Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия Күшін жойған

Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 17-1-бабының 2-тармағына, «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабының 2-тармағына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 72-1-бабының 3-тармағына, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына, 11-бабының 1) тармақшасына, 12-бабының 9-1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптар бекітілсін.

2. Осы қаулының қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.

3. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 67 қаулысымен бекітілген Банктің ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптар

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Банктің ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптар (бұдан әрі – Қағидалар) Қазақстан Республикасының Әкімшілік рәсімдік-процестік кодексіне (бұдан әрі – ӘРПК), «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 17-1-бабының 2-тармағына, «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Сақтандыру қызметі туралы заң) 26-бабының 2-тармағына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі − Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) 72-1-бабының 3-тармағына, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына, 11-бабының 1) тармақшасына, 12-бабының 9-1) тармақшасына, «Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі − Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң) 10-бабының 1) тармақшасына, «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2-тармағына (бұдан әрі - Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) жеке және заңды тұлғаларға (бұдан әрі - өтініш беруші, көрсетілетін қызметті алушы) банктің ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы (бұдан әрі – қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі) мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу тәртібін және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарды белгілейді. Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, тиісті нормативтік құқықтық актіні бекіткен немесе өзгерткен күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде «электрондық үкіметтің» ақпараттық-коммуникациялық инфрақұрылымының операторына және Бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.

2. Қағидаларда Банктер туралы заңда, Сақтандыру қызметі туралы заңда, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңына, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңда, «Электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы» және «Ақпараттандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңдарында көрсетілген мәндерде қолданылатын ұғымдар қолданылады.

2-тарау. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге келісім беру тәртібі

3. Мемлекеттік қызмет көрсету ерекшеліктерін ескере отырып, мемлекеттік қызмет көрсету нысаны мен нәтижесін қамтитын мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі, мемлекеттік қызмет көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар және талаптар тізбесі, Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіздер, мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі, сондай-ақ өзге де мәліметтер (бұдан әрі – Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі) Қағидаларға 1-қосымшада келтірілген. Көрсетілетін қызметті алушыға Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінде көрсетілген мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерін жүзеге асыруға келісім беру Қағидаларға сәйкес жүзеге асырылады. Cақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысының, сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге өтініш талап етілетін құжаттарды қоса бере отырып, еркін нысанда www.egov.kz «электрондық үкіметтің» веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы электрондық түрде ұсынылады. Банктің ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы өтініш (жеке тұлғалар үшін) 1-1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынылады және Банк холдингі немесе банктің ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы өтініш (заңды тұлғалар үшін) талап етілетін құжаттар мен мәліметтерді қоса бере отырып, Қағидаларға 1-2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша портал арқылы электрондық түрде ұсынылады. Өтініш беруші өтінішті портал арқылы жіберген кезде «жеке кабинетте» нәтижені алу күні мен уақыты көрсетіле отырып, мемлекеттік қызметті көрсетуге сұрау салудың қабылданғаны туралы мәртебе автоматты түрде көрсетіледі.

4. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және орындау үшін мемлекеттік қызметті көрсету үшін жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) жіберуді жүзеге асырады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері білдірген жағдайда өтініштерді қабылдау Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына «Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы» Қазақстан Республикасының заңына сәйкес келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

5. Жауапты бөлімшенің қызметкері ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді. Ұсынылған құжаттардың және (немесе) қолданылу мерзімі өткен құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда, жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті алушының банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге құжаттарын алған сәттен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде өтінішті бұдан әрі қараудан бас тарту туралы оны көрсетілетін қызметті алушының «жеке кабинетіне» жолдау арқылы дәлелді бас тарту дайындайды және жібереді. Уәкілетті орган мемлекеттік қызметтерді немесе цифрлық құжаттар сервисін көрсету үшін пайдаланылатын ақпараттық жүйелерден: Қазақстан Республикасының резиденті - жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын; Қазақстан Республикасының резиденті - жеке тұлғаның алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын; Қазақстан Республикасының резиденті - заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

6. Ұсынылған құжаттардың толық болуы фактісі анықталған жағдайда жауапты бөлімше құжаттарды 36 (отыз алты) жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасының заңнамасы талаптарына сәйкес келуі тұрғысынан қарайды. Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту үшін негіздер анықталған кезде уәкілетті орган өтініш берушіге мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім, сондай-ақ өтініш берушіге алдын ала шешім бойынша ұстанымын білдіру мүмкіндігін беру үшін тыңдауды өткізу уақыты мен орны (тәсілі) туралы хабарлайды. Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы шешім қабылданғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім туралы хабарламаны алған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірілмей жүргізіледі. Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау, тыңдау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге келісім беру (беруден бас тарту) туралы көрсетілетін қызмет берушінің Басқармасы қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызмет берушінің Басқармасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің Басқармасы қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге келісім беру (беруден бас тарту) туралы шешім қабылдайды. Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту үшін негіздер болған кезде, өтінішті қарау мерзімі көрсетілетін қызметті беруші басшысының немесе оның орынбасарының дәлелді шешімімен тиімді мерзімге, бірақ өтінішті дұрыс қарау үшін маңызы бар нақты жағдайларды анықтау қажеттілігіне байланысты 2 (екі) айдан аспайтын мерзімге ұзартылуы мүмкін, бұл туралы көрсетілетін қызметті алушыға ӘРПК-нің 76-бабының үшінші бөлігіне сәйкес мерзімі ұзартылған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде хабарланады.

7. Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысы келіп түскеннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің шегінде) Басқарма қаулысының электронды көшірмесін қоса берумен, көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат нысанында, қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге келісім беру туралы хабарламаны немесе мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты портал арқылы көрсетілетін қызметті алушының «жеке кабинетіне» жолдайды.

8. Мемлекеттік қызмет көрсету сатысы туралы ақпарат мемлекеттік қызмет көрсету мониторингінің ақпараттық жүйесінде автоматты режимде жаңартылып тұрады.

9. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының (бұдан әрі – қаржы ұйымы) акцияларына тікелей немесе жанама иелік ету үлестерін қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі орналастырылған (артықшылық берілген және сатып алынғанды есептемегенде) акциялардың көлемінен тиісінше банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беруші акцияларының санына есептейді.

10. Тұлға мыналар қаржы ұйымының акцияларының жиырма бес және одан да көп пайызын (жарғы капиталында қатысу үлесімен) иеленген (шарттың күшімен немесе басқа жағдайда оның дауыс беруге, шешімдері анықтауға және (немесе) қабылданған шешімдерге ықпал етуге мүмкіндігі бар болған) жағдайда оны жанама иеленуші (дауыс беруші) болып танылады:

1) қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк холдингі немесе сақтандыру холдингі) болып табылатын тұлға (тиісінше қаржы ұйымының акцияларының он (жиырма бес) және одан да көп пайызымен дауыс беру мүмкіндігі бар);

2) бірлесіп қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк немесе сақтандыру холдингі) болып табылатын тұлғалардың ең болмағанда бірі;

3) қаржы ұйымының (банк немесе сақтандыру холдингі) ірі қатысушысы болып табылатын тұлғалар акцияларының (қатысу үлесі) жиырма бес және одан да көп пайызымен тікелей және (немесе) жанама дауыс беруді иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар) немесе қаржы ұйымының акцияларының он (жиырма бес) және одан да көп пайызымен тікелей немесе жанама дауыс беру мүмкіндігі бар тұлғалар. Сондай-ақ мына тұлғалар қаржы ұйымының (дауыс беруші) акцияларының жиырма бес және одан да көп пайызын (жарғылық капиталында қатысу үлесімен) осы тармақтың бірінші бөлігінің 1), 2), 3) тармақшаларында көрсетілген тұлғалар бірлесіп иеленген (шарттың күшімен немесе басқа жағдайда оның шешімдерді анықтауға және (немесе) қабылданған шешімдерге ықпал етуге мүмкіндігі бар болған) жағдайда қаржы ұйымының акцияларын жанама иеленуші (дауыс беруші) тұлғалар болып танылады: оның басшы қызметкері болып табылатын заңды және жеке тұлға; жақын туыстары (ата-аналары, балалары, асырап алушылар, асырап алынғандар, толық туысатын және толық туыспайтын інілер (ағалар) мен сіңлі-әпкелер (қарындастар), атасы, әжесі, немерелері), жұбайы (зайыбы) болып табылатын жеке тұлғалар; осы заңды тұлғаның басшы қызметкерінің жақын туыстары (ата-аналары, балалары, асырап алушылар, асырап алынғандар, толық туысатын және толық туыспайтын інілер (ағалар) мен сіңлі-әпкелер (қарындастар), атасы, әжесі, немерелері), жұбайы (зайыбы) болып табылатын заңды және жеке тұлғалар. Осы тармақтың екінші бөлігінен басқа заңды тұлғалардың (жарғы капиталында қатысу үлесімен) акцияларын жүйелі иелену арқылы қаржы ұйымының, қаржы ұйымының ірі қатысушысының, банк немесе сақтандыру холдингінің немесе қаржы ұйымының бірлескен ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі болып табылатын тұлғалардың шешімдерін анықтауға мүмкіндігі бар тұлға қаржы ұйымының (дауыс беруші) акцияларын жанама иеленуші тұлға болып танылады. Бір заңды тұлғаның қаржы ұйымының акцияларын заңды тұлғалардың акцияларына (жарғы капиталында қатысу үлесімен) жүйелі иелік ету арқылы жанама иелену (дауыс беру) үлесі көрсетілген заңды тұлғалардың бірінің екіншісіндегі осы жүйелілікте тікелей қатысу үлестерінің туындысы ретінде анықталады. Егер бір заңды тұлғаның басқа заңды тұлғадағы акцияларды (жарғы капиталында қатысу үлесімен) иелену (дауыс беру) үлесі елу пайыздан астам болған жағдайда, онда қаржы ұйымының акцияларын жанама иелену (дауыс беру) үлесін есептеу мақсатында коэффициент бірге тең деп қабылданады. Егер заңды тұлғаның бес пайыздан кем акцияларын (жарғы капиталында қатысу үлесімен) иеленген тұлғалардың үлесі осы тұлғаның акцияларының (жарғы капиталында қатысу үлесімен) жалпы санынан жиырма пайызға асатын болса, заңды тұлғаның бес пайыздан кем акцияларына (жарғы капиталында қатысу үлесімен) иелік ететін тұлғалардың иелігіндегі акцияларды қоспағанда (жарғы капиталында қатысу үлесімен) осы тармақтың бірінші бөлігінің 1), 2), 3) тармақшаларында көрсетілген тұлғалардың акцияларының жиырма бес және одан да көп пайызын (жарғы капиталында қатысу үлесімен) иеленген (шарттың күшімен немесе басқа жағдайда оның дауыс беруге, шешімдерді анықтауға және (немесе) қабылданған шешімдерге ықпал етуге мүмкіндігі бар болған) жағдайда, онда тұлға қаржы ұйымының акцияларын жанама иеленуші (дауыс беруші) болып танылады. Заңды тұлға банк холдингінің немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленген жағдайда, заңды тұлға Банктер туралы заңда және Сақтандыру қызметі туралы заңда көзделген тәртіппен бір мезгілде банк немесе сақтандыру холдингінің еншілес ұйымын құруға немесе иеленуге рұқсат алуға немесе банк немесе сақтандыру холдингінің ұйымның капиталына қомақты қатысуына рұқсат алуға өтініш береді.

11. Жеке және заңды тұлғаларға Банктер туралы заңның 13-бабының 1-тармағында және Сақтандыру қызметі туралы заңның 27-бабының 3-тармағында көзделген тәртіпте банк ашуға, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру кезінде тиісінше, банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге бір мезгілде келісім беріледі.

12. Қаржы ұйымының немесе банктің немесе сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алғысы келетін Қазақстан Республикасының бейрезиденті-заңды тұлғада тізбесі Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген, «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен (бұдан әрі – №385 қаулы) белгіленген халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі берген талап етілетін ең төмен рейтингтің болуы Банктер туралы заңның 17-1-бабы 1-тармағының үшінші бөлігінде, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабының 1-тармағында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабының 1-тармағында көзделген жағдайларда талап етілмейді. Банк холдингі мәртебесін алуға уәкілетті органның келісімін алғысы келетін Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы болып табылатын өтініш берушіге тізбесі № 385 қаулымен белгіленген халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі берген талап етілетін ең төмен рейтингтің болуы және уәкілетті орган мен шет мемлекеттің тиісті қадағалау органы арасында ақпарат алмасу туралы келісімнің болуы Банктер туралы Заңның 17-1-бабының 9-1-тармағында көзделген жағдайларда талап етілмейді.

13. Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабы 11-тармағының екінші бөлігіне және Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабы 11-тармағының екінші бөлігіне сәйкес банк конгломератының құрамына кіретін банктің банк холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алуға ниет білдірген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкіне банк холдингінің мәртебесін берумен бір мезгілде банк конгломератының құрамына кіретін және Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес шоғырландырылған қадағалауға жататын тиісті қаржы ұйымының ірі қатысушысы мәртебесі беріледі.

14. Өтініш берушіге банк холдингі мәртебесін иеленуге келісім берген кезде бір мезгілде банктің капиталына қомақты қатысуға не Банктер туралы заңда көзделген тәртіппен еншілес банк құруға немесе иеленуге рұқсат беріледі. Банк холдингі немесе банк болып табылмайтын тұлғаға сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім берген кезде бір мезгілде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының капиталына қомақты қатысуға не Сақтандыру қызметі туралы заңда көзделген тәртіппен еншілес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға (иеленуге) рұқсат беріледі.

15. Уәкілетті орган инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі жағдайында мемлекеттік көрсетілетін қызмет алу үшін ұсынылған өтініш пен құжаттарды қарау мерзімін, егер оларды қарау процесінде аталған құжаттарда өтініш беруші және оның қызметі туралы жалған мәліметтер, ұсынылған құжаттардың заңнама талаптарына сәйкес келмеген, сондай-ақ уәкілетті органға ұсынылған мәліметтердің шынайылығын тексеру қажеттілігі жағдайында тоқтата тұрады. Өтініш беруші ескертулерді жойған және құжаттарды ұсынғаннан кейін оларды қарау мерзімі жаңартылады. Уәкілетті органның құжаттарды келесі қарауы Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 3-тармағында белгіленген мерзімде жүзеге асырылады.

16. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге келісім беру кезінде алымды төлеу екінші деңгейдегі банктер немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады.

17. Өтініш беруші алған, өтініш берушінің банктік шотындағы банктің акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын:

1) жеке тұлға үшін: кәсіпкерлік, еңбек және (немесе) Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе шет мемлекеттің заңнамасында тыйым салынбаған өзге де қызметтен түсетін кірістер ретіндегі; банктің сатып алатын акциялары құнының 25 (жиырма бес) пайызынан аспайтын мөлшерде сыйға тарту, мұра, ұтыстар және (немесе) өтеусіз алынған мүлікті, мұра ретінде алынған мүлікті сатудан түскен;

2) заңды тұлға үшін: кәсіпкерлік, еңбек және (немесе) Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе шет мемлекеттің заңнамасында тыйым салынбаған өзге де қызметтен түсетін кірістер ретіндегі; өтініш берушінің жарғылық капиталына салым түріндегі ақша қаражат көздері болып табылады. Қаржы ұйымы болып табылатын заңды тұлға үшін банктің акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын қаржы көздері банктің акцияларын сатып алу қаржы ұйымының меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенттерін, өтімділік коэффициенттерін немесе қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген өзге де нормативтерді (лимиттерді) бұзуына әкеп соқпауы талабымен қаржы ұйымының активтері болып табылады. Заңды тұлға – Қазақстан Республикасының резиденті Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген, «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысының талаптарын сақтайды. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын қаржы көздері мыналар: кәсіпкерлік, еңбек немесе басқа да ақы төленетін қызметтен алынған кірістер; өтініш берушінің құжаттамамен расталған ақшалай жинақтары. Осы тармақтың төртінші бөлігінде көрсетілген сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көздеріне қосымша сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сатып алу үшін сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының сатып алатын акциялары құнының 25 (жиырма бес) пайызынан аспайтын мөлшерде сыйға тарту, ұтыс, өтеусіз алынған мүлікті сатудан түскен кіріс түрінде алынған ақша пайдаланылуы мүмкін.

18. Өтініш берушінің Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасына ірі қатысуын растайтын құжаттардың көшірмелерін және өтініш берушінің акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызына тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар туралы мәліметтерді растайтын құжаттардың көшірмелерін және банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алуға келісім алғысы келетін өтініш берушіге қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтерді растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсыну бөлігіндегі талап Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасы болып табылатын өтініш берушіге төмендегі талаптардың бірін орындаған кезде қолданылмайды:

1) өтініш берушіде тізбесі Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде №8318 болып тіркелген, «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен белгіленетін рейтингтік агенттіктердің бірінің «А-»-дан төмен емес кредиттік рейтингінің болуы;

2) өтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының интернет-ресурсында өтініш беруші ірі қатысушы болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезидент- заңды тұлғалары туралы, өтініш берушінің ірі қатысушылары туралы, сондай-ақ өтініш берушіге қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтердің болуы.

19. Сақтандыру холдингі мәртебесін иеленгісі келетін өтініш беруші тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау, оның ішінде еншілес ұйымның қызметіне байланысты тәуекелдерге қатысты бөлігінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде №198 болып тіркелген, «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдары үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 тамыздағы № 198 қаулысымен белгіленген талаптардың орындалуын қамтамасыз етеді.

20. Бұрын қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алған тұлға заңды тұлғаның атауы өзгерген жағдайда, сондай-ақ заңды тұлғаның әділет органдарында немесе Мемлекеттік корпорацияда мемлекеттік тіркелген күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде Қағидалардың 31-тармағының 2) тармақшасында көрсетілген мәліметтердің өзгеруі немесе Қағидалардың 31-тармағының 2) тармақшасында көрсетілген мәліметтерде өзгерістер пайда болған жағдайда көрсетілген өзгерістерді растайтын құжаттарды қоса берумен уәкілетті органды хабардар етеді. Берілген өзгерістерге және қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге бұрын берілген келісімге өзгерістер енгізуге уәкілетті органның келісімін алу талап етілмейді.

21. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алған тұлға уәкілетті орган аталған келісімді берген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімінен немесе эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстау жүйесінен қаржы ұйымының акцияларын сатып алуды растайтын үзінді-көшірме ұсынады. Жаңадан құрылған қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алған тұлға қаржы ұйымының акцияларын мемлекеттік тіркеу күнінен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімінен немесе эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстау жүйесінен қаржы ұйымының акцияларын сатып алуды растайтын үзінді-көшірме ұсынады. Осы тармақта белгіленген мерзімде үзінді-көшірме ұсынбаған жағдайда уәкілетті орган берген келісім өз қолданысын тоқтатады.

22. Бұрын банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алған және кейіннен тек банктің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының белгілері ғана бар тұлға аталған сәйкессіздік орын алған күннен бастап күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде уәкілетті органның алдында банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті орган бұрын берген келісімінің қолданылуын тоқтату туралы және аталған өзгерістерді ғана растайтын құжаттарды ұсынумен банктің немесе сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру туралы өтінеді.

23. Бұрын қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге уәкілетті органның келісімін алған және кейіннен қаржы ұйымының ірі қатысушысының, банк немесе сақтандыру холдингінің белгілері жоқ тұлға аталған сәйкессіздік орын алған күннен бастап күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде уәкілетті органның алдында аталған өзгерістерді растайтын құжаттарды ұсынумен уәкілетті орган бұрын берген келісімінің қолданылуын тоқтату туралы өтінеді. Қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк немесе сақтандыру холдингінің) өтініші бойынша қаржы ұйымы акцияларының саны қаржы ұйымының орналастырылған акцияларының (артықшылық берілген және қаржы ұйымы сатып алған акциялары шегеріле отырып) санына және (немесе) дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы қаржы ұйымының ірі қатысушысына (банк немесе сақтандыру холдингіне) тиесілі он (жиырма бес) пайыздан кем болатын санға дейін өзгерген жағдайда не уәкілетті орган берілген келісімнің күшін жою үшін негіз болып табылатын фактілерді дербес анықтаған жағдайда, уәкілетті органның бұрын берілген жазбаша келісімінің күші уәкілетті орган көрсетілген өтінішті алған не уәкілетті орган берілген келісімнің күшін жою үшін негіз болып табылатын фактілерді анықтаған күннен кейінгі күннен бастап жойылды деп саналады.

24. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне шағымдану жазбаша түрде жүргізіледі. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды көрсетілетін қызметті берушінің жоғары тұрған лауазымды адамы, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді. Шағымды қабылдаған адамның аты-жөні, берілген шағымға жауап алу мерзімі мен орны көрсетіле отырып көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде тіркеу (мөртаңба, кіріс нөмірі мен күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады. Портал арқылы жүгінген кезде шағымдану тәртібі туралы ақпаратты: 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны бойынша Бірыңғай байланыс орталығына хабарласу арқылы алуға болады. Шағымды портал арқылы көрсетілетін қызметті алушыға «жеке кабинеттен» жіберген кезде, көрсетілетін қызметті беруші өтінішті өңдеу кезінде жаңартылатын өтініш туралы ақпаратқа (жеткізілім, тіркеу, орындау туралы жазбалар, қарауға жауап немесе қараудан бас тарту туралы жауап) қол жеткізуге болады. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету туралы көрсетілетін қызметті берушіге келіп түскен шағымы ол тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен шағымы ол тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

25. Шағымда:

1) көрсетілетін қызметті алушының (жеке тұлғаның) тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), жеке сәйкестендіру нөмірі, пошталық мекенжайы не көрсетілетін қызметті алушының толық атауы, пошталық мекенжайы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі;

2) көрсетілетін қызметті берушінің атауы және (немесе) шешіміне, әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым жасалып отырған лауазымды адамның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса);

3) шағым беруші тұлға өзінің талаптары мен дәлелдемелерін негіздейтін жағдайлар;

4) шағымның шығыс нөмірі және берілген күні;

5) шағымға қоса берілетін құжаттардың тізбесі көрсетіледі. Шағымға көрсетілетін қызметті алушы не оның өкілі болып табылатын тұлға қол қояды.

26. Егер заңда өзгеше көзделмесе, сотқа дейінгі тәртіппен шағым жасалғаннан кейін сотқа жүгінуге жол беріледі.

3-тарау. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптар

27. Өтініш беруші ірі қатысушы болып табылатын заңды тұлғалар бойынша мәліметтер Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі. Өтініш беруші - жеке тұлға туралы мәліметтер (қысқаша деректер), өтініш беруші - заңды тұлғаның басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынылады. Өтініш берушінің кірістері мен мүлкі туралы ақпарат, сондай-ақ барлық міндеттемелері бойынша орын алған берешек туралы ақпарат өтініш берушінің қаржылық жай-күйін талдау үшін жеткілікті, растайтын құжаттарды қоса бере отырып, Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынылады. Өтініш берушінің Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын басшы қызметкерлері бойынша, олардың мінсіз іскерлік беделін растайтын мәліметтер Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынылады. Осы мәліметтерді Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын басшы қызметкерлерге қатысты банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алған кезде өтініш беруші - заңды тұлға ұсынады. Өтініш беруші акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар және өтініш берушіге қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтер мынадай ақпаратты қамтиды:

1) заңды тұлғалар үшін: заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері; заңды тұлғаның жарғысында көзделген қызмет түрлерін көрсете отырып, мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер (қызметтің негізгі түрлерін атап өту); жарғылық капиталға қатысу сомасы (иеленген акциялардың құны (мың теңгемен); акциялар санының дауыс беретін акциялардың жалпы санына арақатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен): жеке (тікелей немесе жанама) немесе бірлесіп иелену (пайыз, заңды тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

2) жеке тұлғалар үшін: тегі, аты және әкесінің аты (бар болса), тұрғылықты жері және заңды мекенжайы; жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса); жарғылық капиталға қатысу сомасы (иеленген акциялардың құны (мың теңгемен); акциялар санының дауыс беретін акциялардың жалпы санына қатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен); жеке (тікелей немесе жанама) немесе бірлесіп иелену (пайыз, заңды тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса). Көрсетілген ақпараттың тексерілгені және дұрыс әрі толық болып табылатыны туралы растамасы бар осы мәліметтерді өтініш беруші - заңды тұлға заңды тұлғаның акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғаларға және осы заңды тұлғаға қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғаларға қатысты банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алған кезде ұсынады.

28. Қаржы ұйымының қаржылық жағдайы ықтимал нашарлауы жағдайларында қаржы ұйымын қайта капиталдандыру жоспары мынадай ақпараттан тұрады: қаржы ұйымының ағымдағы жай-күйін бағалау; қаржы ұйымының қаржылық жай-күйінің болжамды нашарлауының есебі және нашарлауына әсер ететін өлшемшарттар (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге де көрсеткіштерінің нашарлау жағына қарай өзгеруі); қаржы ұйымын қаржылық қалпына келтіру жөніндегі іс-шаралардың (шығыстарды төмендету бойынша шаралар, қаржы ұйымының меншікті капиталын пруденциялық нормативтер және басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттер орындалатын шамаға дейін қалпына келтіруге бағытталған қосымша қаржылық салымдар (ақша салымының сомаларын және көздерін көрсете отырып), қосымша кірістер алу жөніндегі іс-шаралар және басқа іс-шаралар) егжей-тегжейлі сипаттамасы; қаржы ұйымын қаржылық қалпына келтіру жөніндегі іс-шараларды орындаудың күнтізбелік мерзімдері; қалпына келтіру іс-шараларының болжанған экономикалық әсері (пруденциялық нормативтердің өзгеру серпіні, қаржы ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің өзгеруі, қаржы ұйымының қаржылық және өзге де көрсеткіштерінің өзгеруі). Егер өтініш беруші банк немесе сақтандыру холдингі не басқа қаржы ұйымының ірі қатысушысы болса, онда уәкілетті органға ұсынылатын қайта капиталдандыру жоспары осы қаржы ұйымының қайта капиталдандыру жоспарына сәйкес өтініш берушінің міндеттемелері ескеріле отырып жасалады. Қаржы ұйымының қаржылық жағдайының ықтимал нашарлауы жағдайында қаржы ұйымының қайта капиталдандыру жоспары:

1) өтініш беруші жеке тұлғаның;

2) өтініш беруші заңды тұлғаның бірінші басшысының, сондай-ақ, егер өтініш беруші заңды тұлғаның ірі акционерінің (акционерлерінің) қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алуы талап етілмеген жағдайда, өтініш беруші заңды тұлғаның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолдармен расталады.

29. Бизнес-жоспар мынадай талаптарға сәйкес келеді:

1) төмендегілермен шектелмей, мынадай ақпаратты қамтиды: қаржы ұйымының мақсаттары мен міндеттерін және көрсетілетін қызметтер түрлерін сипаттау; қаржы ұйымының қызметін талдау (сыртқы және ішкі ортаны талдау); қаржы ұйымы қызметінің таяудағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылындағы даму стратегиясы және ауқымы; таяудағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылға арналған толық жылдық қаржылық жоспар (негізгі қаржылық көрсеткіштердің есебі, бюджет, бухгалтерлік баланс, пайда мен зиян туралы есеп, бизнес-жоспарды қаржыландыру көздері мен көлемдері); тәуекелдерді басқару жоспары (қаржы ұйымының қызметін жүзеге асыруға байланысты тәуекелдердің сипаты және алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылында оларды басқару тәсілдері); таяудағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылында еңбек ресурстарын тарту жоспары; өтініш берушінің және қаржы ұйымының болжалды есеп айырысу балансын қоса алғанда, қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін алғаннан кейін иеленудің қаржылық салдарын талдау, егер мұндайлар бар болса, іс-шаралар жоспарын және ұйымдық құрылымын қоса алғанда, қаржы ұйымының активтерін сату, қайта ұйымдастыру немесе қаржы ұйымының қызметіне немесе басқаруға айтарлықтай өзгерістер енгізу жөніндегі ұсыныстары және жоспарлары. Егер өтініш берушінің банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуі тиісінше банк конгломератының немесе сақтандыру тобының қалыптасуына әкелген жағдайда, банк немесе сақтандыру холдингінің қатысушысы мәртебесін иеленудің қаржылық салдарын талдау банк конгломератының немесе сақтандыру тобының пруденциялық нормативтерді сақтауын тексеруді қамтиды. Осы тармақшаның тоғызыншы абзацында және Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 8-тармағының он бірінші бөлігінде көрсетілген талаптарға сәйкес келмеу қаржы ұйымының қаржылық жай-күйінің нашарлауына әкеледі; егер өтініш берушінің банк немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуі тиісінше банк конгломератының немесе сақтандыру тобының қалыптасуына әкелген жағдайда, банк конгломератының немесе сақтандыру тобының пруденциялық нормативтерінің болжамды есебі;

2) мына: өтініш беруші жеке тұлғаның; өтініш беруші заңды тұлғаның бірінші басшысының, сондай-ақ, егер өтініш беруші заңды тұлғаның ірі акционерінің (акционерлерінің) қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алуы талап етілмеген жағдайда, өтініш беруші заңды тұлғаның ірі акционерінің (акционерлерінің) қолдармен расталады.

30. Шет мемлекеттердің құзыретті органдары немесе лауазымды тұлғалары берген құжаттар (Қазақстан Республикасының бейрезидент-жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда) Қазақстан Республикасы заңнамасының немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттардың талаптарына сәйкес заңдастырылуға немесе апостильдендірілуге тиіс. Шет тілінде ұсынылатын бұл құжаттар қазақ және, қажет болған кезде, орыс тілдеріне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариалды куәландырылуға жатады.

31. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 8-тармағында көзделген сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе инвестициялық портфельді басқарушының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін өтініштерде:

1) өтініш беруші - жеке тұлғаның жеке сәйкестендіру нөмірі не өтініш беруші - заңды тұлғаның бизнес - сәйкестендіру нөмірі туралы мәліметтер;

2) өтініш беруші - Қазақстан Республикасының бейрезидент - заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу), орналасқан жері туралы мәліметтер;

3) қаржы ұйымының иеленетін акцияларының саны, олардың құны, қаржы ұйымының иеленуге болжамдалған акциялары санының қаржы ұйымының орналастырылған (артықшылық берілген және сатып алынғандарды қоспағанда) акцияларының санына және (немесе) дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтер;

4) қаржы ұйымының, оның ішінде бұрын иеленген акцияларын иелену талаптары мен тәртібі туралы мәліметтер, сондай-ақ растайтын құжаттармен қоса, акцияларды иелену үшін пайдаланылатын көздер мен қаражаттың сипаты;

5) дербес деректерді жинауға және өңдеуге келісім (өтініш беруші - жеке тұлға үшін) және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтер көрсетіледі.

32. Ұсынылған құжаттар Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген жағдайда, уәкілетті орган оларды қараудың Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 3-тармағында көрсетілген мерзімі ішінде өтініш берушіге пошталық, факсимильдік байланыс, электрондық пошта және (немесе) портал арқылы өтініш берушіге оларды жою үшін ескертулермен және Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келетін, пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну туралы хат жолдайды. Бұл ретте уәкілетті органның келісім беруге арналған құжаттарды қарау мерзімі үзілмейді.

4-тарау. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк және сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісімді қайтарып алу тәртібі

33. Уәкілетті орган Банктер туралы заңның 17-1-бабында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабында көрсетілген негіздер бойынша қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге берілген келісімді кері қайтарып алады. Бұл жағдайда осындай шара қолданылған адам, Банктер туралы заңның 17-1-бабының 15-тармағында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабының 13-тармағында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабының 13-тармағында көрсетілген талаптар орындалған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күннің ішінде уәкілетті органға осы талаптардың орындалуын растайтын мәліметтер мен құжаттарды ұсынады.

Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларына және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарға 1-қосымша Мемлекеттік қызметтер көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің ата­уы Банк­тің және (неме­се) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның және (неме­се) ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның және (неме­се) банк және (неме­се) сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің кі­ші түр­ле­рі­нің ата­уы Банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру; Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру; Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру; Банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру; Сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру. 1. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ата­уы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі (бұ­дан әрі – уәкі­лет­ті ор­ган). 2. Мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті ұсы­ну тә­сіл­де­рі «Элек­трон­дық үкі­мет­тің» www.​egov.​kz веб-пор­та­лы (бұ­дан әрі – пор­тал) 3. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мер­зі­мі Пор­тал­ға өті­ніш бер­ген күн­нен ба­стап 50 (елу) жұ­мыс кү­ні ішін­де. 4. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ны­са­ны Элек­трон­дық (іші­на­ра ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған) 5. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту нәти­же­сі Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші Бас­қар­ма­сы­ның ти­іс­ті қа­улы­сы­ның кө­шір­ме­сін қо­са бе­ру­мен қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру ту­ра­лы ха­бар­ла­ма не мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ден бас тар­ту ту­ра­лы дәлел­ді жа­у­ап. 6. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­дан алы­на­тын тө­лем мөл­ше­рі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­да оны алу тә­сіл­де­рі Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де алым жи­нау мөл­шер­ле­ме­сі: 1) банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бер­ге­ні үшін: же­ке тұ­лға­лар үшін - 100 (бір жүз) ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш (бұ­дан әрі – АЕК); заң­ды тұ­лға­лар үшін - 500 (бес жүз) АЕК; 2) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бер­ге­ні үшін же­ке және заң­ды тұ­лға­лар үшін - 50 (елу) АЕК құ­рай­ды. Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру бой­ын­ша мем­ле­кет­тік қыз­мет те­гін негіз­де көр­се­ті­ле­ді. Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру ке­зін­де алым­ды тө­леу екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер неме­се банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар ар­қы­лы қол­ма-қол ақ­ша­мен неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да, сон­дай-ақ «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да жү­зе­ге асы­ры­ла­ды. 7. Жұ­мыс кесте­сі 1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші – Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ең­бек заң­на­ма­сы­на және «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да­ғы ме­ре­ке­лер ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңы­на сәй­кес де­ма­лыс және ме­ре­ке күн­де­рі­нен бас­қа, са­ғат 13.00-ден 14.30-ға дей­ін­гі түс­кі үзіл­іспен дүй­сен­бі – жұ­ма ара­лы­ғын­да са­ғат 9.00-ден 18.30-ге дей­ін; 2) пор­тал – жөн­деу жұ­мыста­ры­ның жүр­гі­зі­лу­іне бай­ла­ны­сты бо­ла­тын тех­ни­ка­лық үзі­лі­стер­ді қо­с­па­ған­да, тәу­лік бойы (көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы жұ­мыс уа­қы­ты аяқ­тал­ған­нан кей­ін, де­ма­лыс және ме­ре­ке күн­де­рі өті­ніш жа­са­ған кез­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ең­бек заң­на­ма­сы­на және Ме­ре­ке­лер ту­ра­лы заң­ға сәй­кес өті­ніш­тер­ді қа­был­дау және мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту нәти­же­сін бе­ру ке­ле­сі жұ­мыс кү­ні жү­зе­ге асы­ры­ла­ды). 8. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту үшін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­дан та­лап еті­ле­тін құ­жат­тар және мә­лі­мет­тер тіз­бе­сі Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-же­ке тұл­ға сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш бер­ген кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның элек­трон­дық цифр­лық қол­таң­ба­сы­мен (бұ­дан әрі – ЭЦҚ) ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы өті­ніш; 2) ак­ци­я­лар­ды ие­ле­ну та­лап­та­ры мен тәр­ті­бін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі, сон­дай-ақ ак­ци­я­лар­ды ие­ле­ну үшін пай­да­ла­ны­ла­тын көз­дер мен қа­ра­жат. Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ак­ци­я­ла­рын сый­лық тү­рін­де алын­ған мү­лік есе­бі­нен са­тып алу ке­зін­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы сый­ға тар­ту­шы және сый­ға тар­ту­шы­да көр­се­ті­л­ген мү­лік­тің пай­да бо­лу көз­де­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді ұсы­на­ды; 3) Қа­ғи­да­лар­ға 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша өті­ніш бе­ру­ші ірі қа­ты­су­шы бо­лып та­бы­ла­тын заң­ды тұ­лға­лар бой­ын­ша мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі. 4) Қа­ғи­да­лар­дың 28-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның қар­жы­лық жай-күйі ық­ти­мал на­шар­ла­ған жағ­дай­да сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мын, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ны қай­та ка­пи­тал­дан­ды­ру жос­па­ры­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі; 5) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жай-күй­ін тал­дау үшін жет­кі­лік­ті рас­тай­тын құ­жат­тар­мен қо­са, Қа­ғи­да­лар­ға 4-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша өті­ніш бе­ру­ші­нің кі­рі­сі және мүл­кі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, сон­дай-ақ бар­лық мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша бе­ре­ше­гі­нің бо­луы ту­ра­лы ақ­па­рат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - же­ке тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті) сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның са­лық заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен ұсы­ны­л­ған ак­тив­тер мен мін­дет­те­ме­лер ту­ра­лы де­кла­ра­ци­я­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сін (но­та­ри­ат ку­әлан­дыр­ған неме­се мем­ле­кет­тік кі­рі­стер ор­га­ны рас­та­ған) – сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы уәкі­лет­ті ор­ган­ға өті­ніш бер­ген күн­нің ал­дын­да­ғы күн­тіз­бе­лік отыз күн ішін­де және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның са­лық заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен және мер­зім­де ұсы­ны­л­ған кі­рі­сі және мүл­кі ту­ра­лы де­кла­ра­ци­я­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сін (но­та­ри­ат ку­әлан­дыр­ған неме­се мем­ле­кет­тік кі­рі­стер ор­га­ны рас­та­ған) ұсы­на­ды. Ак­тив­тер мен мін­дет­те­ме­лер ту­ра­лы де­кла­ра­ци­яда­ғы мә­лі­мет­тер ак­тив­тер мен мін­дет­те­ме­лер ту­ра­лы де­кла­ра­ция тап­сыр­ған ай­дың бі­рін­ші кү­ні көр­се­ті­ле­ді; 6) бі­лі­мі, ең­бек қыз­ме­ті, мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қо­са ал­ған­да, өті­ніш бе­ру­ші - же­ке тұл­ға ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің (қы­сқа­ша де­ректер­дің), сон­дай-ақ заң­ды тұл­ға - өті­ніш бе­ру­ші­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі ту­ра­лы қы­сқа­ша де­ректер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі Қа­ғи­да­лар­ға 3-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша бе­рі­ле­ді. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент же­ке тұ­лға­ла­ры мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лін рас­тау үшін аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұр­ғы­лық­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ екен­ді­гі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сін ұсы­на­ды. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­ты бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­л­ған құ­жат­та оның қол­да­ны­сы­ның өзге мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыстар үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ еке­ні ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да олар ту­ра­лы көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын тұ­лға­лар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұр­ғы­лық­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на жі­бе­рі­ле­ді. Өті­ніш бе­ру­ші­нің-заң­ды тұл­ға­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент же­ке тұл­ға­сы үшін, егер осы бас­шы қыз­мет­кер өті­ніш бе­ру­ші-заң­ды тұл­ға­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі ла­у­а­зы­мы­на уәкі­лет­ті ор­ган­мен ке­лі­сі­л­ген бол­са және көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы өті­ніш бер­ген кү­ні осы ла­у­а­зым­ға ие бол­са осы құ­жат­ты ұсы­ну та­лап етіл­мей­ді; 7) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті- көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы тұ­ра­тын ел­дің ти­іс­ті мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент- сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ак­ци­я­ла­рын са­тып алу осы ел­дің заң­на­ма­сы­мен рұқ­сат еті­л­ген­ді­гі ту­ра­лы жа­з­ба­ша рас­та­ма­сы­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі не ти­іс­ті мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны­ның көр­се­ті­л­ген құ­ры­л­тай­шы мем­ле­ке­ті­нің заң­на­ма­сы бой­ын­ша мұн­дай рұқ­сат­тың қа­жет етіл­мей­т­ін­ді­гі ту­ра­лы өті­ні­ші; 8) «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы тө­леу жағ­дай­ла­рын қо­с­па­ған­да, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру үшін алым­ның тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сі қо­сым­ша ұсы­ны­ла­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы – же­ке тұл­ға банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­ға 1-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның элек­трон­дық цифр­лық қол­таң­ба­сы­мен (бұ­дан әрі – ЭЦҚ) ку­әлан­ды­ры­л­ған өті­ніш; 2) банк­тің ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну та­лап­та­ры мен тәр­ті­бін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі; 3) банк­тің ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну үшін пай­да­ла­ны­ла­тын қа­ра­жат­тың көз­де­рі (шы­ғу те­гі) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі, осы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі. Же­ке тұл­ға банк­тің ак­ци­я­ла­рын сый­ға тар­ту, өте­у­сіз алын­ған мү­лік­ті са­ту­дан түс­кен та­быс тү­рін­де алын­ған қа­ра­жат есе­бі­нен ие­лен­ген жағ­дай­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы сый­ға тар­ту­шы адам және сый­ға тар­ту­шы адам­да осы қа­ра­жат­тың, мү­лік­тің пай­да бо­лу көз­де­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді де бе­ре­ді; 4) Қа­ғи­да­лар­ға 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ірі қа­ты­су­шы бо­лып та­бы­ла­тын заң­ды тұ­лға­лар бой­ын­ша мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-заң­ды тұл­ға­сы­ның ак­ци­о­не­рі (қа­ты­су­шы­сы) бо­лып та­бы­ла­тын жағ­дай­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-заң­ды тұл­ға­сын­да ірі қа­ты­суын рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі қо­сым­ша ұсы­ны­ла­ды; 5) Қа­ғи­да­лар­дың 28-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, банк­тің қар­жы­лық жай-күйі ық­ти­мал на­шар­ла­ған жағ­дай­да банк­ті қай­та ка­пи­тал­дан­ды­ру жос­па­ры­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі; 6) Қа­ғи­да­лар­ға 4-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның кі­рі­сі және мүл­кі, сон­дай-ақ бар­лық мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша бе­ре­ше­гі­нің бо­луы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі, же­ке тұл­ға - Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның са­лық заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен ұсы­ны­л­ған ак­тив­тер мен мін­дет­те­ме­лер ту­ра­лы де­кла­ра­ци­я­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сін (но­та­ри­ат ку­әлан­дыр­ған неме­се мем­ле­кет­тік кі­рі­стер ор­га­ны рас­та­ған) – банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы уәкі­лет­ті ор­ган­ға өті­ніш бер­ген күн­нің ал­дын­да­ғы күн­тіз­бе­лік отыз күн ішін­де және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның са­лық заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен және мер­зім­де ұсы­ны­л­ған кі­рі­сі және мүл­кі ту­ра­лы де­кла­ра­ци­я­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сін (но­та­ри­ат ку­әлан­дыр­ған неме­се мем­ле­кет­тік кі­рі­стер ор­га­ны рас­та­ған) ұсы­на­ды. Ак­тив­тер мен мін­дет­те­ме­лер ту­ра­лы де­кла­ра­ци­яда­ғы мә­лі­мет­тер ак­тив­тер мен мін­дет­те­ме­лер ту­ра­лы де­кла­ра­ция тап­сыр­ған ай­дың бі­рін­ші кү­ні көр­се­ті­ле­ді. Көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер­ге көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жағ­дай­ы­на тал­дау жүр­гі­зу үшін қа­жет­ті құ­жат­тар, сон­дай-ақ ба­ға­ла­у­шы өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы соң­ғы ал­ты ай ішін­де ай­қын­да­ған мү­лік­тің құ­нын рас­тай­тын құ­жат­тар қо­са бе­рі­ле­ді; 7) бі­лі­мі, ең­бек қыз­ме­ті, мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қо­са ал­ған­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы – же­ке тұл­ға ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің (қы­сқа­ша де­ректер­дің) элек­трон­дық кө­шір­ме­сі Қа­ғи­да­лар­ға 3-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша бе­рі­ле­ді. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-же­ке тұ­лға­ла­ры мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лін рас­тау үшін аза­мат­тығы бар ел­дің неме­се тұр­ғы­лық­ты тұ­ра­тын ел­дің, ал аза­мат­тығы жоқ адам­дар – олар­дың тұр­ғы­лық­ты тұ­ра­тын елі­нің құ­зы­рет­ті мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ екен­ді­гі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рін ұсы­на­ды. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­ты бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы ал­ты ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­л­ған құ­жат­та оның қол­да­ны­сы­ның өзге мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыстар үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ еке­ні ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да олар ту­ра­лы көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын тұ­лға­лар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұр­ғы­лық­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен уәкі­лет­ті ор­ган­ға жі­бе­рі­ле­ді. Өті­ніш бе­ру­ші-заң­ды тұл­ға­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-же­ке тұл­ға­сы үшін, егер осы бас­шы қыз­мет­кер өті­ніш бе­ру­ші-заң­ды тұл­ға­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі ла­у­а­зы­мы­на уәкі­лет­ті ор­ган­мен ке­лі­сі­л­ген бол­са және көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы өті­ніш бер­ген кү­ні осы ла­у­а­зым­ға ие бол­са осы құ­жат­ты ұсы­ну та­лап етіл­мей­ді; 8) «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы тө­леу жағ­дай­ла­рын қо­с­па­ған­да ке­лі­сім бе­ру үшін алым­ның тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі ұсы­ны­ла­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы – Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер көр­се­ті­ле оты­рып ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-сы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы өті­ніш; 2) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның және ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну ту­ра­лы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ти­іс­ті ор­га­ны ше­ші­мі­нің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі (ше­шім қар­жы есеп­ті­лі­гі де­по­зи­та­рий­і­нің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да бол­ма­ған неме­се оны көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің пор­тал ар­қы­лы алу мүм­кін­ді­гі бол­ма­ған жағ­дай­да); 3) заң­ды тұл­ға ак­ци­я­ла­ры­ның он неме­се одан көп пай­ы­зын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сте­рін) ті­ке­лей неме­се жа­на­ма ие­лен­ген (дер­бес неме­се бас­қа тұ­лға­лар­мен бір­ле­сіп), сон­дай-ақ шар­тқа сәй­кес неме­се өзге­ше түр­де осы заң­ды тұл­ға­ның ше­ші­мін ай­қын­да­у­ға неме­се ба­қы­ла­у­ға мүм­кін­ді­гі бар тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі; 4) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның ті­зі­мі­нің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі (ті­зім қар­жы есеп­ті­лі­гі де­по­зи­та­рий­і­нің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да бол­ма­ған неме­се оны көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің пор­тал ар­қы­лы алу мүм­кін­ді­гі бол­ма­ған жағ­дай­да); 5) осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 6) және 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар; 6) аяқ­тал­ған соң­ғы 2 (екі) қар­жы жы­лы үшін ауди­тор­лық ұй­ым ку­әлан­дыр­ған жыл­дық қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің, сон­дай-ақ ти­іс­ті өті­ніш бе­рер ал­дын­да аяқ­тал­ған соң­ғы тоқ­сан үшін қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі. Жыл­дық қар­жы­лық есеп­ті­лік осы есеп­ті­лік қар­жы­лық есеп­ті­лік де­по­зи­та­рий­і­нің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған неме­се оны көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің пор­тал ар­қы­лы алу мүм­кін­ді­гі жағ­дай­ын­да ұсы­ныл­май­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­ға 1-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан­да жа­сал­ған, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-сы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы өті­ніш (заң­ды тұ­лға­лар үшін); 2) банк­тің ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну ту­ра­лы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ти­іс­ті ор­га­ны ше­ші­мі­нің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі (ше­шім қар­жы есеп­ті­лі­гі де­по­зи­та­рий­і­нің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да бол­ма­ған неме­се оны көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің пор­тал ар­қы­лы алу мүм­кін­ді­гі бол­ма­ған жағ­дай­да); 3) өті­ніш бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның он неме­се одан көп пай­ы­зын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сте­рін) ті­ке­лей неме­се жа­на­ма ие­ле­не­тін тұ­лға­лар және өті­ніш бе­ру­ші­ге қа­ты­сты ба­қы­ла­уды жү­зе­ге асы­ра­тын тұ­лға­лар ту­ра­лы Қа­ғи­да­лар­дың 27-тар­ма­ғы­ның бе­сін­ші бө­лі­гін­де көз­дел­ген ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі, сон­дай-ақ атал­ған мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі; 4) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның ті­зі­мі­нің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі (ті­зім қар­жы есеп­ті­лі­гі де­по­зи­та­рий­і­нің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да бол­ма­ған неме­се оны көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің пор­тал ар­қы­лы алу мүм­кін­ді­гі бол­ма­ған жағ­дай­да); 5) осы тар­мақ­тың екін­ші бө­лі­гі­нің 2), 4), 5) және 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер; 6) ауди­тор­лық есеп­тер­мен рас­тал­ған соң­ғы екі қар­жы жы­лын­да­ғы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның жыл­дық қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің (көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ен­ші­лес ұй­ым­да­ры болған жағ­дай­да шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің) элек­трон­дық кө­шір­ме­сі, сон­дай-ақ өті­ніш бер­ген­ге дей­ін­гі соң­ғы аяқ­тал­ған тоқ­сан­да­ғы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің кө­шір­ме­сі. Ағым­да­ғы жы­л­ғы 1 қаң­тар­дан 1 мау­сым­ға дей­ін­гі ке­зең­де соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы үшін қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті рас­тай­тын ауди­тор­лық есеп бол­ма­ған жағ­дай­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы өті­ніш бе­рер ал­дын­да соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы мен соң­ғы аяқ­тал­ған тоқ­сан үшін қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің (көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ен­ші­лес ұй­ым­да­ры болған жағ­дай­да шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің) кө­шір­ме­ле­рін, сон­дай-ақ соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы­ның ал­дын­да­ғы екі жыл үшін ауди­тор­лық есеп­тер­мен рас­тал­ған жыл­дық қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің (көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ен­ші­лес ұй­ым­да­ры болған жағ­дай­да шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің) кө­шір­ме­ле­рін ұсы­на­ды. Осы тар­мақ­ша­да көр­се­ті­л­ген қар­жы­лық есеп­ті­лік осы қар­жы­лық есеп­ті­лік де­по­зи­та­рий­дің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған неме­се оны уәкі­лет­ті ор­ган­ның пор­тал ар­қы­лы алу мүм­кін­ді­гі болған жағ­дай­да, сон­дай-ақ көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы бо­лып та­бы­л­ған және осы қар­жы­лық есеп­ті­лік Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы­ның неме­се ше­тел­дік қор бир­жа­сы­ның ин­тер­нет-ре­сур­сын­да қа­зақ, орыс неме­се ағы­л­шын тіл­де­рін­де қол­же­тім­ді бо­ла­тын жағ­дай­лар­да ұсы­ныл­май­ды; 7) бі­лі­мі, ең­бек қыз­ме­ті, мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қо­са ал­ған­да, Қа­ғи­да­лар­ға 3-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша өті­ніш бе­ру­ші­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі ту­ра­лы қы­сқа­ша де­ректер. Өті­ніш бе­ру­ші­нің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі бой­ын­ша өті­ніш бе­ру­ші осы Қа­ғи­да­лар­ға 5-қо­сым­ша­ның ны­са­ны бой­ын­ша олар­дың мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лін рас­тай­тын мә­лі­мет­тер­ді ұсы­на­ды. Осы тар­мақ­ша­ның мақ­сат­та­ры үшін бас­қа­ру ор­га­ны­ның бас­шы­сы, оның орын­ба­са­ры және бас­қа­ру ор­га­ны­ның мү­ше­ле­рі, ат­қа­ру­шы ор­ган­ның бас­шы­сы, оның орын­ба­са­ры және ат­қа­ру­шы ор­ган­ның мү­ше­ле­рі, бас бух­гал­тер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы­ның (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы­ның) бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі бо­лып та­ны­ла­ды; 8) тұл­ға­ның өті­ніш бе­ру­ге өкі­лет­тікте­рін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың және оған қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер көр­се­ті­ле оты­рып ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-сы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы өті­ніш; 2) осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 6) және 8) және осы тар­мақ­тың үшін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар; 3) «Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның (бұ­дан әрі – Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті ту­ра­лы заң) 26-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да, «Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның (бұ­дан әрі − Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы заң) 72-1-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, тіз­бе­сі Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 8318 бо­лып тір­кел­ген «Бо­лу қа­жет­ті­лі­гі қар­жы ұй­ым­да­ры­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-банк­те­рі фи­ли­ал­да­ры­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры фи­ли­ал­да­ры­ның қыз­ме­тін рет­тей­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес та­лап еті­ле­тін заң­ды тұ­лға­лар және ел­дер үшін ең тө­мен­гі рей­тин­гі­ні, осы рей­тин­гі­ні бе­ре­тін рей­тин­гі­лік агент­тіктер тіз­бе­сін бел­гі­леу ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның 2012 жы­л­ғы 24 жел­тоқ­сан­да­ғы № 385 қа­улы­сы­мен (бұ­дан әрі - № 385 қа­у­лы) бел­гі­ле­не­тін ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі та­ғай­ын­да­ған көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның кре­дит­тік рей­тин­гі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі; 4) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны­нан Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-заң­ды тұл­ға­сы­ның ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге жа­з­ба­ша рұқ­сат­тың (ке­лі­сім­нің) элек­трон­дық кө­шір­ме­сі не ти­іс­ті мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны­ның атал­ған мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы бой­ын­ша мұн­дай рұқ­сат­тың (ке­лі­сім­нің) та­лап етіл­мей­ті­ні ту­ра­лы мә­лім­де­ме­сі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­ға 1-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан­да жа­сал­ған, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-сы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы өті­ніш (заң­ды тұ­лға­лар үшін); 2) осы тар­мақ­тың төр­тін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер; 3) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны бер­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өз қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын банк­тің ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну­ге ке­лі­сім­нің (рұқ­сат­тың) элек­трон­дық кө­шір­ме­сі не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны бер­ген, осын­дай ке­лі­сім­нің (рұқ­сат­тың) та­лап етіл­мей­ті­ні ту­ра­лы рас­та­ма­ның кө­шір­ме­сі; 4) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы бо­лып та­бы­ла­тын жағ­дай­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­руы­на ар­нал­ған ли­цен­зи­я­ның (рұқ­сат­тың) элек­трон­дық кө­шір­ме­сі не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны бер­ген, ли­цен­зи­я­ның (рұқ­сат­тың) та­лап етіл­мей­ті­ні ту­ра­лы рас­та­ма­ның кө­шір­ме­сі; 5) но­та­ри­ат ку­әлан­дыр­ған құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер көр­се­ті­ле оты­рып ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы өті­ніш; 2) осы тар­мақ­тың бе­сін­ші бө­лі­гін­де көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар; 3) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы) ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны­нан көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші осы ел­дің заң­на­ма­сы шең­бе­рін­де қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға уәкі­лет­ті еке­ні ту­ра­лы жа­з­ба­ша рас­та­ма­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті қар­жы ұй­ы­мы) ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны­ның осы ел­дің заң­на­ма­сы бой­ын­ша мұн­дай рұқ­сат­тың та­лап етіл­мей­ті­ні ту­ра­лы мә­лім­де­ме­сі. Өзі ор­на­лас­қан ел­де шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қа­да­ға­ла­у­ға жа­та­тын ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның 25 (жиыр­ма бес) неме­се одан көп пай­ы­зын ие­ле­ну­ге ни­ет біл­ді­ре­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы­ның ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін осы тар­мақ­тың же­тін­ші бө­лі­гін­де бел­гі­лен­ген құ­жат­тар­дан бас­қа, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны­нан Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қа­да­ға­ла­у­ға жа­та­тынды­ғы ту­ра­лы жа­з­ба­ша рас­та­ма­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сін ұсы­на­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) осы тар­мақ­тың бе­сін­ші бө­лі­гін­де көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар; 2) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны­нан көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қа­да­ға­ла­у­ға жа­та­тынды­ғы ту­ра­лы жа­з­ба­ша рас­та­ма­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі; 3) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны­нан көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге жа­з­ба­ша рұқ­сат­тың (ке­лі­сім­нің) элек­трон­дық кө­шір­ме­сі не ти­іс­ті мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны­ның атал­ған мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы бой­ын­ша мұн­дай рұқ­сат (ке­лі­сім) та­лап етіл­мей­ті­ні ту­ра­лы мә­лім­де­ме­сі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы – Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент бан­кі банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) Қа­ғи­да­лар­ға 1-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан­да жа­сал­ған, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-сы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы өті­ніш (заң­ды тұ­лға­лар үшін); 2) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент бан­кін­де тіз­бе­сі № 385 қа­у­лы­мен бел­гі­ле­не­тін рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің «А-»-тен тө­мен емес кре­дит­тік рей­тин­гі болған кез­де осы тар­мақ­тың екін­ші бө­лі­гі­нің 5) және 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың төр­тін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 6), 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың ал­тын­шы бө­лі­гі­нің 3) және 4) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер­ді ұсы­на­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - же­ке тұл­ға бір мез­гіл­де бір­не­ше қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы, Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін алу­ға ке­лі­сім алу­ға ар­нал­ған өті­ніш, сон­дай-ақ Қа­ғи­да­лар­ға 1-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы (же­ке тұ­лға­лар үшін) мәр­те­бе­сін алу ту­ра­лы өті­ніш; 2) осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 5), 6), 7) және 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да және осы тар­мақ­тың екін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 6), 7), 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар; 3) қар­жы ұй­ым­да­рын қай­та ка­пи­тал­дан­ды­ру жос­па­ры­на сәй­кес көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы олар­дың ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі бо­лып та­бы­ла­тын және (неме­се) бо­лу­ға ни­ет біл­дір­ген көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мін­дет­те­ме­ле­рін ес­ке­ру­мен жа­сал­ған, Қа­ғи­да­лар­дың 28-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген ақ­па­рат қам­ты­л­ған қар­жы ұй­ы­мы­ның қар­жы­лық жай-күйі ық­ти­мал на­шар­ла­ған жағ­дай­лар­да әр­бір қар­жы ұй­ы­мы бой­ын­ша қай­та ка­пи­тал­дан­ды­ру жос­па­ры. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы – Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы бір мез­гіл­де бір­не­ше қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы, Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін алу­ға ке­лі­сім алу­ға ар­нал­ған өті­ніш, сон­дай-ақ Қа­ғи­да­лар­ға 1-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы (заң­ды тұ­лға­лар үшін) мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы өті­ніш; 2) осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың екін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3) және 4) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың үшін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың төр­тін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 6) және 7), 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың он бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 3) тар­мақ­ша­сын­да және осы тар­мақ­тың он бе­сін­ші бө­лі­гін­де көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар. Банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­не­тін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы -заң­ды тұл­ға Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын оның бас­шы қыз­мет­кер­ле­ріне қа­ты­сты Қа­ғи­да­лар­ға 5-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын өті­ніш бе­ру­ші­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі­нің мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лін рас­тай­тын мә­лі­мет­тер­ді қо­сым­ша ұсы­на­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы бір­не­ше қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім­ді бір мез­гіл­де алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы, Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін алу­ға ке­лі­сім алу­ға ар­нал­ған өті­ніш, сон­дай-ақ Қа­ғи­да­лар­ға 1-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы (заң­ды тұ­лға­лар үшін) мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы өті­ніш; 2) осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың екін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3) және 4) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың үшін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың төр­тін­ші бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 6) және 7), 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың ал­тын­шы бө­лі­гі­нің 2), 3), 4), 5) тар­мақ­ша­ла­рын­да, осы тар­мақ­тың он бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 3) тар­мақ­ша­сын­да және осы тар­мақ­тың он бе­сін­ші бө­лі­гін­де көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар. Банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­не­тін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы -заң­ды тұл­ға Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын оның бас­шы қыз­мет­кер­ле­ріне қа­ты­сты Қа­ғи­да­лар­ға 5-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын өті­ніш бе­ру­ші­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі­нің мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лін рас­тай­тын мә­лі­мет­тер­ді қо­сым­ша ұсы­на­ды. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы­ның бір­не­ше қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім­ді бір мез­гіл­де алу үшін өті­ніш жа­са­ған кез­де: 1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­рін­ші бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы­ның ЭЦҚ-мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат ны­са­нын­да­ғы, Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген мә­лі­мет­тер­ді көр­се­те оты­рып, ер­кін ны­сан­да жа­сал­ған өті­ніш, сон­дай-ақ Қа­ғи­да­лар­ға 1-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша банк хол­дин­гі неме­се банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы (заң­ды тұ­лға­лар үшін) мәр­те­бе­сін ие­ле­ну ту­ра­лы өті­ніш; 2) осы тар­мақ­тың же­тін­ші бө­лі­гі­нің 3) тар­мақ­ша­сын­да және осы тар­мақ­тың он үшін­ші бө­лі­гін­де, осы тар­мақ­тың онын­шы бө­лі­гі­нің 2) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту үшін қо­сым­ша та­лап­тар: 1) оған қой­ы­ла­тын та­лап­тар Қа­ғи­да­лар­дың 29-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер­ге қо­сым­ша тү­рін­де та­я­у­да­ғы 5 (бес) жы­л­ға ар­нал­ған биз­нес-жос­пар­ды ке­ле­сі көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­лар ұсы­на­ды: ор­на­ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген және қар­жы ұй­ы­мы са­тып ал­ған) ак­ци­я­лар­дың 25 (жиыр­ма бес) неме­се одан да көп пай­ы­зын құ­рай­тын ие­ле­ну үле­сі­мен қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ни­ет біл­ді­ре­тін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы же­ке тұ­лға­лар; банк хол­дин­гі неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ни­ет біл­ді­ре­тін заң­ды тұ­лға­лар; 2) егер көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - же­ке неме­се заң­ды тұл­ға көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ал­дын ала жа­з­ба­ша ке­лі­сі­мін ал­май сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы бел­гі­ле­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да, сый­ға тар­ту шар­ты неме­се се­нім­гер­лік бас­қа­ру шар­ты негі­зін­де Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті ту­ра­лы заң­ның 26-ба­бы 14-тар­ма­ғын­да, Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы заң­ның 72-1-ба­бы­ның 14-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген та­лап­тар­ға сай ти­іс­ті мәр­те­бе­ні ие­ле­нуі ту­ра­лы олар өті­ніш бер­ген кез­де қо­сым­ша мы­на­лар ұсы­ны­ла­ды: сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ак­ци­я­ла­рын сый­ға тар­ту неме­се сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру та­лап­та­ры мен тәр­ті­бін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі; осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 3), 4), 5), 6), 7) және 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген құ­жат­тар; сый­ға тар­ту шар­ты­ның неме­се се­нім­гер­лік бас­қа­ру шар­ты­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­сін қо­са бе­ре оты­рып ба­ға­ла­у­шы ай­қын­да­ған құ­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі. егер көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - же­ке неме­се заң­ды тұл­ға уәкі­лет­ті ор­ган­ның ал­дын ала жа­з­ба­ша ке­лі­сі­мін ал­май банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі бел­гі­ле­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да, сый­ға тар­ту шар­ты, се­нім­гер­лік бас­қа­ру шар­ты негі­зін­де неме­се мұ­ра­ны қа­был­да­удың нәти­же­сін­де «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да­ғы банк­тер және банк қыз­ме­ті ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның (бұ­дан әрі - Банк­тер ту­ра­лы заң) 17-1-ба­бы­ның 16-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген та­лап­қа сай ти­іс­ті мәр­те­бе­ні ие­ле­нуі ту­ра­лы олар өті­ніш бер­ген кез­де қо­сым­ша мы­на­лар ұсы­ны­ла­ды: банк­тің ак­ци­я­ла­ры­на қа­ты­сты сый­ға тар­ту, се­нім­гер­лік бас­қа­ру, мұ­ра­гер­лік та­лап­та­ры мен тәр­ті­бін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі; осы тар­мақ­тың екін­ші бө­лі­гі­нің 4), 5), 6), 7) және 8) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген құ­жат­тар; осы тар­мақ­тың төр­тін­ші бө­лі­гі­нің 8) тар­мақ­ша­сын­да көз­дел­ген құ­жат­тар - егер көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­л­ған жағ­дай­да; осы тар­мақ­тың ал­тын­шы бө­лі­гі­нің 5) тар­мақ­ша­сын­да көз­дел­ген құ­жат - егер көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент заң­ды тұл­ға­сы бо­лып та­бы­л­ған жағ­дай­да; сый­ға тар­ту шар­ты­ның, се­нім­гер­лік бас­қа­ру шар­ты­ның, мұ­ра­гер­лік­тің мәні бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­на­ма­сы­на сәй­кес рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­сін қо­са бе­ре оты­рып ба­ға­ла­у­шы ай­қын­да­ған құ­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­сі. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк хол­дин­гі­нің мәр­те­бе­сін алу қа­жет болған жағ­дай­да көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы банк ашу­ға рұқ­сат бе­ру ту­ра­лы өті­ніш­ке қо­са осы тар­мақ­тың екін­ші, төр­тін­ші, ал­тын­шы, онын­шы бө­лік­те­рін­де көз­дел­ген құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер­ді қо­са бе­ре­ді. Заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік тір­кеу (қай­та тір­кеу) құ­жат­та­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, ли­цен­зи­я­лық алым­ды тө­леу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­ге «элек­трон­дық үкі­мет» шлю­зі ар­қы­лы ти­іс­ті мем­ле­кет­тік ақ­па­рат­тық жүй­е­лер­ден ұсы­ны­ла­ды. 9. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­да­рын­да бел­гі­лен­ген мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ден бас тар­ту үшін негіз­дер Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру бой­ын­ша: 1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - же­ке тұл­ға­ның не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - заң­ды тұл­ға­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 20-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 3), 4), 5) және 6) тар­мақ­ша­ла­ры­ның, Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті ту­ра­лы заң­ның 34-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 3), 4) және 5) тар­мақ­ша­ла­ры­ның, Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы заң­ның 54-ба­бы 2-тар­ма­ғы­ның 3), 4) және 5) тар­мақ­ша­ла­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес бол­мауы; 2) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жай-күй­і­нің ор­нық­сызды­ғы. Мы­на та­лап­тар­дың бі­рі­нің бо­луы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жай-күйі тұ­рақ­сызды­ғы­ның бел­гі­сі бо­лып та­бы­ла­ды: көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-заң­ды тұл­ға өті­ніш бер­ген күн­ге дей­ін 2 (екі) жыл­дан аз уа­қыт бұ­рын құ­ры­л­ған; көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мін­дет­те­ме­ле­рі ак­ци­я­лар­ға ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­тив­тер со­ма­сын және бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сін ше­гер­ген­де оның ак­тив­те­рі­нен және банк­тің ие­ле­ну­ге бо­лжа­на­тын ак­ци­я­ла­ры­нан асып ке­те­ді; аяқ­тал­ған әр­бір 2 (екі) қар­жы жы­лы­ның нәти­же­ле­рі бой­ын­ша зи­ян; көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі қар­жы ұй­ы­мы­ның қар­жы­лық аху­а­лы үшін ай­тар­лық­тай тәу­е­кел ту­ды­ра­ды; көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның банк ал­дын­да мер­зі­мі өт­кен және (неме­се) банк ба­лан­сы­на жат­қы­зы­л­ған бе­ре­ше­гі­нің бо­луы; көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­і­нің қар­жы­лық сал­да­ры­на жа­сал­ған тал­дау көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жай-күй­і­нің на­шар­ла­у­ын бо­лжай­ды; көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мүл­кі­нің құ­ны (көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мін­дет­те­ме­ле­рін ше­гер­ген­де) банк­тің ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну үшін жет­кі­лік­сіз бол­са; көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жай-күйі тұ­рақ­сыз екен­ді­гін және (неме­се) қар­жы ұй­ы­мы­на және (неме­се) оның де­по­зи­тор­ла­ры­на шы­ғын кел­ті­руі мүм­кін екен­ді­гін біл­ді­ре­тін өзге негіз­дер; 3) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­нуі нәти­же­сін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бә­се­ке­ле­стікті қор­ғау са­ла­сын­да­ғы заң­на­ма­сы та­лап­та­ры­ның бұ­зы­луы; 4) Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-ба­бы­ның 5-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген жағ­дай­ды қо­с­па­ған­да, қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну бой­ын­ша мәмі­ле­де ие­ле­ну­ші та­рап тіз­бе­сі Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 20095 бо­лып тір­кел­ген «Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар және мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін оф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бел­гі­леу ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2020 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 8 қа­улы­сы­мен бел­гі­ле­не­тін офф­шор­лық ай­мақ­тар­да тір­кел­ген заң­ды тұл­ға (оның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) бо­лып та­бы­ла­тын жағ­дай­лар; 5) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­лық ак­ті­ле­рін­де бел­гі­лен­ген қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­ла­ры­на, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­динг­те­ріне қой­ы­ла­тын өзге де та­лап­тар­ды сақ­та­мауы; 6) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­і­нің қар­жы­лық сал­да­ры­на жа­сал­ған тал­дау қар­жы ұй­ы­мы­ның қар­жы­лық жай-күй­і­нің на­шар­ла­у­ын бо­лжа­са; 7) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін алу­ға ке­лі­сім алу үшін - Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­да сол ел­дің заң­на­ма­сы шең­бе­рін­де қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру өкі­лет­тікте­рі­нің бол­мауы; Банк­тің неме­се банк хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін алу­ға ке­лі­сім алу үшін - Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы-көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­да мұн­дай ли­цен­зия (рұқ­сат) сол мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы бой­ын­ша та­лап еті­ле­тін жағ­дай­лар­да өзі ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы бой­ын­ша қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­ның (рұқ­сат­тың) бол­мауы; 8) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­да – Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-заң­ды тұл­ға­да (не банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ал­ған жағ­дай­да оның бас ұй­ы­мын­да) көр­се­ті­л­ген рей­тинг­тің бо­луы қар­жы ұй­ы­мы­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның 10 (он) неме­се одан да көп пай­ы­зын ті­ке­лей ие­ле­не­тін неме­се та­лап еті­ле­тін ең тө­мен рей­тин­гі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның 10 (он) неме­се одан да көп пай­ызы­мен да­уыс бе­ру мүм­кін­ді­гі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы бо­лып та­бы­ла­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент - заң­ды тұл­ға­сы­ның ак­ци­я­ла­рын (қа­ты­су үле­сте­рін) ие­ле­ну (да­уыс бе­ру) ар­қы­лы қар­жы ұй­ы­мы­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның 10 (он) неме­се одан да көп пай­ы­зын ті­ке­лей ие­ле­ну­ді неме­се қар­жы ұй­ы­мы­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның 10 (он) неме­се одан да көп пай­ызы­мен да­уыс бе­ру­ді көз­дей­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент - заң­ды тұл­ға­сы үшін та­лап етіл­мей­тін жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, тіз­бе­сі № 385 қа­у­лы­мен бел­гі­ле­не­тін ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ең аз та­лап еті­ле­тін рей­тин­гі­нің бол­мауы; 9) қар­жы ұй­ы­мы­ның қар­жы­лық жай-күйі ық­ти­мал на­шар­ла­ған жағ­дай­да қар­жы ұй­ы­мын қай­та ка­пи­тал­дан­ды­ру­дың ұсы­ны­л­ған жос­па­ры­ның ти­ім­сіз бо­луы; 10) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы же­ке тұл­ға­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - заң­ды тұл­ға­ның бас­шы қыз­мет­ке­рін­де мін­сіз іс­кер­лік бе­дел­дің бол­мауы. Осы тар­мақ­тың мақ­са­ты үшін мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лі­нің бол­мауы Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 20-ба­бы­ның 7-тар­ма­ғын­да, Сақ­тан­ды­ру ту­ра­лы заң­ның 34-ба­бы­ның 7-тар­ма­ғын­да, Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы заң­ның 54-ба­бы­ның 6-тар­ма­ғын­да ай­қын­дал­ған өл­шем­шар­ттар бо­лып та­бы­ла­ды; 11) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы бұ­рын көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші неме­се ре­зи­ден­ті Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны банк­ті тө­лем жа­са­у­ға қа­бі­лет­сіз банк­тер са­на­ты­на жат­қы­зу неме­се оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу ту­ра­лы, қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де олар­дың та­ра­ты­луы­на және (неме­се) қар­жы на­ры­ғын­да өз қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру­ды тоқ­та­туы­на алып кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын ли­цен­зи­я­сы­нан ай­ы­ру ту­ра­лы, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да неме­се ре­зи­ден­ті Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны банк­рот деп та­ну ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­ға дей­ін бір жыл­дан ас­пай­тын ке­зең­де ірі қа­ты­су­шы - же­ке тұл­ға не ірі қа­ты­су­шы - заң­ды тұл­ға­ның бі­рін­ші бас­шы­сы және (неме­се) қар­жы ұй­ы­мы­ның, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі бо­лып та­бы­л­ған не бо­лып та­бы­ла­тын жағ­дай­лар. Көр­се­ті­л­ген та­лап көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші неме­се ре­зи­ден­ті Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен банк­ті тө­лем жа­са­у­ға қа­бі­лет­сіз банк­тер са­на­ты­на жат­қы­зу, оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу ту­ра­лы, қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де олар­дың та­ра­ты­луы­на және (неме­се) қар­жы на­ры­ғын­да өз қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру­ды тоқ­та­туы­на алып кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын ли­цен­зи­ядан ай­ы­ру ту­ра­лы, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да неме­се ре­зи­ден­ті Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны банк­рот деп та­ну ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­нан кей­ін бес жыл бойы қол­да­ны­ла­ды. Осы аб­зац­тың мақ­сат­та­ры үшін қар­жы ұй­ы­мы ре­т­ін­де сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның фи­ли­а­лы, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің фи­ли­а­лы тү­сін­ді­рі­ле­ді. Осы тар­мақ­ша­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы­на қа­ты­сты бө­лі­гін­де­гі шар­тта­ры көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ға банк­тің неме­се банк хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру­ден бас тар­тқан кез­де қол­да­ны­ла­ды; 12) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­лен­гі­сі ке­ле­тін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы - заң­ды тұл­ға ор­на­лас­қан ел­дің қар­жы ұй­ым­да­рын шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қа­да­ға­лау са­ла­сын­да­ғы заң­на­ма­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­лық ак­ті­ле­рін­де бел­гі­лен­ген шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі та­лап­тар­ға сәй­кес кел­ме­уі; банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­лен­гі­сі ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент қар­жы ұй­ы­мы­ның Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-1-ба­бы­ның 1-1-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген та­лап­тар­ға сәй­кес кел­ме­уі; 13) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі – қар­жы ұй­ым­да­ры бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы­лар - заң­ды тұ­лға­лар, сақ­тан­ды­ру хол­динг­те­рі бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­сін­де бел­гі­лен­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші мен көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­ган­да­ры ара­сын­да ақ­па­рат ал­ма­су­ды көз­дей­тін ке­лі­сім­нің бол­мауы (ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну жағ­дай­ла­рын қо­с­па­ған­да); 14) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­лен­гі­сі ке­ле­тін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-қар­жы ұй­ы­мы өзі ор­на­лас­қан ел­де шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған негіз­де қа­да­ға­ла­у­ға жат­пай­тын жағ­дай­лар; банк хол­дин­гі, банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­лен­гі­сі ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы қар­жы ұй­ы­мы өзі ор­на­лас­қан ел­де шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған негіз­де қа­да­ға­ла­у­ға жат­пай­тын жағ­дай­лар; 15) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­те­рі - банк кон­гло­ме­ра­ты­на неме­се сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар ор­на­лас­қан ел­дің заң­на­ма­сы олар­дың және банк кон­гло­ме­ра­ты­ның неме­се сақ­тан­ды­ру то­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­да­рын­да көз­дел­ген та­лап­тар­ды орын­да­уы­на мүм­кін­дік бер­мей­т­ін­ді­гіне бай­ла­ны­сты банк кон­гло­ме­ра­ты­на неме­се сақ­тан­ды­ру то­бы­на шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қа­да­ға­лау жүр­гі­зу­дің мүм­кін бол­мауы; 16) банк­ті ашу­ға рұқ­сат бе­ру­ден бас тар­ту үшін негіз­дер­дің бо­луы; 17) ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның неме­се сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­лен­ген, ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар осы мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ге қой­ы­ла­тын негіз­гі та­лап­тар тіз­бе­сі­нің 8-тар­ма­ғын­да және Қа­ғи­да­лар­дың 31-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген та­лап­тар­ға сәй­кес кел­ме­ген жағ­дай­да; 18) ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ес­кер­ту­лер­ді жой­мауы; 19) ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну жағ­дай­ын­да осы мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ге қой­ы­ла­тын негіз­гі та­лап­тар тіз­бе­сі­нің 8-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды ұсын­бау; 20) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ға қа­ты­сты оның қыз­ме­тіне неме­се мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алу­ды та­лап ете­тін же­ке­ле­ген қыз­мет түр­ле­ріне тый­ым са­лу ту­ра­лы сот­тың заң­ды кү­шіне ен­ген ше­ші­мі­нің (үкі­мі­нің) бо­луы; 21) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ға қа­ты­сты со­ны негі­зін­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті алу­мен бай­ла­ны­сты ар­найы құқы­ғы­нан ай­ы­ры­л­ған заң­ды кү­шіне ен­ген сот ше­ші­мі­нің бо­луы; 22) «Дер­бес де­ректер және олар­ды қор­ғау ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 8-ба­бы­на сәй­кес ұсы­ны­ла­тын көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту үшін та­лап еті­ле­тін қол­же­тім­ді­лі­гі шек­те­улі дер­бес де­ректер­ге қол жет­кізу­ге ке­лі­сі­мі­нің бол­мауы. 23) «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңы­на сәй­кес ай­қын­дал­ған өті­ніш бе­ру­ші заң­ды тұл­ға­ның бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін­де қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту), тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру және жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру са­ла­сын­да алын­ба­ған неме­се жой­ыл­ма­ған сот­тал­ғанды­ғы­ның бо­луы. Банк неме­се сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру бой­ын­ша: 1) осы тар­мақ­тың бі­рін­ші бө­лі­гін­де көз­дел­ген негіз­дер; 2) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы-қар­жы ұй­ы­мы ор­на­лас­қан ел­де шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған негіз­де қа­да­ға­ла­у­ға жат­пай­тын жағ­дай­лар. 10. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ерекше­лік­те­рін ес­ке­ре оты­рып өзге де та­лап­тар. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ор­ны­ның ме­кен­жайы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ре­сми ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған. Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет тәр­ті­бі мен мәр­те­бе­сі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты пор­тал­дың «же­ке ка­би­не­ті» ар­қы­лы қа­шық­тан қол жет­кі­зу ре­жи­мін­де, сон­дай-ақ мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша Бі­рың­ғай бай­ла­ныс ор­та­лы­ғы­нан алу мүм­кін­ді­гіне ие. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша анық­та­ма қыз­мет­те­рі­нің бай­ла­ныс те­ле­фон­да­ры көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ре­сми ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған. Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша Бі­рың­ғай бай­ла­ныс ор­та­лы­ғы: 8-800-080-7777 неме­се 1414.

Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларына және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарға 1-1-қосымша Нысан «Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі» республикалық мемлекеттік мекемесі (БСН 191240019852) жылғы «___» __________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), жеке идентификаттау нөмірі (бар болса), азаматтығы бар елі, тұрғылықты жері, жеке басын куәландыратын құжаттың деректері), ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ (банктің атауы, банктің бизнес-идентификаттау коды) ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге рұқсат беруді сұрайды. Банктің иеленетін акцияларының саны, олардың құны, иеленуге болжанатын банк акциялары санының орналастырылған акциялар (артықшылықты және сатып алынғандарды шегергенде) санына және (немесе) банктің дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтер: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________. Банк акцияларын, оның ішінде бұрын иеленген акцияларды сатып алу шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды иеленуге пайдаланылатын ақша көздері мен қаражаттардың сипаттамасы: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ________________________________________________________. Өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дұрыстығын, сондай-ақ осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға уақтылы ұсынуды растаймын. Дербес деректерді жинауға және өңдеуге, ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін. Қосымша (жіберілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесін, олардың әрқайсысы бойынша даналар мен парақтардың санын көрсету): ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (өтініш берушінің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) ___________________ (күні)

Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларына және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарға 1-2-қосымша Нысан «Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі» республикалық мемлекеттік мекемесі (БСН 191240019852) жылғы «___» __________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (заңды тұлғаның атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса), өтініш беруші - Қазақстан Республикасы бейрезидент-заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу), орналасқан жері туралы мәліметтер) __________________________________________________________________ (Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасының не оның бас ұйымының кредиттік рейтингі туралы мәліметтер, тізбесі Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген, «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен (бұдан әрі - № 385 қаулы) белгіленетін халықаралық рейтингтік агенттіктердің бірі берген, ең төменгі рейтингтің болуын растайтын мәліметтер орналастырылған интернет-ресурсқа сілтеме) ___________________________________________________________________ (банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингінің мәртебесін иеленгісі келетін заңды тұлғаның уәкілетті органы шешімінің деректемелері) жылғы ___ №_ шешіміне сәйкес ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (банктің атауы, банктің бизнес-сәйкестендіру коды) банктің ірі қатысушы немесе банк холдингі мәртебесін иеленуге рұқсат беруді сұрайды. Банктің иеленетін акцияларының саны, олардың құны, иеленуге болжанатын банк акциялары санының орналастырылған (артықшылықты және сатып алынғандарды шегергенде) акциялар санына және (немесе) банктің дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтер: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________. Банк акцияларын, оның ішінде бұрын иеленген акцияларды сатып алу шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер, сондай-ақ растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, акцияларды иеленуге пайдаланылатын ақша көздері мен қаражаттардың сипаттамасы: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________. Өтініш берушінің акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар туралы мәліметтер: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________, өтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының интернет-ресурсына сілтеме*________________________________. Өтініш берушіге қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтер: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________, өтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының интернет-ресурсына сілтеме*________________________________. Өтініш беруші ірі қатысушы болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғалары туралы мәліметтер: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________, өтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының интернет-ресурсына сілтеме*________________________________. Өтініш берушінің үлестес тұлғаларының тізімі орналастырылған**: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________. Өтініш берушінің ________ жыл үшін қаржылық есептілігі мына сілтеме бойынша орналастырылған: __________________________________________________________________ Өтініш берушінің ________ жыл үшін қаржылық есептілігі мына сілтеме бойынша орналастырылған: ___________________________________________________________________ Өтініш берушінің ________ жылғы ______ тоқсан үшін қаржылық есептілігі мына сілтеме бойынша орналастырылған және қазақ, орыс немесе ағылшын тілінде қолжетімді***: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ Өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дұрыстығын, сондай-ақ осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға уақтылы ұсынуды растаймын. Дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін. Қосымша (жіберілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесін, олардың әрқайсысы бойынша даналар мен парақтардың санын көрсету): ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (өтініш берушінің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) ___________________ (күні) *интернет-ресурсқа сілтеме «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 17-1-бабының 6-1-тармағында көзделген жағдайда көрсетіледі; ** интернет-ресурсқа сілтеме Банктер туралы заңның 17-1-бабы 5-тармағының 3) тармақшасында көзделген жағдайда көрсетіледі; *** интернет-ресурсқа сілтеме Банктер туралы заңның 17-1-бабының 5-тармағы 6) тармақшасында, 6-1-тармағында көзделген жағдайларда көрсетіледі.

Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларына және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарға 2-қосымша Нысан Өтініш беруші олардың ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалар туралы мәліметтер № Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркеуі (қайта тіркеуі) туралы деректер, жарғылық қызмет түрлері (негізгі қызмет түрлері көрсетілсін) Жарғылық капиталға қатысу сомасы (сатып алынған акциялардың құны (мың теңгемен) 1 2 3 4 кестенің жалғасы Акциялар санының дауыс беруші акциялардың жалпы санына арақатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен), Жеке иелік ету Бірлесіп иелік ету тікелей жанама пайыз заңды тұлғаның атауы (тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) 5 6 7 8 Осы ақпарат тексерілгенін және ол дәйекті және толық болып табылатынын растаймын. Өтініш беруші __________________________________________________________________ (тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) ______________________ (қолы)

Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларына және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарға 3-қосымша Нысан Өтініш беруші - жеке тұлға туралы мәліметтер (қысқаша деректер), өтініш беруші – заңды тұлғаның басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер 1. Өтініш беруші ірі қатысушы, банктік немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін қаржы ұйымының толық атауы ____________________________________________________________________ 2. Тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) ____________________________________________________________________ 3. Өтініш беруші- заңды тұлғаның лауазымы және толық атауы (өтініш беруші - заңды тұлғаның басшы қызметкері толтырады) ____________________________________________________________________ 4. Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ____________________________________________________________________ 5. Азаматтығы ___________________________________________________ 6. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (шетел азаматтарына, азаматтығы жоқ тұлғаларға) ____________________________________________________________________ 7. Тұратын жері және заңды мекенжайы ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 8. Телефон нөмірі (үй, жұмыс) ____________________________________________________________________ 9. Өтініш беруші ірі қатысушы, банктік немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін қаржы ұйымының және онымен үлестес заңды тұлғалардың жарғылық капиталында қатысуы туралы мәліметтер: № Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, жарғылық қызмет түрлері (негізгі қызмет түрлері көрсетілсін) Құрылтайшы – жеке тұлғаның иелігіндегі акциялар санының жарғылық капиталына қатысу үлесі немесе заңды тұлғаның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен) 1 2 3 4 10. Өтініш беруші ірі қатысушы, банктік немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін қаржы ұйымының және онымен үлестес заңды тұлғалардың жарғылық капиталында оның жұбайының, жақын туыстарының (ата-аналары, аға-інілері, апа-қарындастары (сіңлілері), балалары) және жекжаттарының (жұбайының (зайыбының) ата-аналары, інілері (ағалары), апа-қарындастары (сіңлілері), балалары) қатысуы туралы мәліметтер: № Тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) Туған жылы Туыстық қатынасы Жұмыс орны және лауазымы Заңды тұлғаның атауы Жарғылық капиталға қатысу сомасы (сатып алынған акцияларының құны (мың теңгемен) 1 2 3 4 5 6 7 кестенің жалғасы Акциялар санының дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталына қатысу үлесі (пайызбен) Жеке иелік ету Бірлесіп иелік ету тікелей жанама пайызы заңды тұлғаның атауы (тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) 8 9 10 11 11. Білімі: № Оқу орнының атауы Түскен жылы - аяқтаған жылы Мамандығы Білімі туралы дипломының деректемелері (бар болса күні және нөмірі) 1 2 3 4 5 12. Еңбек қызметі туралы мәліметтер № Жұмыс кезеңі (күні, айы, жылы)* Жұмыс орны** Лауазымы Тәртіптік жазалардың болуы Жұмыстан шығу, лауазымынан босатылу себептері 1 2 3 4 5 6 Ескертпе: осы тармақта өтініш беруші-жеке тұлғаның немесе өтініш беруші-заңды тұлғаның басшы қызметкерінің еңбек қызметi, (сондай-ақ басқару органындағы мүшелігі), оның iшiнде өтініш беруші – заңды тұлғадағы лауазымын көрсете отырып, жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметi туралы мәліметтер, сондай-ақ өтініш беруші-жеке тұлға немесе өтініш беруші-заңды тұлғаның басшы қызметкерінің (күнтізбелік 14 (он төрт) күннен артық еңбек қызметін жүзеге асырмаған жағдайда көрсетіледі) еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең көрсетіледі * қаржы ұйымдарындағы (оның ішінде шыққан елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру жөніндегі өкілеттіктері бар Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдарындағы), банк немесе сақтандыру холдингтеріндегі, халықаралық қаржы ұйымдарының біріндегі, аудиторлық ұйымдардағы, қаржы қызметтерін және (немесе) қаржы ұйымдарына аудит жүргізу жөніндегі қызметтерді реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті органдарда еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ қаржы ұйымдарының (оның ішінде шыққан елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру жөніндегі өкілеттігі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдарының) басқару органдарына, банктік немесе сақтандыру холдингтеріндегі мүшелігі туралы мәліметтер көрсетіледі, күні, айы, жылы көрсетіледі. Қалған жағдайларда жылы көрсетіледі. ** егер қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылған жағдайда, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі. 13. Өтініш беруші – жеке тұлға, өтініш беруші-заңды тұлғаның басшы қызметкерінің бұдан бұрын Қазақстан Республикасының бейрезидент- банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің уәкілетті органы немесе қаржылық қадағалау органы банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын төлемге қабілетсіз банктер, банктердің филиалдары санатына жатқызу туралы немесе банк акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соққан лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін, немесе қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент – қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін, немесе оны Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент- банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен банкрот деп танығанға дейін, немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, сақтандыру (қайта сақтандыру) филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе атқарушы органның мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының басшысы, басшының орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, ірі қатысушы - жеке тұлға, қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк холдингі) - заңды тұлғасының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент – қаржы ұйымының басшысы еншілес ұйымның басшы қызметкері (немесе басшы қызметкер лауазымына тағайындау немесе сайлау үшін ұсынылатын кандидат) болып табылғандығы туралы мәліметтер. ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі көрсетілсін) 14. Өтініш беруші - жеке тұлға немесе өтініш беруші - заңды тұлғаның басшы қызметкері бұдан бұрын қаржы ұйымының басшысы, басқару органының мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, қатарынан төрт және одан астам кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақыны төлеу бойынша дефолтқа жеткізген не дефолтқа жеткізілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақыны төлеу бойынша берешек сомасы купондық сыйақының төрт еселік және (немесе) одан астам мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшері төлем жасау күніндегі республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асатын соманы құрайтын эмитент – заңды тұлғаның – ірі қатысушысы (ірі акционердің) жеке тұлғасы, ірі қатысушысының (ірі акционердің) басшысы, басқару органының мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғандығы туралы мәліметтер ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін) 15. Өтініш беруші-жеке тұлғаға, өтініш беруші-жеке тұлғаның басшы қызметкеріне қатысты белгілі бір мемлекеттік қызметті алуды талап ететін қызметке немесе жекелеген қызмет түрлеріне тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) немесе оның негізінде мемлекеттік қызметті алуға байланысты арнаулы құқықтан айырылған сот шешімі бар ма. ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ (иә (жоқ), заңды күшіне енген сот шешімінің күні мен нөмірі көрсетілсін) 16. Өтініш беруші – жеке тұлға, өтініш беруші – заңды тұлғаның басшы қызметкері уәкілетті органға сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берген күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмысты жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаты, ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ жауапкершілікке тартудың негіздерін көрсете отырып). 17. Өтініш беруші-жеке тұлға, өтініш беруші-заңды тұлғаның басшы қызметкері ірі қатысушы немесе басшы қызметкер болған кезеңде заңды тұлғаның қаржылық жағдайының нашарлауының немесе банкроттық фактілерінің болуы: ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 18. Өтініш беруші ірі қатысушы - банктік немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін қаржы ұйымымен үлестес болуы (болмауы): ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ (иә (жоқ), үлестестік белгілері көрсетілсін) 19. Өзге де ақпарат (бар болса): ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Осы ақпарат тексерілгенін және ол дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай - ақ өтініш беруші - жеке тұлғаға, өтініш беруші-заңды тұлғаның басшы қызметкеріне қойылатын талаптарға сәйкестігін және мінсіз іскерлік беделінің болуын растаймын. Дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін. Тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) ________________________________________________________________________________ (өтініш беруші – жеке тұлға, өтініш беруші – заңды тұлғаның басшы ________________________________________________________________________________ қызметкерінің өз қолымен баспа әріптерімен толтырылады) Қолы _________________ Күні____________________

Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларына және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарға 4-қосымша Нысан Өтініш берушінің кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері бойынша нақты берешегі туралы ақпарат 1. Тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 2. Есепті кезең ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 3. Өтініш берушінің кірістері мен мүлкі, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері бойынша бар берешегі туралы ақпарат: № Ата­уы Өл­шем бір­лі­гі Өт­кен есеп­ті ке­зең үшін Са­ны Кі­рі­стер (бе­ре­шек) со­ма­сы Ак­тив құ­ны (тең­ге) 1. Есеп­ті ке­зең­де алын­ған кі­рі­стер: X 1.1 Ең­бе­ка­қы X 1.2 Ұй­ым­дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сте­рі­нен (ак­ци­я­ла­ры­нан) түс­кен ди­ви­денд­тер мен кі­ріс X 1.3 Са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы X 1.4 Мү­лік­ті жал­ға бе­ру­ден түс­кен кі­ріс X 1.5 Кә­сіп­кер­лік қыз­мет­тен түс­кен кі­ріс X 1.6 Мү­лік­ті өт­кі­зу­ден түс­кен кі­ріс X 1.7 Кі­рі­стің бас­қа түр­ле­рі (ашып жа­зу­мен) X 2. Мү­лік: 2.1 Ақ­ша: X ұлт­тық ва­лю­та­мен, оның ішін­де: X банк­тік шот­тар­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша­мен X ше­тел ва­лю­та­сы­мен, оның ішін­де: X банк­тік шот­тар­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша­мен X 2.2 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар (эми­тент­тің ата­уын көр­се­те оты­рып), оның ішін­де жай ак­ци­я­лар, ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар, об­ли­га­ци­я­лар 2.3 Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның (ата­уын көр­се­те оты­рып) да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се олар­дың, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент­те­рі­нің жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сте­рі (пай­ы­з­бен) X 2.4 Жы­л­жы­май­тын мү­лік (ата­уы мен ор­на­лас­қан же­рін көр­се­те оты­рып) 2.5 Бас­қа да мү­лік (ашып жа­зу­мен) 2n X 3. Бар­лық мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша бе­ре­шек X 3.1 Өтел­ме­ген қары­здар X 3.2 Қары­здар бой­ын­ша мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек X 3.3 Мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша өзге бе­ре­шек (тал­да­ма­сы­мен) X 3n X кестенің жалғасы Есеп­ті ке­зең үшін Есеп­ті ке­зең­де­гі өзге­рі­стер Са­ны Кі­ріс (бе­ре­шек) со­ма­сы Ак­тив құ­ны (тең­ге) Са­ны Кі­ріс (бе­ре­шек) со­ма­сы Ак­тив құ­ны (тең­ге) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Ескертпе: Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иелену үшін «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы», «Сақтандыру қызметі туралы» және «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес мемлекеттік кірістер органдарына активтер мен міндеттемелер туралы декларацияны ұсынатын айдың 1 (бірінші) күнінің алдындағы 12 (он екі) айға тең кезең есепті кезең болып табылады. Осы ақпарат тексерілгенін және дәйекті және толық болып табылатынын растаймын. Өтініш беруші ____________________________________________________________________ (тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) ______________________ (қолы)

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 67 қаулысына 5-қосымша Нысан Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын өтініш берушінің басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделін растайтын мәліметтер 1. Өтініш беруші - заңды тұлғаның - Қазақстан Республикасының резиденті не өтініш беруші - заңды тұлғаның – Қазақстан Республикасының бейрезиденті не өтініш беруші – қаржы ұйымының – Қазақстан Республикасының бейрезидентінің толық атауы ____________________________________________________________________ 2. Өтініш беруші – заңды тұлға – Қазақстан Республикасының резиденті не өтініш беруші - заңды тұлға – Қазақстан Республикасының бейрезиденті не өтініш беруші – қаржы ұйымы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленген банктің толық атауы ____________________________________________________________________ № Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) Өтініш беруші - заңды тұлғаның - Қазақстан Республикасының резиденті не өтініш беруші - заңды тұлғаның – Қазақстан Республикасының бейрезиденті не өтініш беруші – қаржы ұйымының – Қазақстан Республикасының бейрезидентінің басшы қызметкерінің лауазымы Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) Азаматтығы Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін) 1 2 3 4 5 6 Өтініш беруші - заңды тұлға - Қазақстан Республикасының резиденті не өтініш беруші - заңды тұлға – Қазақстан Республикасының бейрезиденті не өтініш беруші – қаржы ұйымы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті (қажеттісін таңдау) _____________________________________________________________________________________________ (өтініш берушінің атауы) Қазақстан Республикасының бейрезиденті (бейрезиденттері) болып табылатын өтініш беруші-заңды тұлғаның аталған басшы қызметкерінің (қызметкерлерінің) «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабының 3-тармағының 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайды. Азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін), сондай-ақ осы басшы (басшы) қызметкер (қызметкерлер) соңғы 10 (он) жыл ішінде тұрақты түрде тұрған елдің алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын өтініш беруші - заңды тұлға - Қазақстан Республикасының резиденті не өтініш беруші - заңды тұлға – Қазақстан Республикасының бейрезиденті не өтініш беруші – қаржы ұйымы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті тексереді (қажеттісін таңдау) ____________________________________________________________________ (өтініш берушінің атауы) Осы ақпаратты өтініш беруші - заңды тұлға - Қазақстан Республикасының резиденті не өтініш беруші - заңды тұлға – Қазақстан Республикасының бейрезиденті не өтініш беруші – қаржы ұйымы – Қазақстан Республикасының бейрезиденті тексерді (қажеттісін таңдау) және ол анық әрі толық болып табылады. Атқарушы органның басшысы (атқарушы органның қызметтерін жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) немесе оның міндетін атқарушы тұлға. ____________________________ (қолы)

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның 2012 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 67 қа­улы­сы­ның қо­сым­ша­сы Күші жойылды деп танылған нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банктің, банк холдингiнiң iрi қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингiнiң iрi қатысушысы, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының iрi қатысушысы мәртебесін иеленуге келiсiмдi беру, беруден бас тарту, қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2008 жылғы 25 қаңтардағы № 7 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тізілімінде № 5165 тіркелген).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банктің, банк холдингiнiң iрi қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингiнiң iрi қатысушысы, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының iрi қатысушысы мәртебесін иеленуге келiсiмдi беру, беруден бас тарту, қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2008 жылғы 25 қаңтардағы № 7 қаулысына өзгеріс пен толықтыру енгізу туралы" 2008 жылғы 29 қазандағы № 174 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тізілімінде № 5397 тіркелген).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банктің, банк холдингiнiң iрi қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингiнiң iрi қатысушысы, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының iрi қатысушысы мәртебесін иеленуге келiсiмдi беру, беруден бас тарту, қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2008 жылғы 25 қаңтардағы № 7 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2009 жылғы 27 ақпандағы № 33 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тізілімінде № 5618 тіркелген).

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы" 2010 жылғы 29 наурыздағы № 49 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тізілімінде № 6204 тіркелген, 2010 жылдың 3 қарашасында № 456 (26299) "Егемен Қазақстан" газетінде жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне енгізілетін толықтырулар мен өзгерістер тізбесінің 9-тармағы.

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банктің, банк холдингiнiң iрi қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингiнiң iрi қатысушысы, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының iрi қатысушысы мәртебесін иеленуге келiсiмдi беру, беруден бас тарту, қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2008 жылғы 25 қаңтардағы № 7 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2010 жылғы 29 қарашадағы № 172 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тізілімінде № 6720 тіркелген).