Об утверждении Инструкции о порядке представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов от 02.07.1999 г. № 156 (Екінші деңгейдегі банктердің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне күн сайынғы баланс нысаны мен пруденциалдық нормативтерді және басқа сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу үшін қосымша мәліметтер беру тәртібі туралы нұсқаулықты бекіту туралы)

Об утверждении Инструкции о порядке представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
В целях совершенствования нормативной правовой базы деятельности банков второго уровня Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов и ввести в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. Со дня введения в действие Инструкции о порядке представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов признать утратившими силу Правила представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 1997 года N 57.

3. Юридическому департаменту (Сизова С.И.) совместно с Департаментом банковского надзора (Жумагулов Б.К.) зарегистрировать настоящее постановление и Инструкцию о порядке представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательств к соблюдению норм и лимитов в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту банковского надзора (Жумагулов Б.К.) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о порядке предоставления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов до сведения банков второго уровня.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.
Инструкция о порядке представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона, " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О Национальном Банке Республики Казахстан", а также нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан. Инструкция определяет порядок представления банками второго уровня (далее - банки) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов.

Глава 1. Порядок представления банками ежедневного баланса и иных сведений

1. Банки ежедневно и на первое число каждого месяца, следующего за отчетным, представляют в Национальный Банк:

1) сводный баланс по форме 700-Н, включающий сведения по всем его филиалам;

2) приложение N 1 к форме N 700-Н "Условные и возможные требования и обязательства";

3) приложение N 2 к форме N 700-Н "Доходы и расходы";

4) сведения для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов;

5) сведения для расчета минимальных резервных требований (в соответствии с Правилами о минимальных резервных требованиях).

2. Балансы, приложения к нему и дополнительные сведения к балансу (далее - баланс) представляются банками по имеющимся в их распоряжении средствам электронной связи (Х-400 позывной "alm statistika") непосредственно в Департамент вычислительных работ Национального Банка (далее - Департамент вычислительных работ).
Банки представляют в Департамент вычислительных работ ежедневный баланс в течение двух рабочих дней, ежемесячный баланс - в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Банки, насчитывающие более десяти филиалов, представляют в Департамент вычислительных работ ежедневный баланс в течение трех рабочих дней, ежемесячный баланс - в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным.
В случае отсутствия средств электронной связи, региональные банки представляют баланс в областной филиал Национального Банка по месту их нахождения в сроки, указанные выше. Областной филиал Национального Банка осуществляет передачу информации в Департамент вычислительных работ по имеющимся в его распоряжении средствам электронной связи в день представления банком баланса до 18 часов алматинского времени.

3. Баланс на бумажном носителе, подписанный первым руководителем и главным бухгалтером (или их заместителями, имеющими право подписи) и заверенный печатью банка, направляется специальной (фельдъегерской) связью или нарочно в Департамент банковского надзора Национального Банка (далее - Департамент банковского надзора). Баланс за последний рабочий день месяца на бумажном носителе дополнительно представляется и в областные филиалы Национального Банка по месту нахождения банков.
Банки, расположенные на территории г. Алматы и Алматинской области, за исключением Талдыкорганского региона, баланс на бумажном носителе представляют непосредственно в Департамент банковского надзора.
Банки, расположенные на территории Талдыкорганского региона Алматинской области, баланс на бумажном носителе представляют в Алматинский филиал Национального Банка.

4. Департамент вычислительных работ осуществляет прием и обработку информации, представленной банками по каналам электронной связи. Не позднее 11 часов следующего дня после представления банками балансов по средствам электронной связи в Национальный Банк Департамент вычислительных работ представляет в Департамент банковского надзора результаты обработки информации, полученной по каналам электронной связи.

5. Департамент банковского надзора осуществляет проверку правильности оформления и полноты представленной информации на бумажных носителях, производит сверку балансов на бумажных носителях с данными, представленными банками по каналам электронной связи, с учетом результатов обработки данных, полученных от Департамента вычислительных работ на предмет их соответствия. В случае выявления недостатков (несоответствия) или наличия иных замечаний Департамент банковского надзора сообщает об этом банку. Банк обязан представить в Национальный Банк баланс с учетом замечаний в сроки, устанавливаемые Департаментом банковского надзора для их устранения.

6. Для внесения уточнений и дополнений в ранее представленную информацию банк представляет нарочно или по каналам имеющейся в распоряжении связи в Департамент банковского надзора письмо с указанием характера и причины изменения данных, подписанное первым руководителем и главным бухгалтером банка (или их заместителями, имеющими право подписи).

Глава 2. Заключительные положения

7. В случае непредставления или нарушения сроков представления баланса банком, указанных в пункте 2 настоящей Инструкции, а также представления неполной и/или недостоверной информации к банку могут быть применены ограниченные меры воздействия и санкции, установленные банковским законодательством.