В соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:

"СОГЛАСОВАНО"                           "СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции                    Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан                  Республики Казахстан
Р. Тусупбеков                              А. Исекешев
___________________                     ___________________
от "___" _________ 2010 г.               2 марта 2010 года
"СОГЛАСОВАНО"                             "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства Республики   И.о. Министра туризма и спорта
Казахстан по регулированию и           Республики Казахстан
надзору финансового рынка и                К. Ускенбаев
финансовых организаций                      _____________
Е. Бахмутова                            25 февраля 2010 года
___________________
от 1 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"                              "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального             И.о. Министра юстиции
Банка Республики Казахстан              Республики Казахстан
Г. Марченко                                Д. Куставлетов
_________________                          ________________
от 2 марта 2010 г.                        5 марта 2010 года

Утверждены
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 16 февраля 2010 года № 58
Правила приостановления подозрительных операций

1. Настоящие Правила приостановления подозрительных операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и определяют порядок приостановления подозрительных операций.

2. Субъекты финансового мониторинга в целях предупреждения и пресечения фактов легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма сообщают о подозрительной операции до ее совершения в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет).

3. Сообщения о подозрительных операциях, по которым отсутствуют основания для отказа в проведении и которые не могут быть приостановлены субъектом финансового мониторинга, предоставляются субъектами финансового мониторинга в Комитет не позднее трех часов поcле их совершения либо в течение двадцати четырех часов с момента выявления таких операций.

4. Субъекты финансового мониторинга приостанавливают операции с деньгами и (или) иным имуществом до решения Комитета в случае, если одной стороной (сторонами) является организация или лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица.
Сообщения о таких подозрительных операциях предоставляются субъектами финансового мониторинга в Комитет с момента их обнаружения.

6. В случае, если информация о подозрительной операции, представленная субъектом финансового мониторинга содержит один из критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, Комитет в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции принимает решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех календарных дней.
В случае отсутствия критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, Комитет в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции принимает решение об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции.

10. Решения о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции оформляются на государственном и русском языках и направляются субъектам финансового мониторинга электронной или факсимильной связью в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции.

Приложение 1
к Правилам приостановления
подозрительных операций
Форма
Приостановление подозрительной операции
В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:

(полное наименование субъекта финансового мониторинга
________________________ операцию ___________________________________
и его адрес места нахождения)          (указывается вид операции)
____________________________________________________________________
(для физических лиц указываются Ф.И.О., данные документа,
удостоверяющего
____________________________________________________________________
личность, юридический адрес и адрес места жительства;
____________________________________________________________________
для юридических лиц указываются наименование и адрес места

на срок до календарного (ых) дня (ей) с "___" _______ 20 __ г. по
"___" ________ 20__ г.

____________________________________________________________________
(указывается один или несколько критериев определения
подозрительной операции)

Председатель                        __________________
(подпись)       (инициалы, фамилия)

Приложение 2
к Правилам приостановления
подозрительных операций
Форма
Отсутствие необходимости в приостановлении подозрительной операции

____________________________________________________________________
(полное наименование субъекта финансового
___________________________________ операции ________________________
мониторинга и его адрес места нахождения) (указывается вид операции)
____________________________________________________________________
(для физических лиц указываются Ф.И.О., данные документа,
удостоверяющего
_____________________________________________________________________
личность, юридический адрес и адрес места жительства;
____________________________________________________________________
для юридических лиц указываются наименование и адрес места

отсутствует.

Председатель                         ___________________
(подпись)         (инициалы, фамилия)