В целях cовершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность временной администрацией (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов.

Утверждена постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 26 марта 2005 года N 98
Инструкция о требованиях к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Положением об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденным Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, и устанавливает требования к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

2. Действие настоящей Инструкции распространяется на временную администрацию (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда (далее - временная администрация), назначенную уполномоченным органом в связи с лишением лицензии на право осуществления банковской, страховой (перестраховочной) деятельности, а также деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.

4-1) отчетность, предусмотренную пунктом 2 Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 331 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3346) и пунктом 3 Инструкции о перечне, формах и сроках представления ежемесячной финансовой отчетности накопительными пенсионными фондами, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 декабря 2004 года N 175, (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3384);

7)
исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 27.08.2007 № 220.
8)
исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 27.08.2007 № 220.

2) выполнении подпунктов 2)-3) пункта 7, пунктов 9-11, 25-27 Правил назначения и деятельности временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 6, зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4070;;

Приложение 1
к Инструкции о требованиях к
представлению временной
администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии активов (наименование банка)
на "__"____________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
N
По­ка­за­те­ли
Но­мер
ба­лан-
со­во­го
(вне-
ба­лан-
со­во­го
сче­та)
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми
на да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми
на да­ту
пре­ды-
ду­ще­го
от­че­та
1
2
3
4
5
6
7
(гра­фа 6-
гра­фа 4)
8
(гра­фа 6-
гра­фа 5)
1.
День­ги
2.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные
дра­го­цен­ные
ме­тал­лы
3.
Кор­ре­спон­дент­ские
сче­та
4.
Цен­ные бу­ма­ги
5.
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
по цен­ным бу­ма­гам
6.
Вкла­ды,
в том чис­ле:
6.1
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
7.
Вы­дан­ные зай­мы,
в том чис­ле:
7.1
юри­ди­че­ским ли­цам:
7.1.1
Стан­дарт­ные
7.1.2
Со­мни­тель­ные
7.1.3
Без­на­деж­ные
7.1.4
Ос­нов­ной долг
7.1.5
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
7.2
фи­зи­че­ским ли­цам:
7.2.1
Стан­дарт­ные
7.2.2
Со­мни­тель­ные
7.2.3
Без­на­деж­ные
7.2.4
Ос­нов­ной долг
7.2.5
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
8.
Тре­бо­ва­ния к
На­ци­о­наль­но­му
Бан­ку
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
9.
Тре­бо­ва­ния к
кли­ен­там,
в том чис­ле:
9.1
к юри­ди­че­ским
ли­цам
9.2
к фи­зи­че­ским
ли­цам
10.
Ин­ве­сти­ции в
ка­пи­тал и
суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный
долг
11.
То­вар­но-
ма­те­ри­аль­ные
за­па­сы
12.
Ос­нов­ные сред­ства
и нема­те­ри­аль­ные
ак­ти­вы,
в том чис­ле:
12.1
Стро­я­щи­е­ся
(уста­нав­ли­ва­е­мые)
ос­нов­ные сред­ства
12.2
Зем­ля, зда­ния и со­ору­же­ния
12.3
Ком­пью­тер­ное
обо­ру­до­ва­ние
12.4
Транс­порт­ные
сред­ства
12.5
Про­чие ос­нов­ные
сред­ства
12.6
Нема­те­ри­аль­ные
ак­ти­вы
13.
Про­чие ак­ти­вы
Ито­го ак­ти­вов:
Ре­зер­вы (про­ви­зии)
Счет от­ри­ца­тель­ной
кор­рек­ти­ров­ки
На­чис­лен­ная амор­ти­за­ция
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон.

Приложение 2
к Инструкции о требованиях к
представлению временной
администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии активов
(наименование страховой организации)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
N
По­ка­за­те­ли
Но­мер
ба­лан-
со­во­го
(вне-
ба­лан-
со­во­го
сче­та)
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми
на да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми
на да­ту
пре­ды-
ду­ще­го
от­че­та
1
2
3
4
5
6
7
(гра­фа 6-
гра­фа 4)
8
(гра­фа 6-
гра­фа 5)
1.
День­ги и
де­неж­ные
эк­ви­ва­лен­ты
2.
Вкла­ды
раз­ме­щен­ные
3.
Цен­ные бу­ма­ги,
в том чис­ле:
3.1
Цен­ные бу­ма­ги,
пред­на­зна­чен­ные
для тор­гов­ли
3.2
Цен­ные бу­ма­ги,
име­ю­щи­е­ся в
на­ли­чии для
про­да­жи
3.3
Цен­ные бу­ма­ги,
удер­жи­ва­е­мые до
по­га­ше­ния
4.
Опе­ра­ция
"об­рат­ное РЕ­ПО"
5.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные
дра­го­цен­ные
ме­тал­лы
6.
Про­из­вод­ные
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
7.
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния:
7.1
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния
по неза­ра­бо­тан­ным
пре­ми­ям
7.2
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния
по про­изо­шед­шим,
но неза­яв­лен­ным
убыт­кам
7.3
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния
по непро­изо­шед­шим
убыт­кам по
до­го­во­рам
стра­хо­ва­ния
(пе­ре­стра­хо­ва­ния)
жиз­ни
7.4
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния
по непро­изо­шед­шим
убыт­кам по
до­го­во­рам
ан­ну­и­те­та
7.5
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния
по за­яв­лен­ным, но
неуре­гу­ли­ро­ван­ным
убыт­кам
7.6
Ак­ти­вы
пе­ре­стра­хо­ва­ния
по до­пол­ни­тель­ным
ре­зер­вам
8
Рас­хо­ды
бу­ду­щих пе­ри­о­дов
9
На­ло­го­вое
тре­бо­ва­ние
10
От­сро­чен­ное
на­ло­го­вое
тре­бо­ва­ние
11
Про­чие ак­ти­вы
12
Ин­ве­сти­ции
в ка­пи­тал дру­гих
юри­ди­че­ских лиц
13
Ос­нов­ные сред­ства,
в том чис­ле:
13.1
Стро­я­щи­е­ся
(уста­нав­ли­ва­е­мые)
ос­нов­ные сред­ства
13.2
Зем­ля, зда­ния
и со­ору­же­ния
13.3
Ком­пью­тер­ное
обо­ру­до­ва­ние
13.4
Транс­порт­ные
сред­ства
13.5
Про­чие ос­нов­ные
сред­ства
14
Ин­ве­сти­ци­он­ное
иму­ще­ство
15
Дол­го­сроч­ные
ак­ти­вы,
пред­на­зна­чен­ные
для про­да­жи
16
Нема­те­ри­аль­ные
ак­ти­вы
Ито­го ак­ти­вов:
Ре­зер­вы (про­ви­зии)
Счет от­ри­ца­тель­ной
кор­рек­ти­ров­ки
На­чис­лен­ная
амор­ти­за­ция
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
Телефон.

