочих дней;
9) направлять Кастодиану платежное поручение на международный перевод сумм пенсионных выплат с банковского счета пенсионных выплат в иностранной валюте;
10) производить встречную сверку данных, указанных в пункте 22 Договора, с Кастодианом в соответствии с пунктами 23 и 24 Договора;
11) сообщать Кастодиану реквизиты организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер-дилер), с которой Фонд заключил договор на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг в день заключения договора;
12) сообщать Кастодиану в письменной форме, в срок не менее чем за один месяц, о предполагаемой ликвидации или реорганизации Фонда;
13) осуществлять инвестирование пенсионных активов и направлять Кастодиану платежные документы на перечисление денег по указанным реквизитам и приказы по зачислению (списанию) ценных бумаг и размещению (возврату) вкладов на (со) счетов по учету финансовых инструментов;
14) одновременно с направлением брокеру-дилеру оригиналов заказов на заключение сделок с участием пенсионных активов направлять Кастодиану копии таких заказов (доверенность на оплату, распоряжение на перевод) и приказы на зачисление (списание) ценных бумаг на (со) счетов по учету финансовых инструментов в рамках операционного дня Кастодиана, обеспечивая тем самым возможность Кастодиану участвовать в системе подтверждения сделок, совершаемых на организованном рынке ценных бумаг и осуществлять контроль за исполнением сделок и целевым размещением пенсионных активов;
15) в случае самостоятельного участия Фонда в сделках купли-продажи ценных бумаг в качестве брокера и (или) дилера - информировать или письменно уведомлять Кастодиан об участии в торгах и их результатах в день заключения сделки купли-продажи ценных бумаг;
16) направлять Кастодиану платежное поручение на перевод денег с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте;
17) предоставлять Кастодиану копии договоров банковского вклада с банками второго уровня в день их заключения.»;
заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:
«3. Режим банковского инвестиционного счета в теңге»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. Банковский инвестиционный счет в теңге предназначен для зачисления пенсионных накоплений, поступления переводов пенсионных накоплений из других добровольных накопительных пенсионных фондов, единого накопительного пенсионного фонда, сумм от реализации и (или) погашения финансовых инструментов, приобретения финансовых инструментов в национальной валюте и прочих поступлений и расходов.»;
заголовок главы 5 изложить в следующей редакции:
«5. Режим банковского счета пенсионных выплат в теңге»;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Банковский счет пенсионных выплат в теңге предназначен для осуществления пенсионных выплат в банк получателя выплат и (или) переводов пенсионных накоплений вкладчиков в банк-кастодиан другого добровольного накопительного пенсионного фонда, в единый накопительный пенсионный фонд или в страховую организацию, для поступления возвратов выплат и переводов из банков-кастодианов других добровольных накопительных пенсионных фондов и единого накопительного пенсионного фонда, а также перечислению в налоговые органы подоходного налога, удержанного с пенсионных выплат.»;
пункт 20 изложить в следующей редакции:
«20. По мере движения денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте Кастодиан предоставляет Фонду уведомление по типам операций о движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте.»;
пункт 22 изложить в следующей редакции:
«22. Кастодиан в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным, формирует в электронном виде и направляет Фонду для сверки данные о:
1) структуре финансовых инструментов;
2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и в иностранной валюте;
3) покупной стоимости финансовых инструментов;
4) текущей стоимости инвестиций за счет пенсионных активов;
5) сумме начисленного и полученного инвестиционного дохода;
6) сумме комиссионных вознаграждений от пенсионных активов и инвестиционного дохода.»;
подпункт 3) пункта 23 изложить в следующей редакции:
«3) информация на дату составления акта сверки об (о):
остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете в теңге и иностранной валюте;
остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат в теңге и иностранной валюте;
сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;»;
подпункт 4) пункта 38 изложить в следующей редакции:
«4) право Кастодиана изымать в безакцептном порядке с банковского инвестиционного счета в теңге и иностранной валюте Фонда имеющиеся на нем деньги для дальнейшего их перечисления в принимающий банк-кастодиан;»;
в главу 14 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

21. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 июня 2023 года № 62 «Об утверждении Требований к управляющим инвестиционным портфелем, которым могут быть переданы в доверительное управление пенсионные активы, а также Перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении у управляющего инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32933) следующее изменение:
в Требованиях к управляющим инвестиционным портфелем, которым могут быть переданы в доверительное управление пенсионные активы, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 3 изложить в следующей редакции:
«2) наличие опыта управления инвестиционным портфелем в течение последних 36 (тридцати шести) месяцев, предшествующих дате включения в реестр управляющих, в сумме не менее 5 000 000 000 (пяти миллиардов) теңге, рассчитанной в порядке, установленном пунктом 4 Требований;».

22. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 03 апреля 2026 года № 42 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия, особенностей по наличию трудового стажа для кандидатов, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечня таких сертификатов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38345) следующее изменение:
в Правилах выдачи согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия, особенностей по наличию трудового стажа для кандидатов, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечня таких сертификатов, утвержденных указанным постановлением:
приложение 4 «Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню.

Приложение 1
к Перечню
Приложение 1
к Правилам осуществления кастодиальной
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Форма
Сведения о движении денег по инвестиционному счету
__________________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)
за период с «___» ___________ по «____»___________ 20 __г.
№
Статьи денежных потоков
Сумма
1.
Остаток денег на начало отчетного периода
2.
Поступило денег всего, в том числе:
2.1.
пенсионные взносы
2.2.
пенсионные накопления из других добровольных накопительных пенсионных фондов
2.3.
пеня
2.4.
фактически полученный инвестиционный доход
2.5.
невыясненные (ошибочно поступившие) суммы
2.6.
возврат сумм со счета пенсионных выплат
2.7.
сумма возврата банковских вкладов
2.8.
суммы от реализации ценных бумаг, включая суммы от погашения ценных бумаг
2.9.
прочие суммы
3.
Инвестировано денег всего, в том числе в:
3.1.
ценные бумаги
3.2.
вклады в банках второго уровня
3.3.
иные финансовые инструменты
4.
Выплаты всего, в том числе:
4.1.
пенсионные выплаты по возрасту
4.2.
наследникам
4.3.
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан
4.4.
возврат ошибочно зачисленных сумм
4.5.
отчисления комиссионных вознаграждений
4.6.
приобретение иностранной валюты
4.7.
прочие
5.
Остаток денег на конец отчетного периода
Дополнительные сведения
Начисленный инвестиционный доход
Комиссионные вознаграждения от инвестиционного дохода
Комиссионные вознаграждения от пенсионных активов
Иные сведения
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание сведений
______________________________________________ ______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________ ______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Исполнитель
_______________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
______________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ____________ 20 ___ года

