Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга от 15.02.2010 г. № 56 (Қаржы мониторингi субъектiлерiнің клиентті тиісінше тексеруі үшін қажетті құжаттар тізбесін бекіту туралы)

Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга
В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) в установленном порядке обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его последующее опубликование в официальных средствах массовой информации.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Р.Е. Даленова.

4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.
"СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции
Республики Казахстан
Р. Тусупбеков
_________________
"___"________ 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка
и финансовых организаций
Е. Бахмутова
_________________
1 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального Банка
Республики Казахстан
Г. Марченко
___________________
2 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан
А. Исекешев
________________
от 2 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
И.о. Министра туризма и спорта
Республики Казахстан
К. Ускенбаев
__________________
23 февраля 2010 года.
"СОГЛАСОВАНО"
И.о. Министра юстиции
Республики Казахстан
Д. Куставлетов
________________
5 марта 2010 года.

Утвер­жден
При­ка­зом Ми­ни­стра фи­нан­сов
Рес­пуб­ли­ка Ка­зах­стан
от 15 фев­ра­ля 2010 го­да № 56
Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга

1. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга:

1) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;

2) для физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан;

3) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан, осуществляющих индивидуальную предпринимательскую деятельность:
документ, удостоверяющий личность;
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации;

4) для юридических лиц-резидентов и нерезидентов Республики Казахстан и их обособленных подразделений (филиалов и представительств):
документ(-ы), удостоверяющий(-ие) личность должностного(-ых) лица (лиц), уполномоченного(-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
учредительные документы и (или) выписка из реестра держателей ценных бумаг;
документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);
документы, подтверждающие полномочия должностного(-ых) лица (лиц) лиц, на совершение действий от имени клиента без доверенности, в том числе на подписание документов юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
для филиалов и представительств общественных и религиозных объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;
для филиалов и представительств иных форм юридических лиц - доверенность, выданная юридическим лицом - резидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства;
документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица;
разрешение (в случае если деятельность клиента осуществляется посредством лицензирования или разрешительной процедуры в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях");

5) если от имени клиента действует его представитель (за исключением должностных лиц юридического лица):
для представителей клиента - резидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
документы, подтверждающие полномочия представителя клиента на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом от имени клиента, в том числе на подписание документов клиента;
для представителей клиента - нерезидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
документы, подтверждающие полномочия представителя клиента на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом от имени клиента, в том числе на подписание документов клиента;
документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента документально фиксируют сведения о клиенте на основании представляемых по выбору клиента (его представителя) оригиналов либо нотариально засвидетельствованных копий документов, либо копий документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
Примечание: Понятия резидента и нерезидента, применяемые в настоящем Перечне, используются в значениях, указанных в Кодексе Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет".