Об утверждении Инструкции о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя от 15.10.2000 г. № 690 (Нақтылы ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясын қолдану тоқтатыла тұрған немесе қайтарып алынған жағдайда бағалы қағаздар рыногы субъектілерінің әрекеттері туралы нұсқаулықты бекіту туралы)

Об утверждении Инструкции о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
В целях защиты прав и охраняемых законом либо договором интересов клиентов организаций, у которых приостановлено действие лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или такие лицензии отозваны, и на основании подпунктами 3), 8) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
📌 Сноска. В преамбулу внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

1. Утвердить Инструкцию о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (прилагается).

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с даты его регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.

3. Обязать организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в течение двух рабочих дней с даты получения копии настоящего Постановления:

1) разместить копию вышеназванной Инструкции в легкодоступных для их клиентов местах (в помещениях головных офисов и филиалов таких организаций);

2) довести вышеназванную Инструкцию до сведения эмитентов, осуществляющих самостоятельное ведение реестра держателей акций и у которых открыты счета данных организаций.

4. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг и не являющихся членами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

2) доводить настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения организаций, намеренных получить лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг;

3) установить контроль за исполнением настоящего Постановления и вышеназванной Инструкции.
Утверждена
постановлением Директората
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 16 октября 2000 года N 690
Инструкция о действиях субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
📌 Сноска. По тексту слова "Национальной комиссии", "Национальной комиссией", "Национальная комиссия", "Национальную комиссию, которая", заменены словами "уполномоченного органа", "уполномоченному органу", "уполномоченным органом", "уполномоченный орган", "уполномоченный орган, который"; слова "реестродержателей", "реестродержателем", "реестродержателя", "реестродержатель" заменены словами "регистраторов", "регистратором", "регистратора", "регистратор" - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 380 .
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и устанавливает перечень и порядок выполнения действий субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее именуемой "Лицензия").

Глава 1. Общие положения

1. Используемые в настоящей Инструкции понятия означают следующее:

1) "Брокер-дилер" - организация, у которой действие Лицензии приостановлено или Лицензия отозвана;

2) регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг;

3) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

4) номинальный держатель - организация, обладающая лицензией на осуществление кастодиальной, депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или действующей Лицензией.
📌 Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

Глава 2. Обязанности брокера-дилера

2. В случае приостановления действия или отзыва Лицензии, ранее выданной Брокеру-дилеру, последний в течение двух рабочих дней с даты получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия или отзыве Лицензии (включая день получения) обязан:

1) сообщить об этом всем своим клиентам путем направления индивидуального извещения каждому из них и размещения в легкодоступных для клиентов местах (в помещениях головного офиса и филиалов данного Брокера-дилера) соответствующих объявлений;

2) сообщить об этом всем номинальным держателям, у которых открыты счета номинального держания данного Брокера-дилера;

3) сформировать и передать уполномоченному органу все имеющиеся у него сведения о своих клиентах, передавших ему ценные бумаги в номинальное держание (согласно данным, представленным клиентами для открытия и ведения счетов), и принадлежащих им ценных бумагах по состоянию на начало дня формирования таких сведений, а также копии образцов подписей клиентов (уполномоченных представителей клиентов) и оттисков печатей клиентов - юридических лиц.
📌 Сноска. В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

3. Направленное клиентам в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 настоящей Инструкции сообщение (размещенное в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 настоящей Инструкции объявление) должно содержать:

1) указание о невозможности осуществления Брокером-дилером любых операций с ценными бумагами, принадлежащими клиентам и полученными им в номинальное держание, за исключением операций по переводу таких ценных бумаг на счета клиентов у регистраторов, которые ведут реестры держателей данных ценных бумаг, и у номинальных держателей;

2) указание о возможности расторжения договора о номинальном держании по инициативе клиентов (при отзыве Лицензии - о расторжении договора о номинальном держании);

3) указание на то, что при расторжении договора о номинальном держании клиенты вправе (при отзыве Лицензии - обязаны) перевести принадлежащие им ценные бумаги на счета непосредственно у регистраторов, которые ведут реестры держателей данных ценных бумаг, или на счета у номинальных держателей, с кратким описанием процедур, необходимых для выполнения таких переводов;

4) сведения о наименованиях, местах нахождения и телекоммуникационных реквизитах регистраторов, которые ведут реестры держателей ценных бумаг, принадлежащих клиенту, и номинальных держателей.

4. Работники уполномоченного органа, уполномоченные на прием сведений, указанных в подпункте 3) пункта 2 настоящей Инструкции, обязаны сверять данные о количестве ценных бумаг, принадлежащих клиентам Брокера-дилера, с общим количеством ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание, и при обнаружении расхождений незамедлительно устранять их путем истребования от данного Брокера-дилера недостающих сведений.

5. Сведения о клиентах Брокера-дилера и принадлежащих им ценных бумагах, переданные Брокером-дилером уполномоченному органу согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции, являются предметом коммерческой тайны и используются уполномоченным органом только в случаях, предусмотренных пунктом 9 настоящей Инструкции.
Перечень работников уполномоченного органа, уполномоченных на прием, хранение и использование указанных сведений, устанавливается приказом Председателя уполномоченного органа.
Уполномоченный орган и его работники несут установленную действующим законодательством Республики Казахстан ответственность за разглашение сведений о клиентах Брокера-дилера и принадлежащих им ценных бумагах, полученных согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 9 настоящей Инструкции).
📌 Сноска. В пункт 5 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

Глава 3. Обязанности регистратора

6. В течение дня получения уведомления уполномоченного органа или сообщения Брокера-дилера о приостановлении действия или отзыве Лицензии (в зависимости от того, что будет получено раньше) номинальный держатель приостанавливает операции по счету номинального держания, открытому данному Брокеру-дилеру, за исключением операций по переводу ценных бумаг на счета клиентов непосредственно у регистраторов, которые ведут реестры держателей данных ценных бумаг, или у номинальных держателей.
📌 Сноска. В пункт 6 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

Глава 4. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиентам Брокера-дилера

7. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту Брокера-дилера, на счета непосредственно у регистраторов, которые ведут реестры держателей данных ценных бумаг, осуществляется регистратором на основании приказа центрального депозитария ценных бумаг на списание ценных бумаг со счета номинального держания и приказа клиента Брокера-дилера на зачисление ценных бумаг на его счет непосредственно у регистратора.
📌 Сноска. В пункт 7 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

8. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту Брокера-дилера, на счета у номинальных держателей, осуществляется номинальным держателем на основании приказа Брокера-дилера на списание ценных бумаг со счета номинального держания и приказа номинального держателя на зачисление ценных бумаг на счет номинального держания.
📌 Сноска. В пункт 8 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .

9. В случае отзыва Лицензии, при неполучении номинальным держателем в течение месяца со дня, указанного в пункте 6 настоящей Инструкции, каких-либо распоряжений клиента Брокера-дилера в отношении принадлежащих ему ценных бумаг (приказа самого клиента или приказа избранного клиентом номинального держателя), номинальный держатель уведомляет об этом уполномоченный орган, который в течение пяти рабочих дней со дня получения такого уведомления передает им (под роспись их уполномоченных представителей) информацию о данном клиенте и принадлежащих ему ценных бумагах в объеме сведений, представленных Брокером-дилером согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции, а также копию образца подписи клиента (подписей уполномоченных представителей клиента) и оттиска печати клиента (если он является юридическим лицом).
По получении указанной информации номинальный держатель обязаны в течение трех рабочих дней (включая день получения) открыть данному клиенту временный счет, перевести на него принадлежащие данному клиенту ценные бумаги, отправить ему соответствующее уведомление (по коммуникационным реквизитам, содержащимся в полученной информации) и предоставить уполномоченному органу отчет о выполненных действиях. Временный счет переводится в режим обычного счета по представлении клиентом документов, установленных действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами номинального держателя для открытия счета.
📌 Сноска. В пункт 9 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года  N 380 .