Об утверждении Перечня пруденциальных нормативов, их нормативных значений и методики расчетов для добровольных накопительных пенсионных фондов Күшін жойған

Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтердің тізбесін, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін бекіту туралы «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы және «Мемлекеттік статистика туралы» 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтердің тізбесі, олардың нормативтік мәндері және есептеу әдістемесі бекітілсін.

2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 236 қаулысымен бекітілген Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтердің тізбесі, олардың нормативтік мәндері және есептеу әдістемесі Осы Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтердің тізбесі, олардың нормативтік мәндері және есептеу әдістемесі (бұдан әрі - Тізбе) «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 41-бабының 7-тармағына сәйкес әзірленді және ерікті зейнетақы жарналарын тартатын және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асырмайтын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары (бұдан әрі – Қор) үшін пруденциялық нормативтердің тізбесін, олардың нормативтік мәндерін, есептеу әдістемесін белгілейді. Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдар үшін Тізбеде көрсетілмеген өзге пруденциялық нормативтер бойынша есептеу Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17005 болып тіркелген «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 80 қаулысында белгіленеді. Тізбеде Қордың үлестес тұлғаларына қатысты көзделген нормалар заңды тұлғаларға және «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының аталған ұйымдардың дауыс беретін акцияларының 25 (жиырма бес) және одан астам пайызына тікелей (банктер бойынша – жанама) иелік етуі нәтижесінде олардың Қормен үлестес болып табылатын үлестес тұлғаларына қолданылмайды. Пруденциялық нормативтердің құрамына мыналар кіреді: меншікті капиталдың жеткіліктілігі; инвестициялау лимиттері.

1. Жалпы ережелер

1. Тізбенің мақсаты үшін Standard & Poor's (Стандард энд Пурс) агенттігінің рейтингтік бағаларынан басқа қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен (бұдан әрі – уәкілетті орган) Moody's Investors Service және Fitch (Мудис Инвесторс Сервис және Фич) агенттіктерінің және олардың еншілес рейтингтік ұйымдарының (бұдан әрі – басқа рейтингтік агенттіктер) Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген, «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысында белгіленген рейтингтік бағалары да танылады.

2. Осы Тізбенің мақсатында пайдаланылатын халықаралық қаржы ұйымдары ретінде мына халықаралық қаржы ұйымдары түсініледі: Азиялық даму банкі (the Asian Development Bank); Америкааралық даму банкі (the Inter-American Development Bank); Африкалық даму банкі (the African Development Bank); Еуразия даму банкі (Eurasian Development Bank); Еуропа қайта құру және даму банкі (the European Bank for Reconstruction and Development); Еуропа инвестициялық банкі (the European Investment Bank); Еуропа Кеңесінің Даму Банкі (the Council of Europe Development Bank); Жеке секторды дамыту жөніндегі исламдық корпорация (the Islamic Corporation for the Development of the Private Sector); Ислам даму банкі (the Islamic Development Bank); Жан-жақты инвестицияларға кепілдік беру агенттігі (the Multilateral Investment Guarantee Agency); Скандинавия инвестициялық банкі (the Nordic Investment Bank); Халықаралық валюта қоры (the International Monetary Fund); Халықаралық даму қауымдастығы (the International Development Association); Халықаралық есеп айырысу банкі (the Bank for International Settlements); Инвестициялық дауларды реттеу жөніндегі халықаралық орталық (the International Centre for Settlement of Investment Disputes); Халықаралық қайта құру және даму банкі (the International Bank for Reconstruction and Development); Халықаралық қаржы корпорациясы (the International Finance Corporation).

2-1. Тізбенің мақсаттары үшін негізгі қор индекстері деп мынадай есептік көрсеткіштерді (индекстерді) білдіреді: САС 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index); DAX (Deutscher Aktienindex); DJIA (Dow Jones Industrial Average); EURO STOXX 50 (EURO STOXX 50 Price Index); FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index); HSI (Hang Seng Index); KASE (Kazakhstan Stock Exchange Index); MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index); MOEX Russia (Moscow Exchange Russia Index); NIKKEI 225 (Nikkei-225 Stock Average Index ); RTSI (Russian Trade System Index); S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index); TOPIX 100 (Tokyo Stock Price 100 Index); NASDAQ-100 (Nasdaq-100 Index).

3. Қордың пруденциялық нормативтерін есептеу үшін бухгалтерлік есептің деректері бойынша Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 24 қаулысымен бекітілген Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9274 болып тіркелген Зейнетақы активтерін есепке алуды және бағалауды жүзеге асыру қағидаларына сәйкес айқындалатын қаржы құралдарының ағымдағы құны пайдаланылады.

2. «Меншікті капиталдың жеткіліктілігі» 1-пруденциялық нормативі

4. Қордың меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (К1) мына формула бойынша есептеледі: К1 = (ӨА - М)/МКТМ, мұнда: ӨА – Қордың Тізбенің 5 және 7-тармақтарында көрсетілген өтімді және басқа да активтері; М – баланс бойынша міндеттемелер; МКТМ – Қордың 259 200 000 (екі жүз елу тоғыз миллион екі жүз мың) теңге мөлшеріндегі меншікті капиталының ең төменгі мөлшері. Егер инвестициялық басқаруға қабылданған зейнетақы активтерінің құны 40 (қырық) миллиард теңгеден астам болған жағдайда Қордың меншікті капиталының ең төменгі мөлшері мынадай формуламен есептеледі: МКТМ = (БҚА - 40 (қырық) миллиард теңге)*0,0001 + 259 200 000 (екі жүз елу тоғыз миллион екі жүз мың) теңге, мұнда: БҚА – инвестициялық басқаруға қабылданған зейнетақы активтері. Қордың меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициентінің мәні күнделікті кемінде 1 (бір) болады. Қор К1 коэффициентінің мәнін әр жұмыс күні алдыңғы жұмыс күнінің соңындағы, сондай-ақ ағымдағы жұмыс күнінің тікелей алдындағы әрбір демалыс күнінің соңындағы жағдай бойынша есептейді.

5. Қордың өтімді активтері ретінде Тізбеге 1-қосымшаға сәйкес тиісті көлемде Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінде көрсетілген активтер танылады.

6. Тізбенің 5-тармағында көрсетілген өтімді активтердің есебіне мыналар қосылмайды: репо операцияларын қоспағанда, Қордың меншік құқығы шектелген активтер (Қордың бағалы қағаздарды оларды қайта сатуға немесе кепілге беруге міндеттеме алу талабымен немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзге де ауыртпалықтары бар бағалы қағаздарды сатып алуы). Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі шығарған мемлекеттік бағалы қағаздармен (басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес айналысқа шығарылғандарды қоса алғанда) «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын Тізбеге қосымшаға сәйкес Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінде көрсетілген көлемде Қордың өтімді активтерінің есебіне енгізіледі. Орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар Қордың өтімді активтерінің есебіне толық көлемде енгізіледі; өлшемдері қор биржасының акциялар нарығының индексін есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының ресми тізіміне (қор биржасының өкілдік тізімі) кіретін акцияларды қоспағанда, Қорға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар; Қордың ірі акционерлеріне тиесілі Қордың дауыс беретін акцияларының он және одан да көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары және осы сенімгерлік басқарушылардың үлестес тұлғалары шығарған бағалы қағаздар; Қорға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар.

7. Қордың балансы бойынша активтер сомасының бес пайызынан аспайтын сомадағы, Қордың жылжымайтын мүлік түріндегі негізгі құрал-жабдықтары басқа активтер ретінде танылады.

3. «Инвестициялау лимиттері» 2-пруденциялық нормативі

8. Қор инвестициялау лимиттерін есептеуді күн сайын жүзеге асырады.

9. «Инвестициялау лимиттері» пруденциялық нормативін есептеген кезде:

1) Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің меншікті капиталы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 55-бабының талабына сәйкес жарияланған не қор биржасының немесе қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде шоғырландырылмаған қаржылық есептілік деректері бойынша айқындалады;

2) бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасы ұйымының меншікті капиталы қор биржасының немесе қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде айқындалады;

3) Қазақстан Республикасының резидент емес эмитентінің меншікті капиталы Reuters немесе Bloomberg ақпараттық талдау жүйелерінде, сауда жүйелерінде осы бағалы қағаздарының бағасы белгіленетін қор биржасының немесе халықаралық (шетелдік) қор биржасының интернет-ресурсында немесе осы бағалы қағаздар эмитентінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде айқындалады;

4) Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің және екінші деңгейдегі банк болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының дауыс беретін және орналастырылған акцияларының жалпы саны уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында ай сайын орналастырылатын деректердің негізінде айқындалады;

5) пайлары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы және инвестициялық қорлар туралы заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорының таза активтерінің құны уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында тоқсан сайын орналастырылатын деректердің негізінде айқындалады;

