В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

"СОГЛАСОВАНО"
Комитет таможенного контроля
Министерства финансов
Республики Казахстан
Заместитель Председателя
27 сентября 2005 года

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 15 сентября 2005 года N 115
Правила лицензирования осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту в Республике Казахстан

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О Национальном Банке Республики Казахстан", " О лицензировании ", " О валютном регулировании и валютном контроле" и устанавливают порядок и условия лицензирования деятельности, связанной с осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту в Республике Казахстан.

3. Лицензии Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту являются генеральными и дают право их владельцам производить расчеты в наличной иностранной валюте при осуществлении ими розничной торговли и оказании услуг.

5) для торговой точки, осуществляющей свою деятельность в таможенном режиме магазина беспошлинной торговли (далее - торговая точка) - наличие тревожной и охранной сигнализаций, подключенных на пульт централизованного наблюдения субъектов, осуществляющих охранную деятельность (в случае невозможности допускается подключение к системе охранной, тревожной сигнализаций здания, в котором расположено кассовое помещение).

6. Для получения лицензии на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту, резидент представляет в территориальный филиал документы, предусмотренные подпунктом 6) пункта 2 статьи 42 Закона Республики Казахстан "О лицензировании", и документы, указанные в подпунктах 1), 3-9) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".
Заявление представляется по форме, установленной приложением 1 к настоящим Правилам.
В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, представляются:

Лицензия на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту резиденту, являющемуся субъектом малого предпринимательства, или отказ в выдаче лицензии, выдается в течение десяти рабочих дней с даты представления резидентом всех необходимых документов. При этом в заявлении должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства.
Отказ в выдаче лицензии производится в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.

По результатам проверки комиссией составляется заключение о соответствии или несоответствии заявителя (его работников) квалификационным требованиям.
В случае смены руководителя лицензиат в течение десяти рабочих дней с даты смены руководителя уведомляет об этом территориальный филиал, выдавший лицензию (для дополнительных торговых точек - территориальный филиал по месту расположения дополнительной торговой точки). Территориальный филиал в течение десяти рабочих дней с даты получения уведомления проверяет руководителя на предмет обладания им знаниями законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан.

10. Лицензиат, получивший лицензию, в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 настоящих Правил, в течение пяти рабочих дней с даты принятия решения об открытии дополнительной торговой точки обязан письменно уведомить об этом территориальный филиал, выдавший лицензию, с указанием местонахождения дополнительной торговой точки.

Территориальный филиал, выдавший лицензию, в течение десяти рабочих дней направляет информацию об открытии лицензиатом дополнительной торговой точки в территориальный филиал по месту расположения дополнительной торговой точки с приложением копии выданной лицензии и уведомления об открытии дополнительной торговой точки.

12. Территориальный филиал по месту расположения дополнительной торговой точки в течение десяти рабочих дней с даты получения информации об открытии лицензиатом дополнительной торговой точки осуществляет проверку квалификационных требований, определенных пунктом 4 настоящих Правил, и составляет соответствующее заключение в двух экземплярах, один из которых остается в дополнительной торговой точке, а второй - в территориальном филиале по месту расположения дополнительной торговой точки.

Территориальный филиал, выдавший лицензию, в течение десяти рабочих дней направляет информацию о закрытии лицензиатом дополнительной торговой точки в территориальный филиал по месту расположения дополнительной торговой точки с приложением уведомления о закрытии дополнительной торговой точки.

16. Лицензиат, получивший лицензию на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту, представляет в территориальный филиал, выдавший лицензию, ежеквартально, до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчет на консолидированной основе по деятельности всех своих торговых точек в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.

сведения о выданных лицензиях на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту;
отчеты о движении иностранной валюты по форме приложения 3 к настоящим Правилам, получаемые от лицензиатов.

18. Лицензия Национального Банка на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случаях, определенных Законом Республики Казахстан "О лицензировании", а также в случае отзыва решения уполномоченного органа по вопросам таможенного дела, указанного в подпункте 2) пункта 6 настоящих Правил.
О прекращении действия лицензий территориальный филиал, выдавший лицензию, уведомляет все уполномоченные банки средствами электронной почты.