Приложение 3
к Инструкции о требованиях к
представлению временной
администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
N
По­ка­за­те­ли
Но­мер
ба­лан-
со­во­го
(вне-
ба­лан-
со­во­го
сче­та)
На
на­ча­ло
лик­ви-
да­ци­он-
но­го
про-
цес­са
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми
на да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми
на да­ту
пре­ды-
ду­ще­го
от­че­та
1
2
3
4
5
6
7
(гра­фа 6-
гра­фа 4)
8
(гра­фа 6-
гра­фа 5)
1.
День­ги
2.
Цен­ные бу­ма­ги,
в том чис­ле:
2.1
цен­ные бу­ма­ги,
име­ю­щи­е­ся в
на­ли­чии для
про­да­жи
2.2
цен­ные бу­ма­ги,
удер­жи­ва­е­мые до
по­га­ше­ния
2.3
тор­го­вые цен­ные
бу­ма­ги
3.
Вкла­ды раз­ме­щен­ные
4.
Опе­ра­ция
"об­рат­ное РЕ­ПО"
5.
Рас­хо­ды
бу­ду­щих пе­ри­о­дов
6.
От­сро­чен­ное
на­ло­го­вое
тре­бо­ва­ние
7.
Дол­го­сроч­ная
де­би­тор­ская
за­дол­жен­ность
8.
Тре­бо­ва­ния к
бюд­же­ту по
на­ло­гам и дру­гим
обя­за­тель­ным
пла­те­жам в
бюд­жет
9.
Про­чая
де­би­тор­ская
за­дол­жен­ность
10.
Аван­сы вы­дан­ные
11.
Ин­ве­сти­ции
в ка­пи­тал дру­гих
юри­ди­че­ских лиц
12.
Ко­мис­си­он­ные
воз­на­граж­де­ния,
в том чис­ле:
12.1
от пен­си­он­ных
ак­ти­вов
12.2
от ин­ве­сти­ци­он­но­го
до­хо­да/убыт­ка
по пен­си­он­ным
ак­ти­вам
13.
За­па­сы
14
Ос­нов­ные сред­ства
и нема­те­ри­аль­ные
ак­ти­вы, в том
чис­ле:
14.1
Стро­я­щи­е­ся
(уста­нав­ли­ва­е­мые)
ос­нов­ные сред­ства
14.2
Зем­ля, зда­ния
и со­ору­же­ния
14.3
Ком­пью­тер­ное
обо­ру­до­ва­ние
14.4
Транс­порт­ные
сред­ства
14.5
Про­чие ос­нов­ные
сред­ства
14.6
Нема­те­ри­аль­ные
ак­ти­вы
15
Про­чие ак­ти­вы
Ито­го ак­ти­вов:
Ре­зер­вы (про­ви­зии)
Счет от­ри­ца­тель­ной
кор­рек­ти­ров­ки
На­чис­лен­ная
амор­ти­за­ция
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
Телефон.

Приложение 4
к Инструкции о требованиях к
представлению временной
администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии обязательств (наименование банка) на "__"___________ 200__года (отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
На­име­но­ва­ние
обя­за­тельств
На
да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми-
нист-
ра­ции
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по
срав-
нению с
дан­ны­ми
на да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­нист-
ра­ции
за
от­чет-
ный
пе­ри­од
1
2
3
4
5
6
7
1.
Обя­за­тель­ства
бан­ка, в том
чис­ле:
1.1
Пе­ред
фи­зи­че­ски­ми
ли­ца­ми, пе­ред
ко­то­ры­ми банк
несет от­ветст-
вен­ность за
при­чи­не­ние
вре­да жиз­ни
или здо­ро­вью,
пу­тем ка­пи­та-
ли­за­ции со­от-
вет­ству­ю­щих
по­вре­мен­ных
пла­те­жей
1.2
По опла­те
тру­да и вып-
ла­те ком­пен-
са­ций ли­цам,
ра­бо­тав­шим по
тру­до­во­му до-
го­во­ру, за­дол-
жен­но­стей по
со­ци­аль­ным
от­чис­ле­ни­ям в
Го­су­дар­ствен-
ный фонд
со­ци­аль­но­го
стра­хо­ва­ния,
по упла­те
удер­жан­ных из
за­ра­бот­ной
пла­ты али­мен-
тов и обя­за-
тель­ных пен-
си­он­ных взно-
сов, а та­к­же
воз­на­граж­де­ний
по ав­тор­ским
до­го­во­рам
1.3
Пе­ред ор­га­ни-
за­ци­ей, осу-
ществ­ля­ю­щей
обя­за­тель­ное
га­ран­ти­ро­ва­ние
де­по­зи­тов, по
сум­ме выпла-
чен­но­го (вып-
ла­чи­ва­е­мо­го)
ею воз­ме­ще­ния
по га­ран­ти-
ру­е­мым де­по-
зи­там со­глас­но
рас­че­ту, пред-
став­лен­но­му
бан­ком
1.4
Пе­ред фи­зи-
чес­ки­ми ли­ца-
ми по де­по­зи-
там и пе­ре­во-
дам де­нег, а
та­к­же по де­по-
зи­там, осу-
ществ­лен­ным
за счет пен-
си­он­ных ак­ти-
вов на­ко­пи-
тель­ных пен-
си­он­ных фон-
дов; по
де­по­зи­там
стра­хо­вых
ор­га­ни­за­ций,
осу­ществ­лен­ным
за счет
средств,
при­вле­чен­ных
по от­рас­ли
"стра­хо­ва­ние
жиз­ни"
1.5
Пе­ред неком-
мер­че­ски­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми,
за­ни­ма­ю­щи­ми­ся
ис­клю­чи­тель­но
бла­го­тво­ри-
тель­ной дея-
тель­но­стью,
ор­га­ни­за­ци­я­ми
ве­те­ра­нов
Ве­ли­кой
Оте­че­ствен­ной
вой­ны и ор­га-
ни­за­ци­я­ми
лиц, при­рав-
нен­ных к ним,
Доб­ро­воль­ным
об­ще­ством
ин­ва­ли­дов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан,
Ка­зах­ским
об­ще­ством
сле­пых,
Ка­зах­ским
об­ще­ством
глу­хих и
про­из­вод­ствен-
ны­ми ор­га­ни­за-
ци­я­ми, яв­ляю-
щи­ми­ся собст-
вен­но­стью
этих юри­ди­чес-
ких лиц и
со­здан­ны­ми за
счет их
средств, дру-
ги­ми ор­га­ни­за-
ци­я­ми ин­ва­ли-
дов по имею-
щим­ся их
сред­ствам на
бан­ков­ских
сче­тах и
по­ме­щен­ным на
де­по­зит
1.6
Пе­ред юри­ди-
чес­ки­ми ли­ца­ми
по обя­за­тель-
ствам, обес-
пе­чен­ным за­ло-
гом иму­ще­ства
бан­ка
1.7
За­дол­жен­ность
по на­ло­гам,
сбо­рам и дру-
гим обя­за­тель-
ным пла­те­жам
в бюд­жет, а
та­к­же по
воз­вра­ту кре-
ди­тов, вы­дан-
ных из рес­пуб-
ли­кан­ско­го
бюд­же­та
1.8
Пе­ред дру­ги­ми
кре­ди­то­ра­ми в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель-
ны­ми ак­та­ми
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.9
Те­ку­щие обя-
за­тель­ства
вре­мен­ной
ад­ми­ни­стра­ции,
в том чис­ле:
1.9.1
пе­ред ра­бот-
ни­ка­ми по
опла­те тру­да
1.9.2
за­дол­жен­ность
по те­ку­щим
на­ло­гам, сбо-
рам и дру­гим
обя­за­тель­ным
пла­те­жам в
бюд­жет
1.9.3
про­чая
за­дол­жен­ность
2.
Опла­чен­ный
устав­ный
ка­пи­тал
Руководитель временной администрации _____________________
Главный бухгалтер ________________________________________
Исполнитель ______________________________________________
Телефон

