В целях совершенствования порядка представления финансовой отчетности финансовыми организациями, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике
Председатель Смаилов А. А.
26 октября 2011 года
_____________________
(подпись, дата, гербовая печать)

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 сентября 2011 года № 118
Перечень изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан следующие изменения:

2. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 327 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3343, опубликованное 28 октября 2005 года в газете «Юридическая газета» № 199-200 (933-934)) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»,Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - регистратор), в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).»;
в таблице «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» приложения 1:
графу 8 изложить в следующей редакции:
"
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи
(за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние), в том
чис­ле:
";
графу 10 изложить в следующей редакции:
"
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой
сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рых от­ра­жа­ют­ся в
со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка, в том чис­ле:
";
графу 12 изложить в следующей редакции:
"
Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния (за
вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние), в том чис­ле:
".

Приложение 1
к Перечню изменений, которые
вносятся в некоторые
нормативные правовые акты
Республики Казахстан
«Приложение 5
к Правилам представления
отчетности управляющим
инвестиционным портфелем
Сведения о доходности пая и о количестве пайщиков
__________________________________________________________
(полное наименование управляющего инвестиционного портфелем)
___________________________________________________
(полное наименование инвестиционного фонда)
по состоянию на «__»____________20__ года
(в тысячах тенге)
При­ме­ча­ние
На ко­нец
от­чет­но­го
пе­ри­о­да
На на­ча­ло
от­чет­но­го
пе­ри­о­да
Ко­ли­че­ство па­ев, на­хо­дя­щих­ся в
об­ра­ще­нии
Рас­чет­ная сто­и­мость пая (для
па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)
До­ход­ность пая (для па­е­во­го
ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да), в %
го­до­вых ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х
100)*
Сто­и­мость ак­ций (для ак­ци­о­нер­но­го
ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)
Ко­ли­че­ство пай­щи­ков юри­ди­че­ских
лиц (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го
фон­да)
Ко­ли­че­ство пай­щи­ков фи­зи­че­ских
лиц (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го
фон­да)
* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода;
P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода;
N - количество дней в квартале.
Первый руководитель (на период его отсутствия –
лицо, его замещающее) ___________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати»;
Приложение 2
к Перечню изменений, которые
вносятся в некоторые
нормативные правовые акты
Республики Казахстан
«Приложение 7
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность по
инвестиционному управлению
пенсионными активами
Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств
за период с __________________ по _________________
___________________________________________________
(полное наименование организации,
осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами)
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние
да­та, ме­сяц,
год
...
...
да­та, ме­сяц, год
Сум­ма
в % к
ак­ти­вам
по
ба­лан­су
...
...
Сум­ма
в % к
ак­ти­вам по
ба­лан­су
1
2
4
5
...
...
...
...
Де­неж­ные
сред­ства и
эк­ви­ва­лен­ты
де­неж­ных
средств,
в том чис­ле:
1.
На­лич­ные день­ги
в кас­се
2.
День­ги на
сче­тах в бан­ках
и ор­га­ни­за­ци­ях,
осу­ществ­ля­ю­щих
от­дель­ные ви­ды
бан­ков­ских
опе­ра­ций:
1.1.
1.n
2
Сум­ма ак­ти­вов
по ба­лан­су
Первый руководитель (на период его отсутствия –
лицо, его замещающее) ___________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» __________ 20_____ года.
Место для печати».