В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу после слов "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" дополнить словами "(далее - Закон о пенсионном обеспечении)";
дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:
"10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных статьей 26 Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:
1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;
2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;
3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;
4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.";
в пункте 24:
в части первой слово "забалансовых" заменить словом "внебалансовых";
в частях третьей и четвертой слово "забалансовый" заменить словом "внебалансовый";
дополнить частью шестой следующего содержания:
"Для целей учета пенсионных активов кастодиан открывает накопительному пенсионному фонду внебалансовые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов. Пенсионные активы учитываются отдельно от собственных активов накопительного пенсионного фонда, переданных на кастодиальное обслуживание кастодиану.";
в пункте 27 слова "и пенсионными активами и" заменить словами "и (или) пенсионными активами,";
пункт 29 изложить в следующей редакции:
"29. Особенности сверки пенсионных активов, а также активов специальной финансовой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются постановлением № 139.";
в части первой пункта 32 слова и цифры "пунктами 28, 29 и 30" заменить словом и цифрами "пунктом 27";
дополнить приложениями 1, 2 согласно приложениям 1, 2 к настоящему постановлению.

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединений юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и "Национальная экономическая палата Казахстана "Союз "Атамекен".

При­ло­же­ние 1
к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния
Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру
фи­нан­со­во­го рын­ка и
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
от 31 ян­ва­ря 2011 го­да № 10
"При­ло­же­ние 1
к Пра­ви­лам осу­ществ­ле­ния
ка­сто­ди­аль­ной де­я­тель­но­сти
на рын­ке цен­ных бу­маг
Сведения о движении денег по инвестиционному счету
_______________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
за период с "___"_________ по "___" _________ 20__ г.
№
Ста­тьи де­неж­ных по­то­ков
Сум­ма
1.
Оста­ток де­нег на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да
2.
По­сту­пи­ло де­нег все­го, в том чис­ле:
2.1.
пен­си­он­ные взно­сы
2.2.
пен­си­он­ные на­коп­ле­ния из дру­гих фон­дов
2.3.
пе­ня
2.4.
фак­ти­че­ски по­лу­чен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход
2.5.
невы­яс­нен­ные (оши­боч­но по­сту­пив­шие) сум­мы
2.6.
воз­врат сумм со сче­та пен­си­он­ных вы­плат
2.7.
сум­ма воз­вра­та бан­ков­ских вкла­дов
2.8.
сум­мы от ре­а­ли­за­ции цен­ных бу­маг, вклю­чая сум­мы
от по­га­ше­ния цен­ных бу­маг
2.9.
про­чие сум­мы
3.
Ин­ве­сти­ро­ва­но де­нег все­го, в том чис­ле в:
3.1.
цен­ные бу­ма­ги
3.2.
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня
4.
Вы­пла­ты все­го, в том чис­ле:
4.1.
пен­си­он­ные вы­пла­ты по воз­рас­ту
4.2.
на­след­ни­кам
4.3.
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.4.
воз­врат оши­боч­но за­чис­лен­ных сумм
4.5.
от­чис­ле­ния ко­мис­си­он­ных воз­на­граж­де­ний
4.6.
при­об­ре­те­ние ино­стран­ной ва­лю­ты
4.7.
про­чие
5.
Оста­ток де­нег на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да
Дополнительные сведения
На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход
Ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
Ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от пен­си­он­ных ак­ти­вов
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный
бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _______________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года
Место для печати".

При­ло­же­ние 2
к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния
Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру
фи­нан­со­во­го рын­ка и
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
от 31 ян­ва­ря 2011 го­да № 10
"При­ло­же­ние 2
к Пра­ви­лам осу­ществ­ле­ния
ка­сто­ди­аль­ной де­я­тель­но­сти
на рын­ке цен­ных бу­маг
Отчет о структуре пенсионных активов
_______________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
По­ряд-
ко­вый
но­мер
Наи-
ме­но-
ва­ние
эми-
тен-
та
Вид
цен-
ной
бу-
ма­ги
На­цио-
наль-
ный
иден-
ти­фи-
ка-
ци­он-
ный
но­мер
Но­ми-
наль-
ная
стои-
мость
(тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
(штук)
Срок
по­га-
ше­ния
(да­та
по­га-
ше-
ния)
Стои-
мость
при­об-
ре­те-
ния
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
(тен­ге)
Со­во-
куп-
ная
сум­ма,
вк­ла-
ды­вае-
мая в
цен­ные
бу­ма­ги
Ито­го
% от
со­во-
куп­ной
ве­ли-
чи­ны
раз­ме-
щен­ных
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
Итого по государственным
ценным бумагам
Итого по ценным бумагам
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный
бухгалтер _____________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _______________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года
Место для печати".