В соответствии с пунктом 2 статьи 52 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 26 января 2009 года № 8
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 485 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2133, опубликованное в 2003 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 13, ст. 825).

2. Совместное постановление Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 года № 111 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года № 54 "Об утверждении инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 485 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 2133" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2862, опубликованное 3 июня 2004 года в газете "Казахстанская правда" № 120-121, в ноябре 2005 года в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 187).

3. Подпункт 2) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706).

4. Подпункт 1) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года № 415 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3988).

5. Подпункт 1) Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованного 5 сентября 2007 года в газете "Юридическая газета" № 135 (1338)).

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 26 января 2009 года № 8
Правила представления отчетов организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

2) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа регистратора или лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа регистратора, или лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа регистратора и на которое в соответствии с внутренними правилами регистратора возложено курирование осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем, главным бухгалтером, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.
Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.
Сведения в отчете на бумажном носителе представляются идентичными сведениям в отчете на электронном носителе.
Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у регистратора.
Отчет на бумажном носителе, содержащий исправления и подчистки, возвращается регистратору.
При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет регистратор представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин внесения изменений и (или) дополнений.

6. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них регистратора и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.

Приложение 1
к Правилам представления отчетов
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Сведения о регистраторе ________________________ (наименование) за период с _________ 20__ года по _________ 20__ года
1
Ме­сто на­хож­де­ния (за­ре­ги­стри­ро­ван­ное):
2
Ме­сто на­хож­де­ния (фак­ти­че­ское):
3
Све­де­ния о сред­ствах свя­зи ре­ги­стра­то­ра (те­ле­фон,
факс, элек­трон­ная поч­та, ад­рес сай­та в се­ти Ин­тер­нет):
4
Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих ак­ци­я­ми ре­ги­стра­то­ра:
1) ре­зи­ден­ты:
для юри­ди­че­ско­го ли­ца:
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;
све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца;
ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му
ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ре­ги­стра­то­ра;
для фи­зи­че­ско­го ли­ца:
фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство;
да­та рож­де­ния;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му
ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ре­ги­стра­то­ра;
2) нере­зи­ден­ты:
для юри­ди­че­ско­го ли­ца:
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;
ме­сто ре­ги­стра­ции и на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му
ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ре­ги­стра­то­ра;
для фи­зи­че­ско­го ли­ца:
граж­дан­ство и ме­сто жи­тель­ства (юри­ди­че­ский ад­рес);
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му
ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ре­ги­стра­то­ра.
5
Све­де­ния о юри­ди­че­ских ли­цах, в ко­то­рых ре­ги­стра­тор
яв­ля­ет­ся ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком), вла­де­ю­щим два­дца­тью
пя­тью и бо­лее про­цен­та­ми ак­ций (до­лей уча­стия в
устав­ном ка­пи­та­ле)
6
Све­де­ния о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках ре­ги­стра­то­ра
(фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая
долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту, да­та со­гла­со­ва­ния
ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном)
7
Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в осу­ществ­ле­нии
де­я­тель­но­сти по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство,
за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту)
Руководитель (подпись)        Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
               телефона)
Место печати

Приложение 2
к Правилам представления отчетов
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Сведения о филиалах и работниках филиалов регистратора _______________, (наименование) участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами, за период с __________ 20__ года по _________ 20__ года
На­име­но­ва­ние
фи­ли­а­ла
Ме­сто
на­хож­де­ния
фи­ли­а­ла
Фа­ми­лия, имя,
от­че­ство
ра­бот­ни­ка
За­ни­ма­е­мая
долж­ность
Да­та при­е­ма на ра­бо­ту
ра­бот­ни­ка
Руководитель (подпись)        Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
               телефона)
Место печати

Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет регистратора _________________________ (наименование) об операциях по переводу ценных бумаг за период с __________ 20__ года по _________ 20__ года
№
Да­та
ре­ги­стра­ции
опе­ра­ции 1
Но­мер
при­ка­за
Да­та
при­ка­за
Но­мер
встреч­но­го
при­ка­за
Да­та
встреч­но­го
при­ка­за
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­каци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги 2
На­име­нова­ние эми­тен­та 3
Ито­го
продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство
цен­ных
бу­маг
(штук) 4
Це­на за
од­ну цен­ную
бу­ма­гу
(тен­ге) 5
Объ­ем сдел­ки
(тен­ге) 6
Про­да­вец 7
По­ку­па­тель 7
Раз­ме­ще­ние 8
При­ме ча­ние
Руководитель (подпись)        Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
               телефона)
Место печати
Примечания:
В данном отчете необходимо отражать операции по переводу ценных бумаг основании сделок купли-продажи.
1 Указывается дата регистрации в формате дата/месяц/год.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки.
В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
№
Пол­ное на­име­но­ва­ние
5-ти знач­ный код
1.
Про­фес­си­о­наль­ный участ­ник
рын­ка цен­ных бу­маг
Код пя­ти­знач­ный, при­сво­ен­ный
ор­га­ни­за­то­ром тор­гов
2.
Эми­тент
ISS___
3.
Юри­ди­че­ское ли­цо
JUR___
4.
Фи­зи­че­ское ли­цо
FIZ___
5.
Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд
INVFD
6.
Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий
(как но­ми­наль­ный дер­жа­тель)
CDS___
7.
Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий
(как соб­ствен­ник)
CDS___O
8 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.

Приложение 4
к Правилам представления отчетов
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет регистратора ________________________ (наименование) об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг за период с __________ 20__ года по _________ 20__ года
№
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
цен­ных бу­маг
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер цен­ной
бу­ма­ги
Да­та
за­клю­че­ния
до­го­во­ра
Да­та
рас­тор­же­ния
до­го­во­ра
Об­щее
ко­ли­че­ство
дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
Ито­го
продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг и ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг,
на­хо­дя­щих­ся на ли­це­вых сче­тах
Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий
бро­ке­ров-ди­ле­ров
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков-небан­ков)
на­ко­пи­тель­ных
пен­си­он­ных фон­дов
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
продолжение таблицы
бан­ков вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(соб­ственни­ков)
стра­хо­вых
(пе­ре­стра­хо­вочных)
ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
про­чих
ли­цен­зи­а­тов
фи­нан­со­во­го
рын­ка
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
про­чих юри­ди­че­ских лиц
ре­зи­ден­тов
нере­зи­ден­тов
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жате­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жате­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жате­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дежатлей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
держате­лей
цен­ных
бу­маг
продолжение таблицы
фи­зи­че­ских лиц
эми­тен­та
ито­го
ре­зи­ден­тов
нере­зи­ден­тов
для уче­та
объ­яв­лен­ных
цен­ных
бу­маг (штук)
для уче­та
вы­куп­лен­ных
цен­ных
бу­маг (штук)
цен­ных
бу­маг
дер­жа­те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Руководитель (подпись)        Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
             телефона)
Место печати

Приложение 5
к Правилам представления отчетов
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Форма 1
Отчет о количестве инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором _______________________ (наименование) по состоянию на "___"______________ 20___года
Об­щее
ко­ли-
че­ство
па­е­вых
ин­вес-
ти­ци­он-
ных
фон­дов
В том чис­ле:
Об­щее
ко­ли­че­ство
ак­ци­о­нер-
ных
ин­ве­сти-
ци­он­ных
фон­дов
В том чис­ле:
Об­щее
ко­ли­че­ство
ин­ве­сти­ци­он-
ных фон­дов
ин­тер­валь­ных
от­кры-
тых
ин­тер-
валь-
ных
за­к­ры-
тых
фон­дов
недви-
жи­мо­сти
от кры-
тых
Руководитель (подпись)        Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
             телефона)
Место печати
Форма 2
Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором ___________________ (наименование) по состоянию на "___" ______________ 20__ года
№
На­и­ме-
но­ва-
ние
ин­вес-
ти­ци­он-
но­го
фон­да
На­и­ме-
но­ва-
ние
управ-
ля­ю­щей
ком­па-
нии
На­и­ме-
но­ва-
ние
ка­сто-
ди­а­на
На­цио-
наль-
ный
иден­ти-
фи­ка-
ци­он­ный
но­мер
пая
(ак­ции)
Об­щее
ко­ли-
че­ство
дер­жа-
те­лей
па­ев
(ак­ций)
ин­ве­сти-
ци­он­ных
фон­дов
В том чис­ле:
Фи­зи­че­ских
лиц
Юри­ди­чес-
ких лиц
АО
«Цент-
раль-
ный
де­по-
зи­та-
рий
цен­ных
бу­маг»
ре-
зи-
ден-
тов
не-
ре-
зи-
ден-
тов
ре-
зи-
ден-
тов
не-
ре-
зи-
ден-
тов
И
т
о
г
о
Руководитель (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер Фамилия, имя, отчество (при наличии)
телефона)
Место печати

Приложение 6
к Правилам представления отчетов
организацией, осуществляющей
деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Отчет о количестве и объемах операций, проведенных регистратором _________________ (наименование) по состоянию на "___" _____________ 20__ года
Все­го про­ве­ден­ных
опе­ра­ций
В том чис­ле:
По сдел­кам
куп­ли-про­да­жи
На­сле­до­ва­ние
Ко­ли-
че­ство
опе­ра­ций
Ко­ли-
че­ство
цен­ных
бу­маг
(штук)
Объ­ем
сде­лок
(тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
опе­ра-
ций
Ко­ли-
че­ство
цен­ных
бу­маг
(штук)
Объ­ем
сде­лок
(тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
опе­ра-
ций
Ко­ли-
че­ство
цен­ных
бу­маг
(штук)
Объ­ем
сде­лок
(тен­ге)
продолжение таблицы
В том чис­ле:
По ре­ше­нию су­да
В иных слу­ча­ях
Ко­ли­че­ство
опе­ра­ций
Ко­ли­че­ство
цен­ных
бу­маг (штук)
Объ­ем
сде­лок
(тен­ге)
Ко­ли­че­ство
опе­ра­ций
Ко­ли­че­ство
цен­ных
бу­маг (штук)
Объ­ем
сде­лок
(тен­ге)
Руководитель (подпись)        Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
             телефона)
Место печати

Приложение 7
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности по ведению
системы реестров держателей ценных бумаг
Список лиц по состоянию на "___" ____________ 20__ года
Фи­зи­че­ские ли­ца
№
Фа­ми­лия
Имя
От­че­ство
(при на­ли­чии)
Да­та
рож­де­ния
(да­та/ме­сяц/год)
Ос­но­ва­ние
для
вклю­че­ния
в спи­сок
Да­та по­яв­ле­ния
ос­но­ва­ния для
вклю­че­ния в
спи­сок (да­та/
ме­сяц/год)
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
Юри­ди­че­ские ли­ца
№
Пол­ное
на­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Да­та и но­мер
го­су­дар­ствен­ной
ре­ги­стра­ции
юри­ди­че­ско­го ли­ца,
поч­то­вый ад­рес и
фак­ти­че­ское ме­сто
на­хож­де­ния
юри­ди­че­ско­го ли­ца
Ос­но­ва­ние
для
вклю­че­ния
в спи­сок
Да­та по­яв­ле­ния
ос­но­ва­ния для
вклю­че­ния в
спи­сок (да­та/
ме­сяц/год)
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
В графе "Основание для включения в список" указывается ссылка на
соответствующий подпункт пункта 5 настоящих Правил.
Руководитель (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель (подпись, номер Фамилия, имя, отчество (при наличии)
телефона)
Место печати