Приложение 2
к Перечню
Приложение 2
к Правилам осуществления
кастодиальной деятельности
на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Форма
Отчет о структуре пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда
__________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного
пенсионного фонда)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN)
Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Срок по­га­ше­ния (да­та по­га­ше­ния)
Ко­ли­че­ство штук для ак­ций, но­ми­наль­ное ко­ли­че­ство для об­ли­га­ций
Сто­и­мость при­об­ре­те­ния од­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та (тең­ге)
Со­во­куп­ная сум­ма, вкла­ды­ва­е­мая в фи­нан­со­вый ин­стру­мент
До­ля от со­во­куп­ной ве­ли­чи­ны раз­ме­щен­ных пен­си­он­ных ак­ти­вов
(в про­цен­тах)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Итого по государственным ценным бумагам ____________________
Итого по негосударственным ценным бумагам __________________
Итого по иным финансовым инструментам ______________________
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________
___ ______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________________________ ______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Исполнитель _____________________________________________________ ______________
(должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
_____________________ (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ____________ 20 ___ года

Приложение 3
к Перечню
Приложение 1
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, уступки прав
требования по обязательствам
эмитентов по эмиссионным
ценным бумагам в системе учета
номинального держания и
системе реестров держателей
ценных бумаг,
предоставления выписки с
лицевого счета зарегистрированного
лица в системе учета
центрального депозитария и
(или) в системе учета номинального
держания и предоставления
номинальным держателем
информации о клиентах, ценные
бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию центрального
депозитария и эмитента
Форма
__________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата
выдачи лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
юридический адрес, номер телефона, номер факса)
Выписка с лицевого счета № ___________
по состоянию на __ ___ 20___ года, время _____
Дата составления выписки ______ Время ________
Сведения о держателе ценных бумаг:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица
№
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда и управляющей компании данного фонда
Место нахождения эмитента или управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Вид и международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN), иной идентификатор финансовых инструментов
Дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг)
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Общее количество ценных бумаг, зарегистрированных на лицевом счете, в том числе в разделах:
Дополнительные сведения, указанные в соответствии с распоряжением эмитента
основной
блокирование
«репо»
обременение (с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение)
иные разделы
6
7
8
9
10
11
Руководитель структурного подразделения номинального держателя осуществляющего информационные операции либо лицо его замещающее
__________________________________________________ ____________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)

Приложение 4
к Перечню
Приложение 2
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, уступки прав
требования по обязательствам
эмитентов по эмиссионным
ценным бумагам в системе учета
номинального держания и
системе реестров держателей
ценных бумаг,
предоставления выписки с
лицевого счета зарегистрированного
лица в системе учета
центрального депозитария и
(или) в системе учета номинального
держания и предоставления
номинальным держателем
информации о клиентах, ценные
бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию центрального
депозитария и эмитента
Форма
______________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата выдачи
лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, юридический адрес, номер телефона, номер факса)
Список акционеров __________________________________
(наименование эмитента)
по состоянию на ____ ______ 20 __ года, время _____
Цель составления списка акционеров: проведение общего собрания акционеров
Сведения об эмитенте:
Наименование эмитента на казахском языке
Наименование эмитента на русском языке
Место нахождения эмитента
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Сведения о выпуске акций:
Количество объявленных акций, из них:
Простых (в штуках)
Привилегированных (в штуках)
Количество размещенных акций, из них:
Простых (в штуках)
Привилегированных (в штуках)
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:
Простых (в штуках)
Привилегированных (в штуках)
№
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN)
1
2
3
4
продолжение таблицы:
Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника
простые акции
общее количество акций
свободные от обременения
обремененные и (или) блокированные
голосующие
5
6
7
8
продолжение таблицы:
Дополнительные сведения
привилегированные акции
общее количество акций
свободные от обременения
обремененные и (или) блокированные, с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение и (или) блокирование
9
10
11
12
Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария
Международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN)
Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария
Дополнительные сведения
простые
привилегированные
1
2
3
4
5
Руководитель структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг
______________________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)

Приложение 5
к Перечню
Приложение 3
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, уступки прав
требования по обязательствам
эмитентов по эмиссионным
ценным бумагам в системе учета
номинального держания и
системе реестров держателей
ценных бумаг,
предоставления выписки с
лицевого счета зарегистрированного
лица в системе учета
центрального депозитария и
(или) в системе учета номинального
держания и предоставления
номинальным держателем
информации о клиентах, ценные
бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию центрального
депозитария и эмитента
Форма
______________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата
выдачи лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
адрес, номер телефона, номер факса)
Список акционеров ____________________________________
(наименование эмитента) по состоянию
на ____ _____ 20 __ года, время _________
Цель составления списка акционеров: начисление доходов по ценным бумагам
Сведения об эмитенте:
Наименование эмитента на казахском языке
Наименование эмитента на русском языке
Место нахождения эмитента
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Сведения о выпуске акций:
Количество объявленных акций, из них:
Простых (в штуках)
Привилегированных (в штуках)
Количество размещенных акций, из них:
Простых (в штуках)
Привилегированных (в штуках)
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:
Простых (в штуках)
Привилегированных (в штуках)
№
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Банковские реквизиты
(при наличии)
Международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN)
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника
Сведения о наличии налоговых льгот
Дополнительные сведения
простые
привилегированные
6
7
8
9
Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария
Банковские реквизиты
(при наличии)
Международный идентификационный номер ценных бумаг (код ISIN)
Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария
Дополнительные сведения
простые
привилегированные
1
2
3
4
5
6
Руководитель структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг
___________________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)

Приложение 6
к Перечню
Приложение 4
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, уступки прав
требования по обязательствам
эмитентов по эмиссионным
ценным бумагам в системе учета
номинального держания и
системе реестров держателей
ценных бумаг,
предоставления выписки с
лицевого счета зарегистрированного
лица в системе учета
центрального депозитария и
(или) в системе учета номинального
держания и предоставления
номинальным держателем
информации о клиентах, ценные
бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию центрального
депозитария и эмитента
Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента
Форма 1
Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение сведений о зарегистрированном лице (для юридического лица)
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________ Исходящий номер ______________
Отправитель приказа
_________________________________________________________
(наименование юридического лица)
Номер лицевого счета □□□□□□□□□□
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице
Вид операции
□ Открытие
□ Закрытие
□ Изменение сведений о зарегистрированном лице
Наименование клиента:
На казахском языке
Полное
___________________________________________________
Сокращенное
___________________________________________________
На русском языке
Полное
___________________________________________________
Сокращенное
___________________________________________________
Реквизиты справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Наименование документа
___________________________________________________
Дата выдачи документа
___________________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ
__________________________________________________
Адрес:
Местонахождения
___________________________________________________
Фактический
___________________________________________________
Банковские реквизиты:
Наименование банка, где открыт счет
___________________________________________________
Банковский идентификационный код (БИК)
□□□□□□□□
Индивидуальный идентификационный код (ИИК)
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
Бизнес - идентификационный номер (БИН)
□□□□□□□□□□□□
Признак резидентства
□
Сектор экономики
□
Сведения о должностных лицах:
Должность первого руководителя
___________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя
___________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) главного бухгалтера
___________________________________
Средства связи:
Номер телефона
_______________________________________________
Номер факса
_______________________________________________
Адрес электронной почты
_______________________________________________
___________ _____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета)
Лицевой счет
□□□□□□□□□□
Дата исполнения
□□/□□/□□□□
Дополнительные сведения ___________________
Форма 2
Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение сведений
о зарегистрированном лице (для физического лица)
в _____________________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ Исходящий номер _____________________
Отправитель приказа ____________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) - физического лица (полностью)
Номер лицевого счета □□□□□□□□□□
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице
Вид операции
□ Открытие
□ Закрытие
□ Изменение сведений о зарегистрированном лице
Сведения о физическом лице:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Фамилия
□□□□□□□□□□□□□□□□□□
Имя
□□□□□□□□□□□□□□□□□
Отчество
(при его наличии)
□□□□□□□□□□□□□□□□□
Дата рождения
□□/□□/□□□□
Гражданство
□□□□□□□□□□□□□□□□□
Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) (при наличии)
□□□□□□□□□□□□
Вид документа, удостоверяющего личность
_______________________________________________
Серия (при наличии), номер, дата выдачи и орган выдачи
_______________________________________________
Место жительства
_______________________________________________
Почтовый адрес, номер телефона
_______________________________________________
Банковские реквизиты (при наличии):
_______________________________________________
Наименование банка
_______________________________________________
Банковский идентификационный код (БИК)
Индивидуальный идентификационный код (ИИК)
□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
_________ ________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________
Номер лицевого счета
□□□□□□□□□□
Дата открытия лицевого счета
□□/□□/□□□□
Дополнительные сведения
___________________________________________
Форма 3
Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством
Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, в или из номинального держания
_____________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _______________ Исходящий номер _________________
Полное наименование клиента
____________________________________________________________________
Вид сделки (операции) (нужное отметить)
□ Ввод в номинальное держание
□ Вывод из номинального держания
Тип сделки (операции) (нужное отметить)
□ Без смены прав по ценным бумагам
□ Купля (продажа)
□ Первичное размещение
□ Выкуп пая
□ Другое
Номер счета
□□□□□□□□□□
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции):
Наименование эмитента
______________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□□
Цена одной ценной бумаги
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
Реквизиты лицевого счета контрагента в реестре:
Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________________________________________
Лицевой счет в реестре
□□□□□□□□□□□□□□□
Для физического лица:
Вид документа, удостоверяющего личность
______________________________________________
Серия (при наличии), номер, дата выдачи и орган выдачи
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
Для юридического лица:
дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
______________________________________________
______________________________________________
Наименование органа, выдавшего справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
______________________________________________
Дополнительная информация_______________________________________________________________________________
_____________ ______________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 4
Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии
с законодательством других государств, в или из номинального держания
________________________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ Исходящий номер______________________
Полное наименование клиента
_______________________________________________________________
Дата расчета □□/□□/□□□□ Дата сделки (операции) □□/□□/□□□□
Вид сделки (операция) (нужное отметить)
□ Ввод в номинальное держание
□ Вывод в номинальное держание
Тип сделки (нужное отметить)
□ Без смены права собственности
□ Купля (продажа)
□ Первичное размещение
□ Другое
Номер счета
□□□□□□□□□□
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции):
Наименование эмитента
___________________________________________________________
Наименование учетной организации
___________________________________________________________
(международный, иностранный депозитарий или банк кастодиан)
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□
Цена одной ценной бумаги
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
_____________________________________________________
Реквизиты контрагента:
Наименование
_________________________________
Счет в учетной организации
□□□□□□□□□□□□□□
Реквизиты лица, на счет (со счета) которого осуществляется зачисление (списание) ценных бумаг:
Наименование лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)
________________________________________
Счет лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) у получателя (отправителя)
□□□□□□□□□□□□□□□□
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)
□□□□□□□□□□□□□□□□
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) получателя (отправителя):
□□□□□□□□□□□□□□□□
Дополнительные сведения
___________________________________
_________ _____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 5
Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и обременения ценных бумаг
в ________________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________ Исходящий номер ________________
Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________
Дата расчета □□/□□/□□□□ Дата закрытия □□/□□/□□□□
Тип сделки
□ Залог прав
□ Обременение
Вид сделки
(нужное отметить)
□ Возникновение
□ Прекращение
□ Неисполнение
счет, на котором обременяются ценные бумаги
□□□□□□□□□□
счет, в пользу которого обременяются ценные бумаги
□□□□□□□□□□
Сведения о ценных бумагах и параметры сделки:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_________________________________________
_________________________________________
Вид ценных бумаг
_________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□
Цена одной ценной бумаги
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма сделки (цифрами и прописью)
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право:
голоса
□□□□□□□□□□□□,□□
получения вознаграждения
□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□
Дополнительные сведения
_____________________________
__________ _________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 6
Приказ на регистрацию сделки
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________ Исходящий номер ___________________
Полное наименование клиента _______________________________________________________________________________
Дата расчета
□□/□□/□□□□
Вид сделки (нужное отметить)
□ Продажа
□ Покупка
□ Первичное размещение (продавец)
□ Первичное размещение (покупатель)
□ Досрочное погашение (отправитель)
□ Досрочное погашение (получатель)
Участники сделки:
счет отправителя
□□□□□□□□□□
счет получателя
□□□□□□□□□□
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
________________________________________
________________________________________
Вид ценных бумаг
________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□□□
Цена одной ценной бумаги
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
_____________________________________________________________________
Дополнительные сведения
_____________________________________________________________________
Форма 7
Приказ на регистрацию блокирования (снятия блокирования) ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ Исходящий номер _________________
Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________________
Дата расчета
□□/□□/□□□□
Вид операции
(нужное отметить)
□ Блокирование
□ Снятие блокирования
□ Внесение гарантийного взноса
□ Предторговая
□ По решению государственных органов
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:
счет
□□□□□□□□□□
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_________________________________________
Вид ценных бумаг
_________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□
Цена одной ценной бумаги
□□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
__________________________________
Биржевой сектор (заполняется при внесении гарантийного взноса одним из ниже перечисленных значений: 1 - иностранные валюты, 2 - срочные контракты, 3 - государственные ценные бумаги, 4 - негосударственные ценные бумаги)
1
2
3
4
Дополнительные сведения
_______________________________________________________________________________
__________ ___________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 8
Приказ на регистрацию операции «репо»
в ____________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _______________ Исходящий номер __________________
Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________________
Дата расчета
□□/□□/□□□□□□
Вид операции
