«Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2. Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – Ұйым) осы қаулының 2, 3, 4, 5-қосымшаларына сәйкес есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – инвестициялық портфельді басқарушы) осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша осы қаулының 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17, 18-қосымшаларына сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқарушылар (бұдан әрі – ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры) осы қаулының 10, 11, 12, 13, 14-қосымшаларына сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.
Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен жасалған активтерді инвестициялық басқару шартына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда, ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры 10, 11, 12, 13, 14-қосымшаларға сәйкес есептілікті бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша жеке-жеке ұсынады.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – брокерлер және (немесе) дилерлер) осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша осы қаулының 19, 21және 24-қосымшаларына сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар осы қаулының 20, 22, 23, 25-қосымшаларына сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры уәкілетті органға осы қаулының 22, 23, 24, 25-қосымшаларына сәйкес есептілікті ұсынбайды.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензияларына ие екінші деңгейдегі банктер уәкілетті органға осы қаулының 2, 3, 4, 5, 23-қосымшаларына сәйкес есептілікті ұсынбайды.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензияларына ие қаржылық агенттіктер, Ұлттық почта операторы уәкілетті органға осы қаулының 2, 3, 4, 5-қосымшаларына сәйкес есептілікті ұсынбайды.
Номиналды ұстаушы ретінде шоттарды жүргізу құқығымен лицензиясы бар брокерлер және (немесе) дилерлер осы қаулының 26 және 27-қосымшаларына сәйкес жасалған есептерді уәкілетті органға электрондық форматта, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.
Инвестициялық портфельді басқарушылар осы қаулының 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17 және 18-қосымшаларында белгіленген нысандарды толтыру кезінде сенімгерлікпен басқаруға берілген уәкілетті органның алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін көрсетпейді.

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттiгiнiң төрағасы
Ә. Смайылов ___________
2013 жылғы 25 қыркүйек

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
1-қосымша
Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесі
Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілігінде мыналар қамтылады:

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
2-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Индекс: 1- RCB_CBSA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
_____________________________________________________
(ұйымның толық атауы)
(мың теңгемен)
р/с №
Эмитенттің атауы
Эми тенттің елі
Бағалы қағаз түрі
Ұлттық сәйкестендіру нөмiрi немесе халықаралық сәйкестендіру нөмiрi
Бағалы қағаздардың саны
барлы ғы
оның ішінде ауыртпалық салынған бағалы қағаздар
ауыртпалық салынған бағалы қағаздар, барлығы
оның ішінде репо-ға берілген бағалы қағаздар
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары
1.1.
…
2
Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары
2.1.
екiншi деңгейдегі банктердің бағалы қағаздары
2.1.1.
…
2.2.
екiншi деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалардың бағалы қағаздары
2.2.1.
…
3
Шет мемлекеттердің бағалы қағаздары
3.1.
…
4
Қазақстан Республикасының бейрезиденттерi - эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары
4.1.
…
5
Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары
5.1.
…
6
Инвестициялық қорлардың пайлары
6.1.
…
7
Жиынтығы
кестенің жалғасы:
бағалы қағазды сатып алу валютасы
Бір бағалы қағазды сатып алу үшін бағасы
Кезеңі
Бағалы қағаздардың сатып алу құны
Номиналды құны
есепке қойылған күн
өтеу күні
валютасы
бір бағалы қағаздың құны
9
10
11
12
13
14
15
…
кестенің жалғасы:
Бағалы қағаздардың баланстық құны
Есепке алу санаты
барлы ғы
дис-конт / сыйлықақы
есептелген сыйақы
оң/ теріс түзету
ауыртпалық салынған бағалы қағаздар, барлығы
оның ішінде репо-ға берілген бағалы қағаздар
қалыптастырылған резервтер (провизиялар)
16
17
18
19
20
21
22
23
…
кестенің жалғасы:
Рейтингі
Портфельдегі ағымдық купондық мөлшерлеме
есепке қойылған күн
есепті күні
24
25
26
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы
Орындаушы ______________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы
Телефоны:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер
есебінен сатып алынған
бағалы қағаздар туралы
есеп нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Есепте 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

7. 5-бағанда ұлттық сәйкестендіру нөмірі (шетелдік бағалы қағаздарға қатысты - халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN), айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты – талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші) көрсетіледі.

12. 10-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) көрсетілген баға көрсетіледі. Бағалы қағазды сатып алу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле жасау күнінде қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

15. 13-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссияны қосқандағы тікелей сатып алуға байланысты шығыстарды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қосқанда, сатып алушының сатушыға төлеген шамасына азайтылған бағалы қағаздардың сатып алу құны (мұндай бар болғанда) көрсетіледі.

16. 14 және 15-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады. 15-бағанда борыштық облигацияның оны шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайыздармен көрінетін сыйақы есептелетін құнының ақшалай көрінісі, сондай-ақ борыштық облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасымен көрсетіледі.

25. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
3-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Меншікті активтер есебінен жасалған «кері РЕПО» және «РЕПО» операциялары туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 2- RCB_REPO_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
р/с №
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi, ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Ке­зең
Опе­ра­ция ашы­л­ған күн
Опе­ра­ция жа­бы­л­ған күн
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
«Керi РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ту­ра тәс­iл
1.1.1.
1.2.
Ав­то­мат­ты тәс­iл
1.2.1.
2
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ту­ра тәс­iл
2.1.1.
2.2.
Ав­то­мат­ты тәс­iл
2.2.1.
кестенiң жалғасы:
Опе­ра­ция мерзi­мi күн­мен
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі
Ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
мәмі­ле жа­сал­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­гі
мәмі­ле жа­сал­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­гі
10
11
12
13
14
15
16
17
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты), (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________.
мөр орны

«Меншікті активтер
есебінен жасалған
«кері РЕПО» және
«РЕПО» операциялары
туралы есеп» әкімшілік
деректер жинауға арналған
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Меншікті активтер есебінен жасалған «кері РЕПО» және «РЕПО» операциялары туралы есеп

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

8. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 14 және 15-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

9. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының резиденттері еместердің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
4-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 3- RCB_Vklady_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
р/с
№
Банк­тің ата­уы
Рей­тин­гі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мерзi­мi (күн­мен)
са­лым ор­на­ла­сты­ры­л­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­гі
кү­ні
нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі шот­тар­да­ғы ақ­ша
1.1.
...
2
Та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар
2.1.
...
3
Мерзiм­дi са­лым­дар
3.1.
...
4
Шар­тты са­лым­дар
4.1.
...
5.
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
5.1.
...
6
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы:
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­здар­мен)
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Са­лым­ның ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Ес­кер­ту
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
бар­лы­ғы
оның ішін­де са­лым бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
9
10
11
12
13
14
15
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________.
мөр орны

«Екінші деңгейдегі банктердегі
және банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы
ағымдағы шоттарда меншікті активтер
есебінен орналастырылған салымдар мен
ақша туралы есеп» әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Нысан мың теңгемен ұсынылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

8. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде, екінші деңгейдегі банктерде және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтер шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 10-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, активтер ұлттық валюта – теңгедегі салымға орналастырылған жағдайда 10-баған толтырылады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
5-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 4 - RCB_IKDU
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
______________________________________________________
(Ұйымның атауы)
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ба­лан­стық құн (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны (да­на)
Ұй­ым­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар са­ны­ның эми­тент­тің ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы
Са­тып алу күнi
Бар­лы­ғы
оның ішін­де есеп­тел­ген ди­ви­дент­тер
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­терi - қар­жы ұй­ым­да­ры
1. 1.
Екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер
1.1.1.
жай ак­ци­я­лар
1.​1.​1.​1.
...
1.1.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
1.​1.​2.​1.
...
1.2.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры
1.2.1.
жай ак­ци­я­лар
1.​2.​1.​1.
...
1.2.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
1.​2.​2.​1.
...
1.3.
Өзге қар­жы ұй­ым­да­ры
1.3.1.
жай ак­ци­я­лар
1.​3.​1.​1.
...
1.3.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
1.​3.​2.​1.
...
2.
Қар­жы ұй­ым­да­ры бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар
2.1.
жай ак­ци­я­лар
2.1.1.
...
2.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
2.2.1.
...
3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­терi бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар
3.1.
жай ак­ци­я­лар
3.1.1.
...
3.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
3.2. 1.
...
4.
Бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),  (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________.
мөр орны

«Басқа заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар
туралы есеп» әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
6-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Инвестициялық қорлар жөніндегі мәліметтер
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 5- RCB_IF
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы
Ай­на­лы­с­та­ғы пай­лар са­ны
Пай­дың есеп­теу құ­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін)
Пай кі­рі­сті­лі­гі (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін), жыл­дық %-бен
Ак­ци­я­лар құ­ны (ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор үшін )
Заң­ды тұ­лға­лар пай­шы­ла­ры­ның са­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін)
Же­ке тұ­лға­лар пай­шы­ла­ры­ның са­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін)
Ес­кер­ту
есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да
есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________.
мөр орны

«Инвестициялық қорлар
жөніндегі мәліметтер» әкімшілік
деректер жинауға арналған
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Инвестициялық қорлар жөніндегі мәліметтер