6) «Standard & Poor's principal stability fund ratings» «BBBm-» төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings» «BBBf-» төмен емес халықаралық рейтингілік бағасы бар инвестициялық қор активтерінің мөлшері Reuters немесе Bloomberg ақпараттық талдау жүйелерінде, сауда жүйелерінде осы пайлардың бағасы белгіленетін қор биржасының немесе халықаралық (шетелдік) қор биржасының интернет-ресурсында немесе осы инвестициялық қордың басқарушы компаниясының интернет-ресурсында орналастырылған деректердің негізінде айқындалады;

7) Қордың меншікті активтерінің мөлшері Қордың бухгалтерлік есебінің меншікті активтер бойынша деректерінің негізінде күн сайын айқындалады;

8) зейнетақы активтерінің мөлшері бухгалтерлік есептің зейнетақы активтері бойынша күн сайынғы деректерінің негізінде күн сайын айқындалады;

9) борыштық бағалы қағаздарға инвестициялар мөлшері борыштық бағалы қағаздардың баланстық құны бойынша айқындалады.

10. Мына:

1) Тізбенің 14 және 29-тармақтарында белгіленген инвестициялау лимиттерін есептеген кезде, бір-біріне қатысты үлестес банктер бір банк ретінде танылады;

2) Тізбенің 18-тармағында белгіленген инвестициялау лимиттерін есептеген кезде, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктер болып табылмайтын, бір-біріне қатысты үлестес болып табылатын эмитенттер Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын бір эмитент ретінде танылады. Осы тармақтың талаптары кредиттік бюролардың қатысушылары (акционерлері) болып табылатын заңды тұлғаларға, сондай-ақ акцияларының (қатысу үлестері) мемлекеттік пакеттері «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамына берілген заңды тұлғаларға қолданылмайды.

11. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қор инвестицияларының мөлшері мына мәндерді құрайды: меншікті активтер есебінен – Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен – осы банктің меншікті капиталы мөлшерінің отыз бес пайызынан кем (қаржылық агенттіктерді және ипотекалық облигациялардың эмитенттерін қоспағанда).

12. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкі шығарған, Қор жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған дауыс беретін акциялардың үлесі осы банктің дауыс беретін акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

13. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкі шығарған, Қор жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған орналастырылған акциялардың үлесі осы банктің орналастырылған акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

14. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі және осы банктiң үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттер, сондай-ақ осы банктің, оның ірі акционерлеріне тиесілі дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенiмгерлiкпен басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қордың меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды. Егер, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын банктің үлестес тұлғасы – эмитент, сондай-ақ осы банктің, оның ірі акционерлеріне тиесілі дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушы ипотекалық облигациялардың шығарылымын жүзеге асырған жағдайда, онда осы ипотекалық облигацияларға Қор инвестицияларының жиынтық мөлшері Тізбенің 16 және 17-тармақтарында белгіленген мәндерден аспайды.

15. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қор инвестицияларының мөлшері мына мәндерді құрайды: меншікті активтер есебінен – Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен – осы эмитенттің меншікті капиталы мөлшерінің жиырма бес пайызынан кем (қаржылық агенттіктерді, ипотекалық облигациялар мен инфрақұрылымдық облигациялардың және мемлекеттің немесе қаржылық агенттіктің кепілдігімен шығарылған облигациялардың эмитенттерін қоспағанда).

16. Қор жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының үлесі эмитенттің осы шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының жиырма бес пайызынан кем мәнді құрайды.

17. Қор жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы шығарған дауыс беретін акцияларының үлесі осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

18. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы және осы ұйымның үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттер, сондай-ақ ірі акционерлеріне тиесілі оның дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қордың меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

19. Қордың Қазақстан Республикасының резиденті емес эмитенті шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестицияларының мөлшері мына: меншікті активтер есебінен - Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен - егер эмитенттің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары бойынша бас ұйымның мөлшері осы эмитенттің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары шығарылымының толық көлеміне сәйкес келетін кепілдігі бар болса, осы эмитенттің немесе оның бас ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің жиырма бес пайызынан кем мәндерді құрайды. Егер эмитенттің бас ұйымы екінші деңгейдегі банк болса, Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен осы Қазақстан Республикасының резиденті емес эмитент шығарған (берген) қаржы құралдарына инвестицияларының мөлшері бұл екінші деңгейдегі банктің меншікті капиталының отыз бес пайызынан кем болады.

20. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының резидент емес эмитентінің бір шығарылымдағы борыштық бағалы қағаздарының үлесі эмитенттің осы шығарылымдағы борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының жиырма бес пайызынан кем мәнді құрайды.

21. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының резидент емес бір эмитенті шығарған акциялардың үлесі осы эмитент акцияларының жалпы санының он пайызынан кемді құрайды.

22. Қордың шетел валютасында номинирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына меншікті активтері есебінен инвестицияларының мөлшері Қордың меншікті активтерінің елу пайызынан кем болады, оның ішінде «Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ» төмен рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына – меншікті активтердің жалпы мөлшерінің он пайызынан кемді құрайды.

23. Басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорының қор биржасының ресми тізіміне енгізілген пайларына Қор инвестицияларының мөлшері мына:

1) меншікті активтері есебінен - Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем;

2) жиынтығында меншікті және зейнетақы активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен - осы аралық инвестициялық пай қорының таза активтерінің он пайызынан кем мәндерді құрайды.

24. Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын бір басқарушы компанияның басқаруындағы қор биржасының ресми тізіміне енгізілген аралық инвестициялық пай қорының пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қордың меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

25. «Standard & Poor's principal stability fund ratings» «BBBm-» төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings» «BBBf-» төмен емес халықаралық рейтингілік бағасы бар инвестициялық қордың пайларына Қор инвестицияларының мөлшері мына: меншікті активтері есебінен - Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында меншікті және зейнетақы активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен - осы инвестициялық қор активтерінің он пайызынан кем мәндерді құрайды.

26. Бір басқарушы компанияның басқаруындағы «Standard & Poor's principal stability fund ratings» «BBBm-» төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings» «BBBf-» төмен емес халықаралық рейтингілік бағасы бар инвестициялық қорлардың пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қордың меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

27. Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздарына Қордың меншікті активтері есебінен инвестицияларының мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

28. Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қордың меншікті активтері есебінен инвестицияларының мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

29. Қор кассасында күннің соңындағы ақша қалдығының мөлшері Қордың меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды. Қордың Қазақстан Республикасының екінші деңгейіндегі бір банкіндегі ағымдағы шоттарындағы ақшаның ең көп қалдығы Қордың меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

30. Тазартылған бағалы металдарға және металл депозиттеріне Қордың меншікті активтер есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

31. Осы тарауда белгіленген инвестициялау лимиттері Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарына және «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздарға таралмайды.

32. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің, екінші деңгейдегі банк болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының және Қазақстан Республикасының резиденті емес эмитентінің меншікті капиталының төмендеуі нәтижесінде Тізбенің 11, 15 және 19-тармақтарына сәйкес есептелген мәндер сәйкес келмеген жағдайда, Қор осы сәйкессіздіктің фактісі мен себептері туралы 1 (бір) жұмыс күні ішінде жоғарыда көрсетілген оқиға басталған күннен бастап 4 (төрт) ай ішінде оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып уәкілетті органға хабарлайды.

33. Қорға қатысы жоқ себептер нәтижесінде Тізбенің 12, 13, 17 және 21-тармақтарына сәйкес есептелген мәндер сәйкес келмеген жағдайда, Қор осы сәйкессіздіктің фактісі мен себептері туралы 1 (бір) жұмыс күні ішінде жоғарыда көрсетілген оқиға басталған күннен бастап 2 (екі) ай ішінде оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып уәкілетті органға хабарлайды.

4. Есептілікті ұсыну нысандары мен мерзімдері

Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтердің тізбесіне, олардың нормативтік мәндеріне және есептеу әдістемесіне 1-қосымша Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесі № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы Есеп­ке алы­на­тын кө­лем (пай­ы­з­бен) 1 2 3 4 1 Ақ­ша және са­лым­дар, бар­лы­ғы, оның ішін­де: 1.1 кас­са­да­ғы, ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның (бұ­дан әрі - ЕЖЗҚ) ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да­ғы ақ­ша 100 1.2 осы қо­сым­ша­ның 1.9 және 1.10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 100 1.3 осы қо­сым­ша­ның 1.11-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 90 1.4 ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.5 кли­ринг­тік ұй­ым­ның (ор­та­лық контр­агент­тің) ке­піл­дік неме­се ре­зерв­тік қор­ла­ры­на жар­на­лар, мар­жа са­лым­да­ры, ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен және (неме­се) ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен қор бир­жа­сы­ның са­уда-сат­тық жүй­е­сін­де жа­сал­ған мәмі­ле­лер бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің орын­да­луын то­лық және (неме­се) іші­на­ра қам­та­ма­сыз ету бо­лып та­бы­ла­тын ЕЖЗҚ ақ­ша­сы 100 1.6 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.7 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, «Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 59-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген функ­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ра­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.8 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ха­лы­қа­ра­лық қа­уым­да­стық­тың (International Securities Services Association) мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша 100 1.9 осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер неме­се ак­ци­я­ла­ры қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де бо­ла­тын эми­тент­тер болған жағ­дай­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар 100 1.10 мы­на та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB+» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рі, олар­дың бас банк­те­рі ше­тел ва­лю­та­сын­да Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­ды 100 1.11 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB»-ден «kzBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар 90 1.12 Standard & Poor's агент­ті­гі­нің (Стан­дард энд Пурс) «АА-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар, Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кін­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да­ғы са­лым­дар 100 1.13 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар 100 2 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (ор­та­лық контр­агент­пен жа­сал­ған «ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да) – бар­лы­ғы, оның ішін­де: 2.1 Бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.3 ак­ци­я­ла­ры­ның бір жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі, кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ке бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі», «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры», «Бәй­те­рек» ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­дин­гі, «Про­бле­ма­лық кре­дит­тер қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на кі­ре­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 90 2.6 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 60 2.7 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (олар­дың эми­тен­т­ін­де бар) неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің (Стан­дард энд Пурс) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.8 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «B+»-тен «B-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (олар­дың эми­тен­т­ін­де бар) неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBBB+»-тен «kzBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 85 2.9 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің «АА» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық Да­му Бан­кі шы­ғар­ған және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 2.10 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.11 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 90 2.12 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 80 2.13 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (олар­дың эми­тен­т­ін­де бар) ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 100 2.14 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша (эми­тент­тің) «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (олар­дың эми­тен­т­ін­де бар) ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 85 2.15 Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (олар­дың эми­тен­т­ін­де бар) ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 70 3 Ак­ци­я­лар және де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар (ор­та­лық контр­агент­пен жа­сал­ған «ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да) – бар­лы­ғы, оның ішін­де: 3.1 негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 100 3.2 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 100 3.3 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «стан­дарт» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры неме­се ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да ашық са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы қо­сым­ша­ның 3.4-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 80 3.4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның «Ак­ци­я­лар­дың өңір­лік на­ры­ғы­ның сег­мен­ті» ре­сми ті­зі­мі­нің кі­ші бө­лі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 60 3.5 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 100 3.6 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-ке» дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 80 3.7 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-ке» дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар 60 4 Өзге ба­ға­лы қа­ға­з­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де: 4.1 қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 70 4.2 ак­тив­те­рі­нің құ­ры­лы­мы негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің бі­рі­нің құ­ры­лы­мын қай­та­лай­тын Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс) пай­ла­ры неме­се негіз­гі қор ин­дек­сіне бай­ла­ны­сты пай­лар бой­ын­ша ба­ға бел­гі­леу 90 4.3 Morningstar рей­тинг­тік агент­ті­гі­нің «3 жұл­ды­здан» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс) Exchange Traded Commodities (ETC) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис), Exchange Traded Notes (ETN) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс) пай­ла­ры 80 4.4 ор­та­лық контр­агент­пен жа­сал­ған «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 100 5 Өзге ак­тив­тер – бар­лы­ғы, оның ішін­де: 5.1 Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар 100 5.2 ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да­ғы кә­сі­би қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру шең­бе­рін­де есеп­тел­ген, бі­рақ тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша (шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) де­би­тор­лық бе­ре­шек (ЕЖЗҚ үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін қо­с­па­ған­да) - ЕЖЗҚ ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да 100 5.3 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тент­те­ріне ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сін­де көз­дел­ген олар­дың ай­на­лыс мер­зі­мі­нің аяқ­та­луы­на бай­ла­ны­сты туын­дай­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­ды құ­нын тө­леу бой­ын­ша қой­ы­ла­тын та­лап­тар (ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сі­нің та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) 100 5.4 ЕЖЗҚ ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі ЕЖЗҚ негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры 100 6 Өтім­ді ак­тив­тер­дің жиын­тығы 7 Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 8 Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен мөл­ше­рі 9 Мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті

Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтердің тізбесіне, олардың нормативтік мәндеріне және есептеу әдістемесіне, сондай-ақ тиісті есептілік нысандары мен оны ұсыну мерзімдеріне 2-қосымша Нысан Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Есепті кезең: 20 ___ жылғы «__»________ жағдай бойынша Индексі: LIMITS –DNPF Кезеңділігі: ай сайын Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Нысан кімге ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы Жиын­тығ­ын­да зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 № Эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Жиын­тығ­ын­да зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 7 8 9 10 № Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент- эми­тен­ті­нің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на) Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Жиын­тығ­ын­да зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 № Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі­нің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бір бан­кі шы­ғар­ған ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бір бан­кі шы­ғар­ған ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на) Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бір бан­кі шы­ғар­ған ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Жиын­тығ­ын­да зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бір бан­кі шы­ғар­ған ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 7 8 9 (мың теңгемен) № Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент- эми­тен­ті­нің, осы эми­тент­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның, да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның он және одан көп пай­ы­зы оның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент- эми­тен­ті, және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры, сон­дай- ақ да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның он және одан көп пай­ы­зы оның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­тер шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 кестенің жалғасы: Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент- эми­тен­ті, және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры, сон­дай- ақ мен­шік­ті ак­тивер­дің есе­бі­нен да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның он және одан көп пай­ы­зы оның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­тер шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тивер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­ти­ве­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 6 7 8 № Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент- эми­тен­ті­нің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Осы эми­тент­тің ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы эми­тент­тің ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен Мен­шік­ті ак­тивер­дің есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на) Мен­шік­ті ак­тивер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы (да­на) Жиын­тығ­ын­да зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы (да­на) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 (мың теңгемен) № Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен «ВВВ»-ден тө­мен рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 кестенің жалғасы: Мен­шік­ті ак­тивер­дің есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тивер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тивер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тивер­дің есе­бі­нен «ВВВ» тө­мен рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тивер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тивер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 8 9 10 11 12 13 (мың теңгемен) № Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­нет­қаы қо­ры­ның үле­стес тұл­ға­сы­ның, ЕЖЗҚ-ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның он және одан астам пай­ы­зы ЕЖЗҚ-ның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ның ата­уы Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­нет­қаы қо­ры­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры, ЕЖЗҚ-ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның он және одан астам пай­ы­зы ЕЖЗҚ-ның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 (мың теңгемен) № Эмитенттің атауы Сәйкестендіру нөмірі Меншікті активтердің есебінен осы эмитенттің пайларының ағымдағы құны Меншікті активтердің ағымдағы құны Меншікті активтердің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы Жиын­тығ­ын­да зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы 7 8 9 10 11 (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және бас­қа қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және бас­қа қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 (мың теңгемен) Осы эмитенттің активтерінің мөлшері Зейнетақы активтерінің есебінен осы эмитенттің пайларының ағымдағы құны Зейнетақы активтерінің есебінен осы эмитенттің пайларының ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы Меншікті активтердің есебінен осы эмитенттің активтерінің мөлшерінен пайызбен жиынтығы Жиынтығында зейнетақы және меншікті активтердің есебінен осы эмитенттің активтерінің мөлшерінен пайызбен жиынтығы 7 8 9 10 11 (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және бас­қа қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті­ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және бас­қа қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті­ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті­ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен бір ше­тел мем­ле­ке­ті­нің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен бір ше­тел мем­ле­ке­ті­нің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 7 8 9 (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 (мың теңгемен) № Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы 1 2 3 4 5 6 7 8 Атауы _____________________________ _____________________________ Мекенжайы _____________________________ _____________________________ Телефоны _____________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы __________________________________ Орындаушы ______________________________________________ ________________ тегi, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы Бас бухгалтер (немесе оның орнындағы адам) ______________________________________________ ________________ тегi, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы Бірінші басшы (немесе оның орнындағы адам) ______________________________________________ ________________ тегi, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

«Инвестициялау лимиті» әкімшілік деректер жинауға арналған нысанға қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Инвестициялау лимиті» әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры (бұдан әрі – ЕЖЗҚ) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысан теңгемен беріледі.

4. Ағымдағы құны және пайызбен мәндері үтірден кейін екі белгімен көрсетіледі.

5. Нысан Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіндегі салымдар және «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен беріледі.

7. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер не олардың орнындағы адамдар және орындаушы қол қояды.

8. «Инвестициялау лимиті» Нысанын толтыру кезінде:

1) Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің меншікті капиталы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 55-бабының талабына сәйкес жарияланған не қор биржасының немесе қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде шоғырландырылмаған қаржылық есептілік деректері бойынша айқындалады;

2) бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасы ұйымының меншікті капиталы қор биржасының немесе қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде айқындалады;

3) Қазақстан Республикасының резидент емес эмитентінің меншікті капиталы Reuters немесе Bloomberg ақпараттық талдау жүйелерінде, сауда жүйелерінде осы бағалы қағаздарының бағасы белгіленетін қор биржасының немесе халықаралық (шетелдік) қор биржасының интернет-ресурсында немесе осы бағалы қағаздар эмитентінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде айқындалады;

4) Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің және екінші деңгейдегі банк болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының дауыс беруші және орналастырылған акцияларының жалпы саны уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында ай сайын орналастырылатын деректердің негізінде айқындалады;

5) пайлары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы және инвестициялық қорлар туралы заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорының таза активтерінің құны уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында тоқсан сайын орналастырылатын деректердің негізінде айқындалады;

6) «Standard & Poor's principal stability fund ratings»-тің «BBBm-» төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings»-тің «BBBf-» төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы бар инвестициялық қор активтерінің мөлшері Reuters немесе Bloomberg ақпараттық талдау жүйелерінде, сауда жүйелерінде осы пайлардың бағасы белгіленетін қор биржасының немесе халықаралық (шетелдік) қор биржасының интернет-ресурсында немесе осы инвестициялық қордың басқарушы компаниясының интернет-ресурсында орналастырылған деректердің негізінде айқындалады;

7) ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің мөлшері ЕЖЗҚ-ның бухгалтерлік есебінің меншікті активтер бойынша деректерінің негізінде күн сайын айқындалады;

8) зейнетақы активтерінің мөлшері бухгалтерлік есептің зейнетақы активтері бойынша күн сайынғы деректерінің негізінде күн сайын айқындалады;

9) борыштық бағалы қағаздарға инвестициялар мөлшері борыштық бағалы қағаздардың баланстық құны бойынша айқындалады.

9. Мына:

1) Түсіндірменің 13 және 28-тармақтарында белгіленген инвестициялау лимиттерін есептеген кезде, бір-біріне қатысты үлестес банктер бір банк ретінде танылады;

2) Түсіндірменің 17-тармағында белгіленген инвестициялау лимиттерін есептеген кезде, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктер болып табылмайтын, бір-біріне қатысты үлестес болып табылатын эмитенттер Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын бір эмитент ретінде танылады. Осы тармақтың талаптары кредиттік бюролардың қатысушылары (акционерлері) болып табылатын заңды тұлғаларға, сондай-ақ акцияларының (қатысу үлестері) мемлекеттік пакеттері «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамына берілген заңды тұлғаларға қолданылмайды.

10. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ инвестицияларының мөлшері мына мәндерді құрайды: меншікті активтер есебінен – ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен - осы банктің меншікті капиталы мөлшерінің отыз бес пайызынан кем (қаржылық агенттіктерді және ипотекалық облигациялардың эмитенттерін қоспағанда).

11. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкі шығарған, ЕЖЗҚ жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған дауыс беруші акцияларының үлесі осы банктің дауыс беруші акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

12. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкі шығарған, ЕЖЗҚ жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған орналастырылған акциялардың үлесі осы банктің орналастырылған акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

13. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі және осы банктің үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттер, сондай-ақ осы банктің, оның ірі акционерлеріне тиесілі дауыс беруші акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды. Егер, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын банктің үлестес тұлғасы - эмитент, сондай-ақ осы банктің, оның ірі акционерлеріне тиесілі дауыс беруші акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушы ипотекалық облигациялардың шығарылымын жүзеге асырған жағдайда, онда осы ипотекалық облигацияларға ЕЖЗҚ инвестицияларының жиынтық мөлшері Түсіндірменің 15 және  16-тармақтарында белгіленген мәндерден аспайды.

14. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ инвестицияларының мөлшері: меншікті активтер есебінен - ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен - осы эмитенттің меншікті капиталы мөлшерінің жиырма бес пайызынан кем (қаржылық агенттіктерді, ипотекалық облигациялар мен инфрақұрылымдық облигациялардың және мемлекеттің немесе қаржылық агенттіктің кепілдігімен шығарылған облигациялардың эмитенттерін қоспағанда) мәндерді құрайды

15. ЕЖЗҚ жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының үлесі эмитенттің осы шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының жиырма бес пайызынан кем мәнді құрайды.

16. ЕЖЗҚ жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы шығарған дауыс береуші акцияларының үлесі осы эмитенттің дауыс беруші акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

17. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы және осы ұйымның үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттер, сондай-ақ ірі акционерлеріне тиесілі оның дауыс беруші акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

18. ЕЖЗҚ-ның Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенті шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестицияларының мөлшері: меншікті активтер есебінен - ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен - егер эмитенттің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары бойынша бас ұйымның мөлшері осы эмитенттің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары шығарылымының толық көлеміне сәйкес келетін кепілдігі бар болса, осы эмитенттің немесе оның бас ұйымының меншікті капиталы мөлшерінің жиырма бес пайызынан кем мәндерді құрайды. Егер эмитенттің бас ұйымы екінші деңгейдегі банк болса, ЕЖЗҚ-ның жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен осы Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенті шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестицияларының мөлшері осы екінші деңгейдегі банктің меншікті капиталының отыз бес пайызынан кем болады.

19. ЕЖЗҚ-ның жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитентінің бір шығарылымдағы борыштық бағалы қағаздарының үлесі эмитенттің осы шығарылымдағы борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының жиырма бес пайызынан кем мәнді құрайды.

20. ЕЖЗҚ-ның жиынтығында зейнетақы және меншікті активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының бейрезидент бір эмитенті шығарған акциялардың үлесі осы эмитент акцияларының жалпы санының он пайызынан кем құрайды.

21. ЕЖЗҚ-ның шетел валютасында номинирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына меншікті активтері есебінен инвестицияларының мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің елу пайызынан кем болады, оның ішінде «Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ» төмен рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына - меншікті активтердің жалпы мөлшерінің он пайызынан кем құрайды.

22. Басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорының қор биржасының ресми тізіміне енгізілген пайларына ЕЖЗҚ инвестицияларының мөлшері мына:

1) меншікті активтері есебінен - ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем;

2) жиынтығында меншікті және зейнетақы активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен - осы аралық инвестициялық пай қорының таза активтерінің он пайызынан кем мәндерді құрайды.

23. Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын бір басқарушы компанияның басқаруындағы қор биржасының ресми тізіміне енгізілген аралық инвестициялық пай қорының пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

24. «Standard & Poor's principal stability fund ratings»-тің «BBBm-» төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings»-тің «BBBf-» төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы бар инвестициялық ЕЖЗҚ-ның пайларына ЕЖЗҚ инвестицияларының мөлшері мына: меншікті активтері есебінен - ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем; жиынтығында меншікті және зейнетақы активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен - осы инвестициялық қор активтерінің он пайызынан кем мәндерді құрайды.

25. Бір басқарушы компанияның басқаруындағы «Standard & Poor's principal stability fund ratings»-тің «BBBm-» төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings»-тің «BBBf-» төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы бар инвестициялық қорлардың пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

26. Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздарына ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері есебінен инвестицияларының мөлшері ЕЖЗҚ-ның, ИПБ1, ИПБ2-нің меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

27. Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері есебінен инвестицияларының мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

28. ЕЖЗҚ кассасында күннің соңындағы ақша қалдығының мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды. ЕЖЗҚ-ның Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкіндегі ағымдағы шоттарындағы ақшаның ең көп қалдығы ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

29. Тазартылған бағалы металдарға және металл депозиттеріне ЕЖЗҚ-ның меншікті активтер есебінен инвестицияларының жиынтық мөлшері ЕЖЗҚ-ның меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

30. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің, екінші деңгейдегі банк болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының, және Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитентінің меншікті капиталының төмендеуі тнәтижесінде Түсіндірменің 10, 14 және 18-тармақтарына сәйкес есептелген мәндер сәйкес келмеген жағдайда, ЕЖЗҚ осы сәйкессіздік фактісі мен себептері туралы 1 (бір) жұмыс күні ішінде жоғарыда көрсетілген оқиға басталған күннен бастап 4 (төрт) ай ішінде оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып, уәкілетті органға хабарлайды.

31. ЕЖЗҚ-ға байланысты емес себептердің нәтижесінде Түсіндірменің 11, 12, 16 және 20-тармақтарына сәйкес есептелген мәндер сәйкес келмеген жағдайда, ЕЖЗҚ 1 (бір) жұмыс күні ішінде осы сәйкессіздік фактісі мен себептері туралы жоғарыда көрсетілген оқиға басталған күннен бастап 2 (екі) ай ішінде оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып уәкілетті органға хабарлайды.