□ Открытие
□ Закрытие
Тип операции
□ «репо»
□ Обратное «репо»
Счета участников операции:
счет продавца
□□□□□□□□□□□
счет покупателя
□□□□□□□□□□□
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_____________________________________________
Вид ценных бумаг
_____________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□□□□□
Цена за одну ценную бумагу
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта расчета
□□□
Сумма операции
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
_____________________________________________
Ставка «репо»
□□□□□□□□□□%
Дата открытия
□□□□□□□□
Дата закрытия
□□/□□/□□□□
Дополнительные сведения
______________________________________________
___________ __________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 9
Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ______________ Исходящий номер _________________
Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок
______________________________________________________________________________________
Дата расчета
□□/□□/□□□□
Номер счета эмитента
□□□□□□□□□□
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки:
Идентификатор базового актива
□□□□□□□□□□□□
Эмитент базового актива
_________________________________________
Международный идентификационный номер (код ISIN) казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□□□
Количество казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□□□□□□
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку
□□□□□□□□□□□□□□□
Валюта выпуска казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□□□□□□
Сумма сделки (цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□□□□
___________________________________________
Дополнительные сведения
___________________________________________
___________ ___________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 10
Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных расписок на базовый актив
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата________________ Исходящий номер ______________________
Полное наименование клиента
_______________________________________________________
Дата расчета
□□/□□/□□□□
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки:
Номер счета отправителя казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□
Наименование эмитента базового актива
___________________________________________
___________________________________________
Идентификатор базового актива
□□□□□□□□□□□□
Наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок
___________________________________________
___________________________________________
Номер счета эмитента казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□
Международный идентификационный номер (код ISIN) казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□□□
Количество казахстанских депозитарных расписок
□□□□□□□□□□□□□□□
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
_____________________________________________
Дополнительные сведения
______________________________________________
___________ ___________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 11
Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг и отчета о зарегистрированных сделках
Дата _____________________
Исходящий номер ___________________
Полное наименование эмитента
______________________________________________________________________________
Тип отчетного документа (нужное отметить)
□ Список держателей ценных бумаг
□ Отчет о зарегистрированных сделках
Дополнительная информация отчетного документа
_______________________________________________________________________________
Международный идентификационный номер (код ISIN)
□□□□□□□□□□□□
Для списка держателей ценных бумаг:
Для отчета о зарегистрированных сделках:
На □□/□□/□□□
(дата, на которую составляется список держателей ценных бумаг)
С □□/□□/□□□□
(начало периода отчета о зарегистрированных сделках)
По □□/□□/□□□□
(окончание периода отчета о зарегистрированных сделках)
Дополнительные сведения
__________________________________________________________________________________________
___________ ___________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 12
Клиентский заказ на покупку (продажу) ценных бумаг
Дата приема клиентского заказа: _____________
Время приема клиентского заказа ______________
Покупка □
Продажа □
на аукционе □
на бирже
на вторичном рынке □
вне биржи
Данные о Клиенте:
Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________
счет
□□□□□□□□□□
Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:
Дата выдачи _________________
Кем выдано _____________________________
Наименование эмитента ценной бумаги
________________________________________
Вид ценной бумаги
________________________________________
Международный идентификационный номер (код ISIN)
________________________________________
Срок действия заказа
________________________________________
№
Количество ценных бумаг
Цена сделки (теңге)
Объем сделки (теңге)
Тип заказа (отметить нужное)
Рыночный заказ
Лимитный заказ
Буферный заказ
1
2
3
4
5
6
7
Наличие рекомендаций о совершении сделки
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
Дополнительные сведения _________________________________________
____________ _____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 13
Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер __________________
Полное наименование депонента
_______________________________________________________________________________________
Дата расчета
□□/□□/□□□□
Вид перевода (нужное отметить)
□ Основной
Указать наименование раздела
□ Зачисление базового актива
□ Раздел «Базовый актив казахстанских депозитарных расписок»
□ Раздел «базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)»
□ Списание базового актива
□ Раздел «Базовый актив казахстанских депозитарных расписок»
□ Раздел «базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)»
□ Перевод (корректирующие действия)
□ Смена номинального держателя
Тип перевода (заполняется при выборе опции «Смена номинального держателя»)
_______________________________________________________________________________
□ Перевод всех выпусков ценных бумаг
□ Перевод одного выпуска ценных бумаг
□ Перевод одного выпуска ценных бумаг с раздела
______________________________________________________________________________
(указать наименование раздела)
Участники операции:
Субсчет отправителя
□□□□□□□□□□
Субсчет получателя
□□□□□□□□□□
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:
(не заполняется при выборе типа перевода «Перевод всех выпусков ценных бумаг»)
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_________________________________________
_________________________________________
Вид ценных бумаг
_________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□□□□□
Цена за одну ценную бумагу
□□□□□□□□,□□/□□□
Валюта выпуска
□□□
Сумма операции (цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
_________________________________________
Дополнительные сведения
_________________________________________
___________ ___________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 14
Приказ на выдачу отчетных документов
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________
Исходящий номер ___________
Полное наименование клиента
_____________________________________________________
Тип отчетного документа (нужное отметить)
□ Выписка с лицевого счета
□ Отчет о проведенных операциях по счету
Дополнительная информация отчетного документа
_________________________________________________________
счет
□□□□□□□□□□
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета о проведенных операциях по счету)
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□
(заполняется при необходимости получения выписки
с лицевого счета по счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
Для выписки с лицевого счета
На □□/□□/□□□□
(дата, на которую составляется выписка)
Для отчета об операциях
С □□/□□/□□□□
(начало периода отчета)
По □□/□□/□□□□
(окончание периода отчета)
Примечание (заполняется при получении отчетных документов на регулярной основе)
_____________________________________________________________________________________
Дополнительные сведения
_____________________________________________________________________________________
___________ _____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 15
Отчет об исполнении (неисполнении) приказа
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата и время ___________________
Исходящий номер __________________
Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
Номер приказа клиента на регистрацию сделки _____________________________________
Дата приказа клиента на регистрацию сделки
□□/□□/□□□□
Дата регистрации
□□/□□/□□□□
Время регистрации
□□:□□
Лицевой счет
□□□□□□□□□□
Статус приказа (нужное отметить)
□ Исполнен
□ Не исполнен
Дополнительная информация по выдаваемому документу
______________________________________________________________________________
Причина не исполнения приказа (заполняется в случае не исполнения приказа)
___________ _____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 16
Приказ на передачу клиентских заказов
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер _________________
Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Тип заказа (нужное отметить)
_______________________________________________________________________________
Лимитный заказ
□ Буферный заказ
□ Рыночный заказ
□ Иной заказ (предусмотренные внутренними документами номинального держателя)
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
________________________________________
________________________________________
Вид ценных бумаг
________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□□□□□□□□□□□□
Количество ценных бумаг
□□□□□□□□□□□□□□
Цена одной ценной бумаги
□□□□□□□□,□□
Валюта расчета
□□□
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□□□□□□□□□□□□,□□
Дополнительные сведения
________________________________________
___________ _____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 7
К Перечню
Приложение
к Правилам раскрытия
эмитентом информации
Форма
Сведения об аффилированных лицах акционерного общества (наименование акционерного общества)
Да­та и меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN) вы­пус­ка объ­яв­лен­ных ак­ций в со­от­вет­ствии с дан­ны­ми го­су­дар­ствен­но­го ре­ест­ра эмис­си­он­ных цен­ных бу­маг
Да­та, на ко­то­рую пред­став­ля­ют­ся све­де­ния об аф­фи­ли­ро­ван­ных ли­цах
Фи­зи­че­ские ли­ца
№
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
Да­та рож­де­ния, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ИИН)
Ос­но­ва­ния для при­зна­ния аф­фи­ли­ро­ван­но­сти
Да­та по­яв­ле­ния аф­фи­ли­ро­ван­но­сти
Ре­зи­дент­ство
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
продолжение таблицы:
Юри­ди­че­ские ли­ца
№
Пол­ное на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
Да­та и но­мер го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН), поч­то­вый ад­рес и фак­ти­че­ское ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца
Ос­но­ва­ния для при­зна­ния аф­фи­ли­ро­ван­но­сти
Да­та по­яв­ле­ния аф­фи­ли­ро­ван­но­сти
Ре­зи­дент­ство
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
Наименование______________________ Адрес________________________
Телефон __________________________________________________________
Адрес электронной почты ___________________________________________
Исполнитель_______________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
__________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение 8
К Перечню
Приложение
к форме сведений
об аффилированных лицах
акционерного общества
Пояснение по заполнению формы «Сведения об аффилированных лицах акционерного общества»

5. В графе 3 для указания сведений об аффилированных лицах акционерного общества, являющихся юридическими лицами, дата и номер государственной регистрации юридического лица, бизнес-идентификационный номер (БИН), почтовый адрес и фактическое место нахождения юридического лица указываются в одной графе без разделения на отдельные строки.

6. В графе 4 необходимо сделать ссылку на соответствующий подпункт пунктов 1 и 1-1 статьи 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» или статью 5 Закона Республики Казахстан от 16 января 2026 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» - для банков второго уровня.

Приложение 9
к Перечню
Приложение 1
к Правилам государственной
регистрации выпуска
негосударственных облигаций
(облигационной программы),
регистрации изменений и (или)
дополнений в проспект выпуска
негосударственных облигаций
(проспект облигационной программы),
частный меморандум, аннулирования
выпуска негосударственных облигаций
Перечень основных требований
к оказанию государственной услуги «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций»
Наименование государственной услуги
Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций
Наименование подвидов государственной услуги
1) выпуск облигаций;
2) облигационной программы;
3) облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно;
4) выпуск облигаций в пределах облигационной программы, зарегистрированной уполномоченным органом;
5) выпуск облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев;
6) выпуск облигаций, подлежащих частному размещению;
7) выпуск облигаций, подлежащих частному размещению, в пределах облигационной программы, зарегистрированной уполномоченным органом;
8) внесение изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);
9) внесение изменений и (или) дополнений в частный меморандум.
1.
Наименование уполномоченного органа
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
2.
Способы предоставления государственной услуги
По всем подвидам:
веб-портал центрального депозитария ценных бумаг (далее - портал).
3.
Сроки оказания государственной услуги
При государственной регистрации:
выпуска облигаций - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня представления документов на государственную регистрацию; облигационной программы - в течение 10 (десяти) рабочих дней;
облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно - в течение 10 (десяти) рабочих дней после даты представления документов на государственную регистрацию;
выпуска облигаций в пределах облигационной программы зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций - в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты представления документов на государственную регистрацию;
выпуска облигаций, подлежащих частному размещению, в пределах облигационной программы, зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций - в течение 3 (трех) рабочих дней после даты представления документов на государственную регистрацию;
выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев - в течение 3 (трех) рабочих дней после даты получения документов на государственную регистрацию;
выпуска облигаций, подлежащих частному размещению - в течение 3 (трех) рабочих дней после даты получения документов на государственную регистрацию;
внесении изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) - в течение 10 (десяти) рабочих дней после даты получения документов на государственную регистрацию;
внесении изменений и (или) дополнений в частный меморандум - в течение 3 (трех) рабочих дней после даты получения документов на государственную регистрацию.
4.
Форма оказания государственной услуги
По всем подвидам: электронная (полностью цифровизированная).
5.
Результат оказания государственной услуги
По подвидам:
Свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 2 к Правилам и в электронной форме проспект выпуска облигаций - в случае государственной регистрации выпуска облигаций;
свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы по форме согласно приложению 3 к Правилам и в электронной форме проспект выпуска облигационной программы - в случае государственной регистрации облигационной программы;
свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы по форме согласно приложению 4 к Правилам и в электронной форме проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы - в случае государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы;
свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 2 к Правилам - в случае государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев;
свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 2 к Правилам и в электронной форме частный меморандум - в случае государственной регистрации выпуска облигаций, подлежащих частному размещению;
свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 4 к Правилам и в электронной форме частный меморандум в случае государственной регистрации выпуска облигаций, подлежащих частному размещению, в пределах облигационной программы, свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 2 к Правилам (при уменьшении количества негосударственных облигаций и (или) изменении их вида, срока обращения, изменении наименования эмитента, изменении места нахождения эмитента) и в электронной форме проспект выпуска облигаций с учетом изменений и (или) дополнений - в случае государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска облигаций;
свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы по форме согласно приложению 3 к Правилам (при изменении наименования эмитента, изменении места нахождения эмитента) и в электронной форме проспект выпуска облигационной программы с учетом изменений и (или) дополнений - в случае регистрации изменений и (или) дополнений в проспект облигационной программы;
свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы по форме согласно приложению 4 к Правилам (при уменьшении количества негосударственных облигаций и (или) изменении их вида, срока обращения, изменении наименования эмитента, изменении места нахождения эмитента) и в электронной форме проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы с учетом изменений и (или) дополнений - в случае регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы;
свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 2 к Правилам (при уменьшении количества негосударственных облигаций и (или) изменении их вида, срока обращения, изменении наименования эмитента) и в электронной форме частный меморандум с учетом изменений и (или) дополнений - в случае регистрации изменений и (или) дополнений в частный меморандум;
свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по форме согласно приложению 4 к Правилам (при уменьшении количества негосударственных облигаций и (или) изменении их вида, срока обращения, изменении наименования эмитента) и в электронной форме частный меморандум с учетом изменений и (или) дополнений - в случае регистрации изменений и (или) дополнений в частный меморандум при выпуске облигаций, подлежащих частному размещению, в пределах облигационной программы, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящего перечня основных требований к оказанию государственной услуги. Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.
6.
Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан
Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.
7.
График работы
График работы:
1) портал - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан (далее - Кодекс) и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» (далее - Закон о праздниках), прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется на следующий рабочий день);
2) уполномоченный орган - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с Кодексом и Законом о праздниках.
8.
Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги
Для государственной регистрации выпуска облигаций, облигационной программы):
1) электронное заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах, удостоверенное электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугополучателя;
2) электронная копия решения органа услугополучателя о выпуске негосударственных облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций, либо копию решения органа услугополучателя о выпуске облигационной программы, содержащего сведения об объеме выпуска облигационной программы (за исключением случая выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев);
3) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы) в электронной форме (за исключением случаев выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев и облигаций, подлежащих частному размещению);
4) частный меморандум в электронной форме (в случае выпуска облигаций, подлежащих частному размещению);
5) сведения о выпуске облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев в электронной форме (в случае выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев);
6) электронная копия устава услугополучателя (при наличии) (за исключением случая выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев);
7) в случае выпуска обеспеченных облигаций электронные копии документов, подтверждающих наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя (за исключением случая выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев);
8) электронная копия договора, заключенного с представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и (или) его заключение инициировано услугополучателем) (за исключением случая выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев и облигаций, подлежащих частному размещению);
9) электронная копия порядка распределения дохода услугополучателя между его участниками для услугополучателей, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью (за исключением случая выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев);
10) электронные копии годовой финансовой отчетности услугополучателя (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у эмитента дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также электронные копии аудиторских отчетов (за исключением вновь созданных услугополучателей) (за исключением случаев выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев и облигаций, подлежащих частному размещению);
11) электронная копия финансовой отчетности услугополучателя по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.
В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет в уполномоченный орган электронную копию финансовой отчетности за два года, предшествующих последнему завершенному году, и электронную копию аудиторского отчета финансовой отчетности за указанный период.
Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан (за исключением случаев выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев и облигаций, подлежащих частному размещению).
Документы, указанные в подпунктах 6), 10) и 11) настоящего пункта не представляются услугополучателем, в случае, если данные документы были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы).
Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан кроме документов, указанных в части первой настоящего пункта, дополнительно представляет следующие документы:
1) электронную копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;
2) электронные копии учредительных документов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с приложением переводов на казахский и русский языки, верность которых засвидетельствована нотариусом;
3) электронную копию письма уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства о соблюдении услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за три месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).
В случае проведения услугополучателем реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации, для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель помимо документов, указанных в части первой настоящего пункта, представляет электронную копию плана реструктуризации, утвержденного судом.
Для регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы):
1) электронное заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах, удостоверенное электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугополучателя;
2) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений в электронном виде;
3) электронная копия решения (протокола) или выписки из протокола заседания органа, на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы).
Для регистрации изменений и (или) дополнений в частный меморандум:
1) электронное заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах, удостоверенное электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугополучателя;
2) частный меморандум с учетом изменений и (или) дополнений в электронном виде;
3) электронная копия решения (протокола) или выписки из протокола заседания органа, на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в частный меморандум;
4) электронная копия плана реструктуризации, утвержденного судом и содержащего, в том числе изменение условий выпуска облигаций (в случае проведения эмитентом реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации).
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица уполномоченный орган получает из баз данных центральных государственных органов, а также Государственной корпорации «Правительство для граждан».
9.
Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан
Нарушение услугополучателем условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан. Помимо указанного основания уполномоченный орган отказывает услугополучателю в государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:
1) произведен делистинг выпуска негосударственных облигаций, осуществленного в пределах данной облигационной программы, за исключением добровольного делистинга по инициативе услугополучателя;
2) в результате государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков негосударственных облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы.
10.
Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги
Адреса мест оказания государственной услуги и контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.
Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
В случае обнаружения сбоя либо технических неполадок на портале необходимо обратиться в единый контакт-центр.
Единый контакт-центр: 8 800 080 86 68.