P1 - есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептеу құны (4-баған);
P2 - есепті кезеңнің басындағы пайдың есептеу құны (3-баған);
N - есепті кезеңдегі күндер саны.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
7-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 6-RCB_СП_client
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте
Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(мың теңгемен)
р/с
№
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың/ эми­тент­тiң ата­уы
Эми­тент­тiң елі
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­ды құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ва­лю­та­сы
бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де РЕ­ПО-ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
...
2
Өзге кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
...
Бар­лы­ғы:
кестенiң жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін са­тып алу құ­ны
Ке­зе­ңі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны
есеп­ке қой­ы­л­ған күн
өтел­ген күн
Бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де РЕ­ПО-ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
12
13
14
15
16
17
18
19
20
кестенiң жалғасы:
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме­сі
есеп­ке қой­ы­л­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­де­гі
есеп­ке қой­ы­л­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­де­гі
21
22
23
24
25
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________.
мөр орны
2-кесте
Клиенттердің активтері есебінен «кері РЕПО» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар
(мың теңгемен)
р/с
№
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың / эми­тент­тiң ата­уы
Эми­тент­тiң елі
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы
Мәмі­ле­нің ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
...
2
Бар­лық өзге кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
...
Бар­лы­ғы:
кестенiң жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы
Ке­зе­ңі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны
Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы­мен
Опе­ра­ция ашы­л­ған күн
Опе­ра­ция жа­бы­л­ған күн
есеп­ке қой­ы­л­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­де­гі
есеп­ке қой­ы­л­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­де­гі
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)          (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________.
мөр орны
3-кесте
Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
(мың теңгемен)
р/с
№
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың / эми­тент­тiң ата­уы
Банк­тің рей­тин­гі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мерзi­мi (күн­мен)
Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­здар­мен)
са­лым ор­на­ла­сты­ры­л­ған күн­де­гі
есеп­ті күн­гі
кү­ні
нө­мі­рі
ке­зең­ді­лі­гі
кү­ні
но­ми­нал­ды
ти­ім­ді
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
1
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
...
2
Бар­лық өзге кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
...
Бар­лы­ғы:
кестенiң жалғасы:
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер
Бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
бар­лы­ғы
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы
13
14
15
16
17
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты), (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________.
мөр орны

«Клиенттердің активтері
есебінен сатып алынған
инвестициялық портфельдің
құрылымы туралы есеп»
әкімшілік деректер жинауға
арналған нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп

1-кесте бойынша:

10. 12-бағанда мәміленің жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат аудару мен төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) көрсетілген баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда бұл сома мәміле жасалған күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

13. 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссияларды, қор биржаларының алымдарын қосқанда, сатып алуға тікелей байланысты шығыстарды қоса алғандағы қаржы құралдарының сатып алу құны, сондай-ақ аудару бойынша банк қызметтері және сатып алушы сатушыға төлеген пайызға азайтылған шамасы (мұндай бар болса) көрсетіледі.

15. 21 және 22-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 21 және 22-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі.

16. 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының резиденттері еместердің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі.

2-кесте бойынша:

24. 9 және 10-бағандарда «кері РЕПО» операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін 4 таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен ақы төленген жағдайда 9 және 11-бағандар толтырылады.

26. 17 және 18-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 17 және 18-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 17-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі.

27. 19 және 20-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 19 және 20-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының резиденттері еместердің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 19-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі.

3-кесте бойынша:

32. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

36. 13 және 14-бағандарда клиенттердің активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтері шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 13-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтері ұлттық валюта – теңгедегі салымға орналастырылған жағдайда 13-баған толтырылады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
8-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Инвестициялық қордың өзге мүлкінің құрылымы туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 7-RCB_PROPERTY
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кеш емес
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
р/с №
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы
Мү­лік­тің ата­уы
Са­тып алу құ­ны
Ба­лан­стық құ­ны
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
1.
х
Жер те­лім­де­рі
1.1.
...
2
х
Үй­лер мен ғи­ма­рат­тар
2.1.
...
3.
х
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­тің са­лы­нып жа­тқан және қал­пы­на кел­ті­рі­ліп жа­тқан объ­ек­ті­ле­рі
3.1.
...
4.
х
Жо­ба­лау-сме­та­лық құ­жат­та­ма
4.1.
...
5
х
Жер­ді пай­да­ла­ну және жер қой­на­уын пай­да­ла­ну құқық­та­ры
5.1.
...
...
Бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)          (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________.
мөр орны

«Инвестициялық қордың өзге
мүлкінің құрылымы туралы
есеп» әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Инвестициялық қордың өзге мүлкінің құрылымы туралы есеп

5. 4-бағанда нақты шығындар бойынша бағаланатын мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасалған кезде келтірілген шығындар (өзге мүлікті сатып алуға тікелей байланысты), оның ішінде агенттерге, жеткізушілерге төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, сондай-ақ ақша аудару жөніндегі банк шығыстары осы мүліктің құнына кіргізіледі. Осы күнгі өзге мүліктің құнына сондай-ақ сатып алған кезге дейінгі кезеңде есептелген сыйақы кіргізіледі (мұндай болса).

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
9-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Акционерлік қоғам болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың инвестициялары туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 8-RCB IKDU client
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Р/с №
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың /заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Эми­тент­тің жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы үле­сі (%)
Са­тып алу кү­ні
1
2
3
4
5
6
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
1.2.
...
2.
Бар­лық бас­қа кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
2.2.
...
Бар­лы­ғы:
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты), (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны

«Акционерлік қоғам болып
табылмайтын заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялық
қордың инвестициялары туралы
есеп» әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Акционерлік қоғам болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың инвестициялары туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
10-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы __________
Индекс: 9-RCB_PA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(теңгемен)
Р/с
№
Көр­сет­кіш
кү­ні, айы, жы­лы
...
...
кү­ні, айы, жы­лы
1.
2.
3.
...
...
...
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­стал­ған­да­ғы қал­дық, оның iшiн­де:
1.1
тең­ге­мен
1.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
2.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға күн ая­ғын­да түс­кен ақ­ша, оның iшiн­де:
2.1
тең­ге­мен
2.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
3.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған ақ­ша, оның iшiн­де:
3.1
тең­ге­мен
3.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
4.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн аяқ­тал­ған­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның iшiн­де:
4.1
тең­ге­мен
4.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
5.
Бас­қа да ак­тив­тер­дiң күн ба­стал­ған­да­ғы құ­ны, оның iшiн­де:
5.1
тең­ге­мен
5.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
6.
Бас­қа да ак­тив­тер­дiң күн аяқ­тал­ған­да­ғы құ­ны, оның iшiн­де:
6.1
тең­ге­мен
6.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
7.
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың күн ба­стал­ған­да­ғы бар­лық құ­ны
7.1
туын­ды қар­жы құ­рал­дар
8.
Күн аяқ­тал­ған­да түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры
9.
Күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры
10.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың бар­лық құ­ны ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1.)), оның iшiн­де
10.1
туын­ды қар­жы құ­рал­дар
11.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кiрiс (шы­ғыс), оның iшiн­де
11.1
Қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2
Әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.3
Бас­қа да ак­тив­тер­дің өзге­ру­і­нен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.4
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.4.1
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа ак­тив­тер­дi қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.4.2
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.5
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан бо­ла­тын ық­ти­мал шы­ғы­стар­ды жа­бу үшiн ре­зерв­тер­дi (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­тiру­мен (қа­лып­та­сты­ру­мен) бай­ла­ны­сты кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.6
Бас­қа да кiрiстер (шы­ғы­стар)
12.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терiнiң ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(6)+(10))
13.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терi­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның iшiн­де
13.1
Есеп­тел­ген
13.2
тө­лен­ген
14.
Зей­не­та­қы ак­тив­терi­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
15.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кiрi­стен күн аяқ­тал­ған­да­ғы ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның iшiн­де
15.1
есеп­тел­ген
15.2
тө­лен­ген
16.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кiрi­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
17.
Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­терiне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мiн­дет­те­ме­лерi, күн аяқ­тал­ған­да:
17.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
17.2
тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
17.3
өзге
18.
Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн аяқ­тал­ған­да:
18.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
18.2
тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
18.3
өзге
19.
Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы
20.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша күн аяқ­тал­ған­да­ғы мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы ((15)+(17)+(20)):
21.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы "та­за" зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((13)-(21))
22.
Ва­лю­та ай­ыр­ба­ста­удың на­рық­та­ғы ба­ға­мы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны

«Зейнетақы активтерінің
құны туралы есеп» әкімшілік
деректер жинауға арналған
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп

8. 8-жолды толтырған кезде нақты шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасау (қаржы құралдарын сатып алуға тікелей байланысты) кезінде келтірілген шығындар, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төлеген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударым бойынша банк шығыстары осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңде есептелген сыйақылар (осындай бар болса) кіреді.

15. 17.2 және 18.2-жолдарды толтырған кезде жинақталған зейнетақы қаражаттарын бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорларына, басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына, сақтандыру ұйымдарына аударым сомалары, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сомалар, зейнетақы төлемдерiнен табыс салығы сомасы көрсетiледi.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
11-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 10-RCB_SPPA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте
Зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
Р/с №
Эми­тент­тің ата­уы
Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
x
...
x
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
...
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
...
3.
Ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
x
...
x
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес-эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
x
...
x
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
x
...
x
6
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1.
...
Бар­лы­ғы
х
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­дық құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы
Ке­зең
Ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу құ­ны
ва­лю­та
бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен
есеп­ке ал­ған күн
өтеу кү­ні
7
8
9
10
11
12
13
14
15
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты
Рей­тинг
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық ба­ғам
Есеп­ке алын­ған күн­нен ба­стал­ған ке­зең­ге пай­да (шы­ғын)
Бар­лы­ғы
Анық­та­ма үшін: қа­лып­тас­қан ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
есеп­ке алын­ған күн­ге
есеп­ті күн­де
есеп­ке алын­ған күн­ге
есеп­ті күн­де
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­мен
Оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы, тең­ге­мен
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
2-кесте
«Кері РЕПО» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
Р/с №
Эми­тент­тің ата­уы
Еми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на)
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ашы­лу ба­ға­сы
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Жиын­тығы:
кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың жа­бы­лу ба­ға­сы
Ке­зең
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны
Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік ба­ға­мы
Рей­тинг
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­мен
Опе­ра­ци­я­лар­ды ашу кү­ні
Опе­ра­ци­я­лар­ды жа­бу кү­ні
есеп­ке алын­ған күн­ге
есеп­ті күн­де
есеп­ке алын­ған күн­де
есеп­ті күн­де
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
3-кесте
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
(теңгемен)
Р/с
№
Банк­тің ата­уы
Банк рей­тин­гі­сі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­ты жа­сал­ған күн және оның нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен)
Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі
Сый­а­қы ба­ға­мы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ніне
есеп­ті күн­де
кү­ні
нө­мі­рі
ке­зең­ді­лі­гі
кү­ні
но­ми­нал­ды
ти­ім­ді
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Жиын­тығы:
кестенің жалғасы:
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­штың со­ма­сы
Ағым­да­ғы құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер
Бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
Бар­лы­ғы
(тең­ге­мен)
Оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
13
14
15
16
17
18
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
4-кесте
Тазартылған қымбат металдар
(теңгемен)
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың ата­уы
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы құ­ны
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Жиын­тығы:
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
5-кесте
Шартты талаптар (міндеттемелер)
(теңгемен)
№
Көр­сет­кіш­тер ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сау кү­нін­де­гі құ­ны
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа да шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" – қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" – қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черсте­рін са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Өзге шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны

«Зейнетақы активтерінің
инвестициялық портфелінің
құрылымы туралы есеп»
әкімшілік деректер жинауға
арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп

1-кесте бойынша.

10. 11 және 12-бағандарда мәмiленiң жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлiк, брокер-дилердiң есебi, Дүниежүзілік банкаралық қаржы телекоммуникациялар қоғамдастығы бойынша (SWIFТ жүйесі) алынған растама) үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 11-бағана толтырылады, 12-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 12-бағана толтырылады, 11-бағана толтырылмайды.

13. 15-бағанда бағалы қағаздың тікелей сатып алуға қатысты шығыстарын қоса алғандағы, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төлеген сыйақылар мен комиссиялық сыйақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қоса алғандағы сатып алу және сатып алушы сатушыға төлеген пайыздың шамасына азайтылған құны (осындай бар болса) көрсетіледі.

16. 21 және 22-бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтинг агенттіктердің бірі, немесе олардың рейтингтік еншілес ұйымдары берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттің бағалы қағаздар бойынша рейтингі көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 21 және 22-бағандарда «рейтинг жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-баған да бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күндегі рейтинг көрсетіледі.

17. 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листинг жоқ» деп көрсетіледі. Қазақстан Республикасының резиденті еместердің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі.

2-кесте бойынша.

23. 9 және 10-бағандарда «кері «РЕПО» операциясының жүзеге асырылғандығын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейінгі төрт белгіге дейінгі нақтылықпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға ақы шетел валютасымен төленген жағдайда 9, 10, 11 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ақы ұлттық валютасымен төленген жағдайда 9 және 11-бағандар толтырылады.

25. 17 және 18-бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтинг агенттіктердің бірі, немесе олардың рейтингтік еншілес ұйымдары берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттің бағалы қағаздар бойынша рейтингі көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 17 және 18-бағандарда «рейтинг жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

26. 19 және 20-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізімінің санаты болмаған кезде 19 және 20-бағандарда «листинг жоқ» деп көрсетіледі. Қазақстан Республикасының резиденті еместердің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

3-кесте бойынша.

28. 3 және 4 -бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтинг агенттіктердің бірі, немесе олардың рейтингтік еншілес ұйымдары берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттің бағалы қағаздар бойынша рейтингі көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтинг жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

30. 8-бағанда банктік салым шарттары бойынша салым мерзімдері көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған кезде мерзім мерзімін ұзартуды ескере отырып көрсетіледі. Банктік салым шарты жаңадан және (немесе) талаптарын өзгерте отырып қайтадан жасалған кезде 6, 7 және 8-бағандарда жаңа банктік салым шарты бойынша деректер көрсетіледі.

4-кесте бойынша:

5-кесте бойынша.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
12-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың «Инвестициялау лимиті» пруденциалдық нормативтерін сақтау туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 11-RCB_LIMITS
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте
Эмитенттің қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
2-кесте
Эмитенттің қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
3-кесте
Эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның жал­пы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның жал­пы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
4-кесте
Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің дауыс беретін акцияларына
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
5-кесте
Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған орналастырылған акцияларының үлесі
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
6-кесте
Қазақстан Республикасының резидент эмитенті және осы эмитенттің үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ эмитенттің ірі акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің, осы эми­тент­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның, оның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­сы­ның ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
кестенің жалғасы:
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
7-кесте
Қазақстан Республикасының резидент эмитенті акцияларына
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­сы­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
8-кесте
Шетел валютасында номиниирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына
№
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­ни­ир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен "ВВВ"-дан тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
кестенің жалғасы:
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­ни­ир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен "ВВВ"-дан тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
8
9
10
11
12
13
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                        (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)          (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
9-кесте
Ұйымның үлестес тұлғалары, Ұйымның ірі акционерлеріне тиесілі Ұйымның он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Ұй­ым­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның, Ұй­ым­ның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі Ұй­ым­ның он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры­ның ата­уы
Ұй­ым­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры, Ұй­ым­ның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі Ұй­ым­ның он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                  (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
мөр орны
10-кесте
Басқарушы компания Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген аралық инвестициялық пай қорының пайларына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ба­лан­стық құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Жиын­тығ­ын­да мен­шік­ті және зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                  (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)            (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
11-кесте
Басқарушы компания Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген аралық инвестициялық пай қорының пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                  (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)            (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
12-кесте
Халықаралық рейтингілік бағасы Standard & Poor's principal stability fund ratings "BBBm"-дан төмен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings "BBBf"-тен төмен емес инвестициялық қордың пайларына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Осы эми­тент ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент ак­тив­те­рі мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Жиын­тығ­ын­да мен­шік­ті және зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент ак­тив­те­рі мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                 (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
13-кесте
Халықаралық рейтингілік бағасы Standard & Poor's principal stability fund ratings "BBBm"-дан төмен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings "BBBf"-тен төмен емес бір басқарушы компанияның басқаруындағы инвестициялық қордың пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                  (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)            (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),    (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
14-кесте
Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздарға
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен бір шет мем­ле­кет­тің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен бір шет мем­ле­кет­тің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                 (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
15-кесте
Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ы­мы шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ы­мы шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                 (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны
16-кесте
Тазартылған қымбат металдарға
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                 (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөр орны

«Инвестициялық портфельді
басқаруды жүзеге асыратын
ұйымдардың «Инвестициялау
лимиттері» пруденциялық
нормативін сақтау туралы
есеп» әкімшілік деректерін
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың «Инвестициялау лимиттері» пруденциялық нормативін сақтау туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
13-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы жанақтарының көлемдері және ерікті зейнетақы жарналарының салымшылары/алушылары саны туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 12-RCB DPV
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен
кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың/алушы­лар­дың жа­сы
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны (адам)
Со­ма­сы
Са­ны (адам)
Со­ма­сы
1
2
3
4
5
20 жас­қа дей­ін
21 жас
22 жас
23 жас
24 жас
25 жас
26 жас
27 жас
28 жас
29 жас
30 жас
31 жас
32 жас
33 жас
34 жас
35 жас
36 жас
37 жас
38 жас
39 жас
40 жас
41 жас
42 жас
43 жас
44 жас
45 жас
46 жас
47 жас
48 жас
49 жас
50 жас
51 жас
52 жас
53 жас
54 жас
55 жас
56 жас
57 жас
58 жас
59 жас
60 жас
61 жас
62 жас
63 жас
64 жас
65 жас
66 жас
67 жас
68 жас
69 жас
70 жас
71 жас
72 жас
73 жас
74 жас
75 жас
76 жас
77 жас
78 жас
79 жас
80 жас
81 жас және одан үл­кен
Жиын­тығы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                  (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны

«Зейнетақы жинақтарының
көлемдері және ерікті зейнетақы
жарналарының салымшылары
/алушылары саны
туралы есеп» әкімшілік деректерін
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
«Зейнетақы жанақтарының көлемдері және ерікті зейнетақы жарналарының салымшылары/алушылары саны туралы есеп»

5. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірімен жеке зейнетақы шоттардың саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) жеке зейнетақы шоттардың саны бойынша мәліметтер болған жағдайда олар бойынша мәліметтер Нысанның ескертпесінде көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
14-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы төлемдері туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» ________
Индекс: 13-RCB_ Vyplaty
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен
кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Бап­тар­дың ата­уы
Сим­во­лы
Есеп­ті ке­зең ба­сын­да
Есеп­ті ке­зең ая­ғын­да
1
2
3
4
Гра­фик бой­ын­ша зей­не­та­қы тө­лем­де­рін жүр­гі­зу:
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
200
елу бес (ер­лер үшін) және елу (әй­ел­дер үшін) жас­қа кел­ген кез­де
201
са­ны (адам)
202
со­ма­сы
203
мү­ге­дек­тік бой­ын­ша
204
са­ны (адам)
205
со­ма­сы
206
бас­қа адам­дар­ға
207
са­ны (адам)
208
со­ма­сы
209
Бір­жол­ғы зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
400
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен:
500
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның тыс­қа­ры шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты
501
са­ны (адам)
502
со­ма­сы
503
бас­қа бір­жол­ғы тө­лем­дер
504
са­ны (адам)
505
со­ма­сы
506
Сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на ауда­ры­л­ған зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры:
700
ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
800
са­ны (адам)
801
со­ма­сы
802
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің бар­лы­ғы
1000
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)                 (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны

«Зейнетақы төлемдері туралы
есеп» әкімшілік деректер жинауға
арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы төлемдері туралы есеп

7. «График бойынша зейнетақы төлемдерін жүргізу» жолында график бойынша жиынтығында жүргізілген зейнетақы төлемдері сомасы көрсетіледі. Ерікті зейнетақы жарналары бойынша жүргізілген зейнетақы жарналары 200 (203, 206, 209) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бөлігінде график бойынша төлемдер жүргізілген адам саны 202, 205, 208 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

9. «Сақтандыру ұйымына аударылған зейнетақы жинақтары» жолында: сақтандыру ұйымдарына берілген зейнетақы жинақтарының сомасы көрсетіледі. Сақтандыру ұйымдарына берілген зейнетақы төлемдері 700, 800 (802) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жинақтары сақтандыру ұйымдарына берілген адамдар саны 801 символына сәйкес келетін жолда көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
15-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы __________
Индекс: 14-RCB_DEALINGS_client
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте
Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы
Мәмі­ле тү­рі
На­ры­ғы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы
1
2
3
4
5
6
7
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
...
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
...
3
Өзге кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
...
4
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны
Мәмі­ле кө­лі­мі (ба­ға­лы қа­ға­з­дар да­на­сы)
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы
8
9
10
11
12
13
14
15
кестенің жалғасы:
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың на­рық­тық ба­ға­сы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лі­гі (пай­ы­з­бен)
Мәмі­ле со­ма­сы
Қар­сы әріп­те­стің ата­уы
Қар­сы әріп­те­стің рей­тин­гі­сі
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де
Есеп­ті күн­де
16
17
18
19
20
21
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны
2-кесте
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
№
Кли­ент­тің ата­уы
Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн
Банк­тің ата­уы
Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
Банк са­лы­мын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
...
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
...
3
Өзге кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
...
4
Жиын­тығы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны
3-кесте
Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Қар­сы әріп­те­стің ата­уы
Қыз­мет­ке ақы тө­леу
Мәмі­ле тү­рі
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­талл тү­рі
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі (бір­лік)
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бі­ре­уі­нің са­тып алу ба­ға­сы
Мәмі­ле со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
...
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
...
3
Өзге кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
...
4
Жиын­тығы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны

«Клиенттердің активтерін
инвестициялау бойынша
жасалған мәмілелер туралы
есеп» әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

1-кесте.

10. 13-бағанда мәмiленiң жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлiк, брокер және (немесе) дилердiң есебi, ақпарат аудару және төлем жүргізудің халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFТ) бойынша алынған растама) үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген баға сатушыға төленген сыйақыны ескере отырып, көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда осы сома мәміле жасалған күнде белгіленген валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Бастапқы құжатта валютамен берілген баға болмаған жағдайда номиналды құнының пайызбен белгіленген бағасы көрсетіледі.

11. 14 және 15-бағандарда Bloomberg не REUTER ақпараттық-талдау жүйелерінің деректері бойынша номиналды құнының валютасында осы қаржы құралы айналыста болған халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) мәмілелері бойынша бағалар көрсетіледі.

2-кесте.

16. 3-бағанда салым салынған жағдайда клиенттің банк шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктердегі банк шотына ақша аударылған күні не мерзімінен бұрын қайтарып алу күні немесе шарт бұзылған жағдайда ақшаның клиенттің банк шотына қайтарылған күні көрсетіледі.

3-кесте.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
16-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы __________
Индекс: 15- RCB_DEALINGS_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте
Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
№
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Бро­кер және (неме­се) ди­лер ата­уы
Мәмі­ле тү­рі
На­ры­ғы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
кестенің жалғасы:
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны
Мәмі­ле кө­лі­мі (ба­ға­лы қа­ға­з­дар да­на­сы)
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы
8
9
10
11
12
13
14
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лі­гі (пай­ы­з­бен)
Мәмі­ле со­ма­сы
Қар­сы әріп­те­стің ата­уы
Қар­сы әріп­те­стің рей­тин­гі­сі
Мәмі­ле жа­са­ған күн­де
Есеп­ті күн­де
15
16
17
18
19
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны
2-кесте
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
№
Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн
Банк­тің ата­уы
Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
Банк са­лы­мын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны
3-кесте
Меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Қар­сы әріп­те­стің ата­уы
Қыз­мет­ке ақы тө­леу
Мәмі­ле тү­рі
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­талл тү­рі
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі (бір­лік)
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бі­ре­уі­нің са­тып алу ба­ға­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрдің орны

«Меншікті активтерді
инвестициялау жөнінде
жасалған мәмілелер
туралы есеп» әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Меншікті активтерді инвестициялау жөнінде жасалған мәмілелер туралы есеп

1-кесте.

10. 12-бағанда сатушыға төленген сыйақыны ескере отырып, мәміленің жасалғандығын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін төрт белгіге дейін нақты көрсетіледі (биржа куәлігі, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпаратты аударудың және төлемдерді жүргізудің халықаралық банкаралық жүйесі бойынша алынғанын растау (SWIFT). Сатып алынған бағалы қағаздарға шетелдік валютада ақы төленген жағдайда, осы сома мәмілені жасау күніне қалыптасқан валюта айырбасының нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Бастапқы құжатта валютада көрсетілген бағасы болмаған жағдайда, номиналды құнның пайызбен көрсетілген бағасы көрсетіледі.

11. 13 және 14-бағандарда номиналды құнның валютасында Bloomberg не REUTER ақпараттық-аналитикалық жүйелердің деректері бойынша осы қаржы құралы айналатын халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) жөнінде жасалатын мәмілелер бойынша бағалар көрсетіледі.

2-кесте.

16. 2-бағанда салым енгізілген жағдайда клиенттің банк шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктегі банк шотына ақшаның аударылған күні көрсетіледі не мерзімінен бұрын қайтарылған немесе шарт бұзылған жағдайда - ақшаның клиент банк шотына қайтарылған күні көрсетіледі.

3-кесте.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
17-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Клиенттердің активтерін және меншікті активтерін туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы __________
Индекс: 16-RCB_PFI
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Бро­кер­дің және (неме­се)ди­лер­дің ата­уы
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның есеп­ке қой­ы­лу кү­ні
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар кү­ні
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
На­рық
Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гі
Қар­сы агент және оның рей­тин­гі
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
1.1.
...
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
2.1.
...
3
Өзге ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
3.1.
...
4.
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
4.1.
...
кестенің жалғасы:
Мәмі­ле шар­тта­ры­ның си­патта­ма­сы
Хеджир­леу объ­ек­ті­сі
Ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім­нің нө­мі­рі мен кү­ні
Мәмі­ле жа­сау күн­гі ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге­де
Мәмі­ле жа­сау күн­гі ба­стап­қы мар­жа, %
Са­уда-сат­тық ре­жи­мі
Ес­кер­ту
Мәмі­ле тү­рі
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны, да­на
Мәмі­ле ба­ға­сы, тең­ге
Мәмі­ле со­ма­сы, мың тең­ге
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрге арналған орын

«Клиенттердің активтерін
және меншікті активтерін
туынды қаржы құралдарына
инвестициялау бойынша
жасалған мәмілелер туралы
есеп» әкімшілік деректерді
жинауға арналған нысанға
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Клиенттердің активтерін және меншікті активтерін туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

11. 10-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және өзге базалық активтер) және «базалық актив(рейтинг) (рейтингілік агенттік)» форматында рейтингілік агенттік берген (бар болса) базалық активінің рейтингі көрсетіледі. Егер базалық активте рейтингтер болмаса, онда базалық актив көрсетіледі және «базалық актив(рейтингі жоқ)» форматында рейтингтің жоқтығы аталады.

12. 11-бағанда егер мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда, қарсы агент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы қарсы агентке «қарсы агент/ел/рейтинг (рейтингілік агенттік)» форматында берілген рейтинг көрсетіледі. Қарсы агентте рейтинг болмаған жағдайда, «қарсы агент/ел/рейтингі жоқ» форматында көрсетіледі.

14. 17-бағанда егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалса, «иә/ хеджирлеу объектісінің деректемелері» деген форматта «иә» деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, саны, құны, мөлшері, валютасы) көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 230 қаулысына
18-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Клиенттердің активтерін және меншікті активтерін инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы __________
Индекс: 17-RCB_AFL
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
№
Ак­тив­тер­дің тү­рі / кли­ент­тің ата­уы
Кли­ент­тің үле­стес бо­луы­ның бел­гі­сі
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
На­рық
Мәмі­ле тү­рі
Мәмі­ле бой­ын­ша қар­сы се­рік­те­стің ата­уы
Қар­сы әріп­те­стің үле­стес бо­луы­ның бел­гі­сі
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
1.1.
...
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
2.1.
...
3
Өзге ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
3.1.
...
4.
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
4.1.
х
...
х
кестенің жалғасы:
Қар­жы құ­ра­лы­ның па­ра­метр­ле­рі
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Бір бір­лі­гі­нің ба­ға­сы
Мәмі­ле кө­ле­мі (да­на)
Мәмі­ле со­ма­сы (тең­ге­де)
Банк са­лы­мы шар­ты­ның аяқ­та­лу кү­ні
Ес­кер­ту
9
10
11
12
13
14
15
16
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)           (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты),   (қолы)
_________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 ___ жылғы «____» __________
мөрге арналған орын

«Клиенттердің активтерін және
меншікті активтерін инвестициялау
бойынша үлестес тұлғалармен
жасалған мәмілелер туралы есеп»
әкімшілік деректерді жинауға
арналған нысанға қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Клиенттердің активтерін және меншікті активтерін инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп