В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" и пунктом 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется на бумажном носителе в двух экземплярах (на государственном и русском языках) и на электронном носителе в формате Аcrobat Reader (без сведений о собственниках паев паевого инвестиционного фонда) с заявлением о рассмотрении отчета об итогах размещения паев. Агентство раскрывает информацию, представленную в рамках отчетов об итогах их размещения паев, на своем официальном web-сайте либо по запросу заинтересованных лиц.

3. В случае, если по истечении шести месяцев с даты представления последнего отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда размещение паев паевого инвестиционного фонда не производилось, управляющая компания представляет в Агентство уведомление о неразмещении паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 марта 2006 года N 75
ОТЧЕТ об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда
1. Наименование паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
________________________________________________________________
2. Дата и номер государственной регистрации выпуска паев паевого
инвестиционного фонда___________________________________________
________________________________________________________________
3. Наименование управляющей компании и ее место нахождение
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
4. Номер и дата получения лицензии на управление инвестиционным
портфелем_______________________________________________________
________________________________________________________________
5. Наименование кастодиана и его место нахождение
________________________________________________________________
________________________________________________________________
6. Номер и дата получения лицензии на осуществление
кастодиальной деятельности______________________________________
________________________________________________________________
7. Наименование регистратора и его место нахождение
________________________________________________________________
________________________________________________________________
8. Номер и дата получения лицензии на осуществление деятельности
по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
________________________________________________________________
________________________________________________________________
9. Сведения о первоначальном размещении паев:
1) даты начала и окончания периода первоначального размещения
паев паевого инвестиционного фонда* ____________________________
________________________________________________________________
В случае, если было принято решение о продлении срока
первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда,
то в данном пункте указывается дата и номер письма
уполномоченного органа о продлении срока первоначального
размещения паев паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
________________________________________________________________
2) номинальная стоимость пая паевого инвестиционного фонда при
первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
3) количество паев паевого инвестиционного фонда, размещенных
по состоянию на дату окончания первоначального размещения паев
паевого инвестиционного фонда___________________________________
________________________________________________________________
9-1. Дата утверждения предыдущего (предыдущих) отчета (отчетов) с
указанием периода размещения, количества размещенных паев паевого
инвестиционного фонда и суммы их оплаты отдельно за каждый предыдущий
отчетный период размещения, а также даты принятия к сведению
информации о не размещении паев паевого инвестиционного фонда
________________________________________________________________
10. Сведения о размещении паев паевого инвестиционного фонда на дату
окончания отчетного периода:
1) даты начала и окончания периода размещения паев паевого
инвестиционного фонда
_________________________________________________________________;
2) количество паев паевого инвестиционного фонда, размещенных в
отчетном периоде
_________________________________________________________________;
3) количество паев паевого инвестиционного фонда, выкупленных в
отчетном периоде
_________________________________________________________________;
4) сумма денег, оплаченная за выкуп паев паевого инвестиционного
фонда в отчетном периоде
_________________________________________________________________;
5) суммарное количество паев паевого инвестиционного фонда,
размещенных на отчетную дату, с учетом ранее размещенных паев (за
вычетом выкупленных паев)
_________________________________________________________________;
6) сумма денег, поступившая в оплату паев паевого инвестиционного
фонда в отчетном периоде, подтвержденная справкой кастодиана о
поступлении денег в оплату паев, размещенных в отчетном периоде
__________________________________________________________________.
11. Сведения о собственниках паев паевого инвестиционного фонда
в разрезе каждого собственника, приобретших паи у управляющей
компании в отчетном периоде:
Пол­ное
на­и­мено­ва­ние
соб­ственни­ков -
юри­ди­че­ских
лиц или
фа­ми­лия,
имя, при
на­ли­чии -
от­че­ство
соб­ственни­ков -
фи­зи­че­ских
лиц
На­име­но­ва­ние
и рек­ви­зи­ты
до­ку­мен­та,
удо­сто­веря­ю­ще­го
лич­ность
соб­ствен­ни­ка
пая-фи­зи­ческо­го ли­ца и
да­та го­судар­ствен­ной
пе­ре
(ре­ги­стра­ции)
соб­ствен­ни­ка
пая-юри­дичес­ко­го ли­ца
Да­та
при­обре­те­ния
собствен­ни­ком
па­ев и
сто­и­мость
пая на
да­ту
при­обре­те­ния
Об­щее
ко­ли­че­ство
па­ев
па­е­во­го
ин­ве­стици­он­но­го
фон­да,
при­об­ретен­ных
соб­ственни­ком при
раз­ме­ще­нии
па­ев в
от­чет­ном
пе­ри­о­де
Сум­ма
де­нег,
по­сту­пив­шая
в опла­ту
па­ев
12. Отчет подписывается руководителем структурного
подразделения, осуществляющего управление активами паевого
инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании
либо лицами, их замещающими и заверяется оттиском печати
управляющей компании. Каждый экземпляр отчета прошивается с копиями
выписки регистратора с лицевого счета паевого инвестиционного фонда
по учету размещенных паев и справкой кастодиана о подтверждении
поступления денег в оплату паев, размещенных в отчетном периоде,
составленные на дату окончания отчетного периода и скрепляется
бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист.
Оттиск печати должен быть нанесен частично на бумажную пломбу,
частично на лист документа.
13. В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения паев
управляющая компания повторно представляет в уполномоченный орган
доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня
получения отказа.
При повторном представлении документов на утверждение отчета об
итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда исчисление срока
рассмотрения начинается заново.
_____________________________________________________________
* отчетный период размещения составляет:
      - при первоначальном размещении:
не более трех месяцев с даты начала размещения (в случае продления
данного срока на основании разрешения уполномоченного органа - в
срок, указанный в разрешении;
      - при дальнейшем размещении паев паевого инвестиционного
фонда:
по итогам каждых шести месяцев (в соответствии с пунктом 2
статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 марта 2006 года N 75
Уведомление о неразмещении паев паевого инвестиционного фонда
"_____________________________________________"
            (наименование паевого инвестиционного фонда)
      В период с "____"_________ 200_г. (дата начала отчетного
периода) по "____"_________ 200_г. (дата окончания отчетного
периода) размещения паев паевого инвестиционного фонда
управляющей компанией___________________________________________
________________________________________________________________
              (наименование управляющей компании)
не осуществлялось. Количество паев паевого инвестиционного
фонда, находящихся в обращении на дату окончания отчетного
периода,________________________________________________________
      Количество паев паевого инвестиционного фонда, выкупленных
в отчетном периоде
________________________________________________________________
      Неотъемлемой частью настоящего Уведомления является копия
выписки с лицевого счета паевого инвестиционного фонда для учета
размещенных паев, выданная регистратором паевого инвестиционного
фонда, на дату окончания отчетного периода.
      Уведомление подписывается руководителем структурного
подразделения, осуществляющего управление активами паевого
инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании
паевого инвестиционного фонда либо лицами, их замещающими, и
заверяется оттиском печати управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.