Приложение 10
К Перечню
Приложение 2 к Правилам
государственной регистрации
выпуска негосударственных
облигаций (облигационной
программы), регистрации
изменений и (или) дополнений
в проспект выпуска
негосударственных облигаций
(проспект облигационной
программы), частный
меморандум, аннулирования
выпуска негосударственных
облигаций
Форма
Свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций
«___» _________ 20 __ года город Алматы
Уполномоченный орган (полное наименование уполномоченного органа) произвел государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер эмитента (при наличии)
Выпуск разделен на
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
облигаций, (количество облигаций цифрами и прописью, вид облигаций) которым присвоен международный идентификационный номер (код ISIN)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Номинальная стоимость одной облигации
_______________________________________________________________
________________________________ теңге.
(цифрами и прописью)
Объем выпуска облигаций составляет ____________________________________________ теңге.
(суммарная номинальная стоимость выпускаемых облигаций цифрами и прописью)
Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций эмитента (заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций эмитента):
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
Уполномоченное лицо
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы)»;

Приложение 11
К Перечню
Приложение 3 к Правилам
государственной регистрации
выпуска негосударственных
облигаций (облигационной
программы), регистрации
изменений и (или) дополнений
в проспект выпуска
негосударственных облигаций
(проспект облигационной
программы), частный
меморандум, аннулирования
выпуска негосударственных
облигаций
Свидетельство о государственной регистрации облигационной программы
«___» ___________ 20 __ года город Алматы
Уполномоченный орган (полное наименование уполномоченного органа) произвел
государственную регистрацию облигационной программы
______________________________________________________________
_______________________________________________________________,
_______________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер эмитента (при наличии)
Объем выпуска облигационной программы составляет
__________________________________________________________теңге.
Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером
_______________________________________________________________.
Причина замены свидетельства о государственной регистрации облигационной программы (заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации облигационной программы эмитента):
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
Уполномоченное лицо
_________________________ __________________________
(электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы)»;

Приложение 12
К Перечню
Приложение 4 к Правилам
государственной регистрации
выпуска негосударственных
облигаций (облигационной
программы), регистрации
изменений и (или) дополнений
в проспект выпуска
негосударственных облигаций
(проспект облигационной
программы), частный
меморандум, аннулирования
выпуска негосударственных
облигаций
Форма
Свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы
« ___» ____________ 20 __ года город Алматы
Уполномоченный орган (полное наименование уполномоченного органа) произвел государственную регистрацию выпуска облигаций в пределах облигационной программы
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________,
(полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер эмитента (при наличии)
Выпуск разделен на
___________________________________________________________________
_________________________________________________ облигаций,
(количество облигаций цифрами и прописью, вид облигаций)
которым присвоен международный идентификационный номер (код ISIN)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
Номинальная стоимость одной облигации
_______________________________________________________________
__________________________________________________________ теңге.
(цифрами и прописью)
Объем выпуска облигаций составляет
_______________________________________________________________________________ теңге.
(суммарная номинальная стоимость выпускаемых облигаций цифрами и прописью)
Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска
негосударственных облигаций в пределах облигационной программы
(заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска
негосударственных облигаций в пределах облигационной программы эмитента):
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Уполномоченное лицо
_______________________________________________________________
(электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы).

Приложение 13
к Перечню
Приложение 1
к Правилам составления и
оформления проспекта выпуска
негосударственных облигаций
(проспекта облигационной программы),
изменений и (или) дополнений в
проспект выпуска негосударственных
облигаций (проспект
облигационной программы)
Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы)

2. Место нахождения эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента отличается от места нахождения эмитента, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

В случае выплаты дополнительного вознаграждения отражается порядок определения размера дополнительного вознаграждения по облигациям с указанием источников информации о событиях, от наступления или ненаступления которых зависит получение дополнительного вознаграждения по облигациям;

3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).
Банк, отнесенный к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 96 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), указывает условия конвертирования облигаций в акции в соответствии с решением уполномоченного органа.

В случае выпуска «зеленых», социальных облигаций, облигаций устойчивого развития и облигаций, связанных с устойчивым развитием, указывается информация о наличии у эмитента рамочной программы по выпуску облигаций.
В случае выпуска «зеленых» облигаций, указывается информация о соответствии целевого назначения использования денег, полученных от размещения облигаций, проектам, установленным пунктом 3 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска социальных облигаций приводится краткое описание соответствующего проекта, направленного на реализацию социальных задач, на финансирование которого будут использоваться деньги, полученные от размещения данных облигаций, а также информация о его соответствии проектам, установленным пунктом 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска облигаций устойчивого развития приводится краткое описание «зеленых» и социальных» проектов, на финансирование (реализацию) сочетания которых будут использоваться деньги, полученные от размещения данных облигаций, а также информация о их соответствии проектам, установленным пунктами 3 и 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска «зеленых», социальных облигаций и облигаций устойчивого развития дополнительно указываются:
источники информации, на которых эмитентом будет осуществляться раскрытие информации о ходе реализации проекта, на финансирование которого использованы деньги, полученные от размещения данных облигаций;
меры, которые будут предприняты эмитентом в случае, если проект, на финансирование которого использованы деньги, полученные от размещения данных облигаций, перестанет соответствовать проектам, установленным пунктами 3 и 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска облигаций, связанных с устойчивым развитием, описываются:
ключевые показатели эффективности, используемые для оценки достижения конкретных результатов деятельности в области устойчивого развития с указанием заранее установленных эмитентом сроков их достижения;
методика расчета указанных показателей;
финансовые и (или) структурные характеристики облигаций, связанных с устойчивым развитием, вступающие в действие в случае их достижения эмитентом;
источники информации, на которых эмитентом будет осуществляться раскрытие информации о выполнении установленных им ключевых показателей.
В случае выпуска инвестиционных облигаций, деньги от размещения которых направляются на финансирование проекта, приводится краткое описание данного проекта.

18. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

3) процентное соотношение голосующих акций эмитента, принадлежащих каждому из членов совета директоров эмитента, или процентное соотношение долей участия в уставном капитале эмитента, принадлежащих каждому из членов наблюдательного совета эмитента, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента;

3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа эмитента, или каждому из членов коллегиального исполнительного органа эмитента, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента.

Требования настоящего пункта не распространяются на акционерные общества.

Величина левереджа эмитента указывается по состоянию на последний день каждого из двух последних завершенных финансовых года, а также по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы либо если представляется финансовая отчетность эмитента по итогам предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы - по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы.

общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, дата государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;
сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);
в случае, если размещение либо обращение негосударственных ценных бумаг какого-либо выпуска ценных бумаг было приостановлено (возобновлено) указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;
рынки, на которых обращаются ценные бумаги эмитента, включая наименования организаторов торгов;
права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

В случае выпуска облигаций без срока погашения указываются сведения о том, что держателями данных облигаций не может предъявляться требование о выкупе облигаций, в том числе по основаниям, предусмотренным статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг;

3) порядок, срок и способы доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение им обязательств по ценным бумагам.
Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги эмитента (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

Отдельно описываются риски, связанные с возникновением у эмитента убытков вследствие неспособности эмитента обеспечить исполнение своих обязательств в полном объеме, возникающий в результате несбалансированности финансовых активов и финансовых обязательств эмитента (в том числе вследствие несвоевременного исполнения финансовых обязательств одним или несколькими контрагентами эмитента) и (или) возникновения непредвиденной необходимости немедленного и единовременного исполнения эмитентом своих финансовых обязательств.
Указывается, какие из показателей финансовой отчетности эмитента наиболее подвержены изменению в результате влияния финансовых рисков, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

изменений валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;
требований по лицензированию основной деятельности эмитента;
несоблюдения эмитентом требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;
допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) - описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении эмитента, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

5) стратегический риск - описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития эмитента (стратегическое управление) и выражающихся в неучете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности эмитента, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых эмитент может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, людских) и организационных мер (управленческих решений), которые должны обеспечить достижение стратегических целей деятельности эмитента;

отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);
возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц, в том числе дочерних организации эмитента;
возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента;

7) страновой риск - описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

полного и сокращенного наименования, бизнес-идентификационного номера (при наличии), места нахождения;
доли эмитента в уставном капитале, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество - доли принадлежащих эмитенту голосующих акций такого акционерного общества.

значение кредитного рейтинга на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);
полное и сокращенное наименование, место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг;
иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом по собственному усмотрению;

Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.

1) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

В случае, если данное юридическое лицо создано в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, дополнительно указываются сведения о его участниках, владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица, с указанием доли участия:
для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии);
для юридического лица - полное наименование, место нахождения;

В отношении аффилированного лица эмитента, являющегося юридическим лицом, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:
полное наименование, место нахождения и фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя юридического лица, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале;
процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих эмитенту, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;
основные виды деятельности юридического лица, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;
дата, с которой эмитент стал владеть десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;
в случае, если юридическое лицо создано в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, указываются сведения об иных его участниках, владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица, с указанием доли участия:
для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии);
для юридического лица - полное наименование, место нахождения.
При выпуске облигаций специальной финансовой компанией раскрывается информация об аффилированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилированности и даты ее возникновения.
В случае, если сведения об аффилированных лицах эмитента были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), то данный пункт эмитентом не заполняется.

Приложение 14
к Перечню
Приложение 2
к Правилам составления и
оформления проспекта выпуска
негосударственных облигаций
(проспекта облигационной программы),
изменений и (или) дополнений в
проспект выпуска негосударственных
облигаций (проспект
облигационной программы)
Структура проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы

1. Информация о том, что выпуск облигаций осуществляется в соответствии с проспектом облигационной программы (полное наименование эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для эмитента-резидента Республики Казахстан) или иным документом, подтверждающим регистрацию в качестве юридического лица (для эмитента-нерезидента Республики Казахстан).

дата регистрации выпуска облигаций в уполномоченном органе по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);
количество и вид облигаций;
объем выпуска по номинальной стоимости;
количество размещенных облигаций выпуска;
общий объем денег, привлеченных при размещении облигаций;
сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по данному выпуску облигаций;
количество выкупленных облигаций с указанием даты их выкупа;
сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по облигациям;
в случае, если размещение либо обращение выпуска облигаций было приостановлено (возобновлено), указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дату их принятия;
рынки, на которых обращаются облигации, включая наименования организаторов торгов;
в случае, если облигации находятся в обращении, права, представляемые облигациями их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи облигаций, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

В случае выплаты дополнительного вознаграждения отражается порядок определения размера дополнительного вознаграждения по облигациям с указанием источников информации о событиях, от наступления или ненаступления которых зависит получение дополнительного вознаграждения по облигациям;

3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).
Банк, отнесенный к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 96 Закона о банках, указывает условия конвертирования облигаций в акции в соответствии с решением уполномоченного органа.

Указываются конкретные цели использования денег, которые эмитент получит от размещения облигаций.
В случае выпуска «зеленых», социальных облигаций, облигаций устойчивого развития и облигаций, связанных с устойчивым развитием, указывается информация о наличии у эмитента рамочной программы по выпуску облигаций.
В случае выпуска «зеленых» облигаций, указывается информация о соответствии целевого назначения использования денег, полученных от размещения облигаций, проектам, установленным пунктом 3 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска социальных облигаций приводится краткое описание соответствующего проекта, направленного на реализацию социальных задач, на финансирование которого будут использоваться деньги, полученные от размещения данных облигаций, а также информация о его соответствии проектам, установленным пунктом 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска облигаций устойчивого развития приводится краткое описание «зеленых» и социальных» проектов, на финансирование (реализацию) сочетания которых будут использоваться деньги, полученные от размещения данных облигаций, а также информация о их соответствии проектам, установленным пунктами 3 и 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска «зеленых», социальных облигаций и облигаций устойчивого развития дополнительно указываются:
источники информации, на которых эмитентом будет осуществляться раскрытие информации о ходе реализации проекта, на финансирование которого использованы деньги, полученные от размещения данных облигаций;
меры, которые будут предприняты эмитентом в случае, если проект, на финансирование которого использованы деньги, полученные от размещения данных облигаций, перестанет соответствовать проектам, установленным пунктами 3 и 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска облигаций, связанных с устойчивым развитием, описываются:
ключевые показатели эффективности, используемые для оценки достижения конкретных результатов деятельности в области устойчивого развития с указанием заранее установленных эмитентом сроков их достижения;
методика расчета указанных показателей;
финансовые и (или) структурные характеристики облигаций, связанных с устойчивым развитием, вступающие в действие в случае их достижения эмитентом;
источники информации, на которых эмитентом будет осуществляться раскрытие информации о выполнении установленных им ключевых показателей.
В случае выпуска инвестиционных облигаций, деньги от размещения которых направляются на финансирование проекта, приводится краткое описание данного проекта.

18. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

В случае выпуска облигаций без срока погашения указываются сведения о том, что держателями данных облигаций не может предъявляться требование о выкупе облигаций, в том числе по основаниям, предусмотренным статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг;

3) порядок, срок и способы доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.

Приложение 15
к Перечню
Приложение 3
к Правилам составления и
оформления проспекта выпуска
негосударственных облигаций
(проспекта облигационной программы),
изменений и (или) дополнений в
проспект выпуска негосударственных
облигаций (проспект
облигационной программы)
Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) эмитента - нерезидента Республики Казахстан

1) дата и номер документа, подтверждающего регистрацию эмитента-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством страны его места нахождения, с указанием наименования органа страны места нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан, выдавшего такой документ;

2. Место нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан, номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента - нерезидента Республики Казахстан, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента - нерезидента Республики Казахстан отличается от места нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

В случае выплаты дополнительного вознаграждения отражается порядок определения размера дополнительного вознаграждения по облигациям с указанием источников информации о событиях, от наступления или ненаступления которых зависит получение дополнительного вознаграждения по облигациям;

3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

В случае выпуска «зеленых», социальных облигаций, облигаций устойчивого развития и облигаций, связанных с устойчивым развитием, указывается информация о наличии у эмитента рамочной программы по выпуску облигаций.
В случае выпуска «зеленых» облигаций, указывается информация о соответствии целевого назначения использования денег, полученных от размещения облигаций, проектам, установленным пунктом 3 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска социальных облигаций приводится краткое описание соответствующего проекта, направленного на реализацию социальных задач, на финансирование которого будут использоваться деньги, полученные от размещения данных облигаций, а также информация о его соответствии проектам, установленным пунктом 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска облигаций устойчивого развития приводится краткое описание «зеленых» и социальных» проектов, на финансирование (реализацию) сочетания которых будут использоваться деньги, полученные от размещения данных облигаций, а также информация о их соответствии проектам, установленным пунктами 3 и 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска «зеленых», социальных облигаций и облигаций устойчивого развития дополнительно указываются:
источники информации, на которых эмитентом будет осуществляться раскрытие информации о ходе реализации проекта, на финансирование которого использованы деньги, полученные от размещения данных облигаций;
меры, которые будут предприняты эмитентом в случае, если проект, на финансирование которого использованы деньги, полученные от размещения данных облигаций, перестанет соответствовать проектам, установленным пунктами 3 и 4 статьи 20-1 Закона о рынке ценных бумаг.
В случае выпуска облигаций, связанных с устойчивым развитием, описываются:
ключевые показатели эффективности, используемые для оценки достижения конкретных результатов деятельности в области устойчивого развития с указанием заранее установленных эмитентом сроков их достижения;
методика расчета указанных показателей;
финансовые и (или) структурные характеристики облигаций, связанных с устойчивым развитием, вступающие в действие в случае их достижения эмитентом;
источники информации, на которых эмитентом будет осуществляться раскрытие информации о выполнении установленных им ключевых показателей.
В случае выпуска инвестиционных облигаций, деньги от размещения которых направляются на финансирование проекта, приводится краткое описание данного проекта.

15. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан (за вычетом выкупленных эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан, принадлежащих учредителю или крупному акционеру (участнику), к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

Указываются структура и состав органов эмитента - нерезидента Республики Казахстан и их компетенция в соответствии с законодательством государства эмитента-нерезидента Республики Казахстан, учредительными и другими внутренними документами эмитента-нерезидента Республики Казахстан.

7) сведения об участии эмитента - нерезидента Республики Казахстан в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, взыскания с него денежных и иных обязательств в размере 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, с указанием сути судебных процессов с его участием;

общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;
сведения о фактах неисполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);
в случае, если размещение либо обращение негосударственных ценных бумаг какого-либо выпуска ценных бумаг было приостановлено (возобновлено) указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;
рынки, на которых обращаются ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан, включая наименования организаторов торгов;
права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении, их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

В случае выпуска облигаций без срока погашения указываются сведения о том, что держателями данных облигаций не может предъявляться требование о выкупе облигаций, в том числе по основаниям, предусмотренным статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг;