Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность страховых (перестраховочных) организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и страховых (перестраховочных) организаций.

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 февраля 2006 года N 50
Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.
Глава 1. Общие положения

2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных у страховой (перестраховочной) организации разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно Приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.

3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается страховой (перестраховочной) организации при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

4. Косвенное владение страховой (перестраховочной) организацией акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение страховой (перестраховочной) организацией долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.
Глава 2. Порядок выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Размер убытков страховой (перестраховочной) организации за каждый из двух лет не должен превышать десяти процентов собственного капитала страховой (перестраховочной) организации.

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно Приложению 3 к настоящим Правилам.
Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется страховой (перестраховочной) организацией за последний завершенный финансовый год.
В случае подачи страховой (перестраховочной) организацией заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 32 Закона в уполномоченный орган не представляются.

6-1. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором страховая (перестраховочная) организация имеет значительное участие, представляется согласно Приложению 4 к настоящим Правилам.
Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 3), 8) пункта 4 статьи 32 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

В случае приобретения страховой (перестраховочной) организацией контроля над дочерней организацией по независящим от нее причинам, страховая (перестраховочная) организация в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 32 Закона, для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации.

10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие страховая (перестраховочная) организация осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 9 статьи 32 Закона .
Глава 2-1. Порядок отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале других юридических лиц

10-4. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, страховая (перестраховочная) организация осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 12 статьи 32 Закона, и представляет уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих ей акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.
Глава 3. Заключительные положения

Приложение 1
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном
капитале юридических лиц,
а также отзыва разрешения на
создание или приобретение дочерней
организации, значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Реестр уполномоченного органа по учету выданных и отозванных разрешений страховой (перестраховочной) организации на создание и приобретение дочерней организации
N
На­име­но­ва­ние
стра­хо­вой
(пе­ре­ст­ра-
хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции
На­име­но­ва­ние
до­чер­ней
ор­га­ни­за­ции
Дан­ные о
про­хож-
де­нии
до­чер­ней
ор­га­ни­за-
ци­ей
го­су­дар-
ствен­ной
ре­гист-
ра­ции в
ка­че­стве
юри­ди-
чес­ко­го
ли­ца
Да­та и
но­мер
раз­ре-
ше­ния
стра­хо­вой
(пе­рест-
ра­хо-
воч­ной)
ор­га­ни-
за­ции на
со­зда­ние
и при­об-
ре­те­ние
до­чер­ней
ор­га­ни-
за­ции
Да­та и
но­мер
от­зы­ва
вы­дан­но­го
раз­ре­ше-
ния
стра­хо­вой
(пе­ре-
стра­хо-
воч­ной)
ор­га­ни-
за­ции на
со­зда­ние
или при-
об­ре­те­ние
до­чер­ней
ор­га­ни-
за­ции
Вид
де­я­тель-
но­сти
до­чер­ней
ор­га­ни-
за­ции
1.

Приложение 2
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном
капитале юридических лиц,
а также отзыва разрешения на
создание или приобретение дочерней
организации, значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Реестр уполномоченного органа по учету выданных и отозванных разрешений страховой (перестраховочной) организации на значительное участие в уставном капитале юридических лиц
N
На­име­но­ва­ние
стра­хо­вой
(пе­рест-
ра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
ли­ца, в
ко­то­ром
стра­хо­вая
(пе­рест-
ра­хо­воч­ная)
ор­га­ни­за­ция
име­ет зна-
чи­тель­ное
уча­стие
Дан­ные о
про­хож­де­нии
юри­ди­чес-
ко­го ли­ца,
в ко­то­ром
стра­хо­вая
(пе­рест-
ра­хо­воч­ная)
ор­га­ни­за­ция
име­ет зна-
чи­тель­ное
уча­стие,
го­су­дарст-
вен­ной
ре­ги­стра­ции
в ка­че­стве
юри­ди­чес-
ко­го ли­ца
Да­та
и но­мер
раз­ре-
ше­ния на
зна­чи-
тель­ное
уча­стие
в устав-
ном ка­пи­та­ле
юри­ди-
чес­ких
лиц
Да­та и
но­мер
от­зы­ва
раз­ре­ше-
ния на
зна­чи-
тель­ное
уча­стие в
устав­ном
ка­пи­та­ле
юри­ди­чес-
ких лиц
Вид
де­я­тель-
но­сти
юри­ди-
чес­ко­го
ли­ца, в
ко­то­ром
стра­хо­вая
(пе­рест-
ра­хо­воч-
ная)
ор­га­ни-
за­ция
име­ет
зна­чи-
тель­ное
уча­стие
1.

Приложение 3
к Правилам выдачи страховой
(перестраховочной) организации
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном
капитале юридических лиц,
а также отзыва разрешения на
создание или приобретение дочерней
организации, значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Информация о руководящих работниках дочерней организации
1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________
2. Гражданство _________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________
4. Место (места) работы, должность
(должности) ____________________________________________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный
телефон ________________________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
Да­та
по­ступ­ле­ния -
да­та окон­ча­ния
На­зва­ние
учеб­но­го за­ве­де­ния
Спе­ци­аль­ность
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
Пе­ри­од ра­бо­ты
Ме­сто ра­бо­ты
Долж­ность
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:
Да­та
На­име­но­ва­ние
су­да
Ме­сто
на­хож-
де­ния
су­да
Вид
на­ка-
за­ния
Ста­тья
Уго­лов­но­го
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Да­та
при­ня­тия
про­цес­суа-
льно­го
ре­ше­ния
су­дом
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:
Да­та
Ор­ган,
при­няв­ший
ре­ше­ние о
при­в­ле-
че­нии
к ад­ми-
ни­стра-
тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Ме­сто
на­хож­де­ния
ор­га­на,
при­няв­ше­го
ре­ше­ние о
при­в­ле-
че­нии к
ад­ми­ни-
стра­тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Вид
ад­ми­нист-
ра­тив­но­го
взыс­ка­ния
Ста­тья
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
об ад­ми-
ни­стра-
тив­ных
пра­во­на-
ру­ше­ни­ях
Да­та
при­ня­тия
ре­ше­ния
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была
проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
(печатными буквами)
Дата __________________________
Подпись _______________________
Приложение 4
к Правилам выдачи страховой
перестраховочной) организации
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном
капитале юридических лиц,
а также отзыва разрешения на
создание или приобретение дочерней
организации, значительное участие
в уставном капитале юридических лиц
Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором страховая (перестраховочная) организация имеет значительное участие
1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________
2. Гражданство__________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________
4. Место (места) работы, должность (должности) _________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный
телефон_______________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
Да­та по­ступ­ле­ния -
да­та окон­ча­ния
На­зва­ние
учеб­но­го за­ве­де­ния
Спе­ци­аль­ность
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
Пе­ри­од ра­бо­ты
Ме­сто ра­бо­ты
Долж­ность
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:
Да­та
На­име­но­ва­ние
су­да
Ме­сто
на­хож­де­ния
су­да
Вид
на­ка­за­ния
Ста­тья
Уго­лов­но­го
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Да­та
при­ня­тия
про­цес­суа-
льно­го
ре­ше­ния
су­дом
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:
Да­та
Ор­ган,
при­няв­ший
ре­ше­ние
о прив-
ле­че­нии
к ад­ми-
ни­стра-
тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Ме­сто
на­хож­де­ния
ор­га­на,
при­няв­ше­го
ре­ше­ние о
при­в­ле-
че­нии к
ад­ми­нист-
ра­тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Вид
ад­ми­нист-
ра­тив­но­го
взыс­ка­ния
Ста­тья
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
об ад­ми­нист-
ра­тив­ных
пра­во­на-
ру­ше­ни­ях
Да­та
при­ня­тия
ре­ше­ния
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была
проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
(печатными буквами)
Дата __________________________
Подпись _______________________