Приложение 5
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии обязательств
(наименование страховой организации)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
На­име­но­ва­ние обя­за­тельств
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми­на
да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
за
от­чет-
ный
пе­ри­од
1
2
3
4
5
6
7
1.
Обя­за­тельст-
ва все­го, в том чис­ле:
1.
1.
Пе­ред граж­да­на­ми, за при­чи-
нение вре­да жиз­ни или здо­ро­вью, пу­тем
ка­пи­та-
ли­за­ции со­от-
вет­ству­ю­щих
по­вре­мен­ных пла­те­жей по ос­но­ва­ни­ям, не свя­зан­ным с от­вет-
ствен­но­стью по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния
1.
2
По опла­те тру­да с ли­ца­ми, ра­бо­та­ю­щи­ми
по тру­до­во­му до­го­во­ру, и по ав­тор­ским
воз­на­граж-
де­ни­ям
1.
3
Пе­ред кре­ди­то­ра­ми по за­клю­чен­ным до­го­во­рам стра­хо­ва­ния, свя­зан­ным с лич­но­стью за­стра­хо­ван-
но­го
1.
4
Пе­ред кре­ди­то­ра­ми - фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми по  до­го­во­рам иму­ще­ствен-
но­го стра­хо­ва­ния и дру­гим ви­дам стра­хо­ва­ния  , не свя­зан­ным с лич­но­стью за­стра­хо­ван-
но­го
1.5
Пе­ред кре­ди­то­ра­ми по за­клю­чен­ным до­го­во­рам стра­хо­ва­ния иным, чем ука­за­но в под­пунк­тах 1.3, 1.4
1.6
Пе­ред кре­ди­то­ра­ми по обя­за­тель-
ствам, обес­пе­чен­ным за­ло­гом иму­ще­ства стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции в пре­де­лах сум­мы обес­пе­че­ния
1.7
По на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет, а та­к­же по воз­вра­ту кре­ди­тов, вы­дан­ных из рес­пуб­ли­кан-
ско­го бюд­же­та
1.8
Пе­ред дру­ги­ми кре­ди­то­ра­ми в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да-
тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.9
Те­ку­щая за­дол­жен­ность, в том чис­ле:
1.9.1
по опла­те тру­да ра­бот­ни­ков вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции;
1.9.2
за­дол­жен­ность по те­ку­щим на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет;
1.9.3
про­чая те­ку­щая за­дол­жен­ность вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции (арен­да, ком­му­наль­ные услу­ги, го­су­дар­ствен-
ная по­шли­на и т.д.)
2
стра­хо­вые вы­пла­ты кре­ди­то­рам по на­сту­пив­шим стра­хо­вым слу­ча­ям
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон

Приложение 6
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии обязательств
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
На­име­но­ва­ние обя­за­тельств
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по
сравне-
нию с
дан­ны­ми на
да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
за
от­чет-
ный
пе­ри­од
1
2
3
4
5
6
7
Обя­за­тельст-
ва фон­да
1.
1.
тре­бо­ва­ния по упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты и (или) ино­го до­хо­да али­мен­тов, а та­к­же тре­бо­ва­ния граж­дан, пе­ред ко­то­ры­ми фонд несет от­вет­ствен-
ность за при­чи­не­ние вре­да жиз­ни или здо­ро­вью, пу­тем
ка­пи­та­ли­за­ции со­от­ветст-
ву­ю­щих
по­вре­мен­ных пла­те­жей
2
рас­че­ты по опла­те тру­да и вы­пла­те ком­пен­са­ций  ли­цам, ра­бо­тав­шим
по тру­до­во­му до­го­во­ру, в том чис­ле за­дол­жен­но­сти  по упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов, а та­к­же воз­на­граж­де-
ний по ав­тор­ским до­го­во­рам (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, преду­смот­рен-
ных ста­тьей
5 1 Граж­дан­ско­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан), в том чис­ле:
2.1
по за­ра­бот­ной пла­те
2.
2
по пен­си­он­ным от­чис­ле­ни­ям
2.3
вы­пла­та воз­на­граж-
де­ний по ав­тор­ским до­го­во­рам
3
тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров по обя­за­тель-
ствам, обес­пе­чен­ным за­ло­гом иму­ще­ства в пре­де­лах сум­мы обес­пе­че­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, преду­смот­рен­ных ста­тьей 5 1 Граж­дан­ско­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
4
за­дол­жен­ность по на­ло­гам и дру­гим
обя­за­тель­ным
пла­те­жам в бюд­жет
4.1
5
рас­че­ты с дру­ги­ми кре­ди­то­ра­ми в со­от­вет­ствии с за­ко­но-
да­тель­ны­ми ак­та­ми
I
Ито­го
Обя­за­тель­ства вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции фон­да
1
Те­ку­щая за­дол­жен­ность, в том чис­ле:
1.1
пе­ред ра­бот­ни­ка­ми вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции по опла­те тру­да
1.2
за­дол­жен­ность по те­ку­щим на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет;
1.3
про­чая за­дол­жен­ность вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции
II
Ито­го
III
Все­го обя­за­тель­ства: I.+II.
4
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон

Приложение 7
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет по внебалансовым счетам
(наименование организации)
по состоянию на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
Но­мер
сче­та
На­име­но-
ва­ние
сче­та
Сум­ма
Из­ме­не­ния
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
На
пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
с да­ты
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
за
от­чет-
ный
пе­ри­од
1
2
3
4
5
6
7
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон

Приложение 8
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о движении денег по текущему счету (наименование организации) за отчетный период отчетная дата __________
по-
ряд-
ко-
вый
но-
мер
Саль­до на преды­ду­щую
от­чет­ную да­ту
Да­та
со­вер-
ше­ния
опе-
ра­ции
Ос­но-
ва­ние
пла­те­жа
(в том
чис­ле
на­и­ме-
но­ва­ние
до­ку-
мен­та)
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
курс
ва-
лю-
ты
сум­ма
наи-
ме­но-
ва­ние
ва-
лю­ты
в ва-
лю­те
в
тен-
ге
1
2
3
4
5
6
7
8
Все­го за от­чет­ный пе­ри­од
Продолжение таблицы
При­ход
Рас­ход
Саль­до на
от­чет­ную да­ту
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
сум­ма
курс
ва-
лю-
ты
сум­ма
курс
ва-
лю-
ты
сум­ма
курс
ва-
лю-
ты
в
ва-
лю-
те
в
тен-
ге
в
ва-
лю-
те
в
тен-
ге
в
ва-
лю-
те
в
тен-
ге
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон

Приложение 9
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о движении денег по кассе (наименование организации) за отчетный период отчетная дата __________
по-
ряд-
ко-
вый
но-
мер
Саль­до на преды­ду­щую
от­чет­ную да­ту
Да­та
со­вер-
ше­ния
опе-
ра­ции
Ос­но-
ва­ние
пла­те­жа
(в том
чис­ле
на­и­ме-
но­ва­ние
до­ку-
мен­та)
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
курс
ва-
лю-
ты
сум­ма
наи-
ме­но-
ва­ние
ва-
лю­ты
в ва-
лю­те
в
тен-
ге
1
2
3
4
5
6
7
8
Все­го за от­чет­ный пе­ри­од
Продолжение таблицы
При­ход
Рас­ход
Саль­до на
от­чет­ную да­ту
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в на-
цио-
наль-
ной
ва-
лю-
те
в ино­стран­ной
ва­лю­те
сум­ма
курс
ва-
лю-
ты
сум­ма
курс
ва-
лю-
ты
сум­ма
курс
ва-
лю-
ты
в
ва-
лю-
те
в
тен-
ге
в
ва-
лю-
те
в
тен-
ге
в
ва-
лю-
те
в
тен-
ге
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон

Приложение 10
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о произведенных временной администрацией (наименование организации) расходах за отчетный период
в тысячах тенге
N
На­име­но­ва­ние
рас­хо­дов
Сум­ма
рас­хо­дов
со­глас­но
сме­те
рас­хо­дов,
со­гла­со-
ван­ной
упол­но­мо-
чен­ным
ор­га­ном
Сум­ма
фак­ти­че­ски
про­из­ве-
ден­ных
рас­хо­дов
Из­ме­не­ния
(гра­фа 4-
гра­фа 3)
1
2
3
4
5
Ме­сяц
1
Опла­та тру­да пер­со­на­ла
1.1
Опла­та тру­да ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов вре­мен­ной
ад­ми­ни­стра­ции, а та­к­же
ра­бот­ни­ков ор­га­ни­за­ции,
ра­бо­та­ю­щих на ос­но­ва­нии
тру­до­вых до­го­во­ров
1.1.1
Долж­ност­ной оклад
1.1.2
По­до­ход­ный на­лог
1.1.3
Обя­за­тель­ные пен­си­он­ные
взно­сы
1.2
Опла­та тру­да лиц,
ока­зы­ва­ю­щих услу­ги по
до­го­во­рам воз­мезд­но­го
ока­за­ния услуг
1.3
2
От­чис­ле­ния в бюд­жет
2.1
На­ло­ги
2.2
Пла­ты
2.3
Иные от­чис­ле­ния
3
Ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды
3.1
Услу­ги по най­му
транс­пор­та для слу­жеб­ных
и хо­зяй­ствен­ных нужд
3.2
Услу­ги свя­зи
3.3
Услу­ги по охране
и сиг­на­ли­за­ции зда­ний
и со­ору­же­ний
3.4
Услу­ги по охране
транс­пор­та
3.5
Услу­ги по предо­став­ле­нию
сто­ян­ки для транс­пор­та
3.6
Услу­ги по
ре­ги­стра­ции транс­пор­та
3.7
Услу­ги по тех­ни­че­ско­му
осмот­ру транс­пор­та
3.8
Услу­ги по стра­хо­ва­нию
транс­пор­та
3.9
Ком­му­наль­ные услу­ги
3.10
Ра­бо­ты по те­ку­ще­му
ре­мон­ту, тех­ни­че­ско­му,
сер­вис­но­му об­слу­жи­ва­нию
(осмот­ру) ос­нов­ных
средств, осу­ществ­ля­е­мых
под­ряд­ным спо­со­бом
3.11
Арен­да по­ме­ще­ния
3.12
Услу­ги по ре­ги­стра­ции
недви­жи­мо­сти и со­от­вет-
ству­ю­щей до­ку­мен­та­ции в
ре­ги­стри­ру­ю­щих ор­га­нах
3.13
Услу­ги по оцен­ке
иму­ще­ства
3.14
Услу­ги по пуб­ли­ка­ции
в сред­ствах мас­со­вой
ин­фор­ма­ции
3.15
Услу­ги по под­го­тов­ке
ото­пи­тель­ной си­сте­мы
к за­пус­ку
3.16
Сан­тех­ни­че­ские ра­бо­ты
3.17
Услу­ги по хра­не­нию
иму­ще­ства
3.18
Услу­ги по но­та­ри­аль­но­му
удо­сто­ве­ре­нию
3.19
Услу­ги по
транс­пор­ти­ров­ке,
по­груз­ке, раз­груз­ке
иму­ще­ства
3.20
Ра­бо­ты по из­го­тов­ле­нию
и уста­нов­ке ре­ше­ток на
ок­на, две­рей
3.21
Услу­ги по ор­га­ни­за­ции и
про­ве­де­нию тор­гов
3.22
Услу­ги ин­кас­са­ции
3.23
Услу­ги по про­ве­де­нию
экс­пер­ти­зы
3.24
Услу­ги за об­слу­жи­ва­ние
про­грамм­но­го обес­пе­че­ния
3.25
Услу­ги по пе­ре­во­ду
до­ку­мен­тов
3.26
Уста­нов­ка, сме­на или
пе­ре­нос те­ле­фон­ных
но­ме­ров
3.27
Услу­ги ре­ги­стра­то­ра
для под­дер­жа­ния
ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров в
ак­ту­аль­ном со­сто­я­нии
3.28
Услу­ги по
на­уч­но-тех­ни­че­ской
об­ра­бот­ке до­ку­мен­тов и
сда­че их в ар­хив
4
Рас­хо­ды по при­об­ре­те­нию
то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных
цен­но­стей
4.1
Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния
офис­но­го обо­ру­до­ва­ния
в ра­бо­чем со­сто­я­нии
4.2
Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния
транс­порт­ных средств
4.3
Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния
по­ме­ще­ний
4.4
Рас­хо­ды для при­об­ре­те­ния
бу­маж­ной и бла­ноч­ной
про­дук­ции
4.5.
Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние
кан­це­ляр­ских то­ва­ров
4.6
Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние
го­рю­че-сма­зоч­ных
ма­те­ри­а­лов
5
Ко­ман­ди­ро­воч­ные рас­хо­ды
6
Рас­хо­ды по воз­вра­ту
де­нег, по­сту­пив­ших по
оши­боч­ным пла­теж­ным
до­ку­мен­там
7
Рас­хо­ды на­ко­пи­тель­но­го
пен­си­он­но­го фон­да по
обес­пе­че­нию ин­ве­сти­ци­он­но­го управ­ле­ния
пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми,
осу­ществ­ле­нию пен­си­он­ных
вы­плат, а та­к­же пе­ре­во­ду
пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в
дру­гой на­ко­пи­тель­ный
пен­си­он­ный фонд
8
Непред­ви­ден­ные рас­хо­ды
Ито­го за ме­сяц
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
Телефон.

Приложение 11
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о предъявленных от имени (наименование организации) исках в суды за отчетный период по состоянию на "___"________200_года (отчетная дата)
По­ряд-ко­вый но­мер
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство
Сум­ма
нане-
сен-
но­го
ущер­ба
Ха­рак­тер
ущер­ба
Да­та
на­прав-
ле­ния
ис­ко-
во­го
за­яв­ле-
ния
На­име­но-
ва­ние
ор­га­на, в
ко­то­рый на­прав-
ле­но
ис­ко­вое за­яв­ле­ние
Ре­зуль-
та­ты рас-
смот- ре­ния
При­ме-
ча­ния
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон

Приложение 12
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о численности работников временной администрации (наименование организации)
по состоянию на "___" __________ 20__ года
(отчетная дата)
Работники временной администрации, работающие по трудовым договорам
По­ряд­ко­вый
но­мер
На­име­но­ва­ние
долж­но­сти
Ко­ли­че­ство
штат­ных
еди­ниц
Раз­мер
за­ра­бот­ной
пла­ты
со­глас­но
штат­но­му
рас­пи­са­нию
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Фонд
опла­ты
тру­да
(в ты­ся­чах
тен­ге)
1
2
3
4
5
Го­лов­ной офис
Ито­го
Фи­ли­а­лы и пред­ста­ви­тель­ства
Ито­го
Все­го за
от­чет­ный
пе­ри­од
Лица, оказывающие услуги по договорам возмездного оказания услуг
По­ряд­ко­вый
но­мер
На­име­но­ва­ние
долж­но­сти
Ко­ли­че­ство
еди­ниц
Раз­мер
опла­ты тру­да
по до­го­во­рам
воз­мезд­но­го
ока­за­ния
услуг
со­глас­но
штат­но­му
рас­пи­са­нию
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Фонд
опла­ты тру­да
(в ты­ся­чах
тен­ге)
1
2
3
4
5
Го­лов­ной офис
Ито­го
Фи­ли­а­лы и пред­ста­ви­тель­ства
Ито­го
Все­го за
от­чет­ный
пе­ри­од
Руководитель временной администрации ________ _________
Главный бухгалтер ________ _________
Исполнитель ________ _________
телефон

