В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и пунктами 3 и 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» ПРИКАЗЫВАЕМ:

Утверждены
совместным приказом
Первого заместителя
Премьер-Министра
Республики Казахстан -
Министра регионального
развития Республики Казахстан
от 19 августа 2013 года № 196/НҚ
И.о. Министра экономики
и бюджетного планирования
Республики Казахстан
от 8 августа 2013 года № 240
Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О товарных биржах» и «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» и в целях отнесения товарных бирж к различным степеням риска.

от 61 баллов и выше – относятся к высокой степени риска;
от 31 до 60 баллов - относятся к средней степени риска;
от 0 до 30 баллов – относятся к незначительной степени риска.

Приложение к Критериям
оценки степени риска в сфере
частного предпринимательства за
соблюдением законодательства
Республики Казахстан
о товарных биржах
форма
Критерии оценки степени риска
№
п/п
На­име­но­ва­ние кри­те­ри­ев
Бал­лы
1.
От­сут­ствие элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы то­вар­ной бир­жи, от­ве­ча­ю­щей
об­щим тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
к элек­трон­ным тор­го­вым си­сте­мам то­вар­ных бирж (в со­от­вет­ствии с
пунк­том 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,
бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов,
под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем
Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
30
2.
От­сут­ствие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми
сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а
та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на
то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях (в со­от­вет­ствии
с пунк­том 2 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,
бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов,
под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем
Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
30
3.
От­сут­ствие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, раз­ра­бо­тан­ных на ос­но­ве ти­по­вых
пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, утвер­жден­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан (в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к
де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и
пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
10
4.
Не со­от­вет­ствие со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи ква­ли­фи­ка­ци­он­ным
тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в
со­от­вет­ствии с пунк­том 4 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти
то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень
до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
20
5.
От­сут­ствие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и ра­бо­те
с кли­ен­та­ми (в со­от­вет­ствии с пунк­том 5 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к
де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и
пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
20
6.
От­сут­ствие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии услуг
кли­рин­го­во­го цен­тра (в со­от­вет­ствии с пунк­том 6 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных
тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых
ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им,
утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
30
7.
От­сут­ствие не ме­нее се­ми чле­нов то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с
пунк­том 2 ста­тьи 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да
«О то­вар­ных бир­жах»)
10
8.
От­сут­ствие соб­ствен­но­го ин­тер­нет-ре­сур­са на го­су­дар­ствен­ном и рус­ском
язы­ках, со­дер­жа­ще­го ин­фор­ма­цию о то­вар­ной бир­же и по­ряд­ке про­ве­де­ния
ею тор­гов, а та­к­же спе­ци­аль­ный раз­дел для раз­ме­ще­ния ре­зуль­та­тов
бир­же­вых тор­гов (в со­от­вет­ствии с пунк­том 8 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных
тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых
ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им,
утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
20
9.
От­сут­ствие утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных
взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а
та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний,
не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством (в со­от­вет­ствии с пунк­том 9
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых
бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих
со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
10
10.
От­сут­ствие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа (в со­от­вет­ствии с
пунк­том 1 ста­тьи 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О
то­вар­ных бир­жах»)
30
11.
От­сут­ствие га­ран­тий­но­го и стра­хо­во­го фон­да (в со­от­вет­ствии с
ста­тьей 16-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да
«О то­вар­ных бир­жах»)
60
12.
Осу­ществ­ле­ние то­вар­ной бир­жей тор­го­вой и иной де­я­тель­но­сти, не
свя­зан­ной с ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой тор­гов­ли (в со­от­вет­ствии с
пунк­том 3 ста­тьи 13 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да
«О то­вар­ных бир­жах»)
60
13.
Уча­стие ра­бот­ни­ков то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках или
ис­поль­зо­ва­ния ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах (в
со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4
мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
60
14.
Со­вер­ше­ние бир­же­вых сде­лок от име­ни и за счет то­вар­ной бир­жи (в
со­от­вет­ствии с пунк­том 4 ста­тьи 15 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4
мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
60
15.
Не вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по опуб­ли­ко­ва­нию еже­днев­ных
ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции (в
со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 18 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4
мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
20
16.
От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы его осу­ществ­ле­ния,
раз­ра­бо­тан­ные в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов,
по­лу­чен­ных неза­кон­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма (в
со­от­вет­ствии со ста­тьей 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28
ав­гу­ста 2009 го­да «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов,
по­лу­чен­ных неза­кон­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма»)
20