Приложение 1
к Правилам лицензирования
осуществления розничной
торговли и оказания
услуг за наличную иностранную
валюту в Республике Казахстан
Руководителю
______________________________
(наименование территориального
филиала Национального Банка
Республики Казахстан)
__________________________________
(фамилия, имя, отчество руководителя)
Заявление на получение лицензии на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту
от ______________________________________________________________
(наименование заявителя)
Код заявителя по общему классификатору предприятий и организаций
_________________________________________________________________
Регистрационный номер налогоплательщика заявителя _______________
Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ____________________
Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _______
на получение лицензии на осуществление розничной торговли и
оказание услуг за наличную иностранную валюту (отметить):
_____________ в таможенном режиме магазина беспошлинной торговли;
_____________ на внутреннем водном, морском, воздушном,
железнодорожном и автомобильном транспорте, совершающем
международные перевозки
Настоящим подтверждаем, что _____________________________________
(наименование заявителя)
является субъектом малого предпринимательства (для субъектов
малого предпринимательства).
Уполномоченное лицо заявителя:
_______________ ____________________________________ ___________
(должность) (фамилия, имя, отчество) (подпись)
"___"__________ 200___года Место печати

Приложение 2
к Правилам лицензирования
осуществления розничной
торговли и оказания
услуг за наличную иностранную
валюту в Республике Казахстан
Лицензия на осуществление розничной торговли и оказание услуг за наличную иностранную валюту
N _________________ "____" _________ 200 ___ года
________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка
Республики Казахстан)
в соответствии с Законами Республики Казахстан " О лицензировании ",
" О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан N 115 от
15 сентября 2005 года "Об утверждении Правил лицензирования
осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную
иностранную валюту в Республике Казахстан", выдает лицензию
______________________________ на осуществление розничной торговли
(наименование резидента)
и оказание услуг за наличную иностранную валюту (отметить):
_______________ в таможенном режиме магазина беспошлинной торговли;
_________________________ на внутреннем водном, морском, воздушном,
железнодорожном, автомобильном транспорте, совершающем
международные перевозки.
Лицензиат обязан:
принимать в оплату товаров и услуг также и национальную
валюту Республики Казахстан;
представлять сведения в соответствии с приложением 3 к
Правилам лицензирования осуществления розничной торговли и
оказания услуг за наличную иностранную валюту в Республике
Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан N 115 от 15 сентября 2005 года.
Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут
быть переданы третьим лицам.
_________________________________ ____________________
(наименование должности) (место для подписи)
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество) Место печати

Приложение 3
к Правилам лицензирования
осуществления розничной
торговли и оказания
услуг за наличную иностранную
валюту в Республике Казахстан
Отчет о движении иностранной валюты за __________ квартал 20__ года
наименование лицензиата ______________________________
Код лицензиата по общему
классификатору предприятий
и организаций ______________________________
регистрационный номер
налогоплательщика лицензиата ______________________________
бизнес-идентификационный номер
(при наличии) ______________________________
индивидуальный идентификационный
номер (при наличии) ______________________________
почтовый адрес, телефон, факс
номер и дата выдачи лицензии
Национального Банка ______________________________
(в единицах валюты)
на­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код
стро­ки
USD
EUR
RUR
Про­чие
(ука­зать
вид
ва­лю­ты)
1. оста­ток иност-
ран­ной ва­лю­ты на
на­ча­ло от­чет­но­го
пе­ри­о­да, все­го
100
В том чис­ле:
- на­лич­ная
ин­ва­лю­та в кас­се
110
- на ва­лют­ных
сче­тах в бан­ках
120
2. по­сту­пи­ло
ин­ва­лю­ты, все­го
200
из них:
- за ока­зан­ные
услу­ги, все­го
210
в том чис­ле:
на­лич­ной ин­ва­лю­ты
211
- за про­дан­ные
то­ва­ры, все­го
220
в том чис­ле:
на­лич­ной ин­ва­лю­ты
221
- про­чие
(рас­шиф­ро­вать):
230
3. из­рас­хо­до­ва­но
ин­ва­лю­ты, все­го
300
В том чис­ле:
- на­лич­ной
ин­ва­лю­ты:
310
- на ко­ман­ди-
ро­воч­ные рас­хо­ды
311
- на за­ра­бот­ную
пла­ту
312
- про­чие
(рас­шиф­ро­вать):
313
4. оста­ток
ино­стран­ной
ва­лю­ты на ко­нец
от­чет­но­го пе­ри­о­да,
все­го
400
В том чис­ле:
- на­лич­ная
ин­ва­лю­та в кас­се
410
- на ва­лют­ных
сче­тах в бан­ках
420
"______" _________________________________________ 20 ____ года
Уполномоченное лицо лицензиата:
___________________________________ _____________________
(наименование должности) (место для подписи)
________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
главный бухгалтер ___________________ _________________________
(место для подписи) (фамилия, имя, отчество)
________________________________________________________________
(исполнитель, телефон) Место печати