Приложение 13
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о переводах пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) (название накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "___" ________20___года (отчетная дата)
в тысячах тенге
Пен­си­он­ные
ак­ти­вы,
в том чис­ле
за счет
обя­за­тель­ных
пен­си­он­ных
взно­сов
за счет
доб­ро­воль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов
за счет
доб­ро­воль­ных
про­фес-
си­о­наль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов
Ито­го
Ко­ли-
че­ство
вклад-
чи­ков
(по-
лу­ча-
те­лей)
(че­ло-
век)
сум-
ма
Ко­ли-
че­ство
вклад-
чи­ков
(по-
лу­ча-
те­лей)
(че­ло-
век)
сум-
ма
Ко­ли-
че­ство
вклад-
чи­ков
(по-
лу­ча-
те­лей)
(че­ло-
век)
сум-
ма
Ко­ли-
че­ство
вклад-
чи­ков
(по-
лу­ча-
те­лей)
(че­ло-
век)
сум-
ма
1
2
3
4
5
6
7
8
9
На да­ту
на­зна­че­ния
вре­мен­ной
ад­ми­ни­стра-
ции
На пре­ды-
ду­щую
от­чет­ную
да­ту
Пе­ре­ве­де­но
в от­чет­ном
пе­ри­о­де
(на­име­но­ва-
ние на­ко­пи-
тель­но­го
пен­си­он­но­го
фон­да):
1.
Ито­го
На от­чет­ную
да­ту
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон

Приложение 14
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о пенсионных выплатах (название накопительного пенсионного фонда) по состоянию на""____"___________20___года (отчетная дата)
в тысячах тенге
По-
ряд-
ко­вый
но­мер
Ви­ды
пен­си­он­ных
вы­плат
На
да­ту
наз-
на­че-
ния
вре-
мен-
ной
ад-
ми­ни-
стра-
ции
На
пре­ды-
ду­щую
от-
чет­ную да­ту
На
от-
чет-
ную
да­ту
Пен­си­он­ные
вы­пла­ты,
про­из­ве­ден-
ные с да­ты на­зна­че­ния
вре­мен­ной
ад­ми­ни­стра-
ции
Пен­си­он­ные
вы­пла­ты,
про­из­ве­ден­ные
за от­чет­ный
пе­ри­од
ко­ли-
чест-
во
че­ло-
век
сум-
ма
ко­ли-
чест-
во
вклад-
чи­ков
сум-
ма
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Пен­си­он­ные
вы­пла­ты по
гра­фи­ку:
1.1.
пен­си­он­ные
вы­пла­ты за
счет обя­за-
тель­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
1.1.1
при до­сти­же-
нии пен­си­он-
но­го воз­рас­та
1.1.2
дру­гим
ли­цам
1.2
Пен­си­он­ные
вы­пла­ты
за счет
доб­ро­воль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
1.2.1
при до­сти­же-
нии пя­ти-
де­ся­ти­лет-
него воз­рас­та
1.2.2
по ин­ва­лид-
но­сти
1.2.3
дру­гим ли­цам
1.3
пен­си­он­ные
вы­пла­ты за
счет доб­ро-
воль­ных
про­фес-
си­о­наль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
1.3.1
при до­сти-
же­нии пен-
си­он­но­го
воз­рас­та
2.
Еди­но-
вре­мен­ные
пен­си­он­ные
вы­пла­ты:
2.1
за счет
обя­за­тель­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
2.1.1
в свя­зи
с вы­ез­дом
за пре­де­лы
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.1.2
на­след­ни­кам
2.1.3
дру­гие
еди­но-
вре­мен­ные
вы­пла­ты
2.2
За счет
доб­ро-
воль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
2.2.1
В свя­зи
с вы­ез­дом
за пре­де­лы
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.2.2
дру­гие
еди­но-
вре­мен­ные
вы­пла­ты
2.3
За счет
доб­ро-
воль­ных
про­фес-
си­о­наль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
2.3.1
в свя­зи
с вы­ез­дом
за пре­де­лы
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.3.2
дру­гие
еди­но-
вре­мен­ные
вы­пла­ты
3.
Пе­ре­ве­де­но
пен­си­он­ных
на­коп­ле­ний
в стра­хо­вую
ор­га­ни­за­цию
3.1
обя­за­тель­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
3.1.1
при до­сти­же-
нии пен-
си­он­но­го
воз­рас­та
3.1.2
при до­сти­же-
нии пя­ти-
де­ся­ти­лет-
него воз­рас­та и
до­ста­точ-
но­сти пен-
си­он­ных
на­коп­ле­ний
для обес­пе-
че­ния вы­плат
не ни­же
раз­ме­ра
ми­ни­маль­ной
пен­сии
3.1.3
ин­ва­ли­дам
I и II груп­пы
(ин­ва­лид-
ность
бес­сроч­но)
3.2.
Доб­ро­воль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов
3.3.
Доб­ро­воль­ных
про­фес-
си­о­наль­ных
пен­си­он­ных
взно­сов:
3.3.1
при до­сти­же-
нии пя­ти-
де­ся­ти-
лет­не­го
воз­рас­та
3.3.2
при до­сти­же-
нии пен­си­он-
но­го воз-
рас­та
Все­го
пен­си­он­ные
вы­пла­ты
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон

Приложение 15
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Бухгалтерский баланс по пенсионным активам (наименование накопительного пенсионного фонда) на "____"__________ 200__года (отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
На­име­но­ва­ние
ак­ти­ва
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­нис-
тра­ции
На пре­ды-
ду­щую
от­чет-
ную
да­ту
На
от­чет-
ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по срав-
нению с
дан­ны­ми
на да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­мист-
ра­ции
за
от­чет-
ный
пе­ри­од
1
2
3
4
5
6
7
1.
День­ги на сче­тах
в бан­ках
1.1
Аф­фи­ни­ро­ван­ные
дра­го­цен­ные
ме­тал­лы
2.
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и бан­ках
вто­ро­го уров­ня
3.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для
про­да­жи
3.1.
Цен­ные бу­ма­ги,
пред­на­зна­чен­ные
для тор­гов­ли
3.2. -
3.6
4.
Тре­бо­ва­ния по
опе­ра­ци­ям
"об­рат­ное РЕ­ПО"
4.1
Про­из­вод­ные
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
5.
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
5.1
Цен­ные бу­ма­ги,
удер­жи­ва­е­мые до
по­га­ше­ния
6.
Про­чие
фи­нан­со­вые
ак­ти­вы
Ито­го ак­ти­вы
Обя­за­тель­ства
1.
Тре­бо­ва­ния
по­лу­ча­те­лей по
пен­си­он­ным
вы­пла­там
2.
Кре­ди­тор­ская
за­дол­жен­ность по
ко­мис­си­он­ным
воз­на­граж­де­ни­ям,
в том чис­ле:
2.1.
от пен­си­он­ных
ак­ти­вов
2.2
от ин­ве­сти­ци­он­но­го
до­хо­да
3.
Кре­ди­тор­ская
за­дол­жен­ность
по по­до­ход­но­му
на­ло­гу от
пен­си­он­ных
вы­плат
3.1
Про­из­вод­ные
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
4.
Про­чие
обя­за­тель­ства
Ито­го обя­за­тель­ства
Ито­го чи­стые
ак­ти­вы
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон

Приложение 16
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о прибылях и убытках по пенсионным активам (наименование накопительного пенсионного фонда) на "___"________200 __года (отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
На­име­но­ва­ние
ак­ти­ва
На да­ту
назна-
че­ния
вре­мен-
ной
ад­ми­ни-
стра­ции
На­пре­ды-
ду­щую
от­чет-ную
да­ту
На
от­чет-ную
да­ту
Из­ме­не­ния
по сравне-
нию с дан­ны­ми на да­ту назна-
че­ния вре­мен-
ной ад­ми­ни-
стра­ции
за
от­чет-
ный
пе­ри­од
1
2
3
4
5
6
7
1.
Чи­стые
пен­си­он­ные
ак­ти­вы, все­го:
2.
Пен­си­он­ные
взно­сы,
в том чис­ле:
2.1.
обя­за­тель­ные
2.2.
доб­ро­воль­ные
2.3.
доб­ро­воль­ные
про­фес­си­о­наль­ные
3.
По­сту­пив­шие
пен­си­он­ные
на­коп­ле­ния из
дру­гих пен­си­он­ных
фон­дов
4.
До­хо­ды в ви­де
воз­на­граж­де­ния
по раз­ме­щен­ным
вкла­дам
5.
До­хо­ды в ви­де
воз­на­граж­де­ния
(ку­по­на или
дис­кон­та) по
цен­ным бу­ма­гам
5.1. -
5.7
6.
До­хо­ды по опе­ра­ци­ям
"об­рат­ное РЕ­ПО"
7.
До­хо­ды в ви­де
ди­ви­ден­дов по
ак­ци­ям
8.
До­ход (убы­ток) от
куп­ли-про­да­жи цен­ных бу­маг
(нет­то)
9.
До­ход (убыт­ки) от
пе­ре­оцен­ки
(нет­то), в том чис­ле
9.1
от из­ме­не­ния
спра­вед­ли­вой
сто­и­мо­сти цен­ных
бу­маг, име­ю­щих­ся
в на­ли­чии для про­да­жи
9.2
от пе­ре­оцен­ки
ино­стран­ной
ва­лю­ты
9.3
от из­ме­не­ния
спра­вед­ли­вой
сто­и­мо­сти цен­ных
бу­маг, пред­назна-
чен­ных для
тор­гов­ли
9.4
от пе­ре­оцен­ки
про­чих ак­ти­вов
10.
До­хо­ды в ви­де
воз­на­граж­де­ния
по про­чим
фи­нан­со­вым
ак­ти­вам
11.
До­хо­ды в ви­де
пе­ни и штра­фов,
в том чис­ле
11.1.
за несвое­вре­мен­ное
пе­ре­чис­ле­ние
обя­за­тель­ных
пен­си­он­ных
взно­сов
11.2
за несвое­вре­мен­ное
осу­ществ­ле­ние
пе­ре­во­дов
пен­си­он­ных
на­коп­ле­ний
11.3
за ненад­ле­жа­щее
управ­ле­ние
пен­си­он­ны­ми
ак­ти­ва­ми
12.
Про­чие до­хо­ды
(по­ступ­ле­ния)
13.
Ито­го до­хо­дов
14.
Вы­пла­чен­ные пен­сии
или под­ле­жа­щие
вы­пла­те, в том
чис­ле:
14.1.
по воз­рас­ту
14.2.
на по­гре­бе­ние
14.3.
по ин­ва­лид­но­сти
14.4.
по вы­ез­ду на
по­сто­ян­ное ме­сто
жи­тель­ства за
пре­де­лы
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
14.5.
на­след­ни­кам
14.6.
по вы­слу­ге лет
14.7.
в стра­хо­вые
ор­га­ни­за­ции
15.
Ин­ди­ви­ду­аль­ный
по­до­ход­ный
на­лог у ис­точ­ни­ка
вы­пла­ты
16.
Ко­мис­си­он­ное
воз­на­граж­де­ние,
при­чи­та­ю­ще­е­ся
пен­си­он­но­му
фон­ду,
в том чис­ле:
16.1.
от пен­си­он­ных
ак­ти­вов
16.2.
от ин­ве­сти­ци­он-
но­го до­хо­да по
раз­ме­щен­ным
пен­си­он­ным
ак­ти­вам
17.
Пе­ре­во­ды пен­си­он­ных
на­коп­ле­ний
в дру­гие
пен­си­он­ные фон­ды
18.
Про­чие рас­хо­ды
19.
Ито­го рас­хо­дов
20.
Невы­яс­нен­ные
сум­мы (оши­боч­но
за­чис­лен­ные)
21.
Воз­врат
невы­яс­нен­ных
сумм
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон

Приложение 17
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "___" _______20___ года
в тысячах тенге
Код
Воз­раст
вклад­чи­ков
(по­лу­ча­те­лей)
На да­ту на­зна­че­ния
вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции
муж­чи­ны
жен­щи­ны
кол-во
че­ло-
век
сум­ма
кол-во
че­ло-
век
сум­ма
1
2
3
4
5
6
1.
Обя­за­тель­ные пен­си­он­ные
взно­сы
1.1.
до 20 лет
1.2.
от 21 до 30 лет
1.3.
от 31 до 40 лет
1.4.
от 41 до 50 лет
1.5.
от 51 до 60 лет
1.6.
от 61 до 70 лет
1.7.
от 71 до 80 лет
1.8.
81 год и бо­лее
1.9.
Ито­го
2.
Доб­ро­воль­ные
пен­си­он­ные
взно­сы
2.1.
до 20 лет
2.2.
от 21 до 30 лет
2.3.
от 31 до 40 лет
2.4.
от 41 до 50 лет
2.5.
от 51 до 60 лет
2.6.
от 61 до 70 лет
2.7.
от 71 до 80 лет
2.8.
81 год и бо­лее
2.9.
Ито­го
3.
Доб­ро­воль­ные
Про­фес­си­о­наль­ные
пен­си­он­ные
вкла­ды
3.1.
до 20 лет
3.2.
от 21 до 30 лет
3.3.
от 31 до 40 лет
3.4.
от 41 до 50 лет
3.5.
от 51 до 60 лет
3.6.
от 61 до 70 лет
3.7.
от 71 до 80 лет
3.8.
81 год и бо­лее
3.9.
Ито­го
4.
Все­го
продолжение таблицы
Код
На преды­ду­щую
от­чет­ную
да­ту
На от­чет­ную да­ту
муж­чи­ны
жен­щи­ны
муж­чи­ны
жен­щи­ны
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
1
7
8
9
10
11
12
13
14
1.
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
2.
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
2.7.
2.8.
2.9.
3.
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7.
3.8.
3.9.
4.
продолжение таблицы
Код
Из­ме­не­ния
по срав­не­нию с дан­ны­ми на
да­ту на­зна­че­ния вре­мен­ной
ад­ми­ни­стра­ции
за от­чет­ный пе­ри­од
муж­чи­ны
жен­щи­ны
муж­чи­ны
жен­щи­ны
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
кол-во
(че­ло-
век)
сум­ма
1
15
16
17
18
19
20
21
22
1.
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
2.
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
2.7.
2.8.
2.9.
3.
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7.
3.8.
3.9.
4.
Руководитель временной администрации __________ _____
Главный бухгалтер ______________ ____________________
Исполнитель __________________ ___________________
телефон

Приложение 18
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) на "___" _______20___ года (отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
По­ка­за­те­ли
Го­су­дар-
ствен­ные
цен­ные
бу­ма­ги
Рес­пуб-
ли­ки
Ка­зах-
стан
Него­су­дар­ствен­ные
эмис­си­он­ные
цен­ные
бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Цен­ные
бу­ма­ги
иност-
ран­ных
го­су-
дарств
цен­ные
бу­ма­ги
бан­ков
вто­ро­го
уров­ня
цен­ные
бу­ма­ги
юри­ди-
чес­ких
лиц,
за
ис­к­лю-
че­ни­ем
бан­ков
вто­ро­го
уров­ня
1
2
3
4
5
6
1.
Вид цен­ной бу­ма­ги
2.
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер
3.
Ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг
(в шту­ках)
4.
Но­ми­наль­ная
сто­и­мость
5.
Ва­лю­та но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
6.
Сум­мар­ная те­ку­щая
сто­и­мость, в том
чис­ле
6.1.
Цен­ные бу­ма­ги,
име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии
для про­да­жи,
в том чис­ле:
6.1.1
на­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
6.2.
Тор­го­вые цен­ные
бу­ма­ги, в том чис­ле
6.2.1
на­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
6.3.
Цен­ные бу­ма­ги,
удер­жи­ва­е­мые до
по­га­ше­ния,
в том чис­ле:
6.3.1
на­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
7.
Да­та при­об­ре­те­ния
8.
Да­та по­га­ше­ния
9.
Ли­стинг/рей­тинг
продолжение таблицы
Код
Него­су­дарст-
вен­ные
цен­ные
бу­ма­ги
эми­тен­тов-
нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Паи
ин­ве­сти-
ци­он­ных
фон­дов
Все­го
1
7
8
9
1.
2.
3.
4.
5.
6.
6.1.
6.1.1
6.2.
6.2.1
6.3.
6.3.1
7.
8.
9.
Руководитель временной администрации __________ _____
Главный бухгалтер ______________ ____________________
Исполнитель __________________ ___________________
телефон

Приложение 19
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) на "___" _______20___ года (отчетная дата)
в тысячах тенге
N
п/п
Со­дер­жа­ние
опе­ра­ции
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
и вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти-
фи­ка­ци­он
-ный
но­мер
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
1.
Опе­ра­ции "Об­рат­ное РЕ­ПО"
1.1.
Пря­мой спо­соб
1.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.
Опе­ра­ции "РЕ­ПО"
2.1.
Пря­мой спо­соб
2.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
продолжение таблицы
N
п/п
Да­та
Срок
опе­ра­ции
в
днях
Став­ка
воз-
на­граж-
де­ния
Кол-во
цен­ных
бу­маг
Сум­ма
опе-
ра­ции
в
тен­ге
Лис-
тинг/
рей-
тинг
от­кры-
тия
опе­ра-
ции
за­к­ры-
тия
опе­ра-
ции
1
6
7
8
9
10
11
12
1.
1.1.
1.2.
2.
2.1.
2.2.
Руководитель временной администрации __________ _____
Главный бухгалтер ______________ ____________________
Исполнитель __________________ ______________________
Телефон

Приложение 20
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) на "___" _______20___ года (отчетная дата)
в тысячах тенге
Код
На­име­но­ва­ние
ста­тей
Вкла­ды
до
вост­ре-
бо­ва­ния
Сроч­ные
вкла­ды
Услов-
ные
вкла­ды
Все­го
1
2
3
4
5
6
1.
На­име­но­ва­ние бан­ка
2.
Ва­лю­та вкла­да
3.
Рей­тинг/Ли­стинг
4.
Срок вкла­да в днях
5.
Став­ка воз­на­граж­де­ния
по вкла­дам (в про­цен­тах
го­до­вых)
6.
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га
по вкла­ду
6.1.
в тен­ге
6.2.
в ино­стран­ной ва­лю­те
7.
Воз­на­граж­де­ние по вкла­ду
7.1.
в тен­ге
7.2.
в ино­стран­ной ва­лю­те
8.
Ито­го те­ку­щая сто­и­мость вкла­да
9.
Ре­зер­вы на воз­мож­ные
по­те­ри
Руководитель временной администрации __________ ____
Главный бухгалтер ______________ ___________________
Исполнитель ____________________ ___________